Governance Information • May 31, 2024
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수정공시.LCommon 기업지배구조 보고서 공시 [000001] 기업지배구조보고서 신고서 기업지배구조보고서 신고서 [000002] I. 기업개요 1. 기업명 에이치디현대건설기계 주식회사 2. 공시대상 기간 및 보고서 작성 기준일 공시대상 기간 시작일 2023-01-01 공시대상 기간 종료일 2023-12-31 보고서 작성 기준일 2023-12-31 2-1. 당기~전전기 회계연도 기간 구분 당기 전기 전전기 회계기간 시작일 2023-01-01 2022-01-01 2021-01-01 회계기간 종료일 2023-12-31 2022-12-31 2021-12-31 3. 기업지배구조보고서 작성 담당자 공시 책임자 실무자 성명 : 이석규 성명 : 정현진 직급 : 상무 직급 : 책임매니저 부서 : 재무담당 부서 : 재정팀 전화번호 : 02-479-7718 전화번호 : 02-479-7613 이메일 : [email protected] 이메일 : [email protected] krx-gcd_PersonInChargeOfDisclosureMember krx-gcd_WorkingLevelStaffMember 4. 표 1-0-0 : 기업개요 최대주주 HD현대사이트솔루션(주) 외 4 최대주주등의 지분율 36.18 소액주주 지분율 47.81 업종 비금융(Non-financial) 주요 제품 굴삭기/지게차 등 공정거래법상 기업집단 해당 여부 O 공공기관운영법 적용대상 여부 X 기업집단명 HD현대 요약 재무현황 (단위 : 백만원) 구분 당기 전기 전전기 (연결) 매출액 3,824,967 3,515,612 3,284,340 (연결) 영업이익 257,228 170,610 160,709 (연결) 당기순이익 127,452 99,407 126,434 (연결) 자산총액 3,296,953 3,448,587 3,559,566 별도 자산총액 2,343,773 2,418,818 2,353,816 [000003] 지배구조핵심지표 준수 현황 준수율 86.7 5. 지배구조핵심지표 준수 현황 핵심지표 (공시대상기간)준수여부 (직전 공시대상기간)준수여부 비고 주주총회 4주 전에 소집공고 실시 O 해당없음 전자투표 실시 O 해당없음 주주총회의 집중일 이외 개최 O 해당없음 현금 배당관련 예측가능성 제공 X 해당없음 배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지 O 해당없음 최고경영자 승계정책 마련 및 운영 O 해당없음 위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영 O 해당없음 사외이사가 이사회 의장인지 여부 O 해당없음 보고서 제출일 현재 당사는 사외이사와 이사회 의장을 분리하여 선출하고 있습니다. 집중투표제 채택 X 해당없음 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부 O 해당없음 이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님 O 해당없음 독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치 O 해당없음 내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부 O 해당없음 내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최 O 해당없음 경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부 O 해당없음 krx-cg_DidTheCompanyAnnounceTheConvocation4WeeksPriorToTheGeneralMeetingOfShareholdersMember krx-cg_DidTheCompanyConductAnElectronicVotingMember krx-cg_DidTheCompanyAvoidTheMostConcentratedDatesOfAnOrdinaryGeneralMeetingOfShareholdersWhenHoldingAMeetingMember krx-cg_DidTheCompanyProvideDividendRelatedPredictabilityMember krx-cg_HasTheCompanyNotifiedItsShareholdersOfItsDividendPolicyAndDividendImplementationPlanAtLeastOnceAYearMember krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementACEOSuccessionPlanMember krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementInternalControlPolicyMember krx-cg_IsTheChairpersonOfTheBoardAnIndependentDirectorMember krx-cg_DoesTheCompanyAdoptACumulativeVotingSystemMember krx-cg_HasTheCompanyEstablishedAPolicyToExcludePersonsWhoHaveDamagedCorporateValueOrViolatedShareholderRightsWhenAppointingExecutiveMembersMember krx-cg_BoardMembersRepresentDiverseGendersMember krx-cg_IsThereAnIndependentInternalAuditDepartmentInternalAuditSupportOrganizationMember krx-cg_DoesTheInternalAuditTeamHaveAnExpertInAccountingOrFinanceMember krx-cg_HasTheInternalAuditTeamHeldMeetingsWithExternalAuditorsAtLeastOnceAQuarterWithoutTheAttendanceOfManagementMember krx-cg_DoesTheCompanyHaveAProcedureThatEnsuresTheInternalAuditTeamHasAccessToCrucialInformationRelatedToBusinessManagementMember [000004] II. 기업지배구조 현황 [100000] 1. 기업지배구조 일반정책 가. 기업의 기업지배구조 관련 정책 운영 방향 및 중점적으로 고려하는 사항등에 관하여 전반적으로 상세히 설명한다. 기업의 지배구조 원칙과 정책의 운영방향 및 중점사항 (1) 기업가치 및 경영철학 당사는 ① 지속적인 성장을 통한 기업가치 증대 ② 공정하고 투명한 경영 실천 ③ 안전하고 환경 친화적인 경영 추구 ④ 상호존중과 신뢰의 노사 문화 구현 ⑤ 글로벌 기업시민으로서 사회발전 기여라는 5대 경영철학을 바탕으로 지속가능경영을 추구하고 있습니다. 지속가능경영 영역별로 담당부서와 전담인력을 지정하여 활동과 성과를 효율적으로 관리하고 있습니다. 담당부서는 활동 기획, 집행, 성과분석 등 종합적인 관리업무를 수행하고, 전사 차원의 지속가능경영 전략 수립 과정에 참여합니다 . ① 지속적인 성장을 통한 기업가치 증대 급변하는 글로벌 경영환경에 대응하고 지속적인 성장을 이루기 위해서는 끊임없는 변화와 혁신으로 신성장 동력을 창출해야 합니다. 당사는 기업과 주주가치를 제고하고, 기술과 품질을 경영의 핵심 가치로 삼아 고객 만족을 실현해 가겠습니다. 지속적인 성장을 통한 기업가치 증대를 위해 미래성장을 위한 핵심역량을 확보하고 유연한 경영관리 및 글로벌경영체제를 구축하는 것을 추진 방향으로 삼고 있습니다. ② 공정하고 투명한 경영 실천 당사는 세계에서 가장 큰 회사보다는 가장 깨끗한 회사를 지향합니다. 건전한 기업윤리와 준법실천을 바탕으로 모든 이해관계자들의 성장과 발전에 기여할 수 있는 시장 환경을 만들어 인류사회의 지속가능성 향상에 기여하겠습니다. 공정하고 투명한 경영을 실천하기 위해 선의의 경쟁을 통한 자유시장 질서를 유지하고 공정하고 깨끗한 거래풍토를 조성하는 것을 추진방향으로 삼고 있습니다. ③ 안전하고 환경친화적인 경영 추구 당사는 작업 사고위험을 줄이는 것은 물론, 근로자의 안전과 보건을 향상시키고 나아가 경영활동 과정에서 발생하는 환경영향을 최소화하기 위해 노력하고 있습니다. 안전하고 환경친화적인 경영을 위해 쾌적하고 안전한 작업환경을 조성하고 환경친화적인 생산 활동 및 기술 개발을 추진방향으로 삼고 있습니다. ④ 상호존중과 신뢰의 노사문화 구현 당사는 지속적인 소통을 통한 상생의 기업문화를 구축하기 위해 노력하고 있습니다. 신뢰를 기반으로 한 노사관계, 협력회사와의 동반성장을 통한 공동의 가치창출을 지향합니다. 상호존중과 신뢰의 노사 문화 구현을 위해 참여와 신뢰를 통한 생동감 넘치는 조직문화를 조성하고 경쟁력 향상을 위한 책무 준수를 추진방향으로 삼고 있습니다. ⑤ 글로벌 기업시민으로서 사회발전 기여 당사는 사랑, 나눔, 행복이라는 사회공헌 핵심가치 아래 더불어 행복한 사회를 구현하고자 합니다. 전략적인 사회공헌 활동을 통한 공유가치 창출로 더 나은 미래를 만들어 가겠습니다. 글로벌 기업 시민으로서 사회발전에 기여하기 위해 성실한 조세납부와 고용창출로 국가발전에 공헌하고 가치창출 노력을 통한 인류공영에 이바지하는 것을 추진방향으로 삼고 있습니다. (2) 기업가치 및 경영철학의 현실화를 위한 지배구조 원칙 당사는 이러한 기업 가치 및 경영철학의 현실화를 위해 건전한 지배구조 확립이 필요하다고 생각하고 있습니다. 이를 위해 당사는 주주총회의 활성화 및 주주의견 수렴을 위한 효율적이고 합리적인 주주총회 운영을 위하여 노력하고 있습니다. 또한 이사회의 독립성을 보장하고 경영 투명성을 제고하기 위한 선진 기업지배구조를 구축하려고 합니다. 당사의 이사회는 합리적인 지배구조를 구현하고 경영 투명성을 제고하기 위해 이사의 과반수 이상을 사외이사로 구성하고 있습니다. 이사회 이사는 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 운영의 기본방침 및 업무집행 관련 중요사항에 대한 의결권, 대표이사 및 이사회 의장 선임권 등의 권한과 경영진의 직무집행 감독에 대한 책임을 지고 있습니다. 사외이사가 과반수로 구성된 4개의 위원회(사외이사후보추천위원회, 감사위원회, ESG위원회, 보상위원회)를 두어서 이사회 의사결정의 효율성 및 독립성을 추구하고 있으며, 특히 경영진의 업무집행 및 회사의 재산상태를 감사하는 감사위원회는 전원 사외이사로 구성하여 회사와 경영진에 대한 감시감독을 강화하고 의사결정의 독립성을 보장하고 있습니다. 또한 당사는 내부거래 관련 규정 및 순환출자 규제 등 지배구조 관련 법규를 철저히 준수하여 이해상충으로 인한 기업가치 훼손의 위험을 최소화하고, 당사의 경영철학을 실현할 수 있는 지배구조를 갖추기 위하여 노력하고 있습니다. 나. 기업이 가진 고유한 지배구조 특징이 있다면 그에 관하여 설명한다. 당사는 이사회 및 이사회 내 위원회(감사위원회, 사외이사후보추천위원회, ESG위원회, 보상위원회)를 구성하고 있으며, 이사회에서 당사의 주요 경영사항을 결정하고 있습니다. 이러한 이사회 및 이사회 내 위원회의 원활한 활동을 위하여 회계팀, 내부회계지원팀 및 ESG경영혁신팀에 각각 이사회 및 위원회 담당 직원을 두어 업무를 지원하고 있습니다. (1) 사외이사 중심의 이사회의 독립적 구성 및 전문성 보장 당사의 이사회는 전문 경영인, 법률, 경영 및 회계 전문가 등 다양한 분야의 전문가들로 구성되어 있으며, 이사회의 구성원 5인 중 3인을 사외이사로 하여 객관적이고 독립적인 의사결정을 할 수 있도록 구성하고 있습니다. 모든 사외이사는 상법상의 사외이사 요건 관련 규정을 준수하여 선임되고 대주주 및 경영진 내지 당사의 계열회사와 특수관계에 있지 않으며, 당사의 모든 이사는 자기거래, 회사기회유용금지, 대규모내부거래 공시 규제 등 이사와 회사 간의 이해충돌 방지를 위한 상법 및 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(이하 “공정거래법”) 등 관련 법령상의 제반 규제를 준수합니다. 이사 선임의 다양성과 전문성 보장을 위해 각 분야의 직무 전문성을 갖춘 전문가들로 이사회를 구성하고 있으며, 그 역량 평가 및 이사 선임에 있어 연령, 성별, 학력이나 출신 지역에 따라서 차별하거나 제한하고 있지 않습니다. 당사는 정관 제55조의 규정에 따라서 사외이사는 경영, 경제, 법률 또는 관련기술 등에 관한 전문적인 지식 또는 경험이 있거나 사회적으로 명망이 있는 자 중에서 상법 등 관련 법규상의 자격요건을 갖춘 자로 선임하고, 사외이사가 된 후 그 자격요건을 결하게 되는 때에는 그 직을 상실하도록 하고 있습니다. 또한 사외이사들 간의 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정을 보장하여 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 의사결정을 할 수 있도록 하고 있습니다. (2) 이사회 내 위원회 중심의 운영 및 전문성 강화 당사는 중요한 의사결정에 대해서 전문성을 갖춘 이사회 내 위원회를 구성하여 의사결정을 함으로써 회사 경영에 관한 의사결정의 전문성과 효율성을 보장하고 있습니다. 우선 당사는 내부감사기구인 감사위원회를 통해 대주주와 경영진에 대한 경영감독 및 견제 기능을 극대화 하고 있습니다. 특히 감사위원회를 전원 사외이사(3명)로 구성하여 독립성을 최대한 보장하였습니다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하고, 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산 상태를 조사할 수 있습니다. 또한, 감사위원회는 직무와 관련하여 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리합니다. 상법 등 관련 법령에 따라서 감사위원회는 회계 또는 재무분야에서 종사한 경험이 있는 전문가를 1인 이상 포함하여 구성하고 있습니다. 당사는 ESG위원회를 설치하여 그 위원장을 사외이사로 하였고, 구성위원 4명 중 3명을 사외이사로 두어 계열회사 거래 등 내부거래에 있어 독립적이고 효율적인 의사결정을 통해서 대주주와 경영진의 이해충돌 문제를 방지하고 소수주주의 이익을 보호하고 있습니다. 또한 법률 및 회계전문가인 사외이사를 내부거래위원회에 포함하여 내부거래 등 이해충돌이 발생할 수 있는 문제에 대한 법률 및 회계 관점에서의 전문성 있는 판단을 보장하고, 내부거래 진행 여부 및 거래조건 결정의 효율성과 공정성을 담보하고 있습니다. 내부거래위원회에서는 회사와 계열회사 간의 거래에 관한 기본정책을 수립하고, 내부거래와 관련하여 관련 법령 또는 정관에 따라 이사회가 위임한 사항을 심의하고 승인합니다. 당사는 사외이사후보추천위원회를 두어 그 위원장을 사외이사로 하였고, 회사의 사외이사를 선임할 필요가 있는 경우 이사회에 추천할 사외이사의 후보 선정에 관한 사항을 의결하고 있습니다. 사외이사후보추천위원회는 사내이사 1명 및 사외이사 3명으로 구성되어 사외이사를 과반수 이상으로 구성하여 의사결정의 독립성을 보장하고 있습니다. (3) 이사회의 효율적 운영 당사는 정기적으로 분기 1회 이사회 개최를 원칙으로 하되, 필요에 따라 수시로 임시 이사회를 개최하고 있습니다. 이사회 소집은 의장이 소집하는 것을 원칙으로 하되, 각 이사가 업무수행상 필요하다고 인정되는 경우 의안과 그 사유를 밝혀 의장에게 이사회 소집을 요구할 수 있습니다. 만약 소집권자인 의장이 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있습니다. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송ㆍ수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있고, 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 봅니다. 이를 통해서 이사들의 이사회 참석 및 심의 진행을 장려하고, 효율적인 이사회 운영을 도모하려고 합니다. [200000] 2. 주주 [201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다. [201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 주주총회에 대한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 주주에게 제공하고 있다고 평가하고 있습니다. 가. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 제공 전반에 관하여 설명한다. 주주총회 관련 정보제공 당사는 2022년 제 5기, 2023년 제 6기, 2024년 제 7기 정기주주총회 기준으로 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 전반에 대해 주주총회 4주 전까지 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 주주총회 소집공고 공시 등을 통해 주주들에게 정보를 제공하였습니다. 이를 통해 주주들이 의안에 대한 충분한 검토 후 의결권을 행사하도록 하고 있습니다. 또한 주주총회 당일 주주총회 결과 공시의무를 이행하고, 회사 홈페이지에 의결권 행사결과를 공고하여 주주들이 주주총회 관련 정보를 제공 받도록 하고 있습니다. 정기주주총회는 이사회의 결의로 정한 기준일로부터 3개월 이내에 개최하고 있으며, 임시주주총회는 필요에 따라 수시로 개최하고 있습니다. 주주총회 관련 정보 제공에 대한 평가 표 1-1-1에서 기재하였듯이 주주총회 개최 4주전까지 주주총회 소집공고 공시를 하고 있고, 홈페이지 전자공고 및 소집통지문 발송 등 다양한 경로로 주주총회 개최예정 사실 및 안건 내용을 주주에게 통보하고 있습니다. 또한, 주주총회 소집공고 공시는 상법, 자본시장법, 증권의 발행 및 공시에 관한 규정에 따라 주주총회 목적사항별로 내용을 충실히 기재하고 있습니다. 따라서 당사는 주주총회에 대한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 주주에게 제공하고 있다고 평가하고 있습니다. 표 1-1-1: 주주총회 개최 정보 2034년 제 7기 정기주주총회 2023년 제6기 정기주주총회 2022년 임시주주총회 2022년 제5기 정기주주총회 2021년 임시주주총회 2021년 제4기 정기주주총회 정기 주총 여부 O O X O X O 소집결의일 2024-02-21 2023-02-20 2022-08-16 2022-02-21 2021-10-21 2021-02-17 소집공고일 2024-02-21 2023-02-20 2022-09-15 2022-02-21 2021-11-15 2021-02-22 주주총회개최일 2024-03-28 2023-03-22 2022-10-04 2022-03-21 2021-11-30 2021-03-23 공고일과 주주총회일 사이 기간 36 30 19 28 15 29 개최장소 본점/경기도 성남시 분당수서로 477 본점/경기도 성남시 분당수서로 477 본점서울특별시 종로구 율곡로 75(계동) 본점/서울특별시 종로구 율곡로 75(계동) 본점/서울특별시 종로구 율곡로 75(계동) 본점/서울특별시 종로구 율곡로 75(계동) 주주총회 관련사항 주주통보 방법 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 등 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 등 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 등 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 등 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 등 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 등 외국인 주주가 이해가능한 소집통지 실시 여부 X X X X X X 통지방법 세부사항 이사회 구성원 출석 현황 5명 중 5명 출석 5명 중 5명 출석 5명 중 5명 출석 5명 중 4명 출석 5명 중 5명 출석 5명 중 5명 출석 감사 또는 감사위원 출석 현황 3명 중 3명 출석 3명 중 3명 출석 3명 중 3명 출석 3명 중 2명 출석 3명 중 3명 출석 3명 중 3명 출석 주주발언 주요 내용 1) 발언주주: 8명 (개인주주 8인) 2) 주요 발언 요지: - 재무제표 승인 요청 - 정관 변경 승인 요청 - 이사 후보 선임 요청 - 이사 보수한도 승인 요청 - 감사위원 선임 요청 - 자기주식 소각 승인 요청 1) 발언주주 : 4명 (개인주주 4인) 2) 주요 발언 요지: - 재무제표 승인 요청 - 정관 변경 승인 요청 - 이사 후보 선임 요청 - 이사보수한도 승인 요청 1) 발언주주 : 1명 (개인주주 1인) 2) 주요 발언 요지: - 이사 후보 선임 요청 1) 발언주주 : 3명 (개인주주 3인) 2) 주요 발언 요지: - 재무제표 승인 요청 - 이사 후보 선임 요청 - 이사 보수한도 승인 요청 1) 발언주주 : 4명 (개인주주 4인) 2) 주요 발언 요지: - 사업양수도 승인 요청 - 사업양수도에 따른 효과 설명 요청 - 이사 후보 선임 요청 1) 발언주주 : 6명 (개인주주 6인) 2) 주요 발언 요지: - 배당 미실시에 관한 설명 요청 - 재무제표 승인 요청 - 정관 변경 승인 요청 - 이사 후보 선임 요청 - 사외이사 후보 선임 요청 - 이사보수한도 승인 요청 나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하지 못한 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 상기 기재된 바와 같이 주주총회와 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 주주에게 제공하였습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 앞으로도 주주총회 관련 정보를 충분한 기간 전에 제공하기 위하여 정기주주총회의 경우 주주총회일 4주 전까지 소집통지서 발송, 홈페이지 공고, 주주총회 소집공고 공시 등을 할 예정입니다. [201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 의결권대리행사 권유의 적극적 시행 및 주주총회 자율분산 프로그램 참여 등 주주총회에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 하기 위해 노력하고 있습니다. 가. 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 전반에 관한 사항을 설명한다. (1) 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 회피, 서면투표, 의결권 대리행사 권유 현황 등 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 주주의 의결권 행사를 돕기 위해 의결권 대리행사 권유 규제를 준수하여 의결권 대리행사 권유 활동을 하고 있으며, 이를 위해 의결권 위임 권유 3일 전 참고서류 공시를 하고 있습니다. 개인 주주들의 의결권 행사 절차 관련 문의에 대해 주주총회 참석 안내 및 의결권 대리행사 관련 안내를 하고 있고, 일정 지분율 이상의 주식을 보유한 기관 투자자들에게는 직접 담당자와 접촉하여 의결권대리행사 권유를 하여 의결권 행사를 독려하고 있습니다. 또한 최근 개최된 정기주주총회는 주주의 직접 의결권 행사를 용이하게 하기 위해 주총분산자율준수프로그램에 참여하여 주총집중일을 피해 주주총회를 개최하였으며, 제4기 정기주주총회부터 의결권 행사 관련 주주의 편의를 제공하기 위해 전자투표제를 시행하였습니다. 서면투표제는 비용 대비 활용도가 낮아 채택하고 있지는 않지만, 전자투표제로 참석 편의성을 제고하고 주주총회 전에 모든 주주들에게 주주총회에 대한 충분한 안내를 하여 직접 의결권을 행사하기 어려운 주주들에게 의결권 권유행사를 하는 등 주주총회에 주주가 최대한 참여할 수 있도록 노력하고 있습니다. 주주의 주주총회 참여에 대한 평가 당사는 의결권대리행사 권유의 적극적 시행 및 주주총회 자율분산 프로그램 참여 등 주주총회에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 하기 위해 노력하고 있으며, 주주들의 주주총회 참석 편의성을 제고하기 위해 전자투표제를 실시하고 있는 등 주주총회에 많은 주주들이 참여할 수 있도록 충분한 조치를 하고 있다고 평가하고 있습니다. 앞으로도 주주들이 주주총회에 참여하고 의결권을 행사할 수 있는 방안에 대해 지속적으로 검토를 할 예정입니다. 표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성 구분 2024년 제7기 주주총회 2023년 제6기 주주총회 2022년 제5기 주주총회 정기주주총회 집중일 미해당 미해당 미해당 정기주주총회일 2024-03-28 2023-03-22 2022-03-21 정기주주총회 집중일 회피 여부 O O O 서면투표 실시 여부 X X X 전자투표 실시 여부 O O O 의결권 대리행사 권유 여부 O O O (2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용 표 1-2-2: 주주총회 의결 내용에 상세히 적어두었습니다. 표 1-2-2: 주주총회 의결 내용 결의 구분 회의 목적사항 가결 여부 의결권 있는 발행주식 총수(1) (1) 중 의결권 행사 주식수 찬성주식수 찬성 주식 비율 (%) 반대 기권 등 주식수 반대 기권 등 주식 비율 (%) 제7기 정기 주주총회 제1호 의안 보통(Ordinary) 제7기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함) 가결(Approved) 17,606,055 11,194,941 10,754,078 96.1 440,863 3.9 제7기 정기 주주총회 제2-1호 의안 특별(Extraordinary) 정관 일부 변경의 건 (제26조 의장) 가결(Approved) 17,606,055 11,194,941 11,185,037 99.9 9,904 0.1 제7기 정기 주주총회 제2-2호 의안 특별(Extraordinary) 정관 일부 변경의 건 (제56조 재무제표, 영업보고서의 작성, 비치) 가결(Approved) 17,606,055 11,194,941 11,187,230 99.9 7,711 0.1 제7기 정기 주주총회 제3-1호 의안 보통(Ordinary) 이사 선임의 건(최철곤) 가결(Approved) 17,606,055 11,194,941 10,440,382 93.3 754,559 6.7 제7기 정기 주주총회 제3-2호 의안 보통(Ordinary) 이사 선임의 건(정영근) 가결(Approved) 17,606,055 11,194,941 10,663,165 95.2 531,776 4.8 제7기 정기 주주총회 제4-1호 의안 보통(Ordinary) 감사위원회 위원이 되는 이사 선임의 건 (유명희) 가결(Approved) 11,776,551 4,768,193 4,533,712 95.1 234,481 4.9 제7기 정기 주주총회 제5호 의안 보통(Ordinary) 이사 보수한도 승인의 건 가결(Approved) 17,606,055 11,194,941 10,163,533 90.8 1,031,408 9.2 제7기 정기 주주총회 제6호 의안 특별(Extraordinary) 자기주식 소각의 건 가결(Approved) 17,606,055 11,194,941 11,188,332 99.9 6,609 0.1 제6기 정기 주주총회 제1호 의안 보통(Ordinary) 제6기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함) 가결(Approved) 17,606,055 11,516,474 10,722,905 93.1 793,569 6.9 제6기 정기 주주총회 제2호 의안 특별(Extraordinary) 정관 일부 변경의 건 가결(Approved) 17,606,055 11,516,474 11,493,899 99.8 22,575 0.2 제6기 정기 주주총회 제3-1호 의안 보통(Ordinary) 이사 선임의 건(김완수) 가결(Approved) 17,606,055 11,516,474 11,038,295 95.8 478,179 4.2 제6기 정기 주주총회 제3-2호 의안 보통(Ordinary) 이사 선임의 건(차경환) 가결(Approved) 17,606,055 11,516,474 11,492,973 99.8 23,501 0.2 제6기 정기 주주총회 제4호 의안 보통(Ordinary) 감사위원회 위원 선임의 건(차경환) 가결(Approved) 17,606,055 4,459,078 4,435,550 99.5 23,528 0.5 제6기 정기 주주총회 제5호 의안 보통(Ordinary) 이사 보수 한도 승인의 건 가결(Approved) 17,606,055 11,516,474 9,831,851 85.4 1,684,623 14.6 나. 주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건이 있는 경우 주주와의 소통을 위한 노력 및 내역을 기재한다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 의결사항 중 반대비율이 높거나 부결된 안건이 없습니다. 다. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하지 못한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 대하여 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여할 수 있도록 전자투표를 실시하고 의결권 대리행사를 권유하는 등 충분한 조치를 취하였습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 향후에도 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여할 수 있도록 최선을 다 할 것입니다. [201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 주주제안권 행사에 관한 사항을 홈페이지에 안내하는 등 최선을 다하고 있습니다. 가. 주주제안권과 관련된 사항과 관련하여 아래의 사항을 설명한다. (1) 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하고 있는지 여부 시행 여부 Y(O) 상법에서 규정되어 있는 바에 따라 주주는 주주제안권을 행사할 수 있습니다. 당사는 정관 24조 (소수주주의 존중)에서 상법 및 관련 법령상 인정되는 단독주주권 및 소수주주권을 존중한다고 명시하고 있습니다. 당사는 주주가 제안한 의안을 처리하는 내부 기준 및 절차를 마련하고 있고, 주주제안권 행사에 관한 사항을 홈페이지에 게재하고 있습니다. 다만 당사는 작성기준일까지 주주제안 절차 등을 회사 홈페이지 등에 안내하거나, 주주가 제안한 의안을 처리하는 내부 기준 및 절차를 마련하지는 않았습니다. 공시대상 직전 연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 주주제안은 없었습니다. (2) 주주가 제안한 의안을 처리하는 절차와 기준과 관련된 규정이 마련되어 시행되고 있는지 여부 시행 여부 Y(O) 당사는 주주제안 전반에 대한 회사 내부 기준 및 절차(주주제안 요건, 주주제안 접수 시 진행절차, 주주제안 거부 사유, 주주제안 의안에 대한 제안 주주의 주주총회에서의 설명절차 보장 포함)를 보고서 제출일 현재 마련하여 이를 주주들이 확인할 수 있도록 홈페이지에 게시하였습니다. 이를 통해 차기 정기주주총회에서는 주주제안권이 용이하게 적용될 수 있도록 노력을 다할 것입니다. (3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역 및 이행 상황 주주제안 여부 N(X) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 개최된 주주총회에서 주주제안 내역은 없습니다 표 1-3-1: 주주 제안 현황 제안 일자 제안주체 구분 주요 내용 처리 및 이행 상황 가결 여부 찬성률 (%) 반대율 (%) (4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 주요 내용 및 처리 현황 공개서한 접수 여부 N(X) 해당기간 동안 기관투자자의 수탁자책임 이행활동의 일환으로 제출된 공개서한은 없었습니다. 표 1-3-2: 공개서한 현황 발송일자 주체 주요 내용 회신 일자 수용 여부 회신 주요 내용 나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책과 관련하여 부족한 사항이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 주주가 제안한 의안을 처리하는 내부 기준 및 절차를 마련하고 있고, 주주제안권 행사에 관한 사항을 보고서 제출일 현재 홈페이지에 게재하는 등 충분한 노력을 기울이고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 상기 내용과 같이 주주제안권 행사에 대한 안내와 내부기준 수립 및 공개를 하고 있다는 점에 비추어 볼 때 당사의 주주는 주주제안권을 용이하게 행사할 수 있다고 평가합니다. 작성 대상기간동안 주주제안은 없었지만, 향후 주주제안이 있을 경우 홈페이지에 공개한 내부 기준과 절차에 따라 처리하여 주주의 제안권이 존중받도록 할 예정입니다. [201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 배당 결의 사항을 주주들에게 적극적으로 알리기 위해 노력하고 있으며 앞으로도 주주들에게 배당 결의를 알릴 수 있는 방법이 있다면 추가적으로 검토할 예정입니다. 가. 주주환원과 관련한 정책을 수립하고 주주들에게 충분히 안내하고 있는지 다음의 사항을 설명한다. (1) 배당을 포함한 기업의 주주환원정책 수립 여부 시행 여부 Y(O) 당사는 주주환원정책과 관련하여, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 이익규모, 미래 성장을 위한 투자계획 및 재무구조 등을 종합적으로 감안하여 결정하고 있으며, 배당성향 30% 이상(별도 손익계산서상 당기순이익)을 기본배당정책으로 하고 있습니다. 기본 배당정책을 바탕으로 주주가치 제고 및 주주환원 확대를 위해 투자, Cash Flow, 재무구조, 배당 안정성 등을 종합적으로 고려하여 배당을 결정하고 있습니다. 2017년 4월 분할설립부터 현재까지 분기배당을 실시한 적은 없지만, 정관에 의거 이사회 결의를 통하여 금전으로 이익배당을 할 수 있습니다. 당사는 배당 결정이 있을 경우 배당 결의공시를 하고 주주에게 안내를 하며 배당통지서를 주주에게 송부하고 있습니다. 2023년 결산 배당에 대해 당사는 2024년 2월 6일 배당결정 및 2024년 3월 28일 배당결의 공시를 하여 주주에게 안내하였으며, 공시 다음날인 2024년 3월 29일부터 당사 홈페이지를 통한 온라인 배당금조회 안내를 하였습니다. 2024년에는 현금배당 외에 주주가치 제고를 위하여 자사주의 추가 매입 및 주식소각 또한 예정되어 있습니다. 이와 같이 당사는 배당 결의 사항을 주주들에게 적극적으로 알리기 위해 노력하고 있으며 앞으로도 주주들에게 배당 결의를 알릴 수 있는 방법이 있다면 추가적으로 검토할 예정입니다. (2) 주주환원정책을 주주들에게 안내하는 방식 및 주주환원 정책을 영문자료로 제공하는지 여부 연1회 통지 여부 Y(O) 영문자료 제공 여부 Y(O) 향후 3년간(2024~2026 사업연도)의 중장기 주주가치제고 정책을 공시(2024.03.28자 수시공시)로 안내하였으며,매년 구체적인 주주가치제고 현황을 IR자료에 기재하고 이를 국문 버전과 영문 버전 모두 홈페이지 게시했습니다. (3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 현금배당을 실시했다면 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였는지 여부 정관반영 여부 Y(O) 시행 여부 N(X) 당사는 2023년 결산 배당을 추진함에 있어 기준일 변경에 따른 주주들의 혼란을 최소화하기 위하여 기존과 같이 2023년 12월 31일을 기준일로 정하였으며 기 공시한 당사의 중장기 배당 정책을 준수하여 결산 및 분기배당을 지급함에 따라 주주들의 예측가능성을 제고하였습니다. 표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일 결산월 결산배당 여부 배당기준일 배당액 확정일 현금배당 관련 예측가능성 제공 여부 1차배당 12월(Dec) O 2022-12-31 2023-02-06 X 2차배당 12월(Dec) O 2023-12-31 2024-02-06 X 나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보를 충분히 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획에 관해 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 중장기 배당정책을 수립하고, 홈페이지 및 전자공시시스템을 통해 주주에게 충분히 정보를 제공하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 향후에도 주주들에게 당사의 주주환원 정책에 대하여 충분히 정보를 제공하고자 최선의 노력을 다할 것입니다. [201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 주주가치 제고를 위해 배당을 지속적으로 실시하고자 하며, 앞으로도 적절한 수준의 주주환원을 통해 주주의 권리를 존중할 것입니다. 가. 최근 회사가 시행한 주주환원 관련 사항에 대해 설명한다. (1) 배당관련 사항 당사는 주주가치 제고를 위해 배당을 지속적으로 실시하고자 하며, 배당금은 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 전반적으로 고려하여 결정하고 있습니다. 당사는 2023년 제7기 정기배당으로 주당 700원의 배당을 실시하여 2024년 4월 26일 총 127억원의 배당금을 지급하였습니다. 표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황 일반현황 주식배당 현금배당(단위 : 원) 연도 결산월 배당가능 이익 총 배당금 주당 배당금 시가 배당률 당기 보통주 2023년 12월(Dec) - 431,588,063,299 12,742,309,300 700 1.35 당기 종류주 - 전기 보통주 2022년 12월(Dec) - 363,787,430,668 31,855,773,250 1750 2.82 전기 종류주 - 전전기 보통주 2021년 12월(Dec) - 278,040,432,906 22,868,395,200 1200 2.98 전전기 종류주 - 표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향 구분 당기 전기 전전기 연결기준 (%) 9.1 28.6 20.2 개별기준 (%) 11.7 29.7 20.5 (2) 배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항이 있는 경우, 이에 대해 설명한다. 공시대상기간 개시일부터 보고서 제출일까지 당사가 배당 외에 실시한 주주환원 관련 사항은 없습니다 나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리 존중과 관련하여 부족한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관한 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리를 존중하고 있습니다 (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 계속하여 주주가치 제고에 최선의 노력을 다할 것입니다. [202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다. [202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 주주의 의결권이 침해되지 않도록 주주에게 적시에 충분히 공평하게 제공하고자 노력하고 있습니다. 가. 작성기준일 현재 주식발행 정보 전반에 대하여 다음의 사항을 설명한다. (1) 주식 발행 현황 기준일 현재(2023.12.31) 당사가 발행한 주식수는 19,700,793주이며 정관 상 발행예정주식총수(일억육천만주)의 12.31%에 해당됩니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식(1,497,494주)을 제외하고 의결권 행사가능 주식수는 18,203,299주입니다. 또한, 당사는 종류주식은 발행하지 않았습니다. 자세한 주식발행 정보는 (표 2-1-1-2)을 참고하시기 바랍니다. 표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주) 보통주 종류주 발행가능 주식전체 160,000,000 8,000,000 160,000,000 krx-cg_OrdinarySharesMember krx-cg_ClassifiedSharesMember 표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용 발행주식수(주) 발행비율 (%) 비고 보통주 19,700,793 12.31 (2) 종류주식별 의결권 부여 내용 및 사유, 종류주주총회 실시내역 당사가 발행한 주식은 모두 보통주로 당사는 보통주 외의 종류주식이 없습니다. 나. 위 기재 내용을 바탕으로 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권이 부여되지 않은 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 상기 설명한 바와 같이 당사가 발행한 주식은 전부 보통주이며 정관상 발행한 기명식 보통주 1주에 대해 모든 주주에게 동일한 의결권을 부여하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 계속하여 발행한 보유 주식의 종류 및 수에 따라 공평하게 의결권이 부여되도록 할 것입니다. 다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주와의 의사소통 관련사항 전반에 대해 아래와 같이 설명한다. (1) 주요 IR, 컨퍼런스콜, 기관투자자 등 주주와의 대화 관련 사항 회사 홈페이지(국/영문)에 IR담당부서의 전화번호 및 이메일 주소를 공개하고 있어 언제든지 투자자가 IR담당자에게 회사의 경영 현황에 대해 문의할 수 있도록 하고 있습니다. <공시대상기간 연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 주요 IR, 컨퍼런스콜, 주주와의 대화 개최 내역> 일자 대상 형식 주요 내용 비고 2023.02.06 국내외 기관, 애널리스트 및 일반투자자 컨퍼런스콜 웹캐스팅 22년 4분기 실적발표회 2023.02.08-2023.02.14 국내 기관투자자 IR 컨퍼런스콜 22년 4분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2023.02.10 국민연금공단 IR 컨퍼런스콜 22년 4분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2023.03.15-2023.03.18 국내외 기관, 일반투자자 해외전시회 (CONEXPO 2023) 글로벌 시장 내 당사 위상 홍보, 신규 제품 소개 등 2023.03.30 국내 기관투자자 신한투자증권 Corporation Day 22년 4분기 실적발표 2023.04.26 국내외 기관, 애널리스트 및 일반투자자 컨퍼런스콜 웹캐스팅 23년 1분기 실적발표회 2023.04.27-2023.05.03 국내 기관투자자 IR 컨퍼런스콜 23년 1분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2023.05.12 국민연금공단 IR 23년 1분기 실적 리뷰 및 전망 공유 컨퍼런스콜 2023.06.30 국내 기관투자자 신한투자증권 상동23년 1분기 실적 리뷰 및 전망 공유 Corporate Day 2023.07.26 국내외 기관, 애널리스트 및 일반투자자 컨퍼런스콜 23년 2분기 실적발표회 웹캐스팅 2023.07.31-2023.08.03 국내 기관투자자 대면/컨퍼런스콜 23년 2분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2023.09.12 국내 기관투자자 KB증권 23년 2분기 실적 리뷰 및 전망 공유 Corporation Day 2023.09.25 국내 기관투자자 신한투자증권 23년 2분기 실적 리뷰 및 전망 공유 Corporate Day 2023.10.06 국민연금공단 대면 23년 2분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2023.10.25 국내외 기관, 애널리스트 및 일반투자자 컨퍼런스콜 23년 3분기 실적발표회 웹캐스팅 2023.10.26-2023.11.01 국내 기관투자자 대면/컨퍼런스콜 23년 3분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2023.12.04 국내 기관투자자 신한투자증권 23년 3분기 실적 리뷰 및 전망 공유 Corporate Day 2023.12.06 국내 기관투자자 한화투자증권 23년 3분기 실적 리뷰 및 전망 공유 Corporate Day 2024.02.06 국내외 기관, 애널리스트 및 일반투자자 컨퍼런스콜 23년 4분기 실적발표회 웹캐스팅 2023.02.07-2023.02.15 국내 기관투자자 대면/컨퍼런스콜 23년 4분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2024.02.08 국민연금공단 대면 23년 4분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2024.03.25 국내 기관투자자 신한투자증권 23년 4분기 실적 리뷰 및 전망 공유 Corporate Day 2024.03.25 국내 기관투자자 다올투자증권 23년 4분기 실적 리뷰 및 전망 공유 Corporate Day 2024.04.24 국내외 기관, 애널리스트 및 일반투자자 컨퍼런스콜 24년 1분기 실적발표회 웹캐스팅 2024.04.25-2024.05.02 국내 기관투자자 대면/컨퍼런스콜 24년 1분기 실적 리뷰 및 전망 공유 2024.04.26 국민연금공단 대면 24년 1분기 실적 리뷰 및 전망 공유 (2) 소액 주주들과 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용 별도행사 개최 여부 N(X) 당사는 소액 주주들과 별도 행사를 개최하고 있지 않습니다만, 매 분기 실적발표 컨퍼런스콜을 홈페이지에 웹캐스팅 중계하여 불특정 다수의 주주들이 회사의 현황을 알 수 있도록 적극적인 소통을 진행하고 있습니다. (3) 해외투자자와 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용 당사는 수시로 해외 투자자들과 원온원 미팅 및 그룹 컨퍼런스콜 등을 진행하고 있으며, 2024년 하반기 해외 NDR도 계획 중에 있습니다. 당사는 외국인 주주를 위해 영문 회사 홈페이지 및 각종 영문 IR자료를 제공하고 있습니다. 현재 영문공시를 하고 있지는 않습니다만, 필요 시 KIND 시스템을 통해 영문공시를 제공하는 것을 검토할 예정입니다. (4) 회사 홈페이지 등을 통해 IR 담당부서의 전화 번호 및 이메일 주소 공개 등을 통해 문의 창구를 상세히 안내하고 있는지 여부 시행 여부 Y(O) 당사는 공시기준일 현재 홈페이지를 통해 IR 담당부서의 전화번호와 이메일 주소를 공개하고 있습니다. (5) 외국인 주주를 위한 영문 사이트 운영, 담당직원 지정 및 외국어로 상담이 가능한 연락처를 공개하는지 여부와 영문 공시 내역 영문 사이트 운영 여부 Y(O) 외국인 담당 직원 지정 Y(O) 영문공시 비율 0 당사는 외국인 주주를 위해 영문 홈페이지 (https://www.hd-hyundaice.com/en)를 운영하고 있으며, 홈페이지에 영문 IR 자료를 제공하고 있습니다. (6) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 내역 불성실공시법인 지정여부 Y(O) 관련 내용은 표2-1-3에 적어두었습니다. 표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역 불성실 공시유형 지정일 지정사유 부과벌점 제재금(단위 : 원) 지정 후 개선노력 등 1차 공시불이행(Failure) 2023-03-09 소송 등의 제기,신청 지연공시 / 소송 등의 판결,결정 지연공시 0 8,000,000 당사는 재발 방지를 위하여 [소송공시 관련 내부통제개선안]을 수립하여 소송이 접수되어 내부적으로 공유되는 과정 전반을 면밀히 검토하고 있으며, 체크리스트의 도입, 공시 여부에 대한 유관부서의 서면 검토 및 보관 절차 도입, 각 부문의 공시 사항 점검자 지정 및 정기적 교육을 실시하고 있습니다. 라. 위 기재 내용을 바탕으로 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획에 관하여 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 유가증권상장법인으로서, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”) 및 거래소 규정에 따른 수시공시와 정기공시 및 공정공시 등을 충실히 이행하고 있습니다. 나아가, 필요한 사항이 있을 경우 홈페이지에 관련 자료를 제공하여 충분한 이해를 돕고 있습니다. 공시된 연락처를 통해 투자자들이 당사 경영과 관련한 사항을 수시로 문의하고 있으며 이에 대해서 충실한 답변을 드리기 위해 최선을 다하고 있습니다. 나아가 필요한 사항이 있을 경우 홈페이지에 관련 자료를 제공하여 충분한 이해를 돕고 있으며, 당사가 주최하는 기업설명회에 직접 참석하지 못하는 투자자들을 위해서는 오디오 Web casting을 병행하여 실시간으로 기관 투자자들의 문의 및 회사의 답변 내용을 공유하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 지속적으로 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추기 위해 노력해 나갈 예정이며 IR, 전자공시시스템 및 홈페이지 등을 통하여 주주에게 기업정보를 적시에 충분하고 공평하게 제공하도록 최선을 다하겠습니다 <공시대상기간 연도 개시시점부터 공시 서류 제출일 현재까지 공정공시 내역 (거래소 전자공시시스템(KIND)을 이용하여 제출한 공정공시)> 공시일자 공시제목 주요내용 2023.02.06 연결재무제표 기준 영업실적 등에 대한 전망 연결재무제표 기준 영업실적 등에 대한 전망 2023.02.06 연결재무제표 기준 영업(잠정)실적 2022년 4분기 경영실적발표 2023.04.26 연결재무제표 기준 영업(잠정)실적 2023년 1분기 경영실적발표 2023.07.26 연결재무제표 기준 영업(잠정)실적 2023년 2분기 경영실적발표 2023.10.25 연결재무제표 기준 영업(잠정)실적 2023년 3분기 경영실적발표 2024.02.06 연결재무제표 기준 영업(잠정)실적 2023년 4분기 경영실적발표 2024.02.06 연결재무제표 기준 영업실적 등에 대한 전망 연결재무제표 기준 영업실적 등에 대한 전망 2024.04.24 연결재무제표 기준 영업(잠정)실적 2024년 1분기 경영실적발표 [202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성을 제고하기 위해 계열회사간 내부거래를 점검하는 ESG위원회를 자발적으로 설치하였습니다. 가. 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련한 기업의 통제 장치(정책)를 구체적으로 설명한다. (1) 내부거래 및 자기거래 통제 정책 전반 시행 여부 Y(O) 당사는 이사회 규정 제9조와 상법 제397조의 2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 찬성으로 이뤄지도록 하고 있고, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못하도록 제도적 장치를 마련하고 있습니다. 또한, 이사 등의 의무사항으로서 이사회의 사전 승인 없이 자기 또는 제3자의 계산으로 회사의 영업 부류에 속한 거래를 하거나 동종영업을 목적으로 하는 다른 회사의 무한책임사원이나 이사가 되지 못하며, 회사의 사업기회를 자기 또는 제3자의 이익을 위하여 이용하지 못하도록 규정하고 있습니다. 특히 당사는 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성을 제고하기 위해 계열회사간 내부거래를 점검하는 ESG위원회를 자발적으로 설치하였습니다. 동 위원회는 사내이사 1명, 사외이사 3명으로 구성되어 있으며 사외이사를 위원장으로 선임하도록 규정하였습니다. 동 위원회는 회사의 내부거래에 관한 기본 정책 수립 및 거래상대방 선정 기준 운영실태를 점검하고, 내부거래와 관련하여 관련 법령 또는 이사회가 위임한 사항을 심의하고 승인합니다. 내부거래위원회는 내부거래의 안건 심의에 필요한 경우 관련 자료의 제출 및 보고를 회사에 요청할 수 있고, 필요한 경우 관계 임직원 또는 외부인사를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있습니다. (2) 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련하여 포괄적 이사회 의결이 있다면 그 내용과 사유 상법 및 공정거래법에서는 계열회사 간의 내부거래 시, 이사회 및 공시 등이 필요한 사항을 규정하고 있으며, 관련 조문 및 주요 내용은 아래와 같습니다. 1. 이사 등과 회사 간의 거래(상법 제398조) - ① 이사 또는 상법 제542조의8 제2항 제6호에 따른 주요주주 * 주요주주란 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주를 의미함. ② 위 ①의 자의 배우자 및 직계존비속, ③ 위 ①의 자의 배우자의 직계존비속, ④ 위 ①부터 ③까지의 자가 단독 또는 공동으로 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 50 이상을 가진 회사 및 그 자회사, ⑤ 위 ①부터 ③까지의 자가 위 ④의 회사와 합하여 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 50 이상을 가진 회사와 거래 시, 이사회의 사전 승인 필요 - 단, 위 상법 제398조에서 규정하고 있는 사항에 추가하여, 관련 판례에 따라 회사의 이사가 대표이사를 겸직하고 있는 회사와 거래 시, 이사회의 사전 승인 필요 2. 주요주주 등 이해관계자와의 거래(상법 제542조의 9) - 최근 사업연도 말 현재의 자산총액이 2조원 이상인 상장회사가 최대주주, 최대주주의 특수관계인 및 그 상장회사의 상법 제34조 제4항의 특수관계인을 상대방으로 하거나 그를 위하여 ① 단일 거래의 규모가 최근 사업연도 말 현재의 자산총액 또는 매출액총액의 1% 이상인 거래 또는 ② 해당 사업연도 중에 특정인과의 해당 거래를 포함한 거래총액이 최근 사업연도 말 현재의 자산총액 또는 매출총액의 5% 이상인 거래 시 이사회 승인 필요 3. 대규모내부거래의 이사회 의결 및 공시(공정거래법 제26조) - 국외 계열회사를 제외한 특수관계인을 상대로 하거나 국외 계열회사를 제외한 특수관계인을 위하여 ① 가지급금 또는 대여금 등의 자금을 제공 또는 거래, ② 주식 또는 회사채 등의 유가증권을 제공 또는 거래, ③ 부동산 또는 무체재산권 등의 자산을 제공 또는 거래, ④ 자연인인 동일인이 단독으로 또는 동일인의 친족과 합하여 발행주식총수의 100분의 20 이상을 소유하고 있는 계열회사 또는 그 계열회사의 상법 제342조의2에 따른 자회사인 계열회사를 상대방으로 하거나 그 계열회사를 위하여 상품 또는 용역을 제공 또는 거래의 연간 거래금액의 규모가 50억원 이상이거나 그 회사의 자본총계 또는 자본금 중 큰 금액의 100분의 5 이상인 것인 경우(단, 위 ④는 분기 기준), 이사회 승인 필요 위 내부거래 이사회 승인 규제에 있어서 포괄승인이 가능한지 여부에 대하여는 명문의 규정은 없으나, 포괄승인이 사실상 이사회의 승인 요건의 취지를 퇴색시키지 아니하는 한 허용될 수 있다고 해석하는 것이 통상적입니다. 구체적으로는 해당 내부 거래의 형태 별로 구별하여 유사한 거래에 대해서 총액 및 그 기간에 제한을 두어 포괄적으로 승인하는 방법이 가능한 것으로 해석됩니다. 이와 같이 당사도 필요에 따라서 이사회에서 내부거래의 이해충돌 여부, 절차 및 내용의 공정성 등을 이사들이 알고 결의할 수 있는 전제에서 포괄적인 승인을 받고 있습니다. 당사는 위 기재 사항에 해당하는 거래에 대해 2023년 12월 07일 이사회의 포괄적 의결을 받았으며, 주요 내용은 아래와 같습니다. 구분 거래 상대 거래 승인기간 주요 내용 거래 한도 이사 등과의 거래 HD현대사이트솔루션(주) 상주유압법인 2024.01.01 ~ 2024.12.31 영위업종에 따른 일상적인 거래 3,000억원 특수관계인과의 거래 HD현대사이트솔루션(주) HD Hyundai Construction Equipment North America Inc HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. HD Hyundai Construction EquipmentIndia Private Ltd. 현대(강소)공정기계유한공사 HD Hyundai Construction Equipment Brasil- Manufacturing and Trading of Consrtruction Equipment S.A 2024.01.01 ~ 2024.12.31 영위업종에 따른 일상적인 거래 22,900억원 동일인 등 출자 계열회사와의 상품용역거래 HD현대사이트솔루션(주) 2024.01.01. ~ 2024.12.31 분기별 50억원 이상의 상품용역 거래 2,400억원 (3) 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역 당사의 공시대상기간 중에 발생한 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다. (2023년 사업보고서상 기재내용과 동일) 1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증 내역 보고서 작성기준일 현재 당사는 해외 계열사의 원활한 자금조달 및 비용 최소화를 목적으로 국내외 금융기관으로부터의 채무 등에 대해 462,799백만원(USD 333,672천, EUR 21,000천, INR 168,000천) 상당의 지급보증을 제공하고 있습니다. 당사는 이사회규정에 의거하여 해외 자회사 및 해외 지사를 위한 건별 보증금액이 별도 자기자본의 5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있으며, 5% 미만 시에는 그 결정 및 집행을 대표이사에게 위임하고 있습니다. (단위:천외화, 백만원) 성명 (법인명) 관계 채권자 채무내용 관련 채무금액 거래내역 보증기간 기 초 증 가 감 소 기 말 HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 계열회사(해외법인) 하나은행(암스테르담) 운영자금 EUR 7,500 EUR 9,000 - - EUR 9,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 하나은행 운영자금 EUR 4,791 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 (암스테르담) (당좌) 하나은행 운영자금 EUR 4,967 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ19년 01월 ~ 24년 01월 (암스테르담) (당좌) 현대(강소)공정기계유한공사 JP모건 운영자금 CNY 0 USD 10,000 - - USD 10,000 ㆍ19년 07월 ~ 24년 07월 (중국) 현대융자조임유한공사 SC은행 운영자금 CNY 3,750 USD 45,000 - - USD 45,000 ㆍ18년 02월 ~ 24년 02월 (중국) 현대융자조임유한공사, HSBC 은행 (중국) 운영자금 CNY 0 USD 55,000 - USD 35,000 USD 20,000 ㆍ19년 12월 ~ 24년 12월 현대(강소)공정기계유한공사 SC은행 운영자금 CNY 8,000 USD 100,000 - - USD 100,000 ㆍ19년 07월 ~ 24년 07월 (중국) PT. Hyundai Construction Equipment Asia 신한은행(인도네시아) 운영자금 USD 6,000 USD 10,000 USD 4,000 - USD 14,000 ㆍ22년 04월 ~ 24년 04월 KB Bukopin 운영자금 USD 5,000 USD 0 USD 6,000 - USD 6,000 ㆍ23년 08월 ~ 24년 08월 (인도네시아) 하나은행 운영자금 USD 5,000 USD 0 USD 6,000 - USD 6,000 ㆍ23년 08월 ~ 24년 08월 (인도네시아) HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 하나은행(브라질) 운영자금 USD 3,060 USD 3,672 - - USD 3,672 ㆍ20년 08월 ~ 24년 08월 HD Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 도이치 은행 (델리) 운영자금 USD 0 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 SC은행(인도) 운영자금 USD 3,274 USD 40,000 - - USD 40,000 ㆍ18년 11월 ~ 24년 11월 INR 59,183 JP모건 운영자금 INR 690,000 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ20년 04월 ~ 24년 02월 (뭄바이) 하나은행 운영자금 INR 129,013 INR 168,000 - - INR 168,000 ㆍ19년 02월 ~ 24년 02월 (첸나이) 하나은행 운영자금 USD 687 USD 15,600 USD 8,400 - USD 24,000 ㆍ19년 02월 ~ 24년 02월 (바레인) HSBC 은행 운영자금 USD 18,565 USD 25,000 - - USD 25,000 ㆍ20년 07월 ~ 24년 07월 INR 136,898 합 계 USD 344.272 USD 24,400 USD 35,000 USD 333.672 EUR 21,000 EUR 21,000 INR 168,000 INR 168,000 나. 담보제공 내역 - 해당사항 없습니다. 다. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 - 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 자산양수도 내역 (단위 : 백만원) 성 명 (법인명) 관 계 변 동 내 역 비 고 유가증권의 종 류 거래목적 일자 금 액 매 수 매 도 매매 손익 HD현대 사이트 솔루션㈜ 최대 주주 울산공장 부지 및 건물 등 울산 공장 효율화를 위해 HD현대사이트솔루션(주)으로부터 자산 양수함 2023년 03월 01일 12,315 - - - ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 타법인 주식 및 출자증권 양수도 시 건별 거래금액이 별도 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있습니다. 나. 출자 및 출자지분 처분내역 (단위 : 백만원) 성 명 (법인명) 관 계 출자 및 출자지분 처분내역 비 고 출자지분의 종 류 거 래 내 역 기 초 증 가 감 소 기 말 HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 계열회사 (해외법인) 지 분 10,322 - - 10,322 - HD Hyundai Construction Equipment North America Inc. 지 분 - - - - - PT. Hyundai Construction Equipment Asia 지 분 - 8,949 - 8,949 - HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 지 분 73,800 - - 73,800 - HD Hyundai Construction Equipment India Private. Ltd. 지 분 66,800 - - 66,800 - 현대중공(중국)투자유한공사 지 분 368,000 - - 368,000 () 계 518,922 8,949 - 527,871 - ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 타법인 주식 및 출자증권 양수도 시 건별 거래금액이 별도 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있습니다. () 현대중공(중국)투자유한공사의 손실이 지속적으로 발생하여 당사는 동 주식에 대한 회수가능가액을 평가하였으며 장부금액과 회수가능액의 차이 34,200만원을 종속기업투자손상차손으로 인식하고 영업외비용으로 분류하였습니다. 손상차손 인식 후 장부가액은 333,800백만원입니다. 다. 대주주와의 영업거래 (단위 : 백만원) 거래상대방 회사와의 관계 거래종류 거래기간 거래내용 거래금액 HD Hyundai Construction Equipment North America Inc. 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 528,733 HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 381,052 HD Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 103,045 PT. Hyundai Construction Equipment Asia 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 42,096 PT. HD Hyundai Construction Machinery Indonesia 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 - 현대중공(중국)투자유한공사 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 4,352 현대융자조임유한공사 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 641 현대강소공정기계유한공사 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 92,300 HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 계열회사 (해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품 매출입 등 69,953 ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 유형자산 처분 결정 시 건별 거래금액이 별도 자산의 1.25% 미만 시에는 그 결정 및 집행을 대표이사에게 위임하고 있습니다. 3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 가지급 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 - 해당내역 없습니다. 나. 담보제공 내역 - 해당내역 없습니다. 다. 출자 및 출자지분 처분내역 - 해당내역 없습니다. 나. 위 기재 내용을 바탕으로 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 정책 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 상기 기재한 바와 같이 당사는 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위해 충분히 노력하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 향후에도 계열회사 등과의 내부거래로 인해 주주가치가 훼손되는 일이 발생하지 않도록 철저히 관리해나갈 계획입니다. [202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병 등에 대한 소액주주의 의견을 적극적으로 수렴하기 위해 노력하고 있습니다. 가. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 소액주주 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 회사의 정책을 설명한다. 정책마련 여부 Y(O) 당사는 정관 제24조(소수주주권의 존중)에서 상법 및 관련 법령상 인정되는 단독주주권 및 소수주주권을 존중한다고 명시하고 있으며, 주주제안 전반에 대한 회사 내부 기준 및 절차(주주제안 요건, 주주제안 접수 시 이사 및 이사회의 심의 절차, 주주제안 거부 사유, 주주제안 의안에 대한 제안 주주의 주주총회에서 설명 절차 보장 포함)를 마련하여 주주들이 확인할 수 있도록 홈페이지에 게시하고 있는 등 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병 등에 대한 소액주주의 의견을 적극적으로 수렴하기 위해 노력하고 있습니다. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할(물적분할 포함), 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대해서 당사는 IR 절차 등을 통한 주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 및 주주권 보장 및 확대를 위하여 지속적으로 노력하고 개선 방안을 검토할 예정입니다. 당사가 합병, 분할, 분할합병을 함에는 합병계약서를 작성하여 주주총회의 특별결의에 의한 승인을 얻어야 하며(상법 제522조, 제530조의3), 이를 반대하는 주주에게는 주식매수청구권이 인정됩니다(상법 제522조의3, 제530조의11). 분할 결의에 관하여는 종류주식으로서 의결권이 배제되는 주주도 의결권이 있으며, 회사의 분할 또는 분할합병으로 인하여 분할 또는 분할합병에 관련되는 각 회사의 주주의 부담이 가중되는 경우에는 주주총회의 특별결의 이외에 그 주주 전원의 동의가 있어야 합니다(상법 제530조의3). 또한 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도 등 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 행위를 할 때에도 주주총회의 특별결의에 따른 승인을 얻어야 합니다(상법 제374조). 주식의 포괄적 교환 및 포괄적 이전의 경우에도 주식교환/이전계약서를 작성하여 주주총회의 특별결의에 의한 승인을 얻어야 하며(상법 제360조의3, 제360조의16), 반대주주에게는 주식매수청구권이 인정됩니다(상법 제360조의5, 제360조의22). 당사는 주권상장법인이므로 분할, 합병 시 위 상법에서 규정하는 결의사항에 관한 주주총회 소집 통지 또는 공고를 하는 경우에는 주식매수청구권의 내용 및 행사방법을 명시하여야 합니다. 또한 주권상장법인인 당사는 주식매수청구에 따라서 매수청구기간이 종료하는 날로부터 1개월 이내에 해당 주식을 매수하여야 합니다(자본시장법 제165조의5). 당사는 소유구조 또는 사업의 중대한 변화를 초래하는 위와 같은 결정을 함에 있어서 상법 및 자본시장법이 규정하고 있는 제반 규제들을 엄격히 준수할 것입니다. 한편, 주식회사의 물적분할 후 상장 등과 관련한 주주 보호를 위한 정부 정책 및 입법적 개선 등 경과에 따라 당사에서도 신사업을 분할하여 별도 회사로 상장하는 경우 분할 시점 모회사 주주에게 자회사 상장 시 신주인수권을 부여하거나 자회사 공모주 청약 시 원래 모회사 주주에게 일정 비율을 공모가로 청약할 수 있도록 하는 방안 등도 고려하는 것이 가능할 수 있다고 생각됩니다. 다만 위 부분은 구체적인 입법 경과 및 당사 구조개편 거래 관련 사실관계 및 거래 구조 등에 따라서 달라질 수 있습니다. 나. 공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 있는 경우 소액주주의견 수렴, 반대주주 권리 보호 등 주주보호를 위해 시행한 내용을 설명한다. 계획 여부 N(X) 당사는 공시대상연도 내에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병 등이 없었으며, 현재로서는 이에 대한 구체적인 계획도 없습니다. 관련하여 구체적인 계획이 있을 경우 위와 같이 주주 의견 수렴 및 주주권 보장을 위한 정책을 적극적으로 시행하도록 하겠습니다. 다. 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 있는 경우 아래의 사항을 포함하여 설명한다. 발행 여부 N(X) (1) 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황 당사는 보고서 제출일 현재 전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채, 조건부자본증권과 같이 주식으로 전환될 가능성이 있는 채권 등의 자본조달 사항이 없습니다. (2) 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 있는 경우 의사결정과정에서 소액주주 등의 이해를 고려했는지 여부 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 없습니다. (3) 공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용 해당사항 없습니다. 라. 위 기재 내용을 바탕으로 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호에 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 상기 기재한 바와 같이, 당사는 회사의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어 소액주주의 의견을 수렴하는 등 주주들과 충분한 소통을 하고 있으며, 관련법령에서 규정한 반대주주 권리보호를 위해 충분히 노력하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 향후에도 회사의 구조 개편과 동의 과정에서 소액주주 및 반대주주의 가치가 훼손되는 일이 발생하지 않도록 적극적인 IR 및 홍보활동을 통해 소액주주들의 의견을 수렴하고 관련법령에 따른 반대주주의 권리보호 절차를 철저히 준수해 나갈 계획입니다. [300000] 3. 이사회 [303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다. [303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 회계팀을 이사회 전담 지원조직으로 하여, 이사회의 원활한 활동 및 제반 업무를 지원하고 있으며, 적극적인 지원을 하고 있습니다. 가. 이사회가 기업운영의 중심으로서 기능을 원활히 수행할 수 있도록 기업이 운영하고 있는 제도 등 관련 사항 전반을 아래의 내용을 포함하여 설명한다. (1) 정관 또는 이사회 규정 등으로 정하고 있는 이사회 심의 ㆍ 의결사항을 설명하고 법상 의무 외 추가 강화된 내용이 있다면 그 이유 및 효과 이사회 운영제도 당사는 회계팀을 이사회 전담 지원조직으로 하여, 이사회의 원활한 활동 및 제반 업무를 지원하고 있으며, 이사회 개최에 앞서 사외이사에게 안건을 안내하고 사외이사 직무수행에 필요한 요청 사항에 대한 지원 등의 업무를 수행하며, 사외이사가 원활하게 직무를 수행할 수 있도록 적극적인 지원을 하고 있습니다. 당사에서 이사회 규정으로 정하고 있는 이사회의 심의ㆍ의결사항은 아래와 같습니다. <이사회에 부의할 사항> 1. 주주총회에 관한 사항 1) 주주총회의 소집 2) 영업보고서의 승인 3) 재무제표의 승인 4) 정관의 변경 5) 자본의 감소 6) 회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속 7) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업 전부의 양수 8)영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 9) 이사의 선임 및 해임 10) 주식의 액면미달 발행 11) 이사의 회사에 대한 책임의 면제 12) 주식배당 결정 13) 주식매수선택권의 부여 14) 이사, 감사위원의 보수 15) 기타 주주총회에 부의할 의안 2. 경영에 관한 사항 1) 대표이사의 선임 및 해임 2) 공동대표의 결정 3) 지점의 설치, 이전 또는 폐지 4) 신주의 발행 5) 사채의 발행 및 사채발행의 대표이사 위임 6) 준비금의 자본전입 7) 전환사채, 신주인수권부사채의 발행 8) 이사의 경업, 이사의 회사기회 및 자산의 유용, 이사등과 회사 간의 거래의 승인 9) 중간배당 10) 해외증권의 발행 11) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지 12) 이사회 내 위원회의 위원 선임 및 해임 13) 이사회 내 위원회의 의결 사항에 대한 재결의 14) 간이합병, 간이분할합병, 소규모 합병 및 소규모 분할합병의 결정 15) 흡수합병 또는 신설합병의 보고 16) 주식매수선택권 부여의 취소 17) 중요한 재산의 취득 및 처분 18) 다액의 자금도입 및 보증행위 19) 재무제표의 승인 20) 배당의 결정 21) 자기주식의 취득, 처분 및 소각 22) 준법지원인 선임 및 준법통제기준의 승인 3. 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의 2에 의하여 이사회 결의를 요하는 대규모 내부거래 4. 기타 법령 또는 정관, 주주총회에서 위임된 사항 및 대표이사 또는 이사회 의장이 회사 운영상 중요하다고 판단하여 이사회에 부의하는 사항 <이사회 보고 사항> 1. 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과 2. 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사위원회가 인정한 사항 3. 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항 당사 이사회 규정 상 법상 의무사항 외 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 운영의 기본방침 및 업무집행에 관란 중요사항을 심의·의결할 수 있습니다. 추후 관련 법상 의무화된 사항에 해당되지 않더라도 회사의 운영 및 업무집행에 대해 이사회의 심의·의결이 필요하다고 판단될 경우 이사회를 개최하여 논의할 예정입니다. (2) 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회 및 대표이사(또는 대표집행임원)에게 위임된 사항 당사 이사회 규정 제13조에 의거 다음의 각 사항은 대표이사에게 위임하고 있습니다. 1. 금융기관 여신거래 약정 체결 및 실행 1) 장ㆍ단기 자금차입 2) (이상 건별 별도 자기자본의 10% 미만) 3) 수출입 관련 무역금융(D/A, D/P, L/C 등) 및 지급보증(제 BOND발행) 4) 외환거래 5) 파생상품 6) 어음할인 및 어음매각 (이상 건별 별도 자기자본의 20% 미만) 2. 해외자회사 및 해외지사를 위한 채무보증, 지급보증, 담보제공 및 연장 (건별 별도 자기자본의 5% 미만) 3. 타법인 출자 및 출자지분 처분 (건별 별도 자기자본의 2.5% 미만) 4. 인사관리에 관한 제 규정 5. 경영진의 인사 및 보수 등에 관한 사항 6. 신규 시설투자, 증설(건별 별도 자기자본의 2.5% 미만) 7. 상법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률, 기타 법령 및 당사 정관, 이사회 규정에 의해 이사회의 승인을 특별히 요하지 않는 회사의 일상업무에 관련된 사항 8. 타인에 대한 금전의 가지급 및 금전 또는 유가증권의 대여(건별 별도 자기자본의 1.5% 미만) 9. 증여(건별 50억원 미만) 10. 유무형자산 취득(건별 별도 자산의 1.25% 미만) 11. 유무형자산 처분(건별 별도 자산의 1.25% 미만) 나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하지 못한 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 상기 기재한 바와 같이, 당사는 정관 및 이사회 규정 등 제도적 장치를 통해 이사회를 운영하고, 일부 의결 사항에 대하여 법적 의무 외 기준을 강화하는 등 이사회의 경영의사 결정 및 경영감독 기능을 효과적으로 수행하기 위하여 충분히 노력하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 이사회 내 위원회로 사외이사후보추천위원회, 감사위원회, ESG위원회, 보상위원회를 설치하고 있고, 추가로 회사 경영전략 기타 이사회에서 위임한 사항을 심의·결정하는 위원회를 설치할 수 있습니다. 다만 다음의 사항은 이사회 내 위원회에 위임할 수 없도록 하고 있습니다. 1. 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안 2. 대표이사의 선임 및 해임 3. 위원회의 설치와 그 위원의 선임 및 해임 4. 기타 이사회에서 결정한 사항 향후에도 당사는 계속하여 이사회가 효과적으로 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 수행하도록 최선을 다할 것입니다. [303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 경영진 중 대표이사를 ‘최고경영자’로 규정하고, 정관, 이사회 규정 등에 의해 승계와 관련한 내부 절차를 운영하고 있습니다. 가. 최고경영자승계정책이 마련되어 있다면 그에 관한 내용에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다. (1) 승계정책의 수립 및 운영 주체 승계정책 수립 여부 Y(O) 당사는 경영진 중 대표이사를 ‘최고경영자’로 규정(이사회 규정 제15조 제3항)하고, 정관, 이사회 규정, 명문화된 최고경영자 승계 절차 운영 기준에 의해 최고경영자 승계와 관련한 내부 절차를 운영하고 있습니다. 구체적으로는 최고경영자 임기 만료 최소 2개월 전 최고경영자 후보 심의 위원회를 개최하고 후보군 중 적임자를 심의하여 이사회에 추천합니다. 이사회는 추천 받은 후보에 대해서 적정성을 심의하여 대표이사 후보를 확정합니다. 이후 주주총회의 승인을 거쳐 사내이사로 선임되고, 후속 이사회의 결의를 통해 대표이사를 선임하게 됩니다. 대표이사 후보자는 주주총회에서 사내이사 선임이 승인되기 전까지 승계 준비를 진행하며, 전임 대표이사는 자문역으로 위촉하여 안정적인 승계가 될 수 있도록 하고 있습니다. (2) 후보(집단)선정, 관리, 교육 등 승계정책의 주요 내용 후보 선정 Y(O) 대표이사 후보군 관리를 위해 반기에 1회 대표이사 및 주요 경영진으로 구성된 심의위원회를 개최하고 있습니다. 위원회는 사내 전무급 이상 경영진을 대표이사 잠재적 후보군(필요 시 그룹 내 계열사 전무급 이상의 경영진을 후보군에 포함할 수 있음)으로 하고, 자격요건을 검증하여 후보군을 관리하고 있습니다. 후보군에 대해서는 회사 내 직무 전환, 경영진 사내/외 연수 실시 및 필요 시 그룹 계열사간 전직 등을 통해 경험을 확대할 수 있도록 운영하고 있습니다. 특히 회사 내부 전략교육 및 재무교육 대상자로 우선 선발하여 대상자들의 경영 역량 향상을 지원하고 있습니다. (3) 공시대상기간동안 후보군에 대한 교육 현황 후보 교육 Y(O) 구분 대상자 운영 기간 주요 내용 신임 임원 교육 신임 임원 1월 (23.01.09~23.01.14) 경영 핵심 역량, 리더십 자기인식 및 역량 제고 그룹 임원 특강 全 임원 5월, 7월, 9월 리더십/조직문화, 인구학, 산업전망 경영서적 정보 제공 全 임원 연중 계속 경영서적 요약 정보 제공 리더십 진단 디브리핑 全 임원 10월 리더십 자기인식 및 행동변화 유도 리더십 코칭 임원 中 선발 2월~5월 리더십 자기인식 및 행동변화 유도 HD Hyundai Leader Course Ⅴ 임원 中 선발 5월~8월 인문, 사회, 기술 등 경영 전반 및 리더십 (4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 최고 경영자승계정책을 개선·보완한 사항이 있다면 그 내용 대표이사가 갑작스런 사고, 건강상 이유 등 그 직무를 더 이상 수행할 수 없는 경우에는 정관 및 이사회 규정에 따라 대표이사가 지명한 이사가 그 직무를 대행하며, 지명이 없는 경우 사장, 부사장, 전무, 상무 순으로 그 직무를 대행토록 규정하고 있습니다. 직무 대행자 선임과는 별도로 임시 이사회를 개최하여 차기 대표이사 선임 절차를 진행하며, 후보자가 이사인 경우 이사회에서 대표이사 선임을 결의하여 승계 절차를 종료합니다. 다만, 후보자가 이사가 아닌 경우에는 주주총회 개최를 통해 신규이사로 선임한 후 이사회 결의를 통해 대표이사로 선임함으로써 승계 절차를 종료합니다. 공시대상 기간 중 추가로 개정한 내용은 없습니다. 나. 위 기재 내용을 바탕으로 최고경영자승계정책이 마련되어 있지 않거나 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 상기 언급된 절차 및 내용을 통해 적절한 최고경영자 승계를 위한 최선의 노력을 기울이고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 급변하는 대내외 경영환경 변화에 적절히 대응하기 위해 지속적으로 최고경영자 승계정책을 보완 및 개선해 나갈 예정입니다. [303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사는 법령을 준수함으로써 공정하고 투명한 업무수행을 도모하고 회사의 건전한 발전과 고객의 신뢰를 확보하기 위하여, 준법통제기준을 제정 및 시행하고 있습니다. 가. 회사의 내부통제 정책에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명하고 이를 지속적으로 개선·보완하고 있는지 설명한다. (1) 회사의 지속가능한 발전을 위해 전사적인 위험을 체계적으로 인식하고 관리하는 정책이 있는지 여부 및 그 운영 현황 전사 리스크관리 정책 마련 여부 N(X) 당사는 상시적으로 제반 리스크를 관리하고 있으며, 회사 운영에 중대한 영향을 미칠 수 있다고 판단되는 주요 리스크에 대해서는 이사회에 안건으로 상정하여 통합적인 검토 및 감독을 거치도록 하고 있습니다. 정책 환경 변화에 맞추어 이사회 내에 ESG위원회를 두어 주요 성과를 보고 받고 있습니다. 또한 정기적으로 준법지원인으로부터 준법통제기준 점검 결과를 이사회에서 보고 받음으로써 사후 관리를 철저히 하고 있습니다. (2) 준법경영 정책 마련 여부 및 그 운영 현황 준법경영 정책 마련 여부 Y(O) 당사는 법령을 준수함으로써 공정하고 투명한 업무수행을 도모하고 회사의 건전한 발전과 고객의 신뢰를 확보하기 위하여, 준법통제기준을 제정 및 시행하고 있습니다. 해당 준법통제기준은 회사의 모든 업무와 임직원들의 모든 관련 활동에 적용되고, 회사의 모든 규정은 준법통제기준에 부합하여야 하며, 법률이나 정관에 다른 정함이 없는 한 준법통제기준이 우선적으로 적용됩니다. 당사는 준법통제기준에 따라 상근 준법지원인을 선임하고, 준법지원인은 주요 업무수행과 관련하여 CEO 및 이사회에 직접, 적시에 보고할 수 있는 체계를 구축하고 있습니다. 나아가 당사의 준법지원인은 공정거래, 부패방지, 경제제재 등 컴플라이언스 리스크와 관련하여 각 부서별 컴플라이언스 리스크평가를 실시하였고 준법통제기준의 준수여부에 대한 정기 또는 수시 이사회 보고를 수행하고 있습니다. 일상적 준법지원의 일환으로, 당사 준법지원인은 회사의 정책 및 운영안 뿐만 아니라 계약체결 등과 관련하여 법률검토를 상시적으로 지원하고 있습니다. 현업부서의 업무수행과 관련한 법적 리스크를 예방하기 위하여 해당 업무의 프로세스 개선을 지원하는 한편, 국내 대리점 계약서, 해외 딜러쉽 계약서, 공동개발 계약서, 자재거래기본계약서 등에 대한 표준화 및 정비작업을 진행하였습니다. 당사 임직원들의 준법의식을 강화하기 위하여, 준법지원인은 미국 EPA 배기규제 관련 교육, 이란 등 국가에 대한 미국 제재 관련 교육, 공정거래법 · 하도급법 · 대리점법 관련 교육, 유럽 개인정보보호 규제(GDPR) 관련 정기교육을 실시하고, 신임 직책자 및 신입사원에 대한 특별교육 역시 시행하고 있습니다. 나아가 현업부서의 업무수행에 필요한 법령 개정, 판례 동향, 사례 등에 대한 컴플라이언스 뉴스레터 발행 및 임직원 공지를 시행하고 있습니다. (3) 내부회계관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황 내부회계관리 정책 마련 여부 Y(O) 당사는 내부회계관리제도를 설계·운영·평가·보고하는 데 필요한 정책과 절차 및 재무제표 신뢰성을 제고하는 데 필요한 사항을 정한 내부회계관리규정과, 내부회계관리제도의 효과적인 운영을 위한 전담조직(내부회계지원팀)을 갖추고 있습니다. 당사의 내부회계관리규정은 2018년 11월부터 개정·시행된 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령 등에서 규정한 내용을 반영하고 있습니다. 내부회계관리제도 전담조직은 내부회계관리제도의 실효성 제고를 위해 관련 규정의 관리와 함께 당사의 프로세스 및 시스템 등 변화사항이 적시에 반영되도록 변화관리를 주관하고 있으며, 감사위원회의 독립적인 내부회계관리제도 평가업무 지원 및 감사위원회 업무수행 지원 등의 역할을 하고 있습니다. (4) 공시정보 관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황 공시정보관리 정책 마련 여부 Y(O) 당사는 유가증권시장 공시규정에 따라 당사를 대표하여 신고업무를 수행할 수 있는 공시책임자를 두고 있고, 공시업무에 관한 전문적 지식을 갖춘 공시담당부서(재정팀)를 운영하고 있고 부서 내에 2명의 공시담당자를 지정하고 있습니다. 공시책임자는 다음의 업무를 수행하고 있습니다. 1. 공시정보 및 공시서류(관련 서류를 포함한다. 이하 같다)에 대한 검토·승인·시행에 관한 업무 2. 임직원의 공시관련법규의 준수를 위해 필요한 조치(관련 교육실시, 지침의 마련 등) 3. 공시위험요인에 대한 식별과 대처방안 수립·실행 4. 공시통제제도에 대한 모니터링과 정기적인 운영실태 점검 및 운영성과 평가 5. 공시통제제도의 운영실태 최종 점검 및 운영성과의 최종 평가 6. 관련법규에서 공시하도록 명시적으로 특정하지 않은 사항에 대한 공시여부 및 범위의 결정 7. 공시담당부서의 지휘 및 감독 8. 공시업무에 관련된 임직원에 대한 교육계획 수립·시행 9. 공시통제제도의 설계 및 운영과 관련된 제 규정의 시행을 위한 세부지침 등의 승인 10. 기타 공시통제제도와 관련하여 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항 공시담당부서는 공시업무와 관련하여 공시책임자의 지휘를 받으며 다음의 업무를 수행하고 있습니다. 1. 각종 공시정보의 수집 및 검토 2. 공시서류의 작성 및 공시실행 3. 공시관련 법규의 제·개정내용에 대한 수시점검등 법규준수를 위해 필요한 조치의 검토 및 공시책임자에 대한 보고 4. 회사 전체적인 차원에서의 공시위험의 식별, 점검, 평가, 관리 5. 기타 대표이사 또는 공시책임자가 필요하다고 인정하는 사항 또한, 당사에서는 공시정보관리규정을 마련하여 모든 공시정보가 관련 법규에 따라 정확하고 완전하며 공정하고 시의적절하게 공시될 수 있도록 함과 동시에 임직원의 불공정거래를 방지하기 위하여 공시관련 업무 및 절차, 공시정보의 관리 등에 필요한 사항을 정하였습니다. (5) 그 밖에 회사가 내부통제를 위해 특별히 시행하고 있는 정책 이 외 당사는 체계적인 재무, 경영환경 리스크 관리를 위하여 각 영역별로 담당부서와 전담 인력을 지정하여 활동과 성과를 효율적으로 관리하고 있으며, 시황 및 정책 환경 변화를 반영하여 이를 지속적으로 보완하고 있습니다. 나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부통제 정책 중 미진한 부분이 있거나 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하는 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 관하여 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 당사는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 당사는 위 정책들을 지속적으로 개선 및 보완해 나갈 것입니다. [304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다. [304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 이사 총수의 과반 이상을 사외이사로 구성하고 있습니다. 가. 이사회 구성현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다. (1) 이사회 및 이사회 내 위원회, 지원부서 등 관련 조직도 표 4-1-1: 보고서 제출일 현재 이사회 및 이사회내 위원회 조직도 (2) 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등 이사회 구성 현황 당사의 이사회는 정관 제33조에 의거하여 5인 이상의 이사로 구성하고, 또한 사외이사를 3인 이상으로 하되 이사 총수의 과반수가 되도록 하여야 합니다. 현재 당사의 이사회는 전문경영인 2인(사내이사)과 회계, 세무, 법률 등 전문가 3인(사외이사)으로 총 5명의 이사로 구성되어 있어, 사외이사의 비율은 60%에 해당합니다. 매 이사회 시 이사는 개별 안건들에 대해 사전 안내를 받고 있고, 이사회 당일에는 충분한 설명 및 토의를 통해 안건을 면밀히 검토하여 의결하고 있습니다. 2023년 3월 22일 제6기 정기주주총회에서 신필종 사외이사가 사임하고 차경환 사외이사가 신규로 선임되었습니다. 2024년 3월 28일 제7기 정기주주총회에서 유명희 사외이사가 재선임 되었습니다. 상기 이사들은 상법 및 관계법령에서 요구하는 기본적인 법적 요건을 갖추고 있으며, 회계/세무/법률 등 각 분야에서 실무 경험과 전문성 등을 두루 갖추었습니다. 전체 사외이사는 상법상 제한되는 재직연한 요건(6년, 계열사포함 9년)을 충족하고 있습니다. <이사회 역량 구성표> 평가항목 최철곤 정영근 박기태 차경환 유명희 비율(%) 핵심산업(건설장비 및 부품 사업에 대한 전문성 보유) O O 40 재무 및 회계(회사 경영 및 관리 감독을 위한 재무 및 회계 전문성 보유) O O 40 국제비즈니스(국제정치 역학 및 지역 관련 위험관리를 위한 전문성 보유) O O O 60 리더십(조직 운영을 위한 전문성 보유) O O 40 M&A(회사의 투자활동 의사결정을 위한 전문성 보유) O O O O 80 ESG(ESG의 중대성 검토 및 의사결정을 위한 전문성 보유) O O O O 80 법률 및 공공 정책(법률 및 정책 리스크 분석과 대응을 위한 전문성 보유) O O 40 표 4-1-2: 이사회 구성 현황 구분 성별 나이(滿) 직책 이사 총 재직기간(월) 임기만료예정일 전문 분야 주요 경력 최철곤 사내이사(Inside) 남(Male) 65 이사회 의장, 사외이사후보추천위원회 위원 ESG위원회 위원 30 2026-03-27 전문 경영인 (경영) ·현대건설기계 부사장 ·두산인프라코어 Heavy BG전무 ·볼보건설기계그룹 아시아운영본부 전무 정영근 사내이사(Inside) 남(Male) 50 - 2 2026-03-27 전문 경영인 (경영) ·HD현대 경영기획 1부문장 ·두산인프라코어 전략/기획 담당 ·삼일회계법인 박기태 사외이사(Independent) 남(Male) 58 감사위원회 위원장, ESG위원회 위원, 사외이사후보추천위원회 위원, 보상위원회위원장 26 2025-03-20 회계·재무 (회계사) ·現 삼일회계법인 상근 고문 ('20년~) ·금융발전심의회 자본시장 분과위원 ·골프존 사외이사(`22년~) 차경환 사외이사(Independent) 남(Male) 56 사외이사후보추천위원회 위원장, 감사위원회 위원, ESG위원회 위원, 보상위원회 위원 14 2026-03-21 법률(변호사) ·現 법무법인 평안 대표변호사('19년~) ·수원지방검찰청 검사장('18년~‘19년) ·대검찰청 기획조정부 부장('17년~‘18년 유명희 사외이사(Independent) 여(Female) 58 ESG위원회 위원장, 감사위원회 위원, 사외이사후보추천위원회 위원, 보상위원회 위원 19 2027-03-27 경제통상(교수) ·現 서울대 국제대학원 객원교수('22년~) ·외교부 경제통상 대사('21년~'22년9월) ·산업통상자원부통상교섭본부본부장 ('19년~'21년) ·산업통상자원부통상교섭실실장('18년~'19년) (3) 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등 당사는 이사회 내 위원회로 보상위원회, 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, ESG위원회를 운영하고 있으며, 이 중 감사위원회, 보상위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있습니다. 각 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등은 아래의 표를 참고해주시기 바랍니다. 표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황 이사회내 위원회 주요 역할 위원회 총원(명) 위원회 코드 비고 사외이사후보추천위원회 ㆍ주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 추천 하는 기능 수행 4 A 감사위원회 ㆍ회사의 회계와 업무를 감사 ㆍ이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구 또는 회사의 재산상태를 조사 ㆍ법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리 3 B ESG위원회 ㆍ회사의 ESG경영 실천을 위한 주요사항 심의 4 C 보상위원회 ㆍ등기임원의 보수 한도 및 지급기준 승인 ㆍ미등기임원의 보수와 관련하여 대표이사가 위원회에 부의를 요청한 사항 승인 3 D 표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성 직책 구분 성별 겸임 사외이사후보 추천위원회 차경환 위원장 사외이사(Independent) 남(Male) B,C,D 사외이사후보 추천위원회 최철곤 위원 사내이사(Inside) 남(Male) C 사외이사후보 추천위원회 박기태 위원 사외이사(Independent) 남(Male) B,C,D 사외이사후보 추천위원회 유명희 위원 사외이사(Independent) 여(Female) B, C,D 감사위원회 박기태 위원장 사외이사(Independent) 남(Male) A,C,D 감사위원회 차경환 위원 사외이사(Independent) 남(Male) A,C,D 감사위원회 유명희 위원 사외이사(Independent) 여(Female) A,C,D ESG위원회 유명희 위원장 사외이사(Independent) 여(Female) A,B,D ESG위원회 최철곤 위원 사내이사(Inside) 남(Male) A ESG위원회 박기태 위원 사외이사(Independent) 남(Male) A,B,D ESG위원회 차경환 위원 사외이사(Independent) 남(Male) A,B,D 보상위원회 차경환 위원장 사외이사(Independent) 남(Male) A,B,C 보상위원회 박기태 위원 사외이사(Independent) 남(Male) A,B,C 보상위원회 유명희 위원 사외이사(Independent) 여(Female) A,B,C (4) 회사의 지속가능경영 관련 이사회내 위원회를 설치하였다면 그 구체적인 기능 및 역할 ESG 위원회 설치 여부 Y(O) 당사는 지속가능경영을 위하여 ESG 전략 방향, 계획 이행과 관한 사항, 사회적 책임 관련 사항, ESG 역량 개발 및 내재화를 위한 지원 필요 사항 등에 대하여 이사회內 위원회인 ESG 위원회의 심의를 받도록 정하고 있습니다. (5) 이사회 의장을 사외이사로 선임하였는지 여부 이사회 의장이 사외이사인지 여부 Y(O) 보고서 제출일 현재, 당사는 현재 대표이사와 이사회 의장을 분리하여 선출하고 있습니다. (6) 선임 사외이사, 집행임원제도 도입 여부 및 그 제도 도입 배경 이유, 관련 근거, 현황 등 선임사외이사 제도 시행 여부 N(X) 집행임원 제도 시행 여부 N(X) 당사는 사외이사를 대표하는 선임사외이사를 뽑아 대표이사를 견제하는 선임사외이사 제도를 도입하고 있지 않으며, 상법 상의 대표이사를 대체하는 집행임원 제도를 도입하고 있지 않습니다. 나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련 미진한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 개선 계획을 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 위의 내용을 바탕으로 당사는 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능할 뿐 아니라 경영진과 지배주주로부터 독립적인 기능을 수행하고 있다고 판단하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 이사회는 당사 정관, 각 위원회 규정, 상법에서 요구하는 구성 인원수 및 사외이사 비율을 충족하고 있습니다. 이사회 규정상 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로 하고 있고, 안건을 심의함에 있어 관계경영진, 직원 또는 외부인사를 출석시켜 안건에 대한 설명이나 의견을 청취할 수 있습니다. 이에 비추어 볼 때 이사회에서 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하다고 판단하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 이사 총수의 과반 이상을 사외이사로 구성하고 있습니다. [304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다. 상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내) 당사의 이사회는 경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하였습니다 가. 이사회의 현황에 대하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다. (1) 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위한 기업의 정책 마련 여부와 현황, 이사회가 모두 동일한 성별로 구성된 경우 그 이유 이사회 성별구성 특례 적용기업인지 여부 Y(O) 이사회 구성원이 모두 동성(同性)이 아닌지 여부 N(X) 당사는 이사회 구성에 있어서 사내이사의 경우 전문 경영인을 추천하고 있으며, 사외이사의 경우 정관 제55조에 의거 경영, 경제,법률 또는 관련기술 등에 관한 전문적인 지식 또는 경험이 있거나 사회적으로 명망이 있는 자 중에서 상법 등 관련 법규상의 자격 요건을 갖춘 자로 선임하도록 하여 전문성 및 책임성을 강화하고 있습니다. 이사의 전문성과 관련한 상세 내용은 다음과 같습니다. <이사 전문성 확보> 사내이사 2명: 전문경영인 선임(최철곤, 정영근) 사외이사 3명: 법률전문가(차경환), 회계전문가(박기태), 경제통상전문가(유명희) 또한 이사의 책임성 확보를 위해 각 이사에게 회사를 위한 선량한 관리자의 주의의무, 충실의무, 기업비밀준수의무, 직무집행 감독 또는 감시의무 등을 부과하고 있습니다. 한편 당사는 이사 후보의 역량 평가 및 이사 선임에 있어 연령, 성별, 학력이나 출신 지역에 따라서 차별하거나 제한하고 있지 않고 있습니다. 여성 이사 후보를 추천받는 경우에도 아무런 차별이나 제한이 없으며 당사는 이사회 구성원이 동성만으로 구성되지 않도록 노력하는 등 이사회 구성원의 다양성을 더욱 강화하였습니다. (2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출일까지 이사 선임 및 변동 내역은 아래와 같습니다. 표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역 구분 최초선임일 임기만료예정일 변동일 변동사유 현재 재직 여부 최철곤 사내이사(Inside) 2021-11-30 2026-03-27 2024-03-28 재선임(Reappoint) 재직 송명준 사내이사(Inside) 2018-03-26 2023-03-23 2023-03-22 사임(Resign) 퇴직 김완수 사내이사(Inside) 2023-03-22 2026-03-21 2024-03-28 사임(Resign) 퇴직 정영근 사내이사(Inside) 2024-03-28 2026-03-27 2024-03-28 선임(Appoint) 재직 박기태 사외이사(Independent) 2022-03-21 2025-03-20 2022-03-21 선임(Appoint) 재직 신필종 사외이사(Independent) 2017-04-03 2023-03-23 2023-03-22 사임(Resign) 퇴직 유명희 사외이사(Independent) 2022-10-04 2027-03-27 2024-03-28 재선임(Reappoint) 재직 차경환 사외이사(Independent) 2023-03-22 2026-03-21 2023-03-22 선임(Appoint) 재직 나. 위 기재 내용을 바탕으로 다양한 배경, 전문성 및 책임성 측면에서 이사회 구성에 미흡한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다. (1) 미진한 부분 및 그 사유 상기 기재한 바와 같이, 당사는 이사회가 다양한 배경의 전문가로 구성될 수 있도록 사외이사 추천 제도를 갖추고 있고, 실제로도 다양한 배경을 가진 이사들로 당사의 이사회가 구성되어 있습니다. 또한 법률, 회계, 경제 분야 등 다양한 분야에서 객관적으로 전문성을 인정받고 있는 이사들로 구성되어 있으며, 관련 법령에 따라 각 이사에게 회사에 대한 각종 의무를 부과하고 있어 책임성 측면에서도 특별히 미흡한 점은 없는 것으로 판단하고 있습니다. (2) 향후 계획 및 보충설명 <이사 선임 배경> 성명 선임배경 비고 최 철 곤
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