D&D Pharmatech Inc.

Major Shareholding Notification • Sep 23, 2024

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.6 (주)디앤디파마텍 0000 0000 20240923 주식등의 대량보유상황보고서 2024년 09월 23일2024년 09월 23일스마일게이트 인베스트먼트(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

-(주)디앤디파마텍주주변동976,6219.27764,7687.26976,6219.27764,7687.26매도에 따른 보유지분 변동단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및보유비율		의결권의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서_디앤디파마텍.jpg 확인서_디앤디파마텍

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)디앤디파마텍347850코스닥상장법인10,538,729

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명국내법인대한민국-스마일게이트인베스트먼트(주)Smilegate Investment, lnc.서울특별시 강남구 테헤란로104-81-47102벤처투자회사주주스마일게이트인베스트먼트(주)경영지원본부대리02-219*****이현우02-345***********oolee@smilegate.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

벤처투자회사132,15716,300115,85739,937남기문이사회Smilegate Investment Group Pte. Ltd. 100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

(*)2023년 감사보고서 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1스마일게이트화통아진펀드법령상 조합운용펀드133-80-02732대한민국서울특별시 강남구 테헤란로벤처 투자조합 주주2스마일게이트녹색성장1호펀드법령상 조합운용펀드467-80-00786대한민국서울특별시 강남구 테헤란로벤처 투자조합 주주3스마일게이트소재부품투자펀드2014-3호법령상 조합운용펀드144-80-04104대한민국서울특별시 강남구 테헤란로벤처 투자조합 주주4스마일게이트Follow-on투자펀드법령상 조합운용펀드747-80-00474대한민국서울특별시 강남구 테헤란로벤처 투자조합 주주52017KIF-스마일게이트싱귤래리티투자조합법령상 조합운용펀드485-80-00727대한민국서울특별시 강남구 테헤란로벤처 투자조합 주주6스마일게이트패스파인더펀드법령상 조합운용펀드691-80-01205대한민국서울특별시 강남구 테헤란로벤처 투자조합 주주7스마일게이트바이오산업펀드2호법령상 조합운용펀드580-80-01278대한민국서울특별시 강남구 테헤란로벤처 투자조합 주주

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) -스마일게이트화통아진펀드 (단위 : 백만원)

벤처투자조합25,129025,1293,016스마일게이트인베스트먼트(주)투자심의위원회, 조합원총회한국모태펀드,(주)스마일게이트홀딩스34.5

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

(*)2023년 재무제표 기준

-스마일게이트녹색성장1호펀드 (단위 : 백만원)

법적성격	벤처투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	19,052	부채총액	0
자본총액	19,052	자본금	18,858
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	스마일게이트인베스트먼트(주)
의사결정기구(의사결정권자)	투자심의위원회, 조합원총회
최대주주(최다출자자)	한국모태펀드	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	47.62

(*)2023년 재무제표 기준

-스마일게이트소재부품투자펀드2014-3호 (단위 : 백만원)

법적성격	벤처투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	13,441	부채총액	48
자본총액	13,393	자본금	3,000
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	스마일게이트인베스트먼트(주)
의사결정기구(의사결정권자)	투자심의위원회, 조합원총회
최대주주(최다출자자)	한국산업은행	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	66.7

(*)2023년 재무제표 기준

-스마일게이트Follow-on투자펀드 (단위 : 백만원)

법적성격	벤처투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	19,929	부채총액	933
자본총액	18,996	자본금	11,168
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	스마일게이트인베스트먼트(주)
의사결정기구(의사결정권자)	투자심의위원회, 조합원총회
최대주주(최다출자자)	성장금융성장사다리펀드(정책금융) 일반사모투자신탁	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	35

(*)2023년 감사보고서 기준

-2017KIF-스마일게이트싱귤래리티투자조합 (단위 : 백만원)

법적성격	벤처투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	27,871	부채총액	512
자본총액	27,359	자본금	33,761
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	스마일게이트인베스트먼트(주)
의사결정기구(의사결정권자)	투자심의위원회, 조합원총회
최대주주(최다출자자)	KIF투자조합	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	48.5

(*)2023년 감사보고서 기준

-스마일게이트패스파인더펀드 (단위 : 백만원)

법적성격	벤처투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	104,793	부채총액	1,410
자본총액	103,383	자본금	94,170
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	스마일게이트인베스트먼트(주)
의사결정기구(의사결정권자)	투자심의위원회, 조합원총회
최대주주(최다출자자)	국민연금공단	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	23.26

(*)2023년 감사보고서 기준

-스마일게이트바이오산업펀드2호 (단위 : 백만원)

법적성격	벤처투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	20,601	부채총액	772
자본총액	19,829	자본금	21,300
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	스마일게이트인베스트먼트(주)
의사결정기구(의사결정권자)	투자심의위원회, 조합원총회
최대주주(최다출자자)	박진우	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	14.08%

(*)2023년 감사보고서 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2024년 08월 08일스마일게이트인베스트먼트(주)7976,6219.27976,6219.2710,536,1892024년 09월 23일스마일게이트인베스트먼트(주)7764,7687.26764,7687.2610,538,729-211,853-2.01-211,853-2.012,540

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 매도에 따른 보유지분 변동매도에 따른 보유지분 변동-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 스마일게이트인베스트먼트(주)104-81-47102-----------스마일게이트화통아진펀드133-80-02732149,766--------149,7661.42스마일게이트녹색성장1호펀드467-80-0078634,826--------34,8260.33스마일게이트소재부품투자펀드2014-3호144-80-0410411,606--------11,6060.11스마일게이트Follow-on투자펀드747-80-00474150,445--------150,4451.432017KIF-스마일게이트싱귤래리티투자조합485-80-0072734,826--------34,8260.33스마일게이트패스파인더펀드691-80-01205145,536--------145,5361.38스마일게이트바이오산업펀드2호580-80-01278237,763--------237,7632.26

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

10,538,729-7.267.26

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 스마일게이트인베스트먼트(주)104-81-47102-----------스마일게이트화통아진펀드133-80-02732-13,816---------13,816-0.13스마일게이트녹색성장1호펀드467-80-00786-13,816---------13,816-0.13스마일게이트소재부품투자펀드2014-3호144-80-04104-4,607---------4,607-0.04스마일게이트Follow-on투자펀드747-80-00474-13,816---------13,816-0.132017KIF-스마일게이트싱귤래리티투자조합485-80-00727-13,816---------13,816-0.13스마일게이트패스파인더펀드691-80-01205-57,569---------57,569-0.55스마일게이트바이오산업펀드2호580-80-01278-94,413---------94,413-0.90

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역(단위 : 주, 원)스마일게이트화통아진펀드133-80-027322024년 09월 23일시간외매매(-)의결권있는 주식163,582-13,816149,76637,413--스마일게이트녹색성장1호펀드467-80-007862024년 09월 23일시간외매매(-)의결권있는 주식48,642-13,81634,82637,413--스마일게이트소재부품투자펀드2014-3호144-80-041042024년 09월 23일시간외매매(-)의결권있는 주식16,213-4,60711,60637,413--스마일게이트Follow-on투자펀드747-80-004742024년 09월 23일시간외매매(-)의결권있는 주식164,261-13,816150,44537,413--2017KIF-스마일게이트싱귤래리티투자조합485-80-007272024년 09월 23일시간외매매(-)의결권있는 주식48,642-13,81634,82637,413--스마일게이트패스파인더펀드691-80-012052024년 09월 23일시간외매매(-)의결권있는 주식203,105-57,569145,53637,413--스마일게이트바이오산업펀드2호580-80-012782024년 09월 23일시간외매매(-)의결권있는 주식332,176-94,413237,76337,413--

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미