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Major Shareholding Notification • Oct 7, 2024

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.2 (주)에이스테크놀로지 1101 1000 20240927 주식등의 대량보유상황보고서 2024년 09월 27일2024년 09월 30일엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
-
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

(주)에이스테크놀로지최대주주변동ㆍ변경17,347,94519.8874,571,77051.611,132,6871.301,132,6871.30-------- 보유 사채(CB, BW)의 출자전환ㆍ 상환전환우선주(RCPS)에 대한 주식매매계약 해제

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및 보유비율		의결권의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 의결권의 수 및비율		의결권의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)에이스테크놀로지088800코스닥상장법인131,846,113

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동ㆍ변경연명국내법인대한민국-엔브이글로벌코리아메자닌사모투자 합자회사NV Private Equity Fund III서울특별시 서초구 서초동169-88-00762사모투자 합자회사주주도미누스인베스트먼트(유)컴플라이언스이사02-348******권효선02-348************on@dominusfunds.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구296,002,898,09711,195,465295,991,702,632289,055,081,400도미누스인베스트먼트(유)사원총회/투자심의위원회업무집행사원도미누스인베스트먼트(유)2.00

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1도미누스인베스트먼트(유)국내법인계열회사214-88-77687

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

기관전용 사모집합투자기구 운용업

기타2엔브이스테이션사모투자 합자회사국내법인계열회사

626-88-01930

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

경영참여형사모집합투자기구

기타3엔브이6홀딩스(유)국내법인계열회사

720-88-01834

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

투자목적회사

기타4엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사국내법인계열회사

276-88-01870

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

기관전용 사모집합투자기구

최대주주5엔브이9홀딩스(유)국내법인계열회사

205-87-02623

대한민국

서울특별시 서초구 서초동

투자목적회사

주요주주

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)도미누스인베스트먼트(유)

유한회사

44,258,755,9301,597,834,28142,660,921,6493,016,575,000

정도현

사원총회

정도현

100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

엔브이스테이션사모투자 합자회사

자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구

7,703,068,659475,139,0167,227,929,6437,800,000,000

도미누스인베스트먼트(유)

사원총회/투자심의위원회

업무집행사원 도미누스인베스트먼트(유)

26.92

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

엔브이6홀딩스(유)

법적성격	자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자목적회사
자산총액 (또는 운용자산총액)	32,309,494,714	부채총액	0
자본총액	32,309,494,714	자본금	32,206,178,300
대표자	고병욱
의사결정기구 (의사결정권자)	사원총회/투자심의위원회
최대주주 (최다출자자)	엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사	최대주주 지분율(%)	76.09

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

법적성격	자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구
자산총액 (또는 운용자산총액)	515,598,214,926	부채총액	20,603,199
자본총액	515,577,611,727	자본금	537,413,949,183
대표자	도미누스인베스트먼트(유)
의사결정기구 (의사결정권자)	사원총회
최대주주 (최다출자자)	업무집행사원 도미누스인베스트먼트(유)	최대주주 지분율(%)	2.16

엔브이9홀딩스(유)

법적성격	자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자목적회사
자산총액 (또는 운용자산총액)	30,719,736,419	부채총액	0
자본총액	30,719,736,419	자본금	31,379,411,000
대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원)	고병욱
의사결정기구 (의사결정권자)	사원총회/투자심의위원회
최대주주 (최다출자자)	엔브이메자닌플러스 사모투자 합자회사	최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율)	100

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023년 12월 28일

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사

617,347,94519.884,777,1856.3974,703,2582024년 09월 30일

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사

674,571,77051.6161,920,04046.96131,846,11357,223,82531.7357,142,85540.5757,842,855

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

주) "주식등의 수" 및 "비율"의 경우, 보고자가 보유한 전환우선주, 상환전환우선주, 전환사채, 신주인수권부사채의 2024. 9. 30.자 전환가액/행사가액을 기준으로 한 완전희석화 기준 주식수를 토대로 계산하였음.

4. 보유목적 경영권 영향

엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사는 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정하는 등 경영권에 참여할 계획입니다.

5. 변동[변경]사유 제3자배정 유상증자로 인한 신주 취득보유 사채 (CB, BW)의 출자전환으로 인한 신주 취득상환전환우선주(RCPS)에 대한 주식매매계약 해제

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역

엔브이글로벌코리아메자닌사모투자합자회사

169-88-00762

3,335,113-4,078,886------7,413,9995.13

도미누스인베스트먼트(유)

214-88-77687

-----------

엔브이스테이션사모투자 합자회사

626-88-01930

-----------

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

1,442,072-2,424,869------3,866,9412.68

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

41,269,840---6,147,975----47,417,81532.82

엔브이9홀딩스(유)

205-87-02623

15,873,015--------15,873,01510.98

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

주) 전환우선주 및 상환전환우선주의 전환가액 조정으로 인하여, 최초 인수한 전환우선주 및 상환전환우선주의 주식 수 대비 증가한 각 전환가능주식수를 a2란에 각 기재한 것임.

131,846,11312,651,73051.6146.96

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

엔브이글로벌코리아메자닌사모투자합자회사

169-88-00762

7,413,999------7,413,9995.13

도미누스인베스트먼트(유)

214-88-77687

---------

엔브이스테이션사모투자 합자회사

626-88-01930

---------

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

3,866,941------3,866,9412.68

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

47,417,815------47,417,81532.82

엔브이9홀딩스(유)

205-87-02623

15,873,015------15,873,01510.98

| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

주) 엔브이스테이션 사모투자합자회사와 그 업무집행사원인 도미누스인베스트먼트(유)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 1엔브이6홀딩스 유한회사특수관계인720-88-01834기타1,132,687

BODHICOM

LIMITED

장외주식매매계약

2024년 09월 27일

-

1.30계약 해제1,132,6871.30

-

연번	성명(명칭)	보고자와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식등의수	계약 상대방	계약의종류	계약체결(변경)일	계약기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

* 기존 체결하였던 상환전환우선주(RCPS)의 매매계약이 해제됨에 따라 현재 유효한 보유주식등에 관한 주요 계약은 없음.

주) 상기“비율”은 계약 체결 당시를 기준으로 한 발행주식총수 대비 주식수의 비율임.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 엔브이글로벌코리아메자닌사모투자합자회사

169-88-00762

--2,841,943------2,841,943-0.11

도미누스인베스트먼트(유)

214-88-77687

-----------

엔브이스테이션사모투자 합자회사

626-88-01930

-----------

엔브이6홀딩스(유)

720-88-01834

--1,601,568------1,601,5680.08

엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사

276-88-01870

41,269,840----1,965,615-1,118,318---38,185,90722.24

엔브이9홀딩스(유)*

205-87-02623

15,873,015----1,278,608----14,594,4079.52

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역(단위 : 주, 원)엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사276-88-018702024년 09월 27일기타(-)신주인수권부사채권1,118,318-1,118,3180630630신주인수권부사채의 출자전환엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사276-88-018702024년 09월 27일기타(-)전환사채권8,113,590-2,231,2385,882,352630630전환사채의 출자전환엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사276-88-018702024년 09월 30일행사가액조정전환사채권5,882,352265,6236,147,9754,717()전환가액의 조정엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사276-88-018702024년 09월 30일유상신주취득(+)의결권있는 주식041,269,84041,269,840630630-엔브이9홀딩스(유)205-87-026232024년 09월 27일기타(-)전환사채권1,278,608-1,278,6080630630전환사채의 출자전환엔브이9홀딩스(유)205-87-026232024년 09월 30일유상신주취득(+)의결권있는 주식015,873,01515,873,015630630- 엔브이글로벌코리아메자닌사모투자 합자회사169-88-007622024년 09월 30일행사가액조정의결권있는 주식으로 전환될주식1,236,9432,841,9434,078,8863,372-전환가액의 조정엔브이6홀딩스(유)720-88-018342024년 09월 30일행사가액조정의결권있는 주식으로 전환될주식823,3011,601,5682,424,8698,327-전환가액의 조정

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

(주1) 상기 행사가액 조정으로 인한 변동분에 관하여 기재된 취득/처분단가란의 금액은 각 변동일까지 발생한 각 조정사유가 반영된 전환가액/행사가액임.

(주2) 상기 '취득/처분 방법’ 중 유상신주취득의 및 행사가액조정 경우, 2024. 9. 27.을 납입일로 하는 유상증자에 따른 것이므로 납입일의 익일인 2024. 9. 28. 상법상 유상증자의 효력이 발생하였으나, 공휴일을 제외하고 2024. 9. 30.일을 변동일로 기재함.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요(단위 : 원)엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사276-88-0187026,000,000,000--26,000,000,000엔브이9홀딩스(유)205-87-0262310,000,000,000--10,000,000,000

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사276-88-01870기존 보유하고 있던 사채의 상환기일이 도래함에 따라 이를 출자전환함엔브이9홀딩스(유)205-87-02623기존 보유하고 있던 사채의 상환기일이 도래함에 따라 이를 출자전환함

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천