CAELUM Co., Ltd.

Major Shareholding Notification • Dec 4, 2024

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 4.1 주식회사 케일럼 20241202

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

2024년 12월 02일2024년 12월 04일

증권선물위원회 귀중
한국거래소 귀중
	보고의무발생일 :
보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :	주식회사 티엠씨

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 케일럼코스닥상장법인25861033,577,484

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

2. 보고자에 관한 사항 변동국내법인(주)티엠씨TMC Co., Ltd615-81-22974경남 김해시 진례면----10%이상주주(주)티엠씨임원이사055-34******정성규055-34**************@besttmc.com

보고구분	보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)	직위명
선임일	퇴임일
주요주주
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부 서
직 위	전화번호
성 명	팩스번호
이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황 가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율 2023년 04월 17일3,329,77915.043,329,77915.042024년 12월 04일5,426,25316.165,426,25316.162,096,4741.122,096,4741.12

| | 보고서작성 기준일 | 특정증권등 | | 주권 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 특정증권등의수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | |

나. 특정증권등의 종류별 소유내역 5,426,253-------5,426,25316.16

특정증권등의 내역
주 권	신주인수권이표시된것	전환사채권	신주인수권부사채권	이익참가부사채권	교환사채권	증권예탁증권	기타	합 계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
주수(주)	비율(%)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
A	B	C	D	E	F	G	H
I

33,577,484-16.1616.16

| 발행주식 총수(J) | 주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I) | 소유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100 | 주권의 소유비율(A / J) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역 기타(+)2024년 12월 02일우선주3,329,7792,096,4745,426,2532,695(3,144)하이즈에셋자산운용(주)3,329,7792,096,4745,426,253--

| 보고사유 | 변동일* | 특정증권등의종류 | 소 유 주 식 수 (주) | | | 취득/처분단가(원)** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | | |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미 (주1) 발행회사는 2022년 11월 30일 1주당 2,695원을 발행가액으로 총 6,790,351주의 전환우선주를 발행한 바 있습니다. 또한 발행회사는 2023년 5월 25일 1주당 2,155원을 발행가액으로 총 4,640,371주의 보통주를 발행하였으며 이는 앞서 발행한 전환우선주의 1주당 취득가액을 하회하는 가격으로 신주(보통주)를 발행한 것으로 신주인수계약에 의해 전환가격(발행가와 동일)이 2,695원에서 2,605원으로 조정되었습니다. 더불어 해당 전환우선주는 보통주 시가와 연동하여 전환가격이 3개월 단위로 조정되는 바 본 보고서 작성기준일 현재 전환가격이 1,887원으로 조정되었습니다.본 보고서상 보고자가 매수한 전환우선주는 발행당시 전환가격인 2,695원을 기준으로 그 수량이 기재되었으며, 보통주로 전환청구될 때 조정된 전환가격을 적용하여 주식수가 증가될 예정입니다.