Asiana Airlines Inc.

Major Shareholding Notification • Dec 17, 2024

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.2 아시아나항공㈜ 1111 0101 20231113 주식등의 대량보유상황보고서 2024년 12월 13일2024년 12월 16일

한국산업은행

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

아시아나항공㈜

기타변동38,720,88334.235,041,5932.39------------

92, 93, 97회차 영구CB 전부상환에 따른 보유비율 변동

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및 보유비율		의결권의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 의결권의 수 및비율		의결권의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 아시아나항공㈜020560유가증권상장법인205,990,711

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관

대한민국

-

한국산업은행

韓國産業銀行

(The Korea

Development Bank)

서울시 영등포구 은행로 14

101-82-03970

은행업

기타한국산업은행재무회계부대리02-787*****김태완02-787*****

tw_kim@kdb.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)(단위 : 백만원)

한국산업은행법에 의해 설립된 법인

346,830,463307,921,07938,909,38423,926,559강석훈 (회장)이사회

대한민국 정부

100.00

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

* 2023년말 연결 재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1한국수출입은행국내법인공동보유자116-82-01988대한민국서울시 영등포구 은행로 38은행업기타2위기극복과 고용을 위한 기간산업안정기금기타단체(국내)기타404-82-81439대한민국서울시 영등포구 은행로 14금융업기타

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

1) 한국수출입은행

(단위 : 백만원)

한국수출입은행법에 의해 설립된 법인126,599,295108,445,58218,153,71314,773,254윤희성이사회대한민국 정부73.02

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

* 2023년말 연결 재무제표 기준

2) 위기극복과고용을위한기간산업안정기금

(단위 : 백만원)

법적성격	한국산업은행법에 의해 설립된 (법인으로 보는) 단체
자산총액 (또는 운용자산총액)	541,620	부채총액	484,063
자본총액	57,557	자본금	-
대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원)	강석훈(기안기금의 관리·운용주체인 한국산업은행의 대표자)
의사결정기구 (의사결정권자)	기금운용심의회
최대주주※ (최다출자자)	-	최대주주 지분율 (최다출자자 출자비율)	-

* 2023년말 연결 재무제표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2022년 07월 06일한국산업은행338,720,88334.23--74,411,7642024년 12월 16일한국산업은행35,041,5932.39--205,990,711-33,679,290-31.84--131,578,947

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

주) 특별관계자수의 경우 보고자 및 특별관계자 합산 기준임(직전보고서 및 이번보고서)

4. 보유목적 경영권 영향

아시아나항공(주)의 경영정상화 지원

5. 변동[변경]사유

영구전환사채 전부상환

92, 93, 97회차 영구전환사채 전부상환에 따른 보유비율 변동

-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 한국산업은행101-82-03970-----------한국수출입은행116-82-01988-----------위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-81439----5,041,593----5,041,5932.39

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

205,990,7115,041,5932.39-

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역 한국산업은행101-82-03970---------한국수출입은행116-82-01988---------위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-814395,041,593------5,041,5932.39

| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------

연번	성명(명칭)	보고자와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식등의수	계약 상대방	계약의종류	계약체결(변경)일	계약기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 한국산업은행본인000000한국출입은행공동보유자000000위기극복과고용을위한기간산업안정기금특수관계인5,041,5932.39005,041,5932.395,041,5932.39005,041,5932.39

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 한국산업은행101-82-03970-----24,697,755-----24,697,755-21.83한국수출입은행116-82-01988-----9,737,414-----9,737,414-8.61위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-81439----755,879----755,879-1.4

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역(단위 : 주, 원)한국산업은행101-82-039702023년 11월 13일기타(+)전환사채권24,697,7552,715,21927,412,974-(-)

전환가액조정

(92회)17,616원

(93회)14,777원

(97회)13,719원

한국수출입은행116-82-019882023년 11월 13일기타(+)전환사채권9,737,4141,070,50610,807,920-(-)

전환가액조정

(92회)17,616원

(93회)14,777원

(97회)13,719원

위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-814392023년 11월 13일기타(+)전환사채권4,285,714247,0354,532,749-(-)

전환가액조정

(99회)13,237원

한국산업은행101-82-039702024년 06월 26일기타(+)전환사채권27,412,9741,741,60229,154,576-(-)

전환가액조정

(92회)16,376원

(93회)14,048원

(97회)13,180원

한국수출입은행116-82-019882024년 06월 26일기타(+)전환사채권10,807,920686,64511,494,565-(-)

전환가액조정

(92회)16,376원

(93회)14,048원

(97회)13,180원

위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-814392024년 06월 26일기타(+)전환사채권4,532,749160,2504,692,999-(-)

전환가액조정

(99회)12,785원

한국산업은행101-82-039702024년 12월 12일기타(+)전환사채권29,154,5765,533,07234,687,648-(-)

전환가액조정

(92회)13,198원

(93회)12,357원

(97회)12,044원

한국수출입은행116-82-019882024년 12월 12일기타(+)전환사채권11,494,5652,181,45413,676,019-(-)

전환가액조정

(92회)13,198원

(93회)12,357원

(97회)12,044원

위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-814392024년 12월 12일기타(+)전환사채권4,692,999348,5945,041,593-(-)

전환가액조정

(99회)11,901원

한국산업은행101-82-039702024년 12월 13일기타(-)전환사채권34,687,648-34,687,6480-(-)

전환사채 전부상환

(92회)2,869억원

(93회)717억원

(97회)861억원

한국수출입은행116-82-019882024년 12월 13일기타(-)전환사채권13,676,019-13,676,0190-(-)

전환사채 전부상환

(92회)1,131억원

(93회)283억원

(97회)339억원

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주) 영구전환사채 발행(104회차, 2023.11.13자), (105회차, 2024.6.26자) 및 유상증자(2024.12.11자 1.5조원)로 인한 전환가액 조정 및 전환가능 주식수 변동은 변동보고의무 면제사유 해당

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요(단위 : 원)위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-81439--

3,270,002,295

3,270,002,295위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-81439--

2,048,796,250

2,048,796,250위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-81439-- 4,148,617,194 4,148,617,194

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

주) 표기된 금액의 경우 전환가액 조정시점의 증가된 전환가능 주식수와 조정된 전환가액의 곱임('23.11.13자, '24.6.26자, '24.12.12자 전환가액 조정)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 기타의 경우 위기극복과고용을위한기간산업안정기금404-82-81439전환가액 조정

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천