Prestige BioPharma Limited

Major Shareholding Notification • Jan 9, 2025

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 1.0 프레스티지바이오파마

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

2025년 02월 10일2025년 01월 11일2025년 01월 09일

증권선물위원회 귀중
한국거래소 귀중
	거래시작일(결제일) :
보고의무발생일 :
보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :	옥타바 펀드 리미티드 (OCTAVA FUND LIMITED)

1. 발행회사에 관한 사항 프레스티지바이오파마유가증권상장법인95021012,019,231

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

주) 2021.02.05 발행회사는 유가증권시장에 증권예탁증권(DR)을 신규상장하였습니다. 상장 증권예탁증권 총수는 60,096,155 DR이며, 발행주식 총수는 12,019,231주입니다. ( 5DR = 보통주 1주 )

2. 보고자에 관한 사항 외국법인옥타바 펀드 리미티드OCTAVA FUND LIMITED48983Cricket Square, Hutchins Drive, PO Box2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands----10%이상주주프레스티지바이오파마공시팀대리070-4131-9977안다예02-749-1552daye.an@prestigebio.com

보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
생년월일 또는 사업자등록번호
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의관계	임원(등기여부)	직위명
선임일	퇴임일
주요주주
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부 서
직 위	전화번호
성 명	팩스번호
이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획 가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황 1,927,787-------1,927,78716.04

| 특정증권등의 내역 | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 이익참가부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| A | B | C | D | E | F | G | H | | |
| I | | | | | | |

- 발행주식 총수는 12,019,231주 이며, 상장 증권예탁증권 총수는 60,096,155 DR 입니다. ( 5DR = 보통주 1주 )

12,019,231-16.04-

| 발행주식 총수(J) | 주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I) | 소유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100 | 주권의 소유비율(A / J) × 100 |
| --- | --- | --- |

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역 ----------

거래일(결제일)	거래방법	특정증권등의종류	특정증권등의수(주식수)	취득/처분단가(원)*	거래금액**	비 고
합 계

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획 (1) 거래목적 보고자 및 특별관계자 간 보유증권 거래

거래목적

(2) 거래수량 및 거래금액 2025년 02월 10일2025년 02월 24일15시간외매매(+)보통주250,00076,95019,237,500,000-------

거래개시일(결제일)	거래종료일(결제일)	거래기간	거래방법	특정증권등의종류	특정증권등의수(주식수)①	취득/처분단가(원)②	거래금액③	비 고

① 특정증권등의 수 : - 의결권있는 주식수 기준 250,000주 (1,250,000 DR)

- 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : - 증권예탁증권의 수는 그 기초가 되는 주식의 수를 기재하며, 비율은 그 기초가 되는 주식의 발행주식총수를 기준으로 계산함. 위 내역의 취득/처분 단가는 2025년 1월 8일 종가 기준 1주 (5 DR) 가격임. - 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미.

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거 보통주76,950 취득/처분 단가는 2025년 1월 8일 종가 기준 1주 (5 DR) 가격기재, 실제 취득/처분 단가는 거래일 전일 기준 10 영업일 평균가격이며, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와차이가 있을수 있습니다.

특정증권등의종류	취득/처분단가(원)	취득/처분단가 산출근거

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약 증권예탁증권2025년 01월 06일

- 매도인: OCTAVA PTE. LTD.- 매수인: OCTAVA FUND LIMITED- 거래가격 및 거래수량의 산정기준 : 거래가격은 거래개시일 전일 기준 10 영업일 평균가격이며, 수량은 당사자간 합의로 정함.- 취소사유: 아래와 같은 사유 발생 시 계약은 취소될 수 있습니다.(1) 매도인의 청산 명령, 관련 청원서 제출, 관련 결의 통과, 또는 관련 회의 소집되는 경우(2) 프레스티지바이오파마가 규제 기관으로부터 조사 또는 제재 조치를 받는 경우(3) 매수인이 제3자로부터 승인이 필요한 경우 해당 승인을 받지 못한 경우

특정증권등의종류	계약체결일	주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

라. 거래규모 판단 ----250,00076,95019,237,500,000-250,00019,237,500,000-

	특정증권등의수(주)	취득/처분단가(원)*	거래금액	비 고
거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
거래계획
합 계
	P

12,019,231250,0002.08

발행주식 총수(J)	거래 특정증권등의 수(P)	특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황 2,177,787-------2,177,78718.12

| 특정증권등의 내역 | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 이익참가부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| A | B | C | D | E | F | G | H | | |
| I | | | | | | |

12,019,231-18.12-

| 발행주식 총수(J) | 주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I) | 소유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100 | 주권의 소유비율(A / J) × 100 |
| --- | --- | --- |

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정