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Governance Information • Feb 11, 2025

휴온스글로벌/공정거래 자율준수프로그램 운영현황/(2025.02.11)공정거래 자율준수프로그램 운영현황

공정거래 자율준수프로그램 운영현황

* 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다
[제목]	공정거래자율준수프로그램 2024년 운영실적 및 2025년 운영계획 보고
[내용]	I. 2024년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 주요 운영실적 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ③ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ④ 컴플라이언스 경영시스템 개정안 승인 ⑤ 이사회, 최고경영진 및 전 계열사 임직원 컴플라이언스 및 윤리경영 준수 서약 ⑥ 컴플라이언스 보고체계 수립 ⑦ 부패방지 및 컴플라이언스 방침 개정 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 컴플라이언스 경영시스템 인증 지원 - ISO 37301 인증: 사후 심사(결과: 인증 유지) ② CEO 윤리경영 메시지(자율준수 의지 천명) 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② ISO 37001(부패방지 경영시스템) 및 ISO 37301(컴플라이언스 경영시스템) 매뉴얼&절차서 게시 ③ 컴플라이언스 의무사항 확대 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 및 식별된 리스크에 대한 통제활동 이행 평가 3. CP 교육훈련 1) 내부 및 외부 교육 ① 내부심사원 및 리스크 평가자 양성 교육(내부 심사원 11명 운영, 신규 교육: 3인) ② CP위반자 및 교육 미참석자 보수 교육 ③ 자율준수관리자 주관 전 임직원 대상 컴플라이언스 준법 온라인 교육 (상/하반기 총 2회, 외부 강사 초빙) ④ 자율준수관리자 주관 전 임직원 대상 공정경쟁자율준수 및 컴플라이언스 준법 온라인 교육 ⑤ 컴플라이언스 보고 및 윤리경영 제보 교육 ⑥ 임원 교육(공정거래 자율준수와 컴플라이언스 프로그램, ISO37301) ⑦ 상/하반기 2024년 한국제약바이오협회 윤리경영 워크숍 ⑧ 기타 CP 업무 전문성 향상을 위한 외부 교육 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 ① CEO 윤리경영 메시지 (자율준수 의지 천명) ② 자율준수 및 윤리강령 ③ 컴플라이언스 추진경과 ④ 최근 컴플라이언스 관련 기사 ⑤ 윤리경영 제보(익명 제보 시스템 강화) 2) 컴플라이언스 보고체계 수립 3) 협력업체 대상 컴플라이언스 서약서 서명 및 제3자 실사(체크리트스 등) 4) 모니터링 시스템 운영 및 조치(위반자 제재: 경고 - 8인) ① 전사 임직원 법인카드 사용 내역 모니터링 - 법인카드 사용지침 강화 - 위반사항 모니터링 - 위반 사안에 따라 인사위원회 회부·징계 조치 ② 전사 지출보고 등록 내역 수시 모니터링 - 결과보고 지연 관리 제도 강화 - 지연자 패널티 부과 - 이상 내역 사안에 따라 CP 위원회 회부 및 제재 조치 5) 「공정거래 자율준수(CP) 편람」 및 「CP 운영규정」 2차 개정본 게시 6) CP 문화 확산 전파를 위한 CP 뉴스레터 발행 (분기 1회) 7) 컴플라이언스 날 이벤트 진행 ① 컴플라이언스 퀴즈 (우수자 시상) - 공정거래 관련 규정(법, 규약) 및 CP 운영 이해에 대한 퀴즈 8) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 (1, 9월) 9) CP 관련 법률 및 규정 개정에 따른 관련 콘텐츠 게시 10) 의약품/의료기기 제품 표시 광고 사전 자문 검토(상시) 11) 약사법 시행규칙 개정현황을 반영한 CSO 판매촉진업무 위(수)탁 계약서 게시 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 임직원 및 사업관계자 대상 성과 피드백 진행 3) 부서별 모니터링 및 내부심사 진행 - 26개 부서대상 내부심사 체크리스트 기반으로 내부심사 진행 4) 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선 1) ISO 37301 사후심사 진행 ① ISO 37301 인증 연장 ② 권고사항 3건은 2025년 운영에 반영 예정 2) CP 위반자 징계 규정 강화 3) 윤리경영제보 익명성 강화를 위한 시스템 개선 4) 상시 모니터링 시스템 시나리오 추가 개발 Ⅱ. 2025년 CP 운영계획 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ③ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ④ 이사회, 최고경영진 및 임직원 컴플라이언스 서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 컴플라이언스 경영시스템 인증 지원 ② CP 운영을 위한 예산 및 자원 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 개정 ③ 컴플라이언스 의무사항 확대 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 이행 평가 3. CP 교육훈련 1) 내부, 외부 교육 ① 내부심사원 및 리스크 평가자 교육 ② 신규 내부심사원 양성 ③ 신규 입사자 교육 ④ 부서 컴플라이언스 교육 지원 ⑤ 컴플라이언스 보고 및 윤리경영 제보 교육 ⑥ 기타 CP 업무 전문성 향상을 위한 외부교육 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 2) 임직원 실사 3) CP 뉴스레터 발행(분기 1회) 4) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 5) 직군별 CP 교육 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 상시모니터링 운영 3) 임직원 및 협력 업체 대상 성과 피드백 진행 4) 부서별 모니터링 및 내부심사 진행 5) 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선계획 1) ISO 37301 사후심사 진행 - 계열사 ISO 관련 규정 및 문서 제·개정 검토 2) ISO 37301 2024년 심사결과 반영 3) CP SOP 개정 (공정경쟁규약 5차 개정 사항 반영) 4) 지출보고서 시스템 개선 및 연간 내역 모니터링 5) 법인카드 사용 위반 내역 등 상시 모니터링 및 현장실사 강화 6) ISO 37301 매뉴얼 및 절차서 개정