Quarterly Report • Nov 12, 2015
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| 【提出書類】 | 四半期報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の４の７第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2015年11月12日 |
| 【四半期会計期間】 | 第18期第２四半期（自2015年７月１日 至2015年９月30日） |
| 【会社名】 | ＳＢＩホールディングス株式会社 |
| 【英訳名】 | SBI Holdings, Inc. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役 執行役員社長 北尾 吉孝 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都港区六本木一丁目６番１号 |
| 【電話番号】 | （03）6229－0100（代表） |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役 執行役員常務 森田 俊平 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都港区六本木一丁目６番１号 |
| 【電話番号】 | （03）6229－0100（代表） |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役 執行役員常務 森田 俊平 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号） |
E05159 84730 ＳＢＩホールディングス株式会社 SBI Holdings, Inc. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 IFRS true CTE 2015-04-01 2015-09-30 Q2 2016-03-31 2014-04-01 2014-09-30 2015-03-31 1 false false false E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No6MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No7MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No8MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No9MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No10MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No1MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No2MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No3MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No4MajorShareholdersMember E05159-000 2015-09-30 jpcrp_cor:No5MajorShareholdersMember E05159-000 2015-11-12 E05159-000 2015-09-30 E05159-000 2015-07-01 2015-09-30 E05159-000 2015-04-01 2015-09-30 E05159-000 2014-09-30 E05159-000 2014-07-01 2014-09-30 E05159-000 2014-04-01 2014-09-30 E05159-000 2015-03-31 E05159-000 2014-04-01 2015-03-31 xbrli:pure iso4217:JPY xbrli:shares iso4217:JPY xbrli:shares
第２四半期報告書_20151110142754
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| --- | --- | --- | --- | --- |
|---|---|---|---|---|
| 回次 | 第17期 前第２四半期累計 |
第18期 当第２四半期累計 |
第17期 前期 |
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| 会計期間 | 自2014年４月１日 至2014年９月30日 |
自2015年４月１日 至2015年９月30日 |
自2014年４月１日 至2015年３月31日 |
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| 収益 | （百万円） | 113,467 | 115,183 | 245,415 |
| （第２四半期） | （68,969） | （48,448） | ||
| 税引前利益 | （百万円） | 32,498 | 19,906 | 63,067 |
| 親会社の所有者に帰属する四半期（当期）利益 | （百万円） | 25,787 | 13,162 | 45,721 |
| （第２四半期） | （18,879） | （1,607） | ||
| 親会社の所有者に帰属する四半期（当期）包括利益 | （百万円） | 36,151 | 99 | 66,246 |
| 親会社の所有者に帰属する持分 | （百万円） | 357,040 | 366,054 | 383,491 |
| 総資産額 | （百万円） | 2,948,008 | 3,312,926 | 3,400,763 |
| 基本的１株当たり四半期（当期）利益（親会社の所有者に帰属） | （円） | 119.11 | 61.80 | 211.18 |
| （第２四半期） | （87.20） | （7.61） | ||
| 希薄化後１株当たり四半期（当期）利益（親会社の所有者に帰属） | （円） | 110.02 | 56.76 | 195.06 |
| 親会社所有者帰属持分比率 | （％） | 12.1 | 11.0 | 11.3 |
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | （百万円） | △20,553 | △64,594 | △36,197 |
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | （百万円） | 20,411 | 34,874 | 52,305 |
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | （百万円） | △44,707 | 31,485 | △15,524 |
| 現金及び現金同等物の四半期末（期末）残高 | （百万円） | 238,178 | 284,979 | 290,826 |
（注）１．当社は、国際会計基準に基づいて連結財務諸表を作成しております。
２．収益には、消費税等は含まれておりません。
３．本報告書においては、第２四半期連結会計期間を「第２四半期」、第２四半期連結累計期間を「第２四半期累計」、当連結会計年度を「当期」、前連結会計年度を「前期」と記載しております。
４．連結損益計算書については、当期の第１四半期より、営業利益を表示せず収益と各費用を表示する方法に変更いたしました。この変更に伴い、上表についても遡及して当第２四半期累計の表示方法に合せて組み替えた「収益」を記載するとともに、営業利益に替えて「税引前利益」を記載しております。なお、この表示方法の変更の詳細については、「第４ 経理の状況 １ 要約四半期連結財務諸表 (2) 要約四半期連結損益計算書及び要約四半期連結包括利益計算書 要約四半期連結損益計算書」をご参照ください。
当社、当社の子会社（2015年９月30日現在170社）及び持分法適用会社（2015年９月30日現在38社）から構成される当企業グループは、証券・銀行・保険を中心に金融商品や関連するサービスの提供等を行う「金融サービス事業」、国内外のＩＴ、バイオ、環境・エネルギー及び金融関連のベンチャー企業などへの投資等を行う「アセットマネジメント事業」、医薬品、健康食品及び化粧品等の開発・販売を行う「バイオ関連事業」を中心に事業を行っております。
当第２四半期累計において、当企業グループが営む事業の内容について、重要な変更はありません。また、主要な関係会社における異動もありません。
なお、前期まで「金融サービス事業」に含めていた一部の子会社（モーニングスター株式会社及び株式会社セムコーポレーション他）については、当期の第１四半期から「アセットマネジメント事業」に含めております。
第２四半期報告書_20151110142754
当第２四半期累計において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。
当第２四半期において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
文中の将来に関する事項は、当第２四半期末日現在において当企業グループが判断したものであります。
（１）業績の状況
当第２四半期累計の経営成績につきましては、収益が115,183百万円(前年同期比1.5％増加)、税引前利益は19,906百万円（同38.7％減少）、親会社の所有者に帰属する四半期利益は13,162百万円(同49.0％減少）となりました。
報告セグメントごとの業績は次のとおりであります。
なお、前期まで「金融サービス事業」に含めていた一部の子会社（モーニングスター株式会社及び株式会社セムコーポレーション他）については、当期の第１四半期より「アセットマネジメント事業」に含めております。このため、前第２四半期累計についても当期のセグメント構成に合せて組み替えております。
| 収益 | 税引前利益 | ||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 前第２四半期 累計 |
当第２四半期 累計 |
前第２四半期 累計 |
当第２四半期 累計 |
||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ％ | 百万円 | 百万円 | ％ | ||||
| 金融サービス事業 | 82,171 | 74,513 | (9.3) | 37,581 | 24,908 | (33.7) | |||
| アセットマネジメント事業 | 27,732 | 36,784 | 32.6 | 128 | (111) | － | |||
| バイオ関連事業 | 827 | 3,341 | 304.0 | (1,751) | (242) | － | |||
| 計 | 110,730 | 114,638 | 3.5 | 35,958 | 24,555 | (31.7) | |||
| その他 | 3,786 | 1,759 | (53.6) | 646 | (345) | － | |||
| 消去又は全社 | (1,049) | (1,214) | － | (4,106) | (4,304) | － | |||
| 連結 | 113,467 | 115,183 | 1.5 | 32,498 | 19,906 | (38.7) |
（％表示は対前年同期増減率）
（金融サービス事業）
証券関連事業、銀行業、保険事業を中核とした多種多様な金融関連事業を行っております。
当第２四半期累計における収益は、74,513百万円（前年同期比9.3％減少）、税引前利益は24,908百万円（同33.7％減少）となりました。
（アセットマネジメント事業）
国内外のＩＴ、バイオ、環境・エネルギー及び金融関連のベンチャー企業等への投資に関する事業、現地有力パートナーとの提携等による海外金融サービス事業及び金融商品の情報提供等を行う資産運用サービス事業を行っております。また、投資育成等のために取得したベンチャー企業等を連結範囲に含めており、同企業の行う事業が含まれております。
当第２四半期累計における収益は、36,784百万円（同32.6％増加）、税引前利益は111百万円の損失（前年同期は128百万円の利益）となりました。
（バイオ関連事業）
生体内に存在するアミノ酸の一種である５－アミノレブリン酸（ＡＬＡ）(※)を活用した医薬品・健康食品・化粧品の開発・販売や、がん及び免疫分野等における抗体医薬・核酸医薬の研究開発に関する事業を行っております。
当第２四半期累計における収益は、3,341百万円（前年同期比304.0％増加）、税引前利益は242百万円の損失（前年同期は1,751百万円の損失）となりました。
(※)５－アミノレブリン酸（ＡＬＡ）とは、体内のミトコンドリアで作られるアミノ酸で、ヘムやシトクロムと呼ばれるエネルギー生産に関与するたんぱく質の原料となる重要な物質ですが、加齢に伴い生産性が低下することが知られています。ＡＬＡは、焼酎粕や赤ワイン、かいわれ大根等の食品にも含まれるほか、植物の葉緑体原料としても知られています。
（２）財政状態及びキャッシュ・フローの状況
当第２四半期末の総資産は3,312,926百万円となり、前期末の3,400,763百万円から87,837百万円の減少となりました。また、資本は前期末に比べ20,163百万円減少し、410,452百万円となりました。
なお、当第２四半期末の現金及び現金同等物残高は284,979百万円となり、前期末の290,826百万円から5,847百万円の減少となりました。各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動によるキャッシュ・フローは、64,594百万円の支出（前第２四半期累計は20,553百万円の支出）となりました。これは主に、「営業債務及びその他の債務の増減」が39,966百万円の収入となった一方で、「証券業関連資産及び負債の増減」が111,666百万円の支出となったこと等の要因によるものであります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動によるキャッシュ・フローは、34,874百万円の収入（前第２四半期累計は20,411百万円の収入）となりました。これは主に、「投資有価証券の取得による支出」が16,927百万円となった一方で、「投資有価証券の売却及び償還による収入」が49,002百万円となったこと等の要因によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動によるキャッシュ・フローは、31,485百万円の収入（前第２四半期累計は44,707百万円の支出）となりました。これは主に、「自己株式の取得による支出」が10,022百万円及び「配当金の支払額」が7,563百万円となった一方で、「長期借入による収入」が32,501百万円及び「社債の発行による収入」が19,984百万円となったこと等の要因によるものであります。
（３）事業上及び財務上の対処すべき課題
当第２四半期累計において、当企業グループが対処すべき課題について重要な変更はありません。
（４）研究開発活動
当第２四半期累計における当企業グループ全体の研究開発活動の金額は、1,999百万円であります。なお、当第２四半期累計において、当企業グループの研究開発活動の状況に重要な変更はありません。
第２四半期報告書_20151110142754
| 種類 | 発行可能株式総数（株） |
| --- | --- |
| 普通株式 | 341,690,000 |
| 計 | 341,690,000 |
| 種類 | 当第２四半期末現在 発行数（株） （2015年９月30日） |
提出日現在発行数（株） （2015年11月12日） |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 普通株式 | 224,561,761 | 224,561,761 | 東京証券取引所 市場第一部 |
単元株式数 100株 |
| 計 | 224,561,761 | 224,561,761 | － | － |
（注）「提出日現在発行数」欄には、2015年11月１日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
| 年月日 | 発行済株式総数増減数 （株） |
発行済株式総数残高（株） | 資本金増減額（百万円） | 資本金残高（百万円） | 資本準備金増減額 （百万円） |
資本準備金残高（百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2015年７月１日～ 2015年９月30日 |
－ | 224,561,761 | － | 81,681 | － | 126,792 |
| 2015年９月30日現在 | |||
| 氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
| 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口） | 東京都中央区晴海１丁目８－１１ | 9,885,130 | 4.40 |
| NORTHERN TRUST GLOBAL SERVICES LIMITED RE 15PCT TREATY ACCOUNT (NON LENDING) | 50 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5NT | 9,300,040 | 4.14 |
| 日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町２丁目１１番３号 | 7,047,200 | 3.14 |
| サジヤツプ | P.O.BOX 2992 RIYADH 11169 KINGDOM OF SAUDI ARABIA | 4,557,240 | 2.03 |
| ジェーピー モルガン チェース バンク ３８５１６４ | 25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5JP, UNITED KINGDOM | 4,470,400 | 1.99 |
| 北尾 吉孝 | 東京都千代田区 | 3,807,960 | 1.70 |
| 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口９） | 東京都中央区晴海１丁目８－１１ | 3,510,700 | 1.56 |
| ステート ストリート バンク ウェスト クライアント トリーティー ５０５２３４ | 1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY, MA 02171, U.S.A. | 3,464,192 | 1.54 |
| ザ バンク オブ ニューヨーク １３３５２４ | RUE MONTOYERSTRAAT 46, 1000 BRUSSELS, BELGIUM | 2,865,936 | 1.28 |
| NORTHERN TRUST CO. (AVFC) RE 15PCT TREATY ACCOUNT | 50 BANK STREET CANARY WHARF LONDON E14 5NT, UK | 2,836,160 | 1.26 |
| 計 | － | 51,744,958 | 23.04 |
（注）１．上記のほか、自己株式が12,414,880株あります。
２．2015年４月21日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、ブラックロック・ジャパン株式会社及びその共同保有者が、2015年４月15日現在でそれぞれ以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当第２四半期末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、当該大量保有報告書の内容は以下のとおりであります。
| 氏名又は名称 | 住所 | 保有株式等の数 （株） |
株券等保有割合 (％) |
| --- | --- | --- | --- |
| ブラックロック・ジャパン株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目８番３号 | 3,188,600 | 1.42 |
| ブラックロック・アドバイザーズ・エルエルシー | 米国 デラウェア州 ウィルミントン ベルビュー バークウェイ 100 | 524,923 | 0.23 |
| ブラックロック・ライフ・リミテッド | 英国 ロンドン市 スログモートン・アベニュー 12 | 572,220 | 0.25 |
| ブラックロック・アセット・マネジメント・アイルランド・リミテッド | アイルランド共和国 ダブリン インターナショナル・ファイナンシャル・サービス・センター JPモルガン・ハウス | 1,020,707 | 0.45 |
| ブラックロック・ファンド・アドバイザーズ | 米国 カリフォルニア州 サンフランシスコ市 ハワード・ストリート 400 | 2,659,815 | 1.18 |
| ブラックロック・インスティテューショナル・トラスト・カンパニー、エヌ．エイ． | 米国 カリフォルニア州 サンフランシスコ市 ハワード・ストリート 400 | 2,803,540 | 1.25 |
| ブラックロック・インベストメント・マネジメント（ユーケー）リミテッド | 英国 ロンドン市 スログモートン・アベニュー 12 | 583,788 | 0.26 |
| 計 | － | 11,353,593 | 5.05 |
| 2015年９月30日現在 |
| 区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 無議決権株式 | － | － | － | |
| 議決権制限株式（自己株式等） | － | － | － | |
| 議決権制限株式（その他） | － | － | － | |
| 完全議決権株式（自己株式等） | 普通株式 | 12,414,800 | － | － |
| 完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 208,563,700 | 2,085,637 | － |
| 単元未満株式 | 普通株式 | 3,583,261 | － | － |
| 発行済株式総数 | 224,561,761 | － | － | |
| 総株主の議決権 | － | 2,085,637 | － |
（注） 「完全議決権株式（その他）」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が4,600株含まれており、「議決権の数」の欄には、当該株式に係る議決権の数46個が含まれております。
| 2015年９月30日現在 |
| 所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数（株） | 他人名義所有株式数（株） | 所有株式数の 合計（株） |
発行済株式総数 に対する所有株 式数の割合 （％） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ＳＢＩホールディングス株式会社 | 東京都港区六本木一丁目６番１号 | 12,414,800 | － | 12,414,800 | 5.53 |
| 計 | － | 12,414,800 | － | 12,414,800 | 5.53 |
（注）「株式給付信託《従業員持株会処分型》」の信託財産として、資産管理サービス信託銀行株式会社（信託Ｅ口）が所有する当社株式431,440株（議決権の数4,314個）は、上記自己株式には含めておりません。
該当事項はありません。
第２四半期報告書_20151110142754
１．要約四半期連結財務諸表の作成方法について
当社の要約四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号。以下、四半期連結財務諸表規則）第93条の規定により、国際会計基準（IAS）第34号「期中財務報告」（以下、IAS第34号）に準拠して作成しております。
２．監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第２四半期連結会計期間（2015年７月１日から2015年９月30日まで）及び第２四半期連結累計期間（2015年４月１日から2015年９月30日まで）に係る要約四半期連結財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる四半期レビューを受けております。
| 注記 | 前期末 （2015年３月31日） |
当第２四半期末 （2015年９月30日） |
|||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||||
| 資産 | |||||
| 現金及び現金同等物 | 290,826 | 284,979 | |||
| 営業債権及びその他の債権 | ５ | 342,459 | 319,372 | ||
| 証券業関連資産 | |||||
| 預託金 | 1,250,678 | 1,197,774 | |||
| 信用取引資産 | 276,387 | 422,502 | |||
| その他の証券業関連資産 | 601,695 | 513,081 | |||
| 証券業関連資産計 | ５ | 2,128,760 | 2,133,357 | ||
| その他の金融資産 | 31,096 | 25,023 | |||
| 営業投資有価証券 | ５ | 114,946 | 104,863 | ||
| その他の投資有価証券 | ５ | 193,064 | 153,148 | ||
| 持分法で会計処理されている投資 | 45,455 | 46,277 | |||
| 投資不動産 | 18,478 | 15,823 | |||
| 有形固定資産 | 10,590 | 11,359 | |||
| 無形資産 | 199,810 | 186,573 | |||
| その他の資産 | ９ | 22,785 | 31,326 | ||
| 繰延税金資産 | 2,494 | 826 | |||
| 資産合計 | 3,400,763 | 3,312,926 | |||
| 負債 | |||||
| 社債及び借入金 | ５ | 374,771 | 423,118 | ||
| 営業債務及びその他の債務 | ５ | 55,005 | 92,331 | ||
| 証券業関連負債 | |||||
| 信用取引負債 | 97,757 | 27,578 | |||
| 有価証券担保借入金 | 290,480 | 357,101 | |||
| 顧客からの預り金 | 638,879 | 580,808 | |||
| 受入保証金 | 545,116 | 565,307 | |||
| その他の証券業関連負債 | 388,161 | 322,466 | |||
| 証券業関連負債計 | ５ | 1,960,393 | 1,853,260 | ||
| 顧客預金 | ５ | 361,102 | 329,903 | ||
| 保険契約負債 | 170,042 | 160,558 | |||
| 未払法人所得税 | 13,792 | 7,087 | |||
| その他の金融負債 | 13,757 | 14,077 | |||
| その他の負債 | ９ | 12,034 | 14,829 | ||
| 繰延税金負債 | 9,252 | 7,311 | |||
| 負債合計 | 2,970,148 | 2,902,474 | |||
| 資本 | |||||
| 資本金 | 10 | 81,681 | 81,681 | ||
| 資本剰余金 | 148,676 | 147,801 | |||
| 自己株式 | 10 | (5,137) | (14,204) | ||
| その他の資本の構成要素 | 36,934 | 23,411 | |||
| 利益剰余金 | 121,337 | 127,365 | |||
| 親会社の所有者に帰属する持分合計 | 383,491 | 366,054 | |||
| 非支配持分 | 47,124 | 44,398 | |||
| 資本合計 | 430,615 | 410,452 | |||
| 負債・資本合計 | 3,400,763 | 3,312,926 |
| 注記 | 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
|||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||||
| 収益 | ６，７ | 113,467 | 115,183 | ||
| 費用 | |||||
| 金融収益に係る金融費用 | ８ | (8,280) | (8,641) | ||
| 売上原価 | (24,863) | (33,282) | |||
| 販売費及び一般管理費 | (44,401) | (47,688) | |||
| その他の金融費用 | ８ | (2,581) | (2,560) | ||
| その他の費用 | (2,429) | (4,100) | |||
| 費用合計 | (82,554) | (96,271) | |||
| 持分法による投資利益 | 1,585 | 994 | |||
| 税引前利益 | ６ | 32,498 | 19,906 | ||
| 法人所得税費用 | (11,889) | (6,691) | |||
| 四半期利益 | 20,609 | 13,215 | |||
| 四半期利益の帰属 | |||||
| 親会社の所有者 | 25,787 | 13,162 | |||
| 非支配持分 | (5,178) | 53 | |||
| 四半期利益 | 20,609 | 13,215 | |||
| １株当たり四半期利益 （親会社の所有者に帰属） |
|||||
| 基本的（円） | 12 | 119.11 | 61.80 | ||
| 希薄化後（円） | 12 | 110.02 | 56.76 |
（要約四半期連結損益計算書の表示方法の変更について）
要約四半期連結損益計算書の表示について、従来、営業利益を表示し、営業に係る収益・費用とその他の収益・費用を区分して表示しておりましたが、当企業グループにおける収益獲得活動が多岐にわたり、その明確な区分が困難になってきたことから、営業利益を表示せず収益と各費用を表示する方法に変更いたしました。この変更に伴い、前第２四半期累計及び前第２四半期についても当期の表示方法に合せて組み替えております。
| 注記 | 前第２四半期 （自2014年７月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期 （自2015年７月１日 至2015年９月30日） |
|||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||||
| 収益 | ６，７ | 68,969 | 48,448 | ||
| 費用 | |||||
| 金融収益に係る金融費用 | ８ | (4,331) | (4,015) | ||
| 売上原価 | (14,204) | (12,338) | |||
| 販売費及び一般管理費 | (21,257) | (23,455) | |||
| その他の金融費用 | ８ | (1,467) | (1,138) | ||
| その他の費用 | (926) | (2,539) | |||
| 費用合計 | (42,185) | (43,485) | |||
| 持分法による投資利益 | 1,548 | 82 | |||
| 税引前利益 | ６ | 28,332 | 5,045 | ||
| 法人所得税費用 | (10,035) | (3,449) | |||
| 四半期利益 | 18,297 | 1,596 | |||
| 四半期利益の帰属 | |||||
| 親会社の所有者 | 18,879 | 1,607 | |||
| 非支配持分 | (582) | (11) | |||
| 四半期利益 | 18,297 | 1,596 | |||
| １株当たり四半期利益 （親会社の所有者に帰属） |
|||||
| 基本的（円） | 12 | 87.20 | 7.61 | ||
| 希薄化後（円） | 12 | 80.35 | 7.36 |
| 注記 | 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | |||
| 四半期利益 | 20,609 | 13,215 | ||
| その他の包括利益 | ||||
| 純損益に振替えられることのない項目 | ||||
| その他の包括利益を通じて公正価値で測定する金融資産 | 7 | 290 | ||
| 純損益に振替えられる可能性のある項目 | ||||
| 在外営業活動体の換算差額 | 10,750 | (13,430) | ||
| 税引後その他の包括利益 | 10,757 | (13,140) | ||
| 四半期包括利益 | 31,366 | 75 | ||
| 四半期包括利益の帰属 | ||||
| 親会社の所有者 | 36,151 | 99 | ||
| 非支配持分 | (4,785) | (24) | ||
| 四半期包括利益 | 31,366 | 75 | ||
| 注記 | 前第２四半期 （自2014年７月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期 （自2015年７月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | |||
| 四半期利益 | 18,297 | 1,596 | ||
| その他の包括利益 | ||||
| 純損益に振替えられることのない項目 | ||||
| その他の包括利益を通じて公正価値で測定する金融資産 | 51 | 23 | ||
| 純損益に振替えられる可能性のある項目 | ||||
| 在外営業活動体の換算差額 | 8,179 | (14,755) | ||
| 税引後その他の包括利益 | 8,230 | (14,732) | ||
| 四半期包括利益 | 26,527 | (13,136) | ||
| 四半期包括利益の帰属 | ||||
| 親会社の所有者 | 26,683 | (13,009) | ||
| 非支配持分 | (156) | (127) | ||
| 四半期包括利益 | 26,527 | (13,136) | ||
| 前第２四半期累計（自2014年４月１日 至2014年９月30日） | ||||||||||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 親会社の所有者に帰属する持分 | ||||||||||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 注記 | 資本金 | 資本 剰余金 |
自己株式 | その他の資本の構成要素 | 利益 剰余金 |
合計 | 非支配 持分 |
資本合計 | ||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||||||
| 2014年４月１日残高 | 81,681 | 152,725 | (5,140) | 16,225 | 80,140 | 325,631 | 62,832 | 388,463 | ||||||||
| 四半期利益 | － | － | － | － | 25,787 | 25,787 | (5,178) | 20,609 | ||||||||
| その他の包括利益 | － | － | － | 10,364 | － | 10,364 | 393 | 10,757 | ||||||||
| 四半期包括利益合計 | － | － | － | 10,364 | 25,787 | 36,151 | (4,785) | 31,366 | ||||||||
| 連結範囲の変動 | － | 301 | － | － | － | 301 | (7,037) | (6,736) | ||||||||
| 剰余金の配当 | 11 | － | － | － | － | (4,340) | (4,340) | (1,219) | (5,559) | |||||||
| 自己株式の取得 | 10 | － | － | (12) | － | － | (12) | － | (12) | |||||||
| 自己株式の処分 | 10 | － | 1 | 20 | － | － | 21 | － | 21 | |||||||
| 支配喪失を伴わない子会社に対する所有者持分の変動 | － | (712) | － | － | － | (712) | 688 | (24) | ||||||||
| その他の資本の構成要素から利益剰余金への振替 | － | － | － | 72 | (72) | － | － | － | ||||||||
| 2014年９月30日残高 | 81,681 | 152,315 | (5,132) | 26,661 | 101,515 | 357,040 | 50,479 | 407,519 |
| 当第２四半期累計（自2015年４月１日 至2015年９月30日） | ||||||||||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 親会社の所有者に帰属する持分 | ||||||||||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 注記 | 資本金 | 資本 剰余金 |
自己株式 | その他の資本の構成要素 | 利益 剰余金 |
合計 | 非支配 持分 |
資本合計 | ||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||||||
| 2015年４月１日残高 | 81,681 | 148,676 | (5,137) | 36,934 | 121,337 | 383,491 | 47,124 | 430,615 | ||||||||
| 四半期利益 | － | － | － | － | 13,162 | 13,162 | 53 | 13,215 | ||||||||
| その他の包括利益 | － | － | － | (13,063) | － | (13,063) | (77) | (13,140) | ||||||||
| 四半期包括利益合計 | － | － | － | (13,063) | 13,162 | 99 | (24) | 75 | ||||||||
| 連結範囲の変動 | － | － | － | － | － | － | 1,222 | 1,222 | ||||||||
| 剰余金の配当 | 11 | － | － | － | － | (7,594) | (7,594) | (3,557) | (11,151) | |||||||
| 自己株式の取得 | 10 | － | － | (10,022) | － | － | (10,022) | － | (10,022) | |||||||
| 自己株式の処分 | 10 | － | 106 | 955 | － | － | 1,061 | － | 1,061 | |||||||
| 支配喪失を伴わない子会社に対する所有者持分の変動 | － | (981) | － | － | － | (981) | (367) | (1,348) | ||||||||
| その他の資本の構成要素から利益剰余金への振替 | － | － | － | (460) | 460 | － | － | － | ||||||||
| 2015年９月30日残高 | 81,681 | 147,801 | (14,204) | 23,411 | 127,365 | 366,054 | 44,398 | 410,452 |
| 注記 | 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | |||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | ||||
| 税引前利益 | 32,498 | 19,906 | ||
| 減価償却費及び償却費 | 5,846 | 5,473 | ||
| 持分法による投資利益 | (1,585) | (994) | ||
| 受取利息及び受取配当金 | (30,556) | (36,141) | ||
| 支払利息 | 10,861 | 11,201 | ||
| 営業投資有価証券の増減 | 10,977 | 9,144 | ||
| 営業債権及びその他の債権の増減 | (25,918) | (6,057) | ||
| 営業債務及びその他の債務の増減 | 28,588 | 39,966 | ||
| 証券業関連資産及び負債の増減 | (32,816) | (111,666) | ||
| 顧客預金の増減 | (4,557) | (3,532) | ||
| その他 | (23,101) | (3,211) | ||
| 小計 | (29,763) | (75,911) | ||
| 利息及び配当金の受取額 | 30,412 | 35,972 | ||
| 利息の支払額 | (10,651) | (10,507) | ||
| 法人所得税の支払額 | (10,551) | (14,148) | ||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | (20,553) | (64,594) |
| 注記 | 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | |||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | ||||
| 無形資産の取得による支出 | (2,070) | (2,494) | ||
| 投資有価証券の取得による支出 | (11,014) | (16,927) | ||
| 投資有価証券の売却及び償還による収入 | 7,011 | 49,002 | ||
| 子会社の取得による支出 | (99) | (144) | ||
| 子会社の売却による収入 | 24,087 | 286 | ||
| 貸付による支出 | (265) | (175) | ||
| 貸付金の回収による収入 | 302 | 788 | ||
| その他 | 2,459 | 4,538 | ||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | 20,411 | 34,874 | ||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | ||||
| 短期借入金の純増減額 | (24,732) | 6,942 | ||
| 長期借入による収入 | 20,238 | 32,501 | ||
| 長期借入金の返済による支出 | (10,962) | (2,764) | ||
| 社債の発行による収入 | － | 19,984 | ||
| 社債の償還による支出 | (23,131) | (4,068) | ||
| 非支配持分からの払込みによる収入 | 179 | 91 | ||
| 投資事業組合等における非支配持分からの 出資受入による収入 |
480 | 1,207 | ||
| 配当金の支払額 | (4,315) | (7,563) | ||
| 非支配持分への配当金の支払額 | (430) | (382) | ||
| 投資事業組合等における非支配持分への 分配金支払額 |
(803) | (3,183) | ||
| 自己株式の取得による支出 | (12) | (10,022) | ||
| 非支配持分への子会社持分売却による収入 | 114 | － | ||
| 非支配持分からの子会社持分取得による支出 | (32) | (1,948) | ||
| その他 | (1,301) | 690 | ||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | (44,707) | 31,485 | ||
| 現金及び現金同等物の増減額 | (44,849) | 1,765 | ||
| 現金及び現金同等物の期首残高 | 276,221 | 290,826 | ||
| 現金及び現金同等物に係る為替変動による影響 | 6,806 | (5,368) | ||
| 売却目的保有資産への振替 | ９ | － | (2,244) | |
| 現金及び現金同等物の四半期末残高 | 238,178 | 284,979 |
１ 報告企業
ＳＢＩホールディングス株式会社（以下、当社）は日本に所在する企業であります。当社の要約四半期連結財務諸表は、当社及び子会社（以下、当企業グループ）、並びに当企業グループの関連会社及び共同支配企業に対する持分により構成されております。当企業グループは、金融サービス事業、アセットマネジメント事業及びバイオ関連事業を主要３事業として多種多様な事業活動を行っております。各事業の内容については、「６ 事業セグメント」に記載しております。
２ 作成の基礎
当企業グループの要約四半期連結財務諸表は、四半期連結財務諸表規則第１条の２の「特定会社」の要件を満たすことから、四半期連結財務諸表規則第93条の規定により、国際会計基準に準拠して作成しております。
要約四半期連結財務諸表はIAS第34号に準拠して作成しており、年次の連結財務諸表で要求されている全ての情報が含まれていないため、前期の連結財務諸表と併せて利用されるべきものであります。
本要約四半期連結財務諸表は、2015年11月９日に代表取締役執行役員社長 北尾吉孝及び最高財務責任者である取締役執行役員常務 森田俊平によって承認されております。
３ 重要な会計方針
当企業グループが本要約四半期連結財務諸表において適用する重要な会計方針は、前期の連結財務諸表において適用した会計方針と同一であります。
なお、要約四半期連結損益計算書については、「(2) 要約四半期連結損益計算書及び要約四半期連結包括利益計算書 要約四半期連結損益計算書」に記載のとおり、表示方法を変更しております。
４ 見積り及び判断の利用
要約四半期連結財務諸表の作成において、経営者は、資産、負債、収益及び費用の報告額に影響を及ぼす見積り、判断及び仮定の設定を行う必要があります。しかし、その性質上、実際の結果はこれらの見積りと異なる可能性があります。
見積り及び基礎となる仮定は継続的に見直しております。これらの見積り及び仮定の見直しによる影響は、その見直した期間及びそれ以降の期間において認識しております。
本要約四半期連結財務諸表で認識する金額に重要な影響を与える見積り及び判断は、前期の連結財務諸表と同様であります。
５ 金融商品の公正価値
(1) 公正価値の算定方法
本要約四半期連結財務諸表における金融資産及び金融負債の公正価値の算定方法は、前期の連結財務諸表における公正価値の算定方法と同一であります。
(2) 金融商品の分類及び公正価値
金融資産の分類及び公正価値は次のとおりであります。
前期末（2015年３月31日）
| 帳簿価額 | 公正価値 | ||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| FVTPLの 金融資産 |
FVTOCIの 金融資産 |
償却原価で 測定される 金融資産 |
合計 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||
| 営業債権及びその他の債権 | － | － | 342,459 | 342,459 | 349,800 | ||||
| 証券業関連資産 | 7,579 | － | 2,121,181 | 2,128,760 | 2,128,760 | ||||
| 営業投資有価証券 | 114,946 | － | － | 114,946 | 114,946 | ||||
| その他の投資有価証券 | 131,878 | 1,539 | 59,647 | 193,064 | 192,653 | ||||
| 合計 | 254,403 | 1,539 | 2,523,287 | 2,779,229 | 2,786,159 |
当第２四半期末（2015年９月30日）
| 帳簿価額 | 公正価値 | ||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| FVTPLの 金融資産 |
FVTOCIの 金融資産 |
償却原価で 測定される 金融資産 |
合計 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||
| 営業債権及びその他の債権 | － | － | 319,372 | 319,372 | 322,285 | ||||
| 証券業関連資産 | 9,802 | － | 2,123,555 | 2,133,357 | 2,133,357 | ||||
| 営業投資有価証券 | 104,863 | － | － | 104,863 | 104,863 | ||||
| その他の投資有価証券 | 98,682 | 1,170 | 53,296 | 153,148 | 153,120 | ||||
| 合計 | 213,347 | 1,170 | 2,496,223 | 2,710,740 | 2,713,625 |
金融負債の分類及び公正価値は次のとおりであります。
前期末（2015年３月31日）
| 帳簿価額 | 公正価値 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| FVTPLの 金融負債 |
償却原価で 測定される 金融負債 |
合計 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | ||||
| 社債及び借入金 | － | 374,771 | 374,771 | 375,888 | |||
| 営業債務及びその他の債務 | 1,987 | 53,018 | 55,005 | 55,005 | |||
| 証券業関連負債 | 2,551 | 1,957,842 | 1,960,393 | 1,960,393 | |||
| 顧客預金 | － | 361,102 | 361,102 | 363,496 | |||
| 合計 | 4,538 | 2,746,733 | 2,751,271 | 2,754,782 |
当第２四半期末（2015年９月30日）
| 帳簿価額 | 公正価値 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| FVTPLの 金融負債 |
償却原価で 測定される 金融負債 |
合計 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | ||||
| 社債及び借入金 | － | 423,118 | 423,118 | 424,255 | |||
| 営業債務及びその他の債務 | 1,987 | 90,344 | 92,331 | 92,328 | |||
| 証券業関連負債 | 1,678 | 1,851,582 | 1,853,260 | 1,853,260 | |||
| 顧客預金 | － | 329,903 | 329,903 | 330,079 | |||
| 合計 | 3,665 | 2,694,947 | 2,698,612 | 2,699,922 |
(3) 公正価値ヒエラルキーのレベル別分類
IFRS第13号「公正価値測定」は、公正価値の測定に利用するインプットの重要性を反映させた公正価値のヒエラルキーを用いて、公正価値の測定を分類することを要求しております。
公正価値のヒエラルキーは、以下のレベルとなっております。
・レベル１：活発な市場における同一資産・負債の市場価格
・レベル２：直接的又は間接的に観察可能な、公表価格以外の価格で構成されたインプット
・レベル３：観察不能な価格を含むインプット
公正価値の測定に使用される公正価値のヒエラルキーのレベルは、その公正価値の測定にとって重要なインプットのうち、最も低いレベルにより決定しております。
また、レベル間の振替につきましては、振替を生じさせた事象又は状況の変化の日に認識しております。
連結財政状態計算書又は要約四半期連結財政状態計算書において公正価値で測定される金融資産及び金融負債の公正価値のヒエラルキーごとの分類は次のとおりであります。
| 前期末（2015年３月31日） | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| レベル１ | レベル２ | レベル３ | 合計 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | ||||
| 金融資産 | |||||||
| 証券業関連資産 | 7,579 | － | － | 7,579 | |||
| 営業投資有価証券及び その他の投資有価証券 |
|||||||
| FVTPLの金融資産 | 122,551 | 615 | 123,658 | 246,824 | |||
| FVTOCIの金融資産 | 698 | － | 841 | 1,539 | |||
| 金融資産合計 | 130,828 | 615 | 124,499 | 255,942 | |||
| 金融負債 | |||||||
| 営業債務及びその他の債務 | － | － | 1,987 | 1,987 | |||
| 証券業関連負債 | 2,551 | － | － | 2,551 | |||
| 金融負債合計 | 2,551 | － | 1,987 | 4,538 |
| 当第２四半期末（2015年９月30日） | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| レベル１ | レベル２ | レベル３ | 合計 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | ||||
| 金融資産 | |||||||
| 証券業関連資産 | 9,802 | － | － | 9,802 | |||
| 営業投資有価証券及び その他の投資有価証券 |
|||||||
| FVTPLの金融資産 | 94,007 | 613 | 108,925 | 203,545 | |||
| FVTOCIの金融資産 | 43 | － | 1,127 | 1,170 | |||
| 金融資産合計 | 103,852 | 613 | 110,052 | 214,517 | |||
| 金融負債 | |||||||
| 営業債務及びその他の債務 | － | － | 1,987 | 1,987 | |||
| 証券業関連負債 | 1,678 | － | － | 1,678 | |||
| 金融負債合計 | 1,678 | － | 1,987 | 3,665 |
(4) レベル３に分類される金融商品
レベル３に分類される金融商品については、取締役会に報告された評価方針及び手続に基づき、外部の評価専門家又は適切な評価担当者が評価の実施及び評価結果の分析を行っております。
評価結果は、財務経理担当役員及び財務経理部門責任者によりレビューされ、承認されております。
公正価値ヒエラルキーのレベル３に分類される金融商品について、経常的な公正価値測定に用いた評価技法及び重要な観察可能でないインプットに関する情報は次のとおりであります。
| 前期末（2015年３月31日） | ||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 公正価値 | 評価技法 | 観察可能でない インプット |
範囲 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | ||||||||
| 営業投資有価証券及び その他の投資有価証券 |
124,499 | インカムアプローチ 及び マーケットアプローチ |
割引率 株価収益率 非流動性ディスカウント |
9％～16％ 8.8倍～20.4倍 5％～30％ |
| 当第２四半期末（2015年９月30日） | ||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 公正価値 | 評価技法 | 観察可能でない インプット |
範囲 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | ||||||||
| 営業投資有価証券及び その他の投資有価証券 |
110,052 | インカムアプローチ 及び マーケットアプローチ |
割引率 株価収益率 EBITDA倍率 非流動性ディスカウント |
9％～16％ 9.5倍～15.2倍 8.7倍 5％～30％ |
経常的に公正価値で測定するレベル３に分類される金融商品の公正価値のうち、インカムアプローチ及びマーケットアプローチで評価される「営業投資有価証券」及び「その他の投資有価証券」の公正価値は、割引率の上昇（下落）により減少（増加）し、株価収益率の上昇（下落）により増加（減少）し、EBITDA倍率の上昇（下落）により増加（減少）し、非流動性ディスカウントの上昇（下落）により減少（増加）いたします。
レベル３に分類される金融商品について、インプットがそれぞれ合理的に考え得る代替的な仮定に変更した場合の公正価値の著しい増減は想定されておりません。
レベル３に分類される金融資産及び金融負債の増減は次のとおりであります。
前第２四半期累計（自2014年４月１日 至2014年９月30日）
| 金融資産 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 営業投資有価証券及び その他の投資有価証券 |
合計 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| FVTPLの金融資産 | FVTOCIの金融資産 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||
| 2014年４月１日残高 | 143,082 | 864 | 143,946 | ||
| 購入 | 15,706 | － | 15,706 | ||
| 四半期包括利益 | |||||
| 四半期利益（注）１ | 1,575 | － | 1,575 | ||
| その他の包括利益（注）２ | － | (10) | (10) | ||
| 分配等 | (1,031) | － | (1,031) | ||
| 売却及び償還等 | (7,874) | (3) | (7,877) | ||
| 在外営業活動体の換算差額 | 4,939 | 44 | 4,983 | ||
| レベル３からの振替（注）３ | (16,725) | － | (16,725) | ||
| 2014年９月30日残高 | 139,672 | 895 | 140,567 |
当第２四半期累計（自2015年４月１日 至2015年９月30日）
| 金融資産 | 金融負債 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 営業投資有価証券及び その他の投資有価証券 |
合計 | 営業債務 及び その他の債務 |
|||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| FVTPLの金融資産 | FVTOCIの金融資産 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | ||||
| 2015年４月１日残高 | 123,658 | 841 | 124,499 | 1,987 | |||
| 購入 | 11,428 | 579 | 12,007 | － | |||
| 四半期包括利益 | |||||||
| 四半期利益（注）１ | 1,110 | － | 1,110 | － | |||
| その他の包括利益（注）２ | － | 14 | 14 | － | |||
| 分配等 | (3,556) | － | (3,556) | － | |||
| 売却及び償還等 | (12,749) | (274) | (13,023) | － | |||
| 在外営業活動体の換算差額 | (2,168) | (33) | (2,201) | － | |||
| レベル３からの振替（注）３ | (8,798) | － | (8,798) | － | |||
| 2015年９月30日残高 | 108,925 | 1,127 | 110,052 | 1,987 |
（注）１．四半期利益として認識された利得又は損失は、要約四半期連結損益計算書の「収益」に含まれております。なお、当該利得又は損失のうち、前四半期末及び当四半期末に保有するFVTPLの金融資産に起因するものは、それぞれ1,821百万円及び1,156百万円の利得であります。
２．その他の包括利益として認識された利得又は損失は、要約四半期連結包括利益計算書の「その他の包括利益を通じて公正価値で測定する金融資産」に含まれております。
３．公正価値の測定に使用する重要なインプットが観察可能となったことによる振替であります。
(5) 投資ポートフォリオ
営業投資有価証券及びその他の投資有価証券の内訳は次のとおりであります。
| 前期末 （2015年３月31日） |
当第２四半期末 （2015年９月30日） |
|||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | |||
| 営業投資有価証券 | ||||
| 上場株式 | 26,190 | 22,991 | ||
| 非上場株式 | 54,361 | 52,540 | ||
| 公社債等 | 1,108 | 463 | ||
| ファンド等への出資 | 33,287 | 28,869 | ||
| 合計 | 114,946 | 104,863 | ||
| その他の投資有価証券 | ||||
| 上場株式 | 1,384 | 309 | ||
| 非上場株式 | 8,363 | 5,931 | ||
| 公社債等 | 92,929 | 79,276 | ||
| ファンド等への出資 | 90,388 | 67,632 | ||
| 合計 | 193,064 | 153,148 |
６ 事業セグメント
当企業グループは、インターネットを通じた金融に関する事業や国内外への投資に関する事業を中核に据えた総合金融グループとして事業を展開しており、これらに当企業グループ最大の成長分野と位置づけているバイオ関連事業を加えた主要３事業を報告セグメントとしております。
当企業グループの報告セグメントは、当企業グループの構成単位のうち分離された財務諸表が入手可能であり、最高経営意思決定機関である取締役会が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているものであります。
報告セグメントの主な事業内容は、次のとおりであります。
（金融サービス事業）
証券関連事業、銀行業、保険事業を中核とした多種多様な金融関連事業を行っております。
（アセットマネジメント事業）
国内外のＩＴ、バイオ、環境・エネルギー及び金融関連のベンチャー企業等への投資に関する事業、現地有力パートナーとの提携等による海外金融サービス事業及び金融商品の情報提供等を行う資産運用サービス事業を行っております。また、投資育成等のために取得したベンチャー企業等を連結範囲に含めており、同企業が行う事業が含まれております。
（バイオ関連事業）
生体内に存在するアミノ酸の一種である５－アミノレブリン酸（ＡＬＡ）を活用した医薬品・健康食品・化粧品の開発・販売や、がん及び免疫分野等における抗体医薬・核酸医薬の研究開発に関する事業を行っております。
その他には、不動産事業などが含まれておりますが、当第２四半期累計の報告セグメントと定義付けるための定量的な基準値を満たしておりません。
消去又は全社には、特定の事業セグメントに配賦されない損益及びセグメント間の内部取引消去が含まれております。なお、セグメント間の内部取引価格は市場実勢価格に基づいております。
当企業グループの報告セグメントごとの業績は次のとおりであります。
なお、前期まで「金融サービス事業」に含めていた一部の子会社（モーニングスター株式会社及び株式会社セムコーポレーション他）については、当期の第１四半期から「アセットマネジメント事業」に含めております。このため、前第２四半期累計及び前第２四半期についても当期のセグメント構成に合せて組み替えております。
前第２四半期累計（自2014年４月１日 至2014年９月30日）
| 金融サービス事業 | アセットマネジメント事業 | バイオ関連事業 | 計 | その他 | 消去又は 全社 |
連結 | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||||
| 収益 | 82,171 | 27,732 | 827 | 110,730 | 3,786 | (1,049) | 113,467 | ||||||
| 税引前利益 | 37,581 | 128 | (1,751) | 35,958 | 646 | (4,106) | 32,498 |
当第２四半期累計（自2015年４月１日 至2015年９月30日）
| 金融サービス事業 | アセットマネジメント事業 | バイオ関連事業 | 計 | その他 | 消去又は 全社 |
連結 | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||||
| 収益 | 74,513 | 36,784 | 3,341 | 114,638 | 1,759 | (1,214) | 115,183 | ||||||
| 税引前利益 | 24,908 | (111) | (242) | 24,555 | (345) | (4,304) | 19,906 |
前第２四半期（自2014年７月１日 至2014年９月30日）
| 金融サービス事業 | アセットマネジメント事業 | バイオ関連事業 | 計 | その他 | 消去又は 全社 |
連結 | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||||
| 収益 | 50,020 | 16,479 | 650 | 67,149 | 2,202 | (382) | 68,969 | ||||||
| 税引前利益 | 28,461 | 2,018 | (503) | 29,976 | 335 | (1,979) | 28,332 |
当第２四半期（自2015年７月１日 至2015年９月30日）
| 金融サービス事業 | アセットマネジメント事業 | バイオ関連事業 | 計 | その他 | 消去又は 全社 |
連結 | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | 百万円 | |||||||
| 収益 | 33,798 | 12,330 | 2,859 | 48,987 | 250 | (789) | 48,448 | ||||||
| 税引前利益 | 11,464 | (4,531) | 828 | 7,761 | (324) | (2,392) | 5,045 |
７ 収益
| 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||
| 収益 | |||
| 金融収益 | |||
| 受取利息（注）１ | 30,274 | 35,024 | |
| 受取配当金 | 237 | 1,259 | |
| FVTPLの金融資産から生じる収益 | (5,146) | (6,076) | |
| トレーディング損益 | 6,913 | 10,066 | |
| 金融収益合計 | 32,278 | 40,273 | |
| 保険契約から生じる収益（注）２ | 14,558 | 20,657 | |
| 役務の提供等による収益 | 33,572 | 40,220 | |
| 子会社株式の売却益（注）３ | 17,072 | 14 | |
| その他 | 15,987 | 14,019 | |
| 収益合計 | 113,467 | 115,183 |
（注）１．金融収益の受取利息は、償却原価で測定される金融資産から生じるものであります。
２．保険契約から生じる収益は、前第２四半期累計では役務の提供等による収益に含めておりましたが、重要性が増したため、収益の内訳として表示しております。
３．前第２四半期累計の子会社株式の売却益は、主にＳＢＩモーゲージ株式会社（現アルヒ株式会社）の売却によるものであります。
| 前第２四半期 （自2014年７月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期 （自2015年７月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||
| 収益 | |||
| 金融収益 | |||
| 受取利息（注）１ | 15,573 | 17,016 | |
| 受取配当金 | 160 | 517 | |
| FVTPLの金融資産から生じる収益 | 205 | (11,185) | |
| トレーディング損益 | 3,748 | 5,379 | |
| 金融収益合計 | 19,686 | 11,727 | |
| 保険契約から生じる収益（注）２ | 6,939 | 10,132 | |
| 役務の提供等による収益 | 17,110 | 20,504 | |
| 子会社株式の売却益（注）３ | 17,066 | - | |
| その他 | 8,168 | 6,085 | |
| 収益合計 | 68,969 | 48,448 |
（注）１．金融収益の受取利息は、償却原価で測定される金融資産から生じるものであります。
２．保険契約から生じる収益は、前第２四半期では役務の提供等による収益に含めておりましたが、重要性が増したため、収益の内訳として表示しております。
３．前第２四半期の子会社株式の売却益は、主にＳＢＩモーゲージ株式会社（現アルヒ株式会社）の売却によるものであります。
８ 金融費用
| 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||
| 金融収益に係る金融費用 | |||
| 支払利息 | |||
| 償却原価で測定される金融負債 | (8,280) | (8,641) | |
| 金融収益に係る金融費用合計 | (8,280) | (8,641) | |
| その他の金融費用 | |||
| 支払利息 | |||
| 償却原価で測定される金融負債 | (2,581) | (2,560) | |
| その他の金融費用合計 | (2,581) | (2,560) |
| 前第２四半期 （自2014年７月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期 （自2015年７月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||
| 金融収益に係る金融費用 | |||
| 支払利息 | |||
| 償却原価で測定される金融負債 | (4,331) | (4,015) | |
| 金融収益に係る金融費用合計 | (4,331) | (4,015) | |
| その他の金融費用 | |||
| 支払利息 | |||
| 償却原価で測定される金融負債 | (1,467) | (1,138) | |
| その他の金融費用合計 | (1,467) | (1,138) |
９ 売却目的で保有する処分グループ
当社は、当社の子会社であるＳＢＩカード株式会社（事業セグメント：金融サービス事業、事業内容：クレジットカード関連事業等）（以下、ＳＢＩカード）の全株式について、当社の持分法適用会社である住信ＳＢＩネット銀行株式会社へ譲渡する意思決定を行い、株式譲渡契約を2015年４月21日に締結いたしました。なお、株式譲渡は2015年10月１日に完了しております。
当社は、当第２四半期末において、ＳＢＩカードのすべての資産及び負債を、それぞれ売却目的保有資産及び売却目的保有資産に直接関連する負債に分類し、要約四半期連結財政状態計算書の「その他の資産」及び「その他の負債」に含めております。それらの内訳は以下のとおりであります。
| 当第２四半期末 （2015年９月30日） |
|
| --- | --- |
| 百万円 | |
| 売却目的保有資産 | |
| 現金及び現金同等物 | 2,244 |
| 営業債権及びその他の債権 | 3,640 |
| その他 | 315 |
| 合計 | 6,199 |
| 売却目的保有資産に直接関連する負債 | |
| 社債及び借入金 | 2,000 |
| 営業債務及びその他の債務 | 1,128 |
| 合計 | 3,128 |
10 資本金及び自己株式
当社の発行済株式総数は次のとおりであります。
| 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 発行済株式総数 | 株 | 株 | |
| 期首 | 224,561,761 | 224,561,761 | |
| 期中増加 | － | － | |
| 四半期末 | 224,561,761 | 224,561,761 |
また、上記の発行済株式総数に含まれる自己株式数は次のとおりであります。
| 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 自己株式数 | 株 | 株 | |
| 期首 | 8,078,743 | 8,046,610 | |
| 期中増加（注）１、２ | 9,760 | 5,662,410 | |
| 期中減少（注）３、４ | (31,980) | (862,700) | |
| 四半期末 | 8,056,523 | 12,846,320 |
（注）１．前第２四半期累計の期中増加は、単元未満株式の買取請求による取得によるものであります。
２．当第２四半期累計の期中増加は、単元未満株式の買取請求による取得13,510株及び日本における会社法第165条第３項の規定により読み替えて適用される同法第156条の規定に基づく自己株式の取得5,648,900株であります。
３．前第２四半期累計の期中減少は、単元未満株式の買増請求による売却1,280株及び従業員持株会への売却30,700株であります。
４．当第２四半期累計の期中減少は、単元未満株式の買増請求による売却600株、従業員持株会への売却24,100株及びストック・オプションとしての新株予約権の権利行使への充当838,000株であります。
11 配当
配当金の支払額は次のとおりであります。
前第２四半期累計（自2014年４月１日 至2014年９月30日）
| 株式の種類 | 配当金の総額 | １株当たり 配当額 |
基準日 | 効力発生日 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 円 | ||||||||
| 2014年５月８日 取締役会決議 |
普通株式 | 4,340 | 20 | 2014年３月31日 | 2014年６月６日 |
当第２四半期累計（自2015年４月１日 至2015年９月30日）
| 株式の種類 | 配当金の総額 | １株当たり 配当額 |
基準日 | 効力発生日 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 円 | ||||||||
| 2015年５月12日 取締役会決議 |
普通株式 | 7,594 | 35 | 2015年３月31日 | 2015年６月８日 |
（注）上記の１株当たり配当額35円の内訳は、普通配当30円及び創業15周年記念配当５円であります。
また、基準日が当第２四半期累計に属する配当のうち、効力発生日が当第２四半期累計の末日後となるものは次のとおりであります。
| 株式の種類 | 配当金の総額 | １株当たり 配当額 |
基準日 | 効力発生日 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 円 | ||||||||
| 2015年10月29日 取締役会決議 |
普通株式 | 2,121 | 10 | 2015年９月30日 | 2015年12月14日 |
12 １株当たり四半期利益
親会社の所有者に帰属する基本的１株当たり四半期利益及び希薄化後１株当たり四半期利益は次の情報に基づいて算定しております。
| 前第２四半期累計 （自2014年４月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期累計 （自2015年４月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||
| 親会社の所有者に帰属する四半期利益 | |||
| 基本的 | 25,787 | 13,162 | |
| 調整：転換社債型新株予約権付社債 | 198 | 159 | |
| 希薄化後 | 25,985 | 13,321 | |
| 加重平均株式数 | |||
| 基本的 （株） | 216,497,898 | 212,965,674 | |
| 調整：ストック・オプション （株） | － | 1,705,101 | |
| 調整：転換社債型新株予約権付社債 （株） | 19,692,792 | 20,030,713 | |
| 希薄化後 （株） | 236,190,690 | 234,701,488 | |
| １株当たり四半期利益（親会社の所有者に帰属） | |||
| 基本的 （円） | 119.11 | 61.80 | |
| 希薄化後 （円） | 110.02 | 56.76 |
| 前第２四半期 （自2014年７月１日 至2014年９月30日） |
当第２四半期 （自2015年７月１日 至2015年９月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 百万円 | 百万円 | ||
| 親会社の所有者に帰属する四半期利益 | |||
| 基本的 | 18,879 | 1,607 | |
| 調整：転換社債型新株予約権付社債 | 100 | 105 | |
| 希薄化後 | 18,979 | 1,712 | |
| 加重平均株式数 | |||
| 基本的 （株） | 216,503,831 | 211,215,574 | |
| 調整：ストック・オプション （株） | － | 1,472,843 | |
| 調整：転換社債型新株予約権付社債 （株） | 19,692,792 | 20,030,714 | |
| 希薄化後 （株） | 236,196,623 | 232,719,131 | |
| １株当たり四半期利益（親会社の所有者に帰属） | |||
| 基本的 （円） | 87.20 | 7.61 | |
| 希薄化後 （円） | 80.35 | 7.36 |
（注）逆希薄化効果を有するストック・オプションは、希薄化後１株当たり利益の計算に含まれておりません。
13 後発事象
該当事項はありません。
（剰余金の配当）
2015年10月29日開催の当社取締役会において、2015年９月30日を基準日とする剰余金の中間配当を行うことを次のとおり決議いたしました。
| (１）配当金の総額 | 2,121百万円 |
| (２）１株当たりの金額 | 10円 |
| (３）効力発生日 | 2015年12月14日 |
| (４）配当の原資 | 利益剰余金 |
第２四半期報告書_20151110142754
該当事項はありません。
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