Quarterly Report • Aug 5, 2016
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| 【表紙】 | |
| 【提出書類】 | 四半期報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の４の７第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 平成28年８月５日 |
| 【四半期会計期間】 | 第97期第１四半期(自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
| 【会社名】 | 藍澤證券株式会社 |
| 【英訳名】 | AIZAWA SECURITIES CO., LTD. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 藍澤 基彌 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区日本橋一丁目20番３号 |
| 【電話番号】 | 03(3272)3119 |
| 【事務連絡者氏名】 | 代表取締役専務 藍澤 卓弥 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区日本橋一丁目20番３号 |
| 【電話番号】 | 03(3272)3119 |
| 【事務連絡者氏名】 | 代表取締役専務 藍澤 卓弥 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) 藍澤證券株式会社 厚木支店 (神奈川県厚木市中町四丁目９番18号) 藍澤證券株式会社 野田支店 (千葉県野田市清水62番地) 藍澤證券株式会社 杉戸支店 (埼玉県北葛飾郡杉戸町杉戸三丁目２番11号) 藍澤證券株式会社 富士宮支店 (静岡県富士宮市大宮町10番３号) 藍澤證券株式会社 大阪支店 (大阪府大阪市浪速区難波中一丁目10番４号) ※藍澤證券株式会社 芦屋支店 (兵庫県芦屋市大原町２番６号) (注) ※印は金融商品取引法の規定による縦覧に供する場所ではありませんが、投資家の便宜を考慮し、縦覧に供する場所としております。 |
E0376387080藍澤證券株式会社AIZAWA SECURITIES CO., LTD.企業内容等の開示に関する内閣府令第四号の三様式Japan GAAPtruesec2016-04-012016-06-30Q12017-03-312015-04-012015-06-302016-03-311falsefalsefalseE03763-0002016-08-05E03763-0002015-04-012015-06-30E03763-0002015-04-012016-03-31E03763-0002016-04-012016-06-30E03763-0002015-06-30E03763-0002016-03-31E03763-0002016-06-30iso4217:JPYiso4217:JPYxbrli:sharesxbrli:pure
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| 回次 | 第96期 第１四半期 連結累計期間 |
第97期 第１四半期 連結累計期間 |
第96期 | |
| 会計期間 | 自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日 |
自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日 |
自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日 |
|
| 営業収益 | (百万円) | 3,873 | 2,509 | 12,373 |
| (うち受入手数料) | (百万円) | (2,664) | (1,696) | (8,898) |
| 経常利益 | (百万円) | 933 | 244 | 1,607 |
| 親会社株主に帰属する 四半期(当期)純利益 |
(百万円) | 848 | 166 | 1,976 |
| 四半期包括利益又は包括利益 | (百万円) | 1,909 | △2,297 | 82 |
| 純資産額 | (百万円) | 57,591 | 51,954 | 55,116 |
| 総資産額 | (百万円) | 99,957 | 75,651 | 79,910 |
| １株当たり四半期(当期) 純利益金額 |
(円) | 19.64 | 3.84 | 45.73 |
| 潜在株式調整後１株当たり 四半期(当期)純利益金額 |
(円) | ― | ― | ― |
| 自己資本比率 | (％) | 57.6 | 68.7 | 69.0 |
(注) １．当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。
２．営業収益には、消費税等は含まれておりません。
３．潜在株式調整後１株当たり四半期(当期)純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
当第１四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）において営まれている事業の内容について、重要な変更はありません。
また、主要な関係会社についても異動はありません。
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当第１四半期連結累計期間において、当四半期報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性のある事項の発生又は前事業年度の有価証券報告書に記載した「事業等のリスク」についての重要な変更はありません。
当第１四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。 ### ３ 【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
当第１四半期連結累計期間（平成28年４月１日から６月30日まで）における世界経済は、米国では、着実な回復基調が続いている一方、欧州では足元の景気は緩やかに回復しているものの、英国のＥＵ離脱の影響懸念等、先行き不透明な状況にあります。新興国経済は、インドでは堅調な景気拡大がみられますが、中国の成長鈍化やブラジルの景気後退長期化など景気の減速が続いております。国内経済は、企業収益や雇用情勢は改善基調にあり、全体としては緩やかな回復を続けておりますが、個人消費や物価の上昇に遅れがみられております。
国内株式市場は、４月１日の日経平均株価終値16,164円16銭から、米国の企業景況感の改善を受け、上昇しましたが、４月28日の日銀政策決定会合での追加緩和の見送りと物価目標の達成時期の先送りが発表されると下落に転じました。その後は、一進一退となりましたが、６月23日に実施された英国のＥＵ離脱是非を問う国民投票で離脱が決まると日経平均株価は大きく下落し、当第１四半期連結会計期間末の終値は15,575円92銭となりました。
投資信託につきましては、一般社団法人投資信託協会のデータによると、公募証券投資信託の純資産額は当第１四半期連結会計期間末に86兆631億円となり、前連結会計年度末から６兆3,654億円減少いたしました。設定から解約・償還を差し引いた資金流出入は9,084億円の流出超過となりました。純資産額の増減の内訳は、株式投信が４兆4,303億円の減少、公社債投信が１兆9,350億円の減少となり、株式投信の減少が投資信託全体の純資産額減少の主因となりました。
このような状況のもと、当社グループはお客様志向に徹した地域密着型営業を基本とする営業戦略に加え、独自性の高いアジア戦略の展開、ソリューションビジネスの展開等、お客様へより良い投資環境と幅広いサービスを提供してまいりました。
当第１四半期連結累計期間の主な収益・費用の状況は以下のとおりです。
（受入手数料）
国内株式売買代金減少により受入手数料は16億96百万円（前年同期比36.3%減）となりました。
（トレーディング損益）
外国株式取扱いの減少により、トレーディング損益は６億53百万円（同33.7%減）となりました。
（金融収支）
金融収益は１億32百万円（同31.8%減）、金融費用は23百万円（同48.7%減）となり差引金融収支は１億８百万円（同26.6%減）となりました。
（販売費・一般管理費）
取引関係費、人件費の減少等により、販売費・一般管理費は26億５百万円（同15.5%減）となりました。
（営業外損益）
営業外収益は受取配当金等により３億65百万円、営業外費用は為替差損等により０百万円となりました。これにより営業外損益は３億64百万円（同93.1%増）の利益となりました。
（特別損益）
特別利益は投資有価証券清算益等により36百万円、特別損失は投資有価証券償還損等により31百万円となりました。これにより特別損益は５百万円の利益となりました。
以上により、当第１四半期連結累計期間の営業収益は25億９百万円(同35.2%減)、営業損失は１億19百万円、経常利益は２億44百万円（同73.8%減）、親会社株主に帰属する四半期純利益は１億66百万円（同80.4%減）となりました。
当第１四半期連結会計期間末の資産合計は756億51百万円と、前連結会計年度末に比べ42億59百万円の減少となりました。主な要因は、現金・預金52億60百万円の増加、投資有価証券34億74百万円の減少、トレーディング商品22億57百万円の減少、信用取引資産42億81百万円の減少によるものです。
当第１四半期連結会計期間末の負債合計は236億96百万円と、前連結会計年度末に比べ10億97百万円の減少となりました。主な要因は、預り金15億42百万円の増加、繰延税金負債10億29百万円の減少、受入保証金６億51百万円の減少、信用取引負債５億38百万円の減少、賞与引当金２億17百万円の減少によるものです。
当第１四半期連結会計期間末の純資産合計は519億54百万円と前連結会計年度末に比べ31億61百万円の減少となりました。主な要因は、その他有価証券評価差額金24億60百万円の減少、利益剰余金６億98百万円の減少によるものです。
当第１四半期連結累計期間において、当社グループの事業上及び財務上の対処すべき課題に重要な変更及び新たに生じた課題はありません。
当社グループの中核事業が金融商品取引業であることから、営業収益は国内外の金融商品取引市場の変動に大きく影響を受けます。このため、当社グループの経営成績は金融商品取引市場の環境により大きく変動する可能性があります。
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| 種類 | 発行可能株式総数(株) |
| 普通株式 | 198,000,000 |
| 計 | 198,000,000 |
| 種類 | 第１四半期会計期間末 現在発行数(株) (平成28年６月30日) |
提出日現在発行数(株) (平成28年８月５日) |
上場金融商品取引所名 又は登録認可金融商品 取引業協会名 |
内容 |
| 普通株式 | 49,525,649 | 49,525,649 | 東京証券取引所 市場第一部 |
単元株式数は100株 であります。 |
| 計 | 49,525,649 | 49,525,649 | ― | ― |
該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。 #### (4) 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。 #### (5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) |
発行済株式 総数残高 (株) |
資本金増減額 (百万円) |
資本金残高 (百万円) |
資本準備金 増減額 (百万円) |
資本準備金 残高 (百万円) |
| 平成28年４月１日～ 平成28年６月30日 |
― | 49,525,649 | ― | 8,000 | ― | 7,863 |
当四半期会計期間は第１四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
| 平成28年６月30日現在 | ||||
| 区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 | |
| 無議決権株式 | ― | ― | ― | |
| 議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ― | |
| 議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― | |
| 完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) | ― | ― | |
| 普通株式 | 6,300,600 | |||
| 完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 43,217,400 | 432,174 | ― |
| 単元未満株式 | 普通株式 | 7,649 | ― | ― |
| 発行済株式総数 | 49,525,649 | ― | ― | |
| 総株主の議決権 | ― | 432,174 | ― |
(注) １．当社において証券保管振替機構名義の株式はありません。
２．「単元未満株式」欄の普通株式には、当社保有の自己株式 57株が含まれております。
３．当第１四半期会計期間末日現在の「発行済株式」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(平成28年３月31日)に基づく株主名簿による記載をしております。 ##### ② 【自己株式等】
| 平成28年６月30日現在 | |||||
| 所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) |
他人名義 所有株式数 (株) |
所有株式数 の合計 (株) |
発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％) |
| (自己保有株式) 藍澤證券株式会社 |
東京都中央区日本橋一丁目20番３号 | 6,300,600 | ― | 6,300,600 | 12.72 |
| 計 | ― | 6,300,600 | ― | 6,300,600 | 12.72 |
(注) なお、当第１四半期会計期間末日現在の自己株式数は、6,300,657株であります。 ### ２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
３ 【業務の状況】
| 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計(百万円) |
| 委託手数料 | 1,819 | ― | 65 | ― | 1,884 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 0 | 0 | ― | ― | 1 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | ― | ― | 301 | ― | 301 |
| その他の受入手数料 | 13 | 0 | 134 | 92 | 240 |
| 計 | 1,834 | 0 | 501 | 92 | 2,428 |
| 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計(百万円) |
| 委託手数料 | 1,192 | ― | 57 | ― | 1,250 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 0 | 0 | ― | ― | 0 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | ― | ― | 219 | ― | 219 |
| その他の受入手数料 | 11 | 0 | 133 | 80 | 226 |
| 計 | 1,204 | 0 | 411 | 80 | 1,696 |
| 区分 | 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
||||
| 実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
|
| 株券等トレーディング損益 | 554 | △0 | 554 | 252 | 32 | 285 |
| 債券等トレーディング損益 | 152 | 14 | 166 | 208 | △41 | 167 |
| その他のトレーディング損益 | 194 | 19 | 214 | 105 | 94 | 200 |
| 計 | 901 | 33 | 935 | 566 | 86 | 653 |
（単位：百万円）
| 前第１四半期会計期間末(平成27年６月30日) | 当第１四半期会計期間末 (平成28年６月30日) |
|||
| 基本的項目 | (Ａ) | 44,877 | 45,785 | |
| 補完的項目 | その他有価証券評価差額金(評価益)等 | 10,543 | 5,643 | |
| 金融商品取引責任準備金等 | 201 | 201 | ||
| 一般貸倒引当金 | ― | 0 | ||
| 計 | (Ｂ) | 10,744 | 5,845 | |
| 控除資産 | (Ｃ) | 12,112 | 7,201 | |
| 固定化されていない自己資本 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) | (Ｄ) | 43,509 | 44,429 | |
| リスク相当額 | 市場リスク相当額 | 4,117 | 2,654 | |
| 取引先リスク相当額 | 728 | 520 | ||
| 基礎的リスク相当額 | 2,649 | 2,800 | ||
| 計 | (Ｅ) | 7,495 | 5,975 | |
| 自己資本規制比率 (Ｄ)／(Ｅ)×100 | 580.4% | 743.5% |
(注) 上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規程に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
| 期別 | 市場リスク相当額 | 取引先リスク相当額 | ||
| 月末平均額(百万円) | 月末最大額(百万円) | 月末平均額(百万円) | 月末最大額(百万円) | |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
3,937 | 4,117 | 731 | 745 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
2,928 | 3,120 | 552 | 577 |
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
576,413 | 77,815 | 654,229 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
311,898 | 27,446 | 339,344 |
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
― | 1,507 | 1,507 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
― | 717 | 717 |
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
35,142 | 2,413 | 37,556 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
20,479 | 1,365 | 21,844 |
| 期別 | 新株引受権 証書(新株 引受権証券 を含む) (百万円) |
外国新株 引受権証券 (百万円) |
コマーシャル・ペー パー (百万円) |
外国証書 (百万円) |
その他 (百万円) |
合計 (百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
0 | ― | ― | ― | 848 | 848 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
― | ― | ― | ― | 1,050 | 1,050 |
(受託取引の状況)
上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。
| 期別 | 新株引受権 証書(新株 引受権証券 を含む) (百万円) |
外国新株 引受権証券 (百万円) |
コマーシャル・ペー パー (百万円) |
外国証書 (百万円) |
その他 (百万円) |
合計 (百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
0 | ― | ― | ― | 848 | 848 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
― | ― | ― | ― | 1,050 | 1,050 |
| 期別 | 先物取引 | オプション取引 | 合計(百万円) | ||
| 受託(百万円) | 自己(百万円) | 受託(百万円) | 自己(百万円) | ||
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
― | 12,191 | 190,304 | 104,446 | 306,942 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
303 | ― | 69,766 | ― | 70,069 |
| 期別 | 先物取引 | オプション取引 | 合計(百万円) | ||
| 受託(百万円) | 自己(百万円) | 受託(百万円) | 自己(百万円) | ||
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
― | 1,231,867 | ― | 35,487 | 1,267,355 |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
― | ― | ― | ― | ― |
| 期別 | 種類 | 引受高 | 売出高 | 募集の取扱高 | 売出しの取扱高 | 私募の取扱高 | |||||
| 株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
||
| 前第１四半期 累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
内国株券 | 10 | 13 | 3 | 6 | ― | ― | 0 | 0 | ― | ― |
| 外国株券 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 当第１四半期 累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
内国株券 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 外国株券 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
(注) 株券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
国債 | 67 | ― | 67 | ― | ― |
| 地方債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 外国債券 | ― | ― | ― | 1,565 | 30 | |
| 合計 | 67 | ― | 67 | 1,565 | 30 | |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
国債 | 11 | ― | 11 | ― | ― |
| 地方債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 外国債券 | ― | ― | ― | 1,913 | ― | |
| 合計 | 11 | ― | 11 | 1,913 | ― |
(注) 債券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
株式投信 | |||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 15,769 | ― | ― | |
| 公社債投信 | ||||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 149,723 | ― | ― | |
| 外国投信 | ― | ― | 56 | ― | ― | |
| 合計 | ― | ― | 165,550 | ― | ― | |
| 当第１四半期累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
株式投信 | |||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 14,606 | ― | 55 | |
| 公社債投信 | ||||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 76,989 | ― | ― | |
| 外国投信 | ― | ― | 89 | ― | ― | |
| 合計 | ― | ― | 91,684 | ― | 55 |
(注) 受益証券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
該当事項はありません。
0104000_honbun_0004346502808.htm
１．四半期連結財務諸表の作成方法について
当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内閣府令第64号)並びに同規則第61条及び82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に基づいて作成しております。
２．監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間(平成28年４月１日から平成28年６月30日まで)及び第１四半期連結累計期間(平成28年４月１日から平成28年６月30日まで)に係る四半期連結財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。
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１ 【四半期連結財務諸表】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (平成28年３月31日) |
当第１四半期連結会計期間 (平成28年６月30日) |
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| 資産の部 | |||||||||||
| 流動資産 | |||||||||||
| 現金・預金 | 14,322 | 19,583 | |||||||||
| 預託金 | 12,060 | 12,180 | |||||||||
| 顧客分別金信託 | 12,040 | 12,160 | |||||||||
| その他の預託金 | 20 | 20 | |||||||||
| 営業投資有価証券 | 157 | 144 | |||||||||
| トレーディング商品 | 3,594 | 1,337 | |||||||||
| 商品有価証券等 | 3,594 | 1,266 | |||||||||
| デリバティブ取引 | ― | 70 | |||||||||
| 約定見返勘定 | ― | 471 | |||||||||
| 信用取引資産 | 24,563 | 20,281 | |||||||||
| 信用取引貸付金 | 24,332 | 20,191 | |||||||||
| 信用取引借証券担保金 | 230 | 89 | |||||||||
| 立替金 | 79 | 89 | |||||||||
| 顧客への立替金 | 78 | 87 | |||||||||
| その他の立替金 | 0 | 2 | |||||||||
| 繰延税金資産 | 137 | 57 | |||||||||
| その他の流動資産 | 630 | 609 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △0 | △0 | |||||||||
| 流動資産合計 | 55,545 | 54,753 | |||||||||
| 固定資産 | |||||||||||
| 有形固定資産 | 3,843 | 3,848 | |||||||||
| 無形固定資産 | 64 | 63 | |||||||||
| 投資その他の資産 | 20,456 | 16,985 | |||||||||
| 投資有価証券 | 19,402 | 15,927 | |||||||||
| 退職給付に係る資産 | 464 | 489 | |||||||||
| その他 | 802 | 779 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △213 | △212 | |||||||||
| 固定資産合計 | 24,364 | 20,897 | |||||||||
| 資産合計 | 79,910 | 75,651 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (平成28年３月31日) |
当第１四半期連結会計期間 (平成28年６月30日) |
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| 負債の部 | |||||||||||
| 流動負債 | |||||||||||
| トレーディング商品 | 24 | ― | |||||||||
| デリバティブ取引 | 24 | ― | |||||||||
| 約定見返勘定 | 161 | ― | |||||||||
| 信用取引負債 | 1,912 | 1,374 | |||||||||
| 信用取引借入金 | 1,153 | 916 | |||||||||
| 信用取引貸証券受入金 | 759 | 457 | |||||||||
| 預り金 | 6,822 | 8,364 | |||||||||
| 顧客からの預り金 | 5,981 | 6,286 | |||||||||
| その他の預り金 | 841 | 2,078 | |||||||||
| 受入保証金 | 6,508 | 5,856 | |||||||||
| 短期借入金 | 3,875 | 3,875 | |||||||||
| 未払法人税等 | 121 | 43 | |||||||||
| 繰延税金負債 | 4 | ― | |||||||||
| 賞与引当金 | 327 | 110 | |||||||||
| 役員賞与引当金 | 35 | ― | |||||||||
| その他の流動負債 | 768 | 874 | |||||||||
| 流動負債合計 | 20,561 | 20,498 | |||||||||
| 固定負債 | |||||||||||
| 繰延税金負債 | 3,447 | 2,422 | |||||||||
| 退職給付に係る負債 | 27 | 27 | |||||||||
| その他の固定負債 | 545 | 546 | |||||||||
| 固定負債合計 | 4,021 | 2,996 | |||||||||
| 特別法上の準備金 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金 | 211 | 201 | |||||||||
| 特別法上の準備金合計 | 211 | 201 | |||||||||
| 負債合計 | 24,793 | 23,696 | |||||||||
| 純資産の部 | |||||||||||
| 株主資本 | |||||||||||
| 資本金 | 8,000 | 8,000 | |||||||||
| 資本剰余金 | 8,050 | 8,050 | |||||||||
| 利益剰余金 | 31,693 | 30,995 | |||||||||
| 自己株式 | △1,193 | △1,193 | |||||||||
| 株主資本合計 | 46,551 | 45,852 | |||||||||
| その他の包括利益累計額 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 8,410 | 5,949 | |||||||||
| 退職給付に係る調整累計額 | 154 | 152 | |||||||||
| その他の包括利益累計額合計 | 8,565 | 6,102 | |||||||||
| 純資産合計 | 55,116 | 51,954 | |||||||||
| 負債・純資産合計 | 79,910 | 75,651 |
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(2) 【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第１四半期連結累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
||||||||||
| 営業収益 | |||||||||||
| 受入手数料 | 2,664 | 1,696 | |||||||||
| トレーディング損益 | 985 | 653 | |||||||||
| 金融収益 | 193 | 132 | |||||||||
| その他の営業収益 | 29 | 27 | |||||||||
| 営業収益計 | 3,873 | 2,509 | |||||||||
| 金融費用 | 45 | 23 | |||||||||
| 純営業収益 | 3,827 | 2,486 | |||||||||
| 販売費・一般管理費 | |||||||||||
| 取引関係費 | 429 | 319 | |||||||||
| 人件費 | ※１ 1,596 | ※１ 1,295 | |||||||||
| 不動産関係費 | 226 | 243 | |||||||||
| 事務費 | 507 | 437 | |||||||||
| 減価償却費 | 62 | 66 | |||||||||
| 租税公課 | 45 | 46 | |||||||||
| 貸倒引当金繰入れ | ― | △0 | |||||||||
| その他 | 214 | 196 | |||||||||
| 販売費・一般管理費計 | 3,082 | 2,605 | |||||||||
| 営業利益又は営業損失（△） | 744 | △119 | |||||||||
| 営業外収益 | |||||||||||
| 受取配当金 | 175 | 254 | |||||||||
| 貸倒引当金戻入額 | 0 | 1 | |||||||||
| その他 | 14 | 109 | |||||||||
| 営業外収益合計 | 190 | 365 | |||||||||
| 営業外費用 | |||||||||||
| 和解金 | 2 | ― | |||||||||
| その他 | 0 | 0 | |||||||||
| 営業外費用合計 | 2 | 0 | |||||||||
| 経常利益 | 933 | 244 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第１四半期連結累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
||||||||||
| 特別利益 | |||||||||||
| 投資有価証券償還益 | 119 | ― | |||||||||
| 投資有価証券清算益 | ― | 26 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金戻入 | ― | 9 | |||||||||
| 特別利益合計 | 119 | 36 | |||||||||
| 特別損失 | |||||||||||
| 投資有価証券評価損 | ― | 8 | |||||||||
| 投資有価証券償還損 | 8 | 22 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金繰入れ | 0 | ― | |||||||||
| 特別損失合計 | 9 | 31 | |||||||||
| 税金等調整前四半期純利益 | 1,043 | 250 | |||||||||
| 法人税、住民税及び事業税 | 108 | 9 | |||||||||
| 法人税等調整額 | 86 | 74 | |||||||||
| 法人税等合計 | 194 | 83 | |||||||||
| 四半期純利益 | 848 | 166 | |||||||||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益 | 848 | 166 |
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| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第１四半期連結累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
||||||||||
| 四半期純利益 | 848 | 166 | |||||||||
| その他の包括利益 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 1,062 | △2,460 | |||||||||
| 退職給付に係る調整額 | △1 | △2 | |||||||||
| その他の包括利益合計 | 1,060 | △2,463 | |||||||||
| 四半期包括利益 | 1,909 | △2,297 | |||||||||
| （内訳） | |||||||||||
| 親会社株主に係る四半期包括利益 | 1,909 | △2,297 | |||||||||
| 非支配株主に係る四半期包括利益 | ― | ― |
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該当事項はありません。
(会計方針の変更等)
| 当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
| (会計方針の変更) 法人税法の改正に伴い、「平成28年度税制改正に係る減価償却方法の変更に関する実務上の取扱い」（実務対応報告第32号 平成28年６月17日）を当第１四半期連結会計期間に適用し、平成28年４月１日以後に取得した建物附属設備及び構築物に係る減価償却方法を定率法から定額法に変更しております。 なお、この変更による当第１四半期連結累計期間の営業損失、経常利益及び税金等調整前四半期純利益に与える影響は軽微であります。 |
(追加情報)
| 当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
| 「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第26号 平成28年３月28日）を当第１四半期連結会計期間から適用しております。 |
※１ 人件費の中に含まれている主なものの費目及び金額は、次のとおりであります。
| 前第１四半期連結累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
|
| 賞与引当金繰入額 | 304百万円 | 110百万円 |
| 役員賞与引当金繰入額 | 26百万円 | ―百万円 |
| 退職給付費用 | 12百万円 | 17百万円 |
当第１四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第１四半期連結累計期間に係る減価償却費（無形固定資産及び長期前払費用に係る償却費を含む。）は、次のとおりであります。
| 前第１四半期連結累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
|
| 減価償却費 | 62百万円 | 66百万円 |
前第１四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日)
１．配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 (百万円) |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 | 配当の原資 |
| 平成27年５月26日 取締役会 |
普通株式 | 1,210 | 28.00 | 平成27年３月31日 | 平成27年６月29日 | 利益剰余金 |
２．基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの
該当事項はありません。 当第１四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日)
１．配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 (百万円) |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 | 配当の原資 |
| 平成28年５月25日 取締役会 | 普通株式 | 864 | 20.00 | 平成28年３月31日 | 平成28年６月29日 | 利益剰余金 |
２．基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの
該当事項はありません。 ###### (セグメント情報等)
【セグメント情報】
前第１四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日)及び当第１四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日)
当社グループは①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の取次ぎ等、③有価証券の引受け及び売出し、④有価証券の募集及び売出しの取扱いなどの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。従って、当社グループの事業区分は「投資・金融サービス業」という単一の事業であるため、記載を省略しております。 ###### (有価証券関係)
前連結会計年度末(平成28年３月31日）
その他有価証券
| 区分 | 取得原価（百万円） | 連結貸借対照表 計上額（百万円） |
|
| 株式 | 6,201 | 17,279 | |
| 債券 | 150 | 127 | |
| その他 | 558 | 564 | |
| 計 | 6,910 | 17,971 |
当第１四半期連結会計期間末（平成28年６月30日）
その他有価証券が、当社グループの事業運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計年度の末日に比べて著しい変動が認められます。
その他有価証券
| 区分 | 取得原価（百万円） | 四半期連結貸借対照表 計上額（百万円） |
|
| 株式 | 6,337 | 13,987 | |
| 債券 | ― | ― | |
| その他 | 787 | 792 | |
| 計 | 7,125 | 14,780 |
１株当たり四半期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前第１四半期連結累計期間 (自 平成27年４月１日 至 平成27年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日) |
| １株当たり四半期純利益金額 | 19円64銭 | ３円84銭 |
| (算定上の基礎) | ||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益金額(百万円) | 848 | 166 |
| 普通株主に帰属しない金額(百万円) | ― | ― |
| 普通株式に係る親会社株主に帰属する 四半期純利益金額(百万円) |
848 | 166 |
| 普通株式の期中平均株式数(千株) | 43,225 | 43,224 |
(注) 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。 ###### (重要な後発事象)
該当事項はありません。 #### ２ 【その他】
平成28年５月25日開催の取締役会において、平成28年３月31日の株主名簿に記録された株主に対し、次のとおり期末配当を行うことを決議いたしました。
| ① 配当金の総額 | 864百万円 |
| ② １株当たりの金額 | 20円00銭 |
| ③ 支払請求権の効力発生日及び支払開始日 | 平成28年６月29日 |
0201010_honbun_0004346502808.htm
該当事項はありません。
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