Japan Exchange Group, Inc.

Quarterly Report • Aug 10, 2016

 第１四半期報告書_20160805172357

【表紙】

【提出書類】	四半期報告書
【根拠条文】	金融商品取引法第24条の４の７第１項
【提出先】	関東財務局長
【提出日】	2016年８月10日
【四半期会計期間】	第16期第１四半期（自  2016年４月１日  至  2016年６月30日）
【会社名】	株式会社日本取引所グループ
【英訳名】	Japan Exchange Group, Inc.
【代表者の役職氏名】	取締役兼代表執行役グループＣＥＯ  清田　瞭
【本店の所在の場所】	東京都中央区日本橋兜町２番１号
【電話番号】	(03)3666-1361
【事務連絡者氏名】	常務執行役ＣＦＯ  岩永 守幸
【最寄りの連絡場所】	東京都中央区日本橋兜町２番１号
【電話番号】	(03)3666-1361
【事務連絡者氏名】	広報・ＩＲ部長  三輪　光雄
【縦覧に供する場所】	株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号）

E03814 86970 株式会社日本取引所グループ Japan Exchange Group, Inc. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 IFRS true CTE 2016-04-01 2016-06-30 Q1 2017-03-31 2015-04-01 2015-06-30 2016-03-31 1 false false false E03814-000 2016-08-10 E03814-000 2016-06-30 E03814-000 2016-04-01 2016-06-30 E03814-000 2015-06-30 E03814-000 2015-04-01 2015-06-30 E03814-000 2016-03-31 E03814-000 2015-04-01 2016-03-31 xbrli:pure iso4217:JPY iso4217:JPY xbrli:shares

 第１四半期報告書_20160805172357

第一部【企業情報】

第１【企業の概況】

１【主要な経営指標等の推移】

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回次		2016年３月期 第１四半期 連結累計期間	2017年３月期 第１四半期 連結累計期間	2016年３月期
会計期間		自　2015年４月１日 至　2015年６月30日	自　2016年４月１日 至　2016年６月30日	自　2015年４月１日 至　2016年３月31日
営業収益	（百万円）	27,802	26,721	114,776
税引前四半期利益又は税引前利益	（百万円）	16,962	14,579	67,774
親会社の所有者に帰属する四半期（当期）利益	（百万円）	10,773	9,583	44,877
親会社の所有者に帰属する四半期（当期）包括利益	（百万円）	10,820	6,613	41,902
親会社の所有者に帰属する持分	（百万円）	237,646	247,885	257,194
総資産額	（百万円）	25,296,188	31,945,869	29,546,776
基本的１株当たり四半期（当期）利益	（円）	19.62	17.45	81.74
希薄化後１株当たり四半期（当期）利益	（円）	－	－	－
親会社所有者帰属持分比率	（％）	0.9	0.8	0.9
営業活動によるキャッシュ・フロー	（百万円）	8,095	3,059	61,069
投資活動によるキャッシュ・フロー	（百万円）	△5,433	3,241	△33,591
財務活動によるキャッシュ・フロー	（百万円）	△8,793	△16,059	△21,030
現金及び現金同等物の四半期末（期末）残高	（百万円）	53,984	56,751	66,547

（注）１．上記指標などは、国際会計基準（以下、「IFRS」という。）により作成された要約四半期連結財務諸表及び連結財務諸表に基づいております。

２．当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。

３．営業収益には、消費税等は含まれておりません。

４．2015年10月１日を効力発生日として、普通株式１株につき２株の割合をもって分割しております。そのため、前連結会計年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、基本的１株当たり四半期（当期）利益を算定しております。

５．希薄化後１株当たり四半期（当期）利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

＜参考＞

当社グループの資産及び負債には、連結子会社である株式会社日本証券クリアリング機構が清算機関として引き受けた「清算引受資産・負債」及び清算参加者から担保として預託を受けた「清算参加者預託金」が両建てで計上されております。「清算引受資産・負債」及び「清算参加者預託金」は、多額かつ清算参加者のポジションなどにより日々変動することから、当社グループの資産及び負債の額は、これらの変動に大きな影響を受けております。その他、金融商品取引の安全性を確保するための諸制度に基づく「信認金」、「取引参加者保証金」及び「違約損失積立金」が資産及び負債に計上されております。

経営指標等のうち、これらの資産及び負債を控除した数値は、以下のとおりです。

回次		2016年３月期 第１四半期 連結累計期間	2017年３月期 第１四半期 連結累計期間	2016年３月
---	---	---	---	---
親会社の所有者に帰属する持分	（百万円）	209,698	219,937	229,246
総資産額	（百万円）	293,016	302,523	313,351
親会社所有者帰属持分比率	（％）	71.6	72.7	73.2

（注）　総資産額は「清算引受資産」、「清算参加者預託金」、「信認金」及び「違約損失積立金」、親会社の所有者に帰属する持分は、「違約損失積立金」をそれぞれ控除して算出した数値です。  

２【事業の内容】

当第１四半期連結累計期間において、当社及び当社の関係会社が営む事業の内容について、重要な変更はありません。

また、主要な関係会社における異動もありません。 

 第１四半期報告書_20160805172357

第２【事業の状況】

１【事業等のリスク】

前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期報告書の提出日までにおいて、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更があった事項は、次のとおりです。変更箇所は下線で示しており、変更箇所の前後について記載を一部省略しています。

また、以下の見出しに付された項目番号は、前事業年度の有価証券報告書における「第一部　企業情報　第２　事業の状況　４．事業等のリスク」の項目番号に対応したものです。

文中の将来に関する事項は、当四半期報告書提出日現在において当社グループが判断したものです。

（前略）

７．決済履行確保の枠組みについて

（中略）

④ 流動性の確保

清算参加者の決済不履行時に必要となる流動性を確保するため、資金決済銀行との間で流動性供給に関する契約を締結しております。

また、資金の流動性供給枠の十分性については、定期的に確認を行っております。

（損失補償制度の概要）

清算参加者が決済不履行を起こした場合、株式会社日本証券クリアリング機構は、当該清算参加者を当事者とする債務の引受け又は負担の停止並びに株式会社日本証券クリアリング機構が当該清算参加者に引き渡すべき有価証券及び金銭の引渡しを停止するとともに、引渡しを停止した有価証券及び金銭を、当該清算参加者の決済不履行の弁済に充当します。

以上の処理後においても、株式会社日本証券クリアリング機構の損失が解消されない場合には、以下に記載する方法により、損失の補填を行います。なお、この補填は、原則として、有価証券の売買、先物・オプション取引、店頭デリバティブ取引及び国債店頭取引のそれぞれの清算に係る損失7について、不履行清算参加者の清算資格に応じて、個別に行います。

決済不履行発生時の有価証券の売買及び先物・オプション取引の清算に係る損失については、次に掲げる順序により、補填を行います。

① 不履行清算参加者が預託している担保（当初証拠金、取引証拠金及び清算基金等）による補填

② 金融商品取引所等の損失補償による補填8

③ 株式会社日本証券クリアリング機構による補填

④ 不履行清算参加者以外の清算基金による補填

⑤ 不履行清算参加者以外による相互保証

したがって、清算参加者の決済不履行により、株式会社日本証券クリアリング機構に損失が生じた場合で、上記①の対応によっても、同社の損失を補填しえない場合には、②については、損失補償契約に定められた金額（現物取引：104億円、先物・オプション取引：174億円）を上限として、株式会社東京証券取引所又は株式会社大阪取引所が補填を行うことにより、また、③については、株式会社日本証券クリアリング機構が証券取引等決済保証準備金として積み立てた金額（250億円）を上限として補填を行うことにより、当社グループに損失が生じる可能性があります。

（後略）  

２【経営上の重要な契約等】

当第１四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。

３【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

（１）経営成績に関する説明

当社の当第１四半期連結累計期間（2016年４月１日～2016年６月30日）の連結業績は、現物の売買代金が前年同期を下回ったことなどから営業収益は267億21百万円（前年同期比3.9％減）となる一方、営業費用は130億69百万円（前年同期比13.7％増）となったことから、営業利益は143億48百万円（前年同期比14.3％減）、税引前四半期利益は145億79百万円（前年同期比14.0％減）となりました。

また、法人所得税費用を計上した後の最終的な親会社の所有者に帰属する四半期利益は95億83百万円（前年同期比11.0％減）となりました。

＜参考＞

	前第１四半期連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)		当第１四半期連結累計期間 (自 2016年４月１日   至 2016年６月30日)
		前第１四半期 連結会計期間末 （2015年６月30日）		当第１四半期 連結会計期間末 （2016年６月30日）
TOPIX	1,528.99ポイント ～1,679.89ポイント	1,630.40ポイント	1,204.48ポイント ～1,407.50ポイント	1,245.82ポイント
日経平均株価	19,034.84円 ～20,868.03円	20,235.73円	14,952.02円 ～17,572.49円	15,575.92円
JPX日経400	13,890.43ポイント ～15,159.05ポイント	14,716.19ポイント	10,869.19ポイント ～12,753.05ポイント	11,250.20ポイント

（営業収益の状況）

①取引関連収益

取引関連収益は、現物の売買代金及びデリバティブの取引高等に応じた「取引料」、取引参加者の取引資格に応じた「基本料」、注文件数に応じた「アクセス料」、利用する売買システム施設の種類に応じた「売買システム施設利用料」等から構成されます。

当第１四半期連結累計期間の取引関連収益は、現物の売買代金が前年同期を下回ったことなどから、前年同期比9.6％減の116億71百万円となりました。

・取引関連収益の内訳

				（単位：百万円）
			前第１四半期連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自 2016年４月１日 　至 2016年６月30日)
		増減（％）
取引関連収益			12,912	11,671	△9.6
	取引料		10,684	9,338	△12.6
		現物	7,985	6,679	△16.4
		デリバティブ	2,699	2,659	△1.5
		TOPIX先物取引	441	438	△0.6
		日経平均株価先物取引（注１）	1,069	1,061	△0.8
		日経平均株価指数オプション取引（注２）	661	768	16.1
		長期国債先物取引	437	331	△24.3
		その他	88	59	△32.8
	基本料		266	260	△2.3
	アクセス料		1,231	1,321	7.3
	売買システム施設利用料		709	728	2.7
	その他		21	23	10.8

（注１）　日経225mini先物取引を含めております。

（注２）　Weeklyオプション取引を除きます。

＜参考＞

・株券の売買代金及びデリバティブの取引高等（立会内外含む）

			１　日　平　均			期　間　合　計
			前第１四半期 連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)	当第１四半期 連結累計期間 (自 2016年４月１日 　至 2016年６月30日)		前第１四半期 連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)	当第１四半期 連結累計期間 (自 2016年４月１日 　至 2016年６月30日)
					増減(％)			増減(％)
＜現物＞
	東証市場第一部・二部 売買代金 （百万円）		2,964,269	2,457,835	△17.1	180,820,436	149,927,942	△17.1
	マザーズ 売買代金 （百万円）		96,624	205,794	113.0	5,894,082	12,553,461	113.0
	JASDAQ 売買代金 （百万円）		88,679	49,308	△44.4	5,409,453	3,007,765	△44.4
	ETF・ETN等 売買代金 （百万円）		228,173	274,851	20.5	13,918,556	16,765,880	20.5
	REIT等 売買代金 （百万円）		39,031	54,129	38.7	2,380,945	3,301,875	38.7
＜デリバティブ＞
	TOPIX先物 取引高 （単位）		84,471	87,812	4.0	5,152,726	5,356,506	4.0
	日経平均株価 先物取引高 （単位）		99,039	105,607	6.6	6,041,354	6,442,034	6.6
	日経225mini 先物取引高 （単位）		903,304	913,704	1.2	55,101,757	55,735,969	1.2
	日経平均株価指数 オプション取引 金額 (百万円）（注）		24,129	28,708	19.0	1,471,850	1,751,195	19.0
	長期国債先物 取引高 （単位）		38,087	28,598	△24.9	2,323,310	1,744,496	△24.9

（注）Weeklyオプション取引を除きます。

②清算関連収益

清算関連収益は、株式会社日本証券クリアリング機構が行う金融商品債務引受業に関する清算手数料等から構成されます。

当第１四半期連結累計期間の清算関連収益は、前年同期比1.2％減の55億73百万円となりました。

③上場関連収益

上場関連収益は、新規上場や上場会社の新株券発行の際に発行額に応じて受領する料金等から構成される「新規・追加上場料」及び時価総額に応じて上場会社から受領する料金等から構成される「年間上場料」に区分されます。

当第１四半期連結累計期間の上場関連収益は、新規・追加上場料が減少し、前年同期比6.5％減の27億10百万円となりました。

・上場関連収益の内訳

			（単位：百万円）
		前第１四半期 連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)	当第１四半期 連結累計期間 (自 2016年４月１日 　至 2016年６月30日)
		増減（％）
上場関連収益		2,900	2,710	△6.5
	新規・追加上場料	985	675	△31.4
	年間上場料	1,914	2,034	6.3

＜参考＞

・上場会社数並びにETF、ETN及びREITの上場銘柄数

				（単位：社、銘柄）
	新規上場会社（銘柄）数			上場会社（銘柄）数
	前第１四半期 連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)	当第１四半期 連結累計期間 (自 2016年４月１日 　至 2016年６月30日)		前第１四半期 連結会計期間末 (2015年６月30日)	当第１四半期 連結会計期間末 (2016年６月30日)
			増減			増減
東証市場第一部・第二部	4	4	0	2,443	2,509	66
マザーズ	14	12	△2	214	234	20
JASDAQ	4	1	△3	824	773	△51
TOKYO PRO Market	0	2	2	11	15	4
合計	22	19	△3	3,492	3,531	39
ETF・ETN	2	7	5	211	231	20
REIT	1	1	0	52	54	2

（注）　新規上場会社（銘柄）数は、テクニカル上場（合併や株式移転等により設立された会社（銘柄）の新規上場）に係る会社（銘柄）数を除いております。

・上場会社の資金調達額

		（単位：百万円）
	前第１四半期 連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)	当第１四半期 連結累計期間 (自 2016年４月１日 　至 2016年６月30日)
			増減（％）
上場会社の資金調達額	450,612	37,120	△91.8

（注）　東証市場における公募（新規上場時の公募を含む。）、第三者割当及び株主割当による資金調達の合計金額。

④情報関連収益

情報関連収益は、情報ベンダー等への相場情報の提供に係る収益（相場情報料）のほか、指数ビジネスに係る収益及びコーポレートアクション情報等の各種情報の提供に係る収益から構成されます。

当第１四半期連結累計期間の情報関連収益は、相場情報料が増加したことに加え、指数ビジネスに係る収益が増加したことなどから、前年同期比3.0％増の44億91百万円となりました。

⑤その他の営業収益

その他の営業収益は、売買・相場報道等の各種システムと取引参加者・ユーザをつなぐarrownetに係る利用料、注文の送信時間等の短縮による売買執行の効率化を目的として、システムセンター内に取引参加者及び情報ベンダー等が機器等を設置するコロケーションサービスに係る利用料、並びに株式会社東証システムサービスが行うシステム開発・運用収益等から構成されます。

当第１四半期連結累計期間のその他の営業収益は、arrownet利用料、コロケーションサービス利用料が増加したことなどから、前年同期比14.4％増の22億74百万円となりました。

・その他の営業収益の内訳

			（単位：百万円）
		前第１四半期 連結累計期間 (自 2015年４月１日 　至 2015年６月30日)	当第１四半期 連結累計期間 (自 2016年４月１日 　至 2016年６月30日)
		増減（％）
その他の営業収益		1,988	2,274	14.4
	arrownet利用料	555	672	21.0
	コロケーションサービス利用料	689	873	26.7
	その他	743	728	△2.0

（営業費用の状況）

当第１四半期連結累計期間の人件費は、前年同期比2.7％減の36億84百万円となりました。

システム維持・運営費は、現物及びデリバティブの売買システムをはじめとした各種システムの維持及び管理運用に係る費用等から構成されます。当第１四半期連結累計期間のシステム維持・運営費は、前年同期比7.9％減の21億47百万円となりました。

当第１四半期連結累計期間の減価償却費及び償却費は、前年同期比67.0％増の31億80百万円となりました。

当第１四半期連結累計期間のその他の営業費用は、前年同期比16.6％増の40億57百万円となりました。

（２）財政状態に関する説明

（資産、負債及び資本の状況）

当社グループの資産及び負債には、株式会社日本証券クリアリング機構が清算機関として引き受けた「清算引受資産・負債」及び清算参加者から担保として預託を受けた「清算参加者預託金」が両建てで計上されております。「清算引受資産・負債」及び「清算参加者預託金」は、多額かつ清算参加者のポジションなどにより日々変動することから、当社グループの資産及び負債の額は、これらの変動に大きな影響を受けます。その他、金融商品取引の安全性を確保するための諸制度に基づく「信認金」、「取引参加者保証金」及び「違約損失積立金」が資産及び負債または資本に両建てで計上されております。

当第１四半期連結会計期間末の資産は、「清算引受資産」が増加したことなどから、前連結会計年度末に比べ２兆3,990億92百万円増加し、31兆9,458億69百万円となりました。また、「清算引受資産」、「清算参加者預託金」、「信認金」及び「違約損失積立金」を控除した後の資産は、前連結会計年度末に比べ108億28百万円減少し、3,025億23百万円となりました。

当第１四半期連結会計期間末の負債は、資産と同様に「清算引受負債」が増加したことなどから、前連結会計年度末に比べ２兆4,084億60百万円増加し、31兆6,923億24百万円となりました。一方、「清算引受負債」、「清算参加者預託金」、「信認金」及び「取引参加者保証金」を控除した後の負債は、前連結会計年度末に比べ21億75百万円減少し、687億83百万円となりました。

当第１四半期連結会計期間末の資本は、配当金の支払い等により、前連結会計年度末に比べ93億67百万円減少し、2,535億45百万円となりました。また、違約損失積立金を控除した後の資本は、2,255億96百万円となりました。

＜参考＞

	資産合計	資本合計	親会社の所有者に 帰属する持分	親会社所有者 帰属持分比率
2017年３月期第１四半期 2016年３月期	百万円 31,945,869（302,523） 29,546,776（313,351）	百万円 253,545（225,596） 262,912（234,964）	百万円 247,885（219,937） 257,194（229,246）	％ 0.8（72.7） 0.9（73.2）

（注）　各指標における（ ）内は、資産合計は「清算引受資産」、「清算参加者預託金」、「信認金」及び「違約損失積立金」、資本合計及び親会社の所有者に帰属する持分は、「違約損失積立金」をそれぞれ控除して算出した数値です。

（キャッシュ・フローの状況）

当第１四半期連結累計期間における現金及び現金同等物は、前連結会計年度末に比べ97億95百万円減少し、567億51百万円となりました。

①営業活動によるキャッシュ・フロー

営業活動によるキャッシュ・フローは、税引前四半期利益145億79百万円に減価償却費及び償却費33億73百万円及び支払法人所得税等188億95百万円などを加減した結果、30億59百万円の収入となりました。

②投資活動によるキャッシュ・フロー

投資活動によるキャッシュ・フローは、定期預金の預入による支出152億円、無形資産の取得による支出31億89百万円及び定期預金の払戻による収入218億円などにより、32億41百万円の収入となりました。

③財務活動によるキャッシュ・フロー

財務活動によるキャッシュ・フローは、配当金の支払いなどにより、160億59百万円の支出となりました。

（３）事業上及び財務上の対処すべき課題

当第１四半期連結累計期間において、当社グループが対処すべき課題について重要な変更はありません。

（４）研究開発活動

当第１四半期連結累計期間において、該当事項はありません。

（５）経営成績に重要な影響を与える要因

当第１四半期連結累計期間における我が国金融市場では、ＴＯＰＩＸは1,200ポイント台から1,400ポイント台、日経平均株価は14,900円台から17,500円台で推移しました。

当社グループの収益のうち、過半を占める「取引関連収益」及び「清算関連収益」は有価証券やデリバティブ商品の売買代金・取引高の水準に、「上場関連収益」は上場する企業の時価総額や資金調達額、新規上場会社数の水準などにそれぞれ大きく依拠しております。

したがって、当社グループの収益は、有価証券やデリバティブ商品の流通市場並びに発行市場の動向、ひいては世界的な金融市場の動向や国内外の経済情勢の影響を大きく受けることとなります。      

 第１四半期報告書_20160805172357

第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
---	---
普通株式	2,180,000,000
計	2,180,000,000

②【発行済株式】

種類	第１四半期会計期間末 現在発行数（株） （2016年６月30日）	提出日現在発行数（株） （2016年８月10日）	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
---	---	---	---	---
普通株式	549,069,100	549,069,100	東京証券取引所  市場第一部	単元株式数  100株
計	549,069,100	549,069,100	－	－

（２）【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。  

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。  

（４）【ライツプランの内容】

該当事項はありません。  

（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 （株）	発行済株式 総数残高（株）	資本金増減額 （百万円）	資本金残高 （百万円）	資本準備金 増減額 （百万円）	資本準備金 残高 （百万円）
---	---	---	---	---	---	---
2016年４月１日 ～2016年６月30日	－	549,069,100	－	11,500	－	3,000

（６）【大株主の状況】

当四半期会計期間は第１四半期会計期間であるため、記載事項はありません。

（７）【議決権の状況】

当第１四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため記載することができないことから、直前の基準日（2016年３月31日）における株主名簿に基づき記載しております。 

①【発行済株式】

2016年６月30日現在

区分	株式数（株）		議決権の数（個）	内容
---	---	---	---	---
無議決権株式	－		－	－
議決権制限株式（自己株式等）	－		－	－
議決権制限株式（その他）	－		－	－
完全議決権株式（自己株式等）	普通株式	7,200	－	－
完全議決権株式（その他）	普通株式	549,050,900	5,490,509	－
単元未満株式	普通株式	11,000	－	一単元（100株） 未満の株式
発行済株式総数	549,069,100		－	－
総株主の議決権	－		5,490,509	－

②【自己株式等】

2016年６月30日現在

所有者の氏名又は名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
---	---	---	---	---	---
株式会社日本取引所グループ	東京都中央区日本橋兜町2番1号	7,200	－	7,200	0.00
計	－	7,200	－	7,200	0.00

２【役員の状況】

該当事項はありません。 

 第１四半期報告書_20160805172357

第４【経理の状況】

１．要約四半期連結財務諸表の作成方法について

当社の要約四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号。以下、「四半期連結財務諸表規則」という。）第93条の規定により、国際会計基準第34号「期中財務報告」（以下、「IAS第34号」という。）に準拠して作成しております。

また、要約四半期連結財務諸表は、百万円未満を切り捨てて記載しております。

２．監査証明について

当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間（2016年４月１日から2016年６月30日まで）及び第１四半期連結累計期間（2016年４月１日から2016年６月30日まで）に係る要約四半期連結財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる四半期レビューを受けております。

１【要約四半期連結財務諸表】

（１）【要約四半期連結財政状態計算書】

		前連結会計年度 （2016年３月31日）		当第１四半期連結会計期間 （2016年６月30日）
---	---	---	---	---
	注記	百万円		百万円
資産
流動資産
現金及び現金同等物	12	66,547		56,751
営業債権及びその他の債権	12	10,096		12,390
清算引受資産	12	26,395,558		28,306,481
清算参加者預託金特定資産	6,12	2,809,433		3,308,429
信認金特定資産	6,12	483		486
未収法人所得税		5,055		12,940
その他の金融資産	12	65,600		59,000
その他の流動資産		1,163		1,228
流動資産合計		29,353,939		31,757,708
非流動資産
有形固定資産	7	6,025		5,444
のれん	7	67,374		67,374
無形資産	7	31,033		30,746
退職給付に係る資産		3,626		3,599
持分法で会計処理されている投資		7,592		8,099
違約損失積立金特定資産	6,12	27,948		27,948
その他の金融資産	12	38,639		34,345
その他の非流動資産		5,854		5,873
繰延税金資産		4,741		4,729
非流動資産合計		192,836		188,160
資産合計		29,546,776		31,945,869

		前連結会計年度 （2016年３月31日）		当第１四半期連結会計期間 （2016年６月30日）
---	---	---	---	---
	注記	百万円		百万円
負債及び資本
負債
流動負債
営業債務及びその他の債務	12	4,413		3,031
借入金	12	22,500		32,500
清算引受負債	12	26,395,558		28,306,481
清算参加者預託金	6,12	2,809,433		3,308,429
信認金	6,12	483		486
取引参加者保証金	6,12	7,429		8,142
未払法人所得税等		10,714		4,421
その他の流動負債		6,403		13,242
流動負債合計		29,256,937		31,676,736
非流動負債
借入金	12	10,000		－
退職給付に係る負債		7,352		7,464
その他の非流動負債		3,924		3,783
繰延税金負債		5,650		4,339
非流動負債合計		26,926		15,587
負債合計		29,283,864		31,692,324
資本
資本金		11,500		11,500
資本剰余金		59,726		59,726
自己株式		△9		△9
その他の資本の構成要素		13,321		10,351
利益剰余金	6	172,656		166,316
親会社の所有者に帰属する持分合計		257,194		247,885
非支配持分		5,717		5,659
資本合計		262,912		253,545
負債及び資本合計		29,546,776		31,945,869

（２）【要約四半期連結損益計算書】

  |     |     |     |     |     |

| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | 前第１四半期連結累計期間

（自　2015年４月１日

至　2015年６月30日） | | 当第１四半期連結累計期間

（自　2016年４月１日

至　2016年６月30日） |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | 注記 | 百万円 | | 百万円 |
| 収益 | | | | |
| 営業収益 | 8 | 27,802 | | 26,721 |
| その他の収益 | | 18 | | 77 |
| 収益計 | | 27,821 | | 26,799 |
| 費用 | | | | |
| 営業費用 | 9 | 11,498 | | 13,069 |
| その他の費用 | | 32 | | 41 |
| 費用計 | | 11,531 | | 13,110 |
| 持分法による投資利益 | | 446 | | 660 |
| 営業利益 | | 16,737 | | 14,348 |
| | | | | |
| 金融収益 | 10 | 234 | | 232 |
| 金融費用 | 10 | 9 | | 1 |
| 税引前四半期利益 | | 16,962 | | 14,579 |
| | | | | |
| 法人所得税費用 | | 6,060 | | 4,913 |
| 四半期利益 | | 10,902 | | 9,665 |
| | | | | |
| 四半期利益の帰属 | | | | |
| 親会社の所有者 | | 10,773 | | 9,583 |
| 非支配持分 | | 129 | | 82 |
| 四半期利益 | | 10,902 | | 9,665 |
| | | | | |
| １株当たり四半期利益 | | | | |
| 基本的１株当たり四半期利益（円） | 11 | 19.62 | | 17.45 |
| 希薄化後１株当たり四半期利益（円） | 11 | － | | － |

（３）【要約四半期連結包括利益計算書】

  |     |     |     |     |     |

| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | 前第１四半期連結累計期間

（自　2015年４月１日

至　2015年６月30日） | | 当第１四半期連結累計期間

（自　2016年４月１日

至　2016年６月30日） |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | 注記 | 百万円 | | 百万円 |
| 四半期利益 | | 10,902 | | 9,665 |
| その他の包括利益 | | | | |
| 純損益に振り替えられることのない項目 | | | | |
| その他の包括利益を通じて測定する金融資産の公正価値の純変動 | 12 | 47 | | △2,969 |
| 持分法適用会社におけるその他の包括利益に対する持分 | | 0 | | △0 |
| その他の包括利益（税引後） | | 47 | | △2,969 |
| 四半期包括利益 | | 10,949 | | 6,696 |
| | | | | |
| 四半期包括利益の帰属 | | | | |
| 親会社の所有者 | | 10,820 | | 6,613 |
| 非支配持分 | | 129 | | 82 |
| 四半期包括利益 | | 10,949 | | 6,696 |

（４）【要約四半期連結持分変動計算書】

		親会社の所有者に帰属する持分
---	---	---	---	---	---	---	---	---
		資本金		資本剰余金		自己株式		その他の資本の構成要素
---	---	---	---	---	---	---	---	---
	注記	百万円		百万円		百万円		百万円
2015年４月１日時点の残高		11,500		59,726		△5		14,828
四半期利益		－		－		－		－
その他の包括利益（税引後）		－		－		－		47
四半期包括利益合計		－		－		－		47
配当金の支払	13	－		－		－		－
所有者との取引額合計		－		－		－		－
2015年６月30日時点の残高		11,500		59,726		△5		14,875
2016年４月１日時点の残高		11,500		59,726		△9		13,321
四半期利益		－		－		－		－
その他の包括利益（税引後）		－		－		－		△2,969
四半期包括利益合計		－		－		－		△2,969
配当金の支払	13	－		－		－		－
支配喪失を伴わない子会社に対する所有者持分の変動		－		－		－		－
所有者との取引額合計		－		－		－		－
2016年６月30日時点の残高		11,500		59,726		△9		10,351

		親会社の所有者に帰属する持分				非支配持分		資本合計
---	---	---	---	---	---	---	---	---
		利益剰余金		合計
---	---	---	---	---	---	---	---	---
	注記	百万円		百万円		百万円		百万円
2015年４月１日時点の残高		149,562		235,611		5,954		241,565
四半期利益		10,773		10,773		129		10,902
その他の包括利益（税引後）		－		47		－		47
四半期包括利益合計		10,773		10,820		129		10,949
配当金の支払	13	△8,785		△8,785		△8		△8,793
所有者との取引額合計		△8,785		△8,785		△8		△8,793
2015年６月30日時点の残高		151,550		237,646		6,074		243,721
2016年４月１日時点の残高		172,656		257,194		5,717		262,912
四半期利益		9,583		9,583		82		9,665
その他の包括利益（税引後）		－		△2,969		－		△2,969
四半期包括利益合計		9,583		6,613		82		6,696
配当金の支払	13	△15,922		△15,922		－		△15,922
支配喪失を伴わない子会社に対する所有者持分の変動		－		－		△140		△140
所有者との取引額合計		△15,922		△15,922		△140		△16,063
2016年６月30日時点の残高		166,316		247,885		5,659		253,545

（５）【要約四半期連結キャッシュ・フロー計算書】

		前第１四半期連結累計期間 （自　2015年４月１日 至　2015年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 （自　2016年４月１日 至　2016年６月30日）
---	---	---	---	---
	注記	百万円		百万円
営業活動によるキャッシュ・フロー
税引前四半期利益		16,962		14,579
減価償却費及び償却費		2,052		3,373
金融収益		△234		△232
金融費用		9		1
持分法による投資利益		△446		△660
営業債権及びその他の債権の増減（△は増加）		△2,655		△2,309
営業債務及びその他の債務の増減（△は減少）		△332		△421
退職給付に係る資産の増減（△は増加）		△3		26
退職給付に係る負債の増減（△は減少）		104		111
その他		5,985		7,101
小計		21,441		21,570
利息及び配当金の受取額		366		386
利息の支払額		△9		△1
支払法人所得税等		△13,702		△18,895
営業活動によるキャッシュ・フロー		8,095		3,059
投資活動によるキャッシュ・フロー
定期預金の預入による支出		△7,000		△15,200
定期預金の払戻による収入		6,400		21,800
無形資産の取得による支出		△4,585		△3,189
その他		△248		△168
投資活動によるキャッシュ・フロー		△5,433		3,241
財務活動によるキャッシュ・フロー
支払配当金		△8,785		△15,922
その他		△8		△136
財務活動によるキャッシュ・フロー		△8,793		△16,059
現金及び現金同等物の増減額（△は減少）		△6,131		△9,757
現金及び現金同等物の期首残高		60,114		66,547
現金及び現金同等物の為替変動による影響		2		△38
現金及び現金同等物の四半期末残高		53,984		56,751

【要約四半期連結財務諸表注記】

１．報告企業

株式会社日本取引所グループ（以下、「当社」という。）は日本に所在する株式会社で、登記されている本社の住所は、東京都中央区日本橋兜町２番１号です。当社の要約四半期連結財務諸表は、2016年６月30日を報告日とし、当社及びその子会社（以下、「当社グループ」という。）並びに関連会社に対する当社グループの持分により構成されております。当社グループは金融商品取引法及び関連する諸法令の規制の下、事業を行っており、主な事業内容は、取引所金融商品市場の開設・運営及び金融商品債務引受等です。

２．作成の基礎

(1）IFRSに準拠している旨

当社グループの要約四半期連結財務諸表は、四半期連結財務諸表規則第１条の２の要件を満たすことから、四半期連結財務諸表規則第93条の規定により、IAS第34号に準拠して作成しており、年度の連結財務諸表で要求される全ての情報が含まれていないため、前連結会計年度の連結財務諸表と併せて利用されるべきものです。

(2）要約四半期連結財務諸表の承認

当社グループの要約四半期連結財務諸表は、2016年８月10日に、取締役兼代表執行役グループＣＥＯ清田瞭及び常務執行役ＣＦＯ岩永守幸によって承認されております。

(3）機能通貨及び表示通貨

当社グループの要約四半期連結財務諸表は、当社の機能通貨である日本円を表示通貨としており、百万円未満を切り捨てて表示しております。

３．重要な会計方針

当社グループの要約四半期連結財務諸表において適用する重要な会計方針は、前連結会計年度に係る連結財務諸表において適用した会計方針と同一です。

なお、当第１四半期の法人所得税費用は、見積年次実効税率を基に算定しております。

４．重要な会計上の見積り及び見積りを伴う判断

要約四半期連結財務諸表の作成において、経営者は、会計方針の適用並びに資産、負債、収益及び費用の金額に影響を及ぼす判断、見積り及び仮定を行うことが要求されております。実際の業績は、その性質上これらの見積りとは異なる場合があります。

見積り及びその基礎となる仮定は継続して見直されます。会計上の見積りの見直しによる影響は、見積りを見直した会計期間及びそれ以降の将来の会計期間において認識されます。

経営者が行った要約四半期連結財務諸表の金額に重要な影響を与える判断及び見積りは、原則として前連結会計年度に係る連結財務諸表と同様です。

５．事業セグメント

(1）一般情報

当社グループは、金融商品取引所事業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。

(2）製品及びサービスに関する情報

注記「８．営業収益」に同様の情報を開示しているため、記載を省略しております。

６．金融商品取引の安全性確保のための諸制度に基づく資産・負債

清算参加者預託金は、清算参加者の決済不履行により株式会社日本証券クリアリング機構が被る損失に備えるため、同社が清算参加者に預託を求めている担保（清算基金等の清算預託金、取引証拠金、当初証拠金及び変動証拠金）です。

信認金は、取引参加者の債務不履行により有価証券売買等の委託者等が被る損失に備えるため、株式会社東京証券取引所及び株式会社大阪取引所が取引参加者に預託を求めている担保です。

取引参加者保証金は、取引参加者の債務不履行により株式会社東京証券取引所及び株式会社大阪取引所が被る損失に備えるため、両社が取引参加者に預託を求めている担保です。

各担保は、金銭又は代用有価証券（各社の規則で認められたものに限る。）で預託され、このうち金銭による預託については、要約四半期連結財政状態計算書の資産・負債に両建てで計上しております。

一方、代用有価証券で預託された担保については、要約四半期連結財政状態計算書に計上しておりません。なお、各担保の代用有価証券の公正価値は以下のとおりです。

	前連結会計年度 （2016年３月31日）		当第１四半期連結会計期間 （2016年６月30日）
---	---	---	---
	百万円		百万円
清算参加者預託金代用有価証券	2,324,542		2,390,395
信認金代用有価証券	1,151		1,189
取引参加者保証金代用有価証券	2,635		2,325

また、違約損失積立金は、清算業務に関して株式会社日本証券クリアリング機構が被った損失を補填するための積立金です。

７．有形固定資産、のれん及び無形資産

「有形固定資産」、「のれん」及び「無形資産」の帳簿価額の増減は以下のとおりです。

	有形固定資産		のれん		無形資産
---	---	---	---	---	---
	百万円		百万円		百万円
2016年４月１日残高	6,025		67,374		31,033
個別取得	191		－		2,313
減価償却費及び償却費	△772		－		△2,601
2016年６月30日残高	5,444		67,374		30,746

８．営業収益

「営業収益」の内訳は以下のとおりです。

	前第１四半期連結累計期間 （自　2015年４月１日 至　2015年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 （自　2016年４月１日 至　2016年６月30日）
---	---	---	---
	百万円		百万円
取引関連収益	12,912		11,671
清算関連収益	5,643		5,573
上場関連収益	2,900		2,710
情報関連収益	4,358		4,491
その他	1,988		2,274
合計	27,802		26,721

９．営業費用

「営業費用」の内訳は以下のとおりです。

	前第１四半期連結累計期間 （自　2015年４月１日 至　2015年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 （自　2016年４月１日 至　2016年６月30日）
---	---	---	---
	百万円		百万円
人件費	3,785		3,684
システム維持・運営費	2,330		2,147
減価償却費及び償却費	1,904		3,180
その他	3,478		4,057
合計	11,498		13,069

10．金融収益及び金融費用

「金融収益」及び「金融費用」の内訳は以下のとおりです。

	前第１四半期連結累計期間 （自　2015年４月１日 至　2015年６月30日）		当第１四半期連結累計期間 （自　2016年４月１日 至　2016年６月30日）
---	---	---	---
	百万円		百万円
受取配当金	203		212
受取利息	31		19
金融収益　計	234		232
支払利息	9		1
金融費用　計	9		1

11．１株当たり四半期利益

当第１四半期連結累計期間の基本的１株当たり四半期利益の計算は、親会社の所有者に帰属する四半期利益9,583百万円（前第１四半期連結累計期間：10,773百万円）及び加重平均普通株式数549,061千株（前第１四半期連結累計期間：549,063千株）に基づき計算しております。

（注１）　希薄化後１株当たり四半期利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

（注２）　2015年10月１日を効力発生日として、普通株式１株につき２株の割合をもって分割しております。そのため、前連結会計年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、基本的１株当たり四半期利益を算定しております。

12．金融商品

(1）金融資産及び負債の分類

金融資産及び負債の帳簿価額及び会計上の分類は以下のとおりです。

前連結会計年度（2016年３月31日）

①　金融資産

	純損益を通じて公正価値で測定される金融資産		その他の包括利益を通じて公正価値で測定される金融資産		償却原価で測定される金融資産
---	---	---	---	---	---
	百万円		百万円		百万円
---	---	---	---	---	---
現金及び現金同等物	－		－		66,547
営業債権及びその他の債権	－		－		10,096
清算引受資産	26,395,558		－		－
清算参加者預託金特定資産	－		－		2,809,433
信認金特定資産	－		－		483
違約損失積立金特定資産	－		－		27,948
その他の金融資産	－		37,096		67,143
合計	26,395,558		37,096		2,981,652

②　金融負債

	純損益を通じて 公正価値で測定される金融負債		償却原価で測定される 金融負債
---	---	---	---
	百万円		百万円
---	---	---	---
営業債務及びその他の債務	－		4,413
借入金（流動）	－		22,500
清算引受負債	26,395,558		－
清算参加者預託金	－		2,809,433
信認金	－		483
取引参加者保証金	－		7,429
借入金（非流動）	－		10,000
合計	26,395,558		2,854,259

当第１四半期連結会計期間（2016年６月30日）

①　金融資産

	純損益を通じて公正価値で測定される金融資産		その他の包括利益を通じて公正価値で測定される金融資産		償却原価で測定される金融資産
---	---	---	---	---	---
	百万円		百万円		百万円
現金及び現金同等物	－		－		56,751
営業債権及びその他の債権	－		－		12,390
清算引受資産	28,306,481		－		－
清算参加者預託金特定資産	－		－		3,308,429
信認金特定資産	－		－		486
違約損失積立金特定資産	－		－		27,948
その他の金融資産	－		32,815		60,529
合計	28,306,481		32,815		3,466,536

②　金融負債

	純損益を通じて 公正価値で測定される金融負債		償却原価で測定される金融負債
---	---	---	---
	百万円		百万円
営業債務及びその他の債務	－		3,031
借入金（流動）	－		32,500
清算引受負債	28,306,481		－
清算参加者預託金	－		3,308,429
信認金	－		486
取引参加者保証金	－		8,142
合計	28,306,481		3,352,591

(2）公正価値ヒエラルキー

IFRS第13号「公正価値測定」は、公正価値の測定に利用するインプットの重要性を反映させた公正価値のヒエラルキーを用いて、公正価値の測定を分類することを要求しております。

公正価値の測定に用いられる公正価値の階層（公正価値ヒエラルキー）の定義は次のとおりです。

・レベル１：同一の資産又は負債に関する活発な市場における無修正の相場価格

・レベル２：資産又は負債に関する直接又は間接に観察可能な、レベル１に含まれる相場価格以外のインプットを用いて算定された公正価値

・レベル３：資産又は負債に関する観察可能でないインプットを用いて算定された公正価値

金融商品の公正価値ヒエラルキーのレベルは、公正価値の測定の重要なインプットのうち、最も低いレベルにより決定されます。

上記の定義に基づき、要約四半期連結財政状態計算書において経常的に公正価値で測定されている金融資産及び金融負債の公正価値ヒエラルキーは次のとおりです。

前連結会計年度（2016年３月31日）

	レベル１		レベル２		レベル３
---	---	---	---	---	---
	百万円		百万円		百万円
---	---	---	---	---	---
清算引受資産	450,375		25,945,183		－
その他の金融資産	35,144		－		1,951
合計	485,519		25,945,183		1,951
清算引受負債	450,375		25,945,183		－
合計	450,375		25,945,183		－

当第１四半期連結会計期間（2016年６月30日）

	レベル１		レベル２		レベル３
---	---	---	---	---	---
	百万円		百万円		百万円
清算引受資産	456,730		27,849,750		－
その他の金融資産	30,896		－		1,919
合計	487,627		27,849,750		1,919
清算引受負債	456,730		27,849,750		－
合計	456,730		27,849,750		－

要約四半期連結財政状態計算書上、公正価値で測定されていない金融資産及び金融負債の帳簿価額、公正価値及び公正価値ヒエラルキーは以下のとおりです。

前連結会計年度（2016年３月31日）

	帳簿価額		公正価値
---	---	---	---	---	---
		レベル１		レベル２
---	---	---	---	---	---
	百万円		百万円		百万円
---	---	---	---	---	---
その他の金融資産	67,143		66,165		1,001
合計	67,143		66,165		1,001
借入金（非流動）	10,000		－		10,000
合計	10,000		－		10,000

当第１四半期連結会計期間（2016年６月30日）

	帳簿価額		公正価値
---	---	---	---	---	---
		レベル１		レベル２
---	---	---	---	---	---
	百万円		百万円		百万円
---	---	---	---	---	---
その他の金融資産	60,529		59,552		1,002
合計	60,529		59,552		1,002

なお、要約四半期連結財政状態計算書上、公正価値で測定されていない金融資産・金融負債のうち、下記の項目については、いずれも短期であり、帳簿価額が公正価値の合理的な近似値となっているため、公正価値を開示しておりません。

・現金及び現金同等物

・営業債権及びその他の債権

・清算参加者預託金特定資産

・信認金特定資産

・違約損失積立金特定資産

・営業債務及びその他の債務

・借入金（流動）

・清算参加者預託金

・信認金

・取引参加者保証金

13．配当金

(1)　配当金支払額

（決議）	株式の種類		配当金の総額		１株当たり 配当額		基準日		効力発生日
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
			百万円		円
2015年５月13日取締役会	普通株式		8,785		(注）32.00		2015年 ３月31日		2015年 ５月26日
2016年５月17日取締役会	普通株式		15,922		29.00		2016年 ３月31日		2016年 ５月31日

(注)　１株当たり配当額については、2015年10月１日付の株式分割を考慮しておりません。

(2)　基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌四半期となるもの

該当事項はありません。

14．偶発事象

保証債務額

当社グループは、従業員の金融機関からの住宅取得借入に対して以下のとおり債務保証を行っております。

前連結会計年度 （2016年３月31日）		当第１四半期連結会計期間 （2016年６月30日）
---	---	---
百万円		百万円
1,774		1,727

15．後発事象

（自己株式の取得）

当社は、2016年７月28日開催の取締役会において、会社法第459条第１項及び当社定款の規定に基づき、自己株式取得に係る事項について決議いたしました。

（１）自己株式の取得を行う理由

現下の金利情勢を踏まえ、負債を活用した資本政策を実施するとともに、株主還元の充実を図るため。

（２）自己株式取得に係る事項の内容

①取得する株式の種類

当社普通株式

②取得する株式の総数

10,000,000株（上限）

③取得期間

2016年７月29日～2017年１月27日

④取得価額の総額

100億円（上限）

（３）取得方法

東京証券取引所における市場買付け 

２【その他】

（剰余金の配当）

2016年５月17日開催の取締役会において、剰余金の配当につき次のとおり決議いたしました。

①配当金の総額	15,922百万円
②１株当たり配当金	29.00円
③効力発生日	2016年５月31日

 第１四半期報告書_20160805172357

第二部【提出会社の保証会社等の情報】

該当事項はありません。