Data Modul AG

Annual / Quarterly Financial Statement • Jun 9, 2015

### DATA MODUL Aktiengesellschaft Produktion und Vertrieb von elektronischen Systemen #### München ### Ergänzung zum Jahresabschluss 2014 Data Modul Aktiengesellschaft Produktion und Vertrieb von elektronischen Systemen - Einzelabschluss ### BERICHT DES AUFSICHTSRATS Der Aufsichtsrat hat im Berichtsjahr die ihm nach Gesetz, dem Corporate Governance Kodex, der Satzung und der Geschäftsordnung obliegenden Aufgaben wahrgenommen. Wir haben den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig beraten und seine Tätigkeit überwacht. In alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen war der Aufsichtsrat unmittelbar eingebunden. Der Vorstand unterrichtete uns regelmäßig sowohl schriftlich als auch mündlich, zeitnah und umfassend über die Unternehmensplanung, den Gang der Geschäfte, die strategische Weiterentwicklung sowie die aktuelle Lage des Konzerns einschließlich der Risiken und des Risikomanagements. Abweichungen des Geschäftsverlaufs von den Plänen wurden uns im Einzelnen erläutert. Die strategische Ausrichtung des Unternehmens stimmte der Vorstand mit uns ab. Die für das Unternehmen bedeutenden Geschäftsvorgänge haben wir auf Basis der Berichte des Vorstands ausführlich erörtert. Den Beschlussvorschlägen des Vorstands hat der Aufsichtsrat nach gründlicher Prüfung und Beratung zugestimmt. #### Die Schwerpunkte in den Aufsichtsratssitzungen 2014 Der Aufsichtsrat trat im Berichtsjahr zu vier ordentlichen, über die einzelnen Quartale gleichmäßig verteilte Sitzungen zusammen. Darüber hinaus stand der Vorstand mit dem gesamten Aufsichtsrat in kontinuierlichem Kontakt und hat den Aufsichtsrat dabei über die aktuelle Geschäftslage und wichtige Geschäftsvorfälle, Entwicklungen und Entscheidungen informiert. In der Aufsichtsratssitzung im März 2014 wurden, neben der detaillierten Besprechung der Kennzahlen des Geschäftsjahres 2013 und des Berichts der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft über die Ergebnisse der Jahresabschlussprüfung, die aktuelle Marktsituation und die sich daraus ergebenden Auswirkungen auf die Geschäftsentwicklung des DATA MODUL Konzerns diskutiert. Im Anschluss wurden der vom Vorstand aufgestellte Einzelabschluss der DATA MODUL AG sowie der Konzernabschluss gebilligt und damit festgestellt. Darüber hinaus erfolgte die Erörterung und Verabschiedung der Agenda für die Hauptversammlung, sowie die Entsprechungserklärung zum Corporate Governance Kodex. Es wurde beschlossen eine Dividende von EUR 0,60 je Aktie an die Hauptversammlung vorzuschlagen. Außerdem erklärte der Aufsichtsrat gemäß dem ihm vorliegenden Vorschlag von Aktionären gemäß §100 Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 AktG seine Absicht, der Hauptversammlung vorzuschlagen, den damaligen Vorstandsvorsitzenden der Gesellschaft, Herrn Peter Hecktor, mit Wirkung zum Ende der Hauptversammlung am 12. Mai 2014 zum Mitglied des Aufsichtsrats als Vertreter der Anteilseigner zu wählen. Herr Hecktor hat entsprechend seine Amtsniederlegung aus dem Vorstand zum 12. Mai 2014 erklärt. Der Aufsichtsrat beschloss des Weiteren der Hauptversammlung vorzuschlagen, die damalige Aufsichtsratsvorsitzende Frau Victoria Hecktor als Ersatzmitglied des Aufsichtsrats für Herrn Hecktor und Herrn Tsoi Tong Hoo vorzuschlagen. Ebenfalls am 24. März 2014 hat der Aufsichtsrat dem Vorstand, der künftig aus einer Doppelspitze bestehen soll, eine Geschäftsordnung mit Wirkung ab dem 13. Mai 2014 gegeben. In diesem Zusammenhang wurden auch die Vorstandsverträge von Herrn King und Herrn Dr. Pesahl neu gefasst. Der Aufsichtsrat hat dabei und auch regelmäßig das Vergütungssystem des Vorstandes sowie die Angemessenheit der Gesamtbezüge gemäß VorstAG überprüft. Ebenso führte der Aufsichtsrat eine Effizienzprüfung seiner Tätigkeit anhand eines Fragenkatalogs durch. Es wurde festgehalten dass die DATA MODUL AG ein Risikomanagementsystem etabliert hat, das ebenso Gegenstand der monatlichen schriftlichen Berichterstattung ist. In der folgenden Sitzung im Mai 2014 wurden neben der Diskussion der Ergebnisse der laufenden Geschäftstätigkeit eingehend die Tagesordnung und der Ablauf der Hauptversammlung besprochen. Außerdem hat der Aufsichtsrat in dieser Sitzung weitere Investitionen in das Fabrikgebäude in Weikersheim freigegeben und zugestimmt. In der Sitzung im August 2014 wurden der aktuelle Stand der operativen Geschäftsentwicklung der vergangenen Monate und der Ausblick diskutiert. Die Überprüfung der Strategie "Fit for future 2015" stand ebenso auf der Agenda wie die Freigabe weiterer Investitionen in den Bereich Embedded. Für den Einstieg in den asiatischen Markt, stimmte der Aufsichtsrat der Gründung zweier Tochtergesellschaften in Hong Kong und Shanghai zu. Neben dem organischen Wachstum wurden auch mögliche Wege über ein anorganisches Wachstum diskutiert und besprochen. In der Sitzung vom Dezember 2014 analysierte der Vorstand die aktuelle Geschäfts- und Finanzlage des Konzerns sowie den Ausblick auf das Gesamtjahr 2014. Der Vorstand berichtete über das Entwicklungspotential bis einschließlich 2017. Der Aufsichtsrat erteilte seine Zustimmung zur Budgetplanung für die Jahre 2015 - 2017 und zur weiteren Umsetzung seiner Strategie des Unternehmens. #### Corporate Governance Kodex Über die Corporate Governance berichtet der Vorstand zugleich auch für den Aufsichtsrat gemäß Ziffer 3.10 des deutschen Corporate Governance Kodex auf der DATA MODUL Homepage unter http://www.data-modul.com unter der Rubrik Investoren. Vorstand und Aufsichtsrat haben im März 2014 eine aktualisierte Entsprechungserklärung nach § 161 AktG abgegeben und diese den Aktionären einschließlich der Ausnahmen auf der Internetseite der Gesellschaft dauerhaft zugänglich gemacht. #### Erörterung der Jahres- und Konzernabschlussprüfung Buchführung, Jahresabschluss und Lagebericht für das Geschäftsjahr 2014 sowie der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht gemäß International Financial Reporting Standards (IFRS) für das Geschäftsjahr 2014 sind von der Ernst & Young GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart, geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden. Der Abschlussprüfer hat bestätigt, dass der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht, die Bedingungen für eine Befreiung von der Aufstellung eines Abschlusses nach deutschen Rechnungslegungsgrundsätzen erfüllen und der Vorstand ein, den gesetzlichen Vorschriften entsprechendes, effizientes Risikomanagementsystem unterhält. Von dem Prüfungsergebnis hat der Aufsichtsrat zustimmend Kenntnis genommen. Die genannten Unterlagen und der Bericht des Abschlussprüfers haben allen Mitgliedern des Aufsichtsrats vorgelegen und wurden mit den Wirtschaftsprüfern eingehend durchgesprochen. Der Aufsichtsrat hat die genannten Unterlagen sowie den Vorschlag über die Verwendung des Bilanzgewinns geprüft und dem Vorschlag zugestimmt. Der vom Vorstand aufgestellte Einzelabschluss der DATA MODUL AG und der Konzernjahresabschluss wurden vom Aufsichtsrat gebilligt. Mit dem Lagebericht/Konzernlagebericht und insbesondere der Beurteilung zur weiteren Entwicklung des Unternehmens erklärt sich der Aufsichtsrat einverstanden. Der Einzelabschluss der DATA MODUL AG sowie der Konzernabschluss sind damit festgestellt. #### Resume Trotz der europäischen Krise konnte die DATA MODUL AG sich in ihren Marktsegmenten erfolgreich behaupten. Wir im Aufsichtsrat sind überzeugt, dass der Vorstand die richtigen Weichen für eine weiterhin erfolgreiche Entwicklung der DATA MODUL AG in der sich stetig verändernden Welt gestellt hat. Unser Dank gilt im Besonderen allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern ohne die der langjährige Erfolg nicht möglich wäre. München, im März 2015 Für den Aufsichtsrat Peter Hecktor, Vorsitzender des Aufsichtsrats