NetFonds AG

Board/Management Information • Jun 18, 2015

### Netfonds AG #### Hamburg ### Jahresabschluss zum 31. Dezember 2013 ### Bericht des Aufsichtsrats über den Zeitraum vom 1. Januar bis zum 31. Dezember des Geschäftsjahres 2013 Der Aufsichtsrat hat vom 1. Januar 2013 an bis zum Ende des Geschäftsjahres die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben wahrgenommen und die Geschäftsführung der Gesellschaft laufend überwacht. Im Berichtszeitraum fanden vier Aufsichtsratssitzungen unter Anwesenheit und zahlreiche weitere Telefonkonferenzen statt. Der Aufsichtsrat hat sich über die beabsichtigte Geschäftspolitik, grundsätzliche Fragen der Geschäftsführung, über die aktuelle Geschäftsentwicklung der Gesellschaft sowie über bedeutende Geschäftsvorkommnisse unterrichten lassen. Alle Geschäfte, die nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung die Zustimmung des Aufsichtsrats erfordern, wurden mit dem Vorstand beraten, und hierüber wurden in satzungsgemäßer Form Beschlüsse gefasst. Eine große Bedeutung kam dabei der Erörterung der strategischen Überlegungen des Vorstands zu. Diese galten insbesondere der Weiterentwicklung des IT-Systems rund um adWorks, der Integration in das System der Netfonds Gruppe und Annexsystemen sowie dem Aufbau und der Etablierung neuer Geschäftsbereiche. Weiter wurde in sämtlichen Sitzungen auch Vorschläge des Vorstandes zum Risikocontrolling und dem Umgang mit Forderungen aus vordiskontiertem Geschäft erörtert. Dem Aufsichtsrat war es dabei ein Anliegen, fortlaufend auch über die Entwicklung der Gewinn- und Liquiditätssituation unterrichtet zu sein. Den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss der Netfonds AG zum 31.12.2013, sowie den Lagebericht des Vorstands hat die durch die Hauptversammlung als Abschlussprüfer gewählte DPRT GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hauptstraße 53, 25462 Rellingen, unter Einbeziehung der Buchprüfung geprüft und mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk vom 27.06.2014 versehen. Der Aufsichtsrat hat seinerseits in Anwesenheit der Abschlussprüfer den Jahresabschluss, den Lagebericht des Vorstands und seinen Vorschlag für die Verwendung des Bilanzgewinns geprüft. Der Aufsichtsrat hat in seiner Sitzung vom 3. Juli 2014 den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss gebilligt, der damit festgestellt ist. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen Mitarbeitern für die im abgelaufenen Geschäftsjahr geleistete Arbeit. 17.07.2014 Klaus Schwantge, Vorsitzender des Aufsichtsrates