Eyemaxx Real Estate AG

Board/Management Information • May 18, 2016

### EYEMAXX Real Estate AG #### Aschaffenburg ### Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2014 bis zum 31.10.2015 #### Bericht des Aufsichtsrats zum Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 1.11.2014 bis 31.10.2015 ### Bericht des Aufsichtsrates Im Geschäftsjahr 2014/2015 hat der Aufsichtsrat die Arbeit des Vorstandes kontinuierlich überwacht und diesen bei der strategischen Unternehmensentwicklung sowie wesentlichen Maßnahmen regelmäßig beraten. Er hat sich in regelmäßigen Abständen vom Vorstand des Unternehmens mündlich und schriftlich über die Lage der EYEMAXX Real Estate AG und ihrer Tochtergesellschaften im Konzernverbund unterrichten lassen. Der Aufsichtsrat hat im Berichtsjahr die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben in besonderem Maße wahrgenommen. Dem Aufsichtsrat wurde vom Vorstand regelmäßig über alle konzernrelevanten Themen, wie insbesondere die aktuelle Geschäftsentwicklung sowie die Planung und die Geschäftsstrategie schriftlich und mündlich berichtet. Basierend auf den Informationen des Vorstandes erteilte der Aufsichtsrat nach detaillierter und kritischer eigener Prüfung seine Zustimmung zu den wesentlichen Rechtsgeschäften und Maßnahmen, soweit die Zustimmung gemäß Gesetz oder Satzung erforderlich war. In regelmäßig stattfindenden Besprechungen hat sich der Aufsichtsrat mit dem Vorstand über die Geschäftsentwicklung und die wichtigen Vorgänge im Unternehmen beraten. Im abgelaufenen Geschäftsjahr wurde besonderes Augenmerk auf die Entwicklung der laufenden Immobilien-Projekte sowie auf die von der Gesellschaft durchgeführte Kapitalerhöhung gelegt. Der Aufsichtsrat hat den Vorstand bei diesen Maßnahmen beraten. Im abgelaufenen Geschäftsjahr trat der Aufsichtsrat zu ordentlichen und außerordentlichen Sitzungen zusammen. An den Sitzungen des Aufsichtsrates -mit Ausnahme der Sitzungen am 29. April 2015, am 10. Juni 2015, am 11. Juni 2015 und am 24.Juni 2015 -haben die Mitglieder des Aufsichtsrates vollzählig teilgenommen und zwar durch persönliche Anwesenheit oder in Form fernmündlicher Teilnahme. In den Aufsichtsratssitzungen am 29. April 2015, am 10. Juni 2015, am 11. Juni 2015 und am 24. Juni 2015 nahmen Herr Richard Fluck und Herr Franz Gulz teil, wobei Herr Dr. Philip Jessich durch Herrn Franz Gulz vertreten wurde. Der Aufsichtsrat hat keine Ausschüsse gebildet. In den Sitzungen wurden unter anderem die wirtschaftliche Situation der Gesellschaft und der beteiligten Unternehmen sowie die Durchführung von Kapitalmarktmaßnahmen und die künftige Geschäftspolitik erörtert. Der Vorstand berichtete in jeder Sitzung über die operative Geschäftsentwicklung, die Lage der Gesellschaft sowie über deren Zukunftsplanung. Auch außerhalb dieser Sitzungen pflegten Aufsichtsrat und Vorstand einen kontinuierlichen Informations- und Gedankenaustausch, sodass der Aufsichtsrat über den Gang der Geschäfte in Kenntnis war. Die Berichte des Vorstands sowie die schriftlichen Beschlussvorlagen lagen dem Aufsichtsrat als Grundlage für die Beratung und Entscheidung jeweils zur Vorbereitung vor. Über Geschäftsvorgänge von besonderer Bedeutung wurde der Aufsichtsrat durch den Vorstand jeweils informiert. Zusammengefasst wurden in den Sitzungen insbesondere die folgende Themen behandelt und unter anderem folgende Beschlüsse gefasst: #### Sitzung vom 23. Februar 2015 In der ordentlichen Sitzung erteilte der Aufsichtsrat nach ausführlicher interner Diskussion seine Zustimmung zum Ergebnis der Abschlussprüfung einschließlich der Prüfung des Abhängigkeitsberichtes. Der Aufsichtsrat billigte den vom Vorstand für das Geschäftsjahr 2013/2014 aufgestellten Jahresabschluss und den vom Vorstand für das Geschäftsjahr 2013/2014 aufgestellten Konzernabschluss. Somit wurden der Jahresabschluss der EYEMAXX Real Estate AG festgestellt sowie der Konzernabschluss gebilligt. #### Sitzung vom 12. März 2015 In der ordentlichen Sitzung berichtete der Vorstand über die aktuellen Entwicklungen betreffend der Projekte Thomasium Leipzig, Waldalgesheim, Potsdam sowie Karl-Sarg-Gasse/ Wien, und berichtete außerdem über mögliche neue Projektstandorte. Weiters erläuterte der Vorstand das geplante Budget für das laufende Geschäftsjahr und die gegenwärtige Liquiditätslage der EYEMAXX-Gruppe samt Liquiditätsplanung für das laufende Geschäftsjahr. In weiterer Folge berichtete der Vorstand auch über die Mittelverwendung der letzten Unternehmensanleihe sowie über allfällig geplante Kapitalmaßnahmen. Schließlich berichtete der Vorstand über das interne Kontrollsystem (IKS). #### Sitzung vom 29. April 2015 In der außerordentlichen Sitzung im fernmündlichen Weg wurde vom Aufsichtsrat der Beschluss gefasst, den fixen Gehaltsbestandteil des Vorstandes zu erhöhen. #### Sitzung vom 10. Juni 2015 In der außerordentlichen Sitzung im fernmündlichen Weg wurde vom Aufsichtsrat der Beschluss gefasst, dem Vorstandbeschluss über die Erhöhung des Grundkapitals der EYEMAXX Real Estate AG unter Ausschluss des Bezugsrechts zuzustimmen. #### Sitzung am 11. Juni 2015 In der außerordentlichen Sitzung im fernmündlichen Weg wurde vom Aufsichtsrat der Beschluss gefasst, dass zwei Bestimmungen der Satzung der EYEMAXX Real Estate AG aufgrund der Ausnutzung des genehmigten Kapitals im Rahmen der Kapitalerhöhung entsprechend angepasst werden. #### Sitzung vom 24. Juni 2015 In der außerordentlichen Sitzung im fernmündlichen Weg wurde vom Aufsichtsrat gemeinsam mit dem Vorstand der Beschluss gefasst, dass sich die EYEMAXX International Holding & Consulting GmbH an der Gesellschaft VST Technologies GmbH, Leopoldsdorf, beteiligt. #### Ordentliche Hauptversammlung vom 24. Juni 2015 Der stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrates, Herr Franz Gulz, leitete unter Anwesenheit des Vorstandes und des Aufsichtsratsmitgliedes Richard Fluck die Hauptversammlung der Gesellschaft in München. Der Aufsichtsratsvorsitzende Dr. Philip Jessich konnte krankheitsbedingt an der Hauptversammlung nicht teilnehmen. Die Tagesordnung wurde gemäß Einladung ohne Veränderungswünsche seitens der Aktionäre erledigt. Sämtliche Beschlüsse wurden angenommen, wofür sich der Aufsichtsrat bei den Aktionären bedankte. #### Sitzung vom 13. August 2015 In der außerordentlichen Sitzung im fernmündlichen Weg wurde vom Aufsichtsrat der Beschluss gefasst, Herrn Franz Gulz mit Wirkung ab dem 13. August 2015 zum Aufsichtsratsvorsitzenden und Herr Richard Fluck zum stellvertretenden Aufsichtsratsvorsitzenden zu ernennen. #### Sitzung vom 17. August 2015 In der außerordentlichen Sitzung im fernmündlichen Weg wurde vom Aufsichtsrat der Beschluss über die Zustimmung zum Vorstandsbeschluss über den Aktienrückkauf gefasst. #### Sitzung vom 01. Oktober 2015 In der ordentlichen Sitzung berichtete der Vorstand über die aktuellen Entwicklungen der laufenden Projekte sowie über geplante Verstärkung des Geschäftsbereichs "Bestandimmobilien". Der Aufsichtsrat fasste einen Beschluss über die Zwischenveranlagung von Liquiditätsüberschüssen. Ferner gab der Vorstand und der Aufsichtsrat die Erklärung ab, den Empfehlungen der Regierungskommission Deutscher Coporate Governance Kondex zu entsprechen. #### Sitzung vom 29. Oktober 2015 In der außerordentlichen Sitzung im fernmündlichen Weg wurde vom Aufsichtsrat der Beschluss gefasst, der Ausschüttung einer Vorabdividende bis zu 2 Mio. Euro von der EYEMAXX International Holding & Consulting GmbH an die EYEMAXX Real Estate AG zuzustimmen. #### Sitzungsteilnahme der Aufsichtsratsmitglieder An den Sitzungen des Aufsichtsrates -mit Ausnahme der oben genannten Sitzungen -haben die Mitglieder des Aufsichtsrates vollzählig teilgenommen und zwar durch persönliche Anwesenheit oder in Form fernmündlicher Teilnahme. #### Veränderungen der Zusammensetzung des Aufsichtsrates In der personellen Zusammensetzung des Aufsichtsrates ergaben sich folgende Veränderungen: Am 03. August 2015 legte Herr Dr. Philip Jessich aus persönlichen Gründen sein Amt als Vorsitzender des Aufsichtsrates nieder. Am 12. August 2015 wurde Herr Andreas Karl Autenrieth als Aufsichtsrat bestellt. In der Aufsichtsratssitzung vom 13. August 2015 wurde Herr Franz Gulz zum Vorsitzenden des Aufsichtsrates bestellt. #### Entsprechenserklärung zum Corporate Governance Kodex und Interessenkonflikte Der Aufsichtsrat hat in seiner Sitzung vom 01. Oktober 2015 eine Entsprechenserklärung zum Corporate Governance Kodex für das Geschäftsjahr 2014/2015 abgegeben. Diese wurde inzwischen auch auf der Website des Unternehmens veröffentlicht. Interessenkonflikte von Bedeutung waren durch den Aufsichtsrat im Rahmen seiner Beschlussfassungen nicht zu behandeln. Dabei ist darauf hinzuweisen, dass der Aufsichtsrat im Rahmen seiner Entsprechenserklärung zum Geschäftsjahr 2014/2015 zum Corporate Governance Kodex auf gewisse nicht vermeidbare Interessenskollisionen hingewiesen hat. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand im abgelaufenen Geschäftsjahr für seine Tätigkeit für die Gesellschaft. Leopoldsdorf, den 15. Februar 2016 Franz Gulz, Vorsitzender des Aufsichtsrates