Realtech AG

Board/Management Information • Jun 28, 2016

### REALTECH AG #### Walldorf ### Bericht des Aufsichtsrats der REALTECH AG zum 31.12.2015 Der Bericht des Aufsichtsrats der REALTECH AG ist mit dem Bericht des Aufsichtsrats des Konzerns zusammengefasst. ### 3 Bericht des Aufsichtsrats Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre, Der folgende Bericht informiert gemäß § 171 Abs. 2 AktG über die Tätigkeit des Aufsichtsrats im Geschäftsjahr 2015 und das Ergebnis der Prüfung von Jahres- und Konzernabschluss 2015. Schwerpunkte unserer Sitzungen, Sondersitzungen und Beratungen mit dem Vorstand waren die Neuausrichtung des Unternehmens und die weitere Planung bis zum Jahr 2018. Aufgrund der schwierigen wirtschaftlichen Situation der REALTECH befasste sich der Aufsichtsrat in erhöhter Sitzungsfrequenz mit konkreten Maßnahmen, um die Gesellschaft zu reorganisieren und strategisch neu auszurichten. Ziel der Aktivitäten des Aufsichtsrats war es, die Unternehmensstabilität und Ertragsfähigkeit von REALTECH wiederherzustellen. #### Alle Aufgaben sorgfältig wahrgenommen Der Aufsichtsrat hat auch im Geschäftsjahr 2015 die ihm nach Gesetz, Satzung und seiner Geschäftsordnung obliegenden Kontroll- und Beratungsaufgaben sorgfältig wahrgenommen. In den Sitzungen wurden die anstehenden Sachthemen diskutiert und Beschlüsse über zustimmungspflichtige Geschäfte gefasst. Die Mitglieder des Aufsichtsrats haben den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens kontinuierlich beraten und die Geschäftsführung überwacht. Die Risikosituation und das Risikomanagement waren angesichts der schwierigen Unternehmenssituation und der gesamtwirtschaftlichen Lage in Europa ebenfalls Bestandteil der Beratungen. Abweichungen vom geplanten Geschäftsverlauf der einzelnen Geschäftsbereiche erläuterte der Vorstand. Zu den Sitzungen erhielt der Aufsichtsrat regelmäßig schriftliche Berichte durch den Vorstand. Nach sorgfältiger Prüfung und Beratung hat der Aufsichtsrat zu den entscheidungsrelevanten Themen -soweit erforderlich - Beschlüsse gefasst. Insbesondere der Aufsichtsratsvorsitzende sowie der stellvertretende Aufsichtsratsvorsitzende standen auch außerhalb der Sitzungen mit dem Vorstand in engem Kontakt. Über die Aufgaben von Vorstand und Aufsichtsrat berichtet auch der Abschnitt "Erklärung zur Unternehmensführung" innerhalb des Konzernlageberichts. #### Sitzungen des Aufsichtsrats Im Geschäftsjahr 2015 fanden 17 ordentliche Sitzungen statt. Im ersten Halbjahr fanden die Sitzungen im 14-tägigen Rhythmus statt. Aufgrund der tiefen wirtschaftlichen und totalen Führungskrise hat der Aufsichtsrat seine Kontrolldichte und Aufsichtsintensität drastisch verschärft. Ab Mitte des Jahres konnte wieder weitestgehend operative Stabilität hergestellt werden und die Sitzungen wurden im 4-wöchigen Abstand abgehalten. Die hohe Aufsichtsintensität wurde aber weiter im gleichen Maße fortgesetzt. In den Sitzungen wurden die Beschlüsse des Aufsichtsrats gefasst - mit Ausnahme von im Umlaufverfahren gefassten Beschlüssen. In der Sitzung vom 12. März 2015 nahm zeitweise ein Vertreter der von den Hauptversammlungen 2015 gewählten Wirtschaftsprüfungsgesellschaften teil. Wegen des aus nur drei Mitgliedern bestehenden Aufsichtsrats wurde von der Bildung von Ausschüssen abgesehen. Bei den Sitzungen des Gremiums waren mit Ausnahme von zwei Sitzungen stets alle Aufsichtsratsmitglieder anwesend. An allen Sitzungen mit Ausnahme derjenigen, die sich mit Personalthemen des Vorstands befassten, nahmen auch die Mitglieder des Vorstands teil. #### Corporate Governance Der Aufsichtsrat beschäftigt sich regelmäßig mit den Corporate-Governance-Regelungen im Unternehmen. Ausführliche, den Aufsichtsrat betreffende Informationen finden sich im entsprechenden Kapitel des Finanzberichts. Im abgelaufenen Jahr haben Aufsichtsrat und Vorstand die Empfehlungen der Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 24. Juni 2014 bzw. ab deren Geltung in der Fassung vom 5. Mai 2015 mit den dort genannten Abweichungen erörtert und am 17. Dezember 2015 die gemeinsame Entsprechungserklärung 2015 verabschiedet. Diese entspricht dem Kodex mit drei Ausnahmen. Die vollständige Erklärung ist auf der Internetseite von REALTECH unter der Rubrik Corporate Governance sowie im Finanzbericht 2015 nachzulesen. #### Jahres- und Konzernabschluss 2015 Der Jahresabschluss 2015 der REALTECH AG sowie der zusammengefasste Lagebericht für die REALTECH AG und den Konzern sind unter Einbeziehung der Buchführung von der in der Hauptversammlung am 19. Mai 2015 zum Abschlussprüfer gewählten und vom Aufsichtsrat mit der Prüfung beauftragten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Moore Stephens Treuhand Kurpfalz GmbH, Mannheim, geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden. Gleiches gilt für den Konzernabschluss 2015 nach IFRS. Sämtliche Abschlussunterlagen, der Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstands sowie die Prüfungsberichte der Abschlussprüfer haben dem Aufsichtsrat rechtzeitig vorgelegen und wurden im Beisein der Prüfer erörtert. Der Aufsichtsrat hat sich dem Ergebnis der Prüfung durch die Abschlussprüfer angeschlossen und nach dem abschließenden Ergebnis seiner eigenen Prüfung festgestellt, dass keine Einwendungen zu erheben sind. Der Aufsichtsrat hat am 23. März 2016 den Konzernabschluss 2015 und den zusammengefassten Lagebericht 2015 gebilligt, den Jahresabschluss 2015 der REALTECH AG festgestellt sowie dem Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstands zugestimmt. Der Aufsichtsrat dankt insbesondere den Geschäftsführern der Tochtergesellschaften sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für ihr hohes Engagement und ihre Leistungen im Geschäftsjahr 2015. Zudem danken wir unseren Kunden und Partnern für ihr Vertrauen. Walldorf, im März 2016 Für den Aufsichtsrat Dr. Wolfgang Erlebach, Vorsitzender