HanseYachts AG

Board/Management Information • Aug 25, 2016

### HanseYachts AG #### Greifswald ### Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.07.2014 bis zum 30.06.2015 ### Bericht des Aufsichtsrates Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre, der Aufsichtsrat hat sich im Berichtszeitraum vom 1. Juli 2014 bis zum 30. Juni 2015 regelmäßig und intensiv mit der Lage und Entwicklung der Gesellschaft beschäftigt und die ihm nach Gesetz und Satzung der Gesellschaft obliegenden Aufgaben und Befugnisse zur Beratung und Überwachung des Vorstands uneingeschränkt wahrgenommen. Hierzu gehören der regelmäßige Informationsaustausch mit dem Vorstand und die Überwachung der Geschäftsführung der Gesellschaft. Die Zusammenarbeit von Vorstand und Aufsichtsrat ist durch einen sehr intensiven Informations- und Meinungsaustausch gekennzeichnet. Der Aufsichtsrat wurde in alle wesentlichen Entscheidungen des Vorstands einbezogen. Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat auch außerhalb der Aufsichtsratssitzungen regelmäßig in mündlichen und schriftlichen Berichten insbesondere über die Umsatz- und Ertragsentwicklung, die Finanzlage der Gesellschaft, die Risikolage und das Risikomanagement sowie die strategische Ausrichtung des Konzerns, die Marken- und Modellpolitik sowie über personelle Fragen. Diese Aspekte wurden mit dem Vorstand in den Aufsichtsratssitzungen besprochen und diskutiert. Im Geschäftsjahr 2014/15 fanden 8 Sitzungen des Gesamtaufsichtsrats als Präsenzsitzungen oder Telefonkonferenzen statt, daneben wurde 1 Beschluss im Umlaufverfahren gefasst. Auch zwischen den Sitzungen wurde der Aufsichtsrat über Vorgänge von besonderer Bedeutung informiert. Die Informationen an den Aufsichtsrat über die laufende Geschäftsentwicklung erfolgten monatlich. Schwerpunkte der Beratungen von Aufsichtsrat und Vorstand waren die laufende Geschäftsentwicklung der HanseYachts AG sowie ihrer Tochtergesellschaften, die Begleitung der Finanzierungsstrategie der Unternehmensgruppe, der Gestaltung der Markenpolitik sowie die Unternehmensplanung einschließlich der Personalplanung. Am 03.09.2014 beschloss der Aufsichtsrat die Genehmigung des Budgets für das Geschäftsjahr 2014/15. Der Kauf eines Grundstücks durch die polnische Tochtergesellschaft zur Erweiterung der Produktionskapazitäten wurde ebenso genehmigt wie der Verkauf von Yachten der HanseYachts AG zu Marktkonditionen an eine Gesellschaft an der der Aufsichtsratsvorsitzende sowie beide Vorstände beteiligt sind. Gegenstand der Sitzung des Aufsichtsrats vom 02. Oktober 2014 waren Beratung und Beschlussfassung zu Prüfung und Feststellung des Jahresabschlusses und Konzernabschlusses für das vorangegangene Geschäftsjahr 2013/2014 sowie des Berichts des Vorstandes über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen (Abhängigkeitsbericht). Die gemeinsame Erklärung zum Corporate Governance Kodex von Aufsichtsrat und Vorstand gemäß § 161 AktG wurde am 20. Oktober 2014 beschlossen und der Öffentlichkeit auf der Website der Gesellschaft dauerhaft zugänglich gemacht worden. In seiner Sitzung vom 12. November 2014 beriet der Aufsichtsrat über die Geschäftsentwicklung insbesondere die Auswirkungen der höheren Fertigungskosten für die Herstellung der Motorboote der Marke Sealine auf die Ergebnisentwicklung. Mit einem Umlaufbeschluss im Dezember 2014 wurde jeweils der Corporate Governance Report, der Bericht des Aufsichtsrats an die Hauptversammlung und die Tagesordnung für die ordentliche Hauptversammlung vorbereitet und verabschiedet. Die Sitzung vom 29. Januar 2015 hatte einen Bericht des Vorstands an den Aufsichtsrat über den Geschäftsverlauf und eine Beratung hierüber zum Gegenstand. Diskutiert wurden insbesondere die Forderungen der IG Metall nach einem Tarifvertrag. In der Sitzung vom 10. April 2015, die am 11.April 2015 fortgeführt wurde, waren Beratung über und Zustimmung zu operativen Maßnahmen der Modellpolitik und Entwicklung sowie die Beratung über die Bereiche Marketing und Vertrieb und das voraussichtliche Jahresergebnis. Am 07. Mai 2015 befasste sich der Aufsichtsrat mit der Unternehmensplanung sowie konzerninternen Umstrukturierungen. Dem Aufsichtsrat der HanseYachts AG gehörten im abgelaufenen Geschäftsjahr zunächst drei, später sechs Mitglieder an. Die Aufsichtsratsmitglieder Gert Purkert, Dr. Frank Forster und Dr. Luzi Rageth wurden durch die Hauptversammlung vom 29. Januar 2015 für eine weitere Amtszeit und Herr Fritz Seemann als neues Mitglied gewählt. Die Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat Alexander Herbst und Ronny Riechert wurden durch die Belegschaft der HanseYachts AG am 20. Mai 2015 gewählt. Herr Purkert ist Vorsitzender und Herr Dr. Forster stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates. Herr Dr. Rageth ist Vorsitzender des Prüfungsausschusses, dem darüber hinaus die Herren Purkert und Dr. Forster als weitere Mitglieder angehören. Dem Prüfungsausschuss obliegen die Vorprüfung des Jahresabschlusses sowie die Vorbereitung der Beschlussfassung des Aufsichtsrates zur Feststellung des Jahresabschlusses. Weitere Ausschüsse des Aufsichtsrates bestehen nicht. Der Prüfungsausschuss hat im Geschäftsjahr 2014/2015 zweimal getagt. In der Sitzung vom 02. Oktober 2014 hat sich der Ausschuss die wesentlichen Ergebnisse der Prüfung durch den Abschlussprüfer berichten lassen und eigene Prüfungshandlungen vorgenommen. Die Abstimmung der Prüfungsschwerpunkte und die Vorbesprechung der Ergebnisse der Abschlussprüfung erfolgten stellvertretend für den Prüfungsausschuss durch den Vorsitzenden des Prüfungsausschusses und dem Abschlussprüfer. Gegenstand der Sitzung des Prüfungsausschusses am 12. November 2014 war die Beratung über den Beschlussvorschlag an die Hauptversammlung zur Bestellung des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2014/2015. Alle Mitglieder des Aufsichtsrats nahmen persönlich an den Sitzungsterminen und Konferenzen teil. Bei einer Beschluss-fassung vom 03.09.2014 betreffend der Zustimmung zum Verkauf von Yachten zu marktgerechten Konditionen an eine Gesellschaft an der der Aufsichtsratsvorsitzende Gert Purkert beteiligt ist, befand sich das Aufsichtsratsmitglied Gert Purkert in einem Interessenskonflikt im Sinne der Ziffer 5.5.3 Deutscher Corporate Governance Kodex. In der Folge enthielt sich Herr Purkert bei der Abstimmung zu dem vorgenannten Geschäft der Stimme. Im Berichtszeitraum bestand der Vorstand aus den Herren Dr. Jens Gerhard (Vertrieb, Qualität) und Sven Göbel (Finanzen, Produktion). In der Hauptversammlung vom 29. Januar 2015 wurde die Ebner Stolz GmbH & Co. KG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Steuerberatungsgesellschaft, Hamburg, zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer gewählt und anschließend durch den Aufsichtsrat beauftragt. Der nach den Regeln des Deutschen Handelsgesetzbuches aufgestellte Jahresabschluss der HanseYachts AG für den Zeitraum 1. Juli 2014 bis 30. Juni 2015 sowie der nach den Regeln des International Financial Reporting Standards (IFRS) aufgestellte Konzernabschluss für den Zeitraum 1. Juli 2014 bis 30. Juni 2015 sowie die dazugehörigen Lageberichte wurden von der Ebner Stolz GmbH & Co. KG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Steuerberatungsgesellschaft geprüft und jeweils mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Der Aufsichtsrat und der Prüfungsausschuss haben sich in der Sitzung vom 30. September 2015 die wesentlichen Ergebnisse der Prüfung durch den Abschlussprüfer berichten lassen. Der Aufsichtsrat hat in Kenntnis der Prüfungsberichte der Ebner Stolz GmbH & Co. KG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Steuerberatungsgesellschaft den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und Konzernabschluss zum 30. Juni 2015 mit den jeweiligen Lageberichten geprüft und am 30. September 2015 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Der Bericht des Vorstandes über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen im Geschäftsjahr 2014/2015 wurde ebenfalls vom Abschlussprüfer geprüft und mit dem uneingeschränkten Vermerk versehen, dass die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind und bei den im Bericht aufgeführten Rechtsgeschäften die Leistung der Gesellschaft nicht unangemessen hoch war. Der Aufsichtsrat hat den Bericht des Vorstands insbesondere auf Richtigkeit und Vollständigkeit überprüft. Nach dem abschließenden Ergebnis seiner eigenen Prüfung hat sich der Aufsichtsrat dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer angeschlossen. Gegen die im Bericht des Vorstandes über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen enthaltene Schlusserklärung des Vorstands sind keine Einwendungen zu erheben. Die Mitglieder des Aufsichtsrates danken den Mitgliedern des Vorstandes für die konstruktive Zusammenarbeit und den Aktionären für das entgegengebrachte Vertrauen. Der Aufsichtsrat spricht allen Beteiligten, insbesondere den Mitarbeitern, seinen Dank für das große Engagement und die geleistete Arbeit aus. Greifswald, 23. Oktober 2015 Gert Purkert, Aufsichtsratsvorsitzender