MPC Münchmeyer Petersen Capital AG

Annual / Quarterly Financial Statement • May 22, 2017

### MPC Münchmeyer Petersen Capital AG #### Hamburg ### Jahresabschluss zum 31.12.2016 ### Bericht des Aufsichtsrats #### Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre, mit der erfolgreichen Platzierung von zwei Kapitalerhöhungen mit einem Emissionserlös von EUR 49,1 Mio. hat die MPC Capital AG im zurückliegenden Geschäftsjahr 2016 einen wichtigen Meilenstein erreicht. Hierdurch hat unsere Gesellschaft zum einen die Finanzierung ihres weiteren Wachstums sichergestellt und zum anderen unter Beweis stellen können, dass sie ihre Kapitalmarktfähigkeit wieder vollständig hergestellt hat. Auch operativ hat die MPC Capital-Gruppe 2016 wertvolle Erfolge in der Umsetzung ihrer strategischen Neuausrichtung als Asset- und Investment-Manager für institutionelle Investoren vorweisen können. Dies schlug sich in einem soliden Umsatzwachstum von knapp 13% auf EUR 53,7 Mio. und einer deutlichen Steigerung des Jahresüberschusses auf EUR 10,2 Mio. im Geschäftsjahr 2016 nieder. #### Tätigkeitsbericht des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2016 Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2016 die ihm nach Gesetz und Satzung der MPC Capital AG obliegenden Kontroll- und Beratungsaufgaben mit großer Sorgfalt wahrgenommen. Dabei hat der Aufsichtsrat den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens beraten und dessen Handlungen und Tätigkeiten regelmäßig und prüfend überwacht. Der Aufsichtsrat stand dabei im kontinuierlichen Austausch mit dem Vorstand und wurde von diesem durch mündliche, fernmündliche und schriftliche Berichte regelmäßig, zeitnah und umfassend über die aktuelle Lage des Unternehmens informiert. In unseren regelmäßigen Beratungen befassten wir uns detailliert mit der Finanz-, Vermögens- und Ertragslage sowie mit dem Risikomanagement und den Compliance-Regelungen unserer Gesellschaft. Der Vorstand stand dem Aufsichtsrat dabei zur Erörterung und zur Beantwortung von weitergehenden Fragen zur Verfügung. Über zeitkritische Maßnahmen oder Entscheidungen wurde der Aufsichtsrat auch zwischen den Sitzungen ausführlich unterrichtet. Der Vorstand hat sich darüber hinaus mit dem Vorsitzenden des Aufsichtsrats regelmäßig über die aktuelle Geschäftslage sowie über wesentliche Geschäftsvorgänge im Unternehmen ausgetauscht und beraten. Im Berichtszeitraum fanden insgesamt fünf Aufsichtsratssitzungen im Beisein des Vorstands statt (5. Februar, 14. April, 21. Juni, 9. September und 16. Dezember). Breiten Raum in unseren Erörterungen nahmen das operative Geschäft sowie die Umsetzung der Produkt- und Sales-Strategie ein. Hier berichtete uns der Vorstand in den Sitzungen detailliert über Projekte aus der Pipeline in den Segmenten Real Estate und Infrastructure und die hiermit verbundenen erforderlichen Co-Investments der MPC Capital AG. Mit dem am 14. April 2016 berufenen Vorstand für das Segment Shipping, Peter Ganz, erörterten wir Maßnahmen und Strategien im unverändert schwierigen Marktumfeld der maritimen Wirtschaft. Intensiv diskutierten wir in den Sitzungen über die Kapitalmarktaktivitäten der Gesellschaft und die Maßnahmen zur Durchführung der beiden Barkapitalerhöhungen im Geschäftsjahr 2016. Zu einzelnen Geschäftsvorgängen hat der Aufsichtsrat seine Zustimmung erteilt, soweit dies nach Gesetz oder Satzung erforderlich war. #### Personelle Veränderungen im Aufsichtsrat Das Aufsichtsratsmitglied James E. Kirk hat sein Mandat mit Wirkung zur Beendigung der Hauptversammlung am 21. Juni 2016 niedergelegt. Der Aufsichtsrat dankte Herrn Kirk für sein langjähriges Engagement und wünschte ihm für die Zukunft alles Gute. An seiner Stelle ist von der Hauptversammlung Herr Dr. Arnt Vespermann für die Dauer der restlichen Amtszeit von Herrn Kirk, d.h. bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2017 beschließt, in den Aufsichtsrat gewählt worden. Herr Dr. Vespermann ist seit 2009 Mitglied der Geschäftsführung der Hamburg Südamerikanischen Dampfschifffahrt-Gesellschaft KG. Wir freuen uns auf eine erfolgreiche Zusammenarbeit. #### Abschlussprüfung Zum Abschlussprüfer für den Jahres- und Konzernabschluss wurde die BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg, durch Beschluss der Hauptversammlung vom 21. Juni 2016 bestellt und vom Aufsichtsrat beauftragt. Die BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft hat den Jahresabschluss der MPC Capital AG und den MPC Capital-Konzernabschluss unter Einbeziehung der Buchführung sowie des zusammengefassten Lageberichts geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Der Jahresabschluss sowie der Konzernabschluss wurden nach den Vorgaben des deutschen Handelsgesetzbuchs (HGB) aufgestellt. Der Abschlussprüfer hat die Prüfung unter Beachtung der vom Institut für Wirtschaftsprüfer (IDW) festgesetzten Deutschen Grundsätze ordnungsgemäßer Abschlussprüfung sowie unter ergänzender Beachtung der International Standards on Auditing (ISA) vorgenommen. Die Jahresabschlüsse, der zusammengefasste Lagebericht sowie die vollständigen Prüfungsberichte der BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft für das Geschäftsjahr 2016 haben allen Mitgliedern des Aufsichtsrats vorgelegen. Der Aufsichtsrat ist dabei seinen Prüfungs- und Überwachungsaufgaben vollumfänglich nachgekommen. In der bilanzfeststellenden Aufsichtsratssitzung am 13. Februar 2017 waren unter Anwesenheit des Vorstands und der Abschlussprüfer die Prüfungsberichte sowie der Jahres- und Konzernabschluss Gegenstand intensiver Beratungen. Die Abschlussprüfer berichteten dabei ausführlich über ihre Prüfungsergebnisse und standen für ergänzende Auskünfte zur Verfügung. Nach eingehender Prüfung hat der Aufsichtsrat der MPC Capital AG dem Jahresabschluss und dem Konzernabschluss inklusive des zusammengefassten Lageberichts sowie des jeweiligen Prüfungsberichts zugestimmt und den Jahres- beziehungsweise Konzernabschluss zum 31. Dezember 2016 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. #### Bericht des Vorstands über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen gemäß § 312 AktG Der Vorstand der MPC Capital AG hat für das abgelaufene Geschäftsjahr gemäß § 312 AktG einen Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen erstellt. Dieser wurde von dem Abschlussprüfer uneingeschränkt bestätigt und der Abschlussprüfer hat folgenden Bestätigungsvermerk erteilt: "Nach unserer pflichtgemäßen Prüfung und Beurteilung bestätigen wir, dass 1) die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind; 2) bei den im Bericht aufgeführten Rechtsgeschäften die Leistung der Gesellschaft nicht unangemessen hoch war." Der Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen wurde vom Aufsichtsrat geprüft. Aufgrund seiner eigenen Prüfung schließt sich der Aufsichtsrat der Beurteilung des Abschlussprüfers an und erhebt gegen den Bericht sowie die Schlusserklärung des Vorstands über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen keine Einwendungen. Der Aufsichtsrat dankt allen Mitarbeitern und dem Vorstand für den sehr engagierten Einsatz, der den erfreulichen Geschäftsverlauf in 2016 ermöglicht hat. Hamburg, den 13. Februar 2017 Der Aufsichtsrat Dr. Axel Schroeder, Vorsitzender