NetFonds AG

Board/Management Information • Mar 1, 2018

### Netfonds AG #### Hamburg ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2016 bis zum 31.12.2016 ### Bericht des Aufsichtsrats über den Zeitraum vom 1. Januar bis zum 31. Dezember des Geschäftsjahres 2016 Hamburg, den 04.07.2017 Bericht des Aufsichtsrats über den Zeitraum vom 1.1.2016 bis zum 31.12.2016 des Geschäftsjahres 2016. Der Aufsichtsrat hat vom 1.1.2016 an bis zum Ende des Geschäftsjahres, die ihm nach Gesetzt und Satzung obliegenden Aufgaben wahrgenommen und die Geschäftsführung der Gesellschaft laufend überwacht. Im Berichtszeitraum fanden 4 Aufsichtsrat-Sitzungen und weitere zahlreiche Telefonkonferenzen statt. Der Aufsichtsrat hat sich über die beabsichtigte Geschäftspolitik, grundsätzliche Fragen der Geschäftsführung, über die aktuelle Geschäftsentwicklung der Gesellschaft sowie über bedeutende Geschäftsvorkommnisse unterrichten lassen. Alle Geschäfte, die nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung die Zustimmung des Aufsichtsrats erfordern, wurden mit dem Vorstand beraten und hierüber wurde in schriftlicher Form Beschluss gefasst. Eine große Bedeutung kam dabei der Erörterung der Situation des Finanzindustriemarktes zu. Wettbewerbsentwicklungen und neue Angebote von Insuretechs und Fintechs beeinflussen den Markt und damit auch das Geschäft der Netfonds AG. Der Aufsichtsrat hat sich speziell auch über die Strategie der Gesellschaft im Zusammenhang mit diesen Entwicklungen unterrichten lassen und ist von deren Zukunftsfähigkeit überzeugt. Der Aufsichtsrat hat auch den Umbau des Berichtswesens aktiv begleitet, der mit der gesetzlichen Notwendigkeit zur Aufstellung einer Konzernbilanz einherging. Den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss der Netfonds AG zum 31.12.2016 sowie den Lagebericht des Vorstands hat die durch die Hauptversammlung als Abschlussprüfer gewählte DPRT GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hauptstrasse 53, 25462 Rellingen unter Einbeziehung der Buchprüfung geprüft und mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk vom 28.06.2017 versehen. Der Aufsichtsrat hat seinerseits in Anwesenheit der Abschlussprüfer den Jahresabschluss, den Lagebericht des Vorstands und seinen Vorschlag für die Verwendung des Bilanzgewinns geprüft. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss gebilligt, der damit festgestellt ist. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen Mitarbeitern für die im abgelaufenen Geschäftsjahr geleistete Arbeit. Hamburg, den 04.07.2017 Klaus Schwantge, Vorsitzender des Aufsichtsrats der Netfonds AG