AI Terminal
Mito Securities Co., Ltd.
Annual Report • Jun 28, 2017
Preview not available for this file type.
Download Source File 0000000_header_0814000102904.htm
| 【表紙】 | |
| 【提出書類】 | 有価証券報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 平成29年６月28日 |
| 【事業年度】 | 第72期(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
| 【会社名】 | 水戸証券株式会社 |
| 【英訳名】 | Mito Securities Co., Ltd. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 小 橋 三 男 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区日本橋二丁目３番10号 |
| 【電話番号】 | 03(6739)0310 大代表 |
| 【事務連絡者氏名】 | 経営企画部長 毛 塚 徹 也 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区日本橋二丁目３番10号 |
| 【電話番号】 | 03(6739)0310 大代表 |
| 【事務連絡者氏名】 | 経営企画部長 毛 塚 徹 也 |
| 【縦覧に供する場所】 | 水戸支店 (茨城県水戸市南町二丁目６番10号) 館山支店 (千葉県館山市北条2207番地) 東松山支店 (埼玉県東松山市六反町８番地３) 秦野支店 (神奈川県秦野市寿町１番５号) 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) |
E03762 86220 水戸証券株式会社 Mito Securities Co., Ltd. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第三号様式 Japan GAAP false sec 2016-04-01 2017-03-31 FY 2017-03-31 2015-04-01 2016-03-31 2016-03-31 1 false false false E03762-000 2017-06-28 E03762-000 2012-04-01 2013-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2013-04-01 2014-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2014-04-01 2015-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2013-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2014-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No1MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No2MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No3MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No4MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No5MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No6MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No7MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No8MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No9MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 jpcrp_cor:No10MajorShareholdersMember E03762-000 2017-03-31 E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:CapitalStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:CapitalStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:LegalCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:LegalCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:OtherCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:OtherCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:CapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:CapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:GeneralReserveMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:GeneralReserveMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsBroughtForwardMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsBroughtForwardMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:TreasuryStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:TreasuryStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:ShareholdersEquityMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:ShareholdersEquityMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:ValuationDifferenceOnAvailableForSaleSecuritiesMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:ValuationDifferenceOnAvailableForSaleSecuritiesMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-03-31 jppfs_cor:ValuationAndTranslationAdjustmentsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-03-31 jppfs_cor:ValuationAndTranslationAdjustmentsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsBroughtForwardMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsBroughtForwardMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:ShareholdersEquityMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:ShareholdersEquityMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:TreasuryStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:TreasuryStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:OtherCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:OtherCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:CapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:CapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:ValuationDifferenceOnAvailableForSaleSecuritiesMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:ValuationDifferenceOnAvailableForSaleSecuritiesMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:ValuationAndTranslationAdjustmentsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:ValuationAndTranslationAdjustmentsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:CapitalStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:CapitalStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:LegalCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:LegalCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:GeneralReserveMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:GeneralReserveMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:CapitalStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:LegalCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:OtherCapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:CapitalSurplusMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:GeneralReserveMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsBroughtForwardMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:RetainedEarningsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:TreasuryStockMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:ShareholdersEquityMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:ValuationDifferenceOnAvailableForSaleSecuritiesMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2017-03-31 jppfs_cor:ValuationAndTranslationAdjustmentsMember jppfs_cor:NonConsolidatedMember iso4217:JPY xbrli:shares iso4217:JPY xbrli:shares xbrli:pure
0101010_honbun_0814000102904.htm
第一部 【企業情報】
第１ 【企業の概況】
１ 【主要な経営指標等の推移】
| | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 回次 | | 第68期 | 第69期 | 第70期 | 第71期 | 第72期 |
| 決算年月 | | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月 |
| 営業収益 | (百万円) | 14,062 | 15,762 | 15,192 | 13,223 | 13,389 |
| (うち受入手数料) | (10,260) | (12,772) | (11,155) | (10,158) | (9,023) |
| 純営業収益 | (百万円) | 13,976 | 15,703 | 15,129 | 13,164 | 13,312 |
| 経常利益 | (百万円) | 2,847 | 4,187 | 3,323 | 1,444 | 1,437 |
| 当期純利益 | (百万円) | 2,612 | 3,756 | 2,485 | 1,983 | 962 |
| 持分法を適用した場合の
投資利益 | (百万円) | ― | ― | ― | ― | ― |
| 資本金 | (百万円) | 12,272 | 12,272 | 12,272 | 12,272 | 12,272 |
| 発行済株式総数 | (千株) | 77,289 | 77,289 | 75,689 | 75,689 | 75,689 |
| 純資産額 | (百万円) | 33,696 | 36,690 | 39,197 | 37,759 | 38,026 |
| 総資産額 | (百万円) | 58,636 | 62,265 | 68,745 | 58,991 | 62,759 |
| １株当たり純資産額 | (円) | 454.53 | 495.04 | 543.49 | 530.92 | 538.71 |
| １株当たり配当額 | (円) | 12.0 | 16.0 | 16.5 | 13.0 | 7.0 |
| (うち１株当たり
中間配当額) | ( ―) | ( 7.0) | ( 5.5) | ( 6.0) | ( 2.0) |
| １株当たり当期純利益
金額 | (円) | 35.24 | 50.67 | 34.04 | 27.65 | 13.57 |
| 潜在株式調整後１株
当たり当期純利益金額 | (円) | ― | ― | ― | ― | ― |
| 自己資本比率 | (％) | 57.5 | 58.9 | 57.0 | 64.0 | 60.6 |
| 自己資本利益率 | (％) | 8.4 | 10.7 | 6.6 | 5.2 | 2.5 |
| 株価収益率 | (倍) | 15.2 | 8.8 | 13.1 | 11.3 | 22.0 |
| 配当性向 | (％) | 34.1 | 31.6 | 48.5 | 47.0 | 51.6 |
| 純資産配当率 | (％) | 2.9 | 3.4 | 3.2 | 2.4 | 1.3 |
| 自己資本規制比率 | (％) | 582.8 | 590.5 | 602.3 | 636.5 | 700.2 |
| 営業活動による
キャッシュ・フロー | (百万円) | 6,247 | 3,467 | 7,737 | △1,045 | 2,655 |
| 投資活動による
キャッシュ・フロー | (百万円) | 53 | △1,504 | △568 | 1,439 | △154 |
| 財務活動による
キャッシュ・フロー | (百万円) | △189 | △1,266 | △2,241 | △1,645 | △786 |
| 現金及び現金同等物
の期末残高 | (百万円) | 15,182 | 15,881 | 20,842 | 19,572 | 21,293 |
| 従業員数 | (人) | 679 | 680 | 683 | 716 | 738 |
(注１) 営業収益には、消費税等は含まれておりません。
(注２) 第68期から第72期の潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
(注３) 自己資本規制比率は金融商品取引法に基づき、決算数値をもとに算出したものであります。
(注４) 従業員数は、就業人員を記載しております。なお、平均臨時雇用者数は従業員数の10％に満たないため記載を省略しております。
(注５) 関連会社がないため、持分法を適用した場合の投資利益は記載しておりません。
(注６) 第70期に自己株式を1,600千株消却したことにより、発行済株式総数は77,289千株から75,689千株に減少しております。
(注７) 第71期の１株当たり配当額13.0円(１株当たり中間配当額6.0円)は、創業95周年記念配当2.0円を含んでおります。
(注８) 第72期において、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式は、１株当たり純資産額の算定上、期末発行済株式総数から控除する自己株式数に含めており、また、１株当たり当期純利益金額の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式数に含めております。
(注９) 第72期において、自己資本比率、自己資本利益率及び自己資本規制比率の算定上、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式を含めております。 ### ２ 【沿革】
| 年月 | 会社の沿革 |
| 大正10年４月 | 小林 静、岸 正が証券業「小岸商会」を水戸市馬口労町にて開業 |
| 大正11年10月 | 株式会社小岸商会に改組、資本金12,500円にて開業 |
| 大正15年７月 | 株式会社小岸商会を解散、小岸商会として個人経営 |
| 昭和２年６月 | 小林株式店と改称 |
| 昭和８年２月 | 株式会社小林株式店に改組、資本金20,000円とする |
| 昭和17年８月 | 小林証券株式会社に商号変更 |
| 昭和19年６月 | 有価証券業整備要綱に基づき、丸水証券株式会社と合併、水戸証券株式会社に商号変更 |
| 昭和23年10月 | 証券取引法に基づき証券業者として登録 |
| 昭和26年６月 | 東京証券取引所正会員 協同証券株式会社(設立 昭和22年９月12日 資本金3,000,000円)を買収 |
| 昭和31年４月 | 協同証券株式会社(形式上の存続会社)と合併し、商号を水戸証券株式会社に変更、本店を東京都中央区日本橋兜町一丁目８番地に置く |
| 昭和43年４月 | 証券取引法改正による証券業免許制に基づき免許取得 |
| 昭和47年７月 | 秦野証券株式会社を吸収合併、資本金520,000,000円となる |
| 昭和49年４月 | 本社を東京都中央区日本橋三丁目13番５号に移転 |
| 昭和60年６月 | 大阪証券取引所正会員となる |
| 昭和60年７月 | 資本金3,049,985,600円に増資し、総合証券となる |
| 昭和62年９月 | 名古屋証券取引所正会員となる |
| 平成元年４月 | 資本金10,824,985,600円に増資し、東京証券取引所市場第二部に株式を上場 |
| 平成４年５月 | 小島証券株式会社を吸収合併し、資本金10,868,985,600円となる |
| 平成10年12月 | 改正証券取引法に基づく証券業登録 |
| 平成11年１月 | 名古屋証券取引所特定正会員となる |
| 平成11年８月 | イセキ証券株式会社の営業全部を譲受 |
| 平成13年９月 | 東京証券取引所市場第一部に指定 |
| 平成17年６月 | 資本金12,272,985,600円に増資する |
| 平成18年６月 | 中間配当制度導入 |
| 平成19年２月 | 本社を東京都中央区日本橋二丁目３番10号に移転 |
| 平成19年９月 | 金融商品取引法に基づく金融商品取引業者として登録 |
| 平成20年12月 | 金融商品取引法に基づく投資運用業として登録 |
| 平成27年10月 | 金融商品取引法に基づく投資助言・代理業として登録 |
当社は、金融商品取引業を営んでおり、有価証券の売買、売買の取次ぎ、引受・売出し・募集及び売出しの取扱い等において幅広いサービスを提供しております。
事業系統図は、次のとおりであります。
### ４ 【関係会社の状況】
該当事項はありません。 ### ５ 【従業員の状況】
(1) 提出会社の状況
平成29年３月31日現在
| 従業員数(人) | 平均年齢(歳) | 平均勤続年数(年) | 平均年間給与(円) |
| 738 | 42.8 | 17.3 | 6,409,325 |
(注１) 当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、従業員数の合計を記載しております。
(注２) 従業員数は、就業人員を記載しております。なお、平均臨時雇用者数は、従業員数の10％に満たないため記載を省略しております。
(注３) 平均年間給与は、賞与及び基準外賃金を含んでおります。
(2) 労働組合の状況
| 名称 | 水戸証券労働組合 |
| 結成年月日 | 昭和29年９月16日 |
| 上部団体 | なし |
| 活動状況 | 当社職員をもって組織する労働組合で、労使関係は円満に推移しており特記すべき事項はありません。 |
0102010_honbun_0814000102904.htm
第２ 【事業の状況】
１ 【業績等の概要】
(1) 業績
当事業年度のわが国経済は、低成長が続く状況となりました。実質国内総生産(GDP)は2016年１-３月期から前四半期比４四半期連続で増加しましたが、成長率は年率換算で1～２％程度に止まりました。雇用環境は依然良好でしたが、社会保障費の負担増加などにより給与所得者の手取額は増加しておらず、消費動向調査の消費者態度指数は良し悪しの判断基準となる50を下回る状況が続きました。こうした状況から、安倍首相は2017年４月に予定していた消費税率の引き上げを２年半延期することを決め、８月上旬には事業規模28兆円超の経済対策を閣議決定し、景気回復に取り組む姿勢を強めました。世界経済において、米国は底堅い成長を維持し、連邦準備制度理事会(FRB)が利上げを着実に進める状況となった他、欧州も健闘し、新興国でも一部で改善が見られる状況となりました。また、国際通貨基金(IMF)は１月に発表した世界経済見通しで先進国・地域に関して2017年・2018年の成長率予想を上方修正しました。
当事業年度の国内株式市場は、６月に英国で行われた欧州連合(EU)離脱を巡る国民投票、11月の米大統領選挙と、海外発で２度の大波乱に見舞われました。いずれも時差の関係で開票状況を逐一織り込む格好となり、東京株式市場は一旦急落しましたが、この波乱を乗り越え、年度を通じた基調としては右肩上がりの推移となりました。特に、11月の米大統領選挙後は「公共投資の拡大を契機とした米景気回復」や「米長期金利の上昇」などを織り込む、所謂トランプ・ラリーの展開となり、円安ドル高が進んだ結果、東京株式市場は大型株や国際優良株が見直され上昇に転じました。１月以降はトランプ・ラリーの勢いも弱まり、円安ドル高が一服したこともあり株価は調整局面となりましたが、結局、当事業年度末の日経平均株価は前年度末と比べ12.8％高い18,909円26銭で取引を終えました。
このような状況のもと、当事業年度の業績は、営業収益が133億89百万円(前期比 101.3％)と増加し、営業収益より金融費用77百万円(同 131.3％)を控除した純営業収益は、133億12百万円(同 101.1％)と増加しました。また、販売費・一般管理費は123億10百万円(同 101.4％)となり、その結果、営業利益は10億２百万円(同 97.8％)、経常利益は14億37百万円(同 99.5％)となりました。特別利益が66百万円(前事業年度実績 16億41百万円)、特別損失が85百万円(同 20百万円)、税金費用が４億56百万円(前期比 42.2％)となったことから、当期純利益は９億62百万円(同 48.5％)となりました。
主な手数料の内訳は以下のとおりであります。
① 委託手数料
「委託手数料」は、43億７百万円(同 95.8％)となりました。これは、株券委託売買金額が7,646億円(同 91.1％)と減少したことにより、株式の委託手数料が42億39百万円(同 96.3％)となったことによるものです。また、受益証券の委託手数料は68百万円(同 72.1％)となりました。
② 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、46百万円(同 49.2％)となりました。
③ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料」は、22億53百万円(同 72.8％)となりました。これは、豪州の不動産やインフラ関連株、日本の超小型株、米国の中小型成長株へ投資する投資信託の販売に注力しましたが、投資環境が悪化し販売額が減少したことによるものです。また、「その他の受入手数料」は、ファンドラップ報酬が増加する一方、投資信託の代行手数料の減少等により24億15百万円(同 97.6％)となりました。
(2) キャッシュ・フローの状況
当事業年度における「現金及び現金同等物の期末残高」は、前事業年度に比べ17億21百万円増加し、212億93百万円となりました。
(営業活動によるキャッシュ・フロー)
当事業年度における「営業活動によるキャッシュ・フロー」は26億55百万円の増加となりました。これは「顧客分別金信託の増減額」で39億円、「法人税等の支払額」で８億46百万円減少する一方、「預り金及び受入保証金の増減額」で42億２百万円、「税引前当期純利益」で14億18百万円、「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」で７億25百万円、「トレーディング商品の増減額」で３億80百万円、「減価償却費」で３億38百万円、「賞与引当金の増減額」で２億70万円増加したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「営業活動によるキャッシュ・フロー」10億45百万円の減少と比較すると37億１百万円の増加となっております。
(投資活動によるキャッシュ・フロー)
当事業年度における「投資活動によるキャッシュ・フロー」は１億54百万円の減少となりました。これは「投資有価証券の売却による収入」で53百万円増加する一方、「有形固定資産の取得による支出」で１億70百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「投資活動によるキャッシュ・フロー」14億39百万円の増加と比較すると15億93百万円の減少となっております。
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
当事業年度における「財務活動によるキャッシュ・フロー」は７億86百万円の減少となりました。これは「配当金の支払額」で６億37百万円、「自己株式の取得による支出」で１億45百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「財務活動によるキャッシュ・フロー」16億45百万円の減少と比較すると８億59百万円の増加となっております。 ### ２ 【生産、受注及び販売の状況】
当社は金融商品取引業を営んでいるため、「生産、受注及び販売の状況」については、「１ 業績等の概要」に含めて記載しております。 ### ３ 【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】
文中の将来に関する事項は、当事業年度末現在において、当社が判断したものであります。
当社は、第三次中期経営計画で課題となった安定的に収益をあげるための収益基盤の拡大に努めるとともに、下記の（１）目標とする経営指標及び（２）中長期的な会社の経営戦略に記載しております第四次中期経営計画の計数目標及び定性目標の達成を目指し、経営ビジョンの実現に向けて取り組んでまいります。
（１）目標とする経営指標
当社は後述の中長期経営戦略「経営ビジョン」及び、第四次中期経営計画において、以下の経営指標及び計数目標を掲げております。
経営ビジョン（経営指標） （対象期間：2015年４月～2022年３月）
| 平均ＲＯＥ ８％ (2016～2018年度) |
ストック収入による 販管費カバー率 ３０％以上 (2021年度) |
ファンドラップ 預り資産 1,000億円 (2022年3月末) |
| 平均ＲＯＥ １０％ (2019～2021年度) |
第四次中期経営計画（計数目標） （計画期間：2016年４月～2019年３月）
| 平均ＲＯＥ ８％ (2016～2018年度) |
ストック収入による 販管費カバー率 ２５％以上 (2018年度) |
ファンドラップ 預り資産 870億円 (2019年3月末) |
※ストック収入による販管費カバー率：投資信託の代行手数料とファンドラップ手数料の合計を販
売費・一般管理費で除した比率であり、費用を安定収益でどれだけカバー出来ているかを示すも
のです。
（２）中長期的な会社の経営戦略
＜経営ビジョン＞
当社は2015年３月に中長期経営戦略「経営ビジョン」（対象期間2015年４月～2022年３月）を策定しました。これは、2021年に到来する創業100周年に向けて当社のあるべき姿を明確化し、次の100年の礎とするために、経営理念を具体化したものであり、2016年度を初年度とする第四次中期経営計画及び2019年度から始まる第五次中期経営計画の指針となるものです。
当社はこのビジョンをお客さま、株主さま、社員、地域社会の皆さまなど多くのステークホルダーに示し、中長期的に自らの企業価値を高めていくことを通して、社会の中でかけがえのない存在となることを目指してまいります。
経営ビジョンの根幹となる４つのあるべき姿は以下のとおりです。
経営ビジョン
１.お客さまからの信頼度No.１の会社
２.社員が誇りを持って働き自己実現できる会社
３.金融サービスと情報発信で地域社会の発展に貢献する会社
４.ビジネス構造の変革に挑戦し続ける会社
上記の経営ビジョンを達成するために、以下の7つの基本戦略を策定しました。
＜７つの基本戦略＞
・資産運用アドバイザーの実践
・ビジネス倫理・法令遵守の徹底
・全社員のスキルアップ
・多様な働き方に応じた人事・評価制度
・収益基盤の拡充
・地域貢献への取組み
・戦略的な店舗展開
＜第四次中期経営計画＞
当社は第三次中期経営計画の課題の達成及び「経営ビジョン」の実現に向けて、第四次中期経営計画（2016年４月～2019年３月）を策定しました。その具体策は上記「経営ビジョン」の７つの基本戦略に紐づいており、主要な施策の概要は以下のとおりです。
① ファンドラップや当社推奨ファンドの充実、株式取引のニーズに応えるための情報提供力の強化、資産運用に関するアドバイススキルの向上等に取組み、お客さまの中長期的な資産形成に資する勧誘・販売体制の強化を図る。
② 富裕層向けの包括的サポートの充実、ITの活用によるお客さまの利便性向上や業務の効率化、出店エリアの地域特性に合わせた店舗戦略、経営方針を現場へ浸透させる為の幹部社員のマネジメント力強化等に取り組み、お客さまサービスの向上を図る。
③ 多様な働き方を可能とする人事制度の改定や評価体系の見直しなど、社員の意欲や能力が十分発揮できる環境整備を推進し、社員満足度の向上を図る。
④ CSR原則に基づき地域貢献に継続的に取り組み、当社の社会的価値を高める。
⑤ 上記①～④を通して当社のブランド力向上を図る。
（３）会社の対処すべき課題
当社の対処すべき課題は、第四次中期経営計画（2016年４月～2019年３月）を引き続き推進し、投資信託・ファンドラップを軸としたストック収入の拡大を図り、安定的に収益を上げるための収益基盤を構築することです。さらに、「経営ビジョン」に掲げる４つのあるべき姿に基づき、今後予定される第五次中期経営計画を通じ、中長期的に企業価値を高めていくことが重要な経営課題であると認識しております。 ### ４ 【事業等のリスク】
有価証券報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性があると考えられる事項は以下のようなものがあります。
なお、文中の将来に関する事項は、有価証券報告書提出日現在において当社が判断したものであります。
(1) 収益変動リスク
当社の主要な収益源である受入手数料及びトレーディング損益は、株式市況や為替市況の変動に大きく影響を受けます。このため、企業業績や国内外の政治・経済情勢の悪化等により市場が低迷した場合、当社の業績は大幅に変動する可能性があります。
(2) 事務リスク
当社では、社内規程やマニュアルに則り正確な事務処理を行うよう体制を整備しておりますが、役職員の故意、過失又は事故などにより正確な事務処理が執行されなかった場合、経済的損失の発生や社会的信用が失墜する可能性があります。特に誤発注に関しては、未然防止のため管理者及びシステムによるチェック体制を整備しておりますが、万一誤ったデータが取引所に送信された場合、損失を被る可能性があります。
(3) 市場リスク
当社は、自己の計算において国内外の有価証券を保有しております。リスク管理においては、市況の変動や財務の健全性を勘案してリスク限度枠や損失限度額を設定し、管理しておりますが、政治・経済情勢等の急変等により相場の急激な変動があった場合、損失を被る可能性があります。
(4) 資産価値の下落に係るリスク
当社は、事業運営のため土地建物等の有形固定資産、コンピュータソフトウェア等の無形固定資産、有価証券等の資産を保有しております。これらについて時価の下落、収益性の低下、陳腐化などが生じた場合、損失が発生する可能性があります。
(5) 流動性リスク
当社の事業運営資金は、主に自己資金と金融機関からの借入によっておりますが、当社の財政状態について信用不安等が広がった場合、資金調達コストが著しく上昇し、あるいは資金調達が困難になり事業運営が制約される可能性があります。
(6) 取引先リスク
当社の保有する金銭債権や預金などの資産は、相手先が資金繰りの悪化などにより債務不履行に陥った場合、回収不能となり損失が発生する可能性があります。
(7) システムリスク
当社の業務上使用するコンピュータシステムに、品質不良、回線トラブル、外部からの不正アクセス、災害などにより障害が発生した場合、緊急時の業務執行体制を整備しておりますが、障害の規模・状況によっては取引の縮小や中断を余儀なくされる可能性があります。
(8) 情報セキュリティーに係るリスク
当社は、お客さま情報の管理について万全を期しておりますが、不正な手段や過失等により、万一情報が外部に漏洩した場合、賠償金の発生や社会的信用が失墜する可能性があります。
(9) 法令・諸規則等に係るリスク
当社は、金融商品取引業者として多くの法令・諸規則のもとに業務を遂行しておりますが、規制が強化又は緩和された場合、既存業務に対する制約や競争の激化により、収益が低下する可能性があります。また、「金融商品取引法」に基づき、自己資本規制比率を算出しておりますが、数値が定められた水準を下回った場合、業務停止等を命じられる可能性があります。
(10) 法務リスク
当社は、金融商品取引法、その他法令・諸規則等を遵守し業務を遂行しておりますが、役職員の故意又は過失により法令違反が発生した場合、行政処分等を受け社会的信用が失墜し、取引の減少を招く可能性があります。また、お客さまや取引先等との間で紛争が生じた場合、提訴される可能性があります。なお、現在、当社の業績に大きな影響を与える訴訟はありません。
(11) 災害等に関するリスク
当社は、緊急時の業務継続体制を整備しておりますが、大規模災害等の発生により当社営業基盤の地域に重大な影響が及んだ場合、事業運営が制約される可能性があります。 ### ５ 【経営上の重要な契約等】
当事業年度において、新たに締結した経営上の重要な契約等はありません。 ### ６ 【研究開発活動】
該当事項はありません。 ### ７ 【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
(1) 当事業年度の経営成績の分析
当社の当事業年度の経営成績は、受入手数料については、90億23百万円(前期比 88.8％)と減少しました。内訳については、まず委託手数料が43億７百万円(同 95.8％)と減少しております。これは、11月以降のトランプ・ラリーによる国内株式市場の上昇が業績回復に寄与した一方、それまで国内株式市場が前事業年度の調整局面を引きずり低水準でもみ合う動きであったことを受けて、株券委託売買金額が減少したこと等によるものであります。また引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料は46百万円(同 49.2％)と減少しております。募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は22億53百万円(同 72.8％)と減少しております。これは、豪州の不動産やインフラ関連株、日本の超小型株、米国の中小型成長株へ投資する投資信託の販売に注力しましたが、投資環境が悪化し販売額が減少したことによるものであります。その他の受入手数料は24億15百万円(同 97.6％)と減少しております。これはファンドラップ報酬が増加する一方、投資信託の代行手数料の減少等によるものであります。
トレーディング損益については、41億41百万円(同 147.7％)と増加しました。これは、米国株式の売買高が増加したことにより株券等トレーディング損益が13億19百万円（同 269.1％）と増加したことや、外債の売買高が増加したことにより債券・為替等トレーディング損益が28億22百万円（同 121.9％）と増加したことによるものであります。
金融収支については、１億26百万円(同 75.2％)の利益となりました。これは、金融収益が信用取引収益の減少等により２億３百万円(同 89.8％)、金融費用が信用取引費用の増加等により77百万円(同 131.3％)となったことによるものであります。
販売費・一般管理費については、123億10百万円(同 101.4％)となりました。これは、広告宣伝費や支店の改修等に伴う保守・補修費などが減少した一方、下期の業績回復に伴って賞与引当金繰入が増加したことなどによるものであります。
特別利益については投資有価証券売却益が48百万円(前事業年度実績 16億41百万円)、金融商品取引責任準備金戻入が18百万円（同 －百万円）となりました。特別損失については固定資産除却損が56百万円（同 －百万円）、減損損失が29百万円(同 20百万円)となりました。
これらの結果、当期純利益は９億62百万円(前期比 48.5％)となりました。
(2) 経営成績に重要な影響を与える要因について
当社の純営業収益は受入手数料、トレーディング損益、金融収支、その他の営業収益からなっております。当事業年度のこれらの占める割合は受入手数料67.8％、トレーディング損益31.1％、金融収支0.9％、その他の営業収益0.2％となっております。このことから当社の収益は受入手数料に依存しているといえます。
また受入手数料は、委託手数料、引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料からなっており、これらの純営業収益に占める割合は委託手数料32.4％、引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料0.3％、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料16.9％、その他の受入手数料18.2％となっております。
委託手数料は株式市場の変動、特に売買代金に多大な影響を受けます。また、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料についても、投資信託の販売額が様々な市場変動の影響を受けております。
一方、費用の大部分を占める販売費・一般管理費については、当社の場合、収入の増減との連動性は低く、正比例的に増減するものではありません。以上のことから当社においては、受入手数料の増減が経営成績に重要な影響を与えております。
従って、様々な市場の変動に当社の経営成績は重要な影響を受けております。
(3) 資本の財源及び資金の流動性についての分析
当社の資金状況は、営業活動によるキャッシュ・フローは、「顧客分別金信託の増減額」で39億円、「法人税等の支払額」で８億46百万円減少する一方、「預り金及び受入保証金の増減額」で42億２百万円、「税引前当期純利益」で14億18百万円、「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」で７億25百万円、「トレーディング商品の増減額」で３億80百万円、「減価償却費」で３億38百万円、「賞与引当金の増減額」で２億70百万円増加したことなどにより、26億55百万円の増加となりました。
投資活動によるキャッシュ・フローは、「投資有価証券の売却による収入」で53百万円増加する一方、「有形固定資産の取得による支出」で１億70百万円減少したことなどにより、１億54百万円の減少となりました。
財務活動によるキャッシュ・フローは、「配当金の支払額」で６億37百万円、「自己株式の取得による支出」で１億45百万円減少したことなどにより、７億86百万円の減少となりました。
この結果、現金及び現金同等物の増加額は17億21百万円となり、現金及び現金同等物の期末残高は212億93百万円となりました。
0103010_honbun_0814000102904.htm
第３ 【設備の状況】
１ 【設備投資等の概要】
記載すべき事項はありません。 ### ２ 【主要な設備の状況】
平成29年３月31日現在における各事業所等の設備及び従業員の配置状況は次のとおりであります。
| 店名等 | 所在地 | 設備の内容 | 建物 及び 構築物 |
器具備品 及び リース資産 |
土地 | ソフト ウェア |
従業員数 (人) |
|
| 簿価 (百万円) |
簿価 (百万円) |
簿価 (百万円) |
面積 (㎡) |
簿価 (百万円) |
||||
| 本店 | 東京都中央区 | 本社機能 営業店舗 |
144 | 174 | ― | ― | 110 | 213 |
| カスタマーセンター | 茨城県水戸市 | ネット 取引 |
1 | 2 | ― | ― | ― | 18 |
| 水戸支店 | 茨城県水戸市 | 営業店舗 | 1,324 | 18 | 785 | 1,118 | ― | 51 |
| 日立支店 | 茨城県日立市 | 営業店舗 | 7 | 5 | 16 | 234 | ― | 24 |
| 土浦支店 | 茨城県土浦市 | 営業店舗 | 28 | 10 | 32 | 114 | ― | 22 |
| つくば支店 | 茨城県つくば市 | 営業店舗 | 0 | 8 | ― | ― | ― | 19 |
| 取手支店 | 茨城県取手市 | 営業店舗 | 5 | 6 | ― | ― | ― | 25 |
| 石岡支店 | 茨城県石岡市 | 営業店舗 | 36 | 9 | 317 | 969 | ― | 24 |
| 下館支店 | 茨城県筑西市 | 営業店舗 | 0 | 5 | ― | ― | ― | 17 |
| かしま支店 | 茨城県鹿嶋市 | 営業店舗 | 7 | 4 | ― | ― | ― | 21 |
| 守谷支店 | 茨城県守谷市 | 営業店舗 | 0 | 4 | ― | ― | ― | 17 |
| 小山支店 | 栃木県小山市 | 営業店舗 | 13 | 4 | ― | ― | ― | 18 |
| 足利支店 | 栃木県足利市 | 営業店舗 | 9 | 5 | ― | ― | ― | 23 |
| 下野営業所 | 栃木県下野市 | 営業店舗 | 0 | 2 | ― | ― | ― | 4 |
| 高崎支店 | 群馬県高崎市 | 営業店舗 | 15 | 9 | ― | ― | ― | 16 |
| 川口支店 | 埼玉県川口市 | 営業店舗 | 0 | 0 | ― | ― | ― | 12 |
| 所沢支店 | 埼玉県所沢市 | 営業店舗 | 4 | 6 | ― | ― | ― | 13 |
| 草加支店 | 埼玉県草加市 | 営業店舗 | 7 | 8 | ― | ― | ― | 23 |
| 熊谷支店 | 埼玉県熊谷市 | 営業店舗 | 5 | 6 | ― | ― | ― | 16 |
| 東松山支店 | 埼玉県東松山市 | 営業店舗 | 45 | 2 | ― | ― | ― | 27 |
| 鶴ヶ島営業所 | 埼玉県鶴ヶ島市 | 営業店舗 | 0 | 1 | ― | ― | ― | 4 |
| 千葉支店 | 千葉県千葉市 中央区 |
営業店舗 | 0 | 7 | ― | ― | ― | 9 |
| 柏支店 | 千葉県柏市 | 営業店舗 | 0 | 4 | ― | ― | ― | 16 |
| 館山支店 | 千葉県館山市 | 営業店舗 | 111 | 3 | 37 | 489 | ― | 19 |
| 佐原支店 | 千葉県香取市 | 営業店舗 | 5 | 2 | ― | ― | ― | 10 |
| 秦野支店 | 神奈川県秦野市 | 営業店舗 | 21 | 3 | ― | ― | ― | 23 |
| 横浜支店 | 神奈川県横浜市 神奈川区 |
営業店舗 | 1 | 3 | ― | ― | ― | 24 |
| いわき支店 | 福島県いわき市 | 営業店舗 | 56 | 7 | 100 | 267 | ― | 30 |
| 店名等 | 所在地 | 設備の内容 | 建物 及び 構築物 |
器具備品 及び リース資産 |
土地 | ソフト ウェア |
従業員数 (人) |
|
| 簿価 (百万円) |
簿価 (百万円) |
簿価 (百万円) |
面積 (㎡) |
簿価 (百万円) |
||||
| 内原グランド | 茨城県水戸市 | 土地 | 1 | ― | 60 | 28,424 | ― | ― |
| 土地 | 茨城県水戸市 | 土地 | ― | ― | 1 | 991 | ― | ― |
| 土地 | 茨城県稲敷市 | 土地 | ― | ― | 22 | 30,926 | ― | ― |
| その他 | ― | その他 | ― | 11 | ― | ― | ― | ― |
| 合計 | 1,855 | 342 | 1,373 | 63,534 | 110 | 738 |
(注１) 平成29年４月１日付で下野営業所を小山支店に統合しております。
(注２) 主要な設備のうち、賃借している設備として、以下のものがあります。
| 店名 | 所在地 | 設備の内容 | 従業員数(人) | 年間賃借料 (百万円) |
| 本店 | 東京都中央区 | 本社機能 営業店舗 |
213 | 362 |
記載すべき事項はありません。
0104010_honbun_0814000102904.htm
第４ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
| 種類 | 発行可能株式総数(株) |
| 普通株式 | 194,600,000 |
| 計 | 194,600,000 |
| 種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成29年３月31日) |
提出日現在 発行数(株) (平成29年６月28日) |
上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名 |
内容 |
| 普通株式 | 75,689,033 | 75,689,033 | 東京証券取引所 市場第一部 |
単元株式数は100株であります。 |
| 計 | 75,689,033 | 75,689,033 | ― | ― |
該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。 #### (4) 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。 #### (5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) |
発行済株式 総数残高 (株) |
資本金増減額 (百万円) |
資本金残高 (百万円) |
資本準備金 増減額 (百万円) |
資本準備金 残高 (百万円) |
| 平成26年９月12日 | △1,600,000 | 75,689,033 | ─ | 12,272 | ─ | 4,294 |
(注) 自己株式の消却による減少であります。 #### (6) 【所有者別状況】
平成29年３月31日現在
| 区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株) |
|||||||
| 政府及び 地方公共 団体 |
金融機関 | 金融商品 取引業者 |
その他の 法人 |
外国法人等 | 個人 その他 |
計 | |||
| 個人以外 | 個人 | ||||||||
| 株主数 (人) |
― | 32 | 40 | 90 | 84 | 6 | 8,553 | 8,805 | ― |
| 所有株式数 (単元) |
― | 159,398 | 51,004 | 119,200 | 81,313 | 74 | 345,453 | 756,442 | 44,833 |
| 所有株式数 の割合(％) |
― | 21.1 | 6.7 | 15.8 | 10.7 | 0.0 | 45.7 | 100.00 | ― |
(注) 自己株式5,100,953株は「個人その他」に45,672単元、「金融機関」に5,337単元及び「単元未満株式の状況」に53株を含めて記載しております。なお、「金融機関」には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する株式5,337単元が含まれております。なお、当該株式については、財務諸表において自己株式として表示しております。 #### (7) 【大株主の状況】
平成29年３月31日現在
| 氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) |
発行済株式総数に対する 所有株式数の割合(％) |
| 株式会社野村総合研究所 | 東京都千代田区大手町１―９―２ | 5,560 | 7.35 |
| 株式会社常陽銀行 | 茨城県水戸市南町２―５―５ | 3,474 | 4.59 |
| 小林協栄株式会社 | 東京都中央区日本橋茅場町 ２―17―６―410 |
3,276 | 4.33 |
| 東洋証券株式会社 | 東京都中央区八丁堀４―７―１ | 2,919 | 3.86 |
| 株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町１―５―５ | 2,000 | 2.64 |
| 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口) | 東京都中央区晴海１―８―11 | 1,381 | 1.82 |
| 日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口) | 東京都港区浜松町２―11―３ | 1,339 | 1.77 |
| 第一生命保険株式会社 | 東京都千代田区有楽町１―13―１ | 1,200 | 1.59 |
| 株式会社武蔵野銀行 | 埼玉県さいたま市大宮区桜木町 １―10―８ |
1,167 | 1.54 |
| 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口5) | 東京都中央区晴海１―８―11 | 1,122 | 1.48 |
| 計 | ― | 23,441 | 30.97 |
(注) 上記のほか当社所有の自己株式4,567千株(6.03%)があります。なお、この自己株式については、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式533,700株は含まれておりません。
(8) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
平成29年３月31日現在
| 区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 |
| 無議決権株式 | ― | ― | ― |
| 議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ― |
| 議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― |
| 完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 4,567,200 |
― | ― |
| 完全議決権株式(その他) | 普通株式 71,077,000 |
710,770 | ― |
| 単元未満株式 | 普通株式 44,833 |
― | ― |
| 発行済株式総数 | 75,689,033 | ― | ― |
| 総株主の議決権 | ― | 710,770 | ― |
(注１) 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式53株が含まれております。
(注２) 「完全議決権株式(その他)」には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する株式数533,700株、議決権5,337個が含まれております。 ##### ② 【自己株式等】
平成29年３月31日現在
| 所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) |
他人名義 所有株式数 (株) |
所有株式数 の合計 (株) |
発行済株式総数 に対する所有 株式数の割合(％) |
| (自己保有株式) 水戸証券株式会社 |
東京都中央区日本橋 ２―３―10 |
4,567,200 | ― | 4,567,200 | 6.03 |
| 計 | ― | 4,567,200 | ― | 4,567,200 | 6.03 |
(注) 「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する株式533,700株は含まれておりません。 #### (9) 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。 (10)【従業員株式所有制度の内容】
① 役員株式給付信託(BBT)
イ．役員株式所有制度の概要
当社は、平成28年６月24日開催の第71回定時株主総会の承認を受けて、取締役(社外取締役を除く、以下同じ。)に対する業績連動型株式報酬制度「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)を導入しております。
取締役の報酬と株式価値との連動性をより明確にし、中長期的な業績の向上と企業価値の増大への貢献意識を高めることを目的としたものであります。
本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託を通じて取得され、取締役に対して取締役会が定める役員株式給付規程に従って、当社株式及び当社株式を時価で換算した金額相当の金銭(以下、「当社株式等」という。)が信託を通じて給付される業績連動型の株式報酬制度であり、取締役が当社株式等の給付を受ける時期は、原則として取締役の退任時といたします。
ロ．役員に取得させる予定の株式の総数
当社は、平成28年８月23日付で80,000千円を拠出し、資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が当社株式を333,800株、79,940千円取得しております。
今後、信託E口が当社株式を取得する予定は未定であります。
ハ．当該役員株式所有制度による受益権その他の権利を受けることができる者の範囲
役員株式給付規程に定める受益者要件を満たした取締役
② 従業員株式給付信託(J-ESOP)
イ．従業員株式所有制度の概要
当社は、平成29年２月17日開催の取締役会において、従業員に対して自社の株式を給付するインセンティブプラン「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)を導入することにつき決議いたしました。
本制度は、予め当社が定めた株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした当社の従業員に対し当社株式を給付する仕組みであります。
当社は、従業員に対し個人の貢献度等に応じてポイントを付与し、一定の条件により受給権の取得をしたときに当該付与ポイントに相当する当社株式を給付いたします。従業員に対し給付する株式については、予め信託設定した金銭により将来分も含め取得し、信託財産として分別管理するものといたします。
本制度の導入により、当社従業員の株価及び業績向上への関心が高まり、これまで以上に意欲的に業務に取り組むことに寄与することが期待されます。
ロ．従業員に取得させる予定の株式の総数
当社は、平成29年２月28日付で66,000千円を拠出し、資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が当社株式を199,900株、65,877千円取得しております。
今後、信託E口が当社株式を取得する予定は未定であります。
ハ．当該従業員株式所有制度による受益権その他の権利を受けることができる者の範囲
株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした従業員
２ 【自己株式の取得等の状況】
| 【株式の種類等】 | 会社法第155条第３号及び会社法第155条第７号による普通株式の取得 |
該当事項はありません。 #### (2) 【取締役会決議による取得の状況】
| 区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円) |
| 取締役会（平成29年５月12日)での決議状況 （取得期間 平成29年５月15日～平成30年２月28日) |
1,000,000 | 400,000,000 |
| 当事業年度前における取得自己株式 | ― | ― |
| 当事業年度における取得自己株式 | ― | ― |
| 残存決議株式の総数及び価額の総額 | ― | ― |
| 当事業年度の末日現在の未行使割合（％） | ― | ― |
| 当期間における取得自己株式 | 266,000 | 82,848,600 |
| 提出日現在の未行使割合（％） | 73.4 | 79.3 |
（注） 当期間における取得自己株式には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までに取得したものは含 めておりません。 #### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
| 区分 | 株式数(株) | 価額の総額(円) |
| 当事業年度における取得自己株式 | 81 | 23,419 |
| 当期間における取得自己株式 | 10 | 2,770 |
(注１) 当期間における取得自己株式には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までに取得したものは含めておりません。
(注２) 「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社が所有する当社株式については、取得自己株式に含めておりません。 #### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
| 区分 | 当事業年度 | 当期間 | ||
| 株式数(株) | 処分価額の総額 (円) |
株式数(株) | 処分価額の総額 (円) |
|
| 引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 |
― | ― | ― | ― |
| 消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ― |
| 合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 |
― | ― | ― | ― |
| その他(単元未満株式の買増請求による売渡) | 26 | 6,266 | ― | ― |
| 保有自己株式数 | 4,567,253 | ― | 4,833,263 | ― |
(注１) 当期間における保有自己株式数には、平成29年６月１日から有価証券報告書提出日までに取得及び売却したものは含めておりません。
(注２) 「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社が所有する当社株式については、取得自己株式に含めておりません。 ### ３ 【配当政策】
当社の配当政策は、株主の皆様にベストを尽くすという経営理念に基づき、原則として１株当たりの年間配当額については、安定的かつ継続的な配当を勘案しつつ、配当性向30％以上となるよう業績に応じて配当を行っていくことを基本方針としております。また、株主の皆様への配当機会の充実を図るため、会社法第454条第５項の規定に基づき、取締役会の決議により毎年９月30日を基準日とし、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。
自己株式の取得については、市場や業績等を総合的に勘案したうえで、機動的に実施していくことを基本方針としております。
当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回を基本としております。配当の決定機関は、中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。
当事業年度の年間配当金につきましては、内部留保資金の状況を考慮し、株主の皆様のご期待に応えるべく、１株当たり7.0円(中間配当金2.0円、期末配当金5.0円)とさせていただきます。
内部留保資金の使途につきましては、今後の事業展開への備えとしていくこととしております。
(注) 基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下の通りであります。
| 決議年月日 | 配当金の総額 (百万円) |
１株当たり配当額 (円) |
| 平成28年10月28日 取締役会決議 |
142 | 2.0 |
| 平成29年６月27日 定時株主総会決議 |
355 | 5.0 |
(注) 配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口) が所有する当社株式533,700株に対する配当金３百万円が含まれております。
４ 【株価の推移】
(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
| 回次 | 第68期 | 第69期 | 第70期 | 第71期 | 第72期 |
| 決算年月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月 |
| 最高(円) | 608 | 620 | 498 | 481 | 380 |
| 最低(円) | 125 | 355 | 315 | 292 | 205 |
(注) 最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。 #### (2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】
| 月別 | 平成28年10月 | 11月 | 12月 | 平成29年１月 | ２月 | ３月 |
| 最高(円) | 249 | 298 | 380 | 346 | 321 | 342 |
| 最低(円) | 234 | 205 | 299 | 299 | 300 | 299 |
(注) 最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。 ### ５ 【役員の状況】
男性12名 女性０名 （役員のうち女性の比率－％）
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) |
|
| 代表取締役 会長 |
― | 小 林 一 彦 | 昭和19年１月４日生 | 昭和41年４月 | 三菱信託銀行株式会社入行 | 平成28年６月から２年 | 779 |
| 昭和48年６月 | 当社入社 | ||||||
| 昭和55年12月 | 当社取締役 | ||||||
| 昭和56年12月 | 当社常務取締役 | ||||||
| 昭和58年12月 | 当社代表取締役社長 | ||||||
| 昭和61年10月 | 水戸コンピュータ・サービス株式会社代表取締役社長 | ||||||
| 平成２年12月 | 株式会社水戸証券経済研究所代表取締役社長 | ||||||
| 平成19年６月 | 東京中小企業投資育成株式会社社外取締役 | ||||||
| 平成20年６月 | 東京証券信用組合理事 | ||||||
| 平成25年６月 | 当社代表取締役会長(現) | ||||||
| 平成26年３月 | 東京証券業健康保険組合理事長(現) | ||||||
| 代表取締役 社長 |
― | 小 橋 三 男 | 昭和29年８月６日生 | 昭和52年４月 | 当社入社 | 平成28年６月から２年 | 63 |
| 平成７年３月 | 当社取手支店長 | ||||||
| 平成10年４月 | 当社営業企画室長 | ||||||
| 平成11年８月 | 当社メディアトレード室長 | ||||||
| 平成12年３月 | 当社水戸支店営業部長 | ||||||
| 平成14年６月 | 当社いわき支店長 | ||||||
| 平成17年６月 | 当社執行役員管理副本部長 | ||||||
| 平成20年６月 | 当社常務執行役員 | ||||||
| 平成22年６月 | 当社取締役 | ||||||
| 平成25年６月 | 当社常務取締役 | ||||||
| 平成27年６月 | 当社代表取締役社長(現) | ||||||
| 取締役 副社長 |
経営企画部、広報部、法務部、商品企画部、商品部、法人営業部管掌 | 魚 津 亨 | 昭和34年10月１日生 | 昭和58年４月 | 株式会社日本興業銀行入行 | 平成29年６月から２年 | 10 |
| 平成11年４月 | 同行営業第五部次長 | ||||||
| 平成17年４月 | 株式会社みずほコーポレート銀行業務管理部業務推進役 | ||||||
| 平成19年４月 | 同行業務管理部フィナンシャルイノベーション室長兼業務推進役 | ||||||
| 平成21年４月 | 同行事務統括部部長 | ||||||
| 平成24年７月 | 同行事務サービス推進部部長 | ||||||
| 平成25年４月 | 同行執行役員 | ||||||
| 平成25年５月 | 当社入社 | ||||||
| 平成25年５月 | 当社常勤顧問 | ||||||
| 平成25年６月 | 当社常務取締役 | ||||||
| 平成27年４月 | 当社取締役副社長(現) | ||||||
| 平成29年６月 | 当社経営企画部、広報部、法務部、商品企画部、商品部、法人営業部管掌(現) | ||||||
| 常務 取締役 |
人事部、人材育成部、総務部、システム統括部、事務企画部、集中事務部管掌 | 増 田 克 夫 | 昭和33年11月17日生 | 昭和56年４月 | 当社入社 | 平成28年６月から２年 | 35 |
| 平成14年６月 | 当社取手支店長 | ||||||
| 平成17年６月 | 当社石岡支店長 | ||||||
| 平成19年３月 | 当社営業本部部長 | ||||||
| 平成20年４月 | 当社執行役員 | ||||||
| 平成21年４月 | 当社水戸支店長 | ||||||
| 平成22年４月 | 当社常務執行役員 | ||||||
| 平成26年６月 | 当社取締役 | ||||||
| 平成28年４月 | 当社人事部、人材育成部、総務部、システム統括部、事務企画部、集中事務部管掌(現) | ||||||
| 平成29年４月 | 当社常務取締役(現) |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) |
|
| 取締役 | 監査部、リスク管理部、コンプライアンス部、業務指導部、審査部、投資顧問部管掌 | 阿 部 進 | 昭和36年２月18日生 | 昭和59年４月 | 当社入社 | 平成29年６月から２年 | 22 |
| 平成12年３月 | 当社投資情報部長 | ||||||
| 平成19年７月 | 商品企画部長 | ||||||
| 平成20年７月 | ラップビジネス準備室長 | ||||||
| 平成20年８月 | 当社執行役員 | ||||||
| 平成29年６月 | 当社取締役(現) | ||||||
| 平成29年６月 | 当社監査部、リスク管理部、コンプライアンス部、業務指導部、審査部、投資顧問部管掌(現) | ||||||
| 取締役 | 投資情報部、営業第一・第二・第三ブロック、ウェルスマネジメント部、営業企画部、カスタマーセンター、引受部管掌 | 石 井 克 幸 | 昭和37年１月23日生 | 昭和59年４月 | 当社入社 | 平成29年６月から２年 | 19 |
| 平成17年２月 | 当社千葉支店長 | ||||||
| 平成19年10月 | 当社草加支店長 | ||||||
| 平成22年３月 | 当社水戸支店長 | ||||||
| 平成22年４月 | 当社執行役員 | ||||||
| 平成29年６月 | 当社取締役(現) | ||||||
| 平成29年６月 | 当社投資情報部、営業第一・第二・第三ブロック、ウェルスマネジメント部、営業企画部、カスタマーセンター、引受部管掌(現) | ||||||
| 取締役 | ― | 鈴 木 忠 宏 | 昭和18年７月25日生 | 昭和37年４月 | 大和證券株式会社入社 | 平成28年６月から２年 | 16 |
| 平成２年７月 | 同社本店営業部長 | ||||||
| 平成３年６月 | 同社取締役 | ||||||
| 平成３年６月 | 同社営業副本部長兼本店営業部長 | ||||||
| 平成７年９月 | 同社常務取締役 | ||||||
| 平成７年９月 | 同社業務管理本部長 | ||||||
| 平成10年６月 | 株式会社大和証券ビジネスセンター取締役社長 | ||||||
| 平成12年６月 | リテラ・クレア証券株式会社取締役社長 | ||||||
| 平成24年６月 | 同社相談役 | ||||||
| 平成26年６月 | 当社社外取締役(現) | ||||||
| 取締役 | ― | 下 釜 光 滋 | 昭和32年２月24日生 | 昭和54年４月 | 第一生命保険相互会社入社 | 平成29年６月から２年 | ― |
| 平成19年４月 | 第一生命保険相互会社執行役員 | ||||||
| 平成23年４月 | 同社常務執行役員 | ||||||
| 平成24年４月 | DIAMアセットマネジメント株式会社常務取締役 | ||||||
| 平成26年４月 | 企業年金ビジネスサービス株式会社代表取締役副社長 | ||||||
| 平成26年６月 | 興銀リース株式会社社外監査役(現) | ||||||
| 平成27年４月 | 企業年金ビジネスサービス株式会社代表取締役社長(現) | ||||||
| 平成29年６月 | 当社社外取締役(現) |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) |
|
| 常勤監査役 | ― | 猪 狩 久 夫 | 昭和31年３月２日生 | 昭和55年４月 | 当社入社 | 平成26年６月から４年 | 14 |
| 平成12年３月 | 当社営業企画室長 | ||||||
| 平成14年９月 | 当社総務部長 | ||||||
| 平成17年11月 | 当社総務部部長 | ||||||
| 平成18年６月 | 当社監査役(現) | ||||||
| 平成18年７月 | 静岡東海証券株式会社社外監査役(現) | ||||||
| 平成19年６月 | 日本金融情報システム株式会社社外監査役 | ||||||
| 常勤監査役 | ― | 沖 村 哲 志 | 昭和32年２月23日生 | 昭和54年４月 | ナショナル証券株式会社入社 | 平成26年６月から４年 | 21 |
| 平成11年５月 | 当社入社 | ||||||
| 平成12年６月 | 当社総合企画室長 | ||||||
| 平成17年６月 | 当社執行役員 | ||||||
| 平成19年10月 | 当社総合企画室長 | ||||||
| 平成25年４月 | 当社常務執行役員 | ||||||
| 平成26年６月 | 当社監査役(現) | ||||||
| 監査役 | ― | 大 野 了 一 | 昭和24年４月24日生 | 昭和51年10月 | 司法試験合格 | 平成29年６月から４年 | 13 |
| 昭和54年４月 | 弁護士登録(第一東京弁護士会) 虎ノ門南法律事務所弁護士(現) |
||||||
| 平成14年６月 | 当社社外監査役(現) | ||||||
| 監査役 | ― | 尾 林 雅 夫 | 昭和32年12月２日生 | 昭和55年８月 | 冨山哲税理士事務所(現税理士法人日本橋総合会計)入所 | 平成29年６月から４年 | 3 |
| 平成17年６月 | 当社社外監査役(現) | ||||||
| 平成17年７月 | 税理士法人日本橋総合会計代表社員(現) | ||||||
| 平成24年10月 | 佐藤製薬株式会社社外監査役(現) | ||||||
| 計 | 999 |
(注１) 取締役鈴木忠宏氏及び下釜光滋氏は、社外取締役であります。
(注２) 監査役大野了一氏及び尾林雅夫氏は、社外監査役であります。
(注３) 当社では、取締役会の意思決定機能・監督機能の強化及び業務執行体制の強化を目的とし、執行役員制度を導入しております。
有価証券報告書提出日現在の執行役員は、以下のとおりであります。
| 役名 | 職名 | 氏名 |
| 常務執行役員 | 商品企画部、商品部、法人営業部担当 | 大 部 直 実 |
| 常務執行役員 | 監査部、コンプライアンス部、業務指導部、審査部担当 | 井 口 英 樹 |
| 執行役員 | 投資情報部、引受部担当 | 渡 辺 孝 之 |
| 執行役員 | 営業第一ブロック長 | 五十嵐 伸 |
| 執行役員 | 人事部、人材育成部、総務部担当 | 小森谷 司 |
| 執行役員 | 水戸支店長兼法人部長 | 薄 井 親一郎 |
| 執行役員 | 投資顧問部、リスク管理部、法務部担当 | 鈴 木 信 義 |
| 執行役員 | 経営企画部、広報部担当 | 大 槻 剛 |
| 執行役員 | 営業第三ブロック長 | 須 田 恭 通 |
| 執行役員 | ウェルスマネジメント部、営業企画部、カスタマーセンター担当 | 小 林 克 徳 |
| 執行役員 | 営業第二ブロック長 | 畑 山 雅 彦 |
| 執行役員 | システム統括部、事務企画部、集中事務部担当兼事務企画部長 | 吉 田 俊 彦 |
(注４) 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(千株) | |
| 市 川 穣 | 昭和45年 ９月８日生 |
平成11年10月 | 司法試験合格 | (注) | ― |
| 平成13年11月 | 弁護士登録(東京弁護士会) | ||||
| 平成15年６月 | 虎ノ門南法律事務所弁護士(現) | ||||
| 平成27年６月 | 当社補欠監査役(現) |
(注) 市川氏は社外監査役の補欠として選任したものであります。なお、監査役に就任した場合の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】
① 企業統治の体制
イ．当社の基本的な考え方
当社は、企業規模や業種に適合した最良のコーポレート・ガバナンスを追求し、その充実に継続的に取り組みます。
当社は、「水戸証券は、顧客・株主・社員にベストをつくす企業でありたい」を経営理念としており、長期的な企業価値の向上によって、これら主要なステークホルダーに報いるため、次の基本的な考え方に沿ってコーポレート・ガバナンスの充実を図ってまいります。
a.株主の権利を尊重し、平等性を確保する。
b.株主を含むステークホルダーの利益を考慮するとともに、適切に協働する。
c.会社情報を適切に開示し、透明性を確保する。
d.独立社外取締役が主要な役割を担う仕組みを構築し、取締役会による業務執行の監督機能を強化する。
e.中長期的な株主の利益と合致する投資方針を有する株主との間で建設的な対話を行う。
f.適切な内部統制システムを構築する。
g.強固なリスク管理体制を構築する。
h.コンプライアンス意識の維持・向上を図る。
ロ．コーポレート・ガバナンス体制の概要
当社は監査役制度を採用しており、監査役会が取締役会を監査することで、経営の透明性・ガバナンス機能の強化を図っております。
また、社外取締役(２名)及び社外監査役(２名)を選任しており、社外取締役は意思決定の妥当性や経営の効率化、経営全般にわたる監督機能を発揮し、社外監査役は高い専門性と独立性を活かしたチェック機能を発揮しております。
また、役員の指名及び取締役の報酬に関する事項の公正性と透明性を高めることを目的に、取締役会の諮問機関として、代表取締役及び社外役員を構成メンバーとする指名・報酬委員会を任意に設置しております。
業務執行面では、執行役員制度を導入し、経営監督機能と業務執行機能を分離することで、経営の健全性と効率性を確保しております。
これらのガバナンス体制が相互に牽制することで、より強固なガバナンス機能を発揮できると考え、この体制を採用しております。当社のガバナンス体制の概要図は以下のとおりであります。
ハ．内部統制システムの整備に関する基本方針
当社は、会社法及び会社法施行規則に基づき、業務の適正を確保するための体制（以下、「内部統制システム」という。）の整備に関する基本方針について以下のとおり定めるととも に、内部統制システムの改善・充実に不断の努力を行うものとする。
ａ.取締役、執行役員及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
・取締役会は、法令・定款に基づき「取締役会規程」を制定し、取締役会付議・報告事項等を定め、当該規程に則り会社の業務を決定するとともに取締役の業務執行を監視・監督する。
また、当社は「社外役員の独立性判断基準」を定め、当該基準に基づき社外取締役の候補者を選出する。社外取締役においては、会社経営等の専門家としての外部視点から、業務執行の監督・助言を行うことにより、業務執行の透明性と効率性の向上に資するものとする。
・当社は「経営理念」、「倫理規程」、「行動規範」、「コンプライアンス方針」を制定し、法令及び社会規範の遵守に努めるとともに、内部統制委員会及びコンプライアンス委員会を設置し、内部統制とコンプライアンス体制の強化・充実に努め、その活動内容は定期的に取締役会及び監査役に報告する。
・当社は、金融商品取引法その他の法令諸規則等の遵守状況を管理し、内部管理体制の強化を図るために、日本証券業協会規則に基づき、内部管理を担当する取締役を内部管理統括責任者に選任する。
また、執行役員及び使用人は社内規則に則り、職制を通じて適正な業務の遂行に努め、規則違反等があった場合は「就業規則」に基づく適正な懲戒処分を実施する。
・当社は、法令・諸規則上疑義のある役職員の行為等について役職員が直接情報提供を行う手段として、内部通報制度（証券ヘルプライン）を設ける。
・当社は、業務執行部門から独立した監査部が定期的に内部監査を実施し、その結果を被監査部門にフィードバックするとともに、代表取締役、取締役会及び監査役に適宜報告する。
・当社は、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力との取引は一切行わず、毅然とした態度で対応する。
・当社は、財務報告の信頼性を確保するため、「財務報告に係る内部統制の基本方針」を制定するとともに、金融商品取引法等に従い財務報告に係る内部統制を整備し、適正な運用に努めるとともに、それを評価するための体制を確保する。
・当社は、「関連当事者取引規則」を制定し、当社と取締役及び監査役が取引する場合、当該取引について取締役会が監督し、利益相反が生じることを防止する。
ｂ.取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
・取締役の職務の執行に係る情報については、法令・定款及び取締役会規程、経営会議規程、諸会議・委員会規則、稟議決裁要領等の社内規則に基づき、適切に保存・管理する。
ｃ.損失の危険の管理に関する規程その他の体制
・「リスク管理規程」、「リスク算定基準」、「リスク算定要領」等の社内規則を定め、金融商品取引法に規定するリスクカテゴリー毎の責任部署並びに当該リスク算定を検証・統括する部署(リスク管理部)を設置し、リスク管理の状況について代表取締役、取締役会及び監査役に定期的に報告する。
・上記の他、オペレーショナルリスク、システムリスク、資金流動性リスク等の業務に付随するリスク管理については、各業務の主管部署がリスクの把握とその未然防止に努めるとともに、リスクを統合的に管理する部署(リスク管理部)がリスクの現状について分析し、代表取締役、取締役会及び監査役に定期的に報告する。
・当社は「情報セキュリティポリシー」に基づき、所有するすべての情報資産について適切に保護を実施するとともに、お客さま情報については「個人情報保護規程」及び「特定個人情報管理規程」を制定し、厳重に管理する。
・当社は、「危機管理規程」を制定し、災害等の緊急時における事業継続計画(BCP)を定め、重要な業務を中断させない、又は中断しても短期間で再開されるよう対応する。
・内部監査部門(監査部)は、リスク管理の状況を定期的に監査し、その結果を代表取締役、取締役会及び監査役に報告する。
ｄ.取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
・意思決定・業務執行監督機関である取締役会のもとに経営会議及び内部統制委員会・コンプライアンス委員会等の会議体組織を設置し、具体的な業務執行及び内部統制・コンプライアンスに関する決定や取締役会審議事項の先議を行うなど職務執行の効率化を図る。
・執行役員制度を導入し、執行役員の業務執行に係る責任と権限を明確にしたうえで、取締役は業務執行の指揮・監督を行う。
・定款及び社内諸規則に基づく意思決定及び「業務分掌・職務権限規程」の定めに基づき、適正かつ効率的に職務の執行を行う。
・年度計画及び中期計画に基づき、毎期の業務部門毎の予算を設定するとともに、管理会計システムによる月次・半期毎の実績集計とその結果報告を基にしたレビューによる改善・修正をもって業務の効率性を確保する。
・当社は、毎事業年度終了後に、取締役会の実効性について分析・評価を行い、その結果の概要を開示する。
ｅ.監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する体制
・監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合は、代表取締役社長は監査役との協議を行い、必要な使用人を配置する。
・当該使用人の独立性を確保するために、当該使用人に対する指揮命令権は、監査役に帰属するものとし、当該使用人の異動・評価・懲戒処分については、監査役の同意を必要とする。
・監査役は、当該使用人に対し必要な調査、情報収集の権限を付与することにより監査役の指示の実効性を確保する。
ｆ.監査役への報告に関する体制
・取締役、執行役員及び使用人は、会社の業務又は財務の状況に重大な影響を及ぼすおそれのある事実を発見した場合は、その事実を直ちに監査役に報告しなければならない。
・監査役は、必要に応じて会計監査人、取締役、執行役員及び使用人に、業務執行状況について報告を求めることとする。
・当社は、社内規則に基づき、監査役へ報告を行った取締役、執行役員及び使用人に対し、当該報告を行ったことを理由として不利益な取り扱いを行うことを禁止する。
ｇ.監査役の職務の執行において生ずる費用の前払又は償還の手続その他の監査費用等の処理に係る方針に関する事項
・当社は、監査役の通常監査の費用は、会社の事業計画及び監査役の監査計画に応じて毎年予算を計上することとする。
・当社は、監査役が監査実施のために必要に応じて社外の専門家を利用したことにより生じた費用について、前払又は償還等の請求をしたときは、当該監査役の職務の執行に必要でないと認めた場合を除き、速やかに当該費用又は債務を処理する。
h.その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
・監査役は、代表取締役と定期的に会合をもち、会社が対処すべき課題、監査役監査の環境整備の状況、監査上の重要課題等について意見を交換するとともに、監査方針及び監査計画並びに監査実施状況及び結果について適宜説明することとする。
・監査役は、会計監査人と定期的に会合を持ち、意見及び情報の交換を行うこととする。
ニ．リスク管理体制の整備の状況
a.当社は、「リスク管理規程」、「リスク算定基準」、「リスク算定要領」等の社内規則を定め、同規程等に従ってリスク管理体制を構築しております。
b.当社は、経営企画部、商品部が算定した自己資本規制比率をリスク管理部が検証し、取締役会に報告しております。
c. 当社は、オペレーショナルリスク、システムリスク、資金流動性リスクをリスク管理部が定期的に点検し、取締役会に報告しております。
ｄ.当社は、事業継続計画(BCP)に基づき、緊急事態の発生を想定した訓練を実施しております。
② 内部監査及び監査役監査
イ． 組織、人員、手続
内部監査については、業務執行から独立した組織の監査部が担当しており、本社部門・営業部店の業務監査を通じて、営業姿勢や事務処理の問題点の指摘・改善指導を行っております。監査部の人員は13名で、当事業年度は26営業部店並びに本社部門の業務及び内部統制に関する監査を実施しております。
監査役監査については、監査役は業務監査や会計監査並びに会計監査人からの報告、代表取締役との会議等を通じて、経営の健全性を確保すると共に、常勤監査役は、経営会議・監査講評会等に出席し、監視・助言を行っております。また、監査役会は随時開催し、監査に関する重要事項につき報告、協議、決議を行っております。監査役数は４名で、うち２名は社外監査役であります。
なお、監査役猪狩久夫氏、沖村哲志氏の両氏は当社経理・財務部門での業務経験を有しており、また尾林雅夫氏は税理士であることから、３氏とも財務・会計に関する相当程度の知見を有しております。
ロ．内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携、監査と内部統制部門との関係
内部監査部門(監査部)は当社の業務、内部統制、決算等について監査を実施しておりますが、各監査の実施状況及び監査結果は、定期的かつ必要の都度監査役に報告するとともに、監査役は業務監査に加え、被監査部門への監査講評会に出席する等、相互に連携して監査業務を行っております。
また、監査役会は会計監査人と適宜会議を行い、監査上の問題点や今後の課題について直接意見交換を行うことにより、情報の共有化に努めております。
会計監査人と内部監査部門(監査部)は、リスク管理や財務報告等を担当する内部統制部門に対する監査を実施しておりますが、監査結果について随時協議を行い、内部統制上のリスクの軽減を図っております。
監査役は取締役会等への出席、監査部からの報告を通じて内部統制体制のモニタリングを行い必要な場合は意見を述べる等、その実効性と効率性の向上に努めております。
③ 社外取締役及び社外監査役
イ．員数
社外取締役は２名、社外監査役は２名であります。
ロ．社外取締役及び社外監査役と会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
当社社外取締役及び社外監査役と当社との間に記載すべき特別な人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
なお当社は、社外監査役の大野了一氏と顧問契約を締結し、顧問料と個別案件に係る弁護士報酬を、同氏を通じ、同氏が所属する虎ノ門南法律事務所の弁護士等に支払っております。
また社外監査役の尾林雅夫氏が所属する税理士法人日本橋総合会計と顧問契約を締結し、同法人に対し顧問料を支払っております。
いずれも、その取引の規模、性質に照らして株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されることから、概要の記載を省略しております。
ハ．社外取締役及び社外監査役が会社の企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、コーポレート・ガバナンスの強化を目的とし、具体的には経営効率の向上のための助言や経営全般のモニタリング、利益相反のモニタリング等の強化を図り、取締役会の意思決定及び業務執行の監督等に関し経営の透明性を確保するために選任しております。
社外監査役は、取締役の業務執行の監査のみならず、専門的知識、豊富な経験及び会社から独立した客観的・中立的な社外の視点により、合理的な経営判断及び経営の透明性、健全性の確保に貢献しております。
ニ．社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
当社は、社外取締役及び社外監査役の選任に当たっては、専門的知識や豊富な経験を持ち、会社から独立した客観的・中立的な立場のもと、一般株主との利益相反を生じるおそれがないものと判断した上で選任しております。なお、社外取締役及び社外監査役の選任における独立性については、「社外役員の独立性判断基準」に基づき判断しており、鈴木忠宏氏、下釜光滋氏、大野了一氏、尾林雅夫氏はいずれも当該基準を満たしていることから、東京証券取引所の定める独立役員として同取引所に届け出ております。
(社外役員の独立性判断基準)
以下に掲げる判断要素のいずれにも該当しないこと。
a.当社の業務執行者又は過去10年間(但し、過去10年内のいずれかの時において当社の非業務執行取締役又は監査役であったことがある者にあっては、それらの役職への就任の前10年間において)において当社の業務執行者であった者
b.当社を主要な取引先とする者又はその業務執行者
c.当社の主要な取引先又はその業務執行者
d.当社から役員報酬以外に、多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家(当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者)
e.当社の会計監査人である監査法人に所属する者
f.当社から多額の寄付又は助成を受けている者又は法人、組合等の団体の理事その他の業務執行者
g.当社が借入れを行っている主要な金融機関
h.当社の大株主(総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有している者)又はその業務執行者
i.当社が総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有している者又はその業務執行者
j.当社の業務執行取締役、常勤監査役が他の会社の社外取締役又は社外監査役を兼任している場合において、当該他の会社の業務執行取締役、執行役、執行役員又は支配人その他の使用人である者
k.上記b～jに過去３年間において該当していた者
l.上記a～jに該当する者(重要な地位にある者に限る)の配偶者又は二親等以内の親族
ホ．社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会やその他の機会を捉えて、経営戦略や経営計画の妥当性に関する説明を求めているほか、利益相反行為や会社のリスクについて適切な監督・助言を行っております。
社外監査役は、監査役会、取締役会へ出席するとともに取締役との面談を行い、常勤監査役と連携して取締役の重要な業務執行について監査を行っております。
また、当社のリスク管理・コンプライアンス・財務報告等を担当する内部統制部門の基本方針・業務報告及び当該部門に対する内部監査結果について情報を把握し、内部統制の有効性について監査・助言を行っております。
会計監査人とは随時会議を行い、会計監査や内部統制監査における問題点や今後の課題について直接意見交換を行っております。
ヘ．社外取締役及び社外監査役に対する責任限定契約の内容
当社は、平成26年６月26日開催の第69回定時株主総会で定款を変更し、社外取締役の責任限定契約に関する規定を設けております。また、社外監査役については平成18年６月29日開催の第61回定時株主総会で定款を変更し、責任限定契約に関する規定を設けております。
当該定款に基づき当社が社外取締役鈴木忠宏氏及び下釜光滋氏と社外監査役大野了一氏及び尾林雅夫氏と締結した責任限定契約の内容の概要は次のとおりであります。
(責任限定契約の内容の概要)
当社は、社外取締役鈴木忠宏氏及び下釜光滋氏と社外監査役大野了一氏及び尾林雅夫氏との間で、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく賠償責任限度額は、社外取締役については金７百万円又は会社法第425条第１項に定める最低責任限度額のいずれか高い額とし、社外監査役については金５百万円又は会社法第425条第１項に定める最低責任限度額のいずれか高い額としております。
④ 役員の報酬等
イ．提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
| 役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) |
報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる役員の員数(名) | ||
| 基本報酬 | 賞与 | 株式報酬 | |||
| 取締役(社外取締役を除く) | 198 | 183 | 14 | 1 | 6 |
| 監査役(社外監査役を除く) | 32 | 32 | ― | ― | 2 |
| 社外役員 | 24 | 24 | ― | ― | 4 |
ロ．提出会社の役員ごとの報酬等の総額等
報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
ハ．役員の報酬等の額の決定に関する方針
a.取締役の報酬算定方針
・決定の方法
当社は「取締役の報酬等に関する基本方針」を定めており、当該方針は指名・報酬委員会の答申を受けて、取締役会の決議により決定しております。
・方針の内容の概要
当社の取締役の報酬は、透明性・客観性が高く、役割・責任・成果に応じたものであり、業績と連動し、中長期的な企業価値の向上に資するものであることとしております。その内容は「基本報酬」、「賞与」及び「株式報酬」で構成され、「基本報酬」は役位に基づく基準の範囲で役割や経験年数等を考慮したものであること、「賞与」は単年度の業績に連動するものであること、「株式報酬」は中長期的な経営指標等の達成度合いに連動するものであることとしております。
b.監査役の報酬算定方針
監査役の報酬は、株主総会において承認された総額の範囲内において、各監査役の協議により決定しております。報酬の構成は基本報酬のみであります。
⑤ 株式の保有状況
イ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
| 銘柄数 | 29銘柄 |
| 貸借対照表計上額の合計額 | 9,183百万円 |
ロ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
前事業年度(平成28年３月31日)
特定投資株式
| 銘柄 | 株式数(株) | 貸借対照表計上額(百万円) | 保有目的 |
| ㈱日本取引所グループ | 2,736,000 | 4,716 | 証券会社としての業務に関連し保有する株式 |
| ㈱常陽銀行 | 2,394,000 | 924 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 東洋証券㈱ | 3,072,000 | 863 | 証券会社としての業務に関連し保有する株式 |
| ㈱大林組 | 330,000 | 366 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱TKC | 100,300 | 306 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱ケーズホールディングス | 79,560 | 296 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱武蔵野銀行 | 94,200 | 267 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 住友不動産㈱ | 72,000 | 237 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱日立国際電気 | 120,000 | 162 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱みずほフィナンシャルグループ | 917,000 | 154 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 第一生命保険㈱ | 75,000 | 102 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 平和不動産㈱ | 50,300 | 70 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱群馬銀行 | 110,000 | 51 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 東洋水産㈱ | 10,000 | 40 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱筑波銀行 | 95,397 | 28 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱東京TYフィナンシャルグループ | 6,000 | 15 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 乾汽船㈱ | 10,000 | 8 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ソーダニッカ㈱ | 1,000 | 0 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
(注) 資本金額の100分の１を超える銘柄が30に満たないため、すべての銘柄を記載しております。
みなし保有株式
該当事項はありません。
当事業年度(平成29年３月31日)
特定投資株式
| 銘柄 | 株式数(株) | 貸借対照表計上額(百万円) | 保有目的 |
| ㈱日本取引所グループ | 2,736,000 | 4,336 | 証券会社としての業務に関連し保有する株式 |
| ㈱めぶきフィナンシャルグループ | 2,800,980 | 1,246 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 東洋証券㈱ | 3,072,000 | 789 | 証券会社としての業務に関連し保有する株式 |
| ㈱大林組 | 330,000 | 343 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱ケーズホールディングス | 159,120 | 324 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱TKC | 100,300 | 318 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱武蔵野銀行 | 94,200 | 310 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱日立国際電気 | 120,000 | 306 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 住友不動産㈱ | 72,000 | 207 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱みずほフィナンシャルグループ | 917,000 | 187 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 第一生命ホールディングス㈱ | 75,000 | 149 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 平和不動産㈱ | 50,300 | 79 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱群馬銀行 | 110,000 | 63 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 東洋水産㈱ | 10,000 | 41 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱筑波銀行 | 95,397 | 29 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ㈱東京TYフィナンシャルグループ | 6,000 | 20 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| 乾汽船㈱ | 10,000 | 9 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
| ソーダニッカ㈱ | 1,000 | 0 | 取引先としての関係の維持・強化のため |
(注) 資本金額の100分の１を超える銘柄が30に満たないため、すべての銘柄を記載しております。
みなし保有株式
該当事項はありません。
ハ．保有目的が純投資目的である投資株式
該当事項はありません。
⑥ 会計監査の状況
会計監査人については有限責任監査法人トーマツと契約しております。なお、業務を執行した公認会計士等の内容は、次のとおりであります。
| 業務を執行した公認会計士 | 青 木 裕 晃 | 髙 尾 大 介 |
| 監査業務に係る補助者 | 公認会計士 | ４名 |
| その他 | 17名 |
⑦ 取締役に関する事項
イ．定数
当社の取締役は８名以内とする旨定款に定めております。
ロ．選任に関する事項
当社は取締役の選任の決議については、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、累積投票によらないものである旨定款に定めております。
ハ．解任に関する事項
当社は取締役の解任の決議については、議決権を行使することができる株主の議決権の過半数を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。
⑧ その他定款に定める内容
イ．株主総会決議事項を取締役会で決議することができることとした事項
a.自己株式の取得
当社は自己株式の取得について、機動的な資本政策の遂行を可能とするため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定めております。
b.取締役会決議による中間配当
当社は株主への配当機会の充実を図るため、会社法第454条第５項の規定に基づき、取締役会の決議により毎年９月30日を基準日とし、中間配当を行うことができる旨を定めております。
ロ．株主総会の特別決議要件の変更
当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、定足数の緩和により株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定めております。
(2) 【監査報酬の内容等】
① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
| 前事業年度 | 当事業年度 | ||
| 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) |
非監査業務に 基づく報酬(百万円) |
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) |
非監査業務に 基づく報酬(百万円) |
| 35 | － | 35 | － |
該当事項はありません。 ##### ③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
前事業年度
該当事項はありません。
当事業年度
該当事項はありません。
④ 【監査報酬の決定方針】
該当事項はありません。
７ 【業務の状況】
(1) 受入手数料の内訳
| 期別 | 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
委託手数料 | 4,399 | 0 | 94 | ― | 4,494 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 79 | 14 | ― | ― | 94 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 6 | 3,087 | ― | 3,094 | |
| その他の受入手数料 | 24 | 0 | 2,441 | 9 | 2,476 | |
| 計 | 4,503 | 21 | 5,623 | 9 | 10,158 | |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
委託手数料 | 4,239 | ― | 68 | ― | 4,307 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 28 | 17 | ― | ― | 46 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 2 | 2,251 | ― | 2,253 | |
| その他の受入手数料 | 20 | 0 | 2,380 | 14 | 2,415 | |
| 計 | 4,288 | 20 | 4,700 | 14 | 9,023 |
(2) トレーディング損益の内訳
| 区分 | 前事業年度 | (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 | (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
||
| 実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
|
| 株券等 | 490 | ― | 490 | 1,319 | ― | 1,319 |
| 債券等 | 2,087 | 131 | 2,218 | 2,635 | △40 | 2,595 |
| 為替等 | 166 | △70 | 95 | 195 | 31 | 226 |
| 計 | 2,744 | 60 | 2,804 | 4,150 | △8 | 4,141 |
(3) 自己資本規制比率
| 区分 | 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
||
| 基本的項目(百万円) | (A) | 32,962 | 33,281 | |
| 補完的項目(百万円) | その他有価証券 評価差額金(評価益)等 |
4,299 | 4,390 | |
| 金融商品取引責任準備金等 | 95 | 77 | ||
| 計 | (B) | 4,395 | 4,467 | |
| 控除資産(百万円) | (C) | 4,799 | 4,700 | |
| 固定化されていない 自己資本の額(百万円) |
(A)＋(B)－(C) | (D) | 32,558 | 33,047 |
| リスク相当額(百万円) | 市場リスク相当額 | 1,777 | 1,522 | |
| 取引先リスク相当額 | 294 | 300 | ||
| 基礎的リスク相当額 | 3,042 | 2,897 | ||
| 計 | (E) | 5,114 | 4,719 | |
| 自己資本規制比率(％) | (D)／(E)×100 | 636.5 | 700.2 |
(注) 金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は2,170百万円、月末最大額は2,604百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は335百万円、月末最大額は370百万円であります。
当事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,718百万円、月末最大額は2,226百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は276百万円、月末最大額は300百万円であります。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
最近２事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
839,596 | 44,600 | 884,196 |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
764,603 | 102,286 | 866,890 |
(ロ) 債券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
1 | 108,533 | 108,535 |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
― | 120,188 | 120,188 |
(ハ) 受益証券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
20,860 | ― | 20,860 |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
12,529 | ― | 12,529 |
(ニ) その他
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
2 | ― | 2 |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
26 | ― | 26 |
② 証券先物取引等の状況
最近２事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引
| 期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計 (百万円) |
||
| 受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
― | ― | 7,847 | ― | 7,847 |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
― | ― | 467 | ― | 467 |
(ロ) 債券に係る取引
| 期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計 (百万円) |
||
| 受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
― | ― | ― | ― | ― |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
― | ― | ― | ― | ― |
(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
最近２事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券
| 期別 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
5,272 | 4,711 | ― | ― | 6 | ― | ― |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
1,504 | 1,338 | ― | ― | 0 | ― | ― |
② 債券
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
国債 | ― | ― | ― | 2,688 | ― | ― | ― |
| 地方債 | 900 | ― | ― | 900 | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | 1,580 | ― | ― | 1,380 | ― | ― | ― | |
| 外国債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 合計 | 2,480 | ― | ― | 4,968 | ― | ― | ― | |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
国債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 地方債 | 650 | ― | ― | 357 | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | 1,830 | ― | ― | 1,830 | ― | ― | ― | |
| 外国債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 合計 | 2,480 | ― | ― | 2,187 | ― | ― | ― |
③ 受益証券
| 期別 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
― | ― | ― | 433,249 | ― | ― | ― |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
― | ― | ― | 365,026 | ― | ― | ― |
④ その他
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
コマーシャル ・ペーパー |
1,000 | ― | ― | ― | ― | 200 | ― |
| 外国証書 | ─ | ─ | ─ | ─ | ─ | ─ | ─ | |
| その他 | ─ | ─ | ─ | ─ | ─ | ─ | ─ | |
| 当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
コマーシャル ・ペーパー |
― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 外国証書 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| その他 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
(6) その他の業務の状況
最近２事業年度におけるその他の業務の状況は次のとおりであります。
① 有価証券の保護預り業務
| 区分 | 前事業年度(平成28年３月31日） | 当事業年度(平成29年３月31日） | |||
| 国内有価証券 | 外国有価証券 | 国内有価証券 | 外国有価証券 | ||
| 株券(千株) | 760,217 | 2,327 | 666,940 | 3,581 | |
| 債券(百万円) | 18,892 | 73,322 | 16,783 | 63,679 | |
| 受益証券 (百万円) |
株式 | 253,611 | 1,961 | 265,392 | 3,257 |
| 公社債 | 43,520 | 49,368 | |||
| その他(百万円) | ― | ― | ― | ― |
② 信用取引における有価証券の貸借に伴う業務
| 期別 | 顧客の委託に基づいて行った融資額と これにより顧客が買付けている証券の数量 |
顧客の委託に基づいて行った貸証券の 数量とこれにより顧客が売付けている代金 |
||
| 株数(千株) | 金額(百万円) | 株数(千株) | 金額(百万円) | |
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
15,980 | 9,263 | 352 | 401 |
| 当事業年度 (平成29年３月31日) |
16,219 | 9,091 | 534 | 673 |
③ その他の商品の売買の状況
該当事項はありません。
0105000_honbun_0814000102904.htm
第５ 【経理の状況】
１ 財務諸表の作成方法について
当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年11月27日大蔵省令第59号。)並びに同規則第２条の規則に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年８月６日内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作成しております。
２ 監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、事業年度(平成28年４月１日から平成29年３月31日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより監査を受けております。
３ 連結財務諸表について
当社は子会社がありませんので、連結財務諸表を作成しておりません。
４ 財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みについて
当社は、財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みを行っております。具体的には、会計基準等の内容を適切に把握できる体制を整備するため、公益財団法人財務会計基準機構へ加入し、当該機構の行う決算セミナーに参加しております。
0105310_honbun_0814000102904.htm
１ 【財務諸表等】
(1) 【財務諸表】
①【貸借対照表】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
||||||||||
| 資産の部 | |||||||||||
| 流動資産 | |||||||||||
| 現金・預金 | 19,572 | 21,293 | |||||||||
| 預託金 | 9,301 | 13,210 | |||||||||
| トレーディング商品 | 2,476 | 466 | |||||||||
| 商品有価証券等 | ※1 2,475 | ※1 461 | |||||||||
| デリバティブ取引 | 0 | 4 | |||||||||
| 約定見返勘定 | - | 50 | |||||||||
| 信用取引資産 | 9,485 | 9,376 | |||||||||
| 信用取引貸付金 | 9,263 | 9,091 | |||||||||
| 信用取引借証券担保金 | 222 | 284 | |||||||||
| 立替金 | 4 | 35 | |||||||||
| 募集等払込金 | 1,545 | 1,567 | |||||||||
| 短期貸付金 | 16 | 25 | |||||||||
| 前払費用 | 69 | 79 | |||||||||
| 未収入金 | 13 | 34 | |||||||||
| 未収収益 | 493 | 481 | |||||||||
| 繰延税金資産 | 195 | 303 | |||||||||
| その他の流動資産 | 9 | 8 | |||||||||
| 流動資産計 | 43,183 | 46,933 | |||||||||
| 固定資産 | |||||||||||
| 有形固定資産 | 3,632 | 3,570 | |||||||||
| 建物 | ※2,※3 1,912 | ※2,※3 1,815 | |||||||||
| 構築物（純額） | ※2 35 | ※2 39 | |||||||||
| 器具備品 | ※2 280 | ※2 322 | |||||||||
| 土地 | ※3 1,373 | ※3 1,373 | |||||||||
| リース資産（純額） | ※2 30 | ※2 19 | |||||||||
| 建設仮勘定 | - | 0 | |||||||||
| 無形固定資産 | 191 | 162 | |||||||||
| 電話加入権 | 51 | 51 | |||||||||
| ソフトウエア | 139 | 110 | |||||||||
| 投資その他の資産 | 11,984 | 12,092 | |||||||||
| 投資有価証券 | ※3 11,165 | ※3 11,273 | |||||||||
| 出資金 | 5 | 5 | |||||||||
| 従業員に対する長期貸付金 | 10 | 9 | |||||||||
| 長期差入保証金 | 792 | 786 | |||||||||
| 長期前払費用 | 2 | 9 | |||||||||
| その他 | 25 | 26 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △17 | △17 | |||||||||
| 固定資産計 | 15,808 | 15,825 | |||||||||
| 資産合計 | 58,991 | 62,759 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
||||||||||
| 負債の部 | |||||||||||
| 流動負債 | |||||||||||
| 約定見返勘定 | 1,578 | - | |||||||||
| 信用取引負債 | 797 | 1,414 | |||||||||
| 信用取引借入金 | ※3 396 | ※3 741 | |||||||||
| 信用取引貸証券受入金 | 401 | 673 | |||||||||
| 預り金 | 9,245 | 13,494 | |||||||||
| 顧客からの預り金 | 8,397 | 11,691 | |||||||||
| その他の預り金 | 848 | 1,802 | |||||||||
| 受入保証金 | 655 | 625 | |||||||||
| 短期借入金 | ※3 2,740 | ※3 2,750 | |||||||||
| 前受収益 | 1 | 2 | |||||||||
| リース債務 | 12 | 12 | |||||||||
| 未払金 | 69 | 143 | |||||||||
| 未払費用 | 379 | 495 | |||||||||
| 未払法人税等 | 415 | 199 | |||||||||
| 賞与引当金 | 394 | 664 | |||||||||
| 資産除去債務 | 2 | 27 | |||||||||
| 流動負債計 | 16,292 | 19,830 | |||||||||
| 固定負債 | |||||||||||
| 長期未払金 | 343 | 343 | |||||||||
| リース債務 | 19 | 8 | |||||||||
| 繰延税金負債 | 1,640 | 1,663 | |||||||||
| 退職給付引当金 | 2,473 | 2,459 | |||||||||
| 役員株式給付引当金 | - | 1 | |||||||||
| 資産除去債務 | 328 | 327 | |||||||||
| その他の固定負債 | 37 | 21 | |||||||||
| 固定負債計 | 4,843 | 4,825 | |||||||||
| 特別法上の準備金 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金 | ※4 95 | ※4 77 | |||||||||
| 特別法上の準備金計 | 95 | 77 | |||||||||
| 負債合計 | 21,231 | 24,732 | |||||||||
| 純資産の部 | |||||||||||
| 株主資本 | |||||||||||
| 資本金 | 12,272 | 12,272 | |||||||||
| 資本剰余金 | |||||||||||
| 資本準備金 | 4,294 | 4,294 | |||||||||
| その他資本剰余金 | 3,785 | 3,785 | |||||||||
| 資本剰余金合計 | 8,080 | 8,080 | |||||||||
| 利益剰余金 | |||||||||||
| その他利益剰余金 | 14,770 | 15,092 | |||||||||
| 別途積立金 | 7,247 | 7,247 | |||||||||
| 繰越利益剰余金 | 7,522 | 7,844 | |||||||||
| 利益剰余金合計 | 14,770 | 15,092 | |||||||||
| 自己株式 | △1,662 | △1,808 | |||||||||
| 株主資本合計 | 33,460 | 33,636 | |||||||||
| 評価・換算差額等 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 4,299 | 4,390 | |||||||||
| 評価・換算差額等合計 | 4,299 | 4,390 | |||||||||
| 純資産合計 | 37,759 | 38,026 | |||||||||
| 負債・純資産合計 | 58,991 | 62,759 |
0105320_honbun_0814000102904.htm
②【損益計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
||||||||||
| 営業収益 | |||||||||||
| 受入手数料 | 10,158 | 9,023 | |||||||||
| 委託手数料 | 4,494 | 4,307 | |||||||||
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 94 | 46 | |||||||||
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 3,094 | 2,253 | |||||||||
| その他の受入手数料 | 2,476 | 2,415 | |||||||||
| トレーディング損益 | ※1 2,804 | ※1 4,141 | |||||||||
| 金融収益 | ※2 226 | ※2 203 | |||||||||
| その他の営業収益 | 33 | 21 | |||||||||
| 営業収益計 | 13,223 | 13,389 | |||||||||
| 金融費用 | ※3 58 | ※3 77 | |||||||||
| 純営業収益 | 13,164 | 13,312 | |||||||||
| 販売費・一般管理費 | |||||||||||
| 取引関係費 | ※4 1,346 | ※4 1,218 | |||||||||
| 人件費 | ※5 6,397 | ※5 6,713 | |||||||||
| 不動産関係費 | ※6 1,511 | ※6 1,458 | |||||||||
| 事務費 | ※7 2,076 | ※7 2,095 | |||||||||
| 減価償却費 | 401 | 338 | |||||||||
| 租税公課 | ※8 157 | ※8 221 | |||||||||
| その他 | ※9 248 | ※9 263 | |||||||||
| 販売費・一般管理費計 | 12,140 | 12,310 | |||||||||
| 営業利益 | 1,024 | 1,002 | |||||||||
| 営業外収益 | |||||||||||
| 受取配当金 | 255 | 267 | |||||||||
| 雑収入 | ※10 186 | ※10 181 | |||||||||
| 営業外収益計 | 441 | 449 | |||||||||
| 営業外費用 | |||||||||||
| 雑損失 | ※11 21 | ※11 14 | |||||||||
| 営業外費用計 | 21 | 14 | |||||||||
| 経常利益 | 1,444 | 1,437 | |||||||||
| 特別利益 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金戻入 | - | 18 | |||||||||
| 投資有価証券売却益 | 1,641 | 48 | |||||||||
| 特別利益計 | 1,641 | 66 | |||||||||
| 特別損失 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金繰入れ | 0 | - | |||||||||
| 減損損失 | ※12 20 | ※12 29 | |||||||||
| 固定資産除却損 | - | ※13 56 | |||||||||
| 特別損失計 | 20 | 85 | |||||||||
| 税引前当期純利益 | 3,065 | 1,418 | |||||||||
| 法人税、住民税及び事業税 | 954 | 576 | |||||||||
| 法人税等調整額 | 127 | △119 | |||||||||
| 法人税等合計 | 1,082 | 456 | |||||||||
| 当期純利益 | 1,983 | 962 |
0105330_honbun_0814000102904.htm
③【株主資本等変動計算書】
前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)
| (単位：百万円) | |||||||
| 株主資本 | |||||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | |||||
| 資本準備金 | その他 資本剰余金 |
資本剰余金 合計 |
その他利益剰余金 | 利益剰余金 合計 |
|||
| 別途積立金 | 繰越利益 剰余金 |
||||||
| 当期首残高 | 12,272 | 4,294 | 3,785 | 8,080 | 7,247 | 6,765 | 14,013 |
| 当期変動額 | |||||||
| 剰余金の配当 | △1,226 | △1,226 | |||||
| 当期純利益 | 1,983 | 1,983 | |||||
| 自己株式の取得 | |||||||
| 自己株式の処分 | 0 | 0 | |||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | |||||||
| 当期変動額合計 | - | - | 0 | 0 | - | 756 | 756 |
| 当期末残高 | 12,272 | 4,294 | 3,785 | 8,080 | 7,247 | 7,522 | 14,770 |
| 株主資本 | 評価・換算差額等 | 純資産合計 | |||
| 自己株式 | 株主資本合計 | その他 有価証券 評価差額金 |
評価・換算 差額等合計 |
||
| 当期首残高 | △1,252 | 33,113 | 6,083 | 6,083 | 39,197 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △1,226 | △1,226 | |||
| 当期純利益 | 1,983 | 1,983 | |||
| 自己株式の取得 | △410 | △410 | △410 | ||
| 自己株式の処分 | 0 | 0 | 0 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | △1,784 | △1,784 | △1,784 | ||
| 当期変動額合計 | △410 | 346 | △1,784 | △1,784 | △1,437 |
| 当期末残高 | △1,662 | 33,460 | 4,299 | 4,299 | 37,759 |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
| (単位：百万円) | |||||||
| 株主資本 | |||||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | |||||
| 資本準備金 | その他 資本剰余金 |
資本剰余金 合計 |
その他利益剰余金 | 利益剰余金 合計 |
|||
| 別途積立金 | 繰越利益 剰余金 |
||||||
| 当期首残高 | 12,272 | 4,294 | 3,785 | 8,080 | 7,247 | 7,522 | 14,770 |
| 当期変動額 | |||||||
| 剰余金の配当 | △640 | △640 | |||||
| 当期純利益 | 962 | 962 | |||||
| 自己株式の取得 | |||||||
| 自己株式の処分 | △0 | △0 | |||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | |||||||
| 当期変動額合計 | - | - | △0 | △0 | - | 322 | 322 |
| 当期末残高 | 12,272 | 4,294 | 3,785 | 8,080 | 7,247 | 7,844 | 15,092 |
| 株主資本 | 評価・換算差額等 | 純資産合計 | |||
| 自己株式 | 株主資本合計 | その他 有価証券 評価差額金 |
評価・換算 差額等合計 |
||
| 当期首残高 | △1,662 | 33,460 | 4,299 | 4,299 | 37,759 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △640 | △640 | |||
| 当期純利益 | 962 | 962 | |||
| 自己株式の取得 | △145 | △145 | △145 | ||
| 自己株式の処分 | 0 | 0 | 0 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | 90 | 90 | 90 | ||
| 当期変動額合計 | △145 | 176 | 90 | 90 | 266 |
| 当期末残高 | △1,808 | 33,636 | 4,390 | 4,390 | 38,026 |
0105340_honbun_0814000102904.htm
④【キャッシュ・フロー計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
||||||||||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 税引前当期純利益 | 3,065 | 1,418 | |||||||||
| 減価償却費 | 401 | 338 | |||||||||
| 減損損失 | 20 | 29 | |||||||||
| 固定資産除却損 | - | 56 | |||||||||
| 退職給付引当金の増減額（△は減少） | 6 | △14 | |||||||||
| 賞与引当金の増減額（△は減少） | △276 | 270 | |||||||||
| 役員株式給付引当金の増減額（△は減少） | - | 1 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） | 0 | △18 | |||||||||
| 受取利息及び受取配当金 | △497 | △485 | |||||||||
| 支払利息 | 58 | 77 | |||||||||
| 投資有価証券売却及び評価損益（△は益） | △1,641 | △48 | |||||||||
| 顧客分別金信託の増減額（△は増加） | 2,700 | △3,900 | |||||||||
| トレーディング商品の増減額 | △445 | 380 | |||||||||
| 信用取引資産及び信用取引負債の増減額 | △52 | 725 | |||||||||
| 募集等払込金の増減額（△は増加） | 1,312 | △21 | |||||||||
| 預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） | △4,551 | 4,202 | |||||||||
| その他の資産・負債の増減額 | △228 | 68 | |||||||||
| 小計 | △127 | 3,081 | |||||||||
| 利息及び配当金の受取額 | 492 | 495 | |||||||||
| 利息の支払額 | △61 | △73 | |||||||||
| 法人税等の支払額 | △1,349 | △846 | |||||||||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | △1,045 | 2,655 | |||||||||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 投資有価証券の売却による収入 | 1,648 | 53 | |||||||||
| 有形固定資産の取得による支出 | △137 | △170 | |||||||||
| 無形固定資産の取得による支出 | △76 | △27 | |||||||||
| 有形固定資産の除却による支出 | - | △26 | |||||||||
| 資産除去債務の履行による支出 | △5 | - | |||||||||
| 貸付けによる支出 | △11 | △10 | |||||||||
| 貸付金の回収による収入 | 13 | 13 | |||||||||
| その他 | 8 | 14 | |||||||||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | 1,439 | △154 | |||||||||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 短期借入金の純増減額（△は減少） | - | 10 | |||||||||
| 自己株式の取得による支出 | △410 | △145 | |||||||||
| 配当金の支払額 | △1,221 | △637 | |||||||||
| その他 | △13 | △12 | |||||||||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | △1,645 | △786 | |||||||||
| 現金及び現金同等物に係る換算差額 | △18 | 6 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の増減額（△は減少） | △1,270 | 1,721 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の期首残高 | 20,842 | 19,572 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の期末残高 | ※ 19,572 | ※ 21,293 |
0105400_honbun_0814000102904.htm
【注記事項】
(重要な会計方針)
１ 有価証券の評価基準及び評価方法
(1) トレーディング商品(売買目的有価証券)
① 目的と範囲
自己の計算に基づき、時価の変動又は市場間の格差等を利用して利益を得ること及びそれらの取引により生じ得る損失を減少させることを目的としております。
その範囲は、有価証券、有価証券に準ずる商品、デリバティブ取引等であります。
② 評価基準及び評価方法
時価法を採用しております。
(2) トレーディング商品に属さない有価証券等
その他有価証券
① 時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価をもって貸借対照表価額とし、取得原価との評価差額を全部純資産直入する方法により処理し、売却原価は移動平均法によっております。
② 時価のないもの
移動平均法による原価法によっております。
なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資(金融商品取引法第２条第２項により有価証券とみなされるもの)については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。 ２ 固定資産の減価償却の方法
(1) 有形固定資産(リース資産を除く)
定率法を採用しております。ただし、平成10年４月１日以降に取得した建物(建物附属設備は除く)並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 15～50年
器具備品 ５～10年
(会計方針の変更)
法人税法の改正に伴い、「平成28年度税制改正に係る減価償却方法の変更に関する実務上の取扱い」（実務対応報告第32号 平成28年６月17日）を当事業年度に適用し、平成28年４月１日以後に取得した建物附属設備及び構築物に係る減価償却方法を定率法から定額法に変更しております。
なお、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益に与える影響は軽微であります。
(2) 無形固定資産(リース資産を除く)
定額法によっております。
なお、ソフトウエアについては社内利用可能期間(５年)に基づく定額法によっております。
(3) リース資産
所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法によっております。 ３ 引当金の計上基準
(1) 貸倒引当金
債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
(2) 賞与引当金
従業員の賞与の支払に備えるため、当社所定の計算方法による支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
①退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっております。
②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
過去勤務費用は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(10年)による定額法により費用処理しております。
数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(10年)による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌事業年度から費用処理しております。 ４ 特別法上の準備金の計上基準
金融商品取引責任準備金
証券事故による損失に備えるため、金融商品取引法第46条の５の規定に定めるところにより算出した額を、金融商品取引責任準備金として計上しております。 ５ キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲
手許現金、随時引き出し可能な預金及び容易に換金可能であり、かつ、価値の変動について僅少なリスクしか負わない取得日から３ヶ月以内に償還期限の到来する短期投資からなっております。 ６ その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
消費税等の会計処理
税抜方式によっております。 (追加情報)
役員株式給付信託(BBT)及び従業員株式給付信託(J-ESOP)について
１.役員株式給付信託(BBT)
当社は、平成28年６月24日開催の第71回定時株主総会の承認を受けて、取締役(社外取締役を除く、以下同じ。)に対する業績連動型株式報酬制度「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)を導入しております。
(1) 本制度の目的及び概要
取締役の報酬と株式価値との連動性をより明確にし、中長期的な業績の向上と企業価値の増大への貢献意識を高めることを目的としたものであります。
本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託を通じて取得され、取締役に対して取締役会が定める役員株式給付規程に従って、当社株式及び当社株式を時価で換算した金額相当の金銭(以下、「当社株式等」という。)が信託を通じて給付される業績連動型の株式報酬制度であり、取締役が当社株式等の給付を受ける時期は、原則として取締役の退任時といたします。
(2) 信託に残存する自社の株式
当該信託が保有する株式は、信託における帳簿価額により貸借対照表の純資産の部に自己株式として表示しております。当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、当事業年度末79百万円、333千株であります。
２.従業員株式給付信託(J-ESOP)
当社は、平成29年２月17日開催の取締役会において、従業員に対して自社の株式を給付するインセンティブプラン「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)を導入することにつき決議いたしました。
(1) 本制度の目的及び概要
本制度は、予め当社が定めた株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした当社の従業員に対し当社株式を給付する仕組みであります。
当社は、従業員に対し個人の貢献度等に応じてポイントを付与し、一定の条件により受給権の取得をしたときに当該付与ポイントに相当する当社株式を給付いたします。従業員に対し給付する株式については、予め信託設定した金銭により将来分も含め取得し、信託財産として分別管理するものといたします。
本制度の導入により、当社従業員の株価及び業績向上への関心が高まり、これまで以上に意欲的に業務に取り組むことに寄与することが期待されます。
(2) 信託に残存する自社の株式
当該信託が保有する株式は、信託における帳簿価額により貸借対照表の純資産の部に自己株式として表示しております。当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、当事業年度末65百万円、199千株であります。
(貸借対照表関係)
※１ 商品有価証券等の内訳
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
|
| (資産) | ||
| 株券 | 0百万円 | 0百万円 |
| 債券 | 2,475 | 461 |
| 計 | 2,475 | 461 |
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
|||
| 建物 | 3,569 | 百万円 | 3,691 | 百万円 |
| 構築物(純額) | 82 | 84 | ||
| 器具備品 | 1,057 | 889 | ||
| リース資産(純額) | 31 | 42 | ||
| 計 | 4,741 | 4,708 |
※３ 担保に供されている資産
前事業年度(平成28年３月31日)
| 科目 | 対応債務 残高 (百万円) |
担保の内容 | |||
| 建物 (百万円) |
土地 (百万円) |
投資 有価証券 (百万円) |
計 (百万円) |
||
| 信用取引借入金 | 396 | ― | ― | ― | ― |
| 短期借入金 | 2,440 | 1,385 | 1,288 | 6,362 | 9,036 |
| 金融機関借入金 | 2,440 | 1,385 | 1,288 | 6,362 | 9,036 |
| 計 | 2,836 | 1,385 | 1,288 | 6,362 | 9,036 |
(注) 上記以外に担保等として差入れている資産は次のとおりであります。
(1) 信用取引借入金の担保として、信用取引受入保証金代用有価証券370百万円、自己融資見返株券106百万円及び信用取引の本担保証券393百万円を差入れております。
(2) 金融商品取引所への長期差入保証金代用有価証券として、投資有価証券112百万円を差入れております。
(3) 先物取引証拠金等の代用(顧客の直接預託に係るものを除く)として、投資有価証券578百万円及び自己融資見返株券487百万円を差入れております。
(4) 信用取引貸証券は415百万円であります。
当事業年度(平成29年３月31日)
| 科目 | 対応債務 残高 (百万円) |
担保の内容 | |||
| 建物 (百万円) |
土地 (百万円) |
投資 有価証券 (百万円) |
計 (百万円) |
||
| 信用取引借入金 | 741 | ― | ― | ― | ― |
| 短期借入金 | 2,450 | 1,319 | 1,272 | 6,407 | 8,999 |
| 金融機関借入金 | 2,450 | 1,319 | 1,272 | 6,407 | 8,999 |
| 計 | 3,191 | 1,319 | 1,272 | 6,407 | 8,999 |
(注) 上記以外に担保等として差入れている資産は次のとおりであります。
(1) 信用取引借入金の担保として、信用取引受入保証金代用有価証券368百万円、自己融資見返株券240百万円及び信用取引の本担保証券728百万円を差入れております。
(2) 金融商品取引所への長期差入保証金代用有価証券として、投資有価証券83百万円を差入れております。
(3) 先物取引証拠金等の代用(顧客の直接預託に係るものを除く)として、投資有価証券381百万円及び自己融資見返株券536百万円を差入れております。
(4) 信用取引貸証券は718百万円であります。
※４ 特別法上の準備金計上根拠
金融商品取引責任準備金………金融商品取引法第46条の５ ５ 担保等として受け入れた有価証券は次のとおりであります。
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
|
| 信用取引貸付金の本担保証券 | 8,261百万円 | 8,624百万円 |
| 信用取引借証券 | 215 | 280 |
| 受入保証金代用有価証券 | 11,511 | 11,935 |
| 信用取引受入保証金代用 | 11,303 | 11,730 |
| 先物取引受入証拠金代用 | 208 | 205 |
| 計 | 19,988 | 20,840 |
(損益計算書関係)
※１ トレーディング損益の内訳
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 株券等 | ||
| 実現損益 | 490百万円 | 1,319百万円 |
| 評価損益 | ― | ― |
| 債券等 | ||
| 実現損益 | 2,087 | 2,635 |
| 評価損益 | 131 | △40 |
| 為替等 | ||
| 実現損益 | 166 | 195 |
| 評価損益 | △70 | 31 |
| 計 | 2,804 | 4,141 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 信用取引収益 | 168百万円 | 138百万円 |
| 受取債券利子 | 31 | 43 |
| 受取利息 | 25 | 22 |
| その他 | 0 | 0 |
| 計 | 226 | 203 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 信用取引費用 | 19百万円 | 37百万円 |
| 支払利息 | 39 | 39 |
| 計 | 58 | 77 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 支払手数料 | 190百万円 | 164百万円 |
| 取引所・協会費 | 88 | 85 |
| 通信運送費 | 578 | 573 |
| 旅費交通費 | 57 | 59 |
| 広告宣伝費 | 322 | 236 |
| 交際費 | 108 | 100 |
| 計 | 1,346 | 1,218 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 報酬・給料 | 4,897百万円 | 4,867百万円 |
| 福利厚生費 | 808 | 873 |
| 賞与引当金繰入 | 394 | 664 |
| 役員株式給付引当金繰入 | ― | 1 |
| 退職給付費用 | 297 | 307 |
| 計 | 6,397 | 6,713 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 不動産費 | 1,178百万円 | 1,191百万円 |
| 器具・備品費 | 332 | 267 |
| 計 | 1,511 | 1,458 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 事務委託費 | 2,012百万円 | 2,030百万円 |
| 事務用品費 | 63 | 64 |
| 計 | 2,076 | 2,095 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 固定資産税 | 30百万円 | 29百万円 |
| 事業税 | 114 | 177 |
| 事業所税 | 7 | 6 |
| 印紙税 | 0 | 0 |
| 源泉所得税・住民税利子割 | 0 | ― |
| その他 | 3 | 7 |
| 計 | 157 | 221 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 図書費 | 27百万円 | 26百万円 |
| 水道光熱費 | 66 | 58 |
| 教育研修費 | 54 | 41 |
| その他 | 100 | 137 |
| 計 | 248 | 263 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 受取賃貸料 | 126百万円 | 124百万円 |
| 株主名簿管理人変更に伴う手続料 | 22 | ― |
| その他 | 37 | 57 |
| 計 | 186 | 181 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 投資事業組合損 | 6百万円 | ―百万円 |
| 和解金 | 6 | 1 |
| その他 | 8 | 12 |
| 計 | 21 | 14 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 建物 | 15百万円 | 17百万円 |
| 器具備品 | 4 | 11 |
| 計 | 20 | 29 |
| 営業店舗については営業店舗ごとにグルーピングを行っております。 栃木県下野市の営業店舗については、営業活動から生じる損益が悪化していることから、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額20百万円を減損損失として特別損失に計上しております。 なお、当資産グループの回収可能価額は使用価値により測定しており、将来キャッシュ・フロー見込がマイナスであるため零としております。 |
営業店舗については営業店舗ごとにグルーピングを行っております。 埼玉県川口市及び鶴ヶ島市の営業店舗２店については、営業活動から生じる損益が悪化していることから、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額29百万円を減損損失として特別損失に計上しております。 なお、当資産グループの回収可能価額は使用価値により測定しており、将来キャッシュ・フロー見込がマイナスであるため零としております。 |
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 建物解体費用 | ―百万円 | 56百万円 |
| 計 | ― | 56 |
| ―――――― | 日立支店の建替えに伴う旧店舗の解体費用等であります。 |
(株主資本等変動計算書関係)
前事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日）
１ 発行済株式に関する事項
| 株式の種類 | 当事業年度期首 | 増加 | 減少 | 当事業年度末 |
| 普通株式(株) | 75,689,033 | ― | ― | 75,689,033 |
２ 自己株式に関する事項
| 株式の種類 | 当事業年度期首 | 増加 | 減少 | 当事業年度末 |
| 普通株式(株) | 3,567,142 | 1,000,121 | 65 | 4,567,198 |
（変動事由の概要）
増加数の内訳は、次のとおりであります。
取締役会決議に基づく取得による増加 1,000,000株
単元未満株式の買取りによる増加 121株
減少数の内訳は、次のとおりであります。
単元未満株式の買増請求による減少 65株 ３ 新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
該当事項はありません。 ４ 配当に関する事項
(1) 配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成27年６月25日定時株主総会 | 普通株式 | 793 | 11.0 | 平成27年３月31日 | 平成27年６月26日 |
| 平成27年10月29日取締役会 | 普通株式 | 432 | 6.0 | 平成27年９月30日 | 平成27年12月２日 |
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
| 決議 | 株式の種類 | 配当の原資 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成28年６月24日定時株主総会 | 普通株式 | 利益剰余金 | 497 | 7.0 | 平成28年３月31日 | 平成28年６月27日 |
(注)１株当たり配当額7.0円のうち2.0円は創業95周年記念配当であります。
当事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）
１ 発行済株式に関する事項
| 株式の種類 | 当事業年度期首 | 増加 | 減少 | 当事業年度末 |
| 普通株式(株) | 75,689,033 | ― | ― | 75,689,033 |
２ 自己株式に関する事項
| 株式の種類 | 当事業年度期首 | 増加 | 減少 | 当事業年度末 |
| 普通株式(株) | 4,567,198 | 533,781 | 26 | 5,100,953 |
（注１） 当事業年度末の自己株式数には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式533,700株が含まれております。
（注２）（変動事由の概要）
増加数533,781株の内訳は、次のとおりであります。
役員株式給付信託(BBT)の信託財産として所有したことによる増加 333,800株
従業員株式給付信託(J-ESOP)の信託財産として所有したことによる増加 199,900株
単元未満株式の買取りによる増加 81株
減少数26株は単元未満株式の買増請求によるものであります。 ３ 新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
該当事項はありません。 ４ 配当に関する事項
(1) 配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成28年６月24日定時株主総会 | 普通株式 | 497 | 7.0 | 平成28年３月31日 | 平成28年６月27日 |
| 平成28年10月28日取締役会 | 普通株式 | 142 | 2.0 | 平成28年９月30日 | 平成28年12月２日 |
(注１) 平成28年６月24日定時株主総会決議による１株当たり配当額7.0円のうち2.0円は創業95周年記念配当であります。
(注２) 平成28年10月28日取締役会決議による配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式に対する配当金０百万円が含まれております。
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
| 決議 | 株式の種類 | 配当の原資 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成29年６月27日定時株主総会 | 普通株式 | 利益剰余金 | 355 | 5.0 | 平成29年３月31日 | 平成29年６月28日 |
(注) 配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式に対する配当金２百万円が含まれております。
(キャッシュ・フロー計算書関係)
※ 現金及び現金同等物の期末残高と貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
| 現金・預金 | 19,572百万円 | 21,293百万円 |
| 預入期間が３ヶ月を超える定期預金 | ― | ― |
| 現金及び現金同等物 | 19,572 | 21,293 |
オペレーティング・リース取引
未経過リース料
| 前事業年度(平成28年３月31日) | 当事業年度(平成29年３月31日) | |
| １年以内 | 429百万円 | 420百万円 |
| １年超 | 439 | 92 |
| 合計 | 868 | 512 |
１ 金融商品の状況に関する事項
(1) 金融商品に対する取組方針
当社の主たる事業は、有価証券の売買、売買の取次ぎ、引受・売出し及び募集・売出しの取扱い等の業務を中核とする第一種金融商品取引業であります。
金融資産の主なものには現金・預金、預託金、トレーディング商品、投資有価証券、信用取引資産があります。現金・預金は運転資金でありますが、余剰時には信用取引の自己融資に振り向けております。預託金は、金融商品取引法に基づく顧客分別金の信託額等であります。トレーディング商品は、収益確保のための純投資等であります。投資有価証券は、主に政策投資株式及び国債であり、経営会議又は取締役会において投資あるいは売却につき審議しております。信用取引資産については、お客さまの信用取引における買建金額及び売建金額の証券金融申込金額であります。
金融負債の主なものには借入金、預り金、信用取引負債、受入保証金があります。借入金については、資金需要に応じて増減させることを基本としておりますが、資金余剰時においても、緊急時の対応や金融機関との良好な関係を保つため、最低限の借入は維持しております。また借入実績のない金融機関に対しても借入枠を確保するよう努めております。預り金については、主にお客さまとの取引に伴い発生する一時的な口座残金であります。信用取引負債については、お客さまの売建金額及び証券金融会社から融資を受けている買建金額であります。証券金融会社から融資を受けている金額については、極力自己資金との差替え（自己融資）を実施し、支払利息の削減に努めております。受入保証金については、お客さまの信用取引や先物取引に伴い受入れている担保金であります。
デリバティブ取引については、主に外国証券の販売に伴う為替予約取引を行っております。
(2) 金融商品の内容及びリスク並びにリスク管理体制
金融資産の主なものは現金・預金、預託金、トレーディング商品、投資有価証券、信用取引資産があります。現金については、紛失・盗難リスクがありますが、お客さまとの決済を振込みに限定し、必要最小限の残高にとどめております。預金については、国内預金はペイオフへの対応として当座預金及び普通預金（決済性預金）のみとしております。外貨預金については、金融機関の信用リスク及び為替変動リスクがありますが、有価証券の決済資金のみの取引に限定しております。預託金は、その内容が顧客分別金信託でありますが、信用力の高い金融機関に信託しております。トレーディング商品は、主に国内外の債券であり、為替変動リスク、金利変動リスク、信用リスク等がありますが、保有額を自社で設定した限度枠内にとどめることで管理しております。投資有価証券は、主に国内の上場・非上場の政策投資株式及び国債であり、価格変動リスク、信用リスク及び金利変動リスクがありますが、その運用について経営会議や取締役会において慎重に検討しております。信用取引資産については、お客さまに対する与信金額の貸倒れリスクがありますが、顧客管理に関する社内ルールで定めた委託保証金率に基づいて担保を受け入れ、日々、営業部店及び本社管理部門にて与信管理を行っております。
金融負債の主なものには借入金、預り金、信用取引負債、受入保証金があります。借入金については、金利変動リスクがありますが、主に短期の借入れとすることによりリスクを抑制しております。また、資金調達ができなくなる流動性リスクについては、借入枠の確保や自己融資から信用取引借入金へ振り向けることにより対応しております。預り金、信用取引負債及び受入保証金については、リスクはありません。
デリバティブ取引については、主に外国証券の販売に伴う銀行との為替予約取引でお客さまの実需に対応するものであり、実質的な為替変動リスクを負うものではありません。
トレーディング商品及びデリバティブ取引については、リスク管理部において日々監視及び検証を行い、その結果を内部管理統括責任者等に報告しております。また、市場リスクの限度枠については、市場の変動や財務の健全性を勘案して市場リスクの検証を行いつつ、必要に応じ見直しを行っております。
(市場リスクに関する定量的分析)
当社は、市場リスクに関して定量的分析を行っておりません。
なお、金利変動リスクの影響を受ける主たる金融商品は投資有価証券及び商品有価証券に分類される債券でありますが、その他のすべてのリスク変数が一定の場合、平成29年３月31日現在の金利が、10ベーシスポイント（0.1％）低ければ、その時価は14百万円(前事業年度は25百万円)増加し、10ベーシスポイント高ければ、14百万円(前事業年度は25百万円)減少するものと考えられます。
(3) 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
「デリバティブ取引関係」注記におけるデリバティブ取引に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
２ 金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません((注２)を参照ください。)。
前事業年度(平成28年３月31日)
| 貸借対照表計上額 (百万円) |
時価 (百万円) |
差額 (百万円) |
|
| (1)現金・預金 | 19,572 | 19,572 | ― |
| (2)預託金 | 9,301 | 9,301 | ― |
| (3)商品有価証券等及び投資有価証券 | 13,205 | 13,205 | ― |
| ①売買目的有価証券 | 2,475 | 2,475 | ― |
| ②その他有価証券 | 10,729 | 10,729 | ― |
| (4)信用取引資産 | 9,485 | 9,485 | ― |
| ①信用取引貸付金 | 9,263 | 9,263 | ― |
| ②信用取引借証券担保金 | 222 | 222 | ― |
| (5)募集等払込金 | 1,545 | 1,545 | ― |
| 資産計 | 53,110 | 53,110 | ― |
| (1)預り金 | 9,245 | 9,245 | ― |
| (2)信用取引負債 | 797 | 797 | ― |
| ①信用取引借入金 | 396 | 396 | ― |
| ②信用取引貸証券受入金 | 401 | 401 | ― |
| (3)受入保証金 | 655 | 655 | ― |
| (4)約定見返勘定 | 1,578 | 1,578 | ― |
| 負債計 | 12,277 | 12,277 | ― |
| デリバティブ取引(※) | 0 | 0 | ― |
(※) デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しておりますが、合計で正味の債務となるものはありません。
当事業年度(平成29年３月31日)
| 貸借対照表計上額 (百万円) |
時価 (百万円) |
差額 (百万円) |
|
| (1)現金・預金 | 21,293 | 21,293 | ― |
| (2)預託金 | 13,210 | 13,210 | ― |
| (3)投資有価証券 | 10,856 | 10,856 | ― |
| その他有価証券 | 10,856 | 10,856 | ― |
| (4)信用取引資産 | 9,376 | 9,376 | ― |
| ①信用取引貸付金 | 9,091 | 9,091 | ― |
| ②信用取引借証券担保金 | 284 | 284 | ― |
| (5)募集等払込金 | 1,567 | 1,567 | ― |
| 資産計 | 56,303 | 56,303 | ― |
| (1)預り金 | 13,494 | 13,494 | ― |
| (2)信用取引負債 | 1,414 | 1,414 | ― |
| ①信用取引借入金 | 741 | 741 | ― |
| ②信用取引貸証券受入金 | 673 | 673 | ― |
| 負債計 | 14,908 | 14,908 | ― |
| デリバティブ取引(※) | 4 | 4 | ― |
(※) デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しておりますが、合計で正味の債務となるものはありません。
(注１) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項
資 産
(1) 現金・預金、(2) 預託金
時価は、帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3) 投資有価証券
株式は取引所の価格によっており、債券は日本証券業協会が公表する市場実勢又は金融機関が提示している価格によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
(4) 信用取引資産、(5) 募集等払込金
時価は、短期間で決済されることから、当該帳簿価額によっております。
負 債
(1) 預り金、(2) 信用取引負債
時価は、短期間で決済されることから、当該帳簿価額によっております。
デリバティブ取引
「デリバティブ取引関係」注記を参照ください。
(注２) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額は次のとおりであり、前表「資産(３)その他有価証券」には含まれておりません。
| 平成28年３月31日 | 平成29年３月31日 | |
| ①非上場株式(※１) | 427 | 417(※３) |
| ②投資事業有限責任組合(※２) | 8 | ― |
(※１) 非上場株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから時価開示
の対象とはしておりません。
(※２) 投資事業有限責任組合は、組合財産が非上場株式など時価を把握することが極めて困難と認められるもので
構成されていることから、時価開示の対象とはしておりません。
(※３) ５百万円の減損処理を行っております。
(注３) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
前事業年度(平成28年３月31日)
| １年以内 (百万円) |
１年超 (百万円) |
|
| 現金・預金 | 19,572 | ― |
| 預託金 | 9,301 | ― |
| 信用取引資産 | 9,485 | ― |
| 募集等払込金 | 1,545 | ― |
| 合計 | 39,905 | ― |
当事業年度(平成29年３月31日)
| １年以内 (百万円) |
１年超５年以内 (百万円) |
５年超10年以内 (百万円) |
|
| 現金・預金 | 21,293 | ― | ― |
| 預託金 | 13,210 | ― | ― |
| 投資有価証券 | |||
| その他有価証券のうち満期が あるもの(国債) |
― | ― | 2,000 |
| 信用取引資産 | 9,376 | ― | ― |
| 募集等払込金 | 1,567 | ― | ― |
| 合計 | 45,447 | ― | 2,000 |
(注４) その他の有利子負債の決算日後の返済予定額
前事業年度(平成28年３月31日)
| １年以内 (百万円) |
１年超 (百万円) |
|
| 信用取引借入金 | 396 | ― |
当事業年度(平成29年３月31日)
| １年以内 (百万円) |
１年超 (百万円) |
|
| 信用取引借入金 | 741 | ― |
１ トレーディングに係るもの
商品有価証券等(売買目的有価証券)
| 種類 | 平成28年３月31日 | 平成29年３月31日 | ||
| 資産 | 負債 | 資産 | 負債 | |
| 事業年度の損益に含まれた評価差額(百万円) | 事業年度の損益に含まれた評価差額(百万円) | 事業年度の損益に含まれた評価差額(百万円) | 事業年度の損益に含まれた評価差額(百万円) | |
| 債券 | 54 | ― | 14 | ― |
２ トレーディングに係るもの以外
① その他有価証券
前事業年度(平成28年３月31日)
| 貸借対照表計上額 (百万円) |
取得原価 (百万円) |
差額 (百万円) |
|
| 貸借対照表計上額が取得原価を 超えるもの |
|||
| 株式 | 7,014 | 1,014 | 6,000 |
| 債券（国債） | 2,118 | 1,989 | 128 |
| 小計 | 9,132 | 3,004 | 6,128 |
| 貸借対照表計上額が取得原価を 超えないもの |
|||
| 株式 | 1,597 | 1,769 | △172 |
| 合計 | 10,729 | 4,773 | 5,956 |
当事業年度(平成29年３月31日)
| 貸借対照表計上額 (百万円) |
取得原価 (百万円) |
差額 (百万円) |
|
| 貸借対照表計上額が取得原価を 超えるもの |
|||
| 株式 | 8,557 | 2,487 | 6,070 |
| 債券（国債） | 2,090 | 1,991 | 99 |
| 小計 | 10,648 | 4,478 | 6,169 |
| 貸借対照表計上額が取得原価を 超えないもの |
|||
| 株式 | 207 | 296 | △88 |
| 合計 | 10,856 | 4,774 | 6,081 |
② 事業年度中に売却したその他有価証券(株式)
前事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)
| 売却額(百万円) | 売却益の合計額(百万円) | 売却損の合計額(百万円) |
| 1,648 | 1,641 | ― |
当事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
| 売却額(百万円) | 売却益の合計額(百万円) | 売却損の合計額(百万円) |
| 53 | 48 | ― |
１ ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
通貨関連
前事業年度(平成28年３月31日)
| 区分 | 種類 | 契約額等 (百万円) |
契約額等の うち１年超 (百万円) |
時価 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
| 市場取引 以外の取引 |
為替予約取引 | ||||
| 買建 | |||||
| 米ドル | 18 | ― | 0 | 0 | |
| 合計 | 18 | ― | 0 | 0 |
(注) 為替予約取引の時価の算定方法は、貸借対照表日の先物為替相場によっております。
当事業年度(平成29年３月31日)
| 区分 | 種類 | 契約額等 (百万円) |
契約額等の うち１年超 (百万円) |
時価 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
| 市場取引 以外の取引 |
為替予約取引 | ||||
| 売建 | |||||
| 豪ドル | 2 | ― | 0 | 0 | |
| 南アフリカランド | 1 | ― | 0 | 0 | |
| トルコリラ | 7 | ― | 0 | 0 | |
| 買建 | |||||
| 米ドル | 236 | ― | 3 | 3 | |
| 合計 | 247 | ― | 4 | 4 |
(注) 為替予約取引の時価の算定方法は、貸借対照表日の先物為替相場によっております。
２ ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引
該当事項はありません。 ###### (退職給付関係)
１ 採用している退職給付制度の概要
当社は、退職金制度として、退職一時金制度及び確定拠出年金制度を採用しております。
２ 確定給付制度
(１) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
(百万円)
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 退職給付債務の期首残高 | 2,709 | 2,700 |
| 勤務費用 | 125 | 126 |
| 利息費用 | 29 | 29 |
| 数理計算上の差異の発生額 | 16 | △13 |
| 退職給付の支払額 | △180 | △212 |
| 退職給付債務の期末残高 | 2,700 | 2,631 |
(２) 退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
(百万円)
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
|
| 非積立型制度の退職給付債務 | 2,700 | 2,631 |
| 未積立退職給付債務 | 2,700 | 2,631 |
| 未認識数理計算上の差異 | △193 | △158 |
| 未認識過去勤務費用 | △33 | △13 |
| 貸借対照表に計上された負債 | 2,473 | 2,459 |
| 退職給付引当金 | 2,473 | 2,459 |
| 貸借対照表に計上された負債 | 2,473 | 2,459 |
+
(３) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
(百万円)
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 勤務費用 | 125 | 126 |
| 利息費用 | 29 | 29 |
| 数理計算上の差異の費用処理額 | 12 | 22 |
| 過去勤務費用の費用処理額 | 19 | 19 |
| 確定給付制度に係る退職給付費用 | 187 | 198 |
(４) 数理計算上の計算基礎に関する事項
主要な数理計算上の計算基礎
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 割引率 | 1.1% | 1.1% |
| 予想昇給率 | 3.39～4.64% | 4.9～6.5% |
３ 確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度110百万円、当事業年度108百万円でありました。 ###### (税効果会計関係)
１ 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
|
| (1) 流動資産 | ||
| 繰延税金資産 | ||
| 賞与引当金 | 121百万円 | 204百万円 |
| その他 | 73 | 98 |
| 繰延税金資産合計 | 195 | 303 |
| (2) 固定資産(負債) | ||
| 繰延税金資産 | ||
| 減価償却費 | 17 | 15 |
| 退職給付費用 | 757 | 753 |
| 未払役員退職慰労金 | 105 | 105 |
| ゴルフ会員権評価損 | 24 | 24 |
| 金融商品取引責任準備金 | 29 | 23 |
| 投資有価証券評価損 | 598 | 594 |
| 減損損失 | 149 | 154 |
| 資産除去債務 | 100 | 100 |
| その他 | 14 | 20 |
| 繰延税金資産小計 | 1,798 | 1,792 |
| 評価性引当額 | △1,745 | △1,729 |
| 繰延税金資産合計 | 52 | 62 |
| 繰延税金負債 | ||
| その他有価証券評価差額金 | △1,656 | △1,691 |
| 資産除去債務に対応する 除去費用 |
△37 | △34 |
| 繰延税金負債合計 | △1,693 | △1,725 |
| 繰延税金資産(負債)の純額 | △1,640 | △1,663 |
２ 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の主な項目別の内訳
| 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
|
| 法定実効税率 | 33.1％ | 30.9％ |
| (調整) | ||
| 交際費等永久に損金に 算入されない項目 |
1.0 | 1.8 |
| 受取配当金等永久に益金に 算入されない項目 |
△0.6 | △1.2 |
| 住民税均等割 | 0.8 | 1.7 |
| 評価性引当額等による影響額 | 0.4 | △1.1 |
| 税率変更による期末繰延税金資産(負債)の減額修正 | 0.3 | ― |
| その他 | 0.3 | 0.1 |
| 税効果会計適用後の 法人税等の負担率 |
35.3 | 32.2 |
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
１ 当該資産除去債務の概要
当社の営業店舗には、自社物件と賃借物件のものがあり、自社物件については解体工事のうち建設リサイクル法に係る支出部分、賃借物件については退去時の原状回復義務に関し、資産除去債務を計上しております。
２ 当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間は12年から50年と見積り、割引率は国債の利回りを基に0.0％から2.2％を採用しております。
３ 当該資産除去債務の総額の増減
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| 期首残高 | 333百万円 | 330百万円 |
| 不動産賃貸借契約等に伴う増加額 | 11 | 15 |
| 資産除去債務の履行による減少額(△) | △21 | ― |
| 時の経過による調整額 | 7 | 8 |
| 期末残高 | 330 | 354 |
【セグメント情報】
当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、セグメント情報については記載を省略しております。
【関連情報】
１ サービスごとの情報
前事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)
| 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計 (百万円) |
| 委託手数料 | 4,399 | 0 | 94 | ― | 4,494 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 79 | 14 | ― | ― | 94 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 6 | 3,087 | ― | 3,094 |
| その他の受入手数料 | 24 | 0 | 2,441 | 9 | 2,476 |
| 計 | 4,503 | 21 | 5,623 | 9 | 10,158 |
当事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
| 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計 (百万円) |
| 委託手数料 | 4,239 | ― | 68 | ― | 4,307 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 28 | 17 | ― | ― | 46 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 2 | 2,251 | ― | 2,253 |
| その他の受入手数料 | 20 | 0 | 2,380 | 14 | 2,415 |
| 計 | 4,288 | 20 | 4,700 | 14 | 9,023 |
２ 地域ごとの情報
当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。
３ 主要な顧客ごとの情報
当社は、営業収益の10％を占める特定の顧客への取引はありませんので、当該情報の記載は省略しております。
【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】
当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】
該当事項はありません。
【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】
該当事項はありません。 ###### 【関連当事者情報】
該当事項はありません。 ###### (１株当たり情報)
| 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
|
| １株当たり純資産額 | 530円92銭 | 538円71銭 |
| １株当たり当期純利益金額 | 27円65銭 | 13円57銭 |
(注１) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
(注２) 当事業年度について、株主資本において自己株式として計上されている資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が保有する当社株式は、１株当たり純資産額の算定上、期末発行済株式総数から控除する自己株式数に含めており、また、１株当たり当期純利益金額の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式数に含めております。
１株当たり純資産額の算定上、控除した当該自己株式の期末株式数は、533,700株であり、１株当たり当期純利益金額の算定上、控除した当該自己株式の期中平均株式数は、203,064株であります。
(注３) １株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前事業年度 (自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日) |
当事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
| 当期純利益(百万円) | 1,983 | 962 |
| 普通株主に帰属しない金額(百万円) | ― | ― |
| 普通株式に係る当期純利益(百万円) | 1,983 | 962 |
| 普通株式の期中平均株式数(千株) | 71,726 | 70,918 |
(注４) １株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前事業年度 (平成28年３月31日) |
当事業年度 (平成29年３月31日) |
| 純資産の部の合計額（百万円) | 37,759 | 38,026 |
| 純資産の部の合計額から控除する金額(百万円) | ― | ― |
| 普通株式に係る期末の純資産額(百万円) | 37,759 | 38,026 |
| １株当たり純資産額の算定に用いられた期末の 普通株式の数(千株) |
71,121 | 70,588 |
該当事項はありません。
0105410_honbun_0814000102904.htm
⑤ 【附属明細表】
【有価証券明細表】
【株式】
| 銘柄 | 株式数(株) | 貸借対照表計上額(百万円) |
| (トレーディング商品) | ||
| (売買目的有価証券) | ||
| 株式(１銘柄) | 3,000 | 0 |
| (投資有価証券) | ||
| (その他有価証券) | ||
| ㈱日本取引所グループ | 2,736,000 | 4,336 |
| ㈱めぶきフィナンシャルグループ | 2,800,980 | 1,246 |
| 東洋証券㈱ | 3,072,000 | 789 |
| ㈱大林組 | 330,000 | 343 |
| ㈱ケーズホールディングス | 159,120 | 324 |
| ㈱ＴＫＣ | 100,300 | 318 |
| ㈱武蔵野銀行 | 94,200 | 310 |
| ㈱日立国際電気 | 120,000 | 306 |
| 東武証券㈱ | 231,141 | 217 |
| 住友不動産㈱ | 72,000 | 207 |
| ㈱みずほフィナンシャルグループ | 917,000 | 187 |
| 第一生命ホールディングス㈱ | 75,000 | 149 |
| その他17銘柄 | 669,039 | 443 |
| 計 | 11,379,780 | 9,183 |
【債券】
| 銘柄 | 券面総額(百万円) | 貸借対照表計上額(百万円) |
| (トレーディング商品) | ||
| (売買目的有価証券) | ||
| 国債（18銘柄） | 66 | 68 |
| 地方債(13銘柄) | 123 | 123 |
| 社債(3銘柄) | 32 | 32 |
| 外国債(49銘柄) | ― | 236 |
| (投資有価証券) | ||
| (その他有価証券) | ||
| 第332回利付国債(10年債) | 2,000 | 2,090 |
| 計 | 2,221 | 2,552 |
【その他】
該当事項はありません。 ###### 【有形固定資産等明細表】
| 資産の種類 | 当期首残高 (百万円) |
当期増加額 (百万円) |
当期減少額 (百万円) |
当期末残高 (百万円) |
当期末減価 償却累計額 又は償却 累計額 (百万円) |
当期償却額 (百万円) |
差引当期末 残高 (百万円) |
| 有形固定資産 | |||||||
| 建物 | 5,482 | 74 | 50(17) | 5,506 | 3,691 | 152 | 1,815 |
| 構築物 | 117 | 9 | 3 | 123 | 84 | 3 | 39 |
| 器具備品 | 1,221 | 182 | 191(11) | 1,212 | 889 | 126 | 322 |
| 土地 | 1,373 | ― | ― | 1,373 | ― | ― | 1,373 |
| リース資産 | 61 | 1 | ― | 62 | 42 | 11 | 19 |
| 建設仮勘定 | ― | 0 | ― | 0 | ― | ― | 0 |
| 有形固定資産計 | 8,256 | 268 | 246(29) | 8,279 | 4,708 | 294 | 3,570 |
| 無形固定資産 | |||||||
| 電話加入権 | 51 | ― | ― | 51 | ― | ― | 51 |
| ソフトウエア | 436 | 14 | 1 | 449 | 339 | 43 | 110 |
| 無形固定資産計 | 488 | 14 | 1 | 501 | 339 | 43 | 162 |
| 長期前払費用 | 2 | 18 | 12 | 9 | ― | ― | 9 |
(注) 「当期減少額」欄の（ ）は内数で、当期の減損損失計上額であります。 ###### 【社債明細表】
該当事項はありません。 ###### 【借入金等明細表】
| 区分 | 当期首残高 (百万円) |
当期末残高 (百万円) |
平均利率 (％) |
返済期限 |
| 短期借入金 | 2,740 | 2,750 | 1.4 | ― |
| １年以内に返済予定の長期借入金 | ― | ― | ― | ― |
| １年以内に返済予定のリース債務 | 12 | 12 | ― | ─ |
| 長期借入金(１年以内に返済予定のものを除く。) | ― | ― | ― | ― |
| リース債務(１年以内に返済予定のものを除く。) | 19 | 8 | ― | 平成30年～平成33年 |
| その他有利子負債 信用取引借入金(１年以内) |
396 | 741 | 0.6 | ― |
| 計 | 3,168 | 3,512 | ― | ― |
(注１) 「平均利率」については、借入金等の期末残高に対する加重平均利率を記載しております。
(注２) リース債務(１年以内返済予定のものを除く。)の貸借対照表日後５年内における返済予定額は以下のとおりであります。
| 区分 | 1年超２年以内 (百万円) |
２年超３年以内 (百万円) |
３年超４年以内 (百万円) |
４年超５年以内 (百万円) |
| リース債務 | 6 | 1 | 0 | 0 |
(注３) リース債務については、リース料総額に含まれる利息相当額を控除する前の金額で貸借対照表に計上しているため、平均利率の記載を省略しております。 ###### 【引当金明細表】
| 区分 | 当期首残高 (百万円) |
当期増加額 (百万円) |
当期減少額 (目的使用) (百万円) |
当期減少額 (その他) (百万円) |
当期末残高 (百万円) |
| 貸倒引当金 | 17 | ― | ― | ― | 17 |
| 賞与引当金 | 394 | 664 | 394 | ― | 664 |
| 金融商品取引責任準備金 | 95 | ― | ― | 18 | 77 |
| 役員株式給付引当金 | ― | 1 | ― | ― | 1 |
（注）金融商品取引責任準備金の当期減少額（その他）は、金融商品取引法の規定に基づく戻入であります。
【資産除去債務明細表】
当事業年度期首及び当事業年度末における資産除去債務の金額が当事業年度期首及び当事業年度末における負債及び純資産の合計額の100分の１以下であるため、記載を省略しております。
#### (2) 【主な資産及び負債の内容】
平成29年３月31日現在における主な資産、負債の内容は次のとおりであります。
なお、附属明細表に記載した事項については省略しております。
① 資産の部
| イ 現金・預金 |
| 区分 | 金額(百万円) |
| 現金 | 7 |
| 預金 | |
| 当座預金 | 19,988 |
| 普通預金 | 145 |
| 郵便振替貯金 | 639 |
| 外貨預金 | 513 |
| 小計 | 21,286 |
| 合計 | 21,293 |
| ロ 預託金 |
| 区分 | 金額(百万円) |
| 顧客分別金信託 | 13,200 |
| その他 | 10 |
| 合計 | 13,210 |
| ハ 信用取引資産 |
| 区分 | 金額(百万円) |
| 信用取引貸付金 (顧客の信用取引にかかる株式等の買付代金相当額) |
9,091 |
| 信用取引借証券担保金 (貸借取引により証券金融会社に差入れている借証券担保金) |
284 |
| 合計 | 9,376 |
② 負債の部
| イ 預り金 |
| 区分 | 金額(百万円) |
| 顧客からの預り金 (有価証券の売買に伴う一時的な預り金) |
11,691 |
| その他の預り金 (譲渡益税等の一時的な預り金) |
1,802 |
| 合計 | 13,494 |
当事業年度における四半期情報等
| (累計期間) | 第１四半期 | 第２四半期 | 第３四半期 | 当事業年度 |
| 営業収益(百万円) | 3,061 | 5,999 | 9,581 | 13,389 |
| 税引前四半期(当期)純利益金額 (百万円) |
235 | 176 | 884 | 1,418 |
| 四半期(当期)純利益金額(百万円) | 162 | 105 | 600 | 962 |
| １株当たり四半期(当期)純利益金額(円) | 2.29 | 1.48 | 8.45 | 13.57 |
(注) 株主資本において自己株式として計上されている資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が保有する当社株式は、１株当たり四半期(当期)純利益金額の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式数に含めております。
| (会計期間) | 第１四半期 | 第２四半期 | 第３四半期 | 第４四半期 |
| １株当たり四半期純利益又は四半期純損失金額(△)(円) | 2.29 | △0.81 | 6.99 | 5.12 |
(注) 株主資本において自己株式として計上されている資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が保有する当社株式は、１株当たり四半期純利益又は四半期純損失金額の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式数に含めております。
0106010_honbun_0814000102904.htm
第６ 【提出会社の株式事務の概要】
| 事業年度 | ４月１日から３月31日まで |
| 定時株主総会 | ６月中 |
| 基準日 | ３月31日 |
| 剰余金の配当の基準日 | ９月30日、３月31日 |
| １単元の株式数 | 100株 |
| 単元未満株式の買取り・買増し | |
| 取扱場所 | 東京都中央区八重洲一丁目２番１号 みずほ信託銀行株式会社 本店証券代行部 |
| 株主名簿管理人 | 東京都中央区八重洲一丁目２番１号 みずほ信託銀行株式会社 |
| 取次所 | ―――― |
| 買取・買増手数料 | 無料 |
| 買増受付停止期間 | 剰余金の配当の基準日(９月30日、３月31日)の10営業日前から剰余金の配当の基準日に至るまで |
| 公告掲載方法 | 当会社の公告方法は電子公告とする。ただし、事故その他やむを得ない事由によって電子公告による公告をすることができない場合は、日本経済新聞に掲載して行う。 なお、電子公告は当会社のホームページに掲載しており、そのアドレスは次のとおりであります。 （http://www.mito.co.jp/） |
| 株主に対する特典 | ９月末の株主名簿に記載された100株以上の株主に対し、当社オリジナルカレンダーを贈呈(発送時期は12月初旬) |
(注) 当会社の株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を行使することができません。
(1) 会社法第189条第２項各号に掲げる権利
(2) 会社法第166条第１項の規定による請求をする権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当及び募集新株予約権の割当を受ける権利
(4) 単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利
0107010_honbun_0814000102904.htm
第７ 【提出会社の参考情報】
１ 【提出会社の親会社等の情報】
当社は、金融商品取引法第24条の７第１項に規定する親会社等はありません。
２ 【その他の参考情報】
当事業年度の開始日から有価証券報告書提出日までの間に、次の書類を提出しております。
| (1) | 有価証券報告書 及びその添付書類 並びに確認書 |
事業年度 (第71期) |
自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日 |
平成28年６月27日 関東財務局長に提出 |
|
| (2) | 内部統制報告書 及びその添付書類 |
事業年度 (第71期) |
自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日 |
平成28年６月27日 関東財務局長に提出 |
|
| (3) | 四半期報告書及び 確認書 |
第72期 第１四半期 |
自 平成28年４月１日 至 平成28年６月30日 |
平成28年８月12日 関東財務局長に提出 |
|
| 第72期 第２四半期 |
自 平成28年７月１日 至 平成28年９月30日 |
平成28年11月11日 関東財務局長に提出 |
|||
| 第72期 第３四半期 |
自 平成28年10月１日 至 平成28年12月31日 |
平成29年２月13日 関東財務局長に提出 |
|||
| (4) | 自己株券買付状況報告書 | ||||
| 平成29年６月７日関東財務局長に提出 |
0201010_honbun_0814000102904.htm
第二部 【提出会社の保証会社等の情報】
該当事項はありません。