Quarterly Report • Feb 14, 2020
Preview not available for this file type.
Download Source File 0000000_header_7018847503201.htm
| 【表紙】 | |
| 【提出書類】 | 四半期報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の４の７第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2020年２月14日 |
| 【四半期会計期間】 | 第15期第３四半期(自 2019年10月１日 至 2019年12月31日) |
| 【会社名】 | 岡藤ホールディングス株式会社 |
| 【英訳名】 | Okato Holdings, Inc. |
| 【代表者の役職氏名】 | 取締役社長 小 崎 隆 司 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区新川二丁目12番16号 |
| 【電話番号】 | (03)5543-8705(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役 増 田 潤 治 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区新川二丁目12番16号 |
| 【電話番号】 | (03)5543-8705(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役 増 田 潤 治 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) |
E03739 87050 岡藤ホールディングス株式会社 Okato Holdings, Inc. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP true cmd 2019-04-01 2019-12-31 Q3 2020-03-31 2018-04-01 2018-12-31 2019-03-31 1 false false false E03739-000 2020-02-14 E03739-000 2018-04-01 2018-12-31 E03739-000 2018-04-01 2019-03-31 E03739-000 2019-04-01 2019-12-31 E03739-000 2018-12-31 E03739-000 2019-03-31 E03739-000 2019-12-31 E03739-000 2018-10-01 2018-12-31 E03739-000 2019-10-01 2019-12-31 E03739-000 2020-02-14 jpcrp_cor:OrdinaryShareMember E03739-000 2019-12-31 jpcrp_cor:SharesWithNoVotingRightsMember E03739-000 2019-12-31 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03739-000 2019-12-31 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsOtherMember E03739-000 2019-12-31 jpcrp_cor:OrdinarySharesTreasurySharesSharesWithFullVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03739-000 2019-12-31 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesWithFullVotingRightsOtherMember E03739-000 2019-12-31 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesLessThanOneUnitMember E03739-000 2019-12-31 jpcrp_cor:Row1Member E03739-000 2019-04-01 2019-12-31 jpcrp040300-q3r_E03739-000:CommodityExchangeRelatedReportableSegmentsMember E03739-000 2018-04-01 2018-12-31 jpcrp040300-q3r_E03739-000:CommodityExchangeRelatedReportableSegmentsMember E03739-000 2018-04-01 2018-12-31 jpcrp040300-q3r_E03739-000:SecuritiesRelatedReportableSegmentsMember E03739-000 2019-04-01 2019-12-31 jpcrp040300-q3r_E03739-000:SecuritiesRelatedReportableSegmentsMember E03739-000 2019-04-01 2019-12-31 jpcrp040300-q3r_E03739-000:DailyFuturesContractsRelatedReportableSegmentMember E03739-000 2018-04-01 2018-12-31 jpcrp040300-q3r_E03739-000:DailyFuturesContractsRelatedReportableSegmentMember E03739-000 2019-04-01 2019-12-31 jpcrp_cor:ReportableSegmentsMember E03739-000 2018-04-01 2018-12-31 jpcrp_cor:ReportableSegmentsMember E03739-000 2018-04-01 2018-12-31 jpcrp_cor:TotalOfReportableSegmentsAndOthersMember E03739-000 2019-04-01 2019-12-31 jpcrp_cor:TotalOfReportableSegmentsAndOthersMember E03739-000 2019-04-01 2019-12-31 jpcrp_cor:ReconcilingItemsMember E03739-000 2018-04-01 2018-12-31 jpcrp_cor:ReconcilingItemsMember iso4217:JPY iso4217:JPY xbrli:shares xbrli:pure xbrli:shares
0101010_honbun_7018847503201.htm
| | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 回次 | | 第14期
第３四半期
連結累計期間 | 第15期
第３四半期
連結累計期間 | 第14期 |
| 会計期間 | | 自 2018年４月１日
至 2018年12月31日 | 自 2019年４月１日
至 2019年12月31日 | 自 2018年４月１日
至 2019年３月31日 |
| 営業収益 | (千円) | 1,951,517 | 2,030,511 | 2,666,486 |
| (うち受取手数料) | (1,475,787) | (1,777,393) | (2,082,632) |
| 経常利益又は経常損失(△) | (千円) | △36,366 | △281,043 | 37,588 |
| 親会社株主に帰属する四半期(当期)純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失(△) | (千円) | △35,353 | 23,610 | 168,238 |
| 四半期包括利益又は包括利益 | (千円) | △170,104 | △146,711 | 120,331 |
| 純資産額 | (千円) | 3,194,695 | 3,312,976 | 3,485,131 |
| 総資産額 | (千円) | 34,623,887 | 29,846,851 | 34,520,219 |
| １株当たり四半期(当期)純利益又は１株当たり四半期純損失(△) | (円) | △3.45 | 2.20 | 16.24 |
| 潜在株式調整後１株当たり四半期(当期)純利益 | (円) | ― | 2.15 | 15.94 |
| 自己資本比率 | (％) | 9.12 | 10.97 | 10.00 |
| 回次 | 第14期 第３四半期 連結会計期間 |
第15期 第３四半期 連結会計期間 |
|
| 会計期間 | 自 2018年10月１日 至 2018年12月31日 |
自 2019年10月１日 至 2019年12月31日 |
|
| １株当たり四半期純損失(△) | (円) | △2.08 | △13.78 |
(注) １ 当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。
２ 第14期第３四半期連結累計期間の潜在株式調整後１株当たり四半期純利益については、潜在株式は存在するものの、１株当たり四半期純損失であるため、記載しておりません。
３ 営業収益には、消費税等は含まれておりません。 ### ２ 【事業の内容】
当第３四半期連結累計期間において、当社グループ(当社及び当社の関係会社)が営む事業の内容について、重要な変更はありません。また、主要な関係会社における異動もありません。
0102010_honbun_7018847503201.htm
当第３四半期連結累計期間において、当四半期報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性のある事項の発生又は前事業年度の有価証券報告書に記載した「事業等のリスク」についての重要な変更はありません。
なお、重要事象等は存在しておりません。 ### ２ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
文中の将来に関する事項は、当四半期連結会計期間の末日現在において当社グループが判断したものであります。
(資産の部)
当第３四半期連結累計期間末の総資産は、前連結会計年度末に比べて4,673百万円減少し、29,846百万円となりました。これは、差入保証金1,049百万円、預託金102百万円等の増加があったものの、貸付商品4,206百万円、委託者先物取引差金1,000百万円等の減少があったこと等によるものであります。
(負債の部)
当第３四半期連結累計期間末の負債合計は、前連結会計年度末に比べて4,501百万円減少し、26,533百万円となりました。これは、預り商品1,392百万円、受入保証金732百万円等の増加があったものの、借入商品5,383百万円、預り証拠金924百万円等の減少があったこと等によるものであります。
(純資産の部)
当第３四半期連結累計期間末の純資産合計は、前連結会計年度末に比べて172百万円減少し、3,312百万円となりました。これは主に、親会社株主に帰属する四半期純利益23百万円の計上、配当金の支払32百万円、その他有価証券評価差額金168百万円の減少等によるものであります。
① 経済環境
当第３四半期連結累計期間におけるわが国経済は、企業業績は高水準を維持したものの、消費増税や大型台風の襲来により、10月以降はやや減速しました。個人消費は９月までは消費増税前の駆け込み需要により堅調に推移したものの、10月以降はその反動減により減少しました。インバウンド需要は日韓関係の悪化を背景に訪日韓国人数が大きく減少したことから低迷しました。
商品市況は、金は６月中旬以降は米国の利下げ、米中貿易摩擦の激化や中東の地政学的リスクの高まりを背景に大きく上昇しましたが、９月以降は方向感無くレンジ内での推移となりました。原油は米中の貿易摩擦によりエネルギー需要が減退するとの観測から８月下旬にかけて下落しましたが、ＯＰＥＣプラスの協調減産継続により12月末にかけて上昇しました。これらの背景から、全国市場売買高は29,182千枚（前年同期比87.9％）となりました。
証券市況は、日経平均株価は米中の貿易摩擦による世界的な景気減速懸念を背景に８月に20,000円近くまで下落しましたが、その後は米国の利下げにより米国株が上昇したことから12月に24,000円台まで上昇しました。
為替市況は、円相場は米国が利下げを行ったことや米中の貿易摩擦により８月下旬にかけて円高ドル安となりましたが、その後は日米の株価が上昇しリスク選好が強まったことから12月にかけて円安ドル高となりました。
② 経営成績の状況
(営業収益)
当第３四半期連結累計期間の営業収益は、前第３四半期連結累計期間に比べて78百万円増加し、2,030百万円（前年同期比4.0％増）となりました。セグメント別の営業収益につきましては、商品取引関連事業においては対面取引における売買高が低迷したこともあり、受取手数料が474百万円（同55.1％減）となり、営業収益は676百万円（同48.7％減）となりました。有価証券取引関連事業においては外国債券の販売が大幅に減少したことにより営業収益は151百万円（同47.1％減）となりました。一方で、くりっく関連事業においては2018年７月より開始した取引所為替証拠金取引（くりっく３６５）が堅調に推移したことにより営業収益は1,201百万円（同247.1％増）となりました。
(営業損失)
当第３四半期連結累計期間における営業費用は、前第３四半期連結累計期間に比べて330百万円増加し、2,334百万円（前年同期比16.5％増）となりました。
以上の結果、当第３四半期連結累計期間の営業損失は304百万円（前年同期は52百万円の営業損失）となりました。
(経常損失)
当第３四半期連結累計期間における営業外収益は、前第３四半期連結累計期間に比べて1百万円増加し、53百万円（前年同期比3.4％増）となりました。
営業外費用は、前第３四半期連結累計期間に比べて4百万円減少し、30百万円（同13.5％減）となりました。
以上の結果、当第３四半期連結累計期間の経常損失は281百万円（前年同期は36百万円の経常損失）となりました。
(親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失)
当第３四半期連結累計期間における特別利益は、投資有価証券売却益312百万円の計上、商品取引責任準備金戻入額25百万円の計上をしたこと等により、339百万円（前年同期比895.4％増）となりました。
特別損失は、訴訟損失引当金繰入額25百万円を計上したこと等により、26百万円（同2.6％増）となりました。
以上の結果、当第３四半期連結累計期間の親会社株主に帰属する四半期純利益は23百万円（前年同期は35百万円の親会社株主に帰属する四半期純損失）となりました。
当社グループの当第３四半期連結累計期間における営業収益の状況は次のとおりであります。
Ａ．受取手数料
| 区分 | 金額(千円) | 前年同期比(％) | |
| 商品先物取引 | |||
| 国内市場 | |||
| 現物先物取引 | |||
| 農産物・砂糖市場 | 7,262 | 139.2 | |
| 貴金属市場 | 388,993 | 54.1 | |
| ゴム市場 | 23,305 | 63.3 | |
| 石油市場 | 1,986 | 11.0 | |
| 中京石油市場 | 15 | 20.0 | |
| 小計 | 421,563 | 54.1 | |
| 現金決済取引 | |||
| 貴金属市場 | 24,662 | 37.8 | |
| 石油市場 | 22,313 | 10.6 | |
| 小計 | 46,976 | 17.0 | |
| 国内市場計 | 468,539 | 44.4 | |
| 海外市場計 | 546 | 43.7 | |
| 商品先物取引計 | 469,086 | 44.4 | |
| 商品先物取引仲介業 | 5,332 | ― | |
| 商品取引 | 474,419 | 44.9 | |
| 証券取引 | 101,249 | 138.0 | |
| 取引所株価指数証拠金取引 及び取引所為替証拠金取引 |
1,201,723 | 347.1 | |
| 合 計 | 1,777,393 | 120.4 |
(注) 上記の金額には消費税等は含まれておりません。
Ｂ．売買損益
| 区分 | 金額（千円） | 前年同期比(％) | |
| 商品先物取引損益 | |||
| 国内市場 | |||
| 現物先物取引 | |||
| 農産物・砂糖市場 | 71 | 8.0 | |
| 貴金属市場 | △6,631 | ― | |
| ゴム市場 | 15,273 | 19.7 | |
| 小計 | 8,712 | 10.0 | |
| 現金決済取引 | |||
| 貴金属市場 | △2,487 | ― | |
| 小計 | △2,487 | ― | |
| 国内市場計 | 6,225 | 7.1 | |
| 商品先物取引損益計 | 6,225 | 7.1 | |
| 商品売買取引 | 127,530 | 117.5 | |
| 商品取引 | 133,755 | 68.3 | |
| 証券取引 | 34,179 | 17.7 | |
| 合 計 | 167,934 | 43.2 |
(注) 上記の金額には消費税等は含まれておりません。
Ｃ．その他
| 区分 | 金額(千円) | 前年同期比(％) |
| リース料 | 42,156 | 101.4 |
| その他 | 43,027 | 94.9 |
| 合 計 | 85,184 | 98.0 |
(注) 上記の金額には消費税等は含まれておりません。
セグメント別の業績等
商品取引関連事業においては、受取手数料は474百万円（前年同期比44.9％）となりました。また、売買損益は133百万円の利益（同68.3％）となりました。この結果、営業収益は676百万円（同51.3％）となりました。
当社グループの当第３四半期連結累計期間における商品取引関連事業の営業収益は次のとおりであります。
Ａ．営業収益
| 区分 | 金額(千円) | 前年同期比(％) |
| 受取手数料 | 474,419 | 44.9 |
| 売買損益 | 133,755 | 68.3 |
| その他 | 68,793 | 103.7 |
| 合計 | 676,968 | 51.3 |
(注) 上記金額には、消費税等は含まれておりません。
当社グループの商品先物取引の売買に関して当第３四半期連結累計期間の状況は次のとおりであります。
Ｂ．商品先物取引の売買高の状況
| 市場名 | 委託(枚) | 前年同期比 (％) |
自己(枚) | 前年同期比 (％) |
合計(枚) | 前年同期比 (％) |
| 国内市場 | ||||||
| 現物先物取引 | ||||||
| 農産物・砂糖市場 | 3,344 | 27.2 | 174 | 21.1 | 3,518 | 26.8 |
| 貴金属市場 | 207,439 | 60.8 | 60,606 | 126.1 | 268,045 | 68.9 |
| ゴム市場 | 60,169 | 41.7 | 22,838 | 32.7 | 83,007 | 38.8 |
| 石油市場 | 2,005 | 10.8 | ― | ― | 2,005 | 10.8 |
| 中京石油市場 | 10 | 20.0 | ― | ― | 10 | 20.0 |
| 小計 | 272,967 | 52.9 | 83,618 | 70.5 | 356,585 | 56.2 |
| 現金決済取引 | ||||||
| 貴金属市場 | 64,517 | 33.5 | 1,384 | 90.7 | 65,901 | 34.0 |
| 石油市場 | 73,555 | 31.2 | ― | ― | 73,555 | 31.2 |
| 小計 | 138,072 | 32.2 | 1,384 | 90.7 | 139,456 | 32.4 |
| 国内市場計 | 411,039 | 43.5 | 85,002 | 70.7 | 496,041 | 46.6 |
| 海外市場計 | 233 | 23.6 | ― | ― | 233 | 23.6 |
| 合計 | 411,272 | 43.5 | 85,002 | 70.7 | 496,274 | 46.6 |
(注)１ 主な商品別の委託売買高とその総委託売買高に対する割合は、次のとおりであります。
| 取引所名 | 銘柄名 | 前第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日) |
当第３四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年12月31日) |
||
| 委託売買高(枚) | 割合(％) | 委託売買高(枚) | 割合(％) | ||
| 東京商品取引所 | 白金(標準取引) | 111,792 | 11.8% | 124,860 | 30.4 |
| 東京商品取引所 | 金(標準取引) | 226,703 | 24.0 | 81,846 | 19.9 |
| 東京商品取引所 | 原油 | 235,955 | 25.0 | 73,555 | 17.9 |
| 東京商品取引所 | ゴム(RSS3) | 143,401 | 15.2 | 57,477 | 14.0 |
| 東京商品取引所 | 金(現日取引) | 122,809 | 13.0 | 48,112 | 11.7 |
２ 商品先物取引における取引の最低単位を枚と呼び、例えば金１枚は１kg、とうもろこし１枚は50トンというように１枚当たりの数量は商品ごとに異なります。
当社グループの商品先物取引に関する売買高のうち、当第３四半期連結累計期間末において反対売買等により決済されていない建玉の状況は次のとおりであります。
Ｃ．商品先物取引の未決済建玉の状況
| 市場名 | 委託(枚) | 前年同期比 (％) |
自己(枚) | 前年同期比 (％) |
合計(枚) | 前年同期比 (％) |
| 国内市場 | ||||||
| 現物先物取引 | ||||||
| 農産物・砂糖市場 | 120 | 16.9 | ― | ― | 120 | 16.9 |
| 貴金属市場 | 23,861 | 128.3 | 1,817 | 117.4 | 25,678 | 127.4 |
| ゴム市場 | 4,188 | 51.1 | 250 | 18.5 | 4,438 | 46.5 |
| 石油市場 | 62 | 8.2 | ― | ― | 62 | 8.2 |
| 小計 | 28,231 | 99.9 | 2,067 | 71.3 | 30,298 | 97.2 |
| 現金決済取引 | ||||||
| 貴金属市場 | 17,011 | 50.6 | 54 | 145.9 | 17,065 | 50.7 |
| 石油市場 | 2,972 | 39.9 | ― | ― | 2,972 | 39.9 |
| 小計 | 19,983 | 48.6 | 54 | 145.9 | 20,037 | 48.7 |
| 国内市場計 | 48,214 | 69.5 | 2,121 | 72.2 | 50,335 | 69.6 |
| 合計 | 48,214 | 69.5 | 2,121 | 72.2 | 50,335 | 69.6 |
有価証券関連事業につきましては、受取手数料は101百万円（前年同期比138.0％）となりました。また、売買損益は34百万円の利益（同17.7％）となりました。この結果、営業収益は151百万円（同52.9％）となりました。
(c) くりっく関連事業
くりっく関連事業につきましては、受取手数料は1,201百万円（前年同期比347.1％）となりました。
当社グループは、事業運営上必要な資金の流動性と資金の源泉を安定的に確保することを基本方針としております。短期運転資金は自己資金及び金融機関からの短期借入を基本としており、設備投資や長期運転資金の調達につきましては、金融機関からの長期借入を基本としております。
なお、当第３四半期連結累計期間末における借入金の残高は、短期借入金は951百万円であります。また、当第３四半期連結累計期間末における現金及び現金同等物の残高は2,076百万円であります。
当第３四半期連結累計期間において、当社グループが対処すべき課題について重要な変更はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。 ### ３ 【経営上の重要な契約等】
当第３四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
0103010_honbun_7018847503201.htm
| 種類 | 発行可能株式総数(株) |
| 普通株式 | 27,000,000 |
| 計 | 27,000,000 |
| 種類 | 第３四半期会計期間 末現在発行数(株) (2019年12月31日) |
提出日現在 発行数(株) (2020年２月14日) |
上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名 |
内容 |
| 普通株式 | 10,965,047 | 10,965,047 | 東京証券取引所 ＪＡＳＤＡＱ (スタンダード) |
単元株式数 100株 |
| 計 | 10,965,047 | 10,965,047 | ― | ― |
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。 ② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。 #### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) |
発行済株式 総数残高 (株) |
資本金増減額 (千円) |
資本金残高 (千円) |
資本準備金 増減額 (千円) |
資本準備金 残高 (千円) |
| 2019年10月１日～ 2019年12月31日 |
― | 10,965,047 | ― | 3,507,483 | ― | 7,483 |
当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。 #### (6) 【議決権の状況】
当第３四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日（2019年９月30日）に基づく株主名簿による記載をしております。
2019年９月30日現在
区分
株式数(株)
議決権の数(個)
内容
無議決権株式
―
―
―
議決権制限株式(自己株式等)
―
―
―
議決権制限株式(その他)
―
―
―
完全議決権株式(自己株式等)
| 普通株式 | 240,300 |
―
―
完全議決権株式(その他)
| 普通株式 | 10,721,900 |
107,219
―
単元未満株式
| 普通株式 | 2,847 |
―
―
発行済株式総数
10,965,047
―
―
総株主の議決権
―
107,219
―
（注）「完全議決権株式(その他)」の欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が3,200株含まれております。
また、「議決権の数」欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数32個が含まれております。
| 2019年９月30日現在 | |||||
| 所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) |
他人名義 所有株式数 (株) |
所有株式数 の合計 (株) |
発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％) |
| 岡藤ホールディングス 株式会社 |
東京都中央区新川二丁目 12番16号 |
240,300 | ― | 240,300 | 2.19 |
| 計 | ― | 240,300 | ― | 240,300 | 2.19 |
該当事項はありません。
0104000_honbun_7018847503201.htm
１．四半期連結財務諸表の作成方法について
当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年８月10日内閣府令第64号)に基づくとともに、「商品先物取引業統一経理基準」(平成５年３月３日付、旧社団法人日本商品取引員協会理事会決定)及び「商品先物取引業における金融商品取引法に基づく開示の内容について」(平成５年７月14日付、旧社団法人日本商品取引員協会理事会決定)に準拠して作成しております。また、有価証券関連業固有の事項のうち主なものについては、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作成しております。
２．監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第３四半期連結会計期間(2019年10月１日から2019年12月31日まで)及び第３四半期連結累計期間(2019年４月１日から2019年12月31日まで)に係る四半期連結財務諸表について、監査法人まほろばによる四半期レビューを受けております。
0104010_honbun_7018847503201.htm
１ 【四半期連結財務諸表】
| (単位：千円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (2019年３月31日) |
当第３四半期連結会計期間 (2019年12月31日) |
||||||||||
| 資産の部 | |||||||||||
| 流動資産 | |||||||||||
| 現金及び預金 | 3,632,315 | 2,737,495 | |||||||||
| 委託者未収金 | 28,351 | 70,004 | |||||||||
| 有価証券 | 36,084 | 51,033 | |||||||||
| 商品 | 2,834 | 104,598 | |||||||||
| 保管借入商品 | 573,250 | 664,375 | |||||||||
| 保管有価証券 | 3,094,308 | 2,944,409 | |||||||||
| 差入保証金 | 8,526,401 | 9,575,868 | |||||||||
| 約定見返勘定 | 2,017 | - | |||||||||
| 信用取引資産 | 700,926 | 766,536 | |||||||||
| 信用取引貸付金 | 692,806 | 765,423 | |||||||||
| 信用取引借証券担保金 | 8,120 | 1,113 | |||||||||
| 顧客分別金信託 | 290,000 | 280,000 | |||||||||
| 預託金 | 95,124 | 197,501 | |||||||||
| 委託者先物取引差金 | 1,685,577 | 684,589 | |||||||||
| 貸付商品 | 13,454,413 | 9,248,100 | |||||||||
| その他 | 313,638 | 572,133 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △5,529 | △9,464 | |||||||||
| 流動資産合計 | 32,429,713 | 27,887,181 | |||||||||
| 固定資産 | |||||||||||
| 有形固定資産 | |||||||||||
| 建物 | 142,077 | 145,480 | |||||||||
| 減価償却累計額 | △103,814 | △108,515 | |||||||||
| 建物（純額） | 38,263 | 36,965 | |||||||||
| 土地 | 246,759 | 246,759 | |||||||||
| その他 | 263,233 | 260,685 | |||||||||
| 減価償却累計額 | △251,446 | △248,512 | |||||||||
| その他（純額） | 11,786 | 12,172 | |||||||||
| 有形固定資産合計 | 296,809 | 295,897 | |||||||||
| 無形固定資産 | |||||||||||
| ソフトウエア | 23,233 | 20,155 | |||||||||
| 顧客関連資産 | - | 93,345 | |||||||||
| その他 | 62 | 43 | |||||||||
| 無形固定資産合計 | 23,296 | 113,544 | |||||||||
| 投資その他の資産 | |||||||||||
| 投資有価証券 | 1,074,845 | 843,604 | |||||||||
| 出資金 | 9,704 | 23,027 | |||||||||
| 破産更生債権等 | 1,480,026 | 1,475,111 | |||||||||
| 長期差入保証金 | 606,906 | 605,468 | |||||||||
| 会員権 | 120,986 | 115,582 | |||||||||
| その他 | 94,119 | 93,068 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △1,616,188 | △1,605,636 | |||||||||
| 投資その他の資産合計 | 1,770,400 | 1,550,227 | |||||||||
| 固定資産合計 | 2,090,506 | 1,959,669 | |||||||||
| 資産合計 | 34,520,219 | 29,846,851 |
| (単位：千円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (2019年３月31日) |
当第３四半期連結会計期間 (2019年12月31日) |
||||||||||
| 負債の部 | |||||||||||
| 流動負債 | |||||||||||
| 短期借入金 | 733,750 | 951,250 | |||||||||
| 1年内返済予定の長期借入金 | 337,125 | - | |||||||||
| 借入商品 | 6,048,023 | 664,375 | |||||||||
| 預り商品 | 8,106,924 | 9,499,825 | |||||||||
| 未払金 | 132,139 | 249,656 | |||||||||
| 未払法人税等 | 52,490 | 14,410 | |||||||||
| 未払消費税等 | 105,832 | 31,755 | |||||||||
| 預り証拠金 | 8,570,686 | 7,645,921 | |||||||||
| 預り証拠金代用有価証券 | 3,094,308 | 2,944,409 | |||||||||
| 受入保証金 | 2,259,109 | 2,991,231 | |||||||||
| 約定見返勘定 | - | 747 | |||||||||
| 信用取引負債 | 695,294 | 719,984 | |||||||||
| 信用取引借入金 | 695,294 | 718,851 | |||||||||
| 信用取引貸証券受入金 | - | 1,133 | |||||||||
| 役員賞与引当金 | - | 300 | |||||||||
| 賞与引当金 | 45,298 | 23,082 | |||||||||
| 訴訟損失引当金 | - | 25,900 | |||||||||
| その他 | 278,504 | 319,640 | |||||||||
| 流動負債合計 | 30,459,486 | 26,082,489 | |||||||||
| 固定負債 | |||||||||||
| 退職給付に係る負債 | 403,977 | 379,476 | |||||||||
| 繰延税金負債 | 95,380 | 21,059 | |||||||||
| 固定負債合計 | 499,357 | 400,535 | |||||||||
| 特別法上の準備金 | |||||||||||
| 商品取引責任準備金 | 74,324 | 48,448 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金 | 1,920 | 2,400 | |||||||||
| 特別法上の準備金合計 | 76,244 | 50,849 | |||||||||
| 負債合計 | 31,035,088 | 26,533,874 | |||||||||
| 純資産の部 | |||||||||||
| 株主資本 | |||||||||||
| 資本金 | 3,507,483 | 3,507,483 | |||||||||
| 資本剰余金 | 110,181 | 110,181 | |||||||||
| 利益剰余金 | △293,507 | △302,070 | |||||||||
| 自己株式 | △89,397 | △89,410 | |||||||||
| 株主資本合計 | 3,234,760 | 3,226,183 | |||||||||
| その他の包括利益累計額 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 215,838 | 47,439 | |||||||||
| その他の包括利益累計額合計 | 215,838 | 47,439 | |||||||||
| 新株予約権 | 29,666 | 36,411 | |||||||||
| 非支配株主持分 | 4,864 | 2,942 | |||||||||
| 純資産合計 | 3,485,131 | 3,312,976 | |||||||||
| 負債純資産合計 | 34,520,219 | 29,846,851 |
0104020_honbun_7018847503201.htm
(2) 【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
| (単位：千円) | |||||||||||
| 前第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日) |
当第３四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年12月31日) |
||||||||||
| 営業収益 | |||||||||||
| 受取手数料 | 1,475,787 | 1,777,393 | |||||||||
| 売買損益 | 388,815 | 167,934 | |||||||||
| その他 | 86,914 | 85,184 | |||||||||
| 営業収益合計 | 1,951,517 | 2,030,511 | |||||||||
| 営業費用 | |||||||||||
| 取引所関係費 | 97,278 | 59,732 | |||||||||
| 人件費 | 900,236 | 1,042,063 | |||||||||
| 調査費 | 44,959 | 49,786 | |||||||||
| 旅費及び交通費 | 38,078 | 38,626 | |||||||||
| 通信費 | 72,754 | 80,119 | |||||||||
| 広告宣伝費 | 42,589 | 41,041 | |||||||||
| 地代家賃 | 296,112 | 304,041 | |||||||||
| 電算機費 | 123,556 | 115,983 | |||||||||
| 減価償却費 | 16,175 | 13,827 | |||||||||
| 賞与引当金繰入額 | 27,877 | 23,082 | |||||||||
| 役員賞与引当金繰入額 | - | 300 | |||||||||
| 退職給付費用 | 33,134 | 34,992 | |||||||||
| 貸倒引当金繰入額 | 138 | 3,934 | |||||||||
| のれん償却額 | 2,572 | - | |||||||||
| その他 | 308,865 | 526,986 | |||||||||
| 営業費用合計 | 2,004,328 | 2,334,518 | |||||||||
| 営業損失（△） | △52,811 | △304,006 | |||||||||
| 営業外収益 | |||||||||||
| 受取利息 | 2,755 | 1,498 | |||||||||
| 受取配当金 | 22,475 | 25,860 | |||||||||
| 貸倒引当金戻入額 | 270 | 1,706 | |||||||||
| 受取リース料 | 19,116 | 11,518 | |||||||||
| その他 | 6,880 | 12,688 | |||||||||
| 営業外収益合計 | 51,498 | 53,272 | |||||||||
| 営業外費用 | |||||||||||
| 支払利息 | 9,154 | 3,304 | |||||||||
| 貸倒引当金繰入額 | 1,180 | - | |||||||||
| 支払リース料 | 7,160 | 618 | |||||||||
| 為替差損 | 3,754 | 3,836 | |||||||||
| 株式交付費 | 7,274 | - | |||||||||
| 資本業務提携関連費用 | - | 14,592 | |||||||||
| その他 | 6,528 | 7,958 | |||||||||
| 営業外費用合計 | 35,053 | 30,310 | |||||||||
| 経常損失（△） | △36,366 | △281,043 |
| (単位：千円) | |||||||||||
| 前第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日) |
当第３四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年12月31日) |
||||||||||
| 特別利益 | |||||||||||
| 固定資産売却益 | 84 | - | |||||||||
| 投資有価証券売却益 | 4,160 | 312,558 | |||||||||
| 商品取引責任準備金戻入額 | 12,713 | 25,875 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金戻入 | 767 | - | |||||||||
| 事業譲渡益 | - | 1,200 | |||||||||
| 訴訟損失引当金戻入額 | 2,500 | - | |||||||||
| 清算分配金 | 13,895 | - | |||||||||
| 特別利益合計 | 34,121 | 339,633 | |||||||||
| 特別損失 | |||||||||||
| 投資有価証券評価損 | 25,718 | - | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金繰入れ | - | 479 | |||||||||
| 訴訟損失引当金繰入額 | - | 25,900 | |||||||||
| 特別損失合計 | 25,718 | 26,379 | |||||||||
| 税金等調整前四半期純利益又は税金等調整前四半期純損失（△） | △27,963 | 32,210 | |||||||||
| 法人税、住民税及び事業税 | 8,075 | 10,522 | |||||||||
| 法人税等合計 | 8,075 | 10,522 | |||||||||
| 四半期純利益又は四半期純損失（△） | △36,039 | 21,687 | |||||||||
| 非支配株主に帰属する四半期純損失（△） | △685 | △1,922 | |||||||||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△） | △35,353 | 23,610 |
0104035_honbun_7018847503201.htm
| (単位：千円) | |||||||||||
| 前第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日) |
当第３四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年12月31日) |
||||||||||
| 四半期純利益又は四半期純損失（△） | △36,039 | 21,687 | |||||||||
| その他の包括利益 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | △134,065 | △168,399 | |||||||||
| その他の包括利益合計 | △134,065 | △168,399 | |||||||||
| 四半期包括利益 | △170,104 | △146,711 | |||||||||
| （内訳） | |||||||||||
| 親会社株主に係る四半期包括利益 | △169,419 | △144,788 | |||||||||
| 非支配株主に係る四半期包括利益 | △685 | △1,922 |
0104100_honbun_7018847503201.htm
該当事項はありません。
当第３四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第３四半期連結累計期間に係る減価償却費(のれんを除く無形固定資産に係る償却費を含む。)及びのれんの償却額は、次のとおりであります。
| 前第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日) |
当第３四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年12月31日) |
|
| 減価償却費 | 16,175千円 | 13,827千円 |
| のれんの償却費 | 2,572千円 | ―千円 |
Ⅰ 前第３四半期連結累計期間(自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
１ 配当金支払額
該当事項はありません。 ２ 株主資本の著しい変動
当社は、2018年５月21日開催の取締役会決議に基づき、2018年６月７日付で、日産証券株式会社を割当先とする第三者割当増資による新株式1,000,000株の発行及び自己株式1,000,000株の処分を行いました。
この結果、当第３四半期連結累計期間において資本金が7,483千円増加、資本剰余金が19,517千円減少し、自己株式の処分372,034千円を計上したことにより、当第３四半期連結会計期間末において資本金が3,507,483千円、資本剰余金が110,181千円、自己株式が89,397千円となっております。
Ⅱ 当第３四半期連結累計期間(自 2019年４月１日 至 2019年12月31日)
１ 配当金支払額
| 決 議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （千円） |
配当の原資 | １株当たり 配当額（円） |
基 準 日 | 効力発生日 |
| 2019年５月22日 取締役会 |
普通株式 | 32,174 | 利益剰余金 | 3.00 | 2019年３月31日 | 2019年６月13日 |
該当事項はありません。
0104110_honbun_7018847503201.htm
【セグメント情報】
Ⅰ 前第３四半期連結累計期間(自 2018年４月１日 至 2018年12月31日)
１．報告セグメントごとの売上高及び利益又は損失の金額に関する情報
| (単位：千円) | |||||||
| 報告セグメント | 合計 | 調整額 （注）１ |
四半期連 結損益計 算書計上 額(注)２ |
||||
| 商品取引 関連事業 |
有価証券 関連事業 |
くりっく 関連事業 |
計 | ||||
| 営業収益 | |||||||
| 外部顧客に対する 営業収益 |
1,318,427 | 286,831 | 346,258 | 1,951,517 | 1,951,517 | ― | 1,951,517 |
| セグメント間の 内部営業収益又は振替高 |
― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 計 | 1,318,427 | 286,831 | 346,258 | 1,951,517 | 1,951,517 | ― | 1,951,517 |
| セグメント利益又は 損失（△） |
△33,121 | △4,277 | 115,116 | 77,717 | 77,717 | △130,528 | △52,811 |
(注) １ セグメント利益又は損失（△）の「調整額」は、各報告セグメントに配賦していない全社費用△130,528千円であります。全社費用は、主に報告セグメントに帰属しない営業費用であります。
２ セグメント利益又は損失（△）は、四半期連結損益計算書の営業損失と調整を行っております。 ２．報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報
（のれんの金額の重要な変動）
「有価証券関連事業」セグメントにおいて、第２四半期連結会計期間に日産証券プランニング株式会社（2018年８月１日付にて岡藤日産証券プランニング株式会社に商号変更）の株式を取得し連結の範囲に含めたことにより、2,572千円ののれんが発生しております。なお、当該のれんについては、営業費用において「のれん償却額」として一括償却しております。
Ⅱ 当第３四半期連結累計期間(自 2019年４月１日 至 2019年12月31日)
１．報告セグメントごとの売上高及び利益又は損失の金額に関する情報
| (単位：千円) | |||||||
| 報告セグメント | 合計 | 調整額 （注）１ |
四半期連 結損益計 算書計上 額(注)２ |
||||
| 商品取引 関連事業 |
有価証券 関連事業 |
くりっく 関連事業 |
計 | ||||
| 営業収益 | |||||||
| 外部顧客に対する 営業収益 |
676,968 | 151,819 | 1,201,723 | 2,030,511 | 2,030,511 | ― | 2,030,511 |
| セグメント間の 内部営業収益又は振替高 |
― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 計 | 676,968 | 151,819 | 1,201,723 | 2,030,511 | 2,030,511 | ― | 2,030,511 |
| セグメント利益又は 損失（△） |
△527,098 | △190,758 | 565,279 | △152,577 | △152,577 | △151,428 | △304,006 |
(注) １ セグメント利益又は損失（△）の「調整額」は、各報告セグメントに配賦していない全社費用△151,428千円であります。全社費用は、主に報告セグメントに帰属しない営業費用であります。
２ セグメント利益又は損失（△）は、四半期連結損益計算書の営業損失と調整を行っております。 ２．報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報
該当事項はありません。 ###### (１株当たり情報)
１株当たり四半期純利益又は１株当たり四半期純損失及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前第３四半期連結累計期間 (自 2018年４月１日 至 2018年12月31日) |
当第３四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年12月31日) |
| (1) １株当たり四半期純利益又は１株当たり四半期純損失(△) | △3円45銭 | 2円20銭 |
| (算定上の基礎) | ||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失(△)(千円) | △35,353 | 23,610 |
| 普通株主に帰属しない金額(千円) | ― | ― |
| 普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益又は普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純損失(△)(千円) | △35,353 | 23,610 |
| 普通株式の期中平均株式数(千株) | 10,237 | 10,724 |
| (2)潜在株式調整後１株当たり四半期純利益 | ― | 2円15銭 |
| (算定上の基礎) | ||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(千円) | ― | ― |
| 普通株式増加数（千株） | ― | 230 |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要 | ― | ― |
(注) 前第３四半期連結累計期間の潜在株式調整後１株当たり四半期純利益については、潜在株式は存在するものの、１株当たり四半期純損失であるため、記載しておりません。 #### ２ 【その他】
該当事項はありません。
0201010_honbun_7018847503201.htm
該当事項はありません。
Building tools?
Free accounts include 100 API calls/year for testing.
Have a question? We'll get back to you promptly.