AIZAWA SECURITIES GROUP CO., LTD.

Quarterly Report • Aug 6, 2020

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【表紙】
【提出書類】	四半期報告書
【根拠条文】	金融商品取引法第24条の４の７第１項
【提出先】	関東財務局長
【提出日】	2020年８月６日
【四半期会計期間】	第101期第１四半期(自  2020年４月１日  至  2020年６月30日)
【会社名】	藍澤證券株式会社
【英訳名】	AIZAWA SECURITIES CO., LTD.
【代表者の役職氏名】	代表取締役社長 兼 社長執行役員　藍澤 卓弥
【本店の所在の場所】	東京都中央区日本橋一丁目20番３号
【電話番号】	03(3272)3421
【事務連絡者氏名】	取締役 兼 上席執行役員　真柴　一裕
【最寄りの連絡場所】	東京都中央区日本橋一丁目20番３号
【電話番号】	03(3272)3421
【事務連絡者氏名】	取締役 兼 上席執行役員　真柴　一裕
【縦覧に供する場所】	株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) 藍澤證券株式会社　厚木支店 (神奈川県厚木市中町四丁目９番18号) 藍澤證券株式会社　成田支店 (千葉県成田市花崎町534番地) 藍澤證券株式会社　春日部支店 (埼玉県春日部市粕壁東一丁目２番19号) 藍澤證券株式会社　富士宮支店 (静岡県富士宮市大宮町10番３号) 藍澤證券株式会社　大阪支店 (大阪府大阪市中央区北浜二丁目６番26号) ※藍澤證券株式会社　芦屋支店 (兵庫県芦屋市大原町２番６号) (注)　※印は金融商品取引法の規定による縦覧に供する場所ではありませんが、投資家の便宜を考慮し、縦覧に供する場所としております。

E03763 87080 藍澤證券株式会社 AIZAWA SECURITIES CO., LTD. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP true sec 2020-04-01 2020-06-30 Q1 2021-03-31 2019-04-01 2019-06-30 2020-03-31 1 false false false E03763-000 2020-08-06 E03763-000 2019-04-01 2019-06-30 E03763-000 2019-04-01 2020-03-31 E03763-000 2020-04-01 2020-06-30 E03763-000 2019-06-30 E03763-000 2020-03-31 E03763-000 2020-06-30 E03763-000 2020-08-06 jpcrp_cor:OrdinaryShareMember E03763-000 2020-06-30 jpcrp_cor:SharesWithNoVotingRightsMember E03763-000 2020-06-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03763-000 2020-06-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsOtherMember E03763-000 2020-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesTreasurySharesSharesWithFullVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03763-000 2020-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesWithFullVotingRightsOtherMember E03763-000 2020-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesLessThanOneUnitMember E03763-000 2020-06-30 jpcrp_cor:Row1Member iso4217:JPY iso4217:JPY xbrli:shares xbrli:pure xbrli:shares

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第一部 【企業情報】

第１ 【企業の概況】

１ 【主要な経営指標等の推移】

|     |     |     |     |     |

| --- | --- | --- | --- | --- |
| 回次 | | 第100期

第１四半期

連結累計期間 | 第101期

第１四半期

連結累計期間 | 第100期 |
| 会計期間 | | 自  2019年４月１日

至  2019年６月30日 | 自  2020年４月１日

至  2020年６月30日 | 自  2019年４月１日

至  2020年３月31日 |
| 営業収益 | (百万円) | 3,514 | 3,571 | 14,188 |
| (うち受入手数料) | (百万円) | (1,783) | (2,463) | (7,342) |
| 経常利益 | (百万円) | 332 | 353 | 1,521 |
| 親会社株主に帰属する

四半期(当期)純利益 | (百万円) | 293 | 707 | 940 |
| 四半期包括利益又は包括利益 | (百万円) | △462 | 2,647 | △2,007 |
| 純資産額 | (百万円) | 52,311 | 51,392 | 50,141 |
| 総資産額 | (百万円) | 86,806 | 96,056 | 85,134 |
| １株当たり四半期(当期)

純利益 | (円) | 6.85 | 16.93 | 22.03 |
| 潜在株式調整後１株当たり

四半期(当期)純利益 | (円) | ― | ― | ― |
| 自己資本比率 | (％) | 60.3 | 53.5 | 58.9 |

(注) １．当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。

２．営業収益には、消費税等は含まれておりません。

３．１株当たり四半期（当期）純利益の算定に用いられた「普通株式の期中平均株式数」の算出に当たり、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として保有する当社株式数を、控除する自己株式数に含めております。

４．潜在株式調整後１株当たり四半期(当期)純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。 

２ 【事業の内容】

当第１四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）において営まれている事業の内容について、重要な変更はありません。 

なお、当社は、2020年５月20日付で締結した株式譲渡契約に基づいてあすかアセットマネジメント株式会社の発行済株式の100%を取得したことに伴い、同社を完全子会社としております。これにより、あすかアセットマネジメント株式会社を連結の範囲に含めておりますが、当社グループの事業区分が「投資・金融サービス業」という単一の事業であることに変更はありません。

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第２ 【事業の状況】

１ 【事業等のリスク】

当第１四半期連結累計期間において、当四半期報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性のある事項の発生又は前事業年度の有価証券報告書に記載した「事業等のリスク」についての重要な変更はありません。　### ２ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

(1) 財政状態及び経営成績の状況

当第１四半期連結累計期間（2020年４月１日から６月30日まで）において、世界的にリスクオフ優勢のなかで株高となりました。世界的に先進国、新興国ともに、政府主導で景気下支えに向けた金融緩和方針を明確に示していることで、不景気の株高につながっていると思われます。

国内株式市場は、新型コロナウイルスの感染拡大から緊急事態宣言が出されたことにより停滞した経済活動を尻目に、主要国の金融緩和政策と株高の流れに乗ってリスクオンの動きを強めました。日経平均株価の当期間の期間騰落率は+17.82％と２桁の伸び率となり、６月末の日経平均株価の終値は22,288円14銭でした。

米国株式市場は、新型コロナウイルスの感染拡大による急落から回復する局面になりました。米国各地で外出制限などの措置が取られ感染者数の増加が落ち着く中で、FRB（米連邦準備理事会）による緊急利下げや経済対策が株価にプラスに働きました。経済指標も改善傾向となりましたが、６月中旬に入ると感染者数の増加ピッチが再び拡大し、株価の頭を押さえました。一方、大型ハイテク株は引き続き上昇する銘柄が目立ち、相場の二極化が進みました。

一方、アジア株式市場では、中国、韓国、台湾など東アジア各国市場の回復が鮮明になり、周回遅れでその他新興国市場が追随するというパターンとなりました。新型コロナウイルス問題への対応の差がパフォーマンスの違いに表れています。当期間の期間騰落率は、韓国総合株価指数が20.2％、台湾加権指数が19.7％、上海総合指数が7.8％、香港ハンセン株価指数が3.5％でした。ハイテク市況の回復が鮮明になり、関連銘柄の好調さが目立ちました。

その他アジアの中で、特に好調さが目立ったのはベトナムです。他国に先行するかたちで経済正常化しており、同時に株式市場の回復も顕著となりました。ベトナムＶＮ指数の期間騰落率は、24.5％となっています。国内経済の正常化や欧州との自由貿易協定（ＦＴＡ）発効などを材料視してベトナムに対する投資が拡大したと思われます。

当社グループは、「より多くの人に証券投資を通じ、より豊かな生活を提供する」という経営理念の下、「Hope Courier（希望の宅配人）」「超リテール証券」を我々の目指すビジョンとして掲げ、役職員一同、お客様の資産形成に資する、当社の強みであるソリューションスタイルの実践を常に意識し、お客様に感謝していただくことを目指しています。昨年度より３カ年計画で推進中である中期経営計画「Design Next 100 ～証券会社の、その先へ～ 」は、本年度で２年目に突入しました。新型コロナウイルス感染拡大の影響により、営業活動の自粛や従業員の勤務体系変更など、当社を取り巻く環境は一変しました。同ウイルスの感染は第２波の到来も迫り、以前のような営業活動とは異なる施策が迫られていますが、役職員一同、経営理念および基本方針を念頭に当社の強みでもあるアジア株や金融機関連携を基軸に据え、ソリューションスタイルを実践してまいります。

このような状況のもと、地域金融機関との提携を活用した取組みである「異業種間シームレス＆可逆型人材交流制度」が、証券会社で唯一選定され、内閣府特命担当大臣（地方創生担当）より表彰されました。

全社で取組みを強化している資産形成ビジネスにおいては、同ビジネスを推進するべく、日本のヘッジファンド運用会社の草分け的な存在である、あすかアセットマネジメント株式会社を子会社化に加えて、顧客嗜好に合致した運用商品の提供を目指している、独立系運用会社のファイブスター投信投資顧問株式会社と資本業務提携を行いました。これにより個人のお客様だけにとどまらず、金融機関への当社独自のサービス充実化等も期待されます。

また、老後資産2,000万円問題やつみたてNISAなど、国内において資産形成や資産運用の意識が高まる中、金融商品の仲介に留まらず、顧客に寄り添い、総合的なアドバイスを実践するファイナンシャル・アドバイザーへの支援や普及促進を目的に設立された一般社団法人「ファイナンシャル・アドバイザー協会」に委託正会員として入会しました。

当社は、お客様の人生に寄り添い、大切な資産を管理し、一生涯のパートナーになるため、現在提供しているサービスに満足することなく、新株価情報システムの提供や金融商品の開発および拡充、また、安心納得できる客観的な情報の提供など、お客様の嗜好やニーズに応え、他社との差別化を明確にし、総合的な資産形成ビジネスの確立を目指してまいります。

当第１四半期連結累計期間における経営成績及び財政状態の内訳は次のとおりです。

①経営成績の状況

（受入手数料）

外国株式委託取引の増加等により、受入手数料は24億63百万円（前年同期比38.1%増）となりました。

（トレーディング損益）

外国債券の取扱いの減少等により、トレーディング損益は10億３百万円（同37.7%減）となりました。

（金融収支）

金融収益は96百万円（同15.3%減）、金融費用は24百万円（同3.5%減）となり、差引金融収支は71百万円（同18.8%減）となりました。

（販売費・一般管理費）

取引関係費のうち、広告宣伝費の減少等により、販売費・一般管理費は34億46百万円（同1.0%減）となりました。

（営業外損益）

営業外収益は受取配当金２億54百万円等により２億78百万円、営業外費用は投資事業組合運用損17百万円等により23百万円となりました。これにより営業外損益は２億55百万円（同21.0%減）の利益となりました。

（特別損益）

特別利益は投資有価証券売却益４億78百万円等により４億90百万円、特別損失は投資有価証券評価損により１億18百万円となりました。これにより特別損益は３億71百万円の利益となりました。

以上により、当第１四半期連結累計期間の営業収益は35億71百万円（同1.6％増）、営業利益は97百万円、経常利益は３億53百万円（同6.3％増）、親会社株主に帰属する四半期純利益は７億７百万円（同141.3％増）となりました。

②財政状態の状況

（資産の状況）

当第１四半期連結会計期間末の資産合計は960億56百万円と、前連結会計年度末に比べ109億22百万円の増加となりました。主な要因は、現金・預金36億36百万円の増加、預託金41億72百万円の増加、投資有価証券27億４百万円の増加によるものです。

（負債の状況）

当第１四半期連結会計期間末の負債合計は446億64百万円と、前連結会計年度末に比べ96億71百万円の増加となりました。主な要因は、信用取引負債19億44百万円の増加、有価証券担保借入金14億54百万円の増加、預り金60億11百万円の増加によるものです。

(純資産の状況)

当第１四半期連結会計期間末の純資産合計は513億92百万円と前連結会計年度末に比べ12億50百万円の増加となり

ました。主な要因は、自己株式９億24百万円の増加に伴い株主資本が減少したものの、その他有価証券評価差額金19億44百万円が増加したことによるものです。

(2) 経営方針・経営戦略等

当第１四半期連結累計期間において、当社グループが定めている経営方針・経営戦略等について重要な変更はありません。

(3) 事業上及び財務上の対処すべき課題

当第１四半期連結累計期間において、当社グループの事業上及び財務上の対処すべき課題に重要な変更及び新たに生じた課題はありません。

(4) 経営成績に重要な影響を与える要因及び経営戦略の現状と見通し

当社グループの中核事業が金融商品取引業であることから、営業収益は国内外の金融商品取引市場の変動に大きく影響を受けます。このため、当社グループの経営成績は金融商品取引市場の環境により大きく変動する可能性があります。 ### ３ 【経営上の重要な契約等】

(1) 株式譲渡契約

①株式譲渡契約の内容

当社は、2020年５月20日開催の取締役会の決議に基づき、あすかアセットマネジメント株式会社の全株式を取得し、当社の連結子会社とするため、同日付で同社の株主との間で株式譲渡契約を締結いたしました。

これに基づき、当社は、2020年６月２日付けで、あすかアセットマネジメント株式会社の全株式を取得し、同社を連結子会社といたしました。

②株式譲渡契約の目的

当社グループは、「より多くの人に証券投資を通じ、より豊かな生活を提供する」という経営理念の下、「Hope Courier（希望の宅配人）」「超リテール証券」をビジョンとして掲げ、顧客本位の姿勢に裏打ちされた資産形成ビジネスを目指しております。

あすかアセットマネジメント株式会社は、オルタナティブ投資に特化した独立系投資顧問会社であり、日本のヘッジファンド運用会社の草分け的存在です。資産形成ビジネスの展開にあたり、優れた運用機能を有するあすかアセットマネジメント株式会社が当社グループに加わることで、個人のお客様に提供する商品の高度化、金融機関向けサービスの充実化、自己運用のパフォーマンスの向上等、様々なシナジーが発揮されることが期待できます。

今後、あすかアセットマネジメント株式会社と共に、当社独自の資産形成ビジネスの推進並びに金融機関向けサービスを加速してまいります。

(2) 資本業務提携

契約 会社名	相手先の 名称	相手先の 所在地	契約 年月日	契約期間	提携内容
提出会社	ファイブスター投信投資顧問株式会社	東京都 中央区	2020年 ６月12日	2020年６月12日から 2021年６月11日まで (１年毎の自動更新)	(1) 個人のお客様に対する商品・サービスの提供 (2) 法人・金融機関のお客様に対する商品・サービスの提供 (3) 当社の自己運用の高度化　等

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第３ 【提出会社の状況】

１ 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

種類	発行可能株式総数(株)
普通株式	198,000,000
計	198,000,000

種類	第１四半期会計期間末 現在発行数(株) (2020年６月30日)	提出日現在発行数(株) (2020年８月６日)	上場金融商品取引所名 又は登録認可金融商品 取引業協会名	内容
普通株式	47,525,649	47,525,649	東京証券取引所 市場第一部	単元株式数は100株 であります。
計	47,525,649	47,525,649	―	―

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。 ② 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。 #### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (百万円)	資本金残高 (百万円)	資本準備金 増減額 (百万円)	資本準備金 残高 (百万円)
2020年４月１日～ 2020年６月30日	―	47,525,649	―	8,000	―	7,863

当四半期会計期間は第１四半期会計期間であるため、記載事項はありません。  #### (6) 【議決権の状況】

当第１四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2020年３月31日)に基づく株主名簿による記載をしております。 ##### ① 【発行済株式】

				2020年６月30日現在
区分	株式数(株)		議決権の数(個)	内容
無議決権株式	―		―	―
議決権制限株式(自己株式等)	―		―	―
議決権制限株式(その他)	―		―	―
完全議決権株式(自己株式等)	(自己保有株式)		―	―
普通株式	4,636,300
完全議決権株式(その他)	普通株式	42,882,600	428,826	―
単元未満株式	普通株式	6,749	―	―
発行済株式総数	47,525,649		―	―
総株主の議決権	―		428,826	―

(注) １．「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として信託が保有する当社株式498,800株（議決権4,988個）が含まれております。

２．当社において証券保管振替機構名義の株式はありません。

３．「単元未満株式」欄の普通株式には、当社保有の自己株式が含まれております。なお、直前の基準日(2020年３月31日)における当社保有の単元未満自己株式数は35株であります。 ##### ② 【自己株式等】

		2020年６月30日現在
所有者の氏名 又は名称	所有者の住所	自己名義 所有株式数 (株)	他人名義 所有株式数 (株)	所有株式数 の合計 (株)	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) 藍澤證券株式会社	東京都中央区日本橋一丁目20番３号	4,636,300	―	4,636,300	9.76
計	―	4,636,300	―	4,636,300	9.76

(注)  「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として所有する498,800株につきましては、上記の自己株式等に含まれておりません。 ### ２ 【役員の状況】

該当事項はありません。   ３ 【業務の状況】

(1) 受入手数料の内訳

前第１四半期累計期間(自　2019年４月１日　至　2019年６月30日)

区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計(百万円)
委託手数料	1,205	―	25	―	1,230
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	10	1	―	―	11
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	13	―	183	―	196
その他の受入手数料	11	0	184	148	344
計	1,240	1	393	148	1,783

当第１四半期累計期間(自　2020年４月１日　至　2020年６月30日)

区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計(百万円)
委託手数料	1,999	―	53	―	2,052
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	0	0	―	―	1
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	―	―	116	―	116
その他の受入手数料	10	0	150	132	293
計	2,010	1	319	132	2,463

(2) トレーディング損益の内訳

区分	前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)			当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)
実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等トレーディング損益	1,069	2	1,071	772	0	772
債券等トレーディング損益	279	93	373	76	△14	61
その他のトレーディング損益	171	△5	165	167	0	168
計	1,520	90	1,611	1,016	△13	1,003

(3) 自己資本規制比率

（単位：百万円）

			前第１四半期会計期間末(2019年６月30日)	当第１四半期会計期間末 (2020年６月30日)
基本的項目		(Ａ)	45,998	45,316
補完的項目	その他有価証券評価差額金(評価益)等		5,738	5,698
金融商品取引責任準備金等		181	169
一般貸倒引当金		0	0
計	(Ｂ)	5,920	5,868
控除資産		(Ｃ)	10,261	13,822
固定化されていない自己資本　(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)		(Ｄ)	41,657	37,362
リスク相当額	市場リスク相当額		4,099	4,032
取引先リスク相当額		653	912
基礎的リスク相当額		3,558	3,312
計	(Ｅ)	8,311	8,256
自己資本規制比率　　　(Ｄ)／(Ｅ)×100			501.2%	452.5%

(注)　上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。

期別	市場リスク相当額		取引先リスク相当額
月末平均額(百万円)	月末最大額(百万円)	月末平均額(百万円)	月末最大額(百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	4,236	4,689	757	900
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)	3,970	4,136	902	925

(4) 有価証券の売買等業務

① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)

(イ) 株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日　至　2019年６月30日)	243,070	69,544	312,615
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日　至　2020年６月30日)	359,563	57,035	416,598

(ロ) 債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日　至　2019年６月30日)	―	7,020	7,020
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日　至　2020年６月30日)	―	4,417	4,417

(ハ) 受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日　至　2019年６月30日)	13,256	―	13,256
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日　至　2020年６月30日)	25,980	1	25,981

(ニ) その他

期別	新株引受権 証書(新株 引受権証券 を含む) (百万円)	外国新株 引受権証券 (百万円)	コマーシャル・ペー パー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	―	―	―	―	119	119
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)	―	―	―	―	2,863	2,863

(受託取引の状況)

上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。

期別	新株引受権 証書(新株 引受権証券 を含む) (百万円)	外国新株 引受権証券 (百万円)	コマーシャル・ペー パー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	―	―	―	―	119	119
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)	―	―	―	―	2,863	2,863

② 証券先物取引等の状況

(イ) 株式に係る取引

期別	先物取引		オプション取引		合計(百万円)
受託(百万円)	自己(百万円)	受託(百万円)	自己(百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	238	―	89,809	―	90,047
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)	453	―	20,163	―	20,616

(ロ) 債券に係る取引

該当事項はありません。

③ 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

(イ) 株券

期別	種類	引受高		売出高		募集の取扱高		売出しの取扱高		私募の取扱高
株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)	株数 (千株)	金額 (百万円)
前第１四半期累計期間 (自 2019年４月１日 至 2019年６月30日)	内国株券	169	130	169	130	―	―	276	764	―	―
外国株券	―	―	―	―	―	―	―	―	―	―
当第１四半期累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日)	内国株券	―	―	―	―	―	―	―	―	―	―
外国株券	―	―	―	―	―	―	―	―	―	―

(注)　株券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。

(ロ) 債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	国債	314	―	314	―	―
地方債	―	―	―	―	―
特殊債	―	―	―	―	―
社債	―	―	―	―	―
外国債券	―	―	―	4,532	513
合計	314	―	314	4,532	513
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)	国債	211	―	211	―	―
地方債	―	―	―	―	―
特殊債	―	―	―	―	―
社債	―	―	―	―	―
外国債券	―	―	―	―	150
合計	211	―	211	―	150

(注)　債券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。

(ハ) 受益証券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)
前第１四半期累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	株式投信
単位型	―	―	―	―	―
追加型	―	―	10,032	―	2,823
公社債投信
単位型	―	―	―	―	―
追加型	―	―	79,613	―	―
外国投信	―	―	90	―	72
合計	―	―	89,737	―	2,896
当第１四半期累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)	株式投信
単位型	―	―	―	―	―
追加型	―	―	9,889	―	210
公社債投信
単位型	―	―	―	―	―
追加型	―	―	104,561	―	―
外国投信	―	―	154	―	―
合計	―	―	114,605	―	210

(注)　受益証券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。

(ニ) その他

該当事項はありません。 

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第４ 【経理の状況】

１．四半期連結財務諸表の作成方法について

当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内閣府令第64号)並びに同規則第61条及び82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に基づいて作成しております。

２．監査証明について

当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間(2020年４月１日から2020年６月30日まで)及び第１四半期連結累計期間(2020年４月１日から2020年６月30日まで)に係る四半期連結財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。

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１ 【四半期連結財務諸表】

(1) 【四半期連結貸借対照表】

											(単位：百万円)
										前連結会計年度 (2020年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2020年６月30日)
資産の部
	流動資産
		現金・預金								15,635	19,272
		預託金								22,089	26,261
			顧客分別金信託							22,089	26,261
			その他の預託金							0	0
		営業投資有価証券								495	509
		トレーディング商品								996	657
			商品有価証券等							996	657
		約定見返勘定								357	364
		信用取引資産								13,834	14,280
			信用取引貸付金							13,418	13,518
			信用取引借証券担保金							415	761
		立替金								238	428
			顧客への立替金							236	426
			その他の立替金							2	1
		その他の流動資産								1,184	1,098
		貸倒引当金								△0	△0
		流動資産合計								54,831	62,872
	固定資産
		有形固定資産								4,492	4,580
		無形固定資産								58	136
			のれん							―	79
			その他							58	57
		投資その他の資産								25,751	28,467
			投資有価証券							24,451	27,155
			退職給付に係る資産							616	638
			繰延税金資産							1	―
			その他							768	758
			貸倒引当金							△85	△85
		固定資産合計								30,303	33,184
	資産合計									85,134	96,056

											(単位：百万円)
										前連結会計年度 (2020年３月31日)	当第１四半期連結会計期間 (2020年６月30日)
負債の部
	流動負債
		トレーディング商品								91	150
			商品有価証券等							90	150
			デリバティブ取引							1	0
		信用取引負債								1,365	3,310
			信用取引借入金							391	1,765
			信用取引貸証券受入金							974	1,545
		有価証券担保借入金								1,218	2,673
			有価証券貸借取引受入金							1,218	2,673
		預り金								18,395	24,407
			顧客からの預り金							16,297	20,210
			その他の預り金							2,098	4,197
		受入保証金								5,770	5,744
		短期借入金								3,795	3,795
		未払法人税等								216	50
		賞与引当金								443	218
		役員賞与引当金								21	5
		その他の流動負債								1,054	868
		流動負債合計								32,373	41,225
	固定負債
		繰延税金負債								1,988	2,798
		株式給付引当金								68	90
		その他の固定負債								380	380
		固定負債合計								2,437	3,269
	特別法上の準備金
		金融商品取引責任準備金								181	169
		特別法上の準備金合計								181	169
	負債合計									34,992	44,664
純資産の部
	株主資本
		資本金								8,000	8,000
		資本剰余金								8,097	8,097
		利益剰余金								31,774	32,010
		自己株式								△1,580	△2,505
		株主資本合計								46,291	45,602
	その他の包括利益累計額
		その他有価証券評価差額金								4,011	5,955
		退職給付に係る調整累計額								△161	△165
		その他の包括利益累計額合計								3,850	5,790
	純資産合計									50,141	51,392
負債・純資産合計										85,134	96,056

 0104020_honbun_0004346503207.htm

(2) 【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】

【四半期連結損益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

											(単位：百万円)
										前第１四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 　至 2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自 2020年４月１日 　至 2020年６月30日)
営業収益
	受入手数料									1,783	2,463
	トレーディング損益									1,611	1,003
	金融収益									114	96
	その他の営業収益									6	7
	営業収益計									3,514	3,571
金融費用										25	24
その他の営業費用										―	2
純営業収益										3,489	3,543
販売費・一般管理費
	取引関係費									594	547
	人件費									※１ 1,898	※１ 1,908
	不動産関係費									296	290
	事務費									472	495
	減価償却費									78	74
	租税公課									57	55
	貸倒引当金繰入れ									△0	0
	その他									83	73
	販売費・一般管理費計									3,480	3,446
営業利益										8	97
営業外収益
	受取配当金									292	254
	収益分配金									26	14
	貸倒引当金戻入額									0	0
	その他									9	9
	営業外収益合計									328	278
営業外費用
	投資事業組合運用損									2	17
	自己株式取得費用									0	5
	その他									1	0
	営業外費用合計									4	23
経常利益										332	353
特別利益
	固定資産売却益									1	―
	投資有価証券売却益									―	478
	金融商品取引責任準備金戻入									0	12
	特別利益合計									1	490
特別損失
	投資有価証券評価損									5	118
	特別損失合計									5	118
税金等調整前四半期純利益										327	724
法人税、住民税及び事業税										19	8
法人税等調整額										14	8
法人税等合計										34	17
四半期純利益										293	707
親会社株主に帰属する四半期純利益										293	707

 0104035_honbun_0004346503207.htm

【四半期連結包括利益計算書】

【第１四半期連結累計期間】

											(単位：百万円)
										前第１四半期連結累計期間 (自 2019年４月１日 　至 2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自 2020年４月１日 　至 2020年６月30日)
四半期純利益										293	707
その他の包括利益
	その他有価証券評価差額金									△744	1,944
	退職給付に係る調整額									△10	△4
	その他の包括利益合計									△755	1,939
四半期包括利益										△462	2,647
（内訳）
	親会社株主に係る四半期包括利益									△462	2,647
	非支配株主に係る四半期包括利益									―	―

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【注記事項】

(連結の範囲又は持分法適用の範囲の変更)

当第１四半期連結累計期間 (自  2020年４月１日  至  2020年６月30日)
連結の範囲の重要な変更
あすかアセットマネジメント株式会社は2020年６月２日の株式取得に伴い、当第１四半期連結会計期間より連結子会社となりました。 なお、みなし取得日を2020年５月31日としており、かつ四半期連結決算日との差異が３か月を超えないことから、当第１四半期連結会計期間は貸借対照表のみ連結しております。

信託を用いた従業員向けインセンティブ・プラン

当社は、2019年７月22日より、当社の中長期的な企業価値を高めることを目的として、従業員向けインセンティブ・プラン（以下、「本制度」といいます。）を導入しております。

１．本制度の目的および概要

当社従業員（以下、「従業員」といいます。）の当社業績や当社株式価値への意識を高めることにより、業績向上を目指した業務遂行を一層促進するとともに、中長期的な企業価値向上を図ることを目的としたインセンティブ・プランとして、本制度を導入しております。

本制度は、当社が拠出する金銭を原資として本信託を設定し、本信託を通じて当社の普通株式（以下、「当社株式」といいます。）の取得を行い、従業員のうち一定の要件を充足する者に対して、当社取締役会が定める「従業員向け株式交付規程」に従い、従業員の役職や勤続年数に応じて、本信託を通じて当社株式を交付するインセンティブ・プランであります。本信託により取得する取得資金は、全額当社が拠出するため、従業員の負担はありません。本制度の導入により、従業員は当社株式の株価上昇による経済的な利益を享受することができるため、株価を意識した従業員の業務遂行を促すとともに、従業員の勤労意欲を高める効果が期待できます。

２．信託に残存する自社の株式

信託に残存する当社株式を、信託における帳簿価額（付随費用の金額を除く。）により、純資産の部に自己株式として計上しております。当第１四半期連結会計期間末における当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、329百万円及び496千株であります。なお、前連結会計年度末における当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、331百万円及び498千株であります。

３．総額法の適用により計上された借入金の帳簿価額

該当事項はありません。

新型コロナウイルス感染症拡大による影響

新型コロナウイルス感染症拡大に伴う会計上の見積りに用いた仮定は、当第１四半期連結累計期間において、重要な変更はありません。 

(四半期連結損益計算書関係)

※１　人件費の中に含まれている主なものの費目及び金額は、次のとおりであります。

	前第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)
賞与引当金繰入額	182百万円	218百万円
役員賞与引当金繰入額	5百万円	5百万円
退職給付費用	30百万円	43百万円

(四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係)

当第１四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第１四半期連結累計期間に係る減価償却費（無形固定資産及び長期前払費用に係る償却費を含む。）は、次のとおりであります。

	前第１四半期連結累計期間 (自　2019年４月１日 至　2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年６月30日)
減価償却費	78百万円	74百万円

(株主資本等関係)

前第１四半期連結累計期間(自  2019年４月１日  至  2019年６月30日)

１．配当金支払額

決議	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日	配当の原資
2019年５月21日 取締役会	普通株式	643	15.00	2019年３月31日	2019年６月５日	利益剰余金

２．基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの

該当事項はありません。 当第１四半期連結累計期間(自  2020年４月１日  至  2020年６月30日)

１．配当金支払額

決議	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日	配当の原資
2020年５月20日 取締役会	普通株式	471	11.00	2020年３月31日	2020年６月５日	利益剰余金

（注）2020年５月20日開催の取締役会決議による配当金の総額には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託が保有する当社株式に対する配当金５百万円が含まれております。

２．基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの

該当事項はありません。 ###### (セグメント情報等)

【セグメント情報】

前第１四半期連結累計期間(自　2019年４月１日　至　2019年６月30日)及び当第１四半期連結累計期間(自　2020年４月１日　至　2020年６月30日)

当社グループは①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の取次ぎ等、③有価証券の引受け及び売出し、④有価証券の募集及び売出しの取扱いなどの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。従って、当社グループの事業区分は「投資・金融サービス業」という単一の事業であるため、記載を省略しております。　 ###### (有価証券関係)

前連結会計年度末(2020年３月31日）

その他有価証券

区分		取得原価（百万円）	連結貸借対照表 計上額（百万円）
株式		10,284	16,248
債券		221	250
その他		4,083	3,652
計		14,589	20,151

当第１四半期連結会計期間末（2020年６月30日）

その他有価証券が、当社グループの事業運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計年度の末日に比べて著しい変動が認められます。

その他有価証券

区分		取得原価（百万円）	四半期連結貸借対照表 計上額（百万円）
株式		10,020	18,306
債券		316	340
その他		4,198	4,132
計		14,535	22,778

取得による企業結合

当社は、2020年５月20日開催の取締役会において、あすかアセットマネジメント株式会社（以下、「AAM」といいます。）を子会社化することを決議し、同日付で株式譲渡契約を締結いたしました。また、本株式譲渡契約に基づき、2020年６月２日に株式を取得しております。

１．企業結合の概要

(1)被取得企業の名称及び事業の内容

被取得企業の名称　　あすかアセットマネジメント株式会社

事業の内容　　　　　第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、投資運用業

(2)企業結合を行った主な理由

当社グループは、「より多くの人に証券投資を通じ、より豊かな生活を提供する」という経営理念の下、「Hope Courier（希望の宅配人）」「超リテール証券」をビジョンとして掲げ、顧客本位の姿勢に裏打ちされた資産形成ビジネスを目指しております。

AAMは、オルタナティブ投資に特化した独立系投資顧問会社であり、日本のヘッジファンド運用会社の草分け的存在です。資産形成ビジネスの展開にあたり、優れた運用機能を有するAAMが当社グループに加わることで、個人のお客様に提供する商品の高度化、金融機関向けサービスの充実化、自己運用のパフォーマンスの向上等、様々なシナジーが発揮されることが期待できます。

今後、AAMと共に、当社独自の資産形成ビジネスの推進並びに金融機関向けサービスを加速してまいります。

(3)企業結合日

2020年６月２日（みなし取得日　2020年５月31日）

(4)企業結合の法的形式

現金を対価とする株式取得

(5)取得した議決権比率

100％

(6)取得企業を決定するに至った主な根拠

当社が現金を対価として株式を取得することによります。

1. 四半期連結累計期間に係る四半期損益計算書に含まれる被取得企業の業績の期間

当第１四半期連結累計期間においては貸借対照表のみを連結しており、四半期連結損益計算書に被取得企業の業績は含まれておりません。

３．被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳

本件株式取得価額については、守秘義務契約により開示は控えさせていただきます。ただし、当該取得価額は、当社の当第１四半期連結会計期間末の純資産額の15％未満の額であります。

４．発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間

（1）発生したのれんの金額

79百万円

（2）発生原因

取得原価が企業結合時の時価純資産額を上回ったことによるものであります。

（3）償却方法及び償却期間

３年間にわたる均等償却 

(１株当たり情報)

１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前第１四半期連結累計期間 (自  2019年４月１日 至  2019年６月30日)	当第１四半期連結累計期間 (自  2020年４月１日 至  2020年６月30日)
１株当たり四半期純利益	６円85銭	16円93銭
(算定上の基礎)
親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円)	293	707
普通株主に帰属しない金額(百万円)	―	―
普通株式に係る親会社株主に帰属する 　　四半期純利益(百万円)	293	707
普通株式の期中平均株式数(千株)	42,793	41,804

(注) １．潜在株式調整後１株当たり四半期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

２．株主資本において自己株式として計上されている信託に残存する自社の株式は、１株当たり四半期純利益の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めております。

１株当たり四半期純利益の算定上、控除した当該自己株式の期中平均株式数は前第１四半期連結累計期間4,731,871株、当第１四半期連結累計期間5,721,210株であります。

###### (重要な後発事象)

自己株式の取得

当社は、2020年２月28日開催の取締役会において、会社法第459条第１項の規定に基づき自己株式取得に係る事項を決議し、取得を実施いたしました。

１．自己株式取得に関する取締役会の決議内容

(1)自己株式の取得を行う理由

資本効率の向上と株主還元の充実を図り、機動的な資本政策を遂行するため。

(2)取得に係る事項の内容

①取得対象株式の種類　当社普通株式

②取得し得る株式の総数　2,500,000株（上限）（発行済株式総数（自己株式を除く）に対する割合5.9％）

③株式の取得価額の総額　2,500百万円（上限）

④取得期間　2020年３月２日から2021年２月26日

⑤取得方法　東京証券取引所における市場買付

２．自己株式取得の実施内容

(1)取得対象株式の種類　当社普通株式

(2)取得した株式の総数　204,400株

(3)株式の取得価額の総額　141百万円

(4)取得期間　2020年７月１日から2020年７月31日

(5)取得方法　東京証券取引所における市場買付

なお、上記取締役会決議に基づき2020年７月31日までに取得した自己株式の累計は以下の通りです。

(1)取得した株式の総数　1,823,400株

(2)取得した取得価額の総額　1,257百万円 #### ２ 【その他】

2020年５月20日開催の取締役会において、2020年３月31日の株主名簿に記録された株主に対し、次のとおり期末配当を行うことを決議いたしました。

① 配当金の総額	471百万円
② １株当たりの金額	11円00銭
③ 支払請求権の効力発生日及び支払開始日	2020年６月５日

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第二部 【提出会社の保証会社等の情報】

該当事項はありません。