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OKASAN SECURITIES GROUP INC.
Annual Report • Jun 30, 2021
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Download Source File 有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
【表紙】
| 【提出書類】 | 有価証券報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2021年６月30日 |
| 【事業年度】 | 第83期（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
| 【会社名】 | 株式会社岡三証券グループ |
| 【英訳名】 | OKASAN SECURITIES GROUP INC. |
| 【代表者の役職氏名】 | 取締役社長 新芝 宏之 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区日本橋一丁目17番６号 （同所は登記上の本店所在地であり、実際の業務は「最寄りの連絡場所」 で行っております。） |
| 【電話番号】 | ０３（３２７２）２２２２（代表） |
| 【事務連絡者氏名】 | 岡三証券株式会社 経理部長 坂井 竜也 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区日本橋室町二丁目２番１号 室町東三井ビルディング |
| 【電話番号】 | ０３（３２７２）２２１１（代表） |
| 【事務連絡者氏名】 | 岡三証券株式会社 経理部長 坂井 竜也 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号） 株式会社名古屋証券取引所 （名古屋市中区栄三丁目８番20号） |
E03756 86090 株式会社岡三証券グループ OKASAN SECURITIES GROUP INC. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第三号様式 Japan GAAP true SEC CTE 2020-04-01 2021-03-31 FY 2021-03-31 2019-04-01 2020-03-31 2020-03-31 1 false false false E03756-000 2021-06-30 jpcrp030000-asr_E03756-000:UjiharaKiyoshiMember E03756-000 2020-04-01 2021-03-31 jpcrp030000-asr_E03756-000:DirectorsMember E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row58Member E03756-000 2021-03-31 jpcrp_cor:Row58Member E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row57Member E03756-000 2021-03-31 jpcrp_cor:Row57Member E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row56Member E03756-000 2021-03-31 jpcrp_cor:Row56Member E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row55Member E03756-000 2021-03-31 jpcrp_cor:Row55Member E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row54Member E03756-000 2021-03-31 jpcrp_cor:Row54Member E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row53Member E03756-000 2021-03-31 jpcrp_cor:Row53Member E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row52Member E03756-000 2021-03-31 jpcrp_cor:Row52Member E03756-000 2020-03-31 jpcrp_cor:Row51Member 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有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第一部【企業情報】
第１【企業の概況】
１【主要な経営指標等の推移】
(1）連結経営指標等
| 回次 | 第79期 | 第80期 | 第81期 | 第82期 | 第83期 | |
| 決算年月 | 2017年３月 | 2018年３月 | 2019年３月 | 2020年３月 | 2021年３月 | |
| 営業収益 | （百万円） | 80,640 | 81,921 | 67,875 | 65,038 | 67,259 |
| 経常利益 | （百万円） | 15,425 | 12,771 | 2,901 | 5,488 | 7,426 |
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | （百万円） | 10,486 | 5,852 | 853 | 3,626 | 6,017 |
| 包括利益 | （百万円） | 13,095 | 6,618 | △193 | 1,016 | 14,822 |
| 純資産額 | （百万円） | 178,256 | 180,048 | 175,183 | 164,447 | 190,304 |
| 総資産額 | （百万円） | 552,844 | 475,163 | 425,700 | 440,453 | 783,440 |
| １株当たり純資産額 | （円） | 792.05 | 791.46 | 761.53 | 787.78 | 848.87 |
| １株当たり当期純利益 | （円） | 52.93 | 29.56 | 4.30 | 18.32 | 30.42 |
| 潜在株式調整後１株当たり当期純利益 | （円） | 52.85 | 29.50 | 4.29 | 18.25 | 30.26 |
| 自己資本比率 | （％） | 28.4 | 33.0 | 35.5 | 35.4 | 21.4 |
| 自己資本利益率 | （％） | 6.9 | 3.7 | 0.6 | 2.4 | 3.7 |
| 株価収益率 | （倍） | 12.83 | 21.52 | 95.51 | 18.67 | 14.83 |
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | （百万円） | 52,216 | △12,876 | 39,869 | 8,453 | △40,941 |
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | （百万円） | △4,094 | 660 | △5,141 | △2,887 | △3,717 |
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | （百万円） | △50,153 | 15,418 | △24,880 | △5,955 | 42,604 |
| 現金及び現金同等物の期末残高 | （百万円） | 51,190 | 54,140 | 64,183 | 63,767 | 62,517 |
| 従業員数 | （人） | 3,454 | 3,553 | 3,595 | 3,451 | 3,607 |
（注）１．営業収益には、消費税等は含まれておりません。
２．「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年２月16日）等を第81期の期首から適用しており、第80期に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を遡って適用した後の指標等となっております。
(2）提出会社の経営指標等
| 回次 | 第79期 | 第80期 | 第81期 | 第82期 | 第83期 | |
| 決算年月 | 2017年３月 | 2018年３月 | 2019年３月 | 2020年３月 | 2021年３月 | |
| 営業収益 | （百万円） | 9,754 | 11,836 | 10,583 | 6,550 | 5,623 |
| 経常利益 | （百万円） | 7,461 | 8,669 | 7,635 | 3,795 | 2,348 |
| 当期純利益 | （百万円） | 6,478 | 5,519 | 4,455 | 3,413 | 342 |
| 資本金 | （百万円） | 18,589 | 18,589 | 18,589 | 18,589 | 18,589 |
| 発行済株式総数 | （千株） | 208,214 | 208,214 | 208,214 | 208,214 | 208,214 |
| 純資産額 | （百万円） | 79,012 | 77,740 | 75,635 | 73,713 | 76,524 |
| 総資産額 | （百万円） | 98,584 | 96,305 | 91,888 | 89,048 | 99,390 |
| １株当たり純資産額 | （円） | 394.68 | 387.78 | 376.87 | 366.87 | 380.52 |
| １株当たり配当額 | （円） | 25.00 | 25.00 | 15.00 | 10.00 | 15.00 |
| （うち１株当たり中間配当額） | (－) | (－) | (－) | (－) | (－) | |
| １株当たり当期純利益 | （円） | 32.43 | 27.62 | 22.29 | 17.08 | 1.71 |
| 潜在株式調整後１株当たり当期純利益 | （円） | 32.38 | 27.56 | 22.23 | 17.01 | 1.70 |
| 自己資本比率 | （％） | 80.0 | 80.5 | 82.0 | 82.4 | 76.6 |
| 自己資本利益率 | （％） | 8.4 | 7.1 | 5.8 | 4.6 | 0.5 |
| 株価収益率 | （倍） | 20.94 | 23.03 | 18.44 | 20.03 | 263.65 |
| 配当性向 | （％） | 77.1 | 90.5 | 67.3 | 58.5 | 877.2 |
| 従業員数 | （人） | 9 | 13 | 16 | 17 | 25 |
| 株主総利回り | （％） | 119.7 | 116.7 | 81.0 | 70.9 | 92.0 |
| （比較指標：配当込みTOPIX 利回り） | （％） | (114.7) | (132.9) | (126.2) | (114.2) | (162.3) |
| 最高株価 | （円） | 775 | 824 | 650 | 434 | 506 |
| 最低株価 | （円） | 432 | 590 | 407 | 263 | 296 |
（注）１．営業収益には、消費税等は含まれておりません。
２．最高株価及び最低株価は東京証券取引所（市場第一部）におけるものであります。
３．「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年２月16日）等を第81期の期首から適用しており、第80期に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を遡って適用した後の指標等となっております。
２【沿革】
| 1944年８月 | 岡三商店（創業1923年４月）を改組して岡三証券株式会社を設立（本店：三重県津市京口町） |
| 1948年７月 | 証券取引法に基づく証券業者として登録 |
| 1949年10月 | 本店を大阪市東区北浜に移転 |
| 1949年12月 | 鈴木証券株式会社（大阪）を吸収合併 |
| 1954年４月 | 岡三興業株式会社（現・連結子会社）を設立 |
| 1956年10月 | 吉村証券株式会社（東京）の営業権譲受け |
| 〃 | 丸米証券株式会社（名古屋）を吸収合併 |
| 1958年２月 | 中屋証券株式会社（京都）の営業権譲受け |
| 1959年６月 | 興隆証券株式会社（広島）の営業権譲受け |
| 1961年１月 | 三宝証券株式会社（神戸）の営業権譲受け |
| 1964年10月 | 日本投信委託株式会社（現・岡三アセットマネジメント株式会社、連結子会社）を設立 |
| 1965年10月 | 本店を東京都中央区日本橋江戸橋１丁目５番地（現在地）に移転 |
| 1968年４月 | 大蔵大臣より改正証券取引法による免許を受く |
| 1973年６月 | 当社株式を東京・大阪両証券取引所市場第二部に上場 |
| 1975年11月 | 当社株式、東京・大阪両証券取引所市場第一部に指定 |
| 1976年12月 | 岡三国際（亜洲）有限公司（現・連結子会社）を設立 |
| 1978年８月 | 当社株式を名古屋証券取引所市場第一部に上場 |
| 1980年７月 | 株式会社岡三インフォメーションサービス（現・岡三情報システム株式会社、連結子会社）を設立 |
| 1981年８月 | 調査部・投資顧問室を分離し、株式会社岡三経済研究所を設立 |
| 1984年９月 | 岡三投資顧問株式会社を設立 |
| 1996年３月 | 岡三ビジネスサービス株式会社（現・連結子会社）を設立 |
| 1998年12月 | 改正証券取引法に基づく総合証券会社として登録 |
| 2003年10月 | 当社の証券業その他の営業を会社分割により岡三証券分割準備株式会社（現・岡三証券株式会社、連結子会社）に承継させ、持株会社に移行するとともに、岡三ホールディングス株式会社に商号変更 |
| 2006年１月 | 岡三オンライン証券株式会社（現・連結子会社）を設立 |
| 2008年４月 | 岡三証券株式会社が株式会社岡三経済研究所を吸収合併 |
| 〃 | 日本投信委託株式会社と岡三投資顧問株式会社が合併し、岡三アセットマネジメント株式会社に商号変更 |
| 2008年10月 | 株式会社岡三証券グループへ商号変更 |
| 2010年４月 | 六二証券株式会社と大石証券株式会社が合併し、三縁証券株式会社（現・連結子会社）に商号変更 |
| 2011年１月 | 室町本社を開設し、本社機能を東京都中央区日本橋室町に移転 |
| 2012年７月 | 丸福証券株式会社が新和証券株式会社を子会社化 |
| 2013年１月 2014年４月 |
丸福証券株式会社が新和証券株式会社を吸収合併 丸福証券株式会社が岡三にいがた証券株式会社へ商号変更 |
| 2018年９月 2021年３月 |
岡三キャピタルパートナーズ株式会社（現・連結子会社）を設立 株式会社証券ジャパン（現・連結子会社）を子会社化 |
３【事業の内容】
当社グループは、主として金融商品取引業を中核とする営業活動を営んでおり、「証券ビジネス」、「アセットマネジメントビジネス」及び「サポートビジネス」をセグメント区分としております。証券ビジネスでは、有価証券の売買等及び売買等の委託の媒介、有価証券の引受け及び売出し、有価証券の募集及び売出しの取扱い、有価証券の私募の取扱い等の事業を営んでおります。また、アセットマネジメントビジネスでは投資運用、投資助言・代理並びに投資事業組合財産の管理及び運用等の事業、サポートビジネスでは当社グループ及び外部顧客に対する情報処理サービス、事務代行、不動産管理等の事業を営んでおります。
なお、当社は、有価証券の取引等の規制に関する内閣府令第49条第２項に規定する特定上場会社等に該当しており、これにより、インサイダー取引規制の重要事実の軽微基準については連結ベースの数値に基づいて判断することとなります。
以上述べた事項を事業系統図によって示すと、以下のとおりであります。
４【関係会社の状況】
| 名称 | 住所 | 資本金 又は出資金 |
主要な事業の内容 | 議決権の 所有割合 （％） |
関係内容 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| （連結子会社） | |||||
| 岡三証券株式会社 （※１，４） |
東京都中央区 | 百万円 5,000 |
証券ビジネス | 100 | 資金の貸付 設備の賃貸借等の取引 事務代行 役員の兼任 ５人 |
| 岡三オンライン証券株式会社（※１） | 東京都中央区 | 百万円 2,500 |
証券ビジネス | 100 | 役員の兼任 なし |
| 岡三にいがた証券株式会社 | 新潟県長岡市 | 百万円 852 |
証券ビジネス | 80 (40) |
役員の兼任 なし |
| 三晃証券株式会社 | 東京都中央区 | 百万円 300 |
証券ビジネス | 88 (66) |
役員の兼任 なし |
| 三縁証券株式会社 | 名古屋市中村区 | 百万円 150 |
証券ビジネス | 99 (68) |
役員の兼任 なし |
| 株式会社証券ジャパン（※１，３） | 東京都中央区 | 百万円 3,000 |
証券ビジネス | 51 (3) |
役員の兼任 なし |
| 岡三国際（亜洲）有限公司 | 香港 | 千香港ドル 80,000 |
証券ビジネス | 100 | 役員の兼任 なし |
| 岡三アセットマネジメント株式会社（※４） | 東京都中央区 | 百万円 1,000 |
アセットマネジ メントビジネス |
100 (69) |
役員の兼任 なし |
| 岡三キャピタルパートナーズ株式会社 | 東京都中央区 | 百万円 100 |
アセットマネジ メントビジネス |
100 | 役員の兼任 なし |
| ＯＣＰ1号投資事業有限責任組合（※２） | 東京都中央区 | 百万円 1,166 |
アセットマネジ メントビジネス |
100 (1) |
役員の兼任 なし |
| 岡三情報システム株式会社 | 東京都中央区 | 百万円 470 |
サポートビジネス | 100 | 資金の貸付 役員の兼任 なし |
| 岡三ビジネスサービス株式会社 | 東京都中央区 | 百万円 100 |
サポートビジネス | 100 (67) |
役員の兼任 なし |
| 岡三興業株式会社 | 東京都中央区 | 百万円 90 |
サポートビジネス | 89 (9) |
設備の賃貸借等の取引 役員の兼任 なし |
| （持分法適用関連会社） | |||||
| 丸國証券株式会社 | 東京都中央区 | 百万円 601 |
証券ビジネス | 20 | 役員の兼任 なし |
（注）１．主要な事業の内容欄には、セグメントの名称を記載しております。
２．(※１) 特定子会社に該当しております。
３．議決権の所有割合の( )内は間接所有割合で内数であります。
４．(※２) 議決権の所有割合には、当該投資事業有限責任組合に対する出資割合を記載しております。
５．(※３) 当連結会計年度において、持分法適用の関連会社であった株式会社証券ジャパン株式を追加取得し連結子会社としております。
６．(※４) 岡三証券株式会社及び岡三アセットマネジメント株式会社については、営業収益（連結会社相互間の内部営業収益を除く。）の連結営業収益に占める割合が10％を超えております。
| 主要な損益情報等 | 岡三証券株式会社 | 岡三アセットマネジメント株式会社 | |
| --- | --- | --- | --- |
| (1）営業収益 | 50,428百万円 | 9,047百万円 | |
| (2）経常利益 | 4,099百万円 | 594百万円 | |
| (3）当期純利益 | 2,652百万円 | 347百万円 | |
| (4）純資産額 | 76,516百万円 | 14,532百万円 | |
| (5）総資産額 | 559,962百万円 | 15,956百万円 |
５【従業員の状況】
(1）連結会社の状況
| 2021年３月31日現在 | |
| セグメントの名称 | 従業員数（人） |
| 証券ビジネス | 3,059 |
| アセットマネジメントビジネス | 147 |
| サポートビジネス | 376 |
| 報告セグメント計 | 3,582 |
| 全社（共通） | 25 |
| 合計 | 3,607 |
（注）１．従業員数は就業人員であります。
２．証券ビジネスの従業員数には、投資コンサルタント及び証券貯蓄アドバイザーを含めております。
- 全社（共通）として記載されている従業員数は、特定のセグメントに区分できない持株会社に所属しているものであります。
(2）提出会社の状況
| 2021年３月31日現在 | |||||
| 従業員数（人） | 平均年齢 | 平均勤続年数 | 平均年間給与（円） | ||
| 25 | 53才 | 1ヵ月 | 2年 | 9ヵ月 | 9,624,575 |
（注）１．従業員数は就業人員であります。
２．上記のほか、子会社との兼務者が54人（うち執行役員9人）おります。
３．平均年間給与は、賞与及び基準外賃金を含んでおります。
４．当社は持株会社のため、特定のセグメントに属しておりません。
(3）労働組合の状況
該当事項はありません。
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第２【事業の状況】
１【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】
文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末現在において当社グループが判断したものであります。
(1）経営方針
当社は、持株会社である当社と国内外の連結子会社により構成されるグループ経営を展開しており、証券ビジネス及びアセットマネジメントビジネスをコアとする資産運用サービスの提供を通じて持続的な企業価値の向上に努めてまいります。
(2）経営戦略等
当社では、2023年４月の創業100周年を越えてお客さまから信頼され成長を続けられる体制を確立するため、ビジネスモデルの変革を加速しており、2020年４月にスタートした中期経営計画においては、お客さまニーズの多様化やビジネスチャンスの拡大に着実に対応するため、「お客さま本位のサービス提供」「シェアードバリューの創出」「デジタライゼーションへの取り組み」を基本方針に据え、リテールビジネスを中心に、法人ビジネス、アライアンスなど様々な領域から変革を進めております。
計画初年度なる当年度は、主にグループ中核企業の岡三証券株式会社において、お客さまとの接点拡充のための店舗戦略やチーム制営業、コンタクトセンター機能拡充のほか、スマホ・タブレットなどのデジタルツール活用、オンライントレードの刷新などの施策を実施し、お客さまの体験価値（カスタマー・エクスペリエンス＝CX）向上に取り組みました。一方、アライアンスの強化等にも取り組み、当社において株式会社証券ジャパンの株式を追加取得して子会社化したほか、グループ各社において同業他社からの一部事業の譲受や口座の承継を実施いたしました。また、データ活用によるマーケティングやリモートワーク環境整備などのデジタライゼーションへの取り組みも推進いたしました。当社グループでは引き続き、中期経営計画に基づいたビジネスモデルの変革を進めてまいります。
岡三証券グループ 中期経営計画
| １．経営哲学 「お客さま大事」 |
| ２．存在意義 「証券のプロフェッショナルとして、最適な資産運用サービスを提供し、お客さまの資産形成に貢献する」 |
| ３．社会的使命 (1）お客さまに対して お客さまの利益に資するため、投資アドバイスのプロフェッショナル集団となります (2）社員に対して 社員の働きがいに資するため、より一層「誇り」を持てる会社となります (3）株主に対して 株主の期待に応えるため、企業価値を高めます (4）地域社会に対して 地域社会の発展に資するため、付加価値を提供します |
| ４．基本方針 (1）お客さま本位のサービス提供 お客さま目線のサービス提供により、岡三流のお客さま本位を徹底します (2）シェアードバリューの創出 グループリソースのプラットフォーム化による新たな収益源の創出、コスト効率化を図ります (3）デジタライゼーションへの取り組み テクノロジーの活用によるサービス革新、新たな価値の提供に取り組みます |
| ５．定量目標 ROE：10％ 口座数：100万口座 預り資産：10兆円（2023年３月末） 2023年４月に創業100周年を迎えるにあたり、100周年以降も持続的な成長を実現するための礎を構築します。 |
(3）優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題
新型コロナウイルス感染症の世界的な感染拡大により、人々の価値観や行動様式は非連続的に大きく変容し、既存の秩序が根底から揺るがされています。特にデジタル化の流れは急速に進展しています。他方、近年は過度な短期利益の追求や格差拡大、環境問題等を背景に、従業員や顧客、社会等にも配慮した「ステークホルダー資本主義」が浸透し、中長期的な視点で価値創造を図る「サステナビリティ」の重要性が高まるなど潮流に変化を感じます。歴史的なパラダイムシフトの中で、格差や分断をより一層深刻化させた今回のコロナ禍は、まさに時代の変曲点の象徴であると捉えています。
わが国の証券ビジネスに目を転じると、個人金融資産は依然として現預金が過半を占め、「貯蓄から資産形成」への流れは緩やかです。しかしながら、老後資金不足問題や制度面の整備等を追い風に個人投資家のすそ野は拡大傾向にあり、特に若い世代では証券投資が新たなムーブメントとなりつつあります。将来的には新たな投資家、新たな資金が証券市場へ流入することが期待され、証券ビジネスは中長期的な時間軸では高い成長ポテンシャルを有していると考えています。手数料低下圧力や異業種からの新規参入等によりビジネスモデルの在り方が大きく変容する一方で、拡大成長の機会も広がっており、変化への対応力が求められています。
当社は現在遂行中の中期経営計画のもと、多様化するお客さまニーズに的確に応え、ビジネスチャンスを着実に捉えるため、様々な施策を進めています。今般、対面、非対面のそれぞれの分野で強みを持つ岡三証券株式会社と岡三オンライン証券株式会社を経営統合し、従来の概念を超えた新たなお客さまとの接点強化やサービスの拡充を図る方針です。また、本年３月に子会社化した株式会社証券ジャパンを核として成長拡大が見込まれるIFAビジネス等にも取り組んでまいります。
当社は、証券のプロフェッショナルとして、資産運用における「付加価値」をお客さまへお届けすることが社会的使命（ミッション）であり、社会のサステナビリティに貢献することが社会的存在価値（パーパス）であると考えています。２年後に迎える創業100周年を越えてお客さまから更に信頼され、成長を続けられる体制確立に向けた改革を加速し、企業価値の持続的な向上に努めてまいります。
(4）経営上の目標の達成状況を判断するための客観的な指標等
当社は、いかなる環境下においても安定的な収益性を確保することが重要との考え方から、連結ROE 10％の安定的な達成を長期的な経営目標として掲げております。
２【事業等のリスク】
証券業界を取り巻く環境は目まぐるしく変化していくなか、証券ビジネスを中核事業とする当社グループは環境の変化に対応するための戦略を実行する必要があります。そのため、リスク管理の果たす役割はますます重要となってきております。
このような環境下、当社グループではリスクアペタイトフレームワークの枠組みを構築し、当社グループが直面している経営環境及び経営方針に従った事業計画を実行する上で生じるリスクを識別、管理することが重要であると考えています。
そのため、グループの事業特性を考慮し、管理すべきリスクとしてリスクカテゴリを定めています。その上で、リスクカテゴリ内の各リスクを識別し、リスクを定量化した上で、事業計画達成のために進んで受け入れるべきリスクの種類と総量をリスクアペタイトとして表現し、定量化されたリスクがリスクアペタイトの範囲に収まるように管理を実施しております。なお、管理すべきリスクの種類及び管理方針は毎年見直しを行い、経営環境、事業戦略等の変化に応じて見直しを実施しています。
一方で、リスクのコントロールが困難であり、当社の業務遂行への影響度が大きいと思われる事案に対しては、別途、業務継続計画を定めて対応することとしております。
なお、文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末現在において当社グループが判断したものであることから、実際の結果と異なる可能性があります。また、当該記載事項については、必ずしもリスク要因に該当しない場合もありますが、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性等を考慮し記載しております。
(1) 経営環境リスク
政治、経済環境、業界構造、競合企業、法規制、資本調達、株主構成、自然災害、テクノロジーの革新等の外部経営環境の変化によって当社グループが損失を被る可能性があります。
① 金融商品取引業の収益変動
当社グループの主要事業であります金融商品取引業は、日本国内のみならず世界各地の市況動向や経済動向により投資需要が変化し、顧客からの受入手数料、トレーディング損益等が大幅に変動しやすいという特性があり、これら国内外の金融商品市況の動向や金融商品取引所における取引の繁閑が、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
② 競合企業
当社グループは対面営業を主力とする専業証券として、長年に亘り地域密着した営業活動により競争優位を築いてまいりましたが、近年の証券業界においては、同業他社に加えて銀行等の競合、異業種やフィンテック系スタートアップからの参入、及び業界再編などにより、今後も激しい競争環境が続くことが予想されます。このような状況下、当社グループの競争力の優位性が維持できない場合、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
③ 法規制
当社グループは、その業務の種類に応じて、法令・諸規則の規制を受けております。岡三証券株式会社を始め国内で金融商品取引業を営む証券子会社等は、金融商品取引法の規制を受けるほか、各金融商品取引所、日本証券業協会等の自主規制機関による諸規則等の規制を受けます。また、海外の子会社については、現地法上の規制を受けます。
当社グループが受ける法令・諸規則の規制から引き起こされるリスクを網羅的に把握するとともに、管理の適正性をモニタリングすることによって、リスクを適正に管理できるよう、「統合リスク管理規程」に基づく体制整備を行っております。
しかし、将来において、法的規制が強化されたり、現在予期し得ない法的規制等が設けられる可能性があり、関連法令を遵守できなかった場合、規制、命令により業務改善や業務停止の処分を受けるなど、事業活動が制限され当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(2) 経営戦略リスク
当社グループは、2020年3月に新中期経営計画を発表し、「お客さま大事の経営」の経営哲学の下、お客さまニーズに合わせた営業体制の再構築、 グループリソースを共用化できるプラットフォームの構築、テクノロジーの活用によるサービス革新・新たな価値の提供を企図して、各種の施策を推進しています。
将来これらの施策が計画通りに進行しない場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(3) 事務リスク
事務処理のプロセスが正常に機能しないこと、役職員の行動が不適切であること、又は災害・犯罪等の外部的事象の発生により、当社グループに対する損害賠償請求や信用力の低下等のリスクを網羅的に把握するとともに、管理の適正性をモニタリングすることによって、リスクを適正に管理できるよう、「統合リスク管理規程」に基づく体制整備を行っています。
しかし全ての事象に対応することは不可能であるため当社の想定を超える不測の事態が生じた場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(4) 資金流動性リスク
当社グループの主要な事業であります金融商品取引業においては、事業の特性上、業務執行に必要となる大量の資金を機動的かつ安定的に調達する必要があります。財政状態の悪化、資産の流動性悪化、信用格付低下等の要因により短期金融市場・資本市場等からの資金調達が困難となる、あるいは資金調達コストが上昇するなど流動性リスクの顕在化に迅速に対応するため、早期警戒制度に沿った市場変動調査を実施することで、相場急変時の影響をモニタリングしております。
しかし、予想を超えた量の資金流出や急激な信用格付低下といった当社の想定を超える不測の事態が生じた場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(5) システムリスク
当社グループの業務執行に際しては、コンピュータ・システムの利用は不可欠なものとなっております。そのため、インターネット取引や当社グループが業務上使用しているコンピュータ・システムや回線が品質不良、外部からの不正アクセス、災害や停電等の諸要因によって引き起こされるリスクを網羅的に把握するとともに、管理の適正性をモニタリングすることによって、リスクを適正に管理できるよう、「統合リスク管理規程」に基づく体制整備を行っております。
当社グループの証券基幹システムについて、今後大規模なシステム投資を予定しております。当該基幹システムのリプレース計画に支障をきたす事象や状況が生じた場合、証券事業の停止やサービス品質の低下等を招き、当社グループの信頼を大きく損なう可能性もあります。
(6) 情報セキュリティリスク
コンピュータ・システムの不正利用等による顧客及び役職員の個人情報、経営情報等の機密情報の漏洩等、引き起こすリスクを網羅的に把握するとともに、管理の適正性をモニタリングすることによって、リスクを適正に管理できるよう、「統合リスク管理規程」に基づく体制整備を行っております。
顧客情報の流出や個人情報の漏洩等が生じた場合、損害賠償の請求や、監督官庁から行政処分を受ける可能性があるほか、当社グループの社会的信用が棄損され顧客の流出につながり、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(7) 風評リスク
当社グループに対する噂、悪評、信用不安情報や誤解、誤認、誇大解釈等が、マスコミ、その他社会一般等に広がることにより、当社の評価、評判が低下し、当社の業績に悪影響が生じる等の損失を被る可能性があります。
(8) 災害リスク
自然災害の発生や病原性感染症の拡大等に備えて、「業務継続計画(BCP)の策定」及び「危機対策本部の設置」によるリスク管理体制を構築しておりますが、当社の想定を超える不測の事態が発生する場合、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(9) 労務リスク
従業員の「就業規則」等の諸規則違反、職場の安全衛生環境の問題及び労務慣行の問題に起因して当社が損失を被る可能性並びに役職員の不法行為により使用者責任を問われ、当社が損失を被る可能性があります。
(10) 経営法務リスク
法令等や各種取引上の契約等において、法令遵守違反や契約違反その他これらに伴う罰則の適用や損害賠償等の発生により、当社が損失を被る可能性があります。これらの経営法務リスクについてはグループ各社が個別に管理しており、リスクを網羅的に把握するとともに、管理の適正性をモニタリングすることによって、リスクを適正に管理できるよう、「統合リスク管理規程」に基づく体制整備を行っております。
当連結会計年度末現在において当社グループの事業に重要な影響を及ぼす訴訟は提起されておりませんが、将来、重要な訴訟等が提起された場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(11) 市場・取引先リスク、市場流動性リスク
当社グループでは、自己の計算において株式・債券・為替等及びそれらの派生商品などの金融資産を保有しておりますが、急激な市況変動・金利変動等によりこれらの金融資産の価値が変動した場合、取引先が決済を含む債務不履行に陥り保有する有価証券の発行体の信用状況が著しく悪化した場合、加えて、市場の混乱等により市場において取引が出来なかったり、通常よりも著しく不利な価格での取引を余儀なくされることにより当社グループが損失を被る場合等、元本の毀損や利払いの遅延等による損失に対応するため、リスク相当額の限度額を定め、日々モニタリングしています。
しかし、予想を超えた急激な市況変動・金利変動といった当社の想定を超える不測の事態が生じた場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
３【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
(1）経営成績等の状況の概要
当連結会計年度における当社グループの財政状態、経営成績及びキャッシュ・フロー（以下「経営成績等」という。）の状況の概要は次のとおりであります。
① 財政状態及び経営成績の状況
わが国経済は、当初は新型コロナウイルス感染症拡大の影響により大きく落ち込みましたが、その後は金融・財政政策の効果もあって総じて持ち直しの動きとなりました。ただ、生産や輸出では、前年比のマイナス幅を縮小したものの世界的な半導体不足の影響などもあり力強さに欠ける状況となりました。また、個人消費も、スーパー販売額は在宅時間の増加を受けて好調となったものの、百貨店販売は不振が続くなど、回復の強弱はまちまちの様相となりました。
こうした環境のなか株式相場は、年度を通じて上昇基調となりました。新型コロナウイルス感染症拡大による先行き不透明感から４月上旬に18,000円前後で推移していた日経平均株価は、各国政府による財政出動や主要中央銀行による大規模な金融緩和策などに支えられ、４月末には２万円台を回復しました。その後、夏場を挟んで膠着状態が続いたものの、一部主要国における経済活動再開や菅新政権への期待、11月の米大統領選挙通過などを受けて一段高の展開となりました。また、年明けには米国で議会勢力が確定し、大規模な財政出動への期待が高まったことを受けて、世界各国の株式市場で高値更新が相次ぎました。日経平均株価も２月に約30年ぶりの高値となる30,714円52銭を記録し、29,178円80銭で当年度の取引を終えました。
一方、為替市場では、米国で強力な金融緩和政策が実施され、日米の金利差の縮小が進んだことで円高ドル安基調となり、年明けには一時１ドル＝102円台をつけました。ただし、その後は米国におけるワクチン接種の進展や大規模なインフラ投資計画の発表を受けて景気の急回復期待が高まり、米長期金利の上昇により日米の金利差が拡大したため円安ドル高が一気に進み、１ドル＝110円台で当年度の取引を終えました。
このような状況のもと当社グループ各社においては、新型コロナウイルス感染症の拡大が続くなか、お客さまならびに社員の健康・安全を確保しつつ営業活動を行いました。
中核子会社の岡三証券株式会社では、2020年４月にスタートした新中期経営計画に基づき「お客さま本位のサービス提供」に努めました。お客さまとの接点拡充のための店舗戦略やチーム制営業、スマホ・タブレットなどのデジタルツール活用、オンライントレードの刷新、コンタクトセンター機能の拡充などの施策により、お客さまの体験価値（カスタマー・エクスペリエンス＝CX）向上に取り組みました。一方、インターネット取引を主体とする岡三オンライン証券株式会社では、11月に日本株手数料を大幅に改定し、日本株の１日の約定代金合計200万円までを無料としたほか、取引所FX・CFDの営業基盤拡充に努めた結果、個人投資家の取引の活発化などを背景に、稼働口座数は過去最高を記録しました。なお、同社については、本年10月をめどに岡三証券株式会社との経営統合を行うことを決定いたしました。また、岡三アセットマネジメント株式会社においては、経済環境分析やリサーチ強化で運用パフォーマンス向上を図るとともに、販売会社を通じてお客さまへ分かりやすくタイムリーな情報提供を行い、運用資産の拡大に努めました。商品としては、新規設定した「PIMCOダイナミック・マルチアセット戦略ファンド（資産成長型）／（年2回決算型）（愛称：世界のマイスター）」や「ワールド・リート・セレクション（アジア)」などの公募投信において純資産残高が増加しました。
さらに、アライアンス拡大などにも注力いたしました。３月には株式会社証券ジャパンの株式を追加取得し、同社を子会社化いたしました。また、岡三にいがた証券株式会社において日産証券株式会社の新潟県内店舗に係る一部事業譲受を実施したほか、岡三オンライン証券株式会社においても同業他社からの取引所CFD口座の承継を実施いたしました。
ａ．財政状態
当連結会計年度末の資産合計は前連結会計年度末に比べ3,429億86百万円増加し7,834億40百万円、負債合計は前連結会計年度末に比べ3,171億30百万円増加し5,931億36百万円、純資産合計は前連結会計年度末に比べ258億56百万円増加し1,903億４百万円となりました。
ｂ．経営成績
当連結会計年度における当社グループの営業収益は672億59百万円（前年度比103.4％）、純営業収益は661億９百万円（同103.2％）となりました。販売費・一般管理費は610億２百万円（同98.4％）となり、経常利益は74億26百万円（同135.3％）、親会社株主に帰属する当期純利益は60億17百万円（同165.9％）となりました。
セグメントごとの経営成績は次のとおりであります。
証券ビジネスの営業収益は607億72百万円（前年度比105.5％）、セグメント利益は43億27百万円（同564.5％）となりました。
アセットマネジメントビジネスの営業収益は91億12百万円（前年度比88.6％）、セグメント利益は４億73百万円（同57.8％）となりました。
サポートビジネスの営業収益は128億55百万円（前年度比101.9％）、セグメント利益は13億97百万円（同118.5％）となりました。
上記のセグメント別営業収益には、セグメント間の内部営業収益又は振替高が含まれており、セグメント利益は連結財務諸表の営業利益と調整を行っております。
② キャッシュ・フローの状況
当連結会計年度末における現金及び現金同等物（以下「資金」という）は、前年度末に比べ12億49百万円減少し、625億17百万円となりました。
当連結会計年度における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果使用した資金は、409億41百万円となりました。これは主に、トレーディング商品の増減890億15百万円、預り金の増減169億31百万円による資金の獲得と、有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減1,450億円による資金の使用の差し引きによるものであります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動の結果使用した資金は、37億17百万円となりました。これは主に、投資有価証券の取得による支出20億88百万円、無形固定資産の取得による支出20億50百万円による資金の使用によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果獲得した資金は、426億４百万円となりました。これは主に、短期借入金の純増減による449億69百万円の資金の獲得と、配当金の支払額19億75百万円による資金の使用の差し引きによるものであります。
(2）経営者の視点による経営成績等の状況に関する分析・検討内容
経営者の視点による当社グループの経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容は次のとおりであります。
なお、文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末現在において判断したものであります。
① 財政状態及び経営成績の状況に関する認識及び分析・検討内容
1)財政状態
（資産合計）
当連結会計年度末の資産合計は、前連結会計年度末に比べ3,429億86百万円増加し7,834億40百万円となりました。これは主に、有価証券担保貸付金が1,911億39百万円、トレーディング商品が890億45百万円、信用取引資産が314億96百万円増加したことによるものであります。
（負債合計）
当連結会計年度末の負債合計は、前連結会計年度末に比べ3,171億30百万円増加し5,931億36百万円となりました。これは主に、トレーディング商品が902億51百万円、約定見返勘定が877億69百万円、有価証券担保借入金が468億21百万円、短期借入金が463億82百万円、預り金が274億14百万円増加したことによるものであります。
（純資産合計）
当連結会計年度末の純資産合計は、前連結会計年度末に比べ258億56百万円増加し1,903億４百万円となりました。これは主に、非支配株主持分が136億74百万円、その他有価証券評価差額金が67億47百万円、利益剰余金が40億40百万円増加したことによるものであります。
（トレーディング業務の概要）
当連結会計年度の年度末日時点のトレーディング商品の残高は以下のとおりであります。
| 2020年３月31日現在 （百万円） |
2021年３月31日現在 （百万円） |
|||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 資産の部のトレーディング商品 | 123,273 | 212,318 | ||
| 商品有価証券等 | 123,057 | 212,312 | ||
| 株式・ワラント | 694 | 3,343 | ||
| 債券 | 99,381 | 208,969 | ||
| ＣＰ及びＣＤ | 22,981 | － | ||
| その他 | － | － | ||
| デリバティブ取引 | 215 | 6 | ||
| オプション取引 | 165 | 5 | ||
| 先物取引 | 49 | 0 | ||
| 負債の部のトレーディング商品 | 67,341 | 157,593 | ||
| 商品有価証券等 | 67,184 | 157,560 | ||
| 株式・ワラント | 848 | 1,417 | ||
| 債券 | 43,354 | 156,143 | ||
| ＣＰ及びＣＤ | 22,981 | － | ||
| その他 | － | － | ||
| デリバティブ取引 | 157 | 32 | ||
| オプション取引 | 154 | 5 | ||
| 先物取引 | 2 | 27 |
2)経営成績
当連結会計年度における当社グループの営業収益は672億59百万円（前年度比103.4％）、純営業収益は661億９百万円（同103.2％）となりました。販売費・一般管理費は610億２百万円（同98.4％）となり、経常利益は74億26百万円（同135.3％）、親会社株主に帰属する当期純利益は60億17百万円（同165.9％）となりました。
受入手数料
受入手数料の合計は438億50百万円（前年度比110.4％）となりました。主な内訳は次のとおりです。
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） （百万円） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） （百万円） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 受 | 入手数料 | 39,732 | 43,850 |
| 委託手数料 | 14,933 | 22,576 | |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 384 | 434 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 9,738 | 6,937 | |
| その他の受入手数料 | 14,676 | 13,902 |
委託手数料
当連結会計年度における東証の１日平均売買高（内国普通株式）は18億97百万株（前年度比110.9％）、売買代金は３兆1,293億円（同112.4％）となりました。こうしたなか、中核子会社である岡三証券株式会社においては、国内株式、外国株式ともに委託売買代金が前年度比で増加しました。
これらの結果、株式委託手数料は218億94百万円（同152.7％）となりました。また、債券委託手数料は11百万円（同77.5倍）、その他の委託手数料は６億70百万円（同112.4％）となり、委託手数料の合計は225億76百万円（同151.2％）となりました。
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
当連結会計年度における株式の引受けは、主幹事案件や大型案件の引受けにより前年度比で引受金額が増加しました。一方、債券の引受けは、個人投資家向け社債の大型案件の引受けが減少したことなどから、事業債の引受金額が減少しました。
これらの結果、株式の手数料は２億74百万円（前年度比181.1％）、債券の手数料は１億59百万円（同68.5％）となり、株式・債券を合わせた引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料の合計は４億34百万円（同112.9％）となりました。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料につきましては、投資信託関連収益がその大半を占めています。
当連結会計年度における公募投資信託の販売額は、年度後半は好調な市況を追い風に回復基調となったものの、前年度との比較では新型コロナウイルス感染症拡大による先行き不透明感などから減少となりました。Withコロナ下において成長期待が高まったテクノロジーやヘルスケアに投資するファンドや、リスクの抑制・分散が期待できるバランス型ファンドなどの販売額が増加した一方、高配当株式や外国債券など相対的に高いインカムが期待できる商品を投資対象とするファンドを中心に販売額が減少しました。
これらの結果、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は69億37百万円（前年度比71.2％）となりました。また、その他の受入手数料については、主に投資信託の信託報酬等により139億２百万円（同94.7％）となりました。
トレーディング損益
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） （百万円） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） （百万円） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| ト | レーディング損益 | 22,696 | 20,767 |
| 株券等トレーディング損益 | 10,507 | 13,125 | |
| 債券等トレーディング損益 | 12,006 | 7,882 | |
| その他のトレーディング損益 | 182 | △240 |
株券等トレーディング損益は主に米国株式を中心とした外国株式の国内店頭取引、債券等トレーディング損益は外国債券の顧客向け取扱いに伴う収益がその大半を占めています。
当連結会計年度においては、外国株式は国内店頭取引の売買が前年度比で増加した一方、外国債券は個人向けESG債の販売が好調だった前年度と比較して販売額は減少しました。
これらの結果、株券等トレーディング損益は131億25百万円（前年度比124.9％）、債券等トレーディング損益は78億82百万円（同65.7％）となり、その他のトレーディング損益２億40百万円の損失（前年度は１億82百万円の利益）を含めたトレーディング損益の合計は207億67百万円（前年度比91.5％）となりました。
金融収支
金融収益は17億23百万円（前年度比101.2％）、金融費用は11億50百万円（同116.7％）となり、差引の金融収支は５億72百万円（同79.9％）となりました。
その他の営業収益
金融商品取引業及び同付随業務に係るもの以外の営業収益は、９億18百万円（前年度比101.2％）となりました。
販売費・一般管理費
販売費・一般管理費は、取引関係費や人件費の減少等により、610億２百万円（前年度比98.4％）となりました。
営業外損益及び特別損益
営業外収益は受取配当金や持分法による投資利益の計上等により24億99百万円、営業外費用は１億78百万円となりました。また、特別利益は負ののれん発生益の計上等により72億20百万円、特別損失は段階取得に係る差損や減損損失の計上等により64億73百万円となりました。
3)経営成績に重要な影響を与える要因について
当社グループのコア事業であります証券ビジネスの営業収益は、株式、債券、金利、為替等の市況環境変動の影響を受けるため、当社グループの経営成績は連結会計年度毎に大きく変動する傾向にあります。
このため、当社といたしましては、グループ企業それぞれの事業の強みを全体で共有・活用し、多様化する資産運用ニーズに迅速かつ的確に対応できる体制の確立を目指すことにより、安定した成長を実現できる経営体質の構築に努めております。
4)経営方針、経営戦略、経営上の目標の達成状況を判断するための客観的な指標等
当社グループは、株主資本の効率的な活用が全てのステークホルダーの利益につながるものと考え、ROE（株主資本利益率）を、重要な指標と位置づけております。当連結会計年度におけるROEは、営業収益が増加したことに加え、販売費・一般管理費の減少や営業外収益、特別利益の計上等により親会社株主に帰属する当期純利益が前年度比で増加したことから、3.7％（前年度比1.3ポイント上昇）となりました。
当社グループでは、会社成長とともに、長期安定的な目標としてROE10％を目指し、取り組みを続けてまいります。
5)セグメントごとの財政状態及び経営成績の状況に関する認識及び分析・検討内容
証券ビジネス
証券ビジネスにおいては、株式委託手数料や株券等トレーディング損益が増加した一方、主に外国債券に係るトレーディング損益や投資信託販売に係る収益が減少し、当年度における証券ビジネスの営業収益は607億72百万円（前年度比105.5％）、セグメント利益は43億27百万円（同564.5％）となりました。
アセットマネジメントビジネス
アセットマネジメントビジネスにおいては、運用資産の拡大に努めましたが、運用資産平均残高の減少により、当年度におけるアセットマネジメントビジネスの営業収益は91億12百万円（前年度比88.6％）、セグメント利益は４億73百万円（同57.8％）となりました。
サポートビジネス
当年度におけるサポートビジネスの営業収益は128億55百万円（前年度比101.9％）、セグメント利益は13億97百万円（同118.5％）となりました。
上記のセグメント別営業収益には、セグメント間の内部営業収益又は振替高が含まれており、セグメント利益は連結財務諸表の営業利益と調整を行っております。
なお、「第２ 事業の状況 ３ 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析」に記載の消費税等の課税取引額については、消費税等を含んでおりません。
② キャッシュ・フローの状況の分析・検討内容並びに資本の財源及び資金の流動性に係る情報
キャッシュ・フローの状況の分析につきましては、「第２ 事業の状況 ３ 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（1）経営成績等の状況の概要 ②キャッシュ・フローの状況」に記載のとおりであります。
当社グループの資本の財源及び資本の流動性につきましては、次の通りです。
当社グループのコア事業であります証券ビジネスの資金需要の主なものは、信用取引買付代金の顧客への貸付及びトレーディングのロングポジションであり、逆に資金調達の主なものは金融機関借入、コールマネー、信用取引売却代金の顧客からの借入及びトレーディングのショートポジションであります。これらは、市況環境の変動の影響を受け、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を与えることとなります。なお、岡三証券株式会社では、安定的かつ機動的な財務運営のため、株式会社みずほ銀行をアレンジャーとしたコミットメントラインを総額210億円として更新いたしました。
③ 重要な会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定
連結財務諸表の作成に当たって用いた会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定のうち、重要なものについては、「第５ 経理の状況 １ 連結財務諸表等 (1) 連結財務諸表 注記事項（重要な会計上の見積り）」に記載のとおりであります。
４【経営上の重要な契約等】
該当事項はありません。
５【研究開発活動】
該当事項はありません。
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第３【設備の状況】
１【設備投資等の概要】
当連結会計年度中の主な設備投資につきましては、岡三証券株式会社において店舗の移転、リニューアル等を実施したほか、グループ各社においてシステム投資や設備の維持更新等を実施いたしました。
これらの結果、当連結会計年度に実施いたしました設備投資は3,360百万円となりました。これらの設備投資には有形固定資産のほか、無形固定資産、長期前払費用等が含まれております。
２【主要な設備の状況】
当社グループにおける主要な設備は以下のとおりであります。
<提出会社>
| 2021年３月31日現在 |
| 事業所名 | 所在地 | セグメント の名称 |
建物及び 構築物 帳簿価額 （百万円） |
土地 | 合計 帳簿価額 (百万円) |
従業 員数 （人） |
摘要（注） | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 帳簿価額 (百万円) |
面積 (千㎡) |
|||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 本社 | 東京都中央区 | 全社 （共通） |
10 | － | － | 10 | 3 | 賃借(※２) |
| 室町本社 | 〃 | 〃 | 95 | － | － | 95 | 20 | 賃借 |
<国内子会社>
| 2021年３月31日現在 |
| 会社（事業所）名 | 所在地 | セグメント の名称 |
建物及び 構築物 帳簿価額 （百万円） |
土地 | 合計 帳簿価額 (百万円) |
従業 員数 （人） |
摘要（注） | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 帳簿価額 (百万円) |
面積 (千㎡) |
|||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 岡三証券株式会社 本店 |
東京都中央区 | 証券ビジネス | 10 | － | － | 10 | 101 | 賃借(※２) |
| 岡三証券株式会社 室町本店 |
〃 〃 | 〃 | 305 | － | － | 305 | 509 | 賃借(※１) |
| 岡三証券株式会社 日本橋室町店 |
〃 〃 | 〃 | 0 | － | － | 0 | 19 | 賃借(※１) |
| 岡三証券株式会社 分室(岡三カスタマーセンター） |
〃 台東区 | 〃 | 8 | － | － | 8 | 66 | 賃借(※２) |
| 岡三証券株式会社 大阪店 |
大阪市中央区 | 〃 | 3 | － | － | 3 | 39 | 賃借(※２) |
| 岡三証券株式会社 名古屋支店 |
名古屋市中村区 | 〃 | 80 | － | － | 80 | 73 | 賃借 |
| 岡三証券株式会社 津支店 |
三重県津市 | 〃 | 17 | － | － | 17 | 87 | 賃借(※１) |
| 岡三オンライン証券株式会社 | 東京都中央区 | 〃 | － | － | － | － | 51 | 賃借 |
| 岡三にいがた証券株式会社 本店 | 新潟県長岡市 | 〃 | 561 | 355 | 0 | 916 | 97 | 自己所有 |
| 三晃証券株式会社 本店 | 東京都中央区 | 〃 | 8 | － | － | 8 | 6 | 賃借 |
| 三縁証券株式会社 本店 | 名古屋市中村区 | 〃 | 41 | － | － | 41 | 10 | 賃借 |
| 株式会社証券ジャパン 本社 | 東京都中央区 | 〃 | 15 | － | － | 15 | 107 | 賃借 |
| 岡三アセットマネジメント株式会社 | 〃 〃 | アセットマネジメントビジネス | 206 | － | － | 206 | 151 | 賃借 |
| 岡三キャピタルパートナーズ株式会社 | 〃 〃 | 〃 | － | － | － | － | 4 | 賃借(※３) |
| OCP1号投資事業有限責任組合 | 〃 〃 | 〃 | － | － | － | － | － | － |
| 岡三情報システム 株式会社 |
〃 台東区 | サポートビジネス | 46 | － | － | 46 | 235 | 賃借(※２) |
| 岡三ビジネスサービス株式会社 | 〃 中央区 | 〃 | 13 | － | － | 13 | 91 | 賃借 |
| 岡三興業株式会社 | 〃 〃 | 〃 | 0 | － | － | 0 | 28 | 賃借 |
<在外子会社>
| 2021年３月31日現在 |
| 会社名 | 所在地 | セグメント の名称 |
建物及び 構築物 帳簿価額 （百万円） |
土地 | 合計 帳簿価額 (百万円) |
従業 員数 (人) |
摘要（注) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 帳簿価額 (百万円) |
面積 (千㎡) |
|||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 岡三国際（亜洲）有限公司 | 香港 | 証券ビジネス | － | － | － | － | 26 | 賃借 |
（注)１．賃借物件の場合、建物工事のみを資産計上しております。
２.(※１)は、当社から賃借しているものであります。
３.(※２)は、岡三興業株式会社から賃借しているものであります。
４.(※３)は、岡三証券株式会社から賃借しているものであります。
５.上記のほか、賃貸等に供している土地の帳簿価額は以下のとおりであります。
株式会社岡三証券グループ 2,007百万円
岡三興業株式会社 7,659百万円
３【設備の新設、除却等の計画】
（1）重要な設備の新設等
該当事項はありません。
（2）重要な設備の除却等
該当事項はありません。
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第４【提出会社の状況】
１【株式等の状況】
（１）【株式の総数等】
①【株式の総数】
| 種類 | 発行可能株式総数（株） |
| --- | --- |
| 普通株式 | 750,000,000 |
| 計 | 750,000,000 |
②【発行済株式】
| 種類 | 事業年度末現在発行数 （株） (2021年３月31日) |
提出日現在発行数（株） (2021年６月30日) |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容 |
| 普通株式 | 208,214,969 | 208,214,969 | 東京証券取引所 名古屋証券取引所 各市場第一部 |
単元株式数 100株 |
| 計 | 208,214,969 | 208,214,969 | － | － |
（２）【新株予約権等の状況】
①【ストックオプション制度の内容】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。
| 第１回 | 第２回 | |
| --- | --- | --- |
| 決議年月日 | 2015年６月26日 | 2016年６月29日 |
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）６名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役 23名 |
当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役 22名 |
| 新株予約権の数（個） ※ | 785 | 1,538 |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） ※ | 普通株式 78,500（注１） |
普通株式 153,800（注１） |
| 新株予約権の行使時の払込金額（円） ※ | 1 | 1 |
| 新株予約権の行使期間 ※ | 自 2015年７月14日 至 2045年７月13日 |
自 2016年７月15日 至 2046年７月14日 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） ※ | 発行価格 716 資本組入額 358 |
発行価格 384 資本組入額 192 |
| 新株予約権の行使の条件 ※ | （注２） | |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 ※ | 譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の決議による承認を要する。 | |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※ | （注３） |
| 第３回 | 第４回 | |
| --- | --- | --- |
| 決議年月日 | 2017年６月29日 | 2018年６月28日 |
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役 ４名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 17名 |
当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）３名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役 ７名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 19名 |
| 新株予約権の数（個） ※ | 1,181 | 1,709 |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） ※ | 普通株式 118,100（注１） |
普通株式 170,900（注１） |
| 新株予約権の行使時の払込金額（円） ※ | 1 | 1 |
| 新株予約権の行使期間 ※ | 自 2017年７月15日 至 2047年７月14日 |
自 2018年７月14日 至 2048年７月13日 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） ※ | 発行価格 615 資本組入額 308 |
発行価格 404 資本組入額 202 |
| 新株予約権の行使の条件 ※ | （注２） | |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 ※ | 譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の決議による承認を要する。 | |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※ | （注３） |
| 第５回 | 第６回 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 決議年月日 | 2019年６月27日 | 2020年６月26日 | ||
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）３名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役 ５名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 20名 |
当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）４名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役 ５名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 20名 |
||
| 新株予約権の数（個） ※ | 2,438 | 3,048 | ||
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） ※ | 普通株式 243,800（注１） |
普通株式 304,800（注１） |
||
| 新株予約権の行使時の払込金額（円） ※ | 1 | 1 | ||
| 新株予約権の行使期間 ※ | 自 2019年７月13日 至 2049年７月12日 |
自 2020年７月14日 至 2050年７月13日 |
||
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） ※ | 発行価格 332 資本組入額 166 |
発行価格 281 資本組入額 141 |
||
| 新株予約権の行使の条件 ※ | （注２） | |||
| 新株予約権の譲渡に関する事項 ※ | 譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の決議による承認を要する。 | |||
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※ | （注３） |
| 第７回 | ||
| --- | --- | --- |
| 決議年月日 | 2021年６月29日 | |
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）３名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役 ５名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 28名 |
|
| 新株予約権の数（個） ※ | 3,075 | |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） ※ | 普通株式 307,500（注１） |
|
| 新株予約権の行使時の払込金額（円） ※ | 1 | |
| 新株予約権の行使期間 ※ | 自 2021年７月15日 至 2051年７月14日 |
|
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円） ※ | 発行価格 （注４） 資本組入額 （注４） |
|
| 新株予約権の行使の条件 ※ | （注２） | |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 ※ | 譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の決議による承認を要する。 | |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※ | （注３） |
※ 当連結会計年度の末日（2021年３月31日）における内容を記載しております。
（注）１ 新株予約権の目的である株式の数
新株予約権１個当たりの目的である株式の数は100株とする。なお、新株予約権を割り当てる日（以下、「割当日」という。）以降、当社が当社普通株式の株式分割（当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載において同じ。）又は株式併合を行う場合には、次の算式により付与株式数の調整を行い、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
調整後付与株式数＝調整前付与株式数×株式分割又は株式併合の比率
また、割当日以降、当社が合併又は会社分割を行う場合その他これらの場合に準じて付与株式数の調整を必要とする場合には、当社は合理的な範囲で付与株式数を適切に調整することができる。
２ 新株予約権の行使の条件
（1）新株予約権者は、当社の取締役及び岡三証券株式会社の取締役、執行役員及び監査役のいずれの地位をも喪失した日の翌日から10日（10日目が休日に当たる場合には翌営業日）を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括してのみ行使できるものとする。
（2）新株予約権者が死亡した場合、その者の相続人は、新株予約権を一括してのみ行使することができるものとする。
（3）その他の条件については、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約書に定めるところによることとする。
３ 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項
当社が合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る。）、株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下、「組織再編成行為」という。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併がその効力を生ずる日、新設合併につき新設合併設立会社成立の日、吸収分割につき吸収分割がその効力を生ずる日、新設分割につき新設分割設立会社成立の日、株式交換につき株式交換がその効力を生ずる日、及び株式移転につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。）の直前において残存する新株予約権を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編成対象会社」という。）の新株予約権をそれぞれ交付することとする。
ただし、本新株予約権の発行要領に準じた条件に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めた場合に限る。
４ 発行価格及び資本組入額の確定時期
第７回新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額は、2021年７月14日に確定する予定であります。
②【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 （株） |
発行済株式 総数残高 （株） |
資本金増減額（百万円） | 資本金残高（百万円） | 資本準備金 増減額 （百万円） |
資本準備金 残高 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2006年３月14日 （注）１ |
9,000,000 | 206,864,969 | 4,950 | 17,847 | 4,934 | 12,026 |
| 2006年３月29日 （注）２ |
1,350,000 | 208,214,969 | 742 | 18,589 | 740 | 12,766 |
（注）１．有償一般募集（ブックビルディング方式による募集）
発行価格 1,145円
発行価額 1,098.24円
資本組入額 550円
払込金総額 9,884百万円
２．有償第三者割当（オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資）
発行価格 1,098.24円
資本組入額 550円
割当先 みずほ証券株式会社
（５）【所有者別状況】
| 2021年３月31日現在 | |||||||||
| 区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満株式の状況 （株） |
|||||||
| 政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計 | |||
| 個人以外 | 個人 | ||||||||
| 株主数 （人） |
－ | 58 | 46 | 285 | 142 | 14 | 22,956 | 23,501 | － |
| 所有株式数 （単元） |
－ | 1,087,975 | 22,412 | 253,811 | 151,949 | 245 | 562,845 | 2,079,237 | 291,269 |
| 所有株式数の割合（％） | － | 52.3 | 1.1 | 12.2 | 7.3 | 0.0 | 27.1 | 100 | － |
（注）１．自己株式8,220,864株は「個人その他」に82,208単元及び「単元未満株式の状況」に64株を含めて記載しております。
２．「その他の法人」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が70単元含まれております。
（６）【大株主の状況】
| 2021年３月31日現在 | |||
| 氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数（千株） | 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％） |
| 日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町二丁目11-3 | 10,175 | 5.09 |
| 日本生命保険相互会社 （常任代理人 日本マスタートラスト信託銀行株式会社） |
東京都千代田区丸の内一丁目6-6 （東京都港区浜松町二丁目11-3） |
9,732 | 4.87 |
| 農林中央金庫 | 東京都千代田区有楽町一丁目13-2 | 9,700 | 4.85 |
| 三井住友信託銀行株式会社 （常任代理人 株式会社日本カストディ銀行） |
東京都千代田区丸の内一丁目4-1 （東京都中央区晴海一丁目8-12） |
8,726 | 4.36 |
| 大同生命保険株式会社 （常任代理人 株式会社日本カストディ銀行） |
大阪府大阪市西区江戸堀一丁目2-1 （東京都中央区晴海一丁目8-12） |
8,660 | 4.33 |
| 三菱UFJ信託銀行株式会社 （常任代理人 日本マスタートラスト信託銀行株式会社） |
東京都千代田区丸の内一丁目4-5 （東京都港区浜松町二丁目11-3） |
5,822 | 2.91 |
| 有限会社藤精 | 東京都中央区日本橋一丁目14-7 | 5,266 | 2.63 |
| 株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海一丁目8-12 | 5,003 | 2.50 |
| 株式会社りそな銀行 | 大阪府大阪市中央区備後町二丁目2-1 | 4,937 | 2.47 |
| 株式会社みずほ銀行 （常任代理人 株式会社日本カストディ銀行） |
東京都千代田区大手町一丁目5-5 （東京都中央区晴海一丁目8-12） |
4,925 | 2.46 |
| 計 | － | 72,948 | 36.48 |
（注）上記のほか、自己株式が8,220千株あります。
（７）【議決権の状況】
①【発行済株式】
| 2021年３月31日現在 | ||||
| 区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容 | |
| 無議決権株式 | － | － | － | |
| 議決権制限株式（自己株式等） | － | － | － | |
| 議決権制限株式（その他） | － | － | － | |
| 完全議決権株式（自己株式等） | （自己保有株式） | － | － | |
| 普通株式 | 8,220,800 | |||
| （相互保有株式） | － | |||
| 普通株式 | 2,404,700 | |||
| 完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 197,298,200 | 1,972,982 | － |
| 単元未満株式 | 普通株式 | 291,269 | － | １単元（100株）未満の株式 |
| 発行済株式総数 | 208,214,969 | － | － | |
| 総株主の議決権 | － | 1,972,982 | － |
（注）「完全議決権株式（その他）」の欄には、証券保管振替機構名義の株式7,000株（議決権70個）が含まれております。
②【自己株式等】
| 2021年３月31日現在 |
| 所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有 株式数（株） |
他人名義所有 株式数（株） |
所有株式数の 合計（株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| （自己保有株式） | |||||
| 株式会社岡三証券グループ | 東京都中央区日本橋一丁目17-6 | 8,220,800 | － | 8,220,800 | 3.94 |
| 計 | － | 8,220,800 | － | 8,220,800 | 3.94 |
| （相互保有株式） | |||||
| 岡三興業株式会社 | 東京都中央区日本橋小網町9-9 | 1,101,500 | － | 1,101,500 | 0.53 |
| 岡三アセットマネジメント株式会社 | 東京都中央区京橋二丁目2-1 | 848,000 | － | 848,000 | 0.41 |
| 岡三ビジネスサービス株式会社 | 東京都中央区日本橋本町四丁目11-5 | 385,000 | － | 385,000 | 0.18 |
| 岡三にいがた証券株式会社 | 新潟県長岡市大手通一丁目5-5 | 65,200 | － | 65,200 | 0.03 |
| 株式会社証券ジャパン | 東京都中央区日本橋茅場町一丁目2-18 | 5,000 | － | 5,000 | 0.00 |
| 計 | － | 2,404,700 | － | 2,404,700 | 1.15 |
２【自己株式の取得等の状況】
【株式の種類等】 会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得
（１）【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（２）【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
| 区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円） |
| --- | --- | --- |
| 当事業年度における取得自己株式 | 1,695 | 610,020 |
| 当期間における取得自己株式 | 511 | 232,168 |
（注） 当期間における取得自己株式には、2021年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。
（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
| 区分 | 当事業年度 | 当期間 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 株式数（株） | 処分価額の総額 （円） |
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | － |
| 消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | － |
| 合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | － |
| その他（単元未満株式の売渡請求に伴う売渡） | 118 | 38,586 | － | － |
| その他（新株予約権の行使） | 50,200 | 21,885,400 | － | － |
| 保有自己株式数 | 8,220,864 | － | 8,221,375 | － |
（注） １．当期間における処理自己株式数には、2021年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の売渡及び新株予約権の行使による株式は含まれておりません。
２．当期間における保有自己株式数には、2021年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り、売渡及び新株予約権の行使による株式は含まれておりません。
３【配当政策】
当社は、株主に対する利益還元を経営上の重要課題の一つと捉えております。配当につきましては、安定的な配当の維持・継続を勘案しつつ、業績の進展に応じた配分を基本方針としております。また、内部留保金の使途につきましては、経営体質の強化及び今後の事業展開のために使用していく方針であります。
なお、期末配当の基準日は３月31日、中間配当の基準日は９月30日とするほか、基準日を定めて剰余金の配当をすることができる旨、並びに会社法第459条第１項の規定に基づき取締役会の決議によって剰余金の配当を決定する旨を定款において定めております。
当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。
| 決議年月日 | 配当金の総額 | １株当たり配当額 | |
| 2021年５月19日 | 取締役会決議 | 2,999百万円 | 15円 |
４【コーポレート・ガバナンスの状況等】
（１）【コーポレート・ガバナンスの概要】
① 企業統治の体制
A．企業統治の体制の概要
コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
当社は、社会に信頼され続ける企業であり続けるため、コーポレート・ガバナンスを経営上の重要課題の一つとして位置付け、株主の権利・平等性の確保、適確かつ迅速な意思決定並びに業務執行の体制及び適正な監督・監視体制の構築を図ることにより、株主に対する受託者責任・説明責任を果たすとともに、ステークホルダーとの良好な関係を構築してまいります。なお、以下に記載の各体制における人員数は、本有価証券報告書提出日時点におけるものであります。
業務執行体制
業務執行体制につきましては、経営上の最高意思決定機関としての取締役会が、法令及び定款に定められた事項の決定並びにグループ経営戦略の立案及び統括を行い、取締役社長が取締役会決議の執行、全般の統括を行う体制を敷いております。取締役会については、取締役の員数を８名（内、監査等委員である取締役３名）とし、迅速な意思決定を可能とする体制としております。
また、「経営会議」を設置し、経営意思決定及び監督を担う取締役会と業務執行を担う経営会議の役割を明確化してグループ経営管理の強化を図っております。経営会議では、取締役会で決定された経営基本方針に基づき、業務執行の具体的方針及び計画の策定その他経営に関する重要な事項について審議いたします。
経営の監視体制
当社では、監査等委員会設置会社の体制を採用することにより、社外取締役の経営参画による意思決定の透明性向上並びに監査・監督機能の強化を図っております。監査等委員の総数は３名となっており、その全員が社外取締役であります。監査等委員は監査等委員会を構成し、監査等委員会規程に基づき、法令、定款に従い監査方針を定めるとともに、監査等委員会として監査意見を形成します。また、取締役会他重要な会議等への出席、取締役（監査等委員である取締役を除く。）からの聴取、重要な決裁書類等の閲覧を通じ、取締役会の意思決定の過程及び取締役の業務執行状況について監督しております。さらに、会計監査人、内部監査担当部署と相互連携を図り、適切な監査の実施に努めております。なお、監査等委員３名との間で会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の賠償責任を限定する旨の契約を締結しており、当該契約に基づく賠償責任限度額は、法令の定める最低限度額となります。
内部監査体制
当社は、経営リスクの低減及び不正の防止等、業務の適正の確保に資することを目的として、社内にグループ内部監査部を設置し、10名の人員を配置しております。グループ内部監査部は、年度毎に監査計画を作成し、当該監査計画に基づき定期的に実地監査を実施するとともに、必要に応じ書面監査を実施しております。また、監査結果は定期的に取締役会に報告しております。
当社の業務執行及び経営の監視体制等を示す図及び各機関を構成する役職員は、以下のとおりです。
当社の業務執行・経営監視体制
各機関を構成する役職員等の一覧
| 取締役会 | 経営会議 | 監査等委員会 | |||||
| 氏 名 | 役 職 | 氏 名 | 役 職 | 氏 名 | 役 職 | ||
| 加藤 哲夫 | 代表取締役会長 | 加藤 哲夫 | 代表取締役会長 | 比護 正史 | 社外取締役 | ||
| 新芝 宏之 | 代表取締役社長兼執行役員 | 新芝 宏之 | 代表取締役社長兼執行役員 | 永井 幹人 | 社外取締役 | ||
| 田中 充 | 取締役兼副社長執行役員 | 田中 充 | 取締役兼副社長執行役員 | 宇治原 潔 | 社外取締役 | ||
| 池田 嘉宏 | 取締役兼専務執行役員 | 池田 嘉宏 | 取締役兼専務執行役員 | ||||
| 江越 誠 | 取締役兼執行役員 | 江越 誠 | 取締役兼執行役員 | ||||
| 比護 正史 | 社外取締役 | 寺山 彰 | 副社長執行役員 | ||||
| 永井 幹人 | 社外取締役 | 相澤 淳一 | 岡三証券㈱ | ||||
| 宇治原 潔 | 社外取締役 | 代表取締役兼副社長執行役員 | |||||
| 早川 政博 | 専務執行役員 | ||||||
| 森川 卓也 | 岡三証券㈱ 取締役兼常務執行役員 |
||||||
| 国広 昭彦 | 常務執行役員 | ||||||
| 渕上 貴広 | 常務執行役員 | ||||||
| 清原 俊和 | 常務執行役員 | ||||||
| 藤野 敦 | 常務執行役員 | ||||||
| 松本 貴司 | 常務執行役員 | ||||||
| 今仲 章 | 常務執行役員 | ||||||
| 後藤田 晋 | 常務執行役員 | ||||||
| 塩川 克史 | 執行役員 | ||||||
| 堀野 公康 | 執行役員 | ||||||
| 當野日出樹 | 執行役員 | ||||||
| 篠原 達芳 | 岡三オンライン証券㈱ 代表取締役社長 |
B．内部統制システムの整備の状況及び運用状況
（ア）当社の取締役及び使用人並びに当社子会社の取締役等及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
当社及び当社子会社の内部監査を担当する内部監査担当部署が、法令及び定款に違反の疑義のある行為や不正等を発見した場合には、社長に報告するとともに、取締役会等の審議により、必要に応じて適切な対策を講じるよう勧告する体制となっております。内部監査担当部署は、当社及び当社子会社の内部監査に必要な手続き等について、規程を整備し、当該業務を明確にしております。また、社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力及び団体に対しては、これまでも断固とした姿勢で臨んで来ておりますが、反社会的勢力及び団体との取引関係の排除、その他一切の関係遮断を徹底するために必要な社内体制を整備いたします。
（イ）当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
文書取扱規程に従い、文書 (又は電磁的媒体) の種類ごとに保存期間、保存担当部署を定めるとともに、取締役からの求めに応じて閲覧可能な状態にしております。原則として、取締役から閲覧の要請があった場合は、閲覧可能とする旨を規程上明確にしております。
（ウ）当社及び当社子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
損失の危険の管理に関する規程を制定し、同規程においてリスクカテゴリーごとに責任部署を定め、リスク管理体制を整備しております。グループＣＲＯは、業務に係る最適なリスク管理体制を構築するための適切な対策を講じるとともに、その結果を取締役会に報告しております。また、グループＣＲＯは、当社子会社のリスク管理の状況をモニタリングし、定期的に取締役会に報告いたします。
（エ）当社の取締役及び当社子会社の取締役等の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
当社の中期経営計画の方針の達成に向け、当社及び当社子会社の業務担当は実施すべき効率的な方法を決定しております。当社取締役会では、定期的に当社及び当社子会社の財務状況及び経営成績の結果が報告され、その状況によっては目標達成に必要な改善策を促すほか、半期ごとに計画の見直しを行うこととしております。
（オ）当社子会社の取締役等の職務の執行にかかる事項の当社への報告に関する体制その他の当社及び当社子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
当社子会社の経営管理に関する業務を担当する部署は、内部統制の実効性を高める施策を実施するとともに、必要に応じて当社子会社への指導、支援を実施する体制となっております。また、グループ会社管理規程を制定し、当社子会社における損益、財産の状況その他の重要な情報について、当社への定期的な報告を義務付けるとともに、当社子会社における一定事項について当社の取締役会、経営会議の承認又は報告を求めるものとしております。全体会議及び経営会議を開催し、グループ経営に関する方針の周知及び重要事項に関する情報の共有化を図っております。
（カ）当社の監査等委員会の職務を補助すべき使用人に関する事項
監査等委員会室を設置し、専属の使用人を１名以上配置し、監査等業務の補助を行っております。監査等委員会補助使用人の人事異動、人事評価、懲戒処分については、監査等委員会と協議して行うこととしております。また、監査等委員会補助使用人は、他部署の使用人を兼務せず、監査等委員会の指揮命令に従うこととしております。
（キ）当社の監査等委員会への報告に関する体制
当社及び当社子会社の役職員は、監査等委員会に対して法定の事項に加え、当社及び当社子会社に重大な影響を及ぼす以下の事項について速やかに報告する体制を整備することとしております。
・当社及び当社子会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項
・内部監査の実施状況及びリスク管理に関する重要な事項
・その他コンプライアンス上重要な事項
なお、当社は、当社の監査等委員会へ報告を行った当社及び当社子会社の役職員に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを行わないものとしております。
（ク）その他当社の監査等委員会の監査等が実効的に行われることを確保するための体制
監査等委員会は、重要な意思決定の過程及び業務の執行状況を把握するため、取締役会以外の重要な会議についても出席又は会議録等を閲覧し、必要に応じて監査等委員以外の取締役又は使用人にその説明を求めることができます。また、監査等委員以外の各取締役、執行役員及び重要な使用人から個別ヒアリングの機会を少なくとも年１回以上設けるとともに、取締役社長、監査法人との間でそれぞれ定期的に意見交換会を開催します。一方、グループ監査役等会議及び大会社監査役等連絡会を定期的に開催し、監査に関する情報交換、勉強会等を通じて当社子会社における監査レベルの向上を図っております。なお、当社は、監査等委員がその職務の執行について、当社に対し、会社法第399条の２第４項に基づく費用の前払い等の請求をしたときは、担当部署において審議の上、当該請求に係る費用又は債務が当該監査等委員の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用又は債務を処理することとしております。
（ケ）体制の運用状況の概要
当社は、上記の内部統制システムについて、取締役会において継続的に経営上の新たなリスクを検討し、必要に応じて社内の諸規程及び業務を見直し、その実効性を向上させております。なお、業務の適正を確保するための体制についての運用状況の概要は以下のとおりであります。
・当事業年度は定時を含め10回の取締役会を開催し、経営方針及び経営戦略に係る重要事項の決定並びに各取締役に一部委任した重要な業務執行の決定の状況及び各取締役の業務執行状況の監督を行いました。
・当社グループ内部監査部が、年間の監査計画に基づき当社グループ会社について内部監査を実施いたしました。内部監査の結果につきましては取締役会にて報告が行われております。
・法令違反行為及びその疑義が生ずる行為並びに企業倫理上問題のある行為等を早期に把握して解決することを目的とする「コンプライアンス・ホットライン制度」を定め、当社グループ内部監査部及び法律事務所を窓口としたコンプライアンス・ホットラインを設置し、役職員へ周知しております。なお、通報を行ったことを理由として、通報者に対して一切の不利益な取扱いをしてはならない旨を定めた社内規程を策定しております。
C．リスク管理体制の整備の状況
当社は、経営に関するさまざまなリスク（損失の危険）を網羅的に把握し、リスク状況の変化に機動的に対応するため、統合リスク管理規程を制定し、適切なリスク管理に努めております。
統合リスク管理規程に基づき、管理すべきリスクを経営環境リスク、経営戦略リスク、事務リスク、資金流動性リスク、システムリスクなど11のカテゴリーに分類し、3つの防衛線（3ラインディフェンス）による態勢を整備し、適切に管理しております。
② 取締役の定数及び選任決議要件
A．当社は、取締役（監査等委員である取締役を除く。）は10名以内とする旨を定款で定めております。なお、監査等委員である取締役は、６名以内と定めております。
B．当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また、その決議は、累積投票によらないものとする旨を定款で定めております。
③ 株主総会決議事項を取締役会で決議することができるとした事項
当社は、株主の皆さまに対する利益還元や経営環境の変化に対応した資本政策を機動的に遂行できるよう、剰余金の配当等の会社法第459条第１項各号に定める旨を定款で定めております。
④ 株主総会特別決議事項の要件
当社は、株主総会特別決議に必要な定足数の確保をより確実にするため、会社法第309条第２項に定める決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款で定めております。
⑤ 株式会社の支配に関する基本方針について
A．基本方針の内容の概要
当社は、上場企業である以上、本来、当社株券等の大規模買付行為は自由であり、誰が当社を支配するかは、最終的には当社株主の皆さまの判断に委ねられるべきもので、当社の経営方針とそれにより実現される企業価値をご理解いただいた上で、当社株主の皆さまに、適切に判断いただくべきものであると考えます。また、当社株券等に対する大規模な買付行為が行われた場合には、その大規模買付行為の内容、大規模買付行為が当社及び当社グループに与える影響、大規模買付者が考える当社及び当社グループの経営方針や事業計画の内容、お客さま、従業員等の当社及び当社グループを取り巻く多くの利害関係者に対する影響、そして、大規模買付行為以外の代替案の有無等について、大規模買付者及び当社取締役会の双方から適切かつ十分な情報が提供され、かつ提供された情報を十分に検討するための期間と機会が確保されることが必要だと考えます。
そのためには、大規模買付行為に際して、①大規模買付者は当社取締役会に対して大規模買付行為に先立ち必要かつ十分な情報を提供しなければならず、②当社取締役会が当該情報を検討するために必要な一定の評価期間が経過した後にのみ、大規模買付者は大規模買付行為を開始することができるという「大規模買付ルール」を設けるとともに、当該ルールが有効に機能するために必要な方策を整え、明らかに当社の企業価値及び当社株主の皆さまの共同の利益を害するような濫用的買収に対して、会社として対抗策をとることができなければならないと考えております。
B．基本方針実現のための取組みの具体的な内容の概要
当社は、上記基本方針実現のための取組みとして、次に掲げる内容の「大規模買付行為への対応方針」を導入し、2019年６月27日開催の当社第81期定時株主総会において承認決議されております。
ａ．大規模買付者が大規模買付行為を行おうとする場合は、以下の「大規模買付ルール」に従わなければならないこと。
(ア）大規模買付者は当社取締役会に対して大規模買付行為に先立ち必要かつ十分な情報を提供しなければならないこと。
(イ）必要な情報提供を受けた後、当社取締役会による評価、検討、交渉、意見形成及び代替案立案のための期間（以下、「評価期間」といいます。）として、60日間又は90日間が与えられること。
(ウ）大規模買付行為は、評価期間経過後にのみ開始されるべきこと。
ｂ．大規模買付ルールを遵守しない大規模買付者に対しては、新株予約権の無償割当を内容とする対抗策をとりうること。
ｃ．大規模買付ルールが遵守されても、大規模買付者による会社の支配が会社に回復しがたい損害をもたらすとき等には、当社は新株予約権の無償割当を内容とする対抗策をとりうること。
ｄ．当社取締役会は、対抗策の発動については社外取締役及び社外有識者等により構成される独立委員会の勧告に原則として従うこと。
C．具体的取組みに対する当社取締役会の判断及びその理由
ａ．当該取組みが基本方針に沿うものであること。
(ア）大規模買付ルールが遵守される限り、原則として対抗策はとらないこととなっており、誰が会社を支配するかは当社株主の皆さまにおいて決める仕組みとなっております。
(イ）大規模買付者に十分な情報の提供を求めるとともに、情報の提供をしない大規模買付者には対抗策を発動することを警告することによって、情報提供のインセンティブを与えております。
(ウ）濫用的買収に対しては、会社は対抗策をとりうる制度設計となっております。
ｂ．当該取組みが株主共同の利益を損なうものではないこと。
対抗策をとりうるのは、大規模買付者が大規模買付ルールを遵守しないか、会社に回復しがたい損害をもたらすなどの濫用的買収の場合に限定されており、対抗策は基本的には情報提供のインセンティブを与えるものであります。
ｃ．当該取組みが当社役員の地位の維持を目的とするものではないこと。
対抗策をとりうる場合が厳しく限定されており、しかも、当社取締役会は独立委員会の勧告に原則として従わなければならないため、当社取締役会の恣意的判断が排除される仕組みとなっております。
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 8名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
役職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
（千株）
取締役会長
(代表取締役)
加藤 哲夫
1948年２月１日生
| 1970年５月 | (株)三菱銀行入行 |
| 1986年６月 | 当社入社 |
| 1986年12月 1989年６月 |
取締役就任 常務取締役就任 |
| 1991年６月 | 専務取締役就任 |
| 1995年６月 1997年６月 |
取締役副社長就任 取締役社長就任 |
| 2014年４月 | 取締役副会長就任 |
| 2020年４月 | 取締役会長就任（現任） |
| ＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社取締役 |
(注)３
874
取締役社長
(代表取締役)
新芝 宏之
1958年３月２日生
| 1981年４月 | 当社入社 |
| 1998年７月 | 日本証券業協会会長秘書 |
| 2001年６月 | 取締役就任 経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長 |
| 2002年６月 | 営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当 |
| 2003年10月 | 岡三証券㈱常務取締役就任 |
| 2004年６月 | 当社常務取締役就任 企画部担当 |
| 2006年６月 | 専務取締役就任 企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当 |
| 2009年６月 | 総合管理部担当 |
| 2010年４月 | 秘書室担当 |
| 2011年４月 | 人事企画部担当 |
| 2014年４月 2020年４月 |
取締役社長就任（現任） 岡三証券㈱取締役会長就任（現任） |
| ＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役会長 |
(注)３
46
取締役
田中 充
1958年８月20日生
| 1981年４月 | 当社入社 |
| 2000年６月 | 名古屋支店長 |
| 2001年６月 | 取締役就任 名古屋駐在・東海地区担当 |
| 2003年10月 | 岡三証券㈱常務取締役就任 |
| 2014年４月 | 同社専務取締役就任 営業本部長 |
| 2014年６月 | 当社取締役就任 |
| 2016年６月 | 取締役退任 |
| 2018年４月 | 当社戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部・システム戦略部）担当（グループＣＳＯ) |
| 2018年６月 | 取締役就任（現任） |
| 2019年４月 | 岡三オンライン証券㈱取締役会長就任 |
| 2019年６月 | 当社システム戦略部管掌兼戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ） |
| 2020年４月 | 岡三証券㈱営業統括部門管掌兼岡三とうきょうカンパニー担当 |
| 2021年４月 | 当社副社長執行役員就任 グループマーケティング企画部担当（現任） 岡三証券㈱取締役兼副社長執行役員就任 マーケティング統括部門・広域法人部門管掌（現任） |
| ＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員 |
(注)３
24
役職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
（千株）
取締役
戦略部門・グループ企業支援部・法人ＲＭ部・サステナビリティ推進室管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ・グループＣＬＯ・グループＣＤＯ・グループＣＩＯ）
池田 嘉宏
1962年７月15日生
| 1986年４月 | 当社入社 |
| 2004年４月 | 岡三証券(株)金融法人第二部長 |
| 2006年１月 | 岡三オンライン証券㈱ 代表取締役社長就任 |
| 2014年４月 | 岡三証券(株)取締役就任 金融法人部門担当 |
| 2017年４月 | 岡三証券(株)トレーディング部門・グローバル戦略室担当 |
| 2018年４月 | 岡三証券(株)常務執行役員就任（現任） 金融法人部門副管掌兼金融法人部担当 |
| 2019年６月 | 当社常務執行役員就任（現任） 法人ＲＭ部担当 岡三証券(株)金融法人部門・グルーバル戦略室・法人業務部共同管掌 |
| 2020年４月 | 当社戦略部門兼グループ企業支援部管掌（経営戦略部・経営法務部・デジタルイノベーション推進部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ・グループＣＬＯ・グループＣＤＯ） |
| 2020年６月 | 岡三証券㈱取締役就任（現任） 当社取締役就任（現任） |
| 2021年４月 | 当社専務執行役員 戦略部門・グループ企業支援部・法人ＲＭ部・サステナビリティ推進室管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ、グループＣＬＯ、グループＣＤＯ、グループＣＩＯ）（現任） 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当（ＣＩＯ）（現任） |
| ＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役兼専務執行役員 |
(注)３
12
取締役
江越 誠
1969年４月５日生
| 1993年４月 | 当社入社 |
| 2011年６月 | 岡三証券(株)営業戦略部長 |
| 2014年４月 | 当社グループ企業統括部長 |
| 2016年４月 | 当社執行役員就任（現任） グループ企画部・グループシステム企画部副担当 |
| 2017年３月 | 岡三オンライン証券㈱取締役会長就任 |
| 2017年６月 | 当社取締役就任 岡三情報システム㈱取締役社長就任 |
| 2018年６月 | 当社取締役退任 |
| 2020年４月 | 岡三証券㈱取締役社長就任（現任） |
| 2020年６月 | 当社取締役就任（現任） |
| ＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役社長兼社長執行役員 |
(注)３
13
役職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
（千株）
取締役
(監査等委員)
比護 正史
1950年12月８日生
| 1973年４月 | 大蔵省入省 |
| 1978年７月 | 室蘭税務署長 |
| 1989年６月 | 銀行局企画官 |
| 1996年７月 | 理財局国有財産総括課長 |
| 1997年７月 | 北海道財務局長 |
| 1998年10月 | 預金保険機構金融再生部長 |
| 2001年７月 | 財務省官房審議官 |
| 2002年７月 | 環境事業団理事 |
| 2004年４月 | 日本環境安全事業㈱取締役就任 |
| 2005年１月 | 弁護士登録（現職） |
| 2007年６月 | ㈱損害保険ジャパン顧問 |
| 2012年７月 | ニッセイ・リース㈱顧問 |
| 2013年４月 | 白鷗大学大学院法務研究科教授 |
| 2013年９月 | 一般社団法人第二地方銀行協会参与 |
| 2014年６月 | 当社監査役就任 |
| 2015年６月 | 取締役(監査等委員)就任（現任） |
| 2016年１月 | ブレークモア法律事務所 パートナー（現任） |
| 2016年３月 | アイペット損害保険㈱社外取締役（現任） |
| 2017年４月 | 白鴎大学法学部教授 |
(注)４
－
取締役
(監査等委員)
永井 幹人
1955年10月28日生
| 1978年４月 | ㈱日本興業銀行入行 |
| 2003年４月 | ㈱みずほコーポレート銀行 本店営業第二部長 |
| 2004年６月 | 同行 営業第九部長 |
| 2005年４月 | 同行 執行役員営業第九部長 |
| 2007年４月 | 同行 常務取締役コーポレートバンキングユニット統括役員 |
| 2009年４月 | 同行 常務執行役員コーポレートバンキングユニット統括役員 |
| 2011年４月 | 同行 取締役副頭取 |
| 2013年５月 | 新日鉄興和不動産㈱ 副社長執行役員 |
| 2013年６月 | 同社 取締役副社長 |
| 2014年６月 | 同社 取締役社長 |
| 2019年４月 | 日鉄興和不動産㈱取締役相談役 |
| 2019年６月 | 同社 相談役 当社取締役（監査等委員）就任（現任） |
| 2020年６月 2021年６月 |
日本水産㈱社外取締役就任（現任） 東北電力㈱社外取締役就任（現任） |
(注)４
－
役職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
（千株）
取締役
(監査等委員)
宇治原 潔
1948年11月28日生
| 1972年４月 | 日本生命保険相互会社入社 |
| 1995年３月 | 同社 ニューヨーク事務所長 |
| 1997年３月 | 同社 国際投資部長 |
| 2000年３月 | 同社 米州総支配人兼審議役（国際業務部）、ニューヨーク事務所長 |
| 2000年７月 | 同社 取締役就任 |
| 2001年３月 | 同社 欧州総支配人委嘱 |
| 2003年６月 | 同社 証券投資総括部長委嘱 |
| 2004年３月 | 同社 証券投資総括部長兼国際業務部長委嘱 |
| 2005年４月 | 同社 常務取締役就任 同社 国際業務部長（国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当） |
| 2007年１月 | 同社 取締役常務執行役員就任 |
| 2008年３月 | 同社 取締役専務執行役員就任 |
| 2010年３月 | 同社 副社長執行役員就任 |
| 2010年７月 | 同社 代表取締役副社長執行役員就任 |
| 2012年４月 | ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長就任 |
| 2017年６月 | 岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任 |
| 2021年６月 | 当社取締役（監査等委員）就任（現任） |
(注)４
－
計
970
（注）１．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５．当社は、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数 （千株） |
|
| 河野 宏和 | 1957年４月22日生 | 1987年４月 1991年４月 1998年４月 2009年10月 2012年１月 2013年５月 2014年６月 2015年６月 2018年３月 2021年６月 |
慶応義塾大学大学院経営管理研究科 助手 同大学 助教授、工学博士 同大学 教授（現任） 同大学 大学院経営管理研究科委員長 慶応義塾大学ビジネス・スクール校長 アジア太平洋ビジネススクール協会会長 公益社団法人 日本経営工学会会長 当社 社外監査役就任 当社 社外取締役（監査等委員）就任 スタンレー電気㈱ 社外取締役就任（現任） 横浜ゴム㈱ 社外取締役（現任） 当社 補欠社外取締役（監査等委員）就任 |
－ |
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、大学法学部教授および弁護士としての専門的見地および企業法務の分野における高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 永井幹人氏は、経営者としての豊富な経験および企業経営に関する高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、当社の主要な取引先金融機関の一社である現・株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、当社の同行に対する借入依存度は突出しておらず、また同行の当社株式所有比率は主要株主に該当する水準ではありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、経営者としての企業経営に関する専門的見地および運用会社における社外取締役としての豊富な経験から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、当社の大株主の一社である日本生命保険相互会社の業務執行者でありましたが、同社を退職後相当な期間が経過しており、当社の経営に与える影響はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「（３）監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、当社は社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として当社の基準を制定しております。当該基準は、当社ウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針（旧 コーポレートガバナンス・ガイドライン）（https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf）に記載しております。
（３）【監査の状況】
① 監査等委員会監査の状況
当社の監査等委員会の組織については、「（１）コーポレート・ガバナンスの概要 ① 企業統治の体制 A．企業統治の体制の概要」に記載のとおりであります。当社の監査等委員の総数は３名で、その全員が社外取締役となっております。
なお、監査等委員 比護正史氏は、財務省官房審議官及び北海道財務局長等を歴任されており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。監査等委員 永井幹人氏は、金融機関における業務経験及び経営実績があり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。
監査等委員の監査業務を補助する組織として監査等委員会室を設置し、専任の人員を配置して監査業務の環境整備や監査業務に必要な社内情報の収集など監査等委員の職務遂行のサポートを行っております。監査等委員は監査等委員会室より定期的な報告や社内情報の提供、重要事項の報告を適宜、受けております。
A. 監査等委員会の開催頻度・個々の監査等委員の出席状況
当事業年度は監査等委員会を11回開催しており、個々の監査等委員の出席状況については次のとおりであります。
| 役職 | 氏名 | 出席回数（出席率） |
| 社外取締役監査等委員 | 比護 正史 | 11回/11回（100％） |
| 社外取締役監査等委員 | 河野 宏和 | 11回/11回（100％） |
| 社外取締役監査等委員 | 永井 幹人 | 11回/11回（100％） |
B. 監査等委員会・監査等委員の活動状況
監査等委員会は当事業年度において、1）新中期経営計画基本構想に沿った具体策の立案状況及び各施策の実効性 ⅰ)企画部門の活動および営業部門等関連部門との連携状況 ⅱ)お客さま本位のサービス提供についての進捗状況、2）新中期経営計画の役職員への理解・浸透状況及び機構改革後の組織の活動状況 ⅰ)岡三証券株式会社における新営業体制「ユニット」、「ブロック」の活動検証 ⅱ)グループ会社各組織の連携状況、3）業務および財務報告に係る内部統制システムの構築・運用状況を重点監査項目として取組みました。
監査等委員は、年間の監査方針・監査計画に基づき、取締役会等への出席又は会議録等の閲覧、取締役等からの職務執行状況の聴取、業務執行上の重要な事案について関連部署の使用人への聴取及び会議上程議案の事前説明の聴取、当社経営トップとの意見交換、子会社への実地監査の実施、その他重要な決裁書類等の閲覧及び業務・財産の調査等を行いました。また、主要子会社である岡三証券株式会社監査役との連携及び情報の共有化を図るための社外取締役連絡会を開催しました。監査等委員は、これらの活動を通じて、豊富な経験・専門知識・客観的および独立的な立場から、取締役会その他にて、個別事案を含む経営全般に対する意見表明を行いました。
また、監査等委員会の活動について自己評価を行い、監査の実効性向上を図りました。
監査等委員会では、年間を通じて次のような決議、報告・説明、審議・協議を行いました。
決議 12件：監査方針及び監査計画、会計監査人の再任及び報酬額の同意、事業報告等監査の意見形成、
取締役(監査等委員を除く)の選任及び報酬額等の意見形成、監査報告書等。
報告・説明 17件：会計監査報告(年度・四半期)、執行役員等からの報告・説明、取締役会議案の事前説明、
監査活動報告等。
審議・協議 10件：監査方針及び監査計画、会計監査人の評価、監査等委員会の実効性評価、監査報告書等。
② 内部監査の状況
当社の内部監査の組織、人員については、「（１）コーポレート・ガバナンスの概要 ① 企業統治の体制 A．企業統治の体制の概要」に記載のとおりであります。なお、人員については、当事業年度において10名を配置しております。
内部監査担当部署であるグループ内部監査部は、当社及び当社子会社を対象に内部監査を計画的に実施しております。グループ内部監査部と監査等委員会との連携状況として、内部監査終了後の報告会を通して意見交換や、また、定期的に会合を開催し情報の共有を図るなど、内部統制の有効性の向上に努めております。また、監査等委員会と会計監査人の連携状況として、監査等委員会と会計監査人は、定期的に意見交換会を開催し情報の共有を図るなど相互に連携し、監査の実効性と効率性の向上に努めております。具体的には、監査等委員会と会計監査人の間では定期的な会合を開催し、監査上の問題点の有無や今後の課題及び会計監査人の監査体制の説明等に関して意見の交換等を行っております。更に、監査等委員会・会計監査人・内部監査担当部署が一堂に会して、それぞれの課題等について意見交換等を行う三様監査連絡会を開催し、監査品質の向上に努めております。
③ 会計監査の状況
（監査法人の名称）
東陽監査法人
（継続監査期間）
50年
（業務を執行した公認会計士の氏名・監査業務に係る補助者の構成）
| 業務を執行した公認会計士の氏名 | 所属する監査法人名 | 監査継続年数 |
| --- | --- | --- |
| 指定社員 業務執行社員 榎倉 昭夫 | 東陽監査法人 | （注） |
| 指定社員 業務執行社員 松本 直也 | 東陽監査法人 | （注） |
| 指定社員 業務執行社員 大橋 睦 | 東陽監査法人 | （注） |
（注）７年以内であるため記載を省略しております。
| 監査業務に係る補助者 | 人数 |
| --- | --- |
| 公認会計士 | 30名 |
| その他 | 13名 |
| 合計 | 43名 |
（監査法人の選定方針と理由）
当社監査等委員会は、監査等委員会監査等基準第35条に『会計監査人の選任等の手続き』として、取締役、社内関係部署及び会計監査人から必要な資料を入手しかつ報告を受け、予め日本監査役協会の「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」に準拠して定めている「会計監査人評価項目」に沿って、会計監査人の独立性、品質管理の状況、職務遂行体制の適切性、会計監査の実施状況（従前の事業年度における職務遂行状況を含む）等を毎期検討する旨の方針を定めております。
また、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める事由のいずれかに該当する場合、監査等委員全員の同意により会計監査人を解任するほか、会計監査人が職務を適正に遂行することが困難と認められる場合、法令等が定める会計監査人の独立性及び適格性が確保できないと認められる場合、その他必要と判断される場合には、株主総会に提出する会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定いたします。
当社監査等委員会が東陽監査法人を会計監査人として選定した理由は、当社の会計監査人に求められる専門性、独立性、品質管理体制、監査実施体制などを当社の会計監査人の評価・選定基準に従って総合的に検証した結果、当社の会計監査人として適任であると判断したためであります。
（監査等委員会による監査法人の評価）
当社監査等委員会は、取締役、社内関係部署及び会計監査人から必要な資料を入手し、かつ報告を受け、予め日本監査役協会の「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」に準拠して定めている「会計監査人評価項目」に沿って、会計監査人の独立性、品質管理の状況、職務遂行体制の適切性、会計監査の実施状況（従前の事業年度における職務遂行状況を含む）等を総合的に評価いたしました。
④ 監査報酬の内容等
A.監査公認会計士等に対する報酬
| 区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度 | ||
| 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | |
| 提出会社 | 19 | － | 19 | － |
| 連結子会社 | 65 | 5 | 72 | 6 |
| 計 | 84 | 5 | 91 | 6 |
連結子会社における非監査業務の内容は、顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務等であります。
B.監査公認会計士等と同一のネットワークに属する組織に対する報酬
（前連結会計年度）
該当事項はありません。
（当連結会計年度）
該当事項はありません。
C.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容
（前連結会計年度）
当社グループにおける監査証明業務に基づく報酬の内容については、金額が僅少なため重要性が乏しく開示の必要性が大きくないと考えられるため、開示を省略しております。
（当連結会計年度）
当社グループにおける監査証明業務に基づく報酬の内容については、金額が僅少なため重要性が乏しく開示の必要性が大きくないと考えられるため、開示を省略しております。
D.監査報酬の決定方針
該当事項はありません。
E.監査等委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由
当社監査等委員会は、取締役、社内関係部門及び会計監査人からの必要な資料の入手や報告の聴取を通じて、会計監査人の監査計画の内容、職務遂行状況及び報酬見積りの算定根拠などについて検証した結果、会計監査人の報酬等の額について妥当であると判断し、会社法第399条第１項の同意を行っております。
（４）【役員の報酬等】
① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項
（ア）取締役の個人別の額またはその算定方法の決定に関する方針
a.当社の取締役（監査等委員を除く。）の報酬等については、グループ全体の着実かつ持続的な成長を実現し、短期および中長期的な業績拡大と企業価値向上に資する報酬体系とする。
b.当社は、取締役（監査等委員を除く。）が経営管理面で果たすべき役割やその成果を的確に把握し、公正かつ客観的な評価を行うべく、指名・報酬委員会による審議によって役員報酬を決定する。
c.当社は、報酬ガバナンスの観点から、役員報酬の決定方針および報酬水準・構成については、外部サーベイを活用しながら、指名・報酬委員会で継続的に審議する。
（イ）役員報酬の決定プロセスについて
当社は、取締役（監査等委員を除く。）の報酬等（基本報酬、業績連動報酬、株式報酬型ストックオプション）について公正かつ客観的な決定を行うため、取締役会の任意の諮問機関として指名・報酬委員会を設置しております。
指名・報酬委員会は代表取締役社長を議長とし、監査等委員である社外取締役および人事部門担当の３名で構成されており、報酬算定プロセスの妥当性およびその算定が当該プロセスに則して行われていることを審議したうえで、全体の報酬水準および個別報酬水準について提案内容を決定しております。なお、役員報酬の支給水準については、外部機関のサーベイ等を活用し、適正性の判断を行っております。
取締役の個別の報酬額は、指名・報酬委員会にて審議し取締役会に決議事項として提案を行い、取締役会は指名・報酬委員会から受けた提案内容の受諾可否に関する判断について代表取締役社長である新芝宏之氏に一任する決議をしております。代表取締役社長である新芝宏之氏は指名・報酬委員会の提案受諾に関する最終決定をいたします。
報酬の決定スケジュールについては、代表取締役社長の指示により４月に前年度の業績レビュー及び役員評価を行い、その内容を踏まえたうえで指名・報酬委員会において個別報酬案を策定し、６月の株主総会後取締役会において決議を行います。本プロセスによって策定された報酬は同年７月から翌年６月まで適用いたします。指名・報酬委員会からの活動報告並びに報酬テーブルの適用プロセスの説明をふまえ、当社取締役会は当事業年度の個別の報酬額の内容が本方針に沿っているものと判断しております。
（ウ）役員報酬の算定方法について
取締役（監査等委員を除く。）の報酬は役位毎に定められた基本報酬、業績連動報酬および株式報酬型ストックオプションで構成されており、役位毎の報酬構成比率については、役位が高くなるにつれて業績連動報酬の占める割合が高くなるように設定されています。
なお、岡三証券グループの会長・副会長・社長の役職にある者については、中長期的な経営状況の評価に応じて報酬総額を決定しておりますが、業績によっては報酬の変動幅が他の取締役よりも高くなることがあります。
また、監査等委員である取締役の報酬等については、株主総会決議に基づく報酬枠の範囲内において、監査等委員会において決定しております。
（エ）基本報酬の支給額の算定方法について
基本報酬の支給額については、担当領域の範囲およびレベルとその評価に応じた支給水準を設定する考え方に基づき、役位に応じた基準金額を設定しながら、同一の役位内においても、個別の取締役の前年度評価に応じて一定の範囲内において昇降給が可能な仕組みとしております。
（オ）業績連動報酬の支給額の算定方法について
中期経営計画において策定されている定性目標および定量目標を経営の中核的な目標と位置付け、その目標の実現に向けた当社取締役の経営成果を評価する指標であり、定量面においては、グループ各社の各ステークホルダーとの利益意識を共有するグループ全体の総合力を測定する業績指標として、岡三証券グループの連結経常利益を採用しております。
業績連動報酬の支給額の算定に当たっては、岡三証券グループの連結経常利益を中心的な指標としながら連結営業利益および連結純利益を参考に業績連動報酬テーブルを決定し、役位および個別の評価に基づいて個人の年間報酬総額を算出いたします。
なお、当事業年度に支給した業績連動報酬に関連する指標である2019年度の当社の業績は、連結営業利益2,072百万円、連結経常利益5,488百万円、連結純利益3,626百万円であります。
（カ）株式報酬型ストックオプションの支給額の算定方法について
株式報酬型ストックオプションの支給額については、担当領域の範囲およびレベルに応じた役位に基づいて支給金額を決定しております。金額は役位毎で固定としており、支給する株式報酬型ストックオプションの個数については外部機関に算出を委託することで恣意性の排除を行っております。なお、株式報酬型ストックオプションの内容については、「１．株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりとなります。
② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
| 役員区分 | 報酬等の総額 （百万円） |
報酬等の種類別の総額（百万円） | 対象となる 役員の員数 （人） |
||||
| 基本報酬 | 業績連動報酬 | 賞与 | 退職慰労金 | 株式報酬型 ストック オプション |
|||
| 取締役 | 183 | 155 | 4 | － | － | 23 | 5 |
| （うち社外取締役） | (－) | (－) | (－) | (－) | (－) | (－) | (－) |
| 監査等委員である取締役 | 22 | 22 | － | － | － | － | 4 |
| （うち社外取締役） | (18) | (18) | (－) | (－) | (－) | (－) | (3) |
| 合計 （うち社外取締役） |
205 (18) |
177 (18) |
4 (－) |
－ (－) |
－ (－) |
23 (－) |
9 (3) |
（注）１．報酬等の額には、当事業年度に係る株式報酬型ストックオプションとして付与した新株予約権に係る当事業年度中の費用計上額（取締役 23百万円）を含んでおります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の報酬限度額は年額７億20百万円であります。
（2015年６月26日開催の第77期定時株主総会決議）
３．取締役（監査等委員である取締役を除く。）に対する株式報酬型ストックオプション報酬は、取締役の報酬限度額のうち年額１億40百万円の範囲内であります。
（2015年６月26日開催の第77期定時株主総会決議）
当該株主総会終結時点の取締役（監査等委員である取締役を除く。）の員数は８名（うち、社外取締役は０名）です。
４．監査等委員である取締役の報酬限度額は年額72百万円であります。
（2015年６月26日開催の第77期定時株主総会決議）
当該株主総会終結時点の監査等委員である取締役の員数は５名（うち、社外取締役は３名）です。
５．上記人数には、2020年６月に退任した監査等委員である取締役１名（社内取締役）を含んでおります。
③ 報酬等の総額が１億円以上である者の報酬等の総額等
連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
（５）【株式の保有状況】
当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額（投資株式計上額）が最も大きい会社（最大保有会社）である当社については以下のとおりであります。
① 投資株式の区分の基準及び考え方
当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、専ら株式の価値の変動又は配当によって利益を受けることを目的として保有するものを純投資目的である投資株式として区分し、それ以外の株式を純投資目的以外の目的である投資株式として区分しております。
② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
A．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容
当社が純投資目的以外の目的で保有する上場株式（以下、「政策保有株式」といいます。）は、原則として、取引先との中長期的な取引関係の継続・強化又は協働ビジネス展開等の観点から、当社グループの中長期的な企業価値向上に資すると判断する場合に保有することとしております。
政策保有株式は、定期的に、保有目的が適切か、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等を具体的に精査し、保有の適否を検証した上で、継続的に保有する意義や合理性が認められないとの判断が一定期間継続した株式については縮減の検討対象とし、保有先との対話を行いつつ縮減に努める方針であります。
個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証に際しては、取引関係による定量効果に加え、株式保有により生じる配当金、株価推移、発行者の経営成績や将来の取引関係並びに協働ビジネスの可能性等も加味して検証を行っており、取締役会は担当部署で実施する予備検証内容の報告を受け、当社コーポレートガバナンス基本方針（旧コーポレートガバナンス・ガイドライン）を踏まえて討議を行っております。これら検証の結果、各株式において保有効果を確認しております。
B．銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額
| 銘柄数 （銘柄） |
貸借対照表計上額の 合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | 24 | 712 |
| 非上場株式以外の株式 | 62 | 20,476 |
（当事業年度において株式数が増加した銘柄）
| 銘柄数 （銘柄） |
株式数の増加に係る取得 価額の合計額（百万円） |
株式数の増加の理由 | |
| 非上場株式 | － | － | － |
| 非上場株式以外の株式 | 1 | 1,002 | 中長期的に良好な関係の維持、強化を目的とした追加取得 |
（当事業年度において株式数が減少した銘柄）
| 銘柄数 （銘柄） |
株式数の減少に係る売却 価額の合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | － | － |
| 非上場株式以外の株式 | 1 | 63 |
C．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報
特定投資株式
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 株式会社シマノ | 176 | 176 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 4,642 | 2,717 | |||
| 三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 | 868 | 868 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 3,351 | 2,713 | |||
| 株式会社Ｔ＆Ｄホールディングス | 1,966 | 1,966 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 2,804 | 1,738 | |||
| 日本ユニシス株式会社 | 374 | 374 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 1,275 | 1,081 | |||
| スルガ銀行株式会社 | 2,597 | 287 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。中長期的に良好な関係の維持、強化を目的として継続保有しております。 | 有 |
| 1,108 | 101 | |||
| 株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 1,618 | 1,618 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 957 | 652 | |||
| 大和工業株式会社 | 220 | 220 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 722 | 407 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| みずほリース株式会社 | 200 | 200 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 665 | 421 | |||
| 株式会社百五銀行 | 1,558 | 1,558 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 520 | 470 | |||
| 井村屋グループ株式会社 | 178 | 178 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 453 | 322 | |||
| 藍澤證券株式会社 | 376 | 376 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 377 | 284 | |||
| 日本ピラー工業株式会社 | 170 | 170 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 316 | 213 | |||
| 平和不動産株式会社 | 90 | 90 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 311 | 252 | |||
| 株式会社協和エクシオ | 79 | 79 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 231 | 190 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 日本証券金融株式会社 | 290 | 290 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の貸借取引、融資取引先であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 231 | 142 | |||
| 横浜丸魚株式会社 | 252 | 252 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 219 | 220 | |||
| 株式会社みずほフィナンシャルグループ | 132 | 1,324 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 211 | 163 | |||
| 株式会社廣済堂 | 156 | 156 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 161 | 111 | |||
| 株式会社東陽テクニカ | 120 | 120 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 128 | 116 | |||
| 株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ | 86 | 86 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 121 | 98 | |||
| 株式会社南都銀行 | 59 | 59 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 116 | 131 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 株式会社アークス | 47 | 47 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 113 | 92 | |||
| 丸全昭和運輸株式会社 | 32 | 32 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 104 | 76 | |||
| 日本トランスシティ株式会社 | 171 | 171 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 95 | 79 | |||
| 三重交通グループホールディングス株式会社 | 177 | 177 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 90 | 90 | |||
| 株式会社りそなホールディングス | 176 | 176 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 81 | 57 | |||
| 株式会社山口フィナンシャルグループ | 101 | 101 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 74 | 62 | |||
| モリ工業株式会社 | 24 | 24 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 65 | 61 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 株式会社武蔵野銀行 | 33 | 33 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 61 | 46 | |||
| 株式会社名古屋銀行 | 19 | 19 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 60 | 49 | |||
| キクカワエンタープライズ株式会社 | 13 | 13 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 55 | 46 | |||
| 株式会社三十三フィナンシャルグループ | 37 | 37 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 52 | 56 | |||
| 株式会社タムラ製作所 | 100 | 100 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 51 | 39 | |||
| 日清紡ホールディングス株式会社 | 62 | 62 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 51 | 44 | |||
| 日本ケミコン株式会社 | 25 | 25 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 50 | 30 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 日亜鋼業株式会社 | 137 | 137 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 45 | 38 | |||
| 三京化成株式会社 | 15 | 15 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 45 | 37 | |||
| アイエックス・ナレッジ株式会社 | 49 | 49 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 41 | 23 | |||
| 東京コスモス電機株式会社 | 40 | 40 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 38 | 27 | |||
| 東プレ株式会社 | 24 | 24 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 37 | 28 | |||
| 株式会社タカキタ | 50 | 50 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 34 | 27 | |||
| 岡藤日産証券ホールディングス株式会社 | 169 | 169 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 30 | 20 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| ケイヒン株式会社 | 21 | 21 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 30 | 24 | |||
| 日本化学工業株式会社 | 10 | 10 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 29 | 22 | |||
| 株式会社愛知銀行 | 9 | 9 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 27 | 28 | |||
| トモニホールディングス株式会社 | 84 | 84 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 27 | 30 | |||
| デンヨー株式会社 | 13 | 13 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 27 | 25 | |||
| 三浦工業株式会社 | 3 | 3 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 17 | 11 | |||
| フィデアホールディングス株式会社 | 129 | 129 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 17 | 13 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 株式会社東光高岳 | 9 | 9 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 15 | 9 | |||
| オーナンバ株式会社 | 25 | 25 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 12 | 7 | |||
| 株式会社東邦銀行 | 50 | 50 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 12 | 13 | |||
| 株式会社駒井ハルテック | 5 | 5 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 12 | 8 | |||
| 株式会社ウィザス | 20 | 20 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 10 | 10 | |||
| 株式会社富山第一銀行 | 30 | 30 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 9 | 8 | |||
| チヨダウーテ株式会社 | 10 | 10 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 4 | 3 |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 株式会社大垣共立銀行 | 1 | 1 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 3 | 3 | |||
| 株式会社第四北越フィナンシャルグループ | 0 | 0 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のほか、子会社の融資取引先の持株会社であるため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 2 | 2 | |||
| 株式会社島根銀行 | 3 | 3 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 2 | 1 | |||
| 株式会社重松製作所 | 1 | 1 | 当社子会社の証券ビジネスにおける取引関係強化のため保有しております。当社基準に基づき、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 1 | 1 |
（注）１．定量的な保有効果については記載が困難であります。なお、保有の合理性の検証方法については、上記「A．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容」に記載のとおり実施しております。
２．株式会社みずほフィナンシャルグループは、2020年10月１日付で、普通株式につき10株を１株とする株式併合を行っております。前事業年度の株式数は、株式併合前の株式数を記載しております。
みなし保有株式
該当事項はありません。
③ 保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額並びに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額
| 区分 | 当事業年度 | 前事業年度 | ||
| 銘柄数 （銘柄） |
貸借対照表計上額の 合計額（百万円） |
銘柄数 （銘柄） |
貸借対照表計上額の 合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | 29 | 274 | 30 | 274 |
| 非上場株式以外の株式 | 1 | 2,203 | 1 | 1,618 |
| 区分 | 当事業年度 | ||
| 受取配当金の 合計額（百万円） |
売却損益の 合計額（百万円） |
評価損益の 合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | 6 | 0 | (※１） |
| 非上場株式以外の株式 | 57 | － | 2,196（※２） |
（注）１．(※１）非上場株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、「評価損益の合計額」は記載しておりません。
２．(※２）減損処理を行った銘柄はありません。
当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額（投資株式計上額）が最も大きい会社（最大保有会社）の次に大きい会社である株式会社証券ジャパンについては以下のとおりであります。なお、当事業年度において株式会社証券ジャパンを連結子会社化したため、前事業年度については記載を省略しております。
① 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
A．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容
原則として、取引先との中長期的な取引関係の継続・強化又は協働ビジネス展開等の観点から保有することとしており、当社における検証方法に準じた方法により保有の合理性や個別銘柄の保有の適否に関する検証を行っております。
B．銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額
| 銘柄数 （銘柄） |
貸借対照表計上額の 合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | 14 | 2,897 |
| 非上場株式以外の株式 | 13 | 1,618 |
（当事業年度において株式数が増加した銘柄）
| 銘柄数 （銘柄） |
株式数の増加に係る取得 価額の合計額（百万円） |
株式数の増加の理由 | |
| 非上場株式 | － | － | － |
| 非上場株式以外の株式 | － | － | － |
（当事業年度において株式数が減少した銘柄）
| 銘柄数 （銘柄） |
株式数の減少に係る売却 価額の合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | － | － |
| 非上場株式以外の株式 | 1 | 0 |
C．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報
特定投資株式
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 日本証券金融株式会社 | 614 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 490 | － | |||
| みずほリース株式会社 | 100 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 332 | － | |||
| モロゾフ株式会社 | 45 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 264 | － | |||
| 藍澤證券株式会社 | 125 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 125 | － | |||
| 株式会社ニッチツ | 60 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。中長期的に良好な関係の維持、強化を目的として継続保有しております。 | 無 |
| 88 | － | |||
| 水戸証券株式会社 | 252 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 有 |
| 81 | － | |||
| 保土谷化学工業株式会社 | 15 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 72 | － |
| 銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 |
当社の 株式の 保有の 有無 |
| 株式数（千株） | 株式数（千株） | |||
| 貸借対照表計上額 （百万円） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
|||
| 東ソー株式会社 | 27 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 58 | － | |||
| 大木ヘルスケアホールディングス株式会社 | 34 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 43 | － | |||
| 株式会社みずほフィナンシャルグループ | 18 | － | 本年3月に子会社化した証券ジャパンが以前より保有しております。当社基準に準じ、保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っているか等の観点による検証を行いました。定量的な保有効果が得られているものと判断しております。 | 無 |
| 29 | － |
（注）定量的な保有効果については記載が困難であります。なお、保有の合理性の検証方法については、上記「A．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容」に記載のとおり実施しております。
みなし保有株式
該当事項はありません。
② 保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額並びに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額
| 区分 | 当事業年度 | 前事業年度 | ||
| 銘柄数 （銘柄） |
貸借対照表計上額の 合計額（百万円） |
銘柄数 （銘柄） |
貸借対照表計上額の 合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | － | － | － | － |
| 非上場株式以外の株式 | 16 | 13,053 | － | － |
| 区分 | 当事業年度 | ||
| 受取配当金の 合計額（百万円） |
売却損益の 合計額（百万円） |
評価損益の 合計額（百万円） |
|
| 非上場株式 | － | － | (※１） |
| 非上場株式以外の株式 | －(※２） | －(※２） | －(※３） |
（注）１．(※１）非上場株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、「評価損益の合計額」は記載しておりません。
２．(※２）貸借対照表のみ連結しているため、「－」と記載しております。
３．(※３）減損処理を行った銘柄はありません。
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第５【経理の状況】
１．連結財務諸表及び財務諸表の作成方法について
(1）当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和51年大蔵省令第28号。）並びに同規則第46条及び第68条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。
(2）当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸表等規則」という。）に基づいて作成しております。
また、当社は、特例財務諸表提出会社に該当し、財務諸表等規則第127条の規定により財務諸表を作成しております。
２．監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、連結会計年度（2020年４月１日から2021年３月31日まで）の連結財務諸表及び事業年度（2020年４月１日から2021年３月31日まで）の財務諸表について、東陽監査法人による監査を受けております。
３．連結財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みについて
当社は、連結財務諸表の適正性を確保するための特段の取組みを行っております。具体的には、会計基準等の内容を適切に把握し、企業情報の信頼性を確保できる体制を整備するため、公益財団法人財務会計基準機構へ加入し、会計基準、適用指針、実務報告対応等に関する情報を入手しております。
また、企業会計基準委員会及び公益財団法人財務会計基準機構の行うオープンセミナーや有価証券報告書作成に係るセミナー等に参加しております。
１【連結財務諸表等】
（１）【連結財務諸表】
①【連結貸借対照表】
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (2020年３月31日) |
当連結会計年度 (2021年３月31日) |
|
| 資産の部 | ||
| 流動資産 | ||
| 現金・預金 | ※３ 70,538 | ※３ 69,013 |
| 預託金 | 88,160 | 96,687 |
| 顧客分別金信託 | 86,100 | 94,630 |
| その他の預託金 | 2,060 | 2,057 |
| トレーディング商品 | 123,273 | 212,318 |
| 商品有価証券等 | ※３ 123,057 | ※３ 212,312 |
| デリバティブ取引 | 215 | 6 |
| 信用取引資産 | 35,295 | 66,792 |
| 信用取引貸付金 | 25,859 | 60,150 |
| 信用取引借証券担保金 | 9,435 | 6,642 |
| 有価証券担保貸付金 | 32,221 | 223,361 |
| 現先取引貸付金 | 32,221 | 223,361 |
| 立替金 | 980 | 1,086 |
| 短期差入保証金 | 9,959 | 10,808 |
| 短期貸付金 | 134 | 141 |
| 未収収益 | 2,763 | 3,718 |
| 有価証券 | 2,996 | 2,509 |
| その他の流動資産 | 2,407 | 2,578 |
| 貸倒引当金 | △0 | △0 |
| 流動資産計 | 368,731 | 689,017 |
| 固定資産 | ||
| 有形固定資産 | ※１,※３ 18,379 | ※１,※３ 18,355 |
| 建物 | 5,517 | 5,430 |
| 器具備品 | 1,083 | 1,139 |
| 土地 | ※６ 10,640 | ※６ 10,797 |
| リース資産 | 1,138 | 987 |
| 建設仮勘定 | 0 | 0 |
| 無形固定資産 | 6,026 | 4,624 |
| ソフトウエア | 5,157 | 3,820 |
| その他 | 868 | 803 |
| 投資その他の資産 | 47,316 | 71,443 |
| 投資有価証券 | ※２,※３ 39,909 | ※２,※３ 63,680 |
| 長期差入保証金 | 3,867 | 4,278 |
| 長期貸付金 | 22 | 18 |
| 退職給付に係る資産 | 1,236 | 2,608 |
| 繰延税金資産 | 1,459 | 63 |
| その他 | ※２ 2,333 | ※２ 2,303 |
| 貸倒引当金 | △1,510 | △1,510 |
| 固定資産計 | 71,722 | 94,422 |
| 資産合計 | 440,453 | 783,440 |
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (2020年３月31日) |
当連結会計年度 (2021年３月31日) |
|
| 負債の部 | ||
| 流動負債 | ||
| トレーディング商品 | 67,341 | 157,593 |
| 商品有価証券等 | 67,184 | 157,560 |
| デリバティブ取引 | 157 | 32 |
| 約定見返勘定 | 4,907 | 92,676 |
| 信用取引負債 | 15,374 | 18,442 |
| 信用取引借入金 | ※３ 3,876 | ※３ 8,268 |
| 信用取引貸証券受入金 | 11,498 | 10,173 |
| 有価証券担保借入金 | 3,181 | 50,003 |
| 有価証券貸借取引受入金 | 181 | 848 |
| 現先取引借入金 | 3,000 | 49,154 |
| 預り金 | 39,885 | 67,299 |
| 受入保証金 | 32,343 | 42,198 |
| 有価証券等受入未了勘定 | 4,198 | 2 |
| 短期借入金 | ※３ 77,176 | ※３ 123,559 |
| 未払法人税等 | 918 | 1,206 |
| 賞与引当金 | 1,797 | 2,060 |
| その他の流動負債 | 4,132 | 5,332 |
| 流動負債計 | 251,258 | 560,375 |
| 固定負債 | ||
| 長期借入金 | ※３,※８ 9,033 | ※３,※８ 9,900 |
| リース債務 | 931 | 807 |
| 再評価に係る繰延税金負債 | ※６ 1,457 | ※６ 1,457 |
| 繰延税金負債 | 3,236 | 10,428 |
| 役員退職慰労引当金 | 104 | 221 |
| 退職給付に係る負債 | 6,315 | 6,447 |
| その他の固定負債 | 2,460 | 2,259 |
| 固定負債計 | 23,539 | 31,523 |
| 特別法上の準備金 | ||
| 金融商品取引責任準備金 | ※７ 1,207 | ※７ 1,237 |
| 特別法上の準備金計 | 1,207 | 1,237 |
| 負債合計 | 276,005 | 593,136 |
| 純資産の部 | ||
| 株主資本 | ||
| 資本金 | 18,589 | 18,589 |
| 資本剰余金 | 23,622 | 23,841 |
| 利益剰余金 | 109,836 | 113,877 |
| 自己株式 | △3,814 | △3,796 |
| 株主資本合計 | 148,234 | 152,512 |
| その他の包括利益累計額 | ||
| その他有価証券評価差額金 | 6,991 | 13,739 |
| 土地再評価差額金 | ※６ 401 | ※６ 401 |
| 為替換算調整勘定 | 62 | 114 |
| 退職給付に係る調整累計額 | 125 | 1,165 |
| その他の包括利益累計額合計 | 7,579 | 15,420 |
| 新株予約権 | 358 | 422 |
| 非支配株主持分 | 8,274 | 21,948 |
| 純資産合計 | 164,447 | 190,304 |
| 負債・純資産合計 | 440,453 | 783,440 |
②【連結損益計算書及び連結包括利益計算書】
【連結損益計算書】
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (自 2019年４月１日 至 2020年３月31日) |
当連結会計年度 (自 2020年４月１日 至 2021年３月31日) |
|
| 営業収益 | ||
| 受入手数料 | 39,732 | 43,850 |
| 委託手数料 | 14,933 | 22,576 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 384 | 434 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 9,738 | 6,937 |
| その他の受入手数料 | 14,676 | 13,902 |
| トレーディング損益 | 22,696 | 20,767 |
| 金融収益 | 1,702 | 1,723 |
| その他の営業収益 | 907 | 918 |
| 営業収益計 | 65,038 | 67,259 |
| 金融費用 | 986 | 1,150 |
| 純営業収益 | 64,052 | 66,109 |
| 販売費・一般管理費 | 61,979 | 61,002 |
| 取引関係費 | 11,134 | 10,434 |
| 人件費 | ※１ 31,228 | ※１ 30,891 |
| 不動産関係費 | 7,511 | 7,458 |
| 事務費 | 4,921 | 4,970 |
| 減価償却費 | 3,161 | 3,188 |
| 租税公課 | 734 | 1,017 |
| 貸倒引当金繰入れ | △18 | △0 |
| その他 | 3,305 | 3,042 |
| 営業利益 | 2,072 | 5,106 |
| 営業外収益 | 3,564 | 2,499 |
| 受取配当金 | 1,037 | 1,061 |
| 持分法による投資利益 | 2,183 | 873 |
| 為替差益 | 156 | 299 |
| その他 | 186 | 264 |
| 営業外費用 | 148 | 178 |
| 支払利息 | 48 | 44 |
| 投資有価証券評価損 | 24 | 37 |
| 固定資産除売却損 | 20 | 15 |
| 支払補償費 | － | 36 |
| 和解金 | 6 | 25 |
| その他 | 48 | 19 |
| 経常利益 | 5,488 | 7,426 |
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (自 2019年４月１日 至 2020年３月31日) |
当連結会計年度 (自 2020年４月１日 至 2021年３月31日) |
|
| 特別利益 | ||
| 投資有価証券売却益 | 1,653 | 67 |
| 負ののれん発生益 | － | 7,108 |
| 金融商品取引責任準備金戻入 | 8 | 44 |
| 特別利益計 | 1,662 | 7,220 |
| 特別損失 | ||
| 段階取得に係る差損 | － | 4,394 |
| 減損損失 | ※２ 548 | ※２ 1,810 |
| 投資有価証券売却損 | 34 | 35 |
| 投資有価証券評価損 | 313 | 232 |
| 特別損失計 | 896 | 6,473 |
| 税金等調整前当期純利益 | 6,253 | 8,174 |
| 法人税、住民税及び事業税 | 1,305 | 1,613 |
| 法人税等調整額 | 860 | 224 |
| 法人税等合計 | 2,165 | 1,837 |
| 当期純利益 | 4,088 | 6,336 |
| 非支配株主に帰属する当期純利益 | 461 | 319 |
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 3,626 | 6,017 |
【連結包括利益計算書】
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (自 2019年４月１日 至 2020年３月31日) |
当連結会計年度 (自 2020年４月１日 至 2021年３月31日) |
|
| 当期純利益 | 4,088 | 6,336 |
| その他の包括利益 | ||
| その他有価証券評価差額金 | △2,857 | 7,149 |
| 為替換算調整勘定 | △26 | 52 |
| 退職給付に係る調整額 | 18 | 1,044 |
| 持分法適用会社に対する持分相当額 | △206 | 239 |
| その他の包括利益合計 | ※１ △3,071 | ※１ 8,485 |
| 包括利益 | 1,016 | 14,822 |
| （内訳） | ||
| 親会社株主に係る包括利益 | 773 | 13,857 |
| 非支配株主に係る包括利益 | 242 | 964 |
③【連結株主資本等変動計算書】
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
| (単位：百万円) | |||||
| 株主資本 | |||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | 自己株式 | 株主資本合計 | |
| 当期首残高 | 18,589 | 16,466 | 109,165 | △3,682 | 140,539 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △2,954 | △2,954 | |||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 3,626 | 3,626 | |||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | |||
| 自己株式の処分 | 34 | △1 | 114 | 147 | |
| 非支配株主との取引に係る親会社の持分変動 | 7,121 | △245 | 6,876 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | |||||
| 当期変動額合計 | － | 7,156 | 670 | △131 | 7,695 |
| 当期末残高 | 18,589 | 23,622 | 109,836 | △3,814 | 148,234 |
| その他の包括利益累計額 | 新株予約権 | 非支配株主持分 | 純資産合計 | |||||
| その他有価証券評価差額金 | 土地再評価差額金 | 為替換算調整勘定 | 退職給付に係る調整累計額 | その他の包括利益累計額合計 | ||||
| 当期首残高 | 9,833 | 401 | 88 | 109 | 10,432 | 310 | 23,901 | 175,183 |
| 当期変動額 | ||||||||
| 剰余金の配当 | △2,954 | |||||||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 3,626 | |||||||
| 自己株式の取得 | △0 | |||||||
| 自己株式の処分 | 147 | |||||||
| 非支配株主との取引に係る親会社の持分変動 | 6,876 | |||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | △2,842 | － | △26 | 16 | △2,853 | 48 | △15,626 | △18,431 |
| 当期変動額合計 | △2,842 | － | △26 | 16 | △2,853 | 48 | △15,626 | △10,736 |
| 当期末残高 | 6,991 | 401 | 62 | 125 | 7,579 | 358 | 8,274 | 164,447 |
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
| (単位：百万円) | |||||
| 株主資本 | |||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | 自己株式 | 株主資本合計 | |
| 当期首残高 | 18,589 | 23,622 | 109,836 | △3,814 | 148,234 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △1,975 | △1,975 | |||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 6,017 | 6,017 | |||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | |||
| 自己株式の処分 | 3 | △0 | 19 | 21 | |
| 非支配株主との取引に係る親会社の持分変動 | 215 | △0 | 214 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | |||||
| 当期変動額合計 | － | 218 | 4,040 | 17 | 4,277 |
| 当期末残高 | 18,589 | 23,841 | 113,877 | △3,796 | 152,512 |
| その他の包括利益累計額 | 新株予約権 | 非支配株主持分 | 純資産合計 | |||||
| その他有価証券評価差額金 | 土地再評価差額金 | 為替換算調整勘定 | 退職給付に係る調整累計額 | その他の包括利益累計額合計 | ||||
| 当期首残高 | 6,991 | 401 | 62 | 125 | 7,579 | 358 | 8,274 | 164,447 |
| 当期変動額 | ||||||||
| 剰余金の配当 | △1,975 | |||||||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 6,017 | |||||||
| 自己株式の取得 | △0 | |||||||
| 自己株式の処分 | 21 | |||||||
| 非支配株主との取引に係る親会社の持分変動 | 214 | |||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | 6,747 | － | 52 | 1,040 | 7,840 | 63 | 13,674 | 21,578 |
| 当期変動額合計 | 6,747 | － | 52 | 1,040 | 7,840 | 63 | 13,674 | 25,856 |
| 当期末残高 | 13,739 | 401 | 114 | 1,165 | 15,420 | 422 | 21,948 | 190,304 |
④【連結キャッシュ・フロー計算書】
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (自 2019年４月１日 至 2020年３月31日) |
当連結会計年度 (自 2020年４月１日 至 2021年３月31日) |
|
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | ||
| 税金等調整前当期純利益 | 6,253 | 8,174 |
| 減価償却費 | 3,161 | 3,188 |
| 減損損失 | 548 | 1,810 |
| 貸倒引当金の増減額（△は減少） | △23 | △0 |
| 賞与引当金の増減額（△は減少） | 130 | 100 |
| 役員退職慰労引当金の増減額（△は減少） | 8 | △30 |
| 退職給付に係る負債の増減額（△は減少） | △144 | 132 |
| 退職給付に係る資産の増減額（△は増加） | 134 | △1,371 |
| 金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） | △8 | △44 |
| 受取利息及び受取配当金 | △2,749 | △2,789 |
| 支払利息 | 1,034 | 1,194 |
| 為替差損益（△は益） | － | △741 |
| 有形固定資産除売却損益（△は益） | 18 | 11 |
| 無形固定資産除売却損益（△は益） | 0 | 2 |
| 投資有価証券売却損益（△は益） | △1,642 | △39 |
| 投資有価証券評価損益（△は益） | 313 | 232 |
| 負ののれん発生益 | － | △7,108 |
| 段階取得に係る差損益（△は益） | － | 4,394 |
| 顧客分別金信託の増減額（△は増加） | △19,650 | 4,400 |
| トレーディング商品の増減額 | △13,731 | 89,015 |
| 信用取引資産及び信用取引負債の増減額 | △270 | △15,320 |
| 有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額 | 33,509 | △145,000 |
| 立替金の増減額（△は増加） | △111 | 183 |
| 預り金の増減額（△は減少） | 440 | 16,931 |
| 短期差入保証金の増減額（△は増加） | △5,765 | △625 |
| 受入保証金の増減額（△は減少） | 2,265 | 6,105 |
| 短期貸付金の増減額（△は増加） | 27 | △7 |
| その他 | 2,329 | △4,072 |
| 小計 | 6,081 | △41,273 |
| 利息及び配当金の受取額 | 2,782 | 2,679 |
| 利息の支払額 | △1,038 | △1,173 |
| 法人税等の支払額又は還付額（△は支払） | 627 | △1,172 |
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | 8,453 | △40,941 |
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (自 2019年４月１日 至 2020年３月31日) |
当連結会計年度 (自 2020年４月１日 至 2021年３月31日) |
|
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | ||
| 有形固定資産の取得による支出 | △367 | △805 |
| 有形固定資産の売却による収入 | 3 | 0 |
| 無形固定資産の取得による支出 | △1,797 | △2,050 |
| 投資有価証券の取得による支出 | △3,425 | △2,088 |
| 投資有価証券の売却による収入 | 2,444 | 766 |
| 連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得による収入 | － | ※２ 125 |
| その他 | 255 | 333 |
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | △2,887 | △3,717 |
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | ||
| 短期借入金の純増減額（△は減少） | 4,306 | 44,969 |
| 長期借入れによる収入 | 6,000 | 500 |
| 長期借入金の返済による支出 | △4,049 | △226 |
| 自己株式の取得による支出 | △0 | △0 |
| 子会社の所有する親会社株式の売却による収入 | 171 | － |
| 子会社の自己株式の取得による支出 | △4,695 | － |
| 配当金の支払額 | △2,954 | △1,975 |
| 非支配株主への配当金の支払額 | △27 | △10 |
| 連結の範囲の変更を伴わない子会社株式の取得による支出 | △4,300 | △172 |
| その他 | △404 | △479 |
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | △5,955 | 42,604 |
| 現金及び現金同等物に係る換算差額 | △28 | 805 |
| 現金及び現金同等物の増減額（△は減少） | △416 | △1,249 |
| 現金及び現金同等物の期首残高 | 64,183 | 63,767 |
| 現金及び現金同等物の期末残高 | ※１ 63,767 | ※１ 62,517 |
【注記事項】
（連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項）
１．連結の範囲に関する事項
(1）連結子会社の数 13社
連結子会社名は、「第１ 企業の概況 ４ 関係会社の状況」に記載しているため、省略しております。
当連結会計年度において、持分法適用の関連会社であった株式会社証券ジャパン株式を追加取得し子会社
としたことにより、連結の範囲に含めております。 (2）非連結子会社の名称等
非連結子会社（三津井証券株式会社 他）は、小規模会社であり、合計の総資産、営業収益、当期純損益（持
分に見合う額）及び利益剰余金（持分に見合う額）等は、いずれも連結財務諸表に重要な影響を及ぼしていない
ため、連結の範囲から除外しております。
２．持分法の適用に関する事項
(1）持分法適用の関連会社数
持分法適用の関連会社の数 1社
会社名
丸國証券株式会社
当連結会計年度において、株式を追加取得し連結子会社とした株式会社証券ジャパンは、持分法適用の範
囲から除外しております。 (2）持分法を適用していない関連会社（上海岡三華大計算機系統有限公司 他）は、当期純損益（持分に見合う額）及び利益剰余金（持分に見合う額）等からみて、持分法の対象から除いても連結財務諸表に及ぼす影響が軽微であり、かつ、全体としても重要性がないため持分法の適用範囲から除外しております。
３．連結子会社の事業年度等に関する事項
連結子会社の決算日は、決算日が２月末日であるOCP１号投資事業有限責任組合を除き、いずれも３月31日であります。
なお、OCP１号投資事業有限責任組合については、２月末日決算日現在の財務諸表を使用し、連結決算日との間に生じた重要な取引については連結決算上必要な調整を行っております。
４．会計方針に関する事項
(1）トレーディングに関する有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディングに関する有価証券及びデリバティブ取引等については時価法を採用しております。
(2）トレーディング関連以外の有価証券等の評価基準及び評価方法
満期保有目的の債券
償却原価法（定額法）を採用しております。
その他有価証券
① 時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は主として総平均法により算定）を採用しております。
② 時価のないもの
主として総平均法による原価法ないし償却原価法（定額法）を採用しております。
なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資（金融商品取引法第２条第２項により有価証券とみなされるもの）については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
デリバティブ取引
時価法を採用しております。
(3）重要な減価償却資産の減価償却の方法
① 有形固定資産（リース資産を除く）
当社及び国内連結子会社は定率法を、また、在外連結子会社は定額法を採用しております。
ただし、当社及び国内連結子会社は1998年４月１日以降に取得した建物（建物附属設備を除く）並びに2016年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法によっております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
| 建物 | ３～50年 |
| 器具備品 | ３～15年 |
② 無形固定資産（リース資産を除く）
当社及び連結子会社は定額法を採用しております。
なお、ソフトウエアについては、社内における利用可能期間（５年）に基づいております。
③ リース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
(4）重要な引当金の計上基準
① 貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、当社及び国内連結子会社は、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。また、在外連結子会社は、個別の債権について回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
② 賞与引当金
当社及び連結子会社は、従業員の賞与支給に備えるため、各社所定の計算方法による支給見積額の当連結会計年度負担額を計上しております。
③ 役員退職慰労引当金
一部の国内連結子会社は、役員の退職慰労金の支給に備えるため、各社内規に基づく期末要支給額を計上しております。
④ 金融商品取引責任準備金
有価証券の売買その他の取引又はデリバティブ取引等に関して生じた事故による損失に備えるため、金融商品取引法の規定に基づき計上しております。
(5）退職給付に係る会計処理の方法
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当連結会計年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異の費用処理方法
数理計算上の差異については、各連結会計年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定年数（５年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生した翌連結会計年度から費用処理しております。
(6）重要な外貨建の資産又は負債の本邦通貨への換算の基準
外貨建金銭債権債務は、連結決算日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理しております。また、在外連結子会社の資産、負債、収益及び費用は、連結決算日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は純資産の部における為替換算調整勘定に含めて計上しております。
(7）重要なヘッジ会計の方法
① ヘッジ会計の方法
当社及び一部の連結子会社は、原則として繰延ヘッジ処理によっております。なお、特例処理の要件を満たしている金利スワップについては、特例処理を採用しております。
② ヘッジ手段とヘッジ対象
ヘッジ手段…金利スワップ
ヘッジ対象…借入金
③ ヘッジ方針
当社及び一部の連結子会社は、一部の借入金の金利変動リスクをヘッジするため金利スワップ取引を行っており、ヘッジ対象の識別は個別契約ごとに行っております。
④ ヘッジの有効性評価の方法
特例処理の要件を満たしている金利スワップのため、有効性の評価を省略しております。
(8）連結キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲
手許現金及び当座預金、普通預金等の随時引き出し可能な預金及び容易に換金可能であり、かつ、価値の変動について僅少なリスクしか負わない取得日から３ヵ月以内に償還期限の到来する短期投資（トレーディング商品を除く）からなっております。
(9）その他連結財務諸表作成のための重要な事項
① 消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっており、控除対象外消費税及び地方消費税は、当連結会計年度の費用として処理しております。
② 連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
当社及び一部の国内連結子会社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年３月31日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年２月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づいております。
（重要な会計上の見積り）
１．固定資産の減損損失
(1) 当連結会計年度の連結財務諸表に計上した主な金額
（単位：百万円）
| 当連結会計年度 | |
| ソフトウエア | 1,382 |
| リース資産 | 187 |
| 無形固定資産その他 | 20 |
| 建物 | 8 |
| 器具備品 | 2 |
(2) 算出方法
報告期間の末日ごとに有形固定資産及び無形固定資産について減損の兆候の有無を判定しております。固定資産の減損の兆候の有無を把握するに際して、自社利用ソフトウエア等により形成される各資産グループを、独立したキャッシュ・フローを生成する最小の単位としており、減損の兆候がある場合は、減損損失の要否を検討しております。
固定資産の減損損失の要否にあたっては、減損の兆候が把握された資産グループの将来キャッシュ・フローを使用価値として見積り、当該使用価値が当該資産グループの帳簿価額を下回る場合、減損損失を測定しております。
(3) 主要な仮定
資産グループの使用価値の算定において、将来キャッシュ・フローの見積り及び割引率について一定の仮定を設定しております。これらの仮定は、将来の不確実な経済状況及び会社の経営状況の影響を受ける可能性があり、不確実性を伴うものであります。
(4) 翌連結会計年度の連結財務諸表に与える影響
固定資産の減損損失の認識及び測定は、経営者の最善の見積りに基づき決定しておりますが、将来の不確実な経済条件の変動等によって影響を受ける可能性があり、実際の金額と見積りが異なった場合、翌連結会計年度の連結財務諸表において、固定資産の金額に重要な影響を与える可能性があります。
２．繰延税金資産（負債）
(1) 当連結会計年度の連結財務諸表に計上した金額
（単位：百万円）
| 当連結会計年度 | |
| 繰延税金資産 | 63 |
| 繰延税金負債 | 10,428 |
(2) 算出方法
繰延税金資産は、将来減算一時差異や繰越欠損金に対して、それらを回収できる課税所得が生じる可能性が高い範囲において認識し、繰延税金負債は、将来加算一時差異について認識しております。なお、当社及び一部の国内連結子会社は、連結納税制度を適用しており、連結納税グループ全体の将来の収益力に基づく課税所得見込みを考慮し、回収可能性を判断しております。
(3) 主要な仮定
課税所得の見積り額は将来の事業計画に基づき算定され、経営者による外部環境を考慮した判断及び仮定を前提としております。
(4) 翌連結会計年度の連結財務諸表に与える影響
繰延税金資産の認識は、課税所得の見積り額に基づき判断しておりますが、将来の不確実な経済条件の変動等によって影響を受ける可能性があり、実際の金額と見積りが異なった場合、翌連結会計年度の連結財務諸表において、繰延税金資産の金額に重要な影響を与える可能性があります。
（未適用の会計基準等）
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年３月31日 企業会計基準委員会）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2021年３月26日 企業会計基準委員会）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年３月31日 企業会計基準委員会）
(1）概要
国際会計基準審議会（IASB）及び米国財務会計基準審議会（FASB）は、共同して収益認識に関する包括的な会計基準の開発を行い、2014年５月に「顧客との契約から生じる収益」（IASBにおいてはIFRS第15号、FASBにおいてはTopic606）を公表しており、IFRS第15号は2018年１月１日以後開始する事業年度から、Topic606は2017年12月15日より後に開始する事業年度から適用される状況を踏まえ、企業会計基準委員会において、収益認識に関する包括的な会計基準が開発され、適用指針と合わせて公表されたものです。
企業会計基準委員会の収益認識に関する会計基準の開発にあたっての基本的な方針として、IFRS第15号と整合性を図る便益の１つである財務諸表間の比較可能性の観点から、IFRS第15号の基本的な原則を取り入れることを出発点とし、会計基準を定めることとされ、また、これまで我が国で行われてきた実務等に配慮すべき項目がある場合には、比較可能性を損なわせない範囲で代替的な取り扱いを追加することとされております。
(2）適用予定日
2022年３月期の期首から適用します。
(3）当該会計基準等の適用による影響
「収益認識に関する会計基準」等の適用による連結財務諸表に与える影響額については、現時点で評価中であります。
・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年７月４日 企業会計基準委員会）
・「棚卸資産の評価に関する会計基準」（企業会計基準第９号 2019年７月４日 企業会計基準委員会）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年７月４日 企業会計基準委員会）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年７月４日 企業会計基準委員会）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年３月31日 企業会計基準委員会）
(1）概要
国際会計基準審議会（IASB）及び米国財務会計基準審議会（FASB)が、公正価値測定についてほぼ同じ内容の詳細なガイダンス（国際財務報告基準（IFRS）においてはIFRS第13号「公正価値測定」、米国会計基準においてはAccounting Standards CodificationのTopic820「公正価値測定」）を定めている状況を踏まえ、企業会計基準委員会において、主に金融商品の時価に関するガイダンス及び開示に関して、日本基準を国際的な会計基準との整合性を図る取組みが行われ、「時価の算定に関する会計基準」等が公表されたものです。
企業会計基準委員会の時価の算定に関する会計基準の開発にあたっての基本的な方針として、統一的な算定方法を用いることにより、国内外の企業間における財務諸表の比較可能性を向上させる観点から、IFRS第13号の定めを基本的にすべて取り入れることとされ、また、これまで我が国で行われてきた実務等に配慮し、財務諸表間の比較可能性を大きく損なわせない範囲で、個別項目に対するその他の取扱いを定めることとされております。
(2）適用予定日
2022年３月期の期首から適用します。
(3）当該会計基準等の適用による影響
「時価の算定に関する会計基準」等の適用による連結財務諸表に与える影響額については、現時点で未定であります。
（表示方法の変更）
（連結損益計算書）
前連結会計年度において、「営業外費用」の「その他」に含めていた「和解金」は、営業外費用の総額の100分の10を超えたため、当連結会計年度より独立掲記することとしました。この表示方法の変更を反映させるため、前連結会計年度の連結財務諸表の組替えを行っております。
この結果、前連結会計年度の連結損益計算書において、「営業外費用」の「その他」に表示していた54百万円は、「和解金」６百万円、「その他」48百万円として組み替えております。
（「会計上の見積りの開示に関する会計基準」の適用）
「会計上の見積りの開示に関する会計基準」（企業会計基準第31号 2020年３月31日）を当連結会計年度の年度末に係る連結財務諸表から適用し、連結財務諸表に重要な会計上の見積りに関する注記を記載しております。
ただし、当該注記においては、当該会計基準第11項ただし書きに定める経過的な取扱いに従って、前連結会計年度に係る内容については記載しておりません。
（連結貸借対照表関係）
※１ 有形固定資産の減価償却累計額は、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| 有形固定資産の減価償却累計額 | 15,965百万円 | 17,391百万円 |
※２ 非連結子会社及び関連会社に対するものは、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 投資その他の資産 投資有価証券 | 9,221百万円 | 3,196百万円 |
| 投資その他の資産 その他（出資金） | 47百万円 | 47百万円 |
※３ 担保に供している資産及び担保付債務は、次のとおりであります。
前連結会計年度（2020年３月31日）
| 担保付債務 | 担保に供している資産 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 種類 | 期末残高 （百万円） |
預金 （百万円） |
商品有価証券等（百万円） | 有形固定資産 (百万円) |
投資有価証券 (百万円) |
計 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 短期借入金 | 10,398 | 1,892 | 7,871 | 353 | 5,152 | 15,271 |
| 信用取引借入金 | 346 | － | － | － | 236 | 236 |
| 長期借入金 | 2,953 | － | － | 4,115 | 4,692 | 8,807 |
| 計 | 13,698 | 1,892 | 7,871 | 4,469 | 10,082 | 24,315 |
（注）１．上記の表の金額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、即時決済取引等の担保として商品有価証券等46,259百万円及び投資有価証券1,613百万円を差入れております。
当連結会計年度（2021年３月31日）
| 担保付債務 | 担保に供している資産 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 種類 | 期末残高 （百万円） |
預金 （百万円） |
商品有価証券等（百万円） | 有形固定資産 (百万円) |
投資有価証券 (百万円) |
計 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 短期借入金 | 25,869 | 1,926 | 22,910 | 4,440 | 12,178 | 41,455 |
| 信用取引借入金 | 2,292 | － | － | － | 502 | 502 |
| 長期借入金 | 200 | － | － | － | 356 | 356 |
| 計 | 28,361 | 1,926 | 22,910 | 4,440 | 13,037 | 42,315 |
（注）１．上記の表の金額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、即時決済取引等の担保として商品有価証券等69,789百万円及び投資有価証券3,348百万円を差入れております。
４ 担保等として差入れた有価証券の時価額は、次のとおりであります。
（上記※３を除く）
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 信用取引貸証券 | 11,283百万円 | 10,534百万円 |
| 信用取引借入金の本担保証券 | 3,905 | 8,210 |
| 消費貸借契約により貸付けた有価証券 | 176 | 931 |
| 現先取引で売却した有価証券 | 3,013 | 49,483 |
| 差入証拠金代用有価証券（顧客の直接預託に係るものを除く） | 395 | 509 |
| その他担保として差入れた有価証券 | 16,683 | 22,948 |
５ 担保等として差入れを受けた有価証券の時価額は、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 信用取引貸付金の本担保証券 | 21,187百万円 | 58,472百万円 |
| 信用取引借証券 | 9,569 | 6,328 |
| 消費貸借契約により借入れた有価証券 | 216 | 121 |
| 現先取引で買付けた有価証券 | 31,924 | 222,552 |
| 受入保証金代用有価証券（再担保に供する旨の同意を得たものに限る） | 46,714 | 76,052 |
| その他担保として差入れを受けた有価証券で自由処分権の付されたもの | 398 | 928 |
※６ 一部の連結子会社は、土地の再評価に関する法律（平成10年３月31日公布法律第34号）に基づき、事業用の土地の再評価を行っており、「土地再評価差額金」を純資産の部に計上しております。
・再評価の方法…土地の再評価に関する法律施行令（平成10年３月31日公布政令第119号）第２条第１号、第３号及び第５号に定める方法により算出しております。
・再評価を行った年月日…2002年３月31日
・前連結会計年度末及び当連結会計年度末において、再評価を行った土地の時価が再評価後の帳簿価額を上回っているため、差額を記載しておりません。
※７ 特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は、次のとおりであります。
金融商品取引責任準備金…金融商品取引法第46条の５第１項
※８ 長期借入金のうち、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）第176条に定める劣後特約付借入金は、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 長期借入金 | 6,000百万円 | 6,000百万円 |
９ 連結子会社（岡三証券株式会社）においては、安定的かつ機動的な資金調達体制の構築及び財務運営の一層の強化を目的とし、取引先６金融機関（シンジケーション方式による参加者を含む。）との間で、貸出コミットメント契約を締結しております。当該契約に基づく借入未実行残高は次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 貸出コミットメントの総額 | 21,000百万円 | 21,000百万円 |
| 借入実行残高 | － | － |
| 差引額 | 21,000 | 21,000 |
（連結損益計算書関係）
※１ 人件費の中には、次の金額が含まれております。
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 賞与引当金繰入額 | 1,795百万円 | 1,898百万円 |
| 退職給付費用 | 928 | 962 |
| 役員退職慰労引当金繰入額 | 28 | 25 |
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
当社グループは主に以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
(1) 減損損失を認識した主な資産
| 場所 | 用途 | 種類 |
| --- | --- | --- |
| 東京都中央区 他 | 事業用資産 | 建物等 |
(2) 減損損失の認識に至った経緯
当社の連結子会社である岡三証券株式会社が保有する店舗等の事業用資産の一部につきまして、将来の回収可能性を保守的に検討した結果、減損損失を認識しております。
(3) 減損損失の金額
| 資産 | 金額（百万円） |
| --- | --- |
| 建物 | 393 |
| 器具備品 | 70 |
| その他無形固定資産 | 29 |
| 合計 | 493 |
(4) 資産のグルーピングの方法
当社グループは、会社単位を基礎とし、主に管理会計上の区分に従って資産のグルーピングを行っております。
(5) 回収可能価額の算定方法
当社グループの回収可能価額は、使用価値を使用しておりますが、将来キャッシュ・フローが見込めない資産については、回収可能価額を零として評価しております。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
当社グループは主に以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
(1) 減損損失を認識した主な資産
| 場所 | 用途 | 種類 |
| --- | --- | --- |
| 東京都台東区 | 事業用資産 | ソフトウエア等 |
(2) 減損損失の認識に至った経緯
当社の連結子会社である岡三情報システム株式会社の証券基幹システムにつきまして、2022年下期を目途に新たなシステムに移行する決議をいたしましたので、当該システムに係る資産グループについて減損損失を認識しております。
(3) 減損損失の金額
| 資産 | 金額（百万円） |
| --- | --- |
| ソフトウエア | 1,382 |
| リース資産 | 187 |
| 無形固定資産その他 | 20 |
| 建物 | 8 |
| 器具備品 | 2 |
| 合計 | 1,602 |
(4) 資産のグルーピングの方法
当社グループは、会社単位を基礎とし、主に管理会計上の区分に従って資産のグルーピングを行っております。
(5) 回収可能価額の算定方法
当社グループの回収可能価額は、使用価値により測定しており、将来キャッシュ・フローを3.47%で割り引いて算定しております。
（連結包括利益計算書関係）
※１ その他の包括利益に係る組替調整額及び税効果額
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| その他有価証券評価差額金： | ||
| 当期発生額 | △2,769百万円 | 10,218百万円 |
| 組替調整額 | △1,327 | 69 |
| 税効果調整前 | △4,097 | 10,287 |
| 税効果額 | 1,240 | △3,138 |
| その他有価証券評価差額金 | △2,857 | 7,149 |
| 為替換算調整勘定： | ||
| 当期発生額 | △26 | 52 |
| 退職給付に係る調整額： | ||
| 当期発生額 | 80 | 1,462 |
| 組替調整額 | △53 | 40 |
| 税効果調整前 | 26 | 1,503 |
| 税効果額 | △8 | △459 |
| 退職給付に係る調整額 | 18 | 1,044 |
| 持分法適用会社に対する持分相当額： | ||
| 当期発生額 | △206 | 263 |
| 組替調整額 | － | △35 |
| 税効果調整前 | △206 | 228 |
| 税効果額 | － | 10 |
| 持分法適用会社に対する持分相当額 | △206 | 239 |
| その他の包括利益合計 | △3,071 | 8,485 |
（連結株主資本等変動計算書関係）
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項
| 当連結会計年度 期首株式数（千株） |
当連結会計年度 増加株式数（千株） |
当連結会計年度 減少株式数（千株） |
当連結会計年度末 株式数（千株） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 発行済株式 | ||||
| 普通株式 | 208,214 | － | － | 208,214 |
| 合計 | 208,214 | － | － | 208,214 |
| 自己株式 | ||||
| 普通株式（注）１,２ | 9,967 | 904 | 445 | 10,426 |
| 合計 | 9,967 | 904 | 445 | 10,426 |
（注）１.普通株式の自己株式の株式数の増加904千株は、非支配株主との取引に係る親会社の持分の増加902千株、単元未満株式の買取による増加２千株であります。
２.普通株式の自己株式の株式数の減少445千株は、連結子会社が所有していた自己株式の売却による減少369千株、新株予約権の行使による減少75千株であります。
２．新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
| 区分 | 新株予約権の内訳 | 新株予約権の目的となる株式の種類 | 新株予約権の目的となる株式の数（株） | 当連結会計年度末残高（百万円） | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 当連結会計年度期首 | 当連結会計年度増加 | 当連結会計年度減少 | 当連結会計年度末 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 提出会社 （親会社） |
ストック・オプションとしての新株予約権 | － | － | － | － | － | 358 |
| 合計 | － | － | － | － | － | 358 |
３．配当に関する事項
(1）配当金支払額
| （決議） | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり配当額（円） | 基準日 | 効力発生日 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2019年５月15日 取締役会 |
普通株式 | 2,954 | 15 | 2019年３月31日 | 2019年６月７日 |
（注） 連結子会社の保有する自己株式に係る配当金額43百万円を控除して表示しております。
(2）基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
| （決議） | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
配当の原資 | １株当たり配当額（円） | 基準日 | 効力発生日 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2020年５月19日 取締役会 |
普通株式 | 1,999 | 利益剰余金 | 10 | 2020年３月31日 | 2020年６月８日 |
（注） 連結子会社の保有する自己株式に係る配当金額は控除しておりません。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項
| 当連結会計年度 期首株式数（千株） |
当連結会計年度 増加株式数（千株） |
当連結会計年度 減少株式数（千株） |
当連結会計年度末 株式数（千株） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 発行済株式 | ||||
| 普通株式 | 208,214 | － | － | 208,214 |
| 合計 | 208,214 | － | － | 208,214 |
| 自己株式 | ||||
| 普通株式（注）１,２ | 10,426 | 6 | 50 | 10,382 |
| 合計 | 10,426 | 6 | 50 | 10,382 |
（注）１.普通株式の自己株式の株式数の増加６千株は、非支配株主との取引に係る親会社の持分の増加５千株、単元未満株式の買取による増加１千株であります。
２.普通株式の自己株式の株式数の減少50千株は、新株予約権の行使による減少50千株、単元未満株式の売渡による減少０千株であります。
２．新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
| 区分 | 新株予約権の内訳 | 新株予約権の目的となる株式の種類 | 新株予約権の目的となる株式の数（株） | 当連結会計年度末残高（百万円） | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 当連結会計年度期首 | 当連結会計年度増加 | 当連結会計年度減少 | 当連結会計年度末 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 提出会社 （親会社） |
ストック・オプションとしての新株予約権 | － | － | － | － | － | 422 |
| 合計 | － | － | － | － | － | 422 |
３．配当に関する事項
(1）配当金支払額
| （決議） | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり配当額（円） | 基準日 | 効力発生日 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2020年５月19日 取締役会 |
普通株式 | 1,975 | 10 | 2020年３月31日 | 2020年６月８日 |
（注） 連結子会社の保有する自己株式に係る配当金額23百万円を控除して表示しております。
(2）基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
| （決議） | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
配当の原資 | １株当たり配当額（円） | 基準日 | 効力発生日 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2021年５月19日 取締役会 |
普通株式 | 2,999 | 利益剰余金 | 15 | 2021年３月31日 | 2021年６月９日 |
（注） 連結子会社の保有する自己株式に係る配当金額は控除しておりません。
（連結キャッシュ・フロー計算書関係）
※１ 現金及び現金同等物の期末残高と連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 現金・預金勘定 | 70,538百万円 | 69,013百万円 | ||
| 預入期間が３ヵ月を超える定期預金等 | △6,771 | △6,496 | ||
| 現金及び現金同等物 | 63,767 | 62,517 |
※２ 当連結会計年度に株式の取得により新たに連結子会社となった会社の資産及び負債の主な内訳
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
該当事項はありません。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
株式の取得により新たに株式会社証券ジャパンを連結したことに伴う連結開始時の資産及び負債の内訳並びに株式会社証券ジャパン株式の取得価額と株式会社証券ジャパンのための支出（純額）との関係は次のとおりであります。
| 流動資産 | 32,991 | 百万円 |
| 固定資産 | 20,115 | |
| 流動負債 | △20,904 | |
| 固定負債 | △5,264 | |
| 非支配株主持分 | △13,151 | |
| 負ののれん発生益 | △7,108 | |
| 支配獲得前保有株式 | △4,035 | |
| 支配獲得までの持分法評価額 | △5,590 | |
| 支配獲得までの評価差額取崩 | 890 | |
| 段階取得による差損 | 4,394 | |
| 株式の取得価額 | 2,336 | |
| 現金及び現金同等物 | △2,461 | |
| 差引：取得による収入 | △125 |
（リース取引関係）
１．ファイナンス・リース取引
所有権移転外ファイナンス・リース取引
① リース資産の内容
有形固定資産
主として、コンピュータ端末機及び通信機器（「器具備品」）であります。
無形固定資産
ソフトウエアであります。
② リース資産の減価償却の方法
連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項「４.会計方針に関する事項（３）重要な減価償却資産の減価償却の方法」に記載のとおりであります。
２．オペレーティング・リース取引
オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
| （単位：百万円） |
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| １年内 | 1,821 | 1,877 |
| １年超 | 5,452 | 5,584 |
| 合計 | 7,274 | 7,461 |
（金融商品関係）
１．金融商品の状況に関する事項
(1) 金融商品に対する取組方針
当社グループは、有価証券の売買等及び売買等の委託の媒介、有価証券の引受け及び売出し、有価証券の募集及び売出しの取扱い、有価証券の私募の取扱いなど、金融商品取引業を中核とする営業活動を営んでおります。これらの事業を行うために、当社グループでは、自己資金によるほか、必要に応じ金融機関からの借入及びコールマネー等により資金を調達しております。
一方、資金運用については、短期的な預金や顧客に対する信用取引貸付金によるほか、自己の計算に基づくトレーディング業務等を行っております。
トレーディング業務に対する取組方針といたしましては、取引所において行われる取引については受託取引の円滑な執行と健全な市場機能の発揮に資することを、取引所取引以外の取引については公正な価格形成と流通の円滑化を図ることを主目的とするほか、売買取引等により生じる損失を減少させること等を目的として取り組んでおります。
また、デリバティブ取引のうち、金利スワップ取引は将来の金利の変動によるリスク回避を目的としており、投機的な取引は行わない方針であります。
(2) 金融商品の内容及びそのリスク
当社グループが保有する主な金融資産は、現金・預金、預託金、トレーディング商品、信用取引資産、有価証券担保貸付金、投資有価証券等であります。
預金は預入先金融機関の信用リスクに晒されております。預託金は大半が顧客分別金信託であり、金融商品取引法に基づき当社の固有の財産と分別され信託銀行に信託されていますが、その信託財産は信託法により保全されております。
トレーディング業務において保有するトレーディングポジションは、顧客のさまざまなニーズに対応するための取引や市場機能を補完する取引、ポジションのヘッジ取引等によるものであります。トレーディングに伴って発生し、財務状況に影響を与えるリスクとしましては、主として、マーケットリスクと取引先リスクがあります。マーケットリスクは、株式・金利・為替等の市場価格が変動することによって発生するリスクであり、取引先リスクは、取引相手先が契約を履行できなくなる場合に発生するリスクです。
信用取引資産は顧客に対する信用取引貸付金及び証券金融会社等への差入れ担保金であり、相手先の信用リスクに晒されております。有価証券担保貸付金は債券貸借取引等の相手方に差入れている取引担保金であり、取引先リスクに晒されております。一方、投資有価証券は発行体の信用リスクやマーケットリスク等に晒されております。
金融負債の主なものは、トレーディング商品、信用取引負債、有価証券担保借入金、預り金、受入保証金、借入金等であります。
信用取引負債は、顧客の信用取引に係る売付代金相当額及び証券金融会社等からの借入額であります。有価証券担保借入金は、債券貸借取引等の相手方から受入れている取引担保金であり、国債等の貸付け債券の担保として相応額を受入れるものであります。また、預り金は顧客との取引等に伴い発生する一時的な金銭残高であり、受入保証金は顧客から受入れている信用取引の保証金等であります。なお、借入金等の一部の金融負債につきましては、当社グループが支払期日にその支払いを実行できなくなる流動性リスクに晒されているほか、一部は変動金利による借入に伴う金利変動リスクに晒されております。
資産及び負債の総合的管理の一環としてデリバティブ取引を行っており、トレーディングに係るデリバティブ取引としては、①株価指数先物・債券先物やこれらのオプション取引といった取引所取引の金融派生商品、及び②先物外国為替取引などの取引所取引以外の金融派生商品に大別されます。また、トレーディングに係るもの以外のデリバティブ取引として、金利スワップ取引を利用しております。金利スワップ取引は、借入金利等の将来の金利市場における利率上昇による変動リスクを回避する目的で利用し、特例処理の要件を充たしている場合には特例処理を採用しております。なお、金利スワップ取引は市場金利の変動によるリスクを有しておりますが、取引相手先につきましては当該ヘッジ対象となる借入金の借入先に限定して行っております。
(3) 金融商品に係るリスク管理体制
当社グループは経営の健全化及び経営資源の効率化を目的として、金融商品取引業等におけるリスク管理体制の強化を図り、適切なリスク・コントロールに努めております。
当社では、投資有価証券につきましては、投資有価証券管理規程等に従い、取得、売却及び時価変動リスクにつき管理しております。
当社グループの中核企業である岡三証券株式会社では、マーケットリスクにつきましては、各商品ごとのポジション枠を定め、取引先リスクにつきましては、各商品ごとの与信枠を設定する等により管理しております。第一次的には、日常的に取引を行う各担当部門がポジション・損益状況のチェックを行い、第二次的にはリスク算定部署が算出したポジションの状況・各リスク相当額について、リスク管理部が検証と枠の遵守状況のチェックを行い、適切なリスク・コントロールに努めております。なお、期末時点の自己勘定取引ポジションに対する想定損失額は、ヒストリカル法（保有期間1日、信頼区間99％、観測期間1,250日）にて算出したVaR（バリュー・アット・リスク）で60百万円であります。当該モデルの信頼性と有効性については、別途、VaRと損益を比較するバックテストを日々実施し検証しています。信用取引資産につきましては、顧客管理規程等に基づき、信用取引開始基準や建玉限度額の設定、マーケット変動時の担保の受入れなどにより、日々与信管理を行いリスクの低減に努めております。流動性リスクにつきましては、資金流動性リスク管理規程等に従い、資金繰り計画に基づいた管理を行っております。また、資金調達手段に係るコンティンジェンシー・プランを策定するなど、資金流動性危機発生時においても迅速に組織的対応を図れる体制を構築しております。
なお、岡三証券株式会社以外の証券子会社におきましても、適切なリスク・コントロールに努めております。
(4) 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
デリバティブ取引の時価等に関する事項についての契約額等は、あくまでもデリバティブ取引における名目的な契約額又は計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
２．金融商品の時価等に関する事項
連結貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは含まれておりません（（注）２.参照）。
前連結会計年度（2020年３月31日）
| 連結貸借対照表計上額 （百万円） |
時価（百万円） | 差額（百万円） | |
| --- | --- | --- | --- |
| (1)現金・預金 | 70,538 | 70,538 | － |
| (2)預託金 | 88,160 | 88,160 | － |
| (3)商品有価証券等、有価証券 及び投資有価証券 |
154,363 | 154,364 | 1 |
| 売買目的有価証券 | 123,057 | 123,057 | － |
| 満期保有目的の債券 | 31 | 32 | 1 |
| その他有価証券 | 31,274 | 31,274 | － |
| (4)約定見返勘定 | － | － | － |
| (5)信用取引資産 | 35,295 | 35,295 | － |
| (6)有価証券担保貸付金 | 32,221 | 32,221 | － |
| (7)短期差入保証金 | 9,959 | 9,959 | － |
| 資産計 | 390,539 | 390,540 | 1 |
| (8)商品有価証券等 | 67,184 | 67,184 | － |
| 売買目的有価証券 | 67,184 | 67,184 | － |
| (9)約定見返勘定 | 4,907 | 4,907 | － |
| (10)信用取引負債 | 15,374 | 15,374 | － |
| (11)有価証券担保借入金 | 3,181 | 3,181 | － |
| (12)預り金 | 39,885 | 39,885 | － |
| (13)受入保証金 | 32,343 | 32,343 | － |
| (14)短期借入金 | 77,176 | 77,179 | 2 |
| (15)長期借入金 | 9,033 | 9,039 | 6 |
| 負債計 | 249,087 | 249,096 | 9 |
| デリバティブ取引(*) | 58 | 58 | － |
(*）デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる場合は（ ）で示しております。
当連結会計年度（2021年３月31日）
| 連結貸借対照表計上額 （百万円） |
時価（百万円） | 差額（百万円） | |
| --- | --- | --- | --- |
| (1)現金・預金 | 69,013 | 69,013 | － |
| (2)預託金 | 96,687 | 96,687 | － |
| (3)商品有価証券等、有価証券 及び投資有価証券 |
269,335 | 269,335 | － |
| 売買目的有価証券 | 212,312 | 212,312 | － |
| 満期保有目的の債券 | － | － | － |
| その他有価証券 | 57,023 | 57,023 | － |
| (4)約定見返勘定 | － | － | － |
| (5)信用取引資産 | 66,792 | 66,792 | － |
| (6)有価証券担保貸付金 | 223,361 | 223,361 | － |
| (7)短期差入保証金 | 10,808 | 10,808 | － |
| 資産計 | 735,998 | 735,998 | － |
| (8)商品有価証券等 | 157,560 | 157,560 | － |
| 売買目的有価証券 | 157,560 | 157,560 | － |
| (9)約定見返勘定 | 92,676 | 92,676 | － |
| (10)信用取引負債 | 18,442 | 18,442 | － |
| (11)有価証券担保借入金 | 50,003 | 50,003 | － |
| (12)預り金 | 67,299 | 67,299 | － |
| (13)受入保証金 | 42,198 | 42,198 | － |
| (14)短期借入金 | 123,559 | 123,560 | 1 |
| (15)長期借入金 | 9,900 | 9,925 | 25 |
| 負債計 | 561,640 | 561,667 | 26 |
| デリバティブ取引(*) | (26) | (26) | － |
(*）デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる場合は（ ）で示しております。
（注）１．金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項
資 産
(1）現金・預金、(2）預託金、（4）約定見返勘定、（5）信用取引資産、（6）有価証券担保貸付金、
(7）短期差入保証金
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
(3）商品有価証券等、有価証券及び投資有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格、債券は取引所の価格又は日本証券業協会が公表する価格等、投資信託は取引所の価格又は公表されている基準価額等によっております。譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
負 債
(8）商品有価証券等
これらの時価について、株式は取引所の価格、債券は取引所の価格又は日本証券業協会が公表する価格等、投資信託は取引所の価格又は公表されている基準価額等によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
（9）約定見返勘定、(10）信用取引負債、(11）有価証券担保借入金、(12）預り金、(13）受入保証金、（14）短期借入金
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。なお、短期借入金に計上されている一年以内返済予定の長期借入金については、長期借入金と同様の方法により時価を算定しております。（下記(15)参照）
(15）長期借入金
長期借入金のうち、変動金利によるものは、短期間で市場金利を反映し、また、当社の信用状態は実行後大きく異なっていないことから、時価は帳簿価額と近似していると考えられるため、当該帳簿価額によっております。固定金利によるものは、元利金の合計額を同様の新規借入を行った場合に想定される利率で割り引いた現在価値により算定しております。
なお、変動金利による長期借入金のうち、金利スワップの特例処理の対象とされているものについては、当該金利スワップと一体として処理された元利金の合計額を同様の借入を行った場合に適用される合理的に見積られる利率で割り引いて算定する方法によっております。
デリバティブ取引
注記事項「デリバティブ取引関係」をご参照下さい。
２．時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
| （単位：百万円） |
| 区分 | 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
| --- | --- | --- |
| 非上場株式 | 11,233 | 8,355 |
| 投資事業有限責任組合出資等 | 365 | 811 |
| 合計 | 11,599 | 9,166 |
これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、
「（3）商品有価証券等、有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
３．金銭債権及び満期のある有価証券の連結決算日後の償還予定額
前連結会計年度（2020年３月31日）
| １年以内 (百万円） |
１年超 ５年以内 (百万円） |
５年超 10年以内 (百万円） |
10年超 (百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 現金・預金 | 70,538 | － | － | － |
| 預託金 | 88,160 | － | － | － |
| 商品有価証券等、有価証券及び 投資有価証券 |
||||
| 満期保有目的の債券 | ||||
| 国債・地方債等 | 31 | － | － | － |
| その他有価証券のうち満期があるもの | ||||
| １．債券 | ||||
| 国債・地方債等 | － | － | － | － |
| ２.その他 | 2,964 | 262 | 78 | － |
| 信用取引資産 | 35,295 | － | － | － |
| 有価証券担保貸付金 | 32,221 | － | － | － |
| 短期差入保証金 | 9,959 | － | － | － |
| 合計 | 239,172 | 262 | 78 | － |
当連結会計年度（2021年３月31日）
| １年以内 (百万円） |
１年超 ５年以内 (百万円） |
５年超 10年以内 (百万円） |
10年超 (百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 現金・預金 | 69,013 | － | － | － |
| 預託金 | 96,687 | － | － | － |
| 商品有価証券等、有価証券及び 投資有価証券 |
||||
| 満期保有目的の債券 | ||||
| 国債・地方債等 | － | － | － | － |
| その他有価証券のうち満期があるもの | ||||
| １．債券 | ||||
| 国債・地方債等 | － | － | － | － |
| ２.その他 | 2,509 | 532 | 115 | － |
| 信用取引資産 | 66,792 | － | － | － |
| 有価証券担保貸付金 | 223,361 | － | － | － |
| 短期差入保証金 | 10,808 | － | － | － |
| 合計 | 469,173 | 532 | 115 | － |
- 長期借入金及びその他有利子負債の連結決算日後の返済予定額
前連結会計年度（2020年３月31日）
| １年以内 （百万円） |
１年超 ２年以内 （百万円） |
２年超 ３年以内 （百万円） |
３年超 ４年以内 （百万円） |
４年超 ５年以内 （百万円） |
５年超 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 短期借入金 | 73,410 | － | － | － | － | － |
| 長期借入金 | 3,766 | 2,833 | 200 | 2,000 | 4,000 | － |
| 信用取引借入金（注） | 3,876 | － | － | － | － | － |
| 合計 | 81,053 | 2,833 | 200 | 2,000 | 4,000 | － |
当連結会計年度（2021年３月31日）
| １年以内 （百万円） |
１年超 ２年以内 （百万円） |
２年超 ３年以内 （百万円） |
３年超 ４年以内 （百万円） |
４年超 ５年以内 （百万円） |
５年超 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 短期借入金 | 120,386 | － | － | － | － | － |
| 長期借入金 | 3,173 | 740 | 2,840 | 4,340 | 1,980 | － |
| 信用取引借入金（注） | 8,268 | － | － | － | － | － |
| 合計 | 131,827 | 740 | 2,840 | 4,340 | 1,980 | － |
（注） 信用取引借入金については、１年以内に決済されるものとみなしております。
（有価証券関係）
１．トレーディングに係るもの
商品有価証券等（売買目的有価証券）
損益に含まれた評価差額は、次のとおりであります。
① 資産の部
| （単位：百万円） |
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 株式・ワラント | △18 | 269 |
| 債券 | △574 | △693 |
| CP及びCD | △16 | － |
| その他 | － | － |
| 合計 | △610 | △423 |
② 負債の部
| （単位：百万円） |
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 株式・ワラント | △0 | △5 |
| 債券 | 399 | 1,093 |
| CP及びCD | 17 | － |
| その他 | － | － |
| 合計 | 416 | 1,087 |
２．トレーディングに係るもの以外
満期保有目的の債券
前連結会計年度（2020年３月31日）
| 区分 | 種類 | 連結貸借対照表計上額(百万円) | 時価 (百万円) |
差額 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 時価が連結貸借対照表計上額を超えるもの | (1） 国債・地方債等 | 31 | 32 | 1 | |
| （2） 社債 | － | － | － | ||
| （3） その他 | － | － | － | ||
| 小計 | 31 | 32 | 1 | ||
| 時価が連結貸借対照表計上額を超えないもの | （1） 国債・地方債等 | － | － | － | |
| （2） 社債 | － | － | － | ||
| （3） その他 | － | － | － | ||
| 小計 | － | － | － | ||
| 合計 | 31 | 32 | 1 |
当連結会計年度（2021年３月31日）
該当事項はありません。
その他有価証券
前連結会計年度（2020年３月31日）
| 区分 | 種類 | 連結貸借対照表計上額(百万円) | 取得原価 (百万円) |
差額 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 流動資産に属するもの | 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの | (1）債券 | |||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (2）その他 | － | － | － | ||
| 小計 | － | － | － | ||
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの | (1）債券 | ||||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (2）その他 | 2,964 | 3,000 | △35 | ||
| 小計 | 2,964 | 3,000 | △35 | ||
| 合計 | 2,964 | 3,000 | △35 | ||
| 固定資産に属するもの | 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの | (1）株式 | 21,089 | 3,724 | 17,364 |
| (2）債券 | － | － | － | ||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (3）その他 | 188 | 152 | 36 | ||
| 小計 | 21,277 | 3,876 | 17,400 | ||
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの | (1）株式 | 6,854 | 8,979 | △2,125 | |
| (2）債券 | － | － | － | ||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (3）その他 | 177 | 186 | △9 | ||
| 小計 | 7,032 | 9,166 | △2,134 | ||
| 合計 | 28,309 | 13,043 | 15,266 |
（注）非上場株式（連結貸借対照表計上額 11,233百万円）、投資事業有限責任組合契約（連結貸借対照表計上額365百万円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
当連結会計年度（2021年３月31日）
| 区分 | 種類 | 連結貸借対照表計上額(百万円) | 取得原価 (百万円) |
差額 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 流動資産に属するもの | 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの | (1）債券 | |||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (2）その他 | － | － | － | ||
| 小計 | － | － | － | ||
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの | (1）債券 | ||||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (2）その他 | 2,509 | 2,510 | △0 | ||
| 小計 | 2,509 | 2,510 | △0 | ||
| 合計 | 2,509 | 2,510 | △0 | ||
| 固定資産に属するもの | 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの | (1）株式 | 33,269 | 7,291 | 25,978 |
| (2）債券 | － | － | － | ||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (3）その他 | 400 | 275 | 124 | ||
| 小計 | 33,670 | 7,567 | 26,103 | ||
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの | (1）株式 | 20,307 | 20,883 | △575 | |
| (2）債券 | － | － | － | ||
| ① 国債・地方債等 | － | － | － | ||
| ② 社債 | － | － | － | ||
| ③ その他 | － | － | － | ||
| (3）その他 | 534 | 543 | △8 | ||
| 小計 | 20,842 | 21,427 | △584 | ||
| 合計 | 54,513 | 28,994 | 25,518 |
（注）非上場株式（連結貸借対照表計上額 8,355百万円）、投資事業有限責任組合出資等（連結貸借対照表計上額 811百万円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
３．売却したその他有価証券
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
| 種類 | 売却額（百万円） | 売却益の合計額（百万円） | 売却損の合計額（百万円） |
| --- | --- | --- | --- |
| （1）株式 | 2,209 | 1,627 | － |
| （2）債券 | － | － | － |
| ① 国債・地方債等 | － | － | － |
| ② 社債 | － | － | － |
| ③ その他 | － | － | － |
| （3）その他 | 257 | 29 | 34 |
| 合計 | 2,467 | 1,656 | 34 |
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
| 種類 | 売却額（百万円） | 売却益の合計額（百万円） | 売却損の合計額（百万円） |
| --- | --- | --- | --- |
| （1）株式 | 208 | 72 | － |
| （2）債券 | － | － | － |
| ① 国債・地方債等 | － | － | － |
| ② 社債 | － | － | － |
| ③ その他 | － | － | － |
| （3）その他 | 506 | 2 | 35 |
| 合計 | 714 | 75 | 35 |
４．減損処理を行った有価証券
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
有価証券について、313百万円（その他有価証券の株式313百万円）減損処理を行っております。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
有価証券について、232百万円（その他有価証券の株式232百万円）減損処理を行っております。
時価のある株式等については、連結決算日の時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合には、原則として減損処理を行い、30％以上50％未満下落した場合には、回復可能性があると認められるものを除き、減損処理を行っております。また、一部の子会社は、投資先ごとに事業計画との乖離や財政状態等を総合的に勘案し、回復する見込みがないと判断したものについては、減損処理を行っております。
（デリバティブ取引関係）
１.ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
（1）トレーディングに係るもの
① 株式
前連結会計年度（2020年３月31日）
| 区分 | 種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち １年超(百万円) |
時価（百万円） | 評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引 | 株価指数先物取引 | ||||
| 売建 | 194 | － | 0 | 0 | |
| 買建 | 71 | － | △1 | △1 | |
| 株価指数オプション取引 | |||||
| 売建 | 11 | － | 154 | △143 | |
| 買建 | 16 | － | 165 | 149 | |
| 市場取引 以外の取引 |
株券店頭オプション取引 | ||||
| 売建 | － | － | － | 0 | |
| 買建 | － | － | － | 0 | |
| 合計 | － | － | － | 5 |
当連結会計年度（2021年３月31日）
| 区分 | 種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち １年超(百万円) |
時価（百万円） | 評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引 | 株価指数先物取引 | ||||
| 売建 | 261 | － | 0 | 0 | |
| 買建 | － | － | － | － | |
| 株価指数オプション取引 | |||||
| 売建 | － | － | － | － | |
| 買建 | － | － | － | － | |
| 市場取引 以外の取引 |
株券店頭オプション取引 | ||||
| 売建 | 2 | － | 5 | △2 | |
| 買建 | 1 | － | 5 | 4 | |
| 合計 | － | － | － | 2 |
（注）時価の算定方法
期末の時価は、株価指数先物取引については主たる金融商品取引所が定める清算指数、株価指数オプション取引については主たる金融商品取引所が定める証拠金算定基準値段、また株券店頭オプション取引については原証券の時価、ボラティリティ、金利を基準として一定の算式により計算した合理的かつ適正な価格によっております。なお、株価指数先物取引については、みなし決済損益を時価欄に記載しております。
② 債券
前連結会計年度（2020年３月31日）
| 区分 | 種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち １年超(百万円) |
時価（百万円） | 評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引 | 債券先物取引 | ||||
| 売建 | 763 | － | 0 | 0 | |
| 買建 | － | － | － | － | |
| 債券先物オプション取引 | |||||
| 売建 | － | － | － | － | |
| 買建 | － | － | － | － | |
| 合計 | － | － | － | 0 |
当連結会計年度（2021年３月31日）
| 区分 | 種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち １年超(百万円) |
時価（百万円） | 評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引 | 債券先物取引 | ||||
| 売建 | － | － | － | － | |
| 買建 | 5,293 | － | △2 | △2 | |
| 債券先物オプション取引 | |||||
| 売建 | － | － | － | － | |
| 買建 | － | － | － | － | |
| 合計 | － | － | － | △2 |
（注）時価の算定方法
期末の時価は、債券先物取引については主たる金融商品取引所が定める清算値段、また債券先物オプション取引については主たる金融商品取引所が定める証拠金算定基準値段によっております。なお、債券先物取引については、みなし決済損益を時価欄に記載しております。
③ 通貨関連
前連結会計年度（2020年３月31日）
| 区分 | 種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち１年超(百万円) | 時価（百万円） | 評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引以外の取引 | 為替予約取引 | ||||
| 売建 | |||||
| 米ドル | 1,288 | － | 25 | 25 | |
| メキシコペソ | 388 | － | 0 | 0 | |
| インドルピー | 200 | － | △2 | △2 | |
| ロシアルーブル | 157 | － | 7 | 7 | |
| 南アフリカランド | 134 | － | 7 | 7 | |
| ブラジルレアル | 124 | － | 3 | 3 | |
| その他 | 275 | － | 6 | 6 | |
| 合計 | － | － | － | 47 |
当連結会計年度（2021年３月31日）
| 区分 | 種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち１年超(百万円) | 時価（百万円） | 評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引以外の取引 | 為替予約取引 | ||||
| 売建 | |||||
| 米ドル | 369 | － | △6 | △6 | |
| メキシコペソ | 261 | － | △6 | △6 | |
| インドルピー | 254 | － | △3 | △3 | |
| ロシアルーブル | 213 | － | △4 | △4 | |
| 南アフリカランド | 109 | － | △1 | △1 | |
| 豪ドル | 74 | － | △1 | △1 | |
| その他 | 133 | － | 0 | 0 | |
| 合計 | － | － | － | △24 |
（注）時価の算定方法
期末の時価は、為替予約取引については受取金額、支払金額をそれぞれ当該通貨の金利で現在価値に割引き、スポットの為替レートで邦貨換算して算出した受取現在価値から支払現在価値を控除した額を使用しております。なお、みなし決済損益を時価欄に記載しております。
(2）トレーディングに係るもの以外
該当事項はありません。
２.ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引
金利関連
前連結会計年度（2020年３月31日）
| ヘッジ会計 の方法 |
取引の種類 | 主なヘッジ対象 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち１年超(百万円) | 時価（百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 金利スワップの特例処理 | 金利スワップ取引 | 長期借入金 | 2,000 | 860 | （注） |
| 支払固定・受取変動 |
当連結会計年度（2021年３月31日）
| ヘッジ会計 の方法 |
取引の種類 | 主なヘッジ対象 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち１年超(百万円) | 時価（百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 金利スワップの特例処理 | 金利スワップ取引 | 長期借入金 | 2,000 | 1,140 | （注） |
| 支払固定・受取変動 |
（注）金利スワップの特例処理によるものは、ヘッジ対象とされている長期借入金と一体として処理されているため、その時価は、当該長期借入金の時価に含めて記載しております。
（退職給付関係）
１．採用している退職給付制度の概要
当社グループの主な退職給付制度は、確定拠出年金制度（証券総合型ＤＣ岡三プラン）、確定給付企業年金制度及び退職一時金制度から構成されております。
２．確定給付制度
(1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| 退職給付債務の期首残高 | 14,487百万円 | 14,047百万円 |
| 勤務費用 | 826 | 764 |
| 利息費用 | － | 3 |
| 数理計算上の差異の発生額 | △346 | △155 |
| 退職給付の支払額 | △919 | △881 |
| 新規連結に伴う増加額 | － | 190 |
| 退職給付債務の期末残高 | 14,047 | 13,969 |
（注）１．一部の連結子会社は、退職給付債務の算定にあたり、簡便法を採用しております。
２．簡便法を採用している連結子会社の退職給付費用は「勤務費用」に計上しております。
(2）年金資産の期首残高と期末残高の調整表
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| 年金資産の期首残高 | 9,398百万円 | 8,968百万円 |
| 期待運用収益 | 45 | 43 |
| 数理計算上の差異の発生額 | △266 | 1,307 |
| 事業主からの拠出額 | 270 | 260 |
| 退職給付の支払額 | △479 | △449 |
| 年金資産の期末残高 | 8,968 | 10,130 |
(3）退職給付債務及び年金資産の期末残高と連結貸借対照表に計上された退職給付に係る負債及び退職給付に係る資産の調整表
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| 積立型制度の退職給付債務 | 8,107百万円 | 7,920百万円 |
| 年金資産 | △8,968 | △10,130 |
| △861 | △2,209 | |
| 非積立型制度の退職給付債務 | 5,939 | 6,049 |
| 連結貸借対照表に計上された負債と資産の純額 | 5,078 | 3,839 |
| 退職給付に係る負債 | 6,315 | 6,447 |
| 退職給付に係る資産 | 1,236 | 2,608 |
| 連結貸借対照表に計上された負債と資産の純額 | 5,078 | 3,839 |
(4）退職給付費用及びその内訳項目の金額
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| 勤務費用 | 826百万円 | 764百万円 |
| 利息費用 | － | 3 |
| 期待運用収益 | △45 | △43 |
| 数理計算上の差異の費用処理額 | △53 | 40 |
| 確定給付制度に係る退職給付費用 | 727 | 766 |
(5）退職給付に係る調整額
退職給付に係る調整額に計上した項目（税効果控除前）は次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| 数理計算上の差異 | 26百万円 | 1,503百万円 |
(6）退職給付に係る調整累計額
退職給付に係る調整累計額に計上した項目（税効果控除前）は次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| 未認識数理計算上の差異 | 185百万円 | 1,689百万円 |
(7）年金資産に関する事項
①年金資産の主な内訳
年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| 株式 | 32％ | 39％ |
| 一般勘定 | 34 | 29 |
| 債券 | 21 | 19 |
| その他 | 13 | 13 |
| 合計 | 100 | 100 |
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率は、保有する年金資産のポートフォリオ、過去の運用実績、運用方針、及び市場の動向等を考慮し設定しております。
(8）数理計算上の計算基礎に関する事項
主要な数理計算上の計算基礎
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| 割引率 | 0.03％ | 0.10％ |
| 長期期待運用収益率 | 0.50％ | 0.50％ |
３．確定拠出制度
当社グループの確定拠出制度への要拠出額は、前連結会計年度は200百万円、当連結会計年度は195百万円であります。
（ストック・オプション等関係）
１．費用計上額及び科目名
| （単位：百万円） |
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 販売費・一般管理費の人件費 | 85 | 85 |
２．権利不行使による失効により利益として計上した金額
| （単位：百万円） |
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 営業外収益のその他 | 0 | － |
３．ストック・オプションの内容、規模及びその変動状況
(1) ストック・オプションの内容
| 決議年月日 | 第１回 2015年６月26日 |
第２回 2016年６月29日 |
第３回 2017年６月29日 |
| --- | --- | --- | --- |
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）６名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役23名 |
当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役22名 |
当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役４名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 17名 |
| 株式の種類及び付与数 （注） |
普通株式 129,400株 | 普通株式 216,000株 | 普通株式 144,700株 |
| 付与日 | 2015年７月13日 | 2016年７月14日 | 2017年７月14日 |
| 権利確定条件 | 権利確定条件は付されておりません。 | 権利確定条件は付されておりません。 | 権利確定条件は付されておりません。 |
| 対象勤務期間 | 対象勤務期間の定めはありません。 | 対象勤務期間の定めはありません。 | 対象勤務期間の定めはありません。 |
| 権利行使期間 | 自 2015年７月14日 至 2045年７月13日 |
自 2016年７月15日 至 2046年７月14日 |
自 2017年７月15日 至 2047年７月14日 |
| 決議年月日 | 第４回 2018年６月28日 |
第５回 2019年６月27日 |
第６回 2020年６月26日 |
| --- | --- | --- | --- |
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）３名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役７名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 19名 |
当社取締役（監査等委員である監査役を除く。）３名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役５名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 20名 |
当社取締役（監査等委員である監査役を除く。）４名 当社子会社（岡三証券株式会社）取締役５名 当社子会社（岡三証券株式会社）執行役員 20名 |
| 株式の種類及び付与数 （注） |
普通株式 202,900株 | 普通株式 261,300株 | 普通株式 304,800株 |
| 付与日 | 2018年７月13日 | 2019年７月12日 | 2020年７月13日 |
| 権利確定条件 | 権利確定条件は付されておりません。 | 権利確定条件は付されておりません。 | 権利確定条件は付されておりません。 |
| 対象勤務期間 | 対象勤務期間の定めはありません。 | 対象勤務期間の定めはありません。 | 対象勤務期間の定めはありません。 |
| 権利行使期間 | 自 2018年７月14日 至 2048年７月13日 |
自 2019年７月13日 至 2049年７月12日 |
自 2020年７月14日 至 2050年７月13日 |
（注）株式数に換算して記載しております。
(2) ストック・オプションの規模及びその変動状況
当連結会計年度（2021年３月期）において存在したストック・オプションを対象とし、ストック・オプションの数については、株式数に換算して記載しております。
①ストック・オプションの数
| 第１回 | 第２回 | 第３回 | 第４回 | 第５回 | 第６回 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 権利確定前 （株） | ||||||
| 前連結会計年度末 | － | － | － | － | － | － |
| 付与 | － | － | － | － | － | 304,800 |
| 失効 | － | － | － | － | － | － |
| 権利確定 | － | － | － | － | － | 304,800 |
| 未確定残 | － | － | － | － | － | － |
| 権利確定後 （株） | ||||||
| 前連結会計年度末 | 83,500 | 163,600 | 124,700 | 183,700 | 259,800 | － |
| 権利確定 | － | － | － | － | － | 304,800 |
| 権利行使 | 5,000 | 9,800 | 6,600 | 12,800 | 16,000 | － |
| 失効 | － | － | － | － | － | － |
| 未行使残 | 78,500 | 153,800 | 118,100 | 170,900 | 243,800 | 304,800 |
②単価情報
| 第１回 | 第２回 | 第３回 | 第４回 | 第５回 | 第６回 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 権利行使価格 （円） | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 |
| 行使時平均株価 （円） | 355 | 355 | 355 | 348 | 349 | － |
| 付与日における公正な評価単価（円） | 715 | 383 | 614 | 403 | 331 | 280 |
４．ストック・オプションの公正な評価単価の見積方法
当連結会計年度において付与されたストック・オプションについての公正な評価単価の見積方法は以下のとおりであります。
① 使用した評価技法 ブラック・ショールズ式
② 主な基礎数値及び見積方法
| 第６回 | |
| --- | --- |
| 株価変動性（注）１ | 34.286％ |
| 予想残存期間（注）２ | 5.4年 |
| 予想配当（注）３ | 10円／株 |
| 無リスク利子率（注）４ | △0.116％ |
（注）１．2015年２月18日から2020年７月13日の株価実績に基づき算出しております。
２．当社の取締役及び子会社の取締役、執行役員及び監査役における過去の在任期間及び退任時の年齢を基に予想残存期間を見積もっております。
３．2020年３月期の配当実績によっております。
４．予想残存期間に対応する国債の利回りであります。
５．ストック・オプションの権利確定数の見積方法
将来の失効数の合理的な見積もりは困難であるため、実績の失効数のみ反映させる方法を採用しております。
（税効果会計関係）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 繰延税金資産 | |||
| 税務上の繰越欠損金（注）１ | 2,731百万円 | 2,129百万円 | |
| 退職給付に係る負債 | 1,879 | 1,491 | |
| 減価償却費（減損損失を含む） | 926 | 1,121 | |
| 賞与引当金 | 544 | 627 | |
| 資産除去債務 | 461 | 482 | |
| 貸倒引当金 | 459 | 460 | |
| 金融商品取引責任準備金 | 368 | 377 | |
| 土地等減損損失 | 238 | 239 | |
| 投資有価証券評価損 | 123 | 194 | |
| 未払役員退職慰労金 | 143 | 131 | |
| 新株予約権（株式報酬費用） | 109 | 128 | |
| 賞与引当金に係る社会保険料 | 78 | 90 | |
| ゴルフ会員権評価損 | 49 | 49 | |
| その他 | 339 | 458 | |
| 繰延税金資産小計 | 8,453 | 7,984 | |
| 税務上の繰越欠損金に係る評価性引当額（注）１ | △2,411 | △2,051 | |
| 将来減算一時差異等の合計に係る評価性引当額 | △2,488 | △2,924 | |
| 評価性引当額小計 | △4,899 | △4,975 | |
| 繰延税金資産合計 | 3,553 | 3,009 | |
| 繰延税金負債 | |||
| その他有価証券評価差額金 | △4,668 | △12,638 | |
| 退職給付に係る資産 | △327 | △315 | |
| 未収配当金 | △137 | △222 | |
| 資産除去債務（除去費用） | △174 | △167 | |
| その他 | △22 | △30 | |
| 繰延税金負債合計 | △5,330 | △13,374 | |
| 繰延税金資産（負債）の純額 | △1,777 | △10,365 |
（注）１．税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
前連結会計年度（2020年３月31日）
（単位：百万円）
| 1年以内 | 1年超 2年以内 |
2年超 3年以内 |
3年超 4年以内 |
4年超 5年以内 |
5年超 | 合計 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 税務上の繰越欠損金（※1） | 440 | 492 | 85 | 91 | 192 | 1,430 | 2,731 |
| 評価性引当額 | △440 | △482 | △85 | △91 | △192 | △1,120 | △2,411 |
| 繰延税金資産 | － | 9 | － | － | － | 310 | （※2）320 |
（※1）税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
（※2）税務上の繰越欠損金2,731百万円（法定実効税率を乗じた額）について、繰延税金資産320百万円を計上しております。この繰延税金資産320百万円は、当社における税務上の繰越欠損金に係る繰延税金資産49百万円と、当社を連結親法人とする連結納税グループに加入する２社における税務上の繰越欠損金に係る繰延税金資産270百万円であります。これらの税務上の繰越欠損金は、当社において主として2013年３月期及び2019年３月期に税引前当期純損失を計上したことにより生じたものであり、連結納税グループに加入する２社において2019年３月期に税引前当期純損失を計上したことなどにより生じたものであります。当該税務上の繰越欠損金に係る繰延税金資産については、連結納税グループ全体の将来の収益力に基づく課税所得見込みを考慮した結果、回収可能と判断しております。
当連結会計年度（2021年３月31日）
（単位：百万円）
| 1年以内 | 1年超 2年以内 |
2年超 3年以内 |
3年超 4年以内 |
4年超 5年以内 |
5年超 | 合計 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 税務上の繰越欠損金（※1） | 492 | 85 | 91 | 155 | 359 | 945 | 2,129 |
| 評価性引当額 | △489 | △85 | △91 | △137 | △359 | △887 | △2,051 |
| 繰延税金資産 | 2 | － | － | 17 | － | 57 | （※2）78 |
（※1）税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
（※2）税務上の繰越欠損金2,129百万円（法定実効税率を乗じた額）について、繰延税金資産78百万円を計上しております。この繰延税金資産78百万円のうち主なものは、当社における税務上の繰越欠損金に係る繰延税金資産10百万円と、当社を連結親法人とする連結納税グループに加入する２社における税務上の繰越欠損金に係る繰延税金資産50百万円であります。これらの税務上の繰越欠損金は、当社において主として2013年３月期及び2019年３月期に税引前当期純損失を計上したことにより生じたものであり、連結納税グループに加入する２社において2019年３月期に税引前当期純損失を計上したことなどにより生じたものであります。当該税務上の繰越欠損金に係る繰延税金資産については、連結納税グループ全体の将来の収益力に基づく課税所得見込みを考慮した結果、回収可能と判断しております。
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要な項目別の内訳
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 法定実効税率 （調整） 交際費等永久に損金に算入されない項目 受取配当金等永久に益金に算入されない項目 住民税均等割等 持分法投資損益 評価性引当額の増減額 連結子会社との税率差異 負ののれん発生益 段階取得に係る差損 その他 |
30.5％ 11.3 △10.0 1.4 △10.4 10.8 1.0 － － 0.1 |
30.5％ 7.2 △6.9 1.0 △3.1 3.2 0.9 △26.5 16.7 △0.4 |
|
| 税効果会計適用後の法人税等の負担率 | 34.6 | 22.5 |
（資産除去債務関係）
資産除去債務のうち連結貸借対照表に計上しているもの
（1）当該資産除去債務の概要
店舗等の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
（2）当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を取得から９年から62年と見積り、割引率は0.00％から2.33％を使用して資産除去債務の金額を計算しております。
（3）当該資産除去債務の総額の増減
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 期首残高 | 1,134百万円 | 1,168百万円 |
| 有形固定資産の取得に伴う増加額 | 23 | 41 |
| 時の経過による調整額 | 12 | 10 |
| 資産除去債務の履行による減少額 | △3 | △21 |
| その他の増減額 | － | 12 |
| 期末残高 | 1,168 | 1,210 |
（企業結合等関係）
取得による企業結合
１．企業結合の概要
(1) 被取得企業の名称及びその事業の内容
被取得企業の名称 株式会社証券ジャパン
事業の内容 金融商品取引業
(2) 企業結合を行った主な理由
株式会社証券ジャパン（以下、「証券ジャパン」）は、対面、インターネット、同業取引（取引所資格のない証券会社の注文取次業務）、金融商品仲介業者（IFA＝独立ファイナンシャルアドバイザー）の「４つの営業チャネル」を通じて、お客さまの資産形成を支援するサービスを展開しております。東京都や神奈川県を中心に強固な営業基盤を有していることに加え、全国約50社の証券会社および約40社の契約IFAと取引関係にあり、多様な営業チャネルによる独自のネットワークを構築しております。
証券ジャパンが有する独自のネットワークは、当社グループが中期経営計画に掲げる「シェアードバリューの創出」において重要な役割を担うと考えており、証券ジャパンとさらなる連携強化を進めることは当社グループの成長戦略と合致するものであります。当社グループの成長戦略を一層加速するため、同社を子会社化することといたしました。
(3) 企業結合日
2021年３月26日（株式取得日）
2021年３月31日（みなし取得日）
(4) 企業結合の法的形式
現金を対価とする株式の取得
(5) 結合後企業の名称
変更はありません。
(6) 取得した議決権比率
取得直前に所有していた議決権比率 37.9％
企業結合日に追加取得した議決権比率 13.4％
取得後の議決権比率 51.4％
(7) 取得企業を決定するに至った主な根拠
当社が現金を対価とした株式取得により、持分法適用関連会社である株式会社証券ジャパンの議決権を取得したためであります。
２．連結財務諸表に含まれる被取得企業の業績の期間
被取得企業は持分法適用関連会社であったため、2020年４月１日から2021年３月31日までの業績にかかる持分による損益は「持分法による投資利益」として計上しております。
３．被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳
企業結合直前に保有していた株式の企業結合日における時価 4,340百万円
取得の対価 現金 2,336百万円
取得原価 6,677百万円
４．主要な取得関連費用の内容及び金額
重要性が乏しいため、記載を省略しております。
５．被取得企業の取得原価と取得するに至った取引ごとの取得原価の合計額との差額
段階取得に係る差損 4,394百万円
６．負ののれん発生益の金額及び発生原因
(1) 負ののれん発生益の金額
7,108百万円
(2) 発生原因
被取得企業の資産及び負債を企業結合日の時価で算定した金額が、取得原価を上回ることにより発生したものであります。
７．企業結合日に受け入れた資産及び引受けた負債の額並びにその主な内訳
| 流動資産 | 32,991百万円 |
| 固定資産 | 20,115百万円 |
| 資産合計 | 53,107百万円 |
| 流動負債 | 20,904百万円 |
| 固定負債 | 5,264百万円 |
| 負債合計 | 26,169百万円 |
８．企業結合が連結会計年度の開始の日に完了したと仮定した場合の当連結会計年度の連結損益計算書に及ぼす影響の概算額及びその算定方法
営業収益 3,489百万円
営業損失 102百万円
企業結合が当連結会計年度開始の日に完了したと仮定された営業収益及び損益情報を影響の概算額としております。なお、当該概算額は監査証明を受けておりません。
（賃貸等不動産関係）
当社及び一部の連結子会社では、東京都その他の地域において、賃貸用のビル等（土地を含む。）を有しております。前連結会計年度における当該賃貸等不動産に関する賃貸損益は64百万円（主な賃貸収益は営業収益に、主な賃貸費用は販売費・一般管理費に計上）であります。当連結会計年度における当該賃貸等不動産に関する賃貸損益は68百万円（主な賃貸収益は営業収益に、主な賃貸費用は販売費・一般管理費に計上）であります。
また、当該賃貸等不動産の連結貸借対照表計上額、期中増減額及び時価は、次のとおりであります。
| （単位：百万円） |
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 連結貸借対照表計上額 | |||
| 期首残高 | 5,401 | 5,376 | |
| 期中増減額 | △25 | 293 | |
| 期末残高 | 5,376 | 5,670 | |
| 期末時価 | 8,346 | 8,574 |
(注) １．連結貸借対照表計上額は、取得原価から減価償却累計額を控除した金額であります。
２．連結会計年度末の時価は、主として「不動産鑑定評価基準」に基づいて自社で算定した金額（指標等を用いて調整を行ったものを含む。）であります。
（セグメント情報等）
【セグメント情報】
１．報告セグメントの概要
当社グループの報告セグメントは、当社グループの構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役会が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するための定期的な検討を行う対象となっているものであります。
当社グループにおいては、持株会社である当社の下で、関係会社が証券ビジネスを中心に関連する事業活動を展開しており、「証券ビジネス」「アセットマネジメントビジネス」「サポートビジネス」の３つを報告セグメントとしております。
「証券ビジネス」では有価証券の売買等及び売買等の委託の媒介、有価証券の引受け及び売出し、有価証券の募集及び売出しの取扱い、有価証券の私募の取扱い等、「アセットマネジメントビジネス」では投資運用、投資助言・代理並びに投資事業組合財産の管理及び運用等、「サポートビジネス」では当社グループ及び外部顧客に対する情報処理サービス、事務代行、不動産管理等の事業を営んでおります。
２．報告セグメントごとの営業収益、利益又は損失、資産、負債その他の項目の金額の算定方法
報告されている事業セグメントの会計処理の方法は、「連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項」における記載と概ね同一であります。
報告セグメントの利益は、営業利益をベースとした数値であります。
セグメント間の内部営業収益及び振替高は、市場実勢価格に基づいております。
３．報告セグメントごとの営業収益、利益又は損失、資産、負債その他の項目の金額に関する情報
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
| （単位：百万円） | ||||||
| 報告セグメント | 調整額 （注１） |
連結財務諸表 計上額 （注２） |
||||
| 証券ビジネス | アセット マネジメント ビジネス |
サポート ビジネス |
合計 | |||
| 営業収益 | ||||||
| 外部顧客からの営業収益 | 53,814 | 10,219 | 1,003 | 65,037 | 1 | 65,038 |
| セグメント間の内部営業収益又は振替高 | 3,780 | 66 | 11,606 | 15,453 | △15,453 | － |
| 計 | 57,595 | 10,285 | 12,610 | 80,491 | △15,452 | 65,038 |
| セグメント利益 | 766 | 818 | 1,179 | 2,764 | △691 | 2,072 |
| セグメント資産 | 395,466 | 16,067 | 27,805 | 439,340 | 1,112 | 440,453 |
| セグメント負債 | 277,503 | 1,439 | 13,306 | 292,249 | △16,244 | 276,005 |
| その他の項目 | ||||||
| 減価償却費 | 558 | 34 | 2,436 | 3,030 | 131 | 3,161 |
| 金融収益 | 1,987 | 0 | － | 1,987 | △285 | 1,702 |
| 金融費用 | 1,172 | － | － | 1,172 | △186 | 986 |
| 持分法投資利益 | 2,183 | － | － | 2,183 | － | 2,183 |
| 減損損失 | 558 | － | － | 558 | △9 | 548 |
| 持分法適用会社への投資額 | 9,221 | － | － | 9,221 | － | 9,221 |
| 有形固定資産及び無形固定資産の増加額 | 834 | 41 | 1,849 | 2,725 | 25 | 2,751 |
（注）１．（1）セグメント利益の調整額△691百万円には、セグメント間取引消去等2,580百万円、各報告セグメントに配分していない全社費用△3,272百万円が含まれております。全社費用は、持株会社としての当社の費用であります。
（2）セグメント資産の調整額1,112百万円には、セグメント間債権債務の相殺消去等△30,881百万円、各報告セグメントに配分していない全社資産31,994百万円が含まれております。全社資産は、持株会社としての当社の資産であります。
（3）セグメント負債の調整額△16,244百万円には、セグメント間債権債務の相殺消去等△31,579百万円、各報告セグメントに配分していない全社負債15,335百万円が含まれております。全社負債は、持株会社としての当社の負債であります。
２．セグメント利益は、連結財務諸表の営業利益と調整を行っております。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
| （単位：百万円） | ||||||
| 報告セグメント | 調整額 （注１） |
連結財務諸表 計上額 （注２） |
||||
| 証券ビジネス | アセット マネジメント ビジネス |
サポート ビジネス |
合計 | |||
| 営業収益 | ||||||
| 外部顧客からの営業収益 | 57,202 | 9,046 | 1,009 | 67,258 | 1 | 67,259 |
| セグメント間の内部営業収益又は振替高 | 3,569 | 65 | 11,846 | 15,481 | △15,481 | － |
| 計 | 60,772 | 9,112 | 12,855 | 82,740 | △15,480 | 67,259 |
| セグメント利益 | 4,327 | 473 | 1,397 | 6,197 | △1,091 | 5,106 |
| セグメント資産 | 740,074 | 16,953 | 27,459 | 784,487 | △1,047 | 783,440 |
| セグメント負債 | 596,577 | 1,498 | 12,469 | 610,546 | △17,409 | 593,136 |
| その他の項目 | ||||||
| 減価償却費 | 513 | 40 | 2,439 | 2,992 | 195 | 3,188 |
| 金融収益 | 2,019 | 0 | － | 2,019 | △296 | 1,723 |
| 金融費用 | 1,347 | － | － | 1,347 | △196 | 1,150 |
| 持分法投資利益 | 873 | － | － | 873 | － | 873 |
| 減損損失 | 266 | － | 1,602 | 1,868 | △58 | 1,810 |
| 持分法適用会社への投資額 | 1,542 | － | － | 1,542 | － | 1,542 |
| 有形固定資産及び無形固定資産の増加額 | 983 | 21 | 2,519 | 3,525 | 20 | 3,545 |
（注）１．（1）セグメント利益の調整額△1,091百万円には、セグメント間取引消去等2,603百万円、各報告セグメントに配分していない全社費用△3,695百万円が含まれております。全社費用は、持株会社としての当社の費用であります。
（2）セグメント資産の調整額△1,047百万円には、セグメント間債権債務の相殺消去等△41,421百万円、各報告セグメントに配分していない全社資産40,374百万円が含まれております。全社資産は、持株会社としての当社の資産であります。
（3）セグメント負債の調整額△17,409百万円には、セグメント間債権債務の相殺消去等△40,276百万円、各報告セグメントに配分していない全社負債22,866百万円が含まれております。全社負債は、持株会社としての当社の負債であります。
２．セグメント利益は、連結財務諸表の営業利益と調整を行っております。
【関連情報】
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．製品及びサービスごとの情報
セグメント情報に同様の情報を開示しているため、記載を省略しております。
２．地域ごとの情報
(1）営業収益
本邦の外部顧客からの営業収益が連結損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しております。
(2）有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が連結貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記載を省略しております。
３．主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、連結損益計算書の営業収益の10％以上を占める特定の顧客が存在しないため、記載を省略しております。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．製品及びサービスごとの情報
セグメント情報に同様の情報を開示しているため、記載を省略しております。
２．地域ごとの情報
(1）営業収益
本邦の外部顧客からの営業収益が連結損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しております。
(2）有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が連結貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記載を省略しております。
３．主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、連結損益計算書の営業収益の10％以上を占める特定の顧客が存在しないため、記載を省略しております。
【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
セグメント情報に同様の情報を開示しているため、記載を省略しております。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
セグメント情報に同様の情報を開示しているため、記載を省略しております。
【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
該当事項はありません。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
該当事項はありません。
【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日)
証券ビジネスにおいて、持分法適用関連会社である株式会社証券ジャパン株式を追加取得したことにより、負ののれん発生益1,865百万円を計上しております。なお、連結損益計算書上は、「持分法による投資利益」に含めております。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日)
証券ビジネスにおいて、株式会社証券ジャパン株式を追加取得し、子会社化したことにより、負ののれん発生益7,108百万円を計上しております。
【関連当事者情報】
関連当事者との取引
(1) 連結財務諸表提出会社と関連当事者との取引
（ア）連結財務諸表提出会社の非連結子会社及び関連会社等
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
| 種類 | 会社等の名 称又は氏名 |
所在地 | 資本金又は出資金 （百万円） |
事業の内容又は職業 | 議決権等の所有（被所有）割合（％） | 関連当事者との関係 | 取引の内容 | 取引金額 （百万円） |
科目 | 期末残高（百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 関連会社 | (株)証券ジャパン | 東京都 中央区 |
3,000 | 金融商品取引業 | （所有） 直接 30 間接 ３ |
有価証券の譲受 | 関係会社株式の譲受（注1） | 1,400 | 投資有価証券 | 7,927 |
（注1）取引条件及び取引条件の決定方針等
取引金額は、当該関連会社の純資産額を基礎として、両社協議の上決定したものであります。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
該当事項はありません。
（イ）連結財務諸表提出会社の役員及び主要株主（個人の場合に限る。）等
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
| 種類 | 会社等の名 称又は氏名 |
所在地 | 資本金又は出資金 （百万円） |
事業の内容又は職業 | 議決権等の所有（被所有）割合（％） | 関連当事者との関係 | 取引の内容 | 取引金額 （百万円） |
科目 | 期末残高（百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| （注1） | 三東(株) | 東京都 中央区 |
143 | サービス業 | （被所有） 直接 0.25 |
有価証券の譲受 | 関係会社株式の譲受（注2） | 3,787 | － | － |
| （注1） | (有)藤精 | 東京都 中央区 |
５ | サービス業 | （被所有） 直接 2.63 |
有価証券の譲受 | 関係会社株式の譲受（注2） | 333 | － | － |
（注1）「連結財務諸表提出会社の役員及びその近親者が議決権の過半数を所有している会社」であります。
（注2）取引条件及び取引条件の決定方針等
取引金額は、独立した第三者が算定した価格をもとに決定しております。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
| 種類 | 会社等の名 称又は氏名 |
所在地 | 資本金又は出資金 （百万円） |
事業の内容又は職業 | 議決権等の所有（被所有）割合（％） | 関連当事者との関係 | 取引の内容 | 取引金額 （百万円） |
科目 | 期末残高（百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 役員の 近親者 |
加藤康子 | － | － | － | （被所有） 直接 0.02 |
有価証券の譲受 | 関係会社株式の譲受（注1） | 79 | － | － |
（注1）取引条件及び取引条件の決定方針等
取引金額は、独立した第三者が算定した価格をもとに決定しております。
(2) 連結財務諸表提出会社の連結子会社と関連当事者との取引
連結財務諸表提出会社の役員及び主要株主（個人の場合に限る。）等
前連結会計年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
該当事項はありません。
当連結会計年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
| 種類 | 会社等の名 称又は氏名 |
所在地 | 資本金又は出資金 （百万円） |
事業の内容又は職業 | 議決権等の所有（被所有）割合（％） | 関連当事者との関係 | 取引の内容 | 取引金額 （百万円） |
科目 | 期末残高（百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 役員の 近親者 |
加藤康子 | － | － | － | （被所有） 直接 0.02 |
土地の譲受 | 土地の譲受（注1） | 12 | － | － |
（注1）取引条件及び取引条件の決定方針等
取引金額は、独立した第三者が算定した価格をもとに決定しております。
（１株当たり情報）
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| １株当たり純資産額 | 787円78銭 | 848円87銭 |
| １株当たり当期純利益 | 18円32銭 | 30円42銭 |
| 潜在株式調整後１株当たり当期純利益 | 18円25銭 | 30円26銭 |
（注）１．１株当たり当期純利益及び潜在株式調整後１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおり
であります。
| 前連結会計年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当連結会計年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| １株当たり当期純利益 | ||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 （百万円） |
3,626 | 6,017 |
| 普通株主に帰属しない金額（百万円） | － | － |
| 普通株式に係る親会社株主に帰属する当期純利益（百万円） | 3,626 | 6,017 |
| 普通株式の期中平均株式数（千株） | 198,005 | 197,826 |
| 潜在株式調整後１株当たり当期純利益 | ||
| 親会社株主に帰属する当期純利益調整額 （百万円） |
－ | － |
| 普通株式増加数（千株） | 757 | 1,009 |
| （うち新株予約権（千株）） | （757) | （1,009) |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要 | － | － |
２．１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2020年３月31日） |
当連結会計年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 純資産の部の合計額（百万円） | 164,447 | 190,304 |
| 純資産の部の合計額から控除する金額 （百万円） |
8,633 | 22,371 |
| （うち新株予約権（百万円）） | （358) | （422) |
| （うち非支配株主持分（百万円）） | （8,274) | （21,948) |
| 普通株式に係る期末の純資産額 （百万円） |
155,814 | 167,932 |
| １株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普通株式の数（千株） | 197,788 | 197,832 |
（重要な後発事象）
該当事項はありません。
⑤【連結附属明細表】
【社債明細表】
該当事項はありません。
【借入金等明細表】
| 区分 | 当期首残高 （百万円） |
当期末残高 （百万円） |
平均利率 （％） |
返済期限 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 短期借入金 | 73,410 | 120,386 | 0.43 | － |
| １年以内に返済予定の長期借入金 | 3,766 | 3,173 | 0.93 | － |
| １年以内に返済予定のリース債務 | 356 | 466 | 1.79 | － |
| 長期借入金（１年以内に返済予定のものを除く。） | 9,033 | 9,900 | 2.41 | 2022年～2026年 |
| リース債務（１年以内に返済予定のものを除く。） | 931 | 807 | 2.38 | 2022年～2029年 |
| その他有利子負債 信用取引借入金 |
3,876 | 8,268 | 0.61 | － |
| 合計 | 91,374 | 143,001 | － | － |
（注）１．平均利率については、期末借入金残高及び期末リース債務残高に対する加重平均利率を記載しております。
２. 信用取引借入金については、１年以内に決済されるものとみなしております。
３．長期借入金及びリース債務（１年以内に返済予定のものを除く。）の連結決算日後５年間の返済予定額は以下のとおりであります。
| １年超２年以内 （百万円） |
２年超３年以内 （百万円） |
３年超４年以内 （百万円） |
４年超５年以内 （百万円） |
５年超 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 長期借入金 | 740 | 2,840 | 4,340 | 1,980 | － |
| リース債務 | 336 | 286 | 76 | 52 | 55 |
【資産除去債務明細表】
当連結会計年度期首及び当連結会計年度末における資産除去債務の金額が、当連結会計年度期首及び当連結会計年度末における負債及び純資産の合計額の100分の１以下であるため、連結財務諸表規則第92条の２の規定により記載を省略しております。
（２）【その他】
当連結会計年度における四半期情報等
| （累計期間） | 第１四半期 | 第２四半期 | 第３四半期 | 当連結会計年度 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 営業収益（百万円） | 15,269 | 31,817 | 48,579 | 67,259 |
| 税金等調整前四半期（当期）純利益（百万円） | 708 | 2,453 | 3,642 | 8,174 |
| 親会社株主に帰属する四半期（当期）純利益（百万円） | 526 | 1,561 | 2,379 | 6,017 |
| １株当たり四半期（当期）純利益（円） | 2.66 | 7.90 | 12.03 | 30.42 |
| （会計期間） | 第１四半期 | 第２四半期 | 第３四半期 | 第４四半期 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| １株当たり四半期純利益（円） | 2.66 | 5.23 | 4.13 | 18.39 |
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
２【財務諸表等】
（１）【財務諸表】
①【貸借対照表】
| (単位：百万円) | ||
| 前事業年度 (2020年３月31日) |
当事業年度 (2021年３月31日) |
|
| 資産の部 | ||
| 流動資産 | ||
| 現金及び預金 | 2,093 | 4,581 |
| 短期貸付金 | ※３ 6,500 | ※３ 4,800 |
| 未収入金 | ※３ 1,323 | ※３ 1,579 |
| その他 | 465 | 528 |
| 流動資産合計 | 10,382 | 11,489 |
| 固定資産 | ||
| 有形固定資産 | 3,593 | 3,507 |
| 建物 | 1,545 | 1,463 |
| 器具備品 | 13 | 18 |
| 土地 | 2,033 | 2,024 |
| 無形固定資産 | 6 | 6 |
| 投資その他の資産 | 75,066 | 84,387 |
| 投資有価証券 | ※１ 16,461 | ※１ 23,666 |
| 関係会社株式 | 56,515 | 58,165 |
| その他の関係会社有価証券 | 538 | 851 |
| 長期差入保証金 | 1,349 | 1,507 |
| その他 | 353 | 349 |
| 貸倒引当金 | △152 | △152 |
| 固定資産合計 | 78,666 | 87,901 |
| 資産合計 | 89,048 | 99,390 |
| (単位：百万円) | ||
| 前事業年度 (2020年３月31日) |
当事業年度 (2021年３月31日) |
|
| 負債の部 | ||
| 流動負債 | ||
| 短期借入金 | ※１ 8,040 | ※１,※３ 13,000 |
| 未払金 | 740 | 773 |
| 未払費用 | 269 | 376 |
| 未払法人税等 | 79 | 27 |
| 賞与引当金 | 10 | 14 |
| その他 | 103 | 104 |
| 流動負債合計 | 9,243 | 14,296 |
| 固定負債 | ||
| 長期借入金 | ※１ 2,860 | ※１ 3,200 |
| 受入保証金 | ※３ 1,413 | ※３ 1,570 |
| 繰延税金負債 | 1,461 | 3,441 |
| 資産除去債務 | 44 | 45 |
| その他の固定負債 | 313 | 313 |
| 固定負債合計 | 6,092 | 8,570 |
| 負債合計 | 15,335 | 22,866 |
| 純資産の部 | ||
| 株主資本 | ||
| 資本金 | 18,589 | 18,589 |
| 資本剰余金 | ||
| 資本準備金 | 12,766 | 12,766 |
| その他資本剰余金 | 145 | 148 |
| 資本剰余金合計 | 12,912 | 12,915 |
| 利益剰余金 | ||
| 利益準備金 | 3,224 | 3,224 |
| その他利益剰余金 | ||
| 別途積立金 | 30,000 | 30,000 |
| 繰越利益剰余金 | 8,130 | 6,473 |
| 利益剰余金合計 | 41,354 | 39,697 |
| 自己株式 | △3,061 | △3,043 |
| 株主資本合計 | 69,795 | 68,159 |
| 評価・換算差額等 | ||
| その他有価証券評価差額金 | 3,559 | 7,942 |
| 評価・換算差額等合計 | 3,559 | 7,942 |
| 新株予約権 | 358 | 422 |
| 純資産合計 | 73,713 | 76,524 |
| 負債純資産合計 | 89,048 | 99,390 |
②【損益計算書】
| (単位：百万円) | ||
| 前事業年度 (自 2019年４月１日 至 2020年３月31日) |
当事業年度 (自 2020年４月１日 至 2021年３月31日) |
|
| 営業収益 | ||
| 商標使用料 | 987 | 1,008 |
| 不動産賃貸収入 | 1,373 | 1,408 |
| その他の売上高 | 55 | 55 |
| 金融収益 | 4,134 | 3,151 |
| 営業収益合計 | ※１ 6,550 | ※１ 5,623 |
| 営業費用 | ||
| 販売費及び一般管理費 | 3,142 | 3,559 |
| 取引関係費 | 805 | 935 |
| 人件費 | 456 | 519 |
| 不動産関係費 | 1,265 | 1,274 |
| 事務費 | 436 | 555 |
| 減価償却費 | 112 | 101 |
| 租税公課 | △139 | 94 |
| その他 | 206 | 80 |
| 金融費用 | 129 | 135 |
| 営業費用合計 | ※１ 3,272 | ※１ 3,695 |
| 営業利益 | 3,277 | 1,928 |
| 営業外収益 | ※１ 592 | ※１ 620 |
| 受取配当金 | 569 | 603 |
| その他 | 22 | 16 |
| 営業外費用 | 74 | ※１ 200 |
| 経常利益 | 3,795 | 2,348 |
| 特別利益 | ||
| 固定資産売却益 | 0 | － |
| 投資有価証券売却益 | 1,595 | 61 |
| 特別利益合計 | 1,595 | 61 |
| 特別損失 | ||
| 投資有価証券評価損 | 261 | 107 |
| 関係会社株式評価損 | － | ※２ 860 |
| 関係会社支援損 | ※１ 1,118 | ※１ 1,116 |
| 特別損失合計 | 1,380 | 2,083 |
| 税引前当期純利益 | 4,011 | 325 |
| 法人税、住民税及び事業税 | 372 | △67 |
| 法人税等調整額 | 224 | 51 |
| 法人税等合計 | 597 | △16 |
| 当期純利益 | 3,413 | 342 |
③【株主資本等変動計算書】
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
| (単位：百万円) | ||||||||
| 株主資本 | ||||||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | ||||||
| 資本準備金 | その他資本剰余金 | 資本剰余金合計 | 利益準備金 | その他利益剰余金 | 利益剰余金合計 | |||
| 別途積立金 | 繰越利益剰余金 | |||||||
| 当期首残高 | 18,589 | 12,766 | 135 | 12,902 | 3,224 | 30,000 | 7,714 | 40,938 |
| 当期変動額 | ||||||||
| 剰余金の配当 | △2,998 | △2,998 | ||||||
| 当期純利益 | 3,413 | 3,413 | ||||||
| 自己株式の取得 | ||||||||
| 自己株式の処分 | 9 | 9 | ||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | ||||||||
| 当期変動額合計 | － | － | 9 | 9 | － | － | 415 | 415 |
| 当期末残高 | 18,589 | 12,766 | 145 | 12,912 | 3,224 | 30,000 | 8,130 | 41,354 |
| 株主資本 | 評価・換算差額等 | 新株予約権 | 純資産合計 | ||
| 自己株式 | 株主資本合計 | その他有価証券評価差額金 | |||
| 当期首残高 | △3,088 | 69,342 | 5,982 | 310 | 75,635 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △2,998 | △2,998 | |||
| 当期純利益 | 3,413 | 3,413 | |||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | △0 | ||
| 自己株式の処分 | 27 | 37 | 37 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | △2,423 | 48 | △2,375 | ||
| 当期変動額合計 | 27 | 452 | △2,423 | 48 | △1,922 |
| 当期末残高 | △3,061 | 69,795 | 3,559 | 358 | 73,713 |
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
| (単位：百万円) | ||||||||
| 株主資本 | ||||||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | ||||||
| 資本準備金 | その他資本剰余金 | 資本剰余金合計 | 利益準備金 | その他利益剰余金 | 利益剰余金合計 | |||
| 別途積立金 | 繰越利益剰余金 | |||||||
| 当期首残高 | 18,589 | 12,766 | 145 | 12,912 | 3,224 | 30,000 | 8,130 | 41,354 |
| 当期変動額 | ||||||||
| 剰余金の配当 | △1,999 | △1,999 | ||||||
| 当期純利益 | 342 | 342 | ||||||
| 自己株式の取得 | ||||||||
| 自己株式の処分 | 3 | 3 | ||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | ||||||||
| 当期変動額合計 | － | － | 3 | 3 | － | － | △1,657 | △1,657 |
| 当期末残高 | 18,589 | 12,766 | 148 | 12,915 | 3,224 | 30,000 | 6,473 | 39,697 |
| 株主資本 | 評価・換算差額等 | 新株予約権 | 純資産合計 | ||
| 自己株式 | 株主資本合計 | その他有価証券評価差額金 | |||
| 当期首残高 | △3,061 | 69,795 | 3,559 | 358 | 73,713 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △1,999 | △1,999 | |||
| 当期純利益 | 342 | 342 | |||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | △0 | ||
| 自己株式の処分 | 18 | 21 | 21 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | 4,383 | 63 | 4,446 | ||
| 当期変動額合計 | 18 | △1,636 | 4,383 | 63 | 2,810 |
| 当期末残高 | △3,043 | 68,159 | 7,942 | 422 | 76,524 |
【注記事項】
（重要な会計方針）
１．有価証券等の評価基準及び評価方法
(1）子会社株式及び関連会社株式
総平均法による原価法を採用しております。
(2）その他の関係会社有価証券
投資事業有限責任組合への出資（金融商品取引法第２条第２項により有価証券とみなされるもの）については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
(3）その他有価証券
① 時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は総平均法により算定）を採用しております。
② 時価のないもの
総平均法による原価法を採用しております。
２．固定資産の減価償却の方法
(1）有形固定資産
定率法を採用しております。
ただし、1998年４月１日以降に取得した建物（建物附属設備を除く）並びに2016年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法によっております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
| 建物 | ３～50年 |
| 器具備品 | ３～８年 |
(2）無形固定資産
定額法を採用しております。
なお、ソフトウエアについては、社内における利用可能期間（５年）に基づいております。
３．引当金の計上基準
(1）貸倒引当金
債権の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
(2）賞与引当金
従業員の賞与支給に備えるため、当社所定の計算方法による支給見積額の当期負担額を計上しております。
４．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
(1）ヘッジ会計の方法
① ヘッジ会計の方法
原則として繰延ヘッジ処理によっております。なお、特例処理の要件を満たしている金利スワップについては、特例処理を採用しております。
② ヘッジ手段とヘッジ対象
ヘッジ手段…金利スワップ
ヘッジ対象…借入金
③ ヘッジ方針
一部の借入金の金利変動リスクをヘッジするため金利スワップ取引を行っており、ヘッジ対象の識別は個別契約ごとに行っております。
④ ヘッジの有効性評価の方法
特例処理の要件を満たしている金利スワップのため、有効性の評価を省略しております。
(2）消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
(3）連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年３月31日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年２月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づいております。
（重要な会計上の見積り）
繰延税金資産（負債）
(1) 当事業年度の財務諸表に計上した金額
（単位：百万円）
| 当事業年度 | |
| 繰延税金負債 | 3,441 |
上記の繰延税金負債3,441百万円は、繰延税金資産106百万円と繰延税金負債3,548百万円の相殺後の金額であります。
(2) 識別した項目に係る重要な会計上の見積りの内容に関する情報
(1)の金額の算出方法は、連結財務諸表「注記事項（重要な会計上の見積り）２．繰延税金資産（負債）」の内容と同一であります。
（表示方法の変更）
（「会計上の見積りの開示に関する会計基準」の適用）
「会計上の見積りの開示に関する会計基準」（企業会計基準第31号 2020年３月31日）を当事業年度の年度末に係る財務諸表から適用し、財務諸表に重要な会計上の見積りに関する注記を記載しております。
ただし、当該注記においては、当該会計基準第11項ただし書きに定める経過的な取扱いに従って、前事業年度に係る内容については記載しておりません。
（貸借対照表関係）
※１ 担保に供している資産の状況
担保に供している資産の状況は、次のとおりであります。
なお、担保に供している資産の価額は貸借対照表計上額によっております。
| 前事業年度 （2020年３月31日） |
当事業年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 担保に供している資産 | ||
| 投資有価証券 | 9,746百万円 | 5,747百万円 |
| 合計 | 9,746 | 5,747 |
| 担保資産の対象となる債務 | ||
| 短期借入金 | 3,040百万円 | 2,660百万円 |
| 長期借入金 | 2,860 | 200 |
| 合計 | 5,900 | 2,860 |
（注）上記のほか、関係会社の借入金の担保として金融機関に差し入れている投資有価証券が前事業年度は1,477百万円、当事業年度は2,465百万円あります。
２ 保証債務の残高は、次のとおりであります。
| 前事業年度 （2020年３月31日） |
当事業年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 岡三オンライン証券株式会社 （金融機関借入金） |
8,000 | 8,000 |
| 合計 | 8,000 | 8,000 |
関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか、次のものがあります。
| 前事業年度 （2020年３月31日） |
当事業年度 （2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 流動資産 | ||
| 短期貸付金 | 6,500百万円 | 4,800百万円 |
| 未収入金 | 549 | 1,048 |
| 流動負債 | ||
| 短期借入金 | － | 5,000 |
| 固定負債 | ||
| 受入保証金 | 1,413 | 1,570 |
（損益計算書関係）
※１ 関係会社との取引高は、次のとおりであります。
| 前事業年度 （自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） |
当事業年度 （自 2020年４月１日 至 2021年３月31日） |
|
| --- | --- | --- |
| 営業取引による取引高 営業収益 営業費用 営業取引以外による取引高 |
6,517百万円 900 1,119 |
5,570百万円 959 1,122 |
※２ 関係会社株式評価損
関係会社株式評価損は、子会社の株式に対して減損処理を行ったものであります。
（有価証券関係）
子会社株式、関連会社株式及びその他の関係会社有価証券(当事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式57,455百万円、関連会社株式709百万円、その他の関係会社有価証券851百万円、前事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式52,247百万円、関連会社株式4,267百万円、その他の関係会社有価証券538百万円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
（税効果会計関係）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
| 前事業年度 （2020年３月31日） |
当事業年度 （2021年３月31日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 繰延税金資産 | |||
| 関係会社株式評価損 | 3,077百万円 | 3,340百万円 | |
| 税務上の繰越欠損金 | 307 | 286 | |
| 株式報酬費用 | 109 | 128 | |
| 投資有価証券評価損 | 84 | 117 | |
| 未払役員退職慰労金 | 94 | 94 | |
| 減価償却費（減損損失含む） | 71 | 68 | |
| 貸倒引当金 | 46 | 46 | |
| ゴルフ会員権評価損 | 41 | 41 | |
| 資産除去債務 | 13 | 13 | |
| その他 | 16 | 15 | |
| 繰延税金資産小計 | 3,865 | 4,153 | |
| 税務上の繰越欠損金に係る評価性引当額 | △258 | △276 | |
| 将来減算一時差異等の合計に係る評価性引当額 | △3,462 | △3,769 | |
| 評価性引当額小計 | △3,720 | △4,046 | |
| 繰延税金資産合計 | 144 | 106 | |
| 繰延税金負債 | |||
| その他有価証券評価差額金 | △1,517 | △3,445 | |
| その他 | △88 | △102 | |
| 繰延税金負債合計 | △1,605 | △3,548 | |
| 繰延税金資産（負債）の純額 | △1,461 | △3,441 |
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要な項目別の内訳
| 前事業年度 （2020年３月31日） |
当事業年度 （2021年３月31日） |
||
| --- | --- | --- | --- |
| 法定実効税率 | 30.5％ 12.2 △31.5 |
30.5％ 159.9 △295.7 |
|
| （調整） | |||
| 交際費等永久に損金に算入されない項目 | |||
| 受取配当金等永久に益金に算入されない項目 | |||
| 住民税均等割等 | 0.1 | 1.2 | |
| 評価性引当額の増減額 | 3.9 | 100.0 | |
| その他 | △0.3 | △0.9 | |
| 税効果会計適用後の法人税等の負担率 | 14.9 | △5.0 |
（重要な後発事象）
該当事項はありません。
④【附属明細表】
【有形固定資産等明細表】
| 資産の種類 | 当期首残高 （百万円） |
当期増加額 （百万円） |
当期減少額 （百万円） |
当期償却額 （百万円） |
当期末残高 (百万円) |
減価償却累計額(百万円） | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 有形固定 資産 |
建物 | 1,545 | 5 | 0 | 87 | 1,463 | 3,914 |
| 器具備品 | 13 | 15 | 0 | 9 | 18 | 436 | |
| 土地 | 2,033 | － | 8 | － | 2,024 | － | |
| 計 | 3,593 | 20 | 9 | 97 | 3,507 | 4,351 | |
| 無形固定 資産 |
借地権 | 5 | － | － | － | 5 | － |
| ソフトウエア | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,743 | |
| その他 | 0 | － | － | 0 | 0 | 15 | |
| 計 | 6 | 0 | 0 | 0 | 6 | 1,758 |
【引当金明細表】
| 区分 | 当期首残高 （百万円） |
当期増加額 （百万円） |
当期減少額 （百万円） |
当期末残高 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 貸倒引当金 | 152 | － | 0 | 152 |
| 賞与引当金 | 10 | 14 | 10 | 14 |
（２）【主な資産及び負債の内容】
連結財務諸表を作成しているため、記載を省略しております。
（３）【その他】
該当事項はありません。
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第６【提出会社の株式事務の概要】
| 事業年度 | ４月１日から３月31日まで |
| 定時株主総会 | ６月中 |
| 基準日 | ３月31日 |
| 剰余金の配当の基準日 | ３月31日・９月30日 |
| １単元の株式数 | 100株 |
| 単元未満株式の買取り・売渡し | |
| 取扱場所 | （特別口座） 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 三井住友信託銀行株式会社 証券代行部 |
| 株主名簿管理人 | （特別口座） 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 三井住友信託銀行株式会社 |
| 取次所 | ────── |
| 買取・売渡手数料 | 株式の売買の委託に係る手数料相当額として別途定める金額 |
| 公告掲載方法 | 当会社の公告方法は、電子公告とする。ただし、事故その他やむを得ない事由によって電子公告による公告をすることができない場合は、日本経済新聞に掲載して行う。 公告掲載URL（当会社のホームページ） https://www.okasan.jp |
| 株主に対する特典 | 岡三証券株式会社に証券総合口座を開設し、当社株式を寄託いただいた 場合、保護預り口座管理料及び外国証券取引口座管理料を無料といたし ます。 |
（注）当会社の株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を行使することができません。
（１）会社法第189条第２項各号に掲げる権利
（２）会社法第166条第１項の規定による請求をする権利
（３）株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
（４）株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第７【提出会社の参考情報】
１【提出会社の親会社等の情報】
当社は、金融商品取引法第24条の７第１項に規定する親会社等はありません。
２【その他の参考情報】
当事業年度の開始日から有価証券報告書提出日までの間に、次の書類を提出しております。
(1）有価証券報告書及びその添付書類並びに確認書
事業年度（第82期）（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日） 2020年６月29日関東財務局長に提出
(2）内部統制報告書及びその添付書類
2020年６月29日関東財務局長に提出
(3）有価証券報告書の訂正報告書及び確認書
2020年６月30日関東財務局長に提出
事業年度（第82期）（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）の有価証券報告書に係る訂正報告書及びその確認書であります。
2020年９月11日関東財務局長に提出
事業年度（第82期）（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）の有価証券報告書に係る訂正報告書及びその確認書であります。
(4）四半期報告書及び確認書
（第83期第１四半期）（自 2020年４月１日 至 2020年６月30日）2020年８月13日関東財務局長に提出
（第83期第２四半期）（自 2020年７月１日 至 2020年９月30日）2020年11月12日関東財務局長に提出
（第83期第３四半期）（自 2020年10月１日 至 2020年12月31日）2021年２月10日関東財務局長に提出
(5）臨時報告書
2020年６月30日関東財務局長に提出
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２（株主総会における議決権行使の結果）に基づく臨時報告書であります。
2021年3月18日関東財務局長に提出
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第３号及び第19号の規定に基づく臨時報告書であります。
(6）臨時報告書の訂正報告書
2020年10月６日関東財務局長に提出
2020年６月30日提出の臨時報告書（株主総会における議決権行使の結果）に係る訂正報告書であります。
有価証券報告書（通常方式）_20210628104336
第二部【提出会社の保証会社等の情報】
該当事項はありません。