Quarterly Report • Aug 12, 2021
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| 【提出書類】 | 四半期報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の４の７第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2021年８月12日 |
| 【四半期会計期間】 | 第100期第１四半期(自 2021年４月１日 至 2021年６月30日) |
| 【会社名】 | 東洋証券株式会社 |
| 【英訳名】 | TOYO SECURITIES CO., LTD. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 桑 原 理 哲 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区八丁堀４丁目７番１号 |
| 【電話番号】 | 03(5117)1040(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 経営企画部長 遠 藤 書 平 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区八丁堀４丁目７番１号 |
| 【電話番号】 | 03(5117)1040(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 経営企画部長 遠 藤 書 平 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) 松戸五香支店 (千葉県松戸市常盤平５丁目18番１号) 横浜支店 (神奈川県横浜市中区本町２丁目22番地) 名古屋支店 (愛知県名古屋市東区武平町５丁目１番地) 大阪支店 (大阪府大阪市中央区北浜２丁目６番18号) 広島支店 (広島県広島市中区中町７番32号) 山口支店 (山口県山口市中市町１番10号) |
E03768 86140 東洋証券株式会社 TOYO SECURITIES CO., LTD. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP true SEC 2021-04-01 2021-06-30 Q1 2022-03-31 2020-04-01 2020-06-30 2021-03-31 1 false false false E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesTreasurySharesSharesWithFullVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:SharesWithFullVotingRightsOtherMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesWithFullVotingRightsOtherMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:SharesLessThanOneUnitMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesLessThanOneUnitMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:Row1Member E03768-000 2021-08-12 jpcrp_cor:OrdinaryShareMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:SharesWithNoVotingRightsMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsOtherMember E03768-000 2021-06-30 jpcrp_cor:SharesWithFullVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03768-000 2021-08-12 E03768-000 2021-06-30 E03768-000 2020-06-30 E03768-000 2020-04-01 2020-06-30 E03768-000 2021-03-31 E03768-000 2020-04-01 2021-03-31 E03768-000 2020-03-31 E03768-000 2021-04-01 2021-06-30 xbrli:shares xbrli:pure iso4217:JPY iso4217:JPY xbrli:shares
第１四半期報告書_20210812103835
| | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|---|---|---|---|---|
| 回次 | 第99期 第１四半期 連結累計期間 |
第100期 第１四半期 連結累計期間 |
第99期 | |
| 会計期間 | 自 2020年４月１日 至 2020年６月30日 |
自 2021年４月１日 至 2021年６月30日 |
自 2020年４月１日 至 2021年３月31日 |
|
| 営業収益 | （百万円） | 2,309 | 2,946 | 11,966 |
| 純営業収益 | （百万円） | 2,279 | 2,926 | 11,836 |
| 経常利益又は経常損失（△） | （百万円） | △151 | 387 | 1,130 |
| 親会社株主に帰属する四半期 （当期）純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△） |
（百万円） | △146 | 361 | 937 |
| 四半期包括利益又は包括利益 | （百万円） | 752 | △3 | 3,529 |
| 純資産額 | （百万円） | 35,793 | 38,089 | 38,589 |
| 総資産額 | （百万円） | 81,058 | 86,949 | 87,167 |
| １株当たり四半期（当期）純 利益又は１株当たり四半期純損失（△） |
（円） | △1.87 | 4.58 | 11.90 |
| 潜在株式調整後１株当たり 四半期（当期）純利益 |
（円） | － | － | － |
| 自己資本比率 | （％） | 44.1 | 43.8 | 44.2 |
| 営業活動による キャッシュ・フロー |
（百万円） | 279 | 773 | 2,065 |
| 投資活動による キャッシュ・フロー |
（百万円） | △5 | 1,411 | 516 |
| 財務活動による キャッシュ・フロー |
（百万円） | 5,681 | △498 | 7,695 |
| 現金及び現金同等物の 四半期末（期末）残高 |
（百万円） | 27,473 | 33,572 | 31,932 |
（注）１ 当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。
２ 当社は2019年８月１日に役員報酬BIP信託契約を締結しております。当該信託口が保有する当社株式については自己株式として計上しております。また、１株当たり四半期（当期）純利益又は１株当たり四半期純損失の算定上、当該株式数を期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めております。
３ 潜在株式調整後１株当たり四半期（当期）純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
４ 「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年３月31日）等を当第１四半期連結会計期間の期首から適用しており、当第１四半期連結累計期間に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を適用した後の指標等となっております。
当第１四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）が営んでいる事業の内容に重要な変更はありません。
また、主要な関係会社についても異動はありません。
第１四半期報告書_20210812103835
当第１四半期連結累計期間において、新たな事業等のリスクの発生、または、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。
なお、新型コロナウイルス感染症の拡大はお客さまへの訪問自粛、店頭業務の休止、従業員の在宅勤務など当社グループの事業活動に影響を与えており、新型コロナウイルス感染症拡大の影響が長期化した場合、当社グループの経営成績に一定の影響を与える可能性があります。
文中の将来に関する事項は、当四半期連結会計期間の末日現在において判断したものであります。
(1）財政状態及び経営成績の状況
当第１四半期連結累計期間における世界経済は、新型コロナウイルス感染症のワクチン接種が欧米先進国を中心に進展したことにより、景況感の大幅な改善が見られました。特に欧州での景気回復が顕著であり、６月のユーロ圏ＰＭＩ（購買担当者景気指数）が59.2と、2008年金融危機前の2006年以来、15年ぶりの高水準となりました。一部の国や地域では変異株が発生する等、新型コロナウイルス感染症再拡大の傾向が見られていることもあり、世界経済の先行きについて予断を許さぬ状況が継続しています。
このような環境下、国内株式市場において、日経平均株価は期初29,441.91円で始まりました。堅調な米国株式市場などを背景に日経平均株価は上昇し、４月６日に高値30,208.89円を付けました。その後は新型コロナウイルスの感染症再拡大や米国金融緩和縮小などが懸念され日経平均株価は下落し、５月13日に安値27,385.03円を付け、６月末の日経平均株価は28,791.53円で取引を終了しました。
米国株式市場においては、主要株価指数であるダウ工業株30種平均は期初33,054.58米ドルで始まりました。経済活動再開への期待感から景気敏感株への物色が優勢となり、ダウ工業株30種平均は５月10日には高値35,091.56米ドルを付けました。しかし、５月12日発表の４月ＣＰＩ（消費者物価指数）が前月比0.8％増となり、これを受けてインフレ懸念から金融引締め政策の観測が高まると、ダウ工業株30種平均は33,555.22米ドルまで調整しました。その後一旦持ち直したものの、景気敏感株を中心に上値は重くダウ工業株30種平均は６月18日には一時33,271.93米ドルまで調整する場面も見られました。一方、４月後半から５月前半にかけて調整したハイテク株には見直し買いが入りナスダック総合指数は比較的堅調な推移となりました。６月末のダウ工業株30種平均は34,502.51米ドルで取引を終了しました。
当社が注力している中国・香港株式市場において、主要株価指数である香港ハンセン指数は期初28,594.55ポイントで始まりました。中国の独占禁止当局が４月10日にアリババ集団に科した罰金を受け、ネット大手株を中心に値を下げる場面がありましたが、世界的なワクチン接種への期待が下支えとなりました。４月下旬から５月中旬にかけて、中国当局によるネット企業全体への圧力が強まると、ハンセン指数は一時的に大きく売られ、５月13日に終値ベースで約４カ月ぶりの安値27,718.67ポイントを付けました。その後は、米国株式市場の上昇や中国本土からの投資資金の流入を受けて切り返し、６月２日に29,490.61ポイントを付けました。しかし、米国インフレや中国の対外関係の悪化を警戒する売りに押され、６月末のハンセン指数は28,827.95ポイントで取引を終了しました。
このような状況のもと、当第１四半期連結累計期間の当社グループの業績は、当社限定の中国株ファンドの販売が好調に推移したことにより投信募集手数料や投信代行手数料が増加したため、営業収益は29億46百万円（前年同四半期比127.5％）、経常利益は３億87百万円（前年同四半期は１億51百万円の経常損失）、親会社株主に帰属する四半期純利益は３億61百万円（前年同四半期は１億46百万円の親会社株主に帰属する四半期純損失）と前年同期と比較して回復に転じました。
なお、主な内訳は以下のとおりであります。
① 受入手数料
受入手数料の合計は23億70百万円（前年同四半期比147.7％）になりました。科目別の概況は以下のとおりであります。
（委託手数料）
当第１四半期連結累計期間の東証一・二部の１日平均売買代金は２兆9,294億円（前年同四半期比106.1％）になりました。当社の国内株式委託売買代金は1,694億円（前年同四半期比95.0％）、外国株式委託売買代金は221億円（前年同四半期比108.6％）になりました。その結果、当社グループの委託手数料は７億79百万円（前年同四半期比99.7％）になりました。
（引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料）
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料は株式の引受高の増加により12百万円（前年同四半期比677.4％）になりました。
（募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料）
主に証券投資信託の販売手数料で構成される募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は株式投資信託の募集金額が369億円（前年同四半期比214.4％）に増加したため10億56百万円（前年同四半期比234.2％）になりました。
（その他の受入手数料）
証券投資信託の代行手数料が中心のその他の受入手数料は株式投資信託の預り資産の平均残高が2,849億円（前年同四半期比142.1％）に増加したため５億22百万円（前年同四半期比140.9％）になりました。
② トレーディング損益
トレーディング損益は米国株の店頭取引の手数料率を下げたため株券等が３億36百万円（前年同四半期比97.5％）、外国債券の販売額の減少等により債券等が８百万円（前年同四半期比4.8％）、中国株取引に係る為替手数料の増加等によりその他が１億83百万円（前年同四半期比173.2％）で合計５億29百万円（前年同四半期比83.7％）になりました。
③ 金融収支
金融収益は受取利息の減少等により46百万円（前年同四半期比63.4％）、金融費用は信用取引費用の減少等により20百万円（前年同四半期比66.4％）で差引金融収支は26百万円（前年同四半期比61.3％）になりました。
④ 販売費・一般管理費
販売費・一般管理費は通信・運送費の減少等により取引関係費が２億93百万円（前年同四半期比93.2％）、賞与引当金繰入の増加等により人件費が14億48百万円（前年同四半期比115.6％）となったため合計で28億11百万円（前年同四半期比107.2％）になりました。
⑤ 営業外損益
営業外収益は投資有価証券配当金、数理計算上の差異償却の増加等により２億73百万円（前年同四半期比138.9％）、営業外費用は投資事業組合運用損がなくなったこと等により０百万円（前年同四半期比6.4％）で差引損益は２億73百万円（前年同四半期比142.8％）になりました。
⑥ 特別損益
特別利益は金融商品取引責任準備金戻入により４百万円（前年同四半期比5.3％）、特別損失の計上はないため（前年同四半期は62百万円）差引損益は４百万円（前年同四半期比29.3％）になりました。
⑦ 資産の状況
資産合計は869億49百万円と前連結会計年度末に比べ２億17百万円の減少になりました。主な要因は、約定見返勘定が６億31百万円増加したものの、顧客分別金信託が８億51百万円減少したことによるものであります。
⑧ 負債の状況
負債合計は488億60百万円と前連結会計年度末に比べ２億83百万円の増加になりました。主な要因は、信用取引借入金が14億90百万円、顧客からの預り金が14億６百万円減少したものの、その他の預り金が38億52百万円増加したことによるものであります。
⑨ 純資産の状況
純資産合計は380億89百万円と前連結会計年度末に比べ５億円の減少になりました。主な要因は、その他有価証券評価差額金が３億38百万円、利益剰余金が１億38百万円減少したことによるものであります。
(2）キャッシュ・フローの状況
現金及び現金同等物の四半期末残高は335億72百万円と前年同四半期末に比べ60億98百万円の増加になりました。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動によるキャッシュ・フローは顧客分別金信託の増減額８億55百万円（前年同四半期比24億９百万円の増加）、有価証券担保借入金の増減額７億92百万円（前年同四半期比18億12百万円の増加）、信用取引資産の増減額△２億25百万円（前年同四半期比９億64百万円の増加）、税金等調整前四半期純利益３億91百万円（前年同四半期比５億28百万円の増加）、信用取引負債の増減額△18億29百万円（前年同四半期比40億54百万円の減少）、営業貸付金の増減額△17百万円（前年同四半期比14億26百万円の減少）等により７億73百万円（前年同四半期比４億93百万円の増加）になりました。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動によるキャッシュ・フローは定期預金の払戻による収入14億56百万円（前年同四半期の計上はありません）等により14億11百万円（前年同四半期比14億16百万円の増加）になりました。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動によるキャッシュ・フローは前年同四半期に発生した短期借入金の純増減額58億円がなくなったこと等により△４億98百万円（前年同四半期比61億79百万円の減少）になりました。
(3）会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定
当第１四半期連結累計期間において、前事業年度の有価証券報告書に記載した「経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析」中の会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定の記載について重要な変更はありません。
(4）経営方針・経営戦略等
当第１四半期連結累計期間において、当社グループが定めている経営方針・経営戦略等について重要な変更はありません。
(5）優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題
当第１四半期連結累計期間において、前事業年度の有価証券報告書に記載した「経営方針、経営環境及び対処すべき課題等」中の優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題に重要な変更はありません。
(6）財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針
当該第１四半期連結累計期間において、当社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針について重要な変更はありません。
(7）研究開発活動
該当事項はありません。
(8）従業員数
著しい増減はありません。
(9）生産、受注及び販売の実績
当社グループの主たる事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、当該箇所において記載できる情報がないことから、当該業務の収益の状況等については、「(1）財政状態及び経営成績の状況」に含めて記載しております。
(10）主要な設備
著しい変更はありません。
(11）経営成績に重要な影響を与える要因
当社グループの営業収益は、中核事業が金融商品取引業であることから国内外の金融商品取引市場の変動に大きく影響を受けるため、不安定な状況にあります。そのため、現在、預り資産の残高拡大を中心に顧客基盤の拡充を通して得られる安定的な収益の確保を目指しております。
(12）資本の財源及び資金の流動性についての分析
当社グループの資金状況は、営業活動によるキャッシュ・フローが、立替金及び預り金の増加等により７億73百万円の収入、投資活動によるキャッシュ・フローが、定期預金の払戻による収入等により14億11百万円の収入、財務活動によるキャッシュ・フローが、配当金の支払等により４億98百万円の支出となりました。
この結果、当社グループの現金及び現金同等物の四半期末残高は前連結会計年度末に比べ16億39百万円増加の335億72百万円となり、十分に資金の流動性が確保されております。
また、不測の事態に備えるため、当社は取引銀行10行それぞれと当座貸越契約、取引銀行６行それぞれと貸出コミットメント契約を締結しており、連結子会社は取引銀行１行と当座貸越契約を締結しております。このほか、緊急時対応についてもコンティンジェンシープランを策定し、全社的な緊急時対応体制を構築しております。
当第１四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定または締結等はありません。
第１四半期報告書_20210812103835
| 種類 | 発行可能株式総数（株） |
| --- | --- |
| 普通株式 | 316,000,000 |
| 計 | 316,000,000 |
| 種類 | 第１四半期会計期間末 現在発行数（株） （2021年６月30日） |
提出日現在発行数（株） （2021年８月12日） |
上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名 |
内容 |
| 普通株式 | 87,355,253 | 87,355,253 | 東京証券取引所 市場第一部 |
単元株式数は100株であります。 |
| 計 | 87,355,253 | 87,355,253 | － | － |
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 （株） |
発行済株式 総数残高 （株） |
資本金増減額 （百万円） |
資本金残高 （百万円） |
資本準備金 増減額 （百万円） |
資本準備金 残高 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2021年４月１日～ 2021年６月30日 |
－ | 87,355,253 | － | 13,494 | － | 9,650 |
当四半期会計期間は第１四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
当第１四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日（2021年３月31日）に基づく株主名簿による記載をしております。
| 2021年６月30日現在 | ||||
| 区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容 | |
| 無議決権株式 | － | － | － | |
| 議決権制限株式（自己株式等） | － | － | － | |
| 議決権制限株式（その他） | － | － | － | |
| 完全議決権株式（自己株式等） | （自己保有株式） | － | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式 | |
| 普通株式 | 3,989,200 | |||
| 完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 83,278,100 | 832,781 | 同上 |
| 単元未満株式 | 普通株式 | 87,953 | － | １単元（100株）未満の株式 |
| 発行済株式総数 | 87,355,253 | － | － | |
| 総株主の議決権 | － | 832,781 | － |
（注）１ 「完全議決権株式（その他）」の普通株式には、役員報酬BIP信託口が所有する当社株式4,502,700株（議決権の数45,027個）が含まれております。
２ 「単元未満株式数」には、当社所有の自己株式75株及び役員報酬BIP信託口が所有する当社株式91株が含まれております。
| 2021年６月30日現在 | |||||
| 所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 （株） |
他人名義 所有株式数 （株） |
所有株式数 の合計 （株） |
発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合（％） |
| （自己保有株式） 東洋証券株式会社 |
東京都中央区八丁堀 ４丁目７－１ |
3,989,200 | － | 3,989,200 | 4.56 |
| 計 | － | 3,989,200 | － | 3,989,200 | 4.56 |
（注）１ 上記のほか、株主名簿上は当社名義となっておりますが、実質的に所有していない株式が1,000株（議決権の数10個）あります。なお、当該株式数は上記「①発行済株式」の「完全議決権株式（その他）」の欄に含まれております。
２ 役員報酬BIP信託口が保有する当社株式4,502,700株は、上記には含めておりません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
(1）受入手数料の内訳
| 期別 | 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計 (百万円) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
委託手数料 | 716 | 0 | 40 | － | 757 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 1 | 0 | － | － | 1 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料 |
－ | 0 | 450 | － | 450 | |
| その他の受入手数料 | 14 | 1 | 339 | 14 | 370 | |
| 計 | 733 | 1 | 831 | 14 | 1,580 | |
| 当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
委託手数料 | 728 | － | 16 | － | 745 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 11 | 1 | － | － | 12 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料 |
－ | 0 | 1,055 | － | 1,056 | |
| その他の受入手数料 | 16 | 1 | 490 | 14 | 522 | |
| 計 | 756 | 3 | 1,563 | 14 | 2,337 |
(2）トレーディング損益の内訳
| 区分 | 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 実現損益 （百万円） |
評価損益 （百万円） |
計 （百万円） |
実現損益 （百万円） |
評価損益 （百万円） |
計 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 株券等 | 345 | 0 | 345 | 336 | 0 | 336 |
| 債券等 | 178 | 2 | 180 | 10 | △1 | 8 |
| その他 | 106 | △0 | 105 | 177 | 5 | 183 |
| 計 | 629 | 1 | 631 | 525 | 3 | 529 |
(3）自己資本規制比率
| 区分 | 前第１四半期会計期間 （2020年６月30日） |
当第１四半期会計期間 （2021年６月30日） |
||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 基本的項目（百万円） | (A) | 32,807 | 33,823 | |
| 補完的項目 | その他有価証券評価差額金 （評価益）等（百万円） |
3,457 | 4,012 | |
| 金融商品取引責任準備金等 （百万円） |
83 | 79 | ||
| 一般貸倒引当金（百万円） | 1 | 2 | ||
| 計（百万円） | (B) | 3,542 | 4,094 | |
| 控除資産（百万円） | (C) | 9,267 | 8,724 | |
| 固定化されていない 自己資本（百万円） |
(A)＋(B)－(C) | (D) | 27,082 | 29,192 |
| リスク相当額 | 市場リスク相当額（百万円） | 1,569 | 1,645 | |
| 取引先リスク相当額（百万円） | 473 | 578 | ||
| 基礎的リスク相当額（百万円） | 2,674 | 2,640 | ||
| 計（百万円） | (E) | 4,718 | 4,864 | |
| 自己資本規制比率（％） | (D)／(E)×100 | 573.9 | 600.1 |
（注） 市場リスク相当額の月末平均額は前第１四半期累計期間1,483百万円、当第１四半期累計期間1,668百万円、月末最大額は前第１四半期累計期間1,569百万円、当第１四半期累計期間1,682百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は前第１四半期累計期間452百万円、当第１四半期累計期間567百万円、月末最大額は前第１四半期累計期間473百万円、当第１四半期累計期間578百万円であります。
(4）有価証券の売買等業務の状況
① 株券（先物取引を除く）
| 期別 | 受託 | 自己 | 合計 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 株数 （千株） |
金額 （百万円） |
株数 （千株） |
金額 （百万円） |
株数 （千株） |
金額 （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
246,989 | 198,634 | 1,758 | 24,107 | 248,747 | 222,741 |
| 当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
298,193 | 191,546 | 1,054 | 25,284 | 299,247 | 216,831 |
② 債券（先物取引を除く）
| 期別 | 受託（百万円） | 自己（百万円） | 合計（百万円） |
| --- | --- | --- | --- |
| 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
1 | 6,577 | 6,579 |
| 当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
－ | 3,783 | 3,783 |
③ 受益証券
| 期別 | 受託（百万円） | 自己（百万円） | 合計（百万円） |
| --- | --- | --- | --- |
| 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
27,555 | 70 | 27,625 |
| 当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
11,490 | 207 | 11,698 |
(5）有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
（注）１ 引受高には、特定投資家向け売付け勧誘等の総額を含みます。
２ 募集・売出しの取扱高には、売出高、特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高及び私募の取扱高を含みます。
① 株券
| 期別 | 引受高（百万円） | 募集・売出しの取扱高（百万円） |
| --- | --- | --- |
| 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
24 | 26 |
| 当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
255 | 185 |
② 債券
| 期別 | 区分 | 引受高（百万円） | 募集・売出しの取扱高（百万円） |
| --- | --- | --- | --- |
| 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
国債 | － | 29 |
| 地方債 | 1,750 | － | |
| 特殊債 | － | － | |
| 社債 | 500 | － | |
| 外国債券 | － | 2,344 | |
| 合計 | 2,250 | 2,373 | |
| 当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
国債 | － | 528 |
| 地方債 | 2,150 | － | |
| 特殊債 | － | － | |
| 社債 | 700 | 400 | |
| 外国債券 | － | － | |
| 合計 | 2,850 | 928 |
③ 受益証券
| 期別 | 引受高（百万円） | 募集・売出しの取扱高（百万円） |
| --- | --- | --- |
| 前第１四半期累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
－ | 86,627 |
| 当第１四半期累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
－ | 106,362 |
第１四半期報告書_20210812103835
１ 四半期連結財務諸表の作成方法について
当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号。以下「四半期連結財務諸表規則」という。）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年８月６日内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。
なお、四半期連結財務諸表規則第５条の２第２項により、四半期連結キャッシュ・フロー計算書を作成しております。
２ 監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間（2021年４月１日から2021年６月30日まで）及び第１四半期連結累計期間（2021年４月１日から2021年６月30日まで）に係る四半期連結財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (2021年３月31日) |
当第１四半期連結会計期間 (2021年６月30日) |
|
| 資産の部 | ||
| 流動資産 | ||
| 現金・預金 | ※１ 33,806 | ※１ 33,975 |
| 預託金 | 24,129 | 23,278 |
| 顧客分別金信託 | 24,126 | 23,274 |
| その他の預託金 | 3 | 3 |
| トレーディング商品 | 398 | 266 |
| 商品有価証券等 | 398 | 260 |
| デリバティブ取引 | 0 | 6 |
| 約定見返勘定 | 1,141 | 1,773 |
| 信用取引資産 | 8,841 | 9,067 |
| 信用取引貸付金 | 8,091 | 8,654 |
| 信用取引借証券担保金 | 749 | 413 |
| 立替金 | 114 | 156 |
| 短期貸付金 | 27 | 44 |
| 未収収益 | 473 | 661 |
| 未収還付法人税等 | － | 29 |
| その他の流動資産 | 301 | 253 |
| 貸倒引当金 | △2 | △2 |
| 流動資産計 | 69,233 | 69,503 |
| 固定資産 | ||
| 有形固定資産 | 1,091 | 1,076 |
| 建物（純額） | 545 | 532 |
| 器具備品(純額) | 173 | 172 |
| 土地 | 360 | 360 |
| リース資産（純額） | 11 | 10 |
| 無形固定資産 | 318 | 306 |
| ソフトウエア | 233 | 221 |
| その他 | 84 | 84 |
| 投資その他の資産 | 16,524 | 16,063 |
| 投資有価証券 | ※１ 10,965 | ※１ 10,491 |
| 長期差入保証金 | 1,792 | 1,792 |
| 長期前払費用 | 1,124 | 1,099 |
| 退職給付に係る資産 | 2,509 | 2,547 |
| 繰延税金資産 | 18 | 18 |
| その他 | 254 | 249 |
| 貸倒引当金 | △141 | △135 |
| 固定資産計 | 17,933 | 17,446 |
| 資産合計 | 87,167 | 86,949 |
| (単位：百万円) | ||
| 前連結会計年度 (2021年３月31日) |
当第１四半期連結会計期間 (2021年６月30日) |
|
| 負債の部 | ||
| 流動負債 | ||
| 信用取引負債 | 3,331 | 1,502 |
| 信用取引借入金 | ※１ 2,323 | ※１ 832 |
| 信用取引貸証券受入金 | 1,008 | 669 |
| 有価証券担保借入金 | 520 | 1,313 |
| 有価証券貸借取引受入金 | 520 | 1,313 |
| 預り金 | 23,399 | 25,845 |
| 顧客からの預り金 | 19,969 | 18,563 |
| その他の預り金 | 3,430 | 7,282 |
| 受入保証金 | 2,040 | 1,959 |
| 短期借入金 | ※１ 11,350 | ※１ 11,350 |
| リース債務 | 6 | 6 |
| 未払法人税等 | 268 | 53 |
| 賞与引当金 | 573 | 206 |
| その他の流動負債 | 697 | 364 |
| 流動負債計 | 42,187 | 42,603 |
| 固定負債 | ||
| 長期借入金 | 3,000 | 3,000 |
| リース債務 | 13 | 11 |
| 繰延税金負債 | 2,685 | 2,550 |
| 役員株式給付引当金 | 235 | 243 |
| 資産除去債務 | 305 | 306 |
| その他の固定負債 | 65 | 65 |
| 固定負債計 | 6,306 | 6,178 |
| 特別法上の準備金 | ||
| 金融商品取引責任準備金 | ※４ 83 | ※４ 79 |
| 特別法上の準備金計 | 83 | 79 |
| 負債合計 | 48,577 | 48,860 |
| 純資産の部 | ||
| 株主資本 | ||
| 資本金 | 13,494 | 13,494 |
| 資本剰余金 | 9,650 | 9,650 |
| 利益剰余金 | 13,129 | 12,990 |
| 自己株式 | △2,057 | △2,053 |
| 株主資本合計 | 34,217 | 34,082 |
| その他の包括利益累計額 | ||
| その他有価証券評価差額金 | 4,350 | 4,012 |
| 為替換算調整勘定 | △442 | △442 |
| 退職給付に係る調整累計額 | 464 | 437 |
| その他の包括利益累計額合計 | 4,372 | 4,006 |
| 純資産合計 | 38,589 | 38,089 |
| 負債・純資産合計 | 87,167 | 86,949 |
| (単位：百万円) | ||
| 前第１四半期連結累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日) |
|
| 営業収益 | ||
| 受入手数料 | 1,604 | 2,370 |
| 委託手数料 | 781 | 779 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 1 | 12 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 450 | 1,056 |
| その他の受入手数料 | 370 | 522 |
| トレーディング損益 | 631 | 529 |
| 金融収益 | 73 | 46 |
| 営業収益計 | 2,309 | 2,946 |
| 金融費用 | 30 | 20 |
| 純営業収益 | 2,279 | 2,926 |
| 販売費・一般管理費 | ||
| 取引関係費 | 315 | 293 |
| 人件費 | 1,252 | 1,448 |
| 不動産関係費 | 404 | 396 |
| 事務費 | 457 | 474 |
| 減価償却費 | 110 | 110 |
| 租税公課 | 48 | 55 |
| 貸倒引当金繰入れ | 0 | － |
| その他 | 32 | 31 |
| 販売費・一般管理費計 | 2,621 | 2,811 |
| 営業利益又は営業損失（△） | △342 | 114 |
| 営業外収益 | ||
| 受取家賃 | 39 | 40 |
| 投資有価証券配当金 | 145 | 187 |
| 投資事業組合運用益 | 0 | － |
| 数理計算上の差異償却 | － | 31 |
| その他 | 12 | 13 |
| 営業外収益計 | 196 | 273 |
| 営業外費用 | ||
| 固定資産除却損 | 0 | 0 |
| 投資事業組合運用損 | 4 | － |
| 売買差損金 | 1 | 0 |
| その他 | 0 | 0 |
| 営業外費用計 | 5 | 0 |
| 経常利益又は経常損失（△） | △151 | 387 |
| (単位：百万円) | ||
| 前第１四半期連結累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日) |
|
| 特別利益 | ||
| 損害保険代理店事業譲渡益 | 31 | － |
| 金融商品取引責任準備金戻入 | 45 | 4 |
| 特別利益計 | 76 | 4 |
| 特別損失 | ||
| 投資有価証券評価損 | 62 | － |
| 特別損失計 | 62 | － |
| 税金等調整前四半期純利益又は 税金等調整前四半期純損失（△） |
△137 | 391 |
| 法人税、住民税及び事業税 | 8 | 6 |
| 法人税等調整額 | 1 | 23 |
| 法人税等合計 | 9 | 29 |
| 四半期純利益又は四半期純損失（△） | △146 | 361 |
| （内訳） | ||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益又は 親会社株主に帰属する四半期純損失（△） |
△146 | 361 |
| 非支配株主に帰属する四半期純利益 | － | － |
| その他の包括利益 | ||
| その他有価証券評価差額金 | 894 | △338 |
| 為替換算調整勘定 | △12 | △0 |
| 退職給付に係る調整額 | 17 | △27 |
| その他の包括利益合計 | 899 | △365 |
| 四半期包括利益 | 752 | △3 |
| （内訳） | ||
| 親会社株主に係る四半期包括利益 | 752 | △3 |
| 非支配株主に係る四半期包括利益 | － | － |
| (単位：百万円) | ||
| 前第１四半期連結累計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年６月30日) |
当第１四半期連結累計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年６月30日) |
|
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | ||
| 税金等調整前四半期純利益又は 税金等調整前四半期純損失（△） |
△137 | 391 |
| 減価償却費 | 110 | 110 |
| 貸倒引当金の増減額（△は減少） | 0 | △5 |
| 賞与引当金の増減額（△は減少） | △261 | △366 |
| 退職給付に係る資産の増減額（△は増加） | △4 | △76 |
| 役員株式給付引当金の増減額（△は減少） | △31 | 7 |
| 金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） | △45 | △4 |
| 投資有価証券評価損益（△は益） | 62 | － |
| 固定資産除却損 | 0 | 0 |
| 損害保険代理店事業譲渡益 | △31 | － |
| 受取利息及び受取配当金 | △173 | △190 |
| 支払利息 | 14 | 16 |
| 為替差損益（△は益） | 57 | 60 |
| 顧客分別金信託の増減額（△は増加） | △1,554 | 855 |
| トレーディング商品の増減額 | △213 | 132 |
| 信用取引資産の増減額（△は増加） | △1,190 | △225 |
| 信用取引負債の増減額（△は減少） | 2,224 | △1,829 |
| 約定見返勘定の増減額（△は増加） | △682 | △631 |
| 有価証券担保借入金の増減額（△は減少） | △1,019 | 792 |
| 立替金及び預り金の増減額 | 2,009 | 2,399 |
| 営業貸付金の増減額（△は増加） | 1,409 | △17 |
| 受入保証金の増減額（△は減少） | △102 | △81 |
| その他 | △278 | △543 |
| 小計 | 163 | 795 |
| 利息及び配当金の受取額 | 188 | 190 |
| 利息の支払額 | △14 | △16 |
| 法人税等の支払額 | △57 | △195 |
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | 279 | 773 |
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | ||
| 定期預金の払戻による収入 | － | 1,456 |
| 投資有価証券の取得による支出 | － | △15 |
| 有形及び無形固定資産の取得による支出 | △17 | △13 |
| 長期前払費用の取得による支出 | △2 | △33 |
| その他の収入 | 14 | 16 |
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | △5 | 1,411 |
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | ||
| 短期借入金の純増減額（△は減少） | 5,800 | - |
| 自己株式の純増減額（△は増加） | 49 | 3 |
| 配当金の支払額 | △166 | △500 |
| その他 | △1 | △1 |
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | 5,681 | △498 |
| 現金及び現金同等物に係る換算差額 | △48 | △46 |
| 現金及び現金同等物の増減額（△は減少） | 5,906 | 1,639 |
| 現金及び現金同等物の期首残高 | 21,566 | 31,932 |
| 現金及び現金同等物の四半期末残高 | ※１ 27,473 | ※１ 33,572 |
該当事項はありません。
該当事項はありません。
「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年３月31日。）等を当第１四半期連結会計期間の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識することといたしました。これによる当社グループへの影響はありません。また、「四半期財務諸表に関する会計基準」（企業会計基準第12号 2020年３月31日）第28－15項に定める経過的な取扱いに従って、前第１四半期連結累計期間に係る顧客との契約から生じる収益を分解した情報を記載しておりません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
（新型コロナウイルス感染症による影響）
従来より、当社グループの主たる事業は金融商品取引業であることから市場環境の変化により業績が大きく変動するリスクがあります。将来において新型コロナウイルスの感染拡大は、経済活動の停滞、投資家マインドの後退による市場環境の悪化やお客さまへの訪問の制限等、業績に影響を与える可能性がありますが、当社グループは、感染症対策の充実やワクチンの開発等を通して、この影響は限定的であると考えております。ただし、固定資産の減損及び繰延税金資産の計上の前提となる将来収支計画の見積りに関しては、将来の不確実性等一定の影響を考慮して算定しております。
（役員株式報酬制度）
当社は、取締役（国外居住者を除く）及び執行役員（国外居住者を除く）（以下「取締役等」という。）の報酬と当社の業績及び株式価値との連動性をより明確にし、取締役等が当社の中長期的な業績向上と企業価値増大への貢献意識を高めることを目的として、役員株式報酬制度を2019年11月１日より導入しております。
１．取引の概要
本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託（以下「本信託」という。）を通じて取得され、取締役等に対して、役位及び業績目標の達成度等に応じて当社株式及び当社株式の換価処分金相当額の金銭が信託を通じて交付及び給付される株式報酬制度であります。本信託は、役員報酬BIP（Board Incentive Plan）信託と称される仕組みを採用しております。
２．信託に残存する当社株式
信託に残存する当社株式は、純資産の部において自己株式として計上しております。当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、前連結会計年度633百万円、当第１四半期連結会計期間629百万円及び前連結会計年度4,502,791株、当第１四半期連結会計期間4,477,042株であります。
※１ 担保に供している資産は、次のとおりであります。
前連結会計年度（2021年３月31日）
| 被担保債務 | 担保に供している資産 | |
| --- | --- | --- |
| 種類 | 期末残高 （百万円） |
投資有価証券 （百万円） |
| --- | --- | --- |
| 信用取引借入金 | 2,323 | 2,673 |
| 短期借入金 | 100 | 409 |
| 証券金融会社借入金 | 100 | 409 |
| 計 | 2,423 | 3,082 |
（注）１ 上記の金額は、連結貸借対照表計上額によっております。なお、被担保債務の金額には無担保のものを含んでおりません。
２ 上記のほか、為替先物取引の保証金として、預金20百万円を差し入れております。
当第１四半期連結会計期間（2021年６月30日）
| 被担保債務 | 担保に供している資産 | |
| --- | --- | --- |
| 種類 | 期末残高 （百万円） |
投資有価証券 （百万円） |
| --- | --- | --- |
| 信用取引借入金 | 832 | 2,526 |
| 短期借入金 | 100 | 381 |
| 証券金融会社借入金 | 100 | 381 |
| 計 | 932 | 2,908 |
（注）１ 上記の金額は、四半期連結貸借対照表計上額によっております。なお、被担保債務の金額には無担保のものを含んでおりません。
２ 上記のほか、為替先物取引の保証金として、預金20百万円を差し入れております。
２ 担保等として差し入れている有価証券は、次のとおりであります。なお、金額は時価によっております。
| 前連結会計年度 （2021年３月31日） |
当第１四半期連結会計期間 （2021年６月30日） |
|
| --- | --- | --- |
| 信用取引貸証券 | 1,144百万円 | 703百万円 |
| 信用取引借入金の本担保証券 | 2,266 | 814 |
| 消費貸借契約により貸し付けた有価証券 | 505 | 1,280 |
| 差入保証金代用有価証券 | 112 | 107 |
| 長期差入保証金代用有価証券 | 32 | 20 |
| その他担保として差し入れた有価証券 | 259 | 247 |
| 顧客分別金信託として信託した有価証券 | 5 | 5 |
（注）※１ 担保に供している資産に属するものは除いております。 ３ 担保等として差し入れを受けた有価証券は、次のとおりであります。なお、金額は時価によっております。
| 前連結会計年度 （2021年３月31日） |
当第１四半期連結会計期間 （2021年６月30日） |
|
| --- | --- | --- |
| 信用取引貸付金の本担保証券 | 7,674百万円 | 8,083百万円 |
| 信用取引借証券 | 731 | 407 |
| 信用取引受入保証金代用有価証券 | 9,978 | 10,088 |
※４ 特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は、次のとおりであります。
金融商品取引責任準備金………金融商品取引法第46条の５
５ 当社及び連結子会社は運転資金の効率的な調達を行うため、当社は取引銀行10行それぞれと当座貸越契約、取引銀行６行それぞれと貸出コミットメント契約（前連結会計年度は取引銀行10行それぞれと当座貸越契約、取引銀行６行それぞれと貸出コミットメント契約）を締結しており、連結子会社は取引銀行１行と当座貸越契約（前連結会計年度は取引銀行１行と当座貸越契約）を締結しております。これらの契約に基づく借入未実行残高は、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 （2021年３月31日） |
当第１四半期連結会計期間 （2021年６月30日） |
|
| --- | --- | --- |
| 当座貸越極度額及び 貸出コミットメントの総額 |
23,389百万円 | 23,389百万円 |
| 借入実行残高 | 2,950 | 2,950 |
| 差引額 | 20,439 | 20,439 |
※１ 現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係は、次のとおりであります。
| 前第１四半期連結累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
当第１四半期連結累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
|
| --- | --- | --- |
| 現金・預金 | 29,938百万円 | 33,975百万円 |
| 預入期間が３ヶ月を超える定期預金等 | △2,464 | △403 |
| 現金及び現金同等物 | 27,473 | 33,572 |
前第１四半期連結累計期間（自 2020年４月１日 至 2020年６月30日）
１ 配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり 配当額（円） |
基準日 | 効力発生日 | 配当の原資 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2020年５月15日 取締役会 |
普通株式 | 166 | 2 | 2020年３月31日 | 2020年６月11日 | 利益剰余金 |
（注）上記の配当金の総額には、役員報酬BIP信託口が保有する当社株式に対する配当金９百万円が含まれております。
２ 基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの
該当事項はありません。
３ 株主資本の著しい変動
該当事項はありません。
当第１四半期連結累計期間（自 2021年４月１日 至 2021年６月30日）
１ 配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり 配当額（円） |
基準日 | 効力発生日 | 配当の原資 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2021年５月14日 取締役会 |
普通株式 | 500 | 6 | 2021年３月31日 | 2021年６月１日 | 利益剰余金 |
（注）上記の配当金の総額には、役員報酬BIP信託口が保有する当社株式に対する配当金27百万円が含まれております。
２ 基準日が当第１四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第１四半期連結会計期間の末日後となるもの
該当事項はありません。
３ 株主資本の著しい変動
該当事項はありません。
【セグメント情報】
前第１四半期連結累計期間（自 2020年４月１日 至 2020年６月30日）及び当第１四半期連結累計期間（自 2021年４月１日 至 2021年６月30日）
当社グループの報告セグメントは、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、セグメント情報の記載を省略しております。
前連結会計年度（2021年３月31日）
連結貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、含まれておりません（（注）２を参照して下さい）。また、デリバティブ取引は、（デリバティブ取引関係）の注記を参照してください。
| 連結貸借対照表 計上額 （百万円） |
時価 （百万円） |
差額（※） （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- |
| (1）現金・預金 | 33,806 | 33,806 | － |
| (2）顧客分別金信託 | 24,126 | 24,126 | － |
| (3）商品有価証券等 | 398 | 398 | － |
| (4）信用取引貸付金 | 8,091 | 8,091 | － |
| (5）短期貸付金 | 27 | 27 | － |
| (6）投資有価証券 | 10,025 | 10,025 | － |
| 資産計 | 76,475 | 76,475 | － |
| (1）信用取引借入金 | 2,323 | 2,323 | － |
| (2）顧客からの預り金 | 19,969 | 19,969 | － |
| (3）短期借入金 | 11,350 | 11,350 | － |
| (4）長期借入金 | 3,000 | 3,007 | △7 |
| 負債計 | 36,642 | 36,650 | △7 |
（※）差額欄の負債については、連結貸借対照表計上額から時価を減算した額を記載しております。
当第１四半期連結会計期間（2021年６月30日）
四半期連結貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、市場価格のない株式及び出資は、含まれておりません（（注）２を参照して下さい）。また、デリバティブ取引は、（デリバティブ取引関係）の注記を参照してください。
| 四半期連結貸借対照表 計上額 （百万円） |
時価 （百万円） |
差額（※） （百万円） |
|
| --- | --- | --- | --- |
| (1）現金・預金 | 33,975 | 33,975 | － |
| (2）顧客分別金信託 | 23,274 | 23,274 | － |
| (3）商品有価証券等 | 260 | 260 | － |
| (4）信用取引貸付金 | 8,654 | 8,654 | － |
| (5）短期貸付金 | 44 | 44 | － |
| (6）投資有価証券 | 9,539 | 9,539 | － |
| 資産計 | 75,748 | 75,748 | － |
| (1）信用取引借入金 | 832 | 832 | － |
| (2）顧客からの預り金 | 18,563 | 18,563 | － |
| (3）短期借入金 | 11,350 | 11,350 | － |
| (4）長期借入金 | 3,000 | 3,006 | △6 |
| 負債計 | 33,745 | 33,752 | △6 |
（※）差額欄の負債については、四半期連結貸借対照表計上額から時価を減算した額を記載しております。
（注）１ 金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項
資産
(1）現金・預金
預金は、時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
(2）顧客分別金信託
顧客分別金信託については、時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
(3）商品有価証券等、(6）投資有価証券
これらの時価については、株式及び上場投資信託は取引所の価格、債券は外部機関から提示された価格によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、（有価証券関係）の注記を参照して下さい。
(4）信用取引貸付金
信用取引貸付金は、変動金利によるものであり、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
(5）短期貸付金
短期貸付金は、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
負債
(1）信用取引借入金
信用取引借入金は、変動金利によるものであり、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
(2）顧客からの預り金
顧客からの預り金は、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
(3）短期借入金
短期借入金は、変動金利によるものであり、短期間で市場金利を反映するため時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
(4）長期借入金
長期借入金は、一定期間ごとに区分した当該長期借入金の元利金の合計を同様の借入において想定される利率で割引いて現在価値を算定しております。なお、長期借入金のうち、変動金利によるものは、短期間で市場金利を反映し、時価は帳簿価額と近似していると考えられるため、当該帳簿価額によっております。
２ 市場価格のない株式及び出資
（単位：百万円）
| 区分 | 前連結会計年度 （2021年３月31日） |
当第１四半期連結会計期間 （2021年６月30日） |
| --- | --- | --- |
| ①非上場株式 | 383 | 383 |
| ②投資事業有限責任組合等への出資 | 557 | 567 |
| 合計 | 940 | 951 |
（※） 非上場株式及び投資事業有限責任組合等への出資については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから「(6）投資有価証券」には含めておりません。
１ 満期保有目的の債券
前連結会計年度（2021年３月31日）及び当第１四半期連結会計期間（2021年６月30日）
該当事項はありません。
２ その他有価証券
前連結会計年度（2021年３月31日）
| 種類 | 取得原価 （百万円） |
連結貸借対照表計上額 （百万円） |
差額 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- |
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を 超えるもの |
|||
| 固定資産に属するもの | |||
| 株式 | 2,289 | 8,746 | 6,456 |
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を 超えないもの |
|||
| 固定資産に属するもの | |||
| 株式 | 1,503 | 1,278 | △224 |
| 合計 | 3,793 | 10,025 | 6,231 |
当第１四半期連結会計期間（2021年６月30日）
| 種類 | 取得原価 （百万円） |
四半期連結貸借対照表 計上額（百万円） |
差額 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- |
| 四半期連結貸借対照表計上額が 取得原価を超えるもの |
|||
| 固定資産に属するもの | |||
| 株式 | 2,226 | 8,348 | 6,122 |
| 四半期連結貸借対照表計上額が 取得原価を超えないもの |
|||
| 固定資産に属するもの | |||
| 株式 | 1,566 | 1,191 | △375 |
| 合計 | 3,793 | 9,539 | 5,746 |
１ ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
(1）通貨関連
前連結会計年度（2021年３月31日）
| 区分 | 取引の種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち １年超（百万円） |
時価 （百万円） |
評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市 場 取 引 以 外 の 取 引 |
為替予約取引 | ||||
| 売建 | |||||
| 米ドル | 278 | － | △1 | △1 | |
| オーストラリアドル | 0 | － | △0 | △0 | |
| 香港ドル | 95 | － | 0 | 0 | |
| 人民元 | 39 | － | 0 | 0 | |
| トルコリラ | 1 | － | △0 | △0 | |
| 買建 | |||||
| 米ドル | 105 | － | 0 | 0 | |
| 香港ドル | 82 | － | 0 | 0 | |
| 人民元 | 28 | － | 0 | 0 | |
| 合計 | － | － | 0 | 0 |
（注） 時価等の算定方法
為替予約取引…みなし決済損益を時価とし、先物為替相場に基づき算定しております。
当第１四半期連結会計期間（2021年６月30日）
| 区分 | 取引の種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち １年超（百万円） |
時価 （百万円） |
評価損益 （百万円） |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市 場 取 引 以 外 の 取 引 |
為替予約取引 | ||||
| 売建 | |||||
| 米ドル | 169 | － | 0 | 0 | |
| オーストラリアドル | 2 | － | △0 | △0 | |
| 香港ドル | 134 | － | △0 | △0 | |
| 人民元 | 296 | － | △0 | △0 | |
| トルコリラ | 1 | － | △0 | △0 | |
| 買建 | |||||
| 米ドル | 171 | － | 0 | 0 | |
| 香港ドル | 82 | － | 0 | 0 | |
| 人民元 | 292 | － | 5 | 5 | |
| 合計 | － | － | 6 | 6 |
（注） 時価等の算定方法
為替予約取引…みなし決済損益を時価とし、先物為替相場に基づき算定しております。
(2）金利関連
前連結会計年度（2021年３月31日）
| 区分 | 取引の種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち１年超（百万円) | 時価 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引以外の取引 | 金利スワップ取引 | ||||
| 受取変動・支払固定 | 1,000 | 1,000 | △3 | △3 | |
| 合計 | 1,000 | 1,000 | △3 | △3 |
(注) 時価の算定方法
金利スワップ取引…割引現在価値により算定しております。
当第１四半期連結会計期間（2021年６月30日）
| 区分 | 取引の種類 | 契約額等 （百万円） |
契約額等のうち１年超（百万円) | 時価 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 市場取引以外の取引 | 金利スワップ取引 | ||||
| 受取変動・支払固定 | 1,000 | 1,000 | △3 | △3 | |
| 合計 | 1,000 | 1,000 | △3 | △3 |
(注) 時価の算定方法
金利スワップ取引…割引現在価値により算定しております。
該当事項はありません。
顧客との契約から生じる収益の内訳は次のとおりであります。
| 当第１四半期連結累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
|
| --- | --- |
| 営業収益 | |
| 受入手数料 | 2,370百万円 |
| 委託手数料 | 779 |
| 株式 | 762 |
| 受益証券 | 16 |
| 引受・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 12 |
| 株式 | 11 |
| 債券 | 1 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 1,056 |
| 債券 | 0 |
| 受益証券 | 1,055 |
| その他の受入手数料 | 522 |
| 株式 | 16 |
| 債券 | 1 |
| 受益証券 | 490 |
| その他 | 14 |
| 顧客との契約から生じる収益 | 2,370 |
| その他の収益 | 575 |
| 外部顧客に対する営業収益 | 2,946 |
１株当たり四半期純利益又は１株当たり四半期純損失及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前第１四半期連結累計期間 （自 2020年４月１日 至 2020年６月30日） |
当第１四半期連結累計期間 （自 2021年４月１日 至 2021年６月30日） |
|
| --- | --- | --- |
| １株当たり四半期純利益又は １株当たり四半期純損失（△） |
△1円87銭 | 4円58銭 |
| （算定上の基礎） | ||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△）（百万円） | △146 | 361 |
| 普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△）（百万円） | △146 | 361 |
| 普通株式の期中平均株式数（株） | 78,437,647 | 78,865,147 |
（注）１ 役員報酬BIP信託口が保有する当社株式を普通株式の期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めております。なお、役員報酬BIP信託口が保有する当社株式の期中平均株式数は前第１四半期連結累計期間4,928,491株、当第１四半期連結累計期間4,500,810株です。
２ 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
該当事項はありません。
（剰余金の配当）
2021年５月14日開催の取締役会において、剰余金の配当について以下のとおり決議いたしました。
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり 配当額（円） |
基準日 | 効力発生日 | 配当の原資 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2021年５月14日 取締役会 |
普通株式 | 500 | 6 | 2021年３月31日 | 2021年６月１日 | 利益剰余金 |
（注） 上記の配当金の総額には、役員報酬BIP信託口が保有する当社株式に対する配当金27百万円が含まれております。
第１四半期報告書_20210812103835
該当事項はありません。
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