Quarterly Report • Aug 10, 2023
Preview not available for this file type.
Download Source File 0000000_header_0814046503507.htm
| 【表紙】 | |
| 【提出書類】 | 四半期報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の４の７第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2023年８月10日 |
| 【四半期会計期間】 | 第79期第１四半期(自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
| 【会社名】 | 水戸証券株式会社 |
| 【英訳名】 | Mito Securities Co., Ltd. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 小 林 克 徳 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都文京区小石川一丁目１番１号 |
| 【電話番号】 | 03(6739)0310 大代表 |
| 【事務連絡者氏名】 | 財務部長 玉 利 正 伸 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都文京区小石川一丁目１番１号 |
| 【電話番号】 | 03(6739)0310 大代表 |
| 【事務連絡者氏名】 | 財務部長 玉 利 正 伸 |
| 【縦覧に供する場所】 | 水戸支店 (茨城県水戸市南町二丁目６番10号) 館山支店 (千葉県館山市北条2207番地) 東松山支店 (埼玉県東松山市六反町８番地３) 秦野支店 (神奈川県秦野市寿町１番５号) 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) |
E03762 86220 水戸証券株式会社 Mito Securities Co., Ltd. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP false sec 2023-04-01 2023-06-30 Q1 2024-03-31 2022-04-01 2022-06-30 2023-03-31 1 false false false E03762-000 2023-08-10 E03762-000 2022-04-01 2022-06-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2022-04-01 2023-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2023-04-01 2023-06-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2022-06-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2023-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2023-06-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03762-000 2023-08-10 jpcrp_cor:OrdinaryShareMember E03762-000 2023-06-30 jpcrp_cor:SharesWithNoVotingRightsMember E03762-000 2023-06-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03762-000 2023-06-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsOtherMember E03762-000 2023-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesTreasurySharesSharesWithFullVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03762-000 2023-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesWithFullVotingRightsOtherMember E03762-000 2023-06-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesLessThanOneUnitMember E03762-000 2023-06-30 E03762-000 2023-06-30 jpcrp_cor:Row1Member E03762-000 2023-04-01 2023-06-30 iso4217:JPY xbrli:shares iso4217:JPY xbrli:shares xbrli:pure
0101010_honbun_0814046503507.htm
| | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 回次 | | 第78期
第１四半期累計期間 | 第79期
第１四半期累計期間 | 第78期 |
| 会計期間 | | 自 2022年４月１日
至 2022年６月30日 | 自 2023年４月１日
至 2023年６月30日 | 自 2022年４月１日
至 2023年３月31日 |
| 営業収益
(うち受入手数料) | (百万円) | 2,666 | 3,570 | 11,196 |
| (2,322) | (2,952) | (9,587) |
| 純営業収益 | (百万円) | 2,653 | 3,555 | 11,140 |
| 経常利益又は
経常損失（△） | (百万円) | △4 | 766 | 186 |
| 四半期(当期)純利益 | (百万円) | 42 | 723 | 773 |
| 持分法を適用した
場合の投資利益 | (百万円) | － | － | － |
| 資本金 | (百万円) | 12,272 | 12,272 | 12,272 |
| 発行済株式総数 | (千株) | 70,689 | 70,689 | 70,689 |
| 純資産額 | (百万円) | 38,577 | 39,085 | 39,024 |
| 総資産額 | (百万円) | 63,567 | 68,213 | 61,564 |
| １株当たり四半期(当期)純利益 | (円) | 0.67 | 11.20 | 12.01 |
| 潜在株式調整後１株当たり四半期(当期)純利益 | (円) | － | － | － |
| １株当たり配当額 | (円) | － | － | 22.0 |
| 自己資本比率 | (％) | 60.7 | 57.3 | 63.4 |
| 自己資本規制比率 | (％) | 731.0 | 751.1 | 695.7 |
(注) １ 当社は、四半期連結財務諸表を作成しておりませんので、四半期連結累計期間等に係る主要な経営指標等の推移については、記載しておりません。
２ 潜在株式調整後１株当たり四半期(当期)純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
３ 持分法を適用した場合の投資利益については、関連会社がないため記載しておりません。
４ １株当たり四半期(当期)純利益の算定上、普通株式の期中平均株式数の計算において控除する自己株式に、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
５ 自己資本比率及び自己資本規制比率の算定上、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
当第１四半期累計期間において、当社において営まれている事業の内容に重要な変更はありません。
0102010_honbun_0814046503507.htm
当第１四半期累計期間における、本四半期報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性のある事項の発生、又は前事業年度の有価証券報告書に記載した「事業等のリスク」についての重要な変更はありません。
なお、重要事象等は存在しておりません。 ### ２ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
文中の将来に関する事項は、当四半期会計期間の末日現在において当社が判断したものであります。
(1) 財政状態及び経営成績の状況
当第１四半期累計期間のわが国経済は、国内総生産(GDP)が名目・実質とも2022年10～12月期、2023年１～３月期とプラス成長を維持し、１～３月期の実質成長率が2022年４～６月期以来の高水準となるなど堅調な推移となりました。消費者物価指数の「生鮮食品・エネルギーを除く総合」の５月までの前年同月比の伸び率が拡大を続け、また、勤労者世帯の実質可処分所得の前年同月比のマイナスが常態化する一方、景気ウォッチャー調査は現状判断DI・先行き判断DIとも２月に基準点となる50を上回り、６月まで５ヵ月連続で50を超過し、現状判断DIは2017年５月～2018年１月(９ヵ月連続)、先行き判断DIも2017年５月～2018年６月(14ヵ月連続)以来の連続超過となりました。
米国経済は、消費者物価の上昇を受けながら実質GDPが2023年１～３月期まで３四半期連続でプラス成長と順調に推移しました。しかし、ユーロ圏は実質GDPが、2022年10～12月期・2023年１～３月期と小幅ながら連続マイナス成長となりました。また、主要国の金融政策においては、日本が金融緩和政策を維持する一方、米国は６月の連邦公開市場委員会(FOMC)で約１年半ぶりの政策金利据え置きを決定しました。欧州中央銀行(ECB)は６月まで８会合連続、英国も同13会合連続の利上げを実施し、利上げを一時停止していたカナダや豪州が利上げを再開するなど、多くの国で金融引き締めスタンスが継続されました。
当第１四半期累計期間の国内株式市場は、大幅上昇となりました。東京証券取引所の低PBR企業に対する改善要請や長期の割安株投資で知られる米著名投資家による日本株追加投資の検討、日銀の金融緩和継続観測と円安に加え、４月下旬～５月中旬に行われた2023年３月期の決算発表で堅調な見通しを示す企業が多かったことや米連邦債務問題の解決などが投資安心感につながり、日経平均株価は６月まで６ヵ月連続で上昇し、約33年ぶりの高値となりました。こうした状況を受けて、当第１四半期累計期間の日経平均株価は、2023年３月末と比べ18.4％高い33,189円04銭で終了しました。
このような環境下、当第１四半期累計期間の業績は、営業収益が35億70百万円(前第１四半期累計期間比 133.9％)と増加し、営業収益より金融費用14百万円(同 111.6％)を控除した純営業収益は、35億55百万円(同 134.0％)と増加しました。また、販売費・一般管理費は29億63百万円(同 103.1％)となり、その結果、営業利益は５億92百万円(前第１四半期累計期間実績 営業損失２億21百万円)、経常利益は７億66百万円(同 経常損失４百万円)となりました。特別利益が２億33百万円(同 －百万円)、特別損失が６百万円(同 ０百万円)、税金費用が２億70百万円(同 △47百万円)となったことから、四半期純利益は７億23百万円(前第１四半期累計期間比 1,694.2％)となりました。
主な比較・分析は以下のとおりであります。
① 流動資産
当第１四半期会計期間の「流動資産」は、前事業年度に比べ59億39百万円増加し、543億63百万円となりました。これは、「トレーディング商品」が15億53百万円減少する一方、「募集等払込金」が33億５百万円、「預託金」が23億10百万円、「現金・預金」が19億92百万円増加したことなどによるものです。
② 固定資産
当第１四半期会計期間の「固定資産」は、前事業年度に比べ７億９百万円増加し、138億49百万円となりました。これは、「投資有価証券」が７億75百万円増加したことなどによるものです。
③ 流動負債
当第１四半期会計期間の「流動負債」は、前事業年度に比べ61億７百万円増加し、248億18百万円となりました。これは、「有価証券担保借入金」が２億45百万円減少する一方、「預り金」が54億54百万円、「信用取引負債」が５億81百万円、「未払法人税等」が１億63百万円、「受入保証金」が１億12百万円増加したことなどによるものです。
④ 固定負債及び特別法上の準備金
当第１四半期会計期間の「固定負債」及び「特別法上の準備金」は、前事業年度に比べ４億79百万円増加し、43億８百万円となりました。これは、「繰延税金負債」が４億62百万円、「従業員株式給付引当金」が31百万円増加したことなどによるものです。
⑤ 純資産
当第１四半期会計期間の「純資産」は、前事業年度に比べ61百万円増加し、390億85百万円となりました。これは、「剰余金の配当」で13億２百万円減少する一方、「四半期純利益」で７億23百万円、「その他有価証券評価差額金」で６億40百万円増加したことなどによるものです。
⑥ 受入手数料
当第１四半期累計期間の「受入手数料」の合計は、29億52百万円(前第１四半期累計期間比 127.1％)となりました。
（委託手数料）
「委託手数料」は、13億65百万円(同 151.7％)となりました。これは、主に株券委託売買金額が2,532億円(同 144.2％)と増加したことにより、株券の委託手数料が13億59百万円(同 152.9％)となったことによるものです。なお、受益証券の委託手数料は５百万円(同 54.2％)となりました。
（引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料）
「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、５百万円(同 191.5％)となりました。
（募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料）
主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料」は、６億78百万円(同 122.2％)となりました。これは、インドの取引所に上場している中型株式等に投資する投資信託や、わが国の予想配当利回りの高い株式を対象に投資信託財産の成長を図ることを目標に積極的な運用を行う投資信託、世界の上場株式の中からＡＩ(人工知能)の進化、応用により高い成長が期待される企業の株式に投資する投資信託の販売が好調だったことによるものです。また、「その他の受入手数料」は、投資信託の代行手数料やファンドラップ手数料の増加等により９億３百万円(同 104.5％)となりました。
⑦ トレーディング損益
当第１四半期累計期間の「トレーディング損益」は、株券等が米国株式の売買高の増加により４億80百万円(前第１四半期累計期間比 254.6％)、債券・為替等は59百万円(同 57.3％)となり、合計で５億39百万円(同 184.7％)となりました。
⑧ 金融収支
当第１四半期累計期間の「金融収益」は、受取利息の増加等により70百万円(前第１四半期累計期間比 158.8％)、「金融費用」は信用取引費用の増加等により14百万円(同 111.6％)で差引収支は56百万円(同 178.0％)の利益となりました。
⑨ 販売費・一般管理費
当第１四半期累計期間の「販売費・一般管理費」は、「不動産費」が減少する一方、営業収益の増加により賞与引当金繰入などの「人件費」が増加したことから、29億63百万円(前第１四半期累計期間比 103.1％)となりました。
⑩ 特別損益
当第１四半期累計期間の「特別利益」は、「投資有価証券売却益」が２億24百万円(前第１四半期累計期間実績 －百万円)、「金融商品取引責任準備金戻入」が９百万円(同 －百万円)となりました。「特別損失」は「減損損失」が６百万円(同 －百万円)となり、差引２億27百万円の利益(同 ０百万円の損失)となりました。
(2) 会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定
当第１四半期累計期間において、会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定に重要な変更はありません。
(3) 経営方針・経営戦略等及び経営上の目標の達成状況を判断するための客観的な指標等
当第１四半期累計期間において、経営方針等について重要な変更又は新たに定めたものはありません。
(4) 優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題
当第１四半期累計期間において、優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題に重要な変更又は新たに生じたものはありません。
(5) 財務及び事業方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針
該当事項はありません。
(6) 研究開発活動
該当事項はありません。
(7) 従業員数
当第１四半期累計期間において、従業員数の著しい変動はありません。
(8) 主要な設備
当第１四半期累計期間において、主要な設備の著しい変動及び主要な設備の前事業年度末における計画の著しい変更はありません。
(9) 経営成績に重要な影響を与える要因についての分析
当社は対面及びインターネットの二つのチャネルを展開しており、対面ではフロー収益として、株式委託手数料、投資信託の販売手数料、外国株式・外国債券等のトレーディング収益、またストック収益として、投資信託の代行手数料、ファンドラップ報酬を主な収益源としております。株式委託手数料及び外国株式のトレーディング収益は、日本及び米国の株式市況に大きく影響を受けます。また、外国株式は為替の影響も受け、円安になると円ベースの価格が上昇いたします。投資信託は運用する資産や手法により様々な要因で基準価格が上下しますが、基準価格が上昇すると販売が伸びる傾向があるとともに、預り残高が増加することで代行手数料も増加いたします。また、ファンドラップは８種類のファンドとＭＲＦを組み合わせ、国際分散投資をしていることから、運用成績や為替の動向で、残高に対する報酬が増減いたしますが、販売は運用成績にあまり影響を受けず、残高は順調に伸びております。なお、インターネット取引については、開設口座数が少数であるため、収益全体に占める割合は少額であります。
費用面では、販売費・一般管理費は固定的な費用が大部分を占めておりますが、「人件費」に含まれる賞与は経営成績によって増減いたします。
(10) 資本の財源及び資金の流動性についての分析
当第１四半期会計期間の現金・預金残高は239億51百万円となっており、日常の運転資金としては十分な額を有しております。また、当社は日本銀行に当座預金を開設する金融機関として、万一の場合でも資金決済が滞ることのないよう、非常時に備えた資金を有しておくことが必要であると考えております。さらに、非常時に備え「資金流動性危機対応マニュアル」を策定している他、定期的に資金流動性のストレスチェックテストを実施し、経営会議に報告しております。
現在、信用取引借入金及び有価証券貸借取引受入金を除く借入金は27億50百万円あり、自己資金で返済することは可能ですが、安定的な資金調達を図るため銀行等との関係を重視し、借入を継続しております。また、現在借入実績のない銀行等に対しても借入枠を確保するよう努めております。
当社の現金・預金残高の主な変動要因は信用取引貸付金であります。市況が良い時には信用取引が増加するため、貸付金増加に対応するための資金を確保しておく必要があります。また、お客さまの利便性向上や業務の効率化等のためのシステム投資を行っており、こうした成長投資を継続して実施するための資金を必要としております。株主還元実施後も結果として内部留保が増加する場合においては、信用取引貸付金の原資や成長投資のための資金として有効に活用いたします。 ### ３ 【経営上の重要な契約等】
当第１四半期会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
0103010_honbun_0814046503507.htm
| 種類 | 発行可能株式総数(株) |
| 普通株式 | 194,600,000 |
| 計 | 194,600,000 |
| 種類 | 第１四半期会計期間 末現在発行数(株) (2023年６月30日) |
提出日現在 発行数(株) (2023年８月10日) |
上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名 |
内容 |
| 普通株式 | 70,689,033 | 70,689,033 | 東京証券取引所 プライム市場 |
単元株式数は100株であります。 |
| 計 | 70,689,033 | 70,689,033 | ― | ― |
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。 ② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。 #### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) |
発行済株式 総数残高 (株) |
資本金増減額 (百万円) |
資本金残高 (百万円) |
資本準備金 増減額 (百万円) |
資本準備金 残高 (百万円) |
| 2023年６月30日 | ─ | 70,689,033 | ─ | 12,272 | ─ | 4,294 |
当四半期会計期間は第１四半期会計期間であるため、記載事項はありません。 #### (6) 【議決権の状況】
当第１四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2023年３月31日)に基づく株主名簿により記載しております。##### ① 【発行済株式】
2023年３月31日現在
| 区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 |
| 無議決権株式 | ― | ― | ― |
| 議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ― |
| 議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― |
| 完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 |
― | ― |
| 5,567,800 | |||
| 完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 650,740 | ― |
| 65,074,000 | |||
| 単元未満株式 | 普通株式 | ― | ― |
| 47,233 | |||
| 発行済株式総数 | 70,689,033 | ― | ― |
| 総株主の議決権 | ― | 650,740 | ― |
(注) １ 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式29株が含まれております。
２ 「完全議決権株式(その他)」には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する株式数493,500株、議決権4,935個が含まれております。 ##### ② 【自己株式等】
2023年３月31日現在
| 所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) |
他人名義 所有株式数 (株) |
所有株式数 の合計 (株) |
発行済株式総数 に対する所有 株式数の割合(％) |
| (自己保有株式) 水戸証券株式会社 |
東京都文京区小石川 １―１―１ |
5,567,800 | ― | 5,567,800 | 7.88 |
| 計 | ― | 5,567,800 | ― | 5,567,800 | 7.88 |
(注) 「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する株式493,500株は含まれておりません。 ### ２ 【役員の状況】
該当事項はありません。 ３ 【業務の状況】
(1) 受入手数料の内訳
| 期別 | 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計 (百万円) |
| 前第１四半期 累計期間 (自2022年４月１日 至2022年６月30日) |
委託手数料 | 888 | － | 10 | － | 899 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 2 | 0 | － | － | 2 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 0 | 555 | － | 555 | |
| その他の受入手数料 | 1 | 0 | 853 | 9 | 864 | |
| 計 | 893 | 0 | 1,419 | 9 | 2,322 | |
| 当第１四半期 累計期間 (自2023年４月１日 至2023年６月30日) |
委託手数料 | 1,359 | － | 5 | － | 1,365 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 1 | 4 | － | － | 5 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 0 | 678 | － | 678 | |
| その他の受入手数料 | 1 | 0 | 892 | 9 | 903 | |
| 計 | 1,362 | 4 | 1,576 | 9 | 2,952 |
(2) トレーディング損益の内訳
| 区分 | 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
||||
| 実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
|
| 株券等 | 188 | － | 188 | 480 | － | 480 |
| 債券等 | 51 | 0 | 51 | △11 | 1 | △9 |
| 為替等 | 53 | △1 | 51 | 66 | 2 | 69 |
| 計 | 293 | △1 | 292 | 535 | 4 | 539 |
(3) 自己資本規制比率
| 区分 | 前事業年度 (2023年３月31日) |
当第１四半期会計期間 (2023年６月30日) |
||
| 基本的項目(百万円) | (A) | 33,823 | 34,547 | |
| 補完的項目 (百万円) |
その他有価証券 評価差額金(評価益)等 |
3,897 | 4,538 | |
| 金融商品取引責任準備金等 | 101 | 92 | ||
| 計 | (B) | 3,999 | 4,630 | |
| 控除資産(百万円) | (C) | 5,738 | 5,751 | |
| 固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)＋(B)－(C) |
(D) | 32,084 | 33,426 | |
| リスク相当額 (百万円) |
市場リスク相当額 | 1,444 | 1,307 | |
| 取引先リスク相当額 | 304 | 397 | ||
| 基礎的リスク相当額 | 2,862 | 2,745 | ||
| 計 | (E) | 4,611 | 4,450 | |
| 自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 | 695.7 | 751.1 |
(注) １ 金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,412百万円、月末最大額は1,541百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は355百万円、月末最大額は418百万円であります。
当第１四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は1,260百万円、月末最大額は1,307百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は373百万円、月末最大額は400百万円であります。
２ 基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第１四半期累計期間及び前第１四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022.４.１ 至 2022.６.30) |
175,590 | 13,653 | 189,244 |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023.４.１ 至 2023.６.30) |
253,254 | 34,987 | 288,242 |
(ロ) 債券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022．４．１ 至 2022．６．30) |
－ | 5,586 | 5,586 |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023．４．１ 至 2023．６．30) |
－ | 704 | 704 |
(ハ) 受益証券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022．４．１ 至 2022．６．30) |
5,602 | － | 5,602 |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023．４．１ 至 2023．６．30) |
3,944 | 1,548 | 5,493 |
(ニ) その他
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022．４．１ 至 2022．６．30) |
926 | － | 926 |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023．４．１ 至 2023．６．30) |
45 | － | 45 |
② 証券先物取引等の状況
当第１四半期累計期間及び前第１四半期累計期間における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引
| 期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計 (百万円) |
||
| 受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
| 前第１四半期累計期間 (自 2022．４．１ 至 2022．６．30) |
－ | － | 72 | － | 72 |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023．４．１ 至 2023．６．30) |
－ | － | － | － | － |
(ロ) 債券に係る取引
| 期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計 (百万円) |
||
| 受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
| 前第１四半期累計期間 (自 2022．４．１ 至 2022．６．30) |
－ | － | － | － | － |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023．４．１ 至 2023．６．30) |
－ | － | － | － | － |
(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
当第１四半期累計期間及び前第１四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券
| 期別 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022．４．１ 至 2022．６．30) |
45 | 46 | － | － | － | － | － |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023．４．１ 至 2023．６．30) |
20 | 17 | － | － | 0 | － | － |
② 債券
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第１四半期 累計期間 (自 2022.４.１ 至 2022.６.30) |
国債 | － | － | － | 41 | － | － | － |
| 地方債 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 特殊債 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 社債 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 外国債 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 合計 | － | － | － | 41 | － | － | － | |
| 当第１四半期 累計期間 (自 2023.４.１ 至 2023.６.30) |
国債 | － | － | － | － | － | － | － |
| 地方債 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 特殊債 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 社債 | 375 | － | － | 375 | － | － | － | |
| 外国債 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 合計 | 375 | － | － | 375 | － | － | － |
③ 受益証券
| 期別 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022.４.１ 至 2022.６.30) |
－ | － | － | 75,100 | － | 24 | － |
| 当第１四半期累計期間 (自 2023.４.１ 至 2023.６.30) |
－ | － | － | 106,368 | － | － | － |
④ その他
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第１四半期 累計期間 (自 2022.４.１ 至 2022.６.30) |
コマーシャル ・ペーパー |
－ | － | － | － | － | － | － |
| 外国証書 | － | － | － | － | － | － | － | |
| その他 | － | － | － | － | － | － | － | |
| 当第１四半期 累計期間 (自 2023.４.１ 至 2023.６.30) |
コマーシャル ・ペーパー |
－ | － | － | － | － | － | － |
| 外国証書 | － | － | － | － | － | － | － | |
| その他 | － | － | － | － | － | － | － |
0104000_honbun_0814046503507.htm
１ 四半期財務諸表の作成方法について
当社の四半期財務諸表は、「四半期財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(2007年８月10日内閣府令第63号)に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(2007年８月６日内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(1974年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作成しております。
２ 監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期会計期間(2023年４月１日から2023年６月30日まで)及び第１四半期累計期間(2023年４月１日から2023年６月30日まで)に係る四半期財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより四半期レビューを受けております。
３ 四半期連結財務諸表について
当社には子会社がありませんので、四半期連結財務諸表は作成しておりません。
0104310_honbun_0814046503507.htm
１ 【四半期財務諸表】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (2023年３月31日) |
当第１四半期会計期間 (2023年６月30日) |
||||||||||
| 資産の部 | |||||||||||
| 流動資産 | |||||||||||
| 現金・預金 | 21,958 | 23,951 | |||||||||
| 預託金 | 11,923 | 14,234 | |||||||||
| トレーディング商品 | 1,812 | 259 | |||||||||
| 商品有価証券等 | ※1 1,812 | ※1 256 | |||||||||
| デリバティブ取引 | 0 | 2 | |||||||||
| 約定見返勘定 | 37 | - | |||||||||
| 信用取引資産 | 6,904 | 6,883 | |||||||||
| 信用取引貸付金 | 6,766 | 6,414 | |||||||||
| 信用取引借証券担保金 | 138 | 469 | |||||||||
| 募集等払込金 | 1,681 | 4,986 | |||||||||
| 短期差入保証金 | 973 | 648 | |||||||||
| 未収還付法人税等 | 250 | 300 | |||||||||
| 有価証券 | 2,010 | 2,007 | |||||||||
| その他の流動資産 | 869 | 1,092 | |||||||||
| 流動資産計 | 48,424 | 54,363 | |||||||||
| 固定資産 | |||||||||||
| 有形固定資産 | 3,945 | 3,895 | |||||||||
| 建物 | 1,921 | 1,904 | |||||||||
| その他（純額） | 2,024 | 1,990 | |||||||||
| 無形固定資産 | 257 | 236 | |||||||||
| 投資その他の資産 | 8,937 | 9,717 | |||||||||
| 投資有価証券 | 8,242 | 9,018 | |||||||||
| 長期差入保証金 | 665 | 667 | |||||||||
| その他 | 46 | 50 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △17 | △17 | |||||||||
| 固定資産計 | 13,139 | 13,849 | |||||||||
| 資産合計 | 61,564 | 68,213 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (2023年３月31日) |
当第１四半期会計期間 (2023年６月30日) |
||||||||||
| 負債の部 | |||||||||||
| 流動負債 | |||||||||||
| 約定見返勘定 | - | 1 | |||||||||
| 信用取引負債 | 860 | 1,441 | |||||||||
| 信用取引借入金 | 569 | 695 | |||||||||
| 信用取引貸証券受入金 | 291 | 746 | |||||||||
| 有価証券担保借入金 | 1,942 | 1,696 | |||||||||
| 有価証券貸借取引受入金 | 1,942 | 1,696 | |||||||||
| 預り金 | 11,853 | 17,307 | |||||||||
| 受入保証金 | 306 | 418 | |||||||||
| 短期借入金 | 2,750 | 2,750 | |||||||||
| 未払法人税等 | 26 | 190 | |||||||||
| 賞与引当金 | 408 | 313 | |||||||||
| 役員賞与引当金 | - | 16 | |||||||||
| その他の流動負債 | 562 | 682 | |||||||||
| 流動負債計 | 18,710 | 24,818 | |||||||||
| 固定負債 | |||||||||||
| 繰延税金負債 | 1,094 | 1,556 | |||||||||
| 退職給付引当金 | 2,137 | 2,116 | |||||||||
| 従業員株式給付引当金 | 85 | 116 | |||||||||
| 役員株式給付引当金 | 15 | 16 | |||||||||
| 資産除去債務 | 327 | 328 | |||||||||
| その他の固定負債 | 67 | 80 | |||||||||
| 固定負債計 | 3,727 | 4,216 | |||||||||
| 特別法上の準備金 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金 | 101 | 92 | |||||||||
| 特別法上の準備金計 | 101 | 92 | |||||||||
| 負債合計 | 22,540 | 29,127 | |||||||||
| 純資産の部 | |||||||||||
| 株主資本 | |||||||||||
| 資本金 | 12,272 | 12,272 | |||||||||
| 資本剰余金 | |||||||||||
| 資本準備金 | 4,294 | 4,294 | |||||||||
| その他資本剰余金 | 1,969 | 1,969 | |||||||||
| 資本剰余金合計 | 6,264 | 6,264 | |||||||||
| 利益剰余金 | |||||||||||
| その他利益剰余金 | 18,031 | 17,452 | |||||||||
| 別途積立金 | 7,247 | 7,247 | |||||||||
| 繰越利益剰余金 | 10,783 | 10,205 | |||||||||
| 利益剰余金合計 | 18,031 | 17,452 | |||||||||
| 自己株式 | △1,442 | △1,442 | |||||||||
| 株主資本合計 | 35,126 | 34,547 | |||||||||
| 評価・換算差額等 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 3,897 | 4,538 | |||||||||
| 評価・換算差額等合計 | 3,897 | 4,538 | |||||||||
| 純資産合計 | 39,024 | 39,085 | |||||||||
| 負債・純資産合計 | 61,564 | 68,213 |
0104320_honbun_0814046503507.htm
(2) 【四半期損益計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
||||||||||
| 営業収益 | |||||||||||
| 受入手数料 | 2,322 | 2,952 | |||||||||
| 委託手数料 | 899 | 1,365 | |||||||||
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 2 | 5 | |||||||||
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 555 | 678 | |||||||||
| その他の受入手数料 | 864 | 903 | |||||||||
| トレーディング損益 | ※1 292 | ※1 539 | |||||||||
| 金融収益 | 44 | 70 | |||||||||
| その他の営業収益 | 6 | 6 | |||||||||
| 営業収益計 | 2,666 | 3,570 | |||||||||
| 金融費用 | 12 | 14 | |||||||||
| 純営業収益 | 2,653 | 3,555 | |||||||||
| 販売費・一般管理費 | |||||||||||
| 取引関係費 | 228 | 266 | |||||||||
| 人件費 | 1,549 | 1,721 | |||||||||
| 不動産関係費 | 407 | 307 | |||||||||
| 事務費 | 462 | 438 | |||||||||
| 減価償却費 | 112 | 89 | |||||||||
| 租税公課 | 66 | 85 | |||||||||
| その他 | 46 | 52 | |||||||||
| 販売費・一般管理費計 | 2,874 | 2,963 | |||||||||
| 営業利益又は営業損失（△） | △221 | 592 | |||||||||
| 営業外収益 | |||||||||||
| 受取配当金 | 179 | 125 | |||||||||
| 雑収入 | ※2 39 | ※2 49 | |||||||||
| 営業外収益計 | 219 | 175 | |||||||||
| 営業外費用 | |||||||||||
| 雑損失 | ※3 2 | ※3 2 | |||||||||
| 営業外費用計 | 2 | 2 | |||||||||
| 経常利益又は経常損失（△） | △4 | 766 | |||||||||
| 特別利益 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金戻入 | - | 9 | |||||||||
| 投資有価証券売却益 | - | 224 | |||||||||
| 特別利益計 | - | 233 | |||||||||
| 特別損失 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金繰入れ | 0 | - | |||||||||
| 減損損失 | - | ※4 6 | |||||||||
| 特別損失計 | 0 | 6 | |||||||||
| 税引前四半期純利益又は税引前四半期純損失（△） | △4 | 993 | |||||||||
| 法人税、住民税及び事業税 | 6 | 165 | |||||||||
| 法人税等調整額 | △53 | 104 | |||||||||
| 法人税等合計 | △47 | 270 | |||||||||
| 四半期純利益 | 42 | 723 |
0104400_honbun_0814046503507.htm
(追加情報)
役員株式給付信託(BBT)及び従業員株式給付信託(J-ESOP)について
１.役員株式給付信託(BBT)
当社は、2016年６月24日開催の第71回定時株主総会の承認を受けて、取締役(社外取締役を除く。)に対する業績連動型株式報酬制度「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)を導入しております。その後、会社法の一部を改正する法律(令和元年法律第70号)の施行(2021年３月１日)に伴い、2021年６月24日開催の第76回定時株主総会の承認を受けて、本制度に基づく報酬枠を再設定しておりますが、実質的な報酬枠を第71回定時株主総会の決議と比較して増額するものではありません。また、2022年６月24日開催の第77回定時株主総会にて監査等委員会設置会社への移行が承認されたことに伴い、第76回定時株主総会の決議による本制度の報酬枠を廃止し、当社の取締役(監査等委員である取締役及び社外取締役を除く、以下同じ。)に対する本制度に係る報酬枠が承認されましたが、実質的な本制度に係る報酬枠の内容は第76回定時株主総会の決議と同一であります。
(1) 本制度の目的及び概要
取締役の報酬と株式価値との連動性をより明確にし、中長期的な業績の向上と企業価値の増大への貢献意識を高めることを目的としたものであります。
本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託を通じて取得され、取締役に対して取締役会が定める役員株式給付規程に従って、当社株式及び当社株式を時価で換算した金額相当の金銭(以下、「当社株式等」という。)が信託を通じて給付される業績連動型の株式報酬制度であり、取締役が当社株式等の給付を受ける時期は、原則として取締役の退任時であります。
(2) 信託に残存する自社の株式
当該信託が保有する株式は、信託における帳簿価額により貸借対照表の純資産の部に自己株式として表示しております。当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、前事業年度末74百万円及び312千株、当第１四半期会計期間末74百万円及び312千株であります。
２.従業員株式給付信託(J-ESOP)
当社は、2017年２月17日開催の取締役会において、従業員に対して自社の株式を給付するインセンティブプラン「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)を導入することにつき決議いたしました。
(1) 本制度の目的及び概要
本制度は、予め当社が定めた株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした当社の従業員に対し当社株式を給付する仕組みであります。
本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託を通じて取得され、従業員に対し個人の貢献度等に応じてポイントを付与し、一定の条件により受給権の取得をしたときに当該付与ポイントに相当する当社株式及び当社株式を時価で換算した金額相当の金銭が信託を通じて給付される株式報酬制度であります。
本制度の導入により、当社従業員の株価及び業績向上への関心が高まり、これまで以上に意欲的に業務に取り組むことに寄与することが期待されます。
(2) 信託に残存する自社の株式
当該信託が保有する株式は、信託における帳簿価額により貸借対照表の純資産の部に自己株式として表示しております。当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、前事業年度末46百万円及び181千株、当第１四半期会計期間末46百万円及び181千株であります。
※１ 商品有価証券等の内訳
| 前事業年度 (2023年３月31日) |
当第１四半期会計期間 (2023年６月30日) |
|||
| (資産) | ||||
| 株券 | 0 | 百万円 | 0 | 百万円 |
| 債券 | 247 | 256 | ||
| 受益証券 | 1,565 | － | ||
| 計 | 1,812 | 256 |
※１ トレーディング損益の内訳
| 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
|||
| 株券等 | ||||
| 実現損益 | 188 | 百万円 | 480 | 百万円 |
| 評価損益 | － | － | ||
| 債券等 | ||||
| 実現損益 | 51 | △11 | ||
| 評価損益 | 0 | 1 | ||
| 為替等 | ||||
| 実現損益 | 53 | 66 | ||
| 評価損益 | △1 | 2 | ||
| 計 | 292 | 539 |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
|||
| 受取賃貸料 | 32 | 百万円 | 33 | 百万円 |
| その他 | 6 | 16 | ||
| 計 | 39 | 49 |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
|||
| 投資事業有限責任組合評価損 | 2 | 百万円 | 1 | 百万円 |
| その他 | 0 | 0 | ||
| 計 | 2 | 2 |
| 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
|
| 器具備品 | ― | 6百万円 |
| ― | 営業店舗については営業店舗ごとにグルーピングを行っております。 千葉県千葉市の営業店舗については、営業活動から生じる損益が悪化していることから、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額６百万円を減損損失として特別損失に計上しております。 なお、当資産グループの回収可能価額は使用価値により測定しており、将来キャッシュ・フロー見込がマイナスであるため零としております。 |
当第１四半期累計期間に係る四半期キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第１四半期累計
期間に係る減価償却費(無形固定資産に係る償却費を含む。)は、次のとおりであります。
| 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
|||
| 減価償却費 | 112 | 百万円 | 89 | 百万円 |
前第１四半期累計期間(自 2022年４月１日 至 2022年６月30日)
配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当の原資 | 配当金の総額 (百万円) |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 2022年６月24日 定時株主総会 |
普通株式 | 利益剰余金 | 390 | 6.0 | 2022年３月31日 | 2022年６月27日 |
(注) 配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式に対する配当金７百万円が含まれております。 当第１四半期累計期間(自 2023年４月１日 至 2023年６月30日)
配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当の原資 | 配当金の総額 (百万円) |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 2023年６月27日 定時株主総会 |
普通株式 | 利益剰余金 | 1,302 | 20.0 | 2023年３月31日 | 2023年６月28日 |
(注) 配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式に対する配当金９百万円が含まれております。 ###### (セグメント情報等)
【セグメント情報】
当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、セグメント情報については記載を省略しております。 (収益認識関係)
顧客との契約から生じる収益を分解した情報
前第１四半期累計期間（自 2022年４月１日 至 2022年６月30日）
（単位：百万円）
| 委託手数料 | 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | その他の受入手数料 | 合計 | |
| 一時点で認識されるサービス | 899 | 2 | 555 | 4 | 1,462 |
| 一定の期間にわたり移転されるサービス | － | － | － | 860 | 860 |
| 顧客との契約から生じる収益 | 899 | 2 | 555 | 864 | 2,322 |
| その他の収益 | － | － | － | － | － |
| 受入手数料 | 899 | 2 | 555 | 864 | 2,322 |
当第１四半期累計期間（自 2023年４月１日 至 2023年６月30日）
（単位：百万円）
| 委託手数料 | 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | その他の受入手数料 | 合計 | |
| 一時点で認識されるサービス | 1,365 | 5 | 678 | 40 | 2,089 |
| 一定の期間にわたり移転されるサービス | － | － | － | 863 | 863 |
| 顧客との契約から生じる収益 | 1,365 | 5 | 678 | 903 | 2,952 |
| その他の収益 | － | － | － | － | － |
| 受入手数料 | 1,365 | 5 | 678 | 903 | 2,952 |
１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前第１四半期累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年６月30日) |
当第１四半期累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年６月30日) |
| １株当たり四半期純利益 | 0円67銭 | 11円20銭 |
| (算定上の基礎) | ||
| 四半期純利益 (百万円) | 42 | 723 |
| 普通株主に帰属しない金額 (百万円) | － | － |
| 普通株式に係る四半期純利益 (百万円) | 42 | 723 |
| 普通株式の期中平均株式数(千株) | 63,853 | 64,627 |
(注) １ 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
２ 普通株式の期中平均株式数の算定上控除する自己株式に、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式、前第１四半期累計期間1,267千株及び当第１四半期累計期間493千株を含めております。 ###### (重要な後発事象)
該当事項はありません。
該当事項はありません。
0201010_honbun_0814046503507.htm
該当事項はありません。
Building tools?
Free accounts include 100 API calls/year for testing.
Have a question? We'll get back to you promptly.