Quarterly Report • Nov 10, 2023
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| 【表紙】 | |
| 【提出書類】 | 四半期報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の４の７第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2023年11月10日 |
| 【四半期会計期間】 | 第86期第２四半期(自 2023年７月１日 至 2023年９月30日) |
| 【会社名】 | 株式会社岡三証券グループ |
| 【英訳名】 | OKASAN SECURITIES GROUP INC. |
| 【代表者の役職氏名】 | 取締役社長 新芝 宏之 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区日本橋一丁目17番６号 (同所は登記上の本店所在地であり、実際の業務は「最寄りの連絡場所」で行っております。) |
| 【電話番号】 | ０３(３２７２)２２２２(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 岡三証券株式会社 経理部長 北宅 隆 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区日本橋室町二丁目２番１号 室町東三井ビルディング |
| 【電話番号】 | ０３(３２７２)２２１１(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 岡三証券株式会社 経理部長 北宅 隆 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) 株式会社名古屋証券取引所 (名古屋市中区栄三丁目８番20号) |
E03756 86090 株式会社岡三証券グループ OKASAN SECURITIES GROUP INC. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP true sec 2023-04-01 2023-09-30 Q2 2024-03-31 2022-04-01 2022-09-30 2023-03-31 1 false false false E03756-000 2023-11-10 E03756-000 2023-11-10 jpcrp_cor:OrdinaryShareMember E03756-000 2023-07-01 2023-09-30 E03756-000 2023-09-30 E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No10MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No1MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No2MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No3MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No4MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No5MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No6MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No7MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No8MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:No9MajorShareholdersMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesLessThanOneUnitMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesWithFullVotingRightsOtherMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesTreasurySharesSharesWithFullVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:Row1Member E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:SharesWithNoVotingRightsMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsOtherMember E03756-000 2023-09-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03756-000 2023-04-01 2023-09-30 E03756-000 2022-07-01 2022-09-30 E03756-000 2022-09-30 E03756-000 2022-04-01 2023-03-31 E03756-000 2023-03-31 E03756-000 2022-04-01 2022-09-30 E03756-000 2022-03-31 iso4217:JPY iso4217:JPY xbrli:shares xbrli:pure xbrli:shares
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| | | | | |
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| 回次 | | 第85期
第２四半期
連結累計期間 | 第86期
第２四半期
連結累計期間 | 第85期 |
| 会計期間 | | 自 2022年４月１日
至 2022年９月30日 | 自 2023年４月１日
至 2023年９月30日 | 自 2022年４月１日
至 2023年３月31日 |
| 営業収益 | (百万円) | 33,561 | 41,206 | 66,551 |
| 経常利益又は経常損失(△) | (百万円) | △216 | 8,521 | 421 |
| 親会社株主に帰属する
四半期(当期)純利益 | (百万円) | 31 | 7,996 | 529 |
| 四半期包括利益又は包括利益 | (百万円) | △1,931 | 16,797 | 1,091 |
| 純資産額 | (百万円) | 185,070 | 198,332 | 185,638 |
| 総資産額 | (百万円) | 716,453 | 986,360 | 876,057 |
| １株当たり四半期(当期)純利益 | (円) | 0.16 | 38.88 | 2.59 |
| 潜在株式調整後１株当たり
四半期(当期)純利益 | (円) | 0.16 | 38.75 | 2.58 |
| 自己資本比率 | (％) | 23.3 | 18.8 | 19.7 |
| 営業活動による
キャッシュ・フロー | (百万円) | 8,745 | 14,234 | △1,359 |
| 投資活動による
キャッシュ・フロー | (百万円) | 3,118 | 2,142 | 1,667 |
| 財務活動による
キャッシュ・フロー | (百万円) | △17,108 | △23,731 | 16,584 |
| 現金及び現金同等物の四半期末
(期末)残高 | (百万円) | 75,972 | 77,342 | 84,037 |
| 回次 | 第85期 第２四半期 連結会計期間 |
第86期 第２四半期 連結会計期間 |
|
| 会計期間 | 自 2022年７月１日 至 2022年９月30日 |
自 2023年７月１日 至 2023年９月30日 |
|
| １株当たり四半期純利益 | (円) | 3.95 | 13.56 |
(注)１．当社は、四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。
２．第85期より表示方法の変更を行っており、第85期第２四半期連結累計期間については、当該表示方法の変更を反映した組替後の数値を記載しております。
当第２四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）が営む事業の内容について、重要な変更はありません。また、主要な関係会社における異動もありません。
なお、第１四半期連結会計期間より、報告セグメントの区分を変更しております。詳細は、「第４ 経理の状況 １ 四半期連結財務諸表 注記事項（セグメント情報等） セグメント情報」の「報告セグメントの変更等に関する事項」をご参照ください。
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当第２四半期連結累計期間において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。 ### ２ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
文中の将来に関する事項は、当四半期連結会計期間の末日現在において判断したものであります。
＜市場環境等＞
当第２四半期連結累計期間におけるわが国経済は一進一退の動きとなりました。鉱工業生産は７～８月に前四半期から悪化した一方、第３次産業活動指数は持ち直しの動きが継続しました。また、価格転嫁の進展などにより、大企業の製造業及び非製造業の業況判断は改善が続きました。消費者物価指数（生鮮食品・エネルギー除く）の上昇率は継続して４％を上回ったものの、年初から続いてきた伸び率の拡大は一服しました。
こうした環境のなか、４月に28,000円台で始まった日経平均株価は、５月中旬に３万円台に回復して以降も堅調に推移しました。米国債の格下げを受けて米長期金利が上昇したことに加え、中国不動産企業の経営危機が拡大したことなどから一時軟調な動きを見せたものの、米国の過度な金融引締めに対する懸念後退や国内で内閣改造後に衆院解散・総選挙観測が浮上したことから９月中旬には33,500円台まで上昇しました。その後は、９月の米連邦公開市場委員会(FOMC)で金融引締めの長期化が示唆されたことを嫌気し、日経平均株価は31,857円62銭で９月の取引を終えました。
債券市場では、７月の日銀金融政策決定会合で長期金利の変動幅を±0.5％から±1.0％に拡大する決定を受けて、長期金利は0.5％を上回りました。その後も金利上昇が続き、長期金利は2013年９月以来となる0.759％で取引を終えました。一方、為替市場では、米連邦準備制度理事会（FRB）と日銀の金融緩和スタンスの違いから、円安ドル高基調で推移しました。７月には米FRBの利上げ停止期待の高まりを受けて、一時１ドル＝138円台まで円高が進みましたが、その後は堅調な米国経済を受けて米FRBの利上げ観測が強まったことや、日銀の積極的な金融緩和スタンスに変化が見られないことから、日米金利差は拡大して円安ドル高が進行し、１ドル＝149円台で取引を終えました。
このような状況のもと、当社グループでは、創業100周年を迎えた当年度から始動した５ヵ年の新たな中期経営計画に基づき、持続的な成長を実現するための経営基盤の確立に取り組みました。当第２四半期連結累計期間においては、中核子会社の岡三証券株式会社において、創業100周年を記念した大規模のセミナーやお客さま向けキャンペーン等を実施したほか、成長戦略の一つとしてOne to One マーケティングを強化するなか、相続トータルサポートサービスを導入するなどソリューション営業の推進を継続しました。
当第２四半期連結累計期間の経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容
(資産)
当第２四半期連結会計期間末における総資産は、前連結会計年度末に比べ1,103億２百万円増加し9,863億60百万円となりました。これは主に、有価証券担保貸付金が718億37百万円、信用取引資産が258億96百万円、約定見返勘定が164億71百万円増加したことによるものであります。
(負債)
負債は、前連結会計年度末に比べ976億８百万円増加し7,880億27百万円となりました。これは主に、トレーディング商品が838億83百万円、預り金が258億24百万円、有価証券担保借入金が232億32百万円増加した一方で、約定見返勘定が243億14百万円、短期借入金が164億１百万円減少したことによるものであります。
(純資産)
純資産は、前連結会計年度末に比べ126億94百万円増加し1,983億32百万円となりました。これは主に、その他有価証券評価差額金が68億98百万円、利益剰余金が38億93百万円増加したことによるものであります。
当第２四半期連結累計期間における当社グループの営業収益は412億６百万円(前年同期比22.8％増)、純営業収益は402億28百万円(同22.5％増)となりました。販売費・一般管理費は328億89百万円(同2.6％減)となり、経常利益は85億21百万円(前年同期は２億16百万円の損失)、親会社株主に帰属する四半期純利益は79億96百万円(前年同期の252.4倍)となりました。
受入手数料
受入手数料の合計は251億17百万円(前年同期比14.7％増)となりました。主な内訳は次のとおりです。
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) (百万円) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) (百万円) |
|
| 委託手数料 | 7,697 | 11,470 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の手数料 |
206 | 849 |
| 募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料 |
6,219 | 8,095 |
| その他の受入手数料 | 7,782 | 4,702 |
| 合計 | 21,905 | 25,117 |
委託手数料
当第２四半期連結累計期間における東証の１日平均売買高(内国普通株式)は19億78百万株(前年同期比18.3％ 増)、売買代金は４兆2,205億円(同23.4％増)となりました。こうしたなか、中核子会社である岡三証券株式会社においては、堅調な株式市況を背景に国内株式、外国株式ともに委託売買代金が前年同期比で増加しました。
これらの結果、株式委託手数料は111億80百万円(同51.2％増)となりました。また、その他の委託手数料は２億90百万円(同4.7％減)となり、委託手数料の合計は114億70百万円(同49.0％増)となりました。
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
当第２四半期連結累計期間における株式の引受けは、新規株式公開市場の回復に加えて、主幹事案件の引受け等により、引受金額が前年同期比で大きく増加しました。また債券の引受けも、地方債や事業債の主幹事獲得や、個人向け社債の大口の引受け等により、引受金額が増加しました。
これらの結果、株式の手数料は２億69百万円(前年同期比246.7％増)、債券の手数料は５億79百万円(同350.9％増)となり、株式・債券を合わせた引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料の合計は８億49百万円(同311.6％増)となりました。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料につきましては、投資信託関連収益がその大半を占めています。
当第２四半期連結累計期間における公募投資信託の販売額は、成長が期待されるインド、新興国企業の株式に投資するファンドや高い配当利回りに着目した日本株式ファンドを中心に増加したほか、新規に導入した世界の半導体関連企業に投資するファンドの販売も堅調となりました。
これらの結果、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は80億95百万円(前年同期比30.1％増)となりました。また、その他の受入手数料については、主に投資信託の信託報酬等により47億２百万円(同39.6％減)となりました。
トレーディング損益
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) (百万円) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) (百万円) |
|
| 株券等トレーディング損益 | 5,888 | 10,513 |
| 債券等トレーディング損益 | 4,421 | 3,406 |
| その他のトレーディング損益 | △211 | △306 |
| 合計 | 10,098 | 13,613 |
株券等トレーディング損益は主に米国株式を中心とした外国株式の国内店頭取引等によるものであり、また債券等トレーディング損益は国内外債券の顧客向け取扱いやポジション管理等に伴うものであります。
当第２四半期連結累計期間においては、外国株式は総じて堅調な市況により、主に個人のお客さまにおける国内店頭取引の売買が前年同期比で増加しました。債券においては、外国債券の販売が個人向けを中心に減少しました。
これらの結果、株券等トレーディング損益は105億13百万円(前年同期比78.5％増)、債券等トレーディング損益は34億６百万円(同23.0％減)となり、その他のトレーディング損益３億６百万円の損失(前年同期は２億11百万円の損失)を含めたトレーディング損益の合計は136億13百万円(前年同期比34.8％増)となりました。
金融収支
金融収益は16億73百万円(前年同期比54.6％増)、金融費用は９億78百万円(同35.7％増)となり、差引の金融収支は６億95百万円(同92.2％増)となりました。
その他の営業収益
金融商品取引業及び同付随業務に係るもの以外の営業収益は、８億１百万円(前年同期比69.1％増)となりました。
販売費・一般管理費
販売費・一般管理費は、取引関係費や不動産関係費の減少等により、328億89百万円(前年同期比2.6％減)となりました。
営業外損益及び特別損益
営業外収益は12億44百万円、営業外費用は62百万円となりました。また、特別利益は投資有価証券売却益の計上等により17億12百万円、特別損失は１億10百万円となりました。
なお、当社グループは、従来「証券ビジネス」「アセットマネジメントビジネス」及び「サポートビジネス」の３つの報告セグメントに区分しておりましたが、第１四半期連結会計期間より「投資・金融サービス業」の単一セグメントに変更しております。これにより、セグメントごとの経営成績については記載を省略しております。
当第２四半期連結累計期間の現金及び現金同等物（以下、「資金」といいます。）の残高は、前連結会計年度末に比べ66億95百万円減少し、当第２四半期連結累計期間末には773億42百万円となりました。
当第２四半期連結累計期間における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果獲得した資金は、142億34百万円（前年同期は87億45百万円の資金の獲得）となりました。これは主に、トレーディング商品の増減503億75百万円、預り金の増減255億72百万円、税金等調整前四半期純利益101億23百万円による資金の獲得と、有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減486億４百万円、信用取引資産及び信用取引負債の増減242億44百万円、顧客分別金信託の増減78億10百万円による資金の使用との差引によるものであります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動の結果獲得した資金は、21億42百万円（前年同期は31億18百万円の資金の獲得）となりました。これは主に、投資有価証券の売却による収入20億64百万円、有価証券の売却による収入10億円による資金の獲得と、無形固定資産の取得による支出８億46百万円による資金の使用との差引によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果使用した資金は、237億31百万円（前年同期は171億８百万円の資金の使用）となりました。これは主に、短期借入金の純増減179億53百万円、配当金の支払41億２百万円、長期借入金の返済による支出12億94百万円による資金の使用によるものであります。
前事業年度の有価証券報告書に記載した「経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析」中の会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定の記載について重要な変更はありません。
当第２四半期連結累計期間において、当社グループが定めている経営方針・経営戦略等について重要な変更はありません。
当第２四半期連結累計期間において、当社グループが優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題について重要な変更はありません。
当第２四半期連結累計期間において、当社グループの財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針について重要な変更はありません。
該当事項はありません。 ### ３ 【経営上の重要な契約等】
当第２四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
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| 種類 | 発行可能株式総数(株) |
| 普通株式 | 750,000,000 |
| 計 | 750,000,000 |
| 種類 | 第２四半期会計期間末 現在発行数(株) (2023年９月30日) |
提出日現在 発行数(株) (2023年11月10日) |
上場金融商品取引所名又は 登録認可金融商品取引業協会名 |
内容 |
| 普通株式 | 231,217,073 | 231,217,073 | 東京証券取引所 プライム市場 名古屋証券取引所 プレミア市場 |
単元株式数 100株 |
| 計 | 231,217,073 | 231,217,073 | ― | ― |
（注）１．2023年６月29日付の取締役会決議により、譲渡制限付株式報酬として、2023年７月28日付で自己株式
741,000株を処分しております。
２．提出日現在の発行済株式のうち741,000株は、譲渡制限付株式報酬として、自己株式を処分した際の現物
出資（金銭報酬債権 357百万円）によるものであります。
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。 ② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。 #### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) |
発行済株式 総数残高 (株) |
資本金増減額 (百万円) |
資本金残高 (百万円) |
資本準備金 増減額 (百万円) |
資本準備金 残高 (百万円) |
| 2023年７月１日～ 2023年９月30日 |
― | 231,217,073 | ― | 18,589 | ― | 12,766 |
2023年９月30日現在
| 氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) |
発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数 の割合(％) |
| 日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口) | 東京都港区浜松町二丁目11－3 | 19,438 | 9.43 |
| 日本生命保険相互会社 (常任代理人 日本マスタートラスト信託銀行株式会社) |
東京都千代田区丸の内一丁目6－6 (東京都港区浜松町二丁目11－3) |
9,732 | 4.72 |
| 農林中央金庫 | 東京都千代田区大手町一丁目2－1 | 9,700 | 4.71 |
| 三井住友信託銀行株式会社 (常任代理人 株式会社日本カストディ銀行) |
東京都千代田区丸の内一丁目4－1 (東京都中央区晴海一丁目8－12) |
8,726 | 4.23 |
| 大同生命保険株式会社 (常任代理人 株式会社日本カストディ銀行) |
大阪府大阪市西区江戸堀一丁目2－1 (東京都中央区晴海一丁目8－12) |
8,660 | 4.20 |
| 三菱UFJ信託銀行株式会社 (常任代理人 日本マスタートラスト信託銀行株式会社) |
東京都千代田区丸の内一丁目4－5 (東京都港区浜松町二丁目11－3) |
5,822 | 2.82 |
| 有限会社藤精 | 東京都中央区日本橋一丁目14－7 | 5,266 | 2.56 |
| 三東株式会社 | 東京都中央区日本橋一丁目14－7 | 5,193 | 2.52 |
| 株式会社りそな銀行 | 大阪府大阪市中央区備後町二丁目2－1 | 4,937 | 2.40 |
| 株式会社みずほ銀行 (常任代理人 株式会社日本カストディ銀行) |
東京都千代田区大手町一丁目5－5 (東京都中央区晴海一丁目8－12) |
4,925 | 2.39 |
| 計 | ― | 82,400 | 39.98 |
(注) 上記のほか、自己株式が25,125千株あります。
2023年９月30日現在
区分
株式数(株)
議決権の数(個)
内容
無議決権株式
―
―
―
議決権制限株式(自己株式等)
―
―
―
議決権制限株式(その他)
―
―
―
完全議決権株式(自己株式等)
(自己保有株式)
| 普通株式 | 25,125,100 |
―
―
完全議決権株式(その他)
普通株式
2,057,997
―
205,799,700
単元未満株式
普通株式
―
１単元(100株)未満の株式
292,273
発行済株式総数
231,217,073
―
―
総株主の議決権
―
2,057,997
―
(注) 「完全議決権株式(その他)」欄には、証券保管振替機構名義の株式が7,000株(議決権70個)含まれております。 ##### ② 【自己株式等】
| 2023年９月30日現在 | |||||
| 所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) |
他人名義 所有株式数 (株) |
所有株式数 の合計 (株) |
発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％) |
| (自己保有株式) | |||||
| 株式会社岡三証券グループ | 東京都中央区日本橋一丁目17－６ | 25,125,100 | ― | 25,125,100 | 10.87 |
| 計 | ― | 25,125,100 | ― | 25,125,100 | 10.87 |
該当事項はありません。
0104000_honbun_0097047003510.htm
１．四半期連結財務諸表の作成方法について
当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内閣府令第64号)並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作成しております。
２．監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第２四半期連結会計期間(2023年７月１日から2023年９月30日まで)及び第２四半期連結累計期間(2023年４月１日から2023年９月30日まで)に係る四半期連結財務諸表について、東陽監査法人による四半期レビューを受けております。
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１ 【四半期連結財務諸表】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (2023年３月31日) |
当第２四半期連結会計期間 (2023年９月30日) |
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| 資産の部 | |||||||||||
| 流動資産 | |||||||||||
| 現金・預金 | 88,460 | 82,156 | |||||||||
| 預託金 | 95,397 | 103,121 | |||||||||
| 顧客分別金信託 | 92,150 | 99,960 | |||||||||
| その他の預託金 | 3,247 | 3,161 | |||||||||
| トレーディング商品 | 240,344 | 233,066 | |||||||||
| 商品有価証券等 | 239,927 | 232,998 | |||||||||
| デリバティブ取引 | 417 | 67 | |||||||||
| 約定見返勘定 | - | 16,471 | |||||||||
| 信用取引資産 | 90,768 | 116,664 | |||||||||
| 信用取引貸付金 | 83,514 | 109,718 | |||||||||
| 信用取引借証券担保金 | 7,253 | 6,946 | |||||||||
| 有価証券担保貸付金 | 234,769 | 306,606 | |||||||||
| 借入有価証券担保金 | 4 | - | |||||||||
| 現先取引貸付金 | 234,764 | 306,606 | |||||||||
| 立替金 | 247 | 187 | |||||||||
| 短期差入保証金 | 21,618 | 20,247 | |||||||||
| 有価証券等引渡未了勘定 | 16 | 36 | |||||||||
| 短期貸付金 | 110 | 232 | |||||||||
| 有価証券 | 1,189 | 189 | |||||||||
| その他の流動資産 | 12,336 | 6,207 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △30 | △40 | |||||||||
| 流動資産計 | 785,227 | 885,147 | |||||||||
| 固定資産 | |||||||||||
| 有形固定資産 | 16,991 | 16,640 | |||||||||
| 無形固定資産 | 9,224 | 8,812 | |||||||||
| 投資その他の資産 | 64,613 | 75,760 | |||||||||
| 投資有価証券 | 57,663 | 68,864 | |||||||||
| 退職給付に係る資産 | 2,542 | 2,525 | |||||||||
| その他 | 5,295 | 5,260 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △887 | △890 | |||||||||
| 固定資産計 | 90,829 | 101,213 | |||||||||
| 資産合計 | 876,057 | 986,360 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (2023年３月31日) |
当第２四半期連結会計期間 (2023年９月30日) |
||||||||||
| 負債の部 | |||||||||||
| 流動負債 | |||||||||||
| トレーディング商品 | 238,809 | 322,693 | |||||||||
| 商品有価証券等 | 238,786 | 322,284 | |||||||||
| デリバティブ取引 | 22 | 408 | |||||||||
| 約定見返勘定 | 24,314 | - | |||||||||
| 信用取引負債 | 24,612 | 26,204 | |||||||||
| 信用取引借入金 | 13,482 | 12,674 | |||||||||
| 信用取引貸証券受入金 | 11,129 | 13,530 | |||||||||
| 有価証券担保借入金 | 108,711 | 131,943 | |||||||||
| 有価証券貸借取引受入金 | 7,711 | 5,943 | |||||||||
| 現先取引借入金 | 101,000 | 126,000 | |||||||||
| 預り金 | 60,174 | 85,998 | |||||||||
| 受入保証金 | 43,669 | 44,280 | |||||||||
| 有価証券等受入未了勘定 | 32 | 2 | |||||||||
| 短期借入金 | 152,897 | 136,495 | |||||||||
| 未払法人税等 | 457 | 2,420 | |||||||||
| 賞与引当金 | 1,819 | 2,537 | |||||||||
| その他の流動負債 | 4,519 | 5,276 | |||||||||
| 流動負債計 | 660,017 | 757,852 | |||||||||
| 固定負債 | |||||||||||
| 長期借入金 | 10,000 | 7,614 | |||||||||
| 繰延税金負債 | 8,855 | 11,997 | |||||||||
| 役員退職慰労引当金 | 209 | 131 | |||||||||
| 退職給付に係る負債 | 5,798 | 5,669 | |||||||||
| その他の固定負債 | 4,289 | 3,889 | |||||||||
| 固定負債計 | 29,153 | 29,301 | |||||||||
| 特別法上の準備金 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金 | 1,247 | 873 | |||||||||
| 特別法上の準備金計 | 1,247 | 873 | |||||||||
| 負債合計 | 690,418 | 788,027 | |||||||||
| 純資産の部 | |||||||||||
| 株主資本 | |||||||||||
| 資本金 | 18,589 | 18,589 | |||||||||
| 資本剰余金 | 37,273 | 37,959 | |||||||||
| 利益剰余金 | 118,548 | 122,441 | |||||||||
| 自己株式 | △11,470 | △11,088 | |||||||||
| 株主資本合計 | 162,940 | 167,901 | |||||||||
| その他の包括利益累計額 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 8,039 | 14,938 | |||||||||
| 土地再評価差額金 | 330 | 330 | |||||||||
| 為替換算調整勘定 | 816 | 1,322 | |||||||||
| 退職給付に係る調整累計額 | 890 | 755 | |||||||||
| その他の包括利益累計額合計 | 10,076 | 17,346 | |||||||||
| 新株予約権 | 421 | 266 | |||||||||
| 非支配株主持分 | 12,199 | 12,818 | |||||||||
| 純資産合計 | 185,638 | 198,332 | |||||||||
| 負債・純資産合計 | 876,057 | 986,360 |
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(2) 【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
【四半期連結損益計算書】
【第２四半期連結累計期間】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
||||||||||
| 営業収益 | |||||||||||
| 受入手数料 | 21,905 | 25,117 | |||||||||
| 委託手数料 | 7,697 | 11,470 | |||||||||
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 206 | 849 | |||||||||
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 6,219 | 8,095 | |||||||||
| その他の受入手数料 | 7,782 | 4,702 | |||||||||
| トレーディング損益 | 10,098 | 13,613 | |||||||||
| 金融収益 | 1,082 | 1,673 | |||||||||
| その他の営業収益 | 474 | 801 | |||||||||
| 営業収益計 | 33,561 | 41,206 | |||||||||
| 金融費用 | 720 | 978 | |||||||||
| 純営業収益 | 32,840 | 40,228 | |||||||||
| 販売費・一般管理費 | 33,765 | 32,889 | |||||||||
| 取引関係費 | 5,668 | 5,227 | |||||||||
| 人件費 | ※１ 16,693 | ※１ 16,562 | |||||||||
| 不動産関係費 | 4,009 | 3,864 | |||||||||
| 事務費 | 3,790 | 4,295 | |||||||||
| 減価償却費 | 1,399 | 1,578 | |||||||||
| 租税公課 | 549 | 694 | |||||||||
| 貸倒引当金繰入れ | △5 | 13 | |||||||||
| その他 | 1,660 | 652 | |||||||||
| 営業利益又は営業損失（△） | △925 | 7,338 | |||||||||
| 営業外収益 | 812 | 1,244 | |||||||||
| 受取配当金 | 712 | 787 | |||||||||
| 持分法による投資利益 | 20 | 170 | |||||||||
| 投資事業組合運用益 | - | 213 | |||||||||
| その他 | 79 | 73 | |||||||||
| 営業外費用 | 103 | 62 | |||||||||
| 支払利息 | 14 | 15 | |||||||||
| 投資有価証券評価損 | 32 | 27 | |||||||||
| 和解金 | 23 | 1 | |||||||||
| その他 | 33 | 17 | |||||||||
| 経常利益又は経常損失（△） | △216 | 8,521 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
||||||||||
| 特別利益 | |||||||||||
| 投資有価証券売却益 | 275 | 1,268 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金戻入 | 0 | 374 | |||||||||
| 新株予約権戻入益 | - | 68 | |||||||||
| 特別利益計 | 275 | 1,712 | |||||||||
| 特別損失 | |||||||||||
| 投資有価証券売却損 | 26 | 14 | |||||||||
| 投資有価証券評価損 | 50 | 96 | |||||||||
| 特別損失計 | 77 | 110 | |||||||||
| 税金等調整前四半期純利益又は税金等調整前四半期純損失（△） | △18 | 10,123 | |||||||||
| 法人税、住民税及び事業税 | 89 | 2,235 | |||||||||
| 法人税等調整額 | △201 | △214 | |||||||||
| 法人税等合計 | △111 | 2,020 | |||||||||
| 四半期純利益 | 93 | 8,102 | |||||||||
| 非支配株主に帰属する四半期純利益 | 61 | 106 | |||||||||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益 | 31 | 7,996 |
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【四半期連結包括利益計算書】
【第２四半期連結累計期間】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
||||||||||
| 四半期純利益 | 93 | 8,102 | |||||||||
| その他の包括利益 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | △2,488 | 8,098 | |||||||||
| 為替換算調整勘定 | 695 | 505 | |||||||||
| 退職給付に係る調整額 | △120 | △131 | |||||||||
| 持分法適用会社に対する持分相当額 | △112 | 222 | |||||||||
| その他の包括利益合計 | △2,025 | 8,695 | |||||||||
| 四半期包括利益 | △1,931 | 16,797 | |||||||||
| （内訳） | |||||||||||
| 親会社株主に係る四半期包括利益 | △1,121 | 15,265 | |||||||||
| 非支配株主に係る四半期包括利益 | △810 | 1,532 |
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(3) 【四半期連結キャッシュ・フロー計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
||||||||||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 税金等調整前四半期純利益又は税金等調整前四半期純損失（△） | △18 | 10,123 | |||||||||
| 減価償却費 | 1,403 | 1,578 | |||||||||
| 貸倒引当金の増減額（△は減少） | △5 | 12 | |||||||||
| 賞与引当金の増減額（△は減少） | △284 | 717 | |||||||||
| 退職給付に係る負債の増減額（△は減少） | △108 | △128 | |||||||||
| 退職給付に係る資産の増減額（△は増加） | 17 | 16 | |||||||||
| 役員退職慰労引当金の増減額（△は減少） | 9 | △78 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） | △0 | △374 | |||||||||
| 受取利息及び受取配当金 | △1,798 | △2,470 | |||||||||
| 支払利息 | 735 | 993 | |||||||||
| 有形固定資産除売却損益（△は益） | 9 | 3 | |||||||||
| 無形固定資産除売却損益（△は益） | 1 | 0 | |||||||||
| 投資有価証券売却損益（△は益） | △256 | △1,254 | |||||||||
| 投資有価証券評価損益（△は益） | 50 | 96 | |||||||||
| 顧客分別金信託の増減額（△は増加） | △10,580 | △7,810 | |||||||||
| トレーディング商品の増減額 | △15,728 | 50,375 | |||||||||
| 信用取引資産及び信用取引負債の増減額 | △14,264 | △24,244 | |||||||||
| 有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額 | 36,435 | △48,604 | |||||||||
| 立替金の増減額（△は増加） | 841 | 61 | |||||||||
| 預り金の増減額（△は減少） | 11,093 | 25,572 | |||||||||
| 短期差入保証金の増減額（△は増加） | △635 | 1,371 | |||||||||
| 受入保証金の増減額（△は減少） | 5,168 | 610 | |||||||||
| 短期貸付金の増減額（△は増加） | 16 | △121 | |||||||||
| その他 | △1,272 | 655 | |||||||||
| 小計 | 10,830 | 7,101 | |||||||||
| 利息及び配当金の受取額 | 1,808 | 2,549 | |||||||||
| 利息の支払額 | △745 | △995 | |||||||||
| 法人税等の支払額又は還付額（△は支払） | △3,148 | 5,579 | |||||||||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | 8,745 | 14,234 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
||||||||||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 有価証券の売却による収入 | - | 1,000 | |||||||||
| 有形固定資産の取得による支出 | △247 | △89 | |||||||||
| 有形固定資産の売却による収入 | - | 0 | |||||||||
| 無形固定資産の取得による支出 | △2,103 | △846 | |||||||||
| 投資有価証券の取得による支出 | △1,965 | △181 | |||||||||
| 投資有価証券の売却による収入 | 697 | 2,064 | |||||||||
| 事業譲受による収入 | 5,083 | - | |||||||||
| その他 | 1,653 | 194 | |||||||||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | 3,118 | 2,142 | |||||||||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 短期借入金の純増減額（△は減少） | △15,235 | △17,953 | |||||||||
| 長期借入れによる収入 | 2,000 | 400 | |||||||||
| 長期借入金の返済による支出 | △594 | △1,294 | |||||||||
| 自己株式の取得による支出 | △0 | △0 | |||||||||
| 配当金の支払額 | △2,966 | △4,102 | |||||||||
| 非支配株主への配当金の支払額 | △91 | △16 | |||||||||
| 連結の範囲の変更を伴わない子会社株式の取得による支出 | △1 | △273 | |||||||||
| その他 | △218 | △491 | |||||||||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | △17,108 | △23,731 | |||||||||
| 現金及び現金同等物に係る換算差額 | 1,427 | 659 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の増減額（△は減少） | △3,816 | △6,695 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の期首残高 | 79,789 | 84,037 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の四半期末残高 | ※１ 75,972 | ※１ 77,342 |
0104100_honbun_0097047003510.htm
※１ 人件費の中には次の金額が含まれています。
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
|||
| 賞与引当金繰入額 | 1,715 | 百万円 | 2,531 | 百万円 |
| 退職給付費用 | 305 | 267 | ||
| 役員退職慰労引当金繰入額 | 19 | 14 |
※１ 現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係は次のとおりであります。
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
|||
| 現金・預金勘定 | 81,951 | 百万円 | 82,156 | 百万円 |
| 預入期間が３ヶ月を超える定期預金等 | △5,978 | △4,814 | ||
| 現金及び現金同等物 | 75,972 | 77,342 |
Ⅰ 前第２四半期連結累計期間(自 2022年４月１日 至 2022年９月30日)
配当金支払額
| (決議) | 株式の種類 | 配当金の総額 (百万円) |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 | 配当の原資 |
| 2022年５月19日 取締役会 |
普通株式 | 2,966 | 15 | 2022年３月31日 | 2022年６月８日 | 利益剰余金 |
(注) 配当金の総額は、連結子会社の保有する自己株式にかかる配当金額35百万円を控除しております。
Ⅱ 当第２四半期連結累計期間(自 2023年４月１日 至 2023年９月30日)
配当金支払額
| (決議) | 株式の種類 | 配当金の総額 (百万円) |
１株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 | 配当の原資 |
| 2023年５月18日 取締役会 |
普通株式 | 4,102 | 20 | 2023年３月31日 | 2023年６月８日 | 利益剰余金 |
(注) １株当たり配当額には創業100周年記念配当10円が含まれております。
###### (セグメント情報等)
【セグメント情報】
Ⅰ 前第２四半期連結累計期間(自 2022年４月１日 至 2022年９月30日)
「Ⅱ 当第２四半期連結累計期間（報告セグメントの変更等に関する事項）」に記載のとおりであります。
Ⅱ 当第２四半期連結累計期間(自 2023年４月１日 至 2023年９月30日)
当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
(報告セグメントの変更等に関する事項)
当社グループは、従来「証券ビジネス」「アセットマネジメントビジネス」及び「サポートビジネス」の３つの報告セグメントに区分しておりましたが、第１四半期連結会計期間より「投資・金融サービス業」の単一セグメントに変更しております。
この変更は、2022年11月に岡三アセットマネジメント株式会社（現・SBI岡三アセットマネジメント株式会社）を持分法適用関連会社化したことに伴い、当社グループの事業展開、経営資源の配分及び経営管理体制の実態等の観点から報告セグメントについて再検討した結果、「投資・金融サービス業」の単一セグメントとして管理することが適切と判断いたしました。
この変更により、前第２四半期連結累計期間及び当第２四半期連結累計期間のセグメント情報の記載を省略しております。 ###### (デリバティブ取引関係)
トレーディング業務で行うデリバティブ取引が、当社グループの事業の運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計年度の末日に比べて著しい変動が認められるものは以下のとおりであります。
前連結会計年度末(2023年３月31日)
| 区分 | 種類 | 契約額等(百万円) | 契約額等のうち １年超(百万円) |
時価(百万円) | 評価損益(百万円) |
| 市場取引 | 債券先物取引 | ||||
| 売建 | 8,590 | － | △0 | △0 | |
| 買建 | 23,044 | － | 358 | 358 | |
| 合計 | － | － | － | 357 |
（注）ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。
当第２四半期連結会計期間末(2023年９月30日)
| 区分 | 種類 | 契約額等(百万円) | 契約額等のうち １年超(百万円) |
時価(百万円) | 評価損益(百万円) |
| 市場取引 | 債券先物取引 | ||||
| 売建 | 2,899 | － | 0 | 0 | |
| 買建 | 105,349 | － | △398 | △398 | |
| 合計 | － | － | － | △397 |
（注）ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は、上記記載から除いております。 (収益認識関係)
顧客との契約から生じる収益を分解した情報
当社グループは、単一セグメントであり、顧客との契約から生じる収益を主要な財又はサービス別に分解した情報は以下のとおりです。
なお、従来、顧客との契約から生じる収益を分解した情報を「証券ビジネス」「アセットマネジメントビジネス」「サポートビジネス」及び「その他」の４つに区分しておりましたが、「注記事項（セグメント情報等）」に記載のとおり、第１四半期連結会計期間より、単一セグメントに変更しております。
この変更に伴い、前第２四半期連結累計期間の顧客との契約から生じる収益を分解した情報も変更後の区分で記載しております。
| (単位：百万円) | ||
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
|
| 主要な財又はサービス | ||
| 株券 | 7,622 | 11,593 |
| 債券 | 172 | 596 |
| 投信関連 | 13,191 | 12,283 |
| その他 | 1,299 | 1,343 |
| 顧客との契約から生じる収益 | 22,285 | 25,816 |
| その他の収益(注) | 11,275 | 15,389 |
| 外部顧客からの収益 | 33,561 | 41,206 |
(注)１．「その他の収益」は、金融商品に関する会計基準に基づくトレーディング損益及び金融収益並びにリース取引に関する会計基準に基づく賃貸収入等であります。
２．前連結会計年度より表示方法の変更を行っており、前第２四半期連結累計期間については、当該表示方法の変更を反映した組替後の数値を記載しております。 ###### (１株当たり情報)
１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前第２四半期連結累計期間 (自 2022年４月１日 至 2022年９月30日) |
当第２四半期連結累計期間 (自 2023年４月１日 至 2023年９月30日) |
|
| (1) １株当たり四半期純利益 | 0円16銭 | 38円88銭 |
| (算定上の基礎) | ||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円) | 31 | 7,996 |
| 普通株主に帰属しない金額(百万円) | － | － |
| 普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円) | 31 | 7,996 |
| 普通株式の期中平均株式数(千株) | 200,639 | 205,640 |
| (2) 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益 | 0円16銭 | 38円75銭 |
| (算定上の基礎) | ||
| 親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(百万円) | － | － |
| 普通株式増加数(千株) | 1,092 | 697 |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要 | － | － |
自己株式の取得
当社は、2023年10月30日開催の取締役会において、会社法第165条第３項の規定により読み替えて適用される同法第156条の規定に基づき、自己株式取得に係る事項を決議いたしました。
１．自己株式の取得を行う理由
経営環境の変化に対応した機動的な資本政策を遂行するためのグループ財務戦略、ならびに2023年３月24日に公表した株主還元方針に基づく株主還元策の一環として行うものであります。
２．自己株式取得に係る事項の内容
| (1) 取得する株式の種類 | 当社普通株式 |
| (2) 取得する株式の総数 | 3,000,000株（上限） |
| (3) 株式の取得価額の総額 | 20億円（上限） |
| (4) 取得期間 | 2023年11月１日 ～ 2024年３月22日 |
| (5) 取得方法 | 東京証券取引所における市場買付（取引一任方式） |
0104120_honbun_0097047003510.htm
該当事項はありません。
0201010_honbun_0097047003510.htm
該当事項はありません。
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