Caixabank S.A.

Legal Proceedings Report • Jul 27, 2021

Otra información relevante

En virtud de lo previsto en el artículo 227 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, y disposiciones concordantes, y en relación con la reciente investigación de la entidad en el conocido como "Caso Tándem" por los presuntos delitos de cohecho y revelación de secretos –mediante Auto de fecha 8 de julio de 2021, dictado por el Juzgado Central de Instrucción número 6 de la Audiencia Nacional, CaixaBank, S.A. ("CaixaBank") ha considerado oportuno poner en conocimiento del mercado los siguientes extremos:

• Desde el comienzo de la investigación, CaixaBank ha colaborado con la Administración de Justicia siempre desde el máximo respeto a la actividad jurisdiccional y dentro de los cauces procesales previstos.
• CaixaBank ha puesto a disposición del Juzgado Instructor toda la información y documentación relevante, que se ha podido obtener de la contratación de la sociedad CENYT, S.A., acaecida hace 10 años, en 2011. Lo anterior se ha llevado a efecto con absoluta transparencia y colaboración con el Juzgado Instructor.
• Ningún directivo o empleado de la entidad está siendo investigado.
• CaixaBank ha ofrecido las oportunas explicaciones ante el Juzgado Instructor para aclarar la adecuación de su comportamiento a la normativa vigente en el momento de los hechos, proporcionando evidencias sobre los procedimientos, normas y controles de prevención penal corporativa implementados en su programa de cumplimiento para prevenir delitos. En este sentido CaixaBank ha confirmado que,

(i) Tras la investigación interna realizada, CaixaBank ha podido concluir que no se han cometido los citados delitos en la contratación de servicios a la empresa CENYT, S.A., que de forma puntual y única se produjo en el último trimestre del año 2011.

(ii) CaixaBank contaba en el momento de los hechos investigados, y cuenta en la actualidad, con un robusto Modelo de Prevención de Delitos que cumple con los requisitos legalmente establecidos, y resulta eficaz e idóneo para la prevención de delitos y, en concreto, de delitos relacionados con la corrupción (como el cohecho) y con la intimidad de las personas. Prueba de ello es que CaixaBank ha obtenido diversas certificaciones de la entidad independiente AENOR, conforme a la norma UNE 19601:2017 "Sistema de Gestión de Compliance Penal", a la norma ISO 37001:2017 "Sistema de Gestión de Antisoborno"," y a la norma ISO 37301 "Sistema de Gestión de Compliance", que acreditan la conformidad de su Modelo de Prevención de Delitos a los más altos y exigentes estándares internacionales y del mercado.

27 de julio de 2021