Northern Data AG

Annual / Quarterly Financial Statement • Aug 18, 2022

Finanzbericht: 31130896

### Northern Data AG #### Frankfurt am Main ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2020 bis zum 31.12.2020 ### Bericht des Aufsichtsrats Sehr geehrte Damen und Herren, das Jahr 2020 war ein Jahr des Wandels für die junge Northern Data AG, die zum 1. Januar 2020 mit Herrn Aroosh Thillainathan als neuem CEO in das Jahr startete. Im Aufsichtsrat gab es für das Jahr 2020 ebenfalls Wechsel. Mit der Hauptversammlung der Gesellschaft am 10. November 2020 schieden der bisherige Vorsitzende des Aufsichtsrats, Herr Eerik Budarz, sowie Herr Marc Schönberger aus dem Aufsichtsrat der Gesellschaft aus. Die Herren Dr. Tom Oliver Schorling und Hermann-Josef Lamberti wurden zu Mitgliedern des Aufsichtsrats gewählt. Der Aufsichtsrat wählte sodann Herrn Dr. Tom Oliver Schorling zu seinem Vorsitzenden. Herr Dr. Bernd Hartmann gehört dem Aufsichtsrat der Gesellschaft weiterhin an. Während des Berichtsjahres kam es auch zu einer Umgestaltung im Vorstand der Gesellschaft. Der Aufsichtsrat bestellte Herrn Stefan Sickenberger mit Wirkung ab dem 1. August 2020 zum weiteren Mitglied des Vorstands. Herr Sickenberger ist seitdem als Chief Operating Officer tätig. Mit Wirkung ab dem 7. September 2020 wurde außerdem Herr Dr. Mathias Dähn zum Mitglied des Vorstands und Chief Financial Officer berufen. Erfolgt damit auf Herrn Mathis Schultz, der nach langjähriger Tätigkeit bei der Gesellschaft zeitgleich aus dem Vorstand ausschied. Hinsichtlich des operativen Geschäfts der Gesellschaft wurde das Jahr 2020 maßgeblich geprägt von der Neuausrichtung des Geschäftes hin zu Bau und Betrieb einer globalen HPC-Infrastruktur. Der Aufsichtsrat hat diese Neuausrichtung und die damit verbundene Expansion sowie das Wachstum intensiv begleitet. Die hohe Anzahl von insgesamt 33 Sitzungen des Aufsichtsrats im Berichtsjahr 2020 ist Ausdruck dieser intensiven Begleitung durch den Aufsichtsrat. An allen Sitzungen nahm der Aufsichtsrat in seiner jeweiligen Zusammensetzung geschlossen teil. Der Corona-Pandemie geschuldet, fanden alle Sitzungen virtuell statt, davon 2 als Videokonferenz und 31 als Telefonkonferenz. In einzelnen Fällen hat der Aufsichtsrat außerhalb von Sitzungen Beschlüsse im schriftlichen Verfahren gefasst. Dies betraf insbesondere Aspekte im Sinne des § 90 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 AktG: Geschäfte, die für die Liquidität oder Rentabilität der Gesellschaft von erheblicher Bedeutung sein können. Der Aufsichtsrat hat die Geschäftsführung des Vorstands im Geschäftsjahr 2020 durchgehend überwacht und den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens beratend begleitet. Dies umfasste insbesondere den Geschäftsverlauf, die Ertrags- und Finanzlage sowie die Investitionsvorhaben der Gesellschaft. Der Vorstand kam seinen Informationspflichten stets in angemessenem Umfang nach und hat den Aufsichtsrat über die Unternehmensplanung, den Gang der Geschäfte, die strategische Weiterentwicklung sowie die aktuelle Lage des Konzerns unterrichtet. Über die für das Unternehmen relevanten Sachverhalte und Maßnahmen wurde der Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend in schriftlicher und mündlicher Form unterrichtet. Expansion und Wachstum des Unternehmens spiegelten sich in den Themen der Aufsichtsratssitzungen sowie in den Beschlussfassungen wider. In diesem Zusammenhang sind zunächst die Kapitalerhöhungen zum Zweck der Kapitalbeschaffung als auch zur Beteiligung von Investoren und zur Übernahme von Tochtergesellschaften zu nennen. In verschiedenen Sitzungen zu Jahresbeginn ging es dabei im Wesentlichen um die Einbringung der Beteiligung an der Whinstone US Inc. als Sacheinlage in die Northern Data AG. Auch in der zweiten Jahreshälfte 2020 waren die Errichtung bzw. der Erwerb verschiedener Tochtergesellschaften im Ausland Gegenstand von Aufsichtsratssitzungen: Im September 2020 befasste sich der Aufsichtsrat mit der Gründung einer Tochtergesellschaft (Ltd.) in Kanada und im Oktober 2020 mit der Sachkapitalerhöhung gegen Einbringung der Anteile der kanadischen Groupe Kelvin Emtech Inc. Ferner stimmte der Aufsichtsrat der Gründung einer Tochtergesellschaft (AS) bzw. dem Erwerb einer entsprechenden Vorratsgesellschaft in Norwegen sowie dem Erwerb einer Vorratsgesellschaft schwedischen Rechts zu. Im November 2020 stimmte der Aufsichtsrat dem Vorstandsbeschluss zu, eine Tochtergesellschaft niederländischen Rechts (BV) zu gründen sowie ein Datencenter in den Niederlanden zu übernehmen. Außerdem stimmte der Aufsichtsrat Investitionen und dem Abschluss entsprechender Verträge zu Aufbau und Betrieb von Rechenzentren in Frankfurt am Main-Höchst und Norwegen sowie dem Erwerb einer Immobilie in Norwegen zu. Der Aufsichtsrat befasste sich im Berichtsjahr ferner mit Geschäftskooperationen sowie dem Erwerb von Hardware und Software bzw. diesbezüglichen Lizenzen, die dazu dienen, das Portfolio der Gesellschaft zu optimieren. Aufgrund des wachsenden Mitarbeiterstamms waren während des Berichtsjahres außerdem regelmäßig Neuanstellungen von Personal sowie das Aktienoptionsprogramm der Gesellschaft Gegenstand der Erörterungen im Aufsichtsrat. PRÜFUNG UND FESTSTELLUNG DES JAHRESABSCHLUSSES Der vorliegende Jahresabschluss und Konzernabschluss der Northern Data AG für das Geschäftsjahr 2020 sind von der durch die Hauptversammlung als Abschlussprüfer gewählten KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin, geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden. Der Aufsichtsrat hat sowohl den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2020 der Northern Data AG als auch den Konzernjahresabschluss, insbesondere mit Blick auf die Rechtmäßigkeit, Ordnungsmäßigkeit und Zweckmäßigkeit, geprüft und die Unterlagen auf Grundlage eines Entwurfs des Prüfungsberichts mit dem Vorstand und dem Wirtschaftsprüfer im Einzelnen besprochen. Der Abschlussprüfer hat in mehreren Aufsichtsratssitzungen über den Fortgang der Prüfung berichtet und an der Aufsichtsratssitzung vom 9. November 2021 teilgenommen, in dem über die Ergebnisse der Prüfung insgesamt und über die einzelnen Prüfungsschwerpunkte berichtet wurde. Er stand für die Beantwortung aller aufkommenden Fragen der Mitglieder des Aufsichtsrats zur Verfügung. Die Mitglieder des Aufsichtsrats haben die Prüfungsberichte und die Bestätigungsvermerke zur Kenntnis genommen, kritisch gewürdigt und sie, ebenso wie die Prüfungen selbst, untereinander und mit dem Abschlussprüfer diskutiert. Dies schloss eine Befragung zu Art und Umfang der Prüfung sowie zu den Prüfungsergebnissen ein. Dabei konnte sich der Aufsichtsrat von der Ordnungsmäßigkeit der Prüfungen und der Prüfungsberichte überzeugen. Der Aufsichtsrat hat die Hinweise des Abschlussprüfers zur Verbesserung des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems zur Kenntnis genommen und wird deren Umsetzung begleiten. Der Aufsichtsrat hat den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2020 der Northern Data AG und den Konzernabschluss unter Berücksichtigung der Prüfungsberichte des Abschlussprüfers abschließend gewürdigt und erhebt nach dem Ergebnis seiner Prüfung keine Einwände. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss mit Aufsichtsratsbeschluss vom 9. November 2021 gebilligt und damit festgestellt; ferner hat er den Konzernabschluss gebilligt. Der Aufsichtsrat bedankt sich bei den Vorstandsmitgliedern sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der Gesellschaft in diesem herausfordernden Jahr für ihr persönliches Engagement, ihren tatkräftigen Einsatz im Interesse des Unternehmens sowie für die im Geschäftsjahr 2020 erzielten Erfolge. Den Aktionärinnen und Aktionären dankt der Aufsichtsrat für das Interesse an unserer Gesellschaft und für das entgegengebrachte Vertrauen. Frankfurt, 09. November 2021 Dr. Tom Oliver Schorling