Ekopark Spolka Akcyjna

AGM Information • Mar 1, 2017

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

Oświadczenie Zarządu dotyczące stosowania Zasad Ładu Korporacyjnego w Spółce ELKOP S.A. w 2016 roku

Chorzów, dnia 01 marca 2017 roku

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

I. ZBIÓR ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO KTÓREMU PODLEGA EMITENT ORAZ MIEJSCE GDZIE TEKST ZBIORU ZASAD JEST PUBLICZNIE DOSTĘPNY

Niniejsze oświadczenie sporządzone zostało na podstawie Uchwały Nr 26/1413/2015 Rady Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie z dnia 13 października 2015 r.

"Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW" udostępnione zostały pod adresem: https://static.gpw.pl/pub/files/PDF/fRG/Uch\_RG\_DB2016.pdf

II. OŚWIADCZENIE O STOSOWANIU ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO

Oświadczenie stanowi załącznik do Sprawozdania Zarządu z działalności Spółki ELKOP S.A. za okres od dnia 01.01.2016 roku do dnia 31.12.2016 roku

	I. Polityka informacyjna i komunikacja z inwestorami
	Rekomendacje
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST STOSOWANA	UWAGI
I.R.1 I.R.2	W sytuacji, gdy Spółka poweźmie wiedzę o rozpowszechnianiu w mediach nieprawdziwych informacji, które istotnie wpływają na jej ocenę, niezwłocznie po powzięciu takiej wiedzy zamieszcza na swojej stronie internetowej komunikat zawierający stanowisko odnośnie tych informacji – chyba że w opinii Spółki charakter informacji i okoliczności ich publikacji dają podstawy uznać przyjęcie innego rozwiązania za bardziej właściwe. Jeżeli Spółka prowadzi działalność sponsoringową, charytatywną lub	TAK NIE DOTYCZY	Spółka na dzień wejścia w życie Dobrych Praktyk Spółek Notowanych
	inną o zbliżonym charakterze, zamieszcza w rocznym sprawozdaniu z działalności informację na temat prowadzonej polityki w tym zakresie.		na GPW 2016 nie prowadzi działalności w tym zakresie.
I.R.3	Spółka powinna umożliwić inwestorom i analitykom zadawanie	TAK	Spółka udziela wyczerpujących wyjaśnień w granicach dopuszczonych

ELKOP Spółka Akcyjna

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

	pytań i uzyskiwanie – z uwzględnieniem zakazów wynikających z obowiązujących przepisów prawa - wyjaśnień na tematy będące przedmiotem zainteresowania tych osób. Realizacja tej rekomendacji może odbywać się w formule otwartych spotkań z inwestorami i analitykami lub w innej		prawem na wszelkie zapytania akcjonariuszy i inwestorów. Spółka prowadzi z inwestorami komunikację elektroniczną. Nie są organizowane otwarte spotkania z inwestorami i analitykami z tego względu, że nie ma zainteresowania tą formą pozyskiwania informacji o Spółce przez inwestorów.
I.R.4	formie przewidzianej przez Spółkę. Spółka powinna dokładać starań, w tym z odpowiednim wyprzedzeniem podejmować wszelkie czynności niezbędne dla sporządzenia raportu	TAK	Spółka podejmuje starania, aby raporty okresowe były udostępniane w możliwie najkrótszym czasie po zakończeniu okresu sprawozdawczego.
	okresowego, by umożliwiać inwestorom zapoznanie się z osiągniętymi przez nią wynikami finansowymi w możliwie najkrótszym czasie po zakończeniu okresu sprawozdawczego.
		Zasady szczegółowe
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST	UWAGI
I.Z.1.	Spółka prowadzi korporacyjną stronę internetową i zamieszcza na niej, w czytelnej formie i wyodrębnionym miejscu, oprócz informacji wymaganych przepisami prawa:	STOSOWANA
I.Z.1.1.	Podstawowe dokumenty korporacyjne, w szczególności statut Spółki,	TAK
I.Z.1.2.	Skład Zarządu i Rady Nadzorczej Spółki oraz życiorysy zawodowe członków tych organów wraz z informacją na temat spełniania przez członków Rady Nadzorczej kryteriów niezależności,	TAK
I.Z.1.3.	Schemat podziału zadań i odpowiedzialności pomiędzy członków Zarządu, sporządzony zgodnie z zasadą II.Z.1,	TAK	Zarząd Spółki jest jednoosobowy i odpowiada za wszelkie sfery działalności Spółki.

ELKOP Spółka Akcyjna

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	akcjonariuszy zgodnie z obowiązującymi przepisami
I.Z.1.5.	Raporty bieżące i okresowe oraz prospekty emisyjne i memoranda informacyjne wraz z aneksami, opublikowane przez Spółkę w okresie co najmniej ostatnich 5 lat,	TAK
I.Z.1.6.	Kalendarz zdarzeń korporacyjnych skutkujących nabyciem lub ograniczeniem praw po stronie akcjonariusza, kalendarz publikacji raportów finansowych oraz innych wydarzeń istotnych z punktu widzenia inwestorów – w terminie umożliwiającym podjęcie przez inwestorów decyzji inwestycyjnych,	TAK
I.Z.1.7.	Opublikowane przez Spółkę materiały informacyjne na temat strategii Spółki oraz jej wyników finansowych,	TAK	Spółka do tej pory nie sporządzała i nie publikowała materiałów informacyjnych na temat strategii Spółki oraz jej wyników finansowych.
I.Z.1.8.	Zestawienia wybranych danych finansowych Spółki za ostatnie 5 lat działalności, w formacie umożliwiającym przetwarzanie tych danych przez ich odbiorców,	TAK
I.Z.1.9.	Informacje na temat planowanej dywidendy oraz dywidendy wypłaconej przez Spółkę w okresie ostatnich 5 lat obrotowych, zawierające dane na temat dnia dywidendy, terminów wypłat oraz wysokości dywidend - łącznie oraz w przeliczeniu na jedną akcję,	TAK	Spółka wyjaśnia, że w okresie ostatnich 5 lat w Spółce nie była wypłacana dywidenda. Ponadto Zarząd wskazuje, że organem wyłącznie uprawnionym do podziału zysku jest Walne Zgromadzenie.
I.Z.1.10.	Prognozy finansowe – jeżeli Spółka podjęła decyzję o ich publikacji - opublikowane w okresie co najmniej ostatnich 5 lat, wraz z informacją o stopniu ich realizacji,	NIE	Spółka nie publikowała w okresie ostatnich 5 lat prognoz finansowych.
I.Z.1.11.	Informację o treści obowiązującej w Spółce reguły dotyczącej zmieniania podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych, bądź też o braku takiej reguły,	TAK	Sposób wyboru biegłego rewidenta zapewnia niezależność realizacji powierzonych mu zadań. Wybór dokonany jest przez Radę Nadzorczą.

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

vww.elkop.pl
--------------	--

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

I.Z.1.12.	Zamieszczone w ostatnim opublikowanym raporcie rocznym oświadczenie Spółki o stosowaniu ładu korporacyjnego,	TAK
I.Z.1.13.	Informację na temat stanu stosowania przez Spółkę rekomendacji i zasad zawartych w niniejszym dokumencie, spójną z informacjami, które w tym zakresie Spółka powinna przekazać na podstawie odpowiednich przepisów,	TAK
I.Z.1.14.	Materiały przekazywane Walnemu Zgromadzeniu, w tym oceny, sprawozdania i stanowiska wskazane w zasadzie II.Z.10, przedkładane Walnemu Zgromadzeniu przez Radę Nadzorczą,	TAK
I.Z.1.15.	Informację zawierającą opis stosowanej przez Spółkę polityki różnorodności w odniesieniu do władz Spółki oraz jej kluczowych menedżerów; opis powinien uwzględniać takie elementy polityki różnorodności, jak płeć, kierunek wykształcenia, wiek, doświadczenie zawodowe, a także wskazywać cele stosowanej polityki różnorodności i sposób jej realizacji w danym okresie sprawozdawczym; jeżeli Spółka nie opracowała i nie realizuje polityki różnorodności, zamieszcza na swojej stronie internetowej wyjaśnienie takiej decyzji,	TAK	Kluczowe decyzje kadrowe w odniesieniu do władz Spółki oraz jej kluczowych managerów podejmuje Walne Zgromadzenie oraz Rada Nadzorcza
I.Z.1.16.	Informację na temat planowanej transmisji obrad Walnego Zgromadzenia - nie później niż w terminie 7 dni przed datą Walnego Zgromadzenia,	NIE	Spółka uznaje, że koszty transmisji obrad Walnego Zgromadzenia są za wysokie. Jednocześnie Zarząd wskazuje, że struktura akcjonariatu Spółki powoduje brak zainteresowania obradami Walnego Zgromadzenia.
I.Z.1.17.	Uzasadnienia do projektów uchwał Walnego Zgromadzenia dotyczących spraw i rozstrzygnięć istotnych lub mogących budzić wątpliwości akcjonariuszy – w terminie umożliwiającym uczestnikom Walnego	TAK	Zarząd będzie dążył do publikacji uzasadnień kluczowych dla działalności Spółki projektów uchwał Walnych Zgromadzeń.

ELKOP Spółka Akcyjna

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	Zgromadzenia zapoznanie się z nimi oraz podjęcie uchwały z należytym rozeznaniem,
I.Z.1.18.	Informację na temat powodów odwołania Walnego Zgromadzenia, zmiany terminu lub porządku obrad, a także informację o przerwie w obradach Walnego Zgromadzenia i powodach zarządzenia przerwy,	TAK
I.Z.1.19.	Pytania akcjonariuszy skierowane do Zarządu w trybie art. 428 § 1 lub § 6 Kodeksu spółek handlowych, wraz z odpowiedziami Zarządu na zadane pytania, bądź też szczegółowe wskazanie przyczyn nieudzielenia odpowiedzi, zgodnie z zasadą IV.Z.13,	TAK
I.Z.1.20.	Zapis przebiegu obrad Walnego Zgromadzenia, w formie audio lub wideo,	NIE	W ocenie Spółki koszty takiego rozwiązania są zbyt wysokie. Ponadto brak jest zainteresowania zapisem przebiegu obrad Walnych Zgromadzeń ze względu na strukturę akcjonariatu Spółki.
I.Z.1.21.	Dane kontaktowe do osób odpowiedzialnych w Spółce za komunikację z inwestorami, ze wskazaniem imienia i nazwiska oraz adresu e-mail lub numeru telefonu.	TAK
I.Z.2.	Spółka, której akcje zakwalifikowane są do indeksów giełdowych WIG20 lub mWIG40, zapewnia dostępność swojej strony internetowej również w języku angielskim, przynajmniej w zakresie wskazanym w zasadzie I.Z.1. Niniejszą zasadę powinny stosować również Spółki spoza powyższych indeksów, jeżeli przemawia za tym struktura ich akcjonariatu lub charakter i zakres prowadzonej działalności.	NIE DOTYCZY	Akcje Spółki nie są zakwalifikowane do indeksów giełdowych WIG20 lub mWIG40. Struktura akcjonariatu i charakter prowadzonej działalności Spółki, nie przemawiają za zastosowaniem tej zasady.

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	II. Zarząd i Rada Nadzorcza
		Rekomendacje
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST STOSOWANA	UWAGI
II.R.1.	W celu osiągnięcia najwyższych standardów w zakresie wykonywania przez Zarząd i Radę Nadzorczą Spółki swoich obowiązków i wywiązywania się z nich w sposób efektywny, w skład Zarządu i Rady Nadzorczej powoływane są osoby reprezentujące wysokie kwalifikacje i doświadczenie.	TAK
II.R.2.	Osoby podejmujące decyzję w sprawie wyboru członków Zarządu lub Rady Nadzorczej Spółki powinny dążyć do zapewnienia wszechstronności i różnorodności tych organów, między innymi pod względem płci, kierunku wykształcenia, wieku i doświadczenia zawodowego.	TAK
II.R.3.	Pełnienie funkcji w Zarządzie Spółki stanowi główny obszar aktywności zawodowej członka Zarządu. Dodatkowa aktywność zawodowa członka Zarządu nie może prowadzić do takiego zaangażowania czasu i nakładu pracy, aby negatywnie wpływać na właściwe wykonywanie pełnionej funkcji w Spółce. W szczególności członek Zarządu nie powinien być członkiem organów innych podmiotów, jeżeli czas poświęcony na wykonywanie funkcji w innych podmiotach uniemożliwia mu rzetelne wykonywanie obowiązków w Spółce.	TAK
II.R.4.	Członkowie Rady Nadzorczej powinni być w stanie poświęcić niezbędną ilość czasu na wykonywanie swoich obowiązków.	TAK
II.R.5.	W przypadku rezygnacji lub niemożności sprawowania czynności przez członka Rady Nadzorczej Spółka niezwłocznie	TAK

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	podejmuje odpowiednie działania w celu uzupełnienia lub dokonania zmiany w składzie Rady Nadzorczej.
II.R.6.	Rada Nadzorcza, mając świadomość upływu kadencji członków Zarządu oraz ich planów dotyczących dalszego pełnienia funkcji w Zarządzie, z wyprzedzeniem podejmuje działania mające na celu zapewnienie efektywnego funkcjonowania zarządu spółki.	TAK
II.R.7.	Spółka zapewnia Radzie Nadzorczej możliwość korzystania z profesjonalnych, niezależnych usług doradczych, które w ocenie Rady są niezbędne do sprawowania przez nią efektywnego nadzoru w Spółce. Dokonując wyboru podmiotu świadczącego usługi doradcze, Rada Nadzorcza uwzględnia sytuację finansową Spółki.	TAK
		Zasady szczegółowe
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST STOSOWANA	UWAGI
II.Z.1.	Wewnętrzny podział odpowiedzialności	TAK	W Spółce jest jednoosobowy Zarząd
	za poszczególne obszary działalności Spółki pomiędzy członków Zarządu powinien być sformułowany w sposób jednoznaczny i przejrzysty, a schemat podziału dostępny na stronie internetowej Spółki.		odpowiadający za wszystkie obszary działalności Spółki.
II.Z.2.	Zasiadanie członków Zarządu Spółki w Zarządach lub Radach Nadzorczych Spółek spoza grupy kapitałowej Spółki wymaga zgody Rady Nadzorczej.	TAK
II.Z.3.	Przynajmniej dwóch członków Rady Nadzorczej spełnia kryteria niezależności, o których mowa w zasadzie II.Z.4.	NIE	Decyzje w zakresie wyboru członków Rady Nadzorczej podejmuje Walne Zgromadzenie.

ELKOP Spółka Akcyjna

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	dyrektorów niewykonawczych lub będących członkami Rady Nadzorczej
	spółek giełdowych i komisji rady
	(nadzorczej). Niezależnie od
	postanowień pkt 1 lit. b) dokumentu,
	o którym mowa w poprzednim zdaniu,
	osoba będąca pracownikiem Spółki,
	podmiotu zależnego lub podmiotu
	stowarzyszonego, jak również osoba
	związana z tymi podmiotami umową
	o podobnym charakterze, nie może być
	uznana za spełniającą kryteria
	niezależności. Za powiązanie
	z akcjonariuszem wykluczające przymiot
	niezależności członka Rady Nadzorczej w
	rozumieniu niniejszej zasady rozumie się
	także rzeczywiste i istotne powiązania
	z akcjonariuszem posiadającym co
	najmniej 5% ogólnej liczby głosów w
	Spółce.
II.Z.5.	Członek Rady Nadzorczej przekazuje	NIE
	pozostałym członkom Rady oraz
	Zarządowi Spółki oświadczenie
	o spełnianiu przez niego kryteriów
	niezależności określonych w zasadzie
	II.Z.4.
II.Z.6.	Rada Nadzorcza ocenia, czy istnieją	TAK
	związki lub okoliczności, które mogą
	wpływać na spełnienie przez danego
	członka Rady kryteriów niezależności.
	Ocena spełniania kryteriów
	niezależności przez członków Rady
	Nadzorczej przedstawiana jest przez
	Radę zgodnie z zasadą II.Z.10.2.
II.Z.7.	W zakresie zadań i funkcjonowania	TAK	W Spółce funkcjonuje komitet audytu
	komitetów działających w Radzie		sprawowany przez Radę Nadzorczą.
	Nadzorczej zastosowanie mają
	postanowienia Załącznika I do Zalecenia
	Komisji Europejskiej, o którym mowa w
	zasadzie II.Z.4. W przypadku gdy funkcję
	komitetu audytu pełni Rada Nadzorcza,
	powyższe zasady stosuje się
	odpowiednio.

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

II.Z.8.	Przewodniczący komitetu audytu spełnia	NIE	Członków Rady Nadzorczej w Spółce
	kryteria niezależności wskazane w zasadzie II.Z.4.		wybiera Walne Zgromadzenie.
II.Z.9	W celu umożliwienia realizacji zadań	TAK
	przez Radę Nadzorczą Zarząd Spółki
	zapewnia radzie dostęp do informacji o
	sprawach dotyczących Spółki.
II.Z.10.			Poza czynnościami wynikającymi z przepisów prawa raz w roku Rada Nadzorcza sporządza i
			przedstawia Zwyczajnemu Walnemu Zgromadzeniu:
II.Z.10.1.	Ocenę sytuacji Spółki, z uwzględnieniem	TAK
	oceny systemów kontroli wewnętrznej,
	zarządzania ryzykiem, compliance oraz
	funkcji audytu wewnętrznego; ocena ta
	obejmuje wszystkie istotne mechanizmy
	kontrolne, w tym zwłaszcza dotyczące
	raportowania finansowego i działalności
	operacyjnej;
II.Z.10.2.	Sprawozdanie z działalności Rady	TAK
	Nadzorczej, obejmujące co najmniej
	informacje na temat:
	- składu Rady i jej komitetów,
	- spełniania przez członków Rady
	kryteriów niezależności,
	- liczby posiedzeń Rady i jej komitetów w
	raportowanym okresie,
	- dokonanej samooceny pracy Rady
	Nadzorczej;
II.Z.10.3.	Ocenę sposobu wypełniania przez Spółkę	TAK	Rada Nadzorcza Spółki począwszy od
	obowiązków informacyjnych		wejścia w życie Dobrych Praktyk Spółek
	dotyczących stosowania zasad ładu		Notowanych na GPW2016 będzie
	korporacyjnego, określonych		sporządzała dodatkową informację
	w Regulaminie Giełdy oraz przepisach		w tym zakresie.
	dotyczących informacji bieżących
	i okresowych przekazywanych przez
	emitentów papierów wartościowych;
II.Z.10.4.	Ocenę racjonalności prowadzonej przez	NIE	Spółka nie prowadzi działalności
	Spółkę polityki, o której mowa	DOTYCZY	sponsoringowej, charytatywnej lub innej
	w rekomendacji I.R.2, albo informację		o zbliżonym charakterze, o którym mowa
	o braku takiej polityki.		w rekomendacji I.R.2.
II.Z.11.	Rada Nadzorcza rozpatruje i opiniuje	TAK
	sprawy mające być przedmiotem uchwał
	Walnego Zgromadzenia.

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	III. Systemy i funkcje zewnętrzne
		Rekomendacje
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST STOSOWANA	UWAGI
III.R.1.	Spółka wyodrębnia w swojej strukturze jednostki odpowiedzialne za realizację zadań w poszczególnych systemach lub funkcjach, chyba że wyodrębnienie jednostek organizacyjnych nie jest uzasadnione z uwagi na rozmiar lub rodzaj działalności prowadzonej przez Spółkę.	TAK	Spółka wdrożyła systemy wewnętrzne odpowiednie do wielkości Spółki i rodzaju oraz skali prowadzonej działalności.
		Zasady szczegółowe
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST STOSOWANA	UWAGI
III.Z.1.	Za wdrożenie i utrzymanie skutecznych systemów kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance oraz funkcji audytu wewnętrznego odpowiada Zarząd Spółki.	TAK	Spółka wdrożyła systemy wewnętrzne odpowiednie do wielkości Spółki i rodzaju oraz skali prowadzonej działalności.
III.Z.2.	Z zastrzeżeniem zasady III.Z.3, osoby odpowiedzialne za zarządzanie ryzykiem, audyt wewnętrzny i compliance podlegają bezpośrednio prezesowi lub innemu członkowi Zarządu, a także mają zapewnioną możliwość raportowania bezpośrednio do Rady Nadzorczej lub komitetu audytu.	TAK	Ze względu na przyjęty model działalności Spółki w Spółce ustanowiony jest jednoosobowy Zarząd, podlegający bezpośredniej kontroli Rady Nadzorczej.
III.Z.3.	W odniesieniu do osoby kierującej funkcją audytu wewnętrznego i innych osób odpowiedzialnych za realizację jej zadań zastosowanie mają zasady niezależności określone w powszechnie uznanych, międzynarodowych standardach praktyki zawodowej audytu wewnętrznego.	NIE	W Spółce funkcję komitetu audytu pełni Rada Nadzorcza, jej członkowie wybierani są przez Walne Zgromadzenie.
III.Z.4.	Co najmniej raz w roku osoba odpowiedzialna za audyt wewnętrzny (w przypadku wyodrębnienia w Spółce takiej funkcji) i Zarząd przedstawiają Radzie Nadzorczej własną ocenę skuteczności funkcjonowania systemów i funkcji,	NIE	W Spółce funkcję komitetu audytu pełni Rada Nadzorcza, jej członkowie wybierani są przez Walne Zgromadzenie.

ELKOP Spółka Akcyjna

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	o których mowa w zasadzie III.Z.1, wraz z
	odpowiednim sprawozdaniem.
III.Z.5.	Rada Nadzorcza monitoruje skuteczność	TAK	Rada Nadzorcza pełni bieżącą kontrolę
	systemów i funkcji, o których mowa w		nad wszelkimi obszarami działalności
	zasadzie III.Z.1, w oparciu między innymi		Spółki.
	o sprawozdania okresowo dostarczane jej
	bezpośrednio przez osoby
	odpowiedzialne za te funkcje oraz Zarząd
	Spółki, jak również dokonuje rocznej
	oceny skuteczności funkcjonowania tych
	systemów i funkcji, zgodnie z zasadą
	II.Z.10.1. W przypadku gdy w Spółce
	działa komitet audytu, monitoruje on
	skuteczność systemów i funkcji, o których
	mowa w zasadzie III.Z.1, jednakże nie
	zwalnia to Rady Nadzorczej z dokonania
	rocznej oceny skuteczności
	funkcjonowania tych systemów i funkcji.
III.Z.6.	W przypadku gdy w Spółce nie	TAK	Rada Nadzorcza pełni bieżącą kontrolę
	wyodrębniono organizacyjnie funkcji		nad wszelkimi obszarami działalności
	audytu wewnętrznego, komitet audytu		Spółki.
	(lub Rada Nadzorcza, jeżeli pełni funkcję
	komitetu audytu) co roku dokonuje oceny,
	czy istnieje potrzeba dokonania takiego
	wydzielenia

	IV. Walne zgromadzenie i relacje z akcjonariuszami
		Rekomendacje
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST STOSOWANA	UWAGI
IV.R.1.	Spółka powinna dążyć do odbycia Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia w możliwie najkrótszym terminie po publikacji raportu rocznego, wyznaczając ten termin z uwzględnieniem właściwych przepisów prawa.	TAK
IV.R.2.	Jeżeli jest to uzasadnione z uwagi na strukturę akcjonariatu lub zgłaszane Spółce oczekiwania akcjonariuszy, o ile Spółka jest w stanie zapewnić infrastrukturę techniczną niezbędna dla sprawnego przeprowadzenia Walnego	NIE	Ze względu na strukturę akcjonariatu Spółki, wysokie koszty oraz brak zainteresowania po stronie akcjonariuszy rekomendacja nie jest stosowana przez Spółkę.

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

	Zgromadzenia przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej, powinna umożliwić akcjonariuszom udział w Walnym Zgromadzeniu przy wykorzystaniu takich środków, w szczególności poprzez: 1) transmisję obrad Walnego Zgromadzenia w czasie rzeczywistym, 2) dwustronną komunikację w czasie rzeczywistym, w ramach której akcjonariusze mogą wypowiadać się w toku obrad Walnego Zgromadzenia, przebywając w miejscu innym niż miejsce obrad Walnego Zgromadzenia, 3) wykonywanie, osobiście lub przez pełnomocnika, prawa głosu w toku Walnego Zgromadzenia.
IV.R.3.	Spółka dąży do tego, aby w sytuacji gdy papiery wartościowe wyemitowane przez Spółkę są przedmiotem obrotu w różnych krajach (lub na różnych rynkach) i w ramach różnych systemów prawnych, realizacja zdarzeń korporacyjnych związanych z nabyciem praw po stronie akcjonariusza następowała w tych samych terminach we wszystkich krajach, w których są one notowane.	NIE DOTYCZY	Papiery wartościowe wyemitowane przez Spółkę notowane są wyłącznie na rynku regulowanym GPW w Warszawie S.A.
		Zasady szczegółowe
Lp.	ZASADA	CZY ZASADA JEST STOSOWANA	UWAGI
IV.Z.1.	Spółka ustala miejsce i termin Walnego Zgromadzenia w sposób umożliwiający udział w obradach jak największej liczbie akcjonariuszy.	TAK
IV.Z.2.	Jeżeli jest to uzasadnione z uwagi na strukturę akcjonariatu Spółki, Spółka zapewnia powszechnie dostępną transmisję obrad Walnego Zgromadzenia w czasie rzeczywistym.	NIE	Ze względu na strukturę akcjonariatu Spółki, wysokie koszty oraz brak zainteresowania po stronie akcjonariuszy nie zapewnia się transmisji obrad Walnego Zgromadzenia.
IV.Z.3.	Przedstawicielom mediów umożliwia się obecność na Walnych Zgromadzeniach.	TAK	Spółka wskazuje jednak, że brak jest zainteresowania udziałem mediów w obradach Walnych Zgromadzeń Spółki.
IV.Z.4.	W przypadku otrzymania przez Zarząd informacji o zwołaniu Walnego	TAK

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

IV.Z.5.	Zgromadzenia na podstawie art. 399 § 2 - 4 Kodeksu spółek handlowych, Zarząd niezwłocznie dokonuje czynności, do których jest zobowiązany w związku z organizacją i przeprowadzeniem Walnego Zgromadzenia. Zasada ma zastosowanie również w przypadku zwołania Walnego Zgromadzenia na podstawie upoważnienia wydanego przez sąd rejestrowy zgodnie z art. 400 § 3 Kodeksu spółek handlowych. Regulamin Walnego Zgromadzenia, a także sposób prowadzenia obrad oraz podejmowania uchwał nie mogą	TAK	Zarząd wskazuje, że w Spółce nie obowiązuje Regulamin Walnego Zgromadzenia stąd nie dochodzi do
	utrudniać uczestnictwa akcjonariuszy w Walnym Zgromadzeniu i wykonywania przysługujących im praw. Zmiany w regulaminie Walnego Zgromadzenia powinny obowiązywać najwcześniej od następnego Walnego Zgromadzenia.		żadnych ograniczeń praw akcjonariuszy.
IV.Z.6.	Spółka dokłada starań, aby odwołanie Walnego Zgromadzenia, zmiana terminu lub zarządzenie przerwy w obradach nie uniemożliwiały lub nie ograniczały akcjonariuszom wykonywania prawa do uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu.	TAK
IV.Z.7.	Przerwa w obradach Walnego Zgromadzenia może mieć miejsce jedynie w szczególnych sytuacjach, każdorazowo wskazanych w uzasadnieniu uchwały w sprawie zarządzenia przerwy, sporządzanego w oparciu o powody przedstawione przez akcjonariusza wnioskującego o zarządzenie przerwy.	TAK	Spółka wskazuje jednak, że decyzje w zakresie ogłoszenia przerwy w obradach Walnego Zgromadzenia podejmują wyłącznie akcjonariusze.
IV.Z.8.	Uchwała Walnego Zgromadzenia w sprawie zarządzenia przerwy wskazuje wyraźnie termin wznowienia obrad, przy czym termin ten nie może stanowić bariery dla wzięcia udziału we wznowionych obradach przez większość akcjonariuszy, w tym akcjonariuszy mniejszościowych.	TAK	Spółka wskazuje jednak, że decyzje w zakresie ogłoszenia przerwy w obradach Walnego Zgromadzenia podejmują wyłącznie akcjonariusze.

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

IV.Z.9.	Spółka dokłada starań, aby projekty	TAK	Zarząd będzie dążył do publikacji
	uchwał Walnego Zgromadzenia zawierały		uzasadnień kluczowych dla działalności
	uzasadnienie, jeżeli ułatwi to		Spółki projektów uchwał Walnych
	akcjonariuszom podjęcie uchwały		Zgromadzeń.
	z należytym rozeznaniem. W przypadku,
	gdy umieszczenie danej sprawy
	w porządku obrad Walnego
	Zgromadzenia następuje na żądanie
	akcjonariusza lub akcjonariuszy, Zarząd
	lub przewodniczący Walnego
	Zgromadzenia zwraca się
	o przedstawienie uzasadnienia
	proponowanej uchwały. W istotnych
	sprawach lub mogących budzić
	wątpliwości akcjonariuszy Spółka
	przekaże uzasadnienie, chyba że w inny
	sposób przedstawi akcjonariuszom
	informacje, które zapewnią podjęcie
	uchwały z należytym rozeznaniem.
IV.Z.10.	Realizacja uprawnień akcjonariuszy oraz	TAK
	sposób wykonywania przez nich
	posiadanych uprawnień nie mogą
	prowadzić do utrudniania prawidłowego
	działania organów Spółki.
IV.Z.11.	Członkowie Zarządu i Rady Nadzorczej	TAK
	uczestniczą w obradach Walnego
	Zgromadzenia w składzie
	umożliwiającym udzielenie
	merytorycznej odpowiedzi na pytania
	zadawane w trakcie Walnego
	Zgromadzenia.
IV.Z.12.	Zarząd powinien prezentować	TAK
	uczestnikom Zwyczajnego Walnego
	Zgromadzenia wyniki finansowe Spółki
	oraz inne istotne informacje zawarte w
	sprawozdaniu finansowym podlegającym
	zatwierdzeniu przez Walne
	Zgromadzenie.
IV.Z.13.	W przypadku zgłoszenia przez	TAK
	akcjonariusza żądania udzielenia
	informacji na temat Spółki, nie później niż
	w terminie 30 dni zarząd spółki jest
	obowiązany udzielić odpowiedzi na

ELKOP Spółka Akcyjna

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	żądanie akcjonariusza lub poinformować
	go o odmowie udzielenia takiej
	informacji, jeżeli Zarząd podjął taką
	decyzję na podstawie art. 428 § 2 lub § 3
	Kodeksu spółek handlowych.
IV.Z.14.	Uchwały Walnego Zgromadzenia	TAK	Spółka wskazuje jednak, że decyzje
	powinny zapewniać zachowanie		w zakresie treści uchwał Walnego
	niezbędnego odstępu czasowego		Zgromadzenia podejmują wyłącznie
	pomiędzy decyzjami powodującymi		akcjonariusze.
	określone zdarzenia korporacyjne,
	a datami, w których ustalane są prawa
	akcjonariuszy wynikające z tych zdarzeń
	korporacyjnych.
IV.Z.15.	Uchwała Walnego Zgromadzenia	TAK	Spółka wskazuje jednak, że decyzje
	w sprawie emisji akcji z prawem poboru		w zakresie treści uchwał Walnego
	powinna precyzować cenę emisyjną albo		Zgromadzenia podejmują wyłącznie
	mechanizm jej ustalenia, bądź		akcjonariusze.
	zobowiązywać organ do tego
	upoważniony do ustalenia jej przed
	dniem prawa poboru, w terminie
	umożliwiającym podjęcie decyzji
	inwestycyjnej.
IV.Z.16.	Dzień dywidendy oraz terminy wypłaty	TAK	Spółka wskazuje jednak, że decyzje
	dywidendy powinny być tak ustalone, aby		w zakresie treści uchwał Walnego
	okres przypadający pomiędzy nimi był		Zgromadzenia podejmują wyłącznie
	nie dłuższy niż 15 dni roboczych.		akcjonariusze.
	Ustalenie dłuższego okresu pomiędzy
	tymi terminami wymaga uzasadnienia.
IV.Z.17.	Uchwała Walnego Zgromadzenia	TAK	Spółka wskazuje jednak, że decyzje
	w sprawie wypłaty dywidendy		w zakresie treści uchwał Walnego
	warunkowej może zawierać tylko takie		Zgromadzenia podejmują wyłącznie
	warunki, których ewentualne ziszczenie		akcjonariusze.
	nastąpi przed dniem dywidendy.
IV.Z.18.	Uchwała Walnego Zgromadzenia	TAK	Spółka wskazuje jednak, że decyzje
	o podziale wartości nominalnej akcji nie		w zakresie treści uchwał Walnego
	powinna ustalać nowej wartości		Zgromadzenia podejmują wyłącznie
	nominalnej akcji na poziomie niższym niż		akcjonariusze.
	0,50 zł, który mógłby skutkować bardzo
	niską jednostkową wartością rynkową
	tych akcji, co w konsekwencji mogłoby
	stanowić zagrożenie dla prawidłowości
	i wiarygodności wyceny Spółki
	notowanej na giełdzie.

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

V. Konflikt interesów i transakcje z podmiotami powiązanymi
Rekomendacje
		CZY ZASADA
Lp.	ZASADA	JEST	UWAGI
		STOSOWANA
V.R.1.	Członek Zarządu lub Rady Nadzorczej	TAK
	powinien unikać podejmowania
	aktywności zawodowej lub
	pozazawodowej, która mogłaby
	prowadzić do powstawania konfliktu
	interesów lub wpływać negatywnie na
	jego reputację jako członka organu Spółki,
	a w przypadku powstania konfliktu
	interesów powinien niezwłocznie go
	ujawnić.
		Zasady szczegółowe
		CZY ZASADA
Lp.	ZASADA	JEST	UWAGI
		STOSOWANA
V.Z.1.	Żaden akcjonariusz nie powinien być	TAK	Zarząd wskazuje, że ze względu na
	uprzywilejowany w stosunku do		strukturę akcjonariatu oraz profil
	pozostałych akcjonariuszy w zakresie		działalności Spółki, nie uniknionym jest
	transakcji zawieranych przez Spółkę		zawieranie transakcji z wiodącym
	z akcjonariuszami lub podmiotami z nimi		akcjonariuszem Spółki, co nie znaczy
	powiązanymi.		jednak, że jego pozycja w tym zakresie jest
			uprzywilejowana.
V.Z.2.	Członek Zarządu lub Rady Nadzorczej	TAK
	informuje odpowiednio Zarząd lub Radę
	Nadzorczą o zaistniałym konflikcie
	interesów lub możliwości jego powstania
	oraz nie bierze udziału w głosowaniu nad
	uchwałą w sprawie, w której w stosunku
	do jego osoby może wystąpić konflikt
	interesów.
V.Z.3.	Członek Zarządu lub Rady Nadzorczej nie	TAK
	może przyjmować korzyści, które
	mogłyby mieć wpływ na bezstronność
	i obiektywizm przy podejmowaniu przez
	niego decyzji lub rzutować negatywnie na
	ocenę niezależności jego opinii i sądów.
V.Z.4.	W przypadku uznania przez członka	TAK
	Zarządu lub Rady Nadzorczej, że decyzja,
	odpowiednio Zarządu lub Rady

ELKOP Spółka Akcyjna

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	Nadzorczej, stoi w sprzeczności
	z interesem Spółki, może on zażądać
	zamieszczenia w protokole posiedzenia
	Zarządu lub Rady Nadzorczej jego
	stanowiska na ten temat.
V.Z.5.	Przed zawarciem przez Spółkę istotnej	TAK
	umowy z akcjonariuszem posiadającym
	co najmniej 5% ogólnej liczby głosów
	w spółce lub podmiotem powiązanym
	Zarząd zwraca się do Rady Nadzorczej
	o wyrażenie zgody na taką transakcję.
	Rada Nadzorcza przed wyrażeniem zgody
	dokonuje oceny wpływu takiej transakcji
	na interes Spółki. Powyższemu
	obowiązkowi nie podlegają transakcje
	typowe i zawierane na warunkach
	rynkowych w ramach prowadzonej
	działalności operacyjnej przez Spółkę
	z podmiotami wchodzącymi w skład
	grupy kapitałowej spółki. W przypadku,
	gdy decyzję w sprawie zawarcia przez
	Spółkę istotnej umowy z podmiotem
	powiązanym podejmuje Walne
	Zgromadzenie, przed podjęciem takiej
	decyzji Spółka zapewnia wszystkim
	akcjonariuszom dostęp do informacji
	niezbędnych do dokonania oceny wpływu
	tej transakcji na interes Spółki.
V.Z.6.	Spółka określa w regulacjach	TAK
	wewnętrznych kryteria i okoliczności,
	w których może dojść w Spółce do
	konfliktu interesów, a także zasady
	postępowania w obliczu konfliktu
	interesów lub możliwości jego
	zaistnienia. Regulacje wewnętrzne Spółki
	uwzględniają między innymi sposoby
	zapobiegania, identyfikacji
	i rozwiązywania konfliktów interesów,
	a także zasady wyłączania członka
	Zarządu lub Rady Nadzorczej od udziału
	w rozpatrywaniu sprawy objętej lub
	zagrożonej konfliktem interesów.

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	VI. Wynagrodzenia
		Rekomendacje
		CZY ZASADA
Lp.	ZASADA	JEST	UWAGI
		STOSOWANA
VI.R.1.	Wynagrodzenie członków organów	TAK
	Spółki i kluczowych menedżerów
	powinno wynikać z przyjętej polityki
	wynagrodzeń.
VI.R.2.	Polityka wynagrodzeń powinna być ściśle	TAK
	powiązana ze strategią Spółki, jej celami
	krótko- i długoterminowymi,
	długoterminowymi interesami
	i wynikami, a także powinna uwzględniać
	rozwiązania służące unikaniu
	dyskryminacji z jakichkolwiek przyczyn.
VI.R.3.	Jeżeli w Radzie Nadzorczej funkcjonuje	TAK	Funkcję komitetu do spraw wynagrodzeń
	komitet do spraw wynagrodzeń,		w Spółce pełni Rada Nadzorcza.
	w zakresie jego funkcjonowania ma
	zastosowanie zasada II.Z.7.
VI.R.4.	Poziom wynagrodzenia członków	TAK	Poziom wynagrodzenia Rady Nadzorczej
	Zarządu i Rady Nadzorczej oraz		ustala Walne Zgromadzenie, natomiast
	kluczowych menedżerów powinien być		dla Zarządu wynagrodzenie ustala Rada Nadzorcza.
	wystarczający dla pozyskania,
	utrzymania i motywacji osób
	o kompetencjach niezbędnych dla
	właściwego kierowania Spółką
	i sprawowania nad nią nadzoru.
	Wynagrodzenie powinno być adekwatne
	do powierzonego poszczególnym osobom
	zakresu zadań i uwzględniać pełnienie
	dodatkowych funkcji, jak np. praca
	w komitetach Rady Nadzorczej.
		Zasady szczegółowe
	ZASADA	CZY ZASADA
Lp.		JEST STOSOWANA	UWAGI
VI.Z.1.	Programy motywacyjne powinny być tak	NIE	Zasada nie ma zastosowania w Spółce. Nie
	skonstruowane, by między innymi		zostały przyjęte programy motywacyjne.
	uzależniać poziom wynagrodzenia
	członków Zarządu Spółki i jej kluczowych
	menedżerów od rzeczywistej,
	długoterminowej sytuacji finansowej
	Spółki oraz długoterminowego wzrostu

ELKOP Spółka Akcyjna

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

	wartości dla akcjonariuszy i stabilności
	funkcjonowania przedsiębiorstwa.
VI.Z.2. VI.Z.3.	Aby powiązać wynagrodzenie członków Zarządu i kluczowych menedżerów z długookresowymi celami biznesowymi i finansowymi spółki, okres pomiędzy przyznaniem w ramach programu motywacyjnego opcji lub innych instrumentów powiązanych z akcjami Spółki, a możliwością ich realizacji powinien wynosić minimum 2 lata. Wynagrodzenie członków Rady Nadzorczej nie powinno być uzależnione	NIE TAK	Zasada nie ma zastosowania w Spółce. Nie zostały podjęte programy motywacyjne.
	od opcji i innych instrumentów pochodnych, ani jakichkolwiek innych zmiennych składników, oraz nie powinno być uzależnione od wyników Spółki.
VI.Z.4.	Spółka w sprawozdaniu z działalności przedstawia raport na temat polityki wynagrodzeń, zawierający co najmniej: 1) ogólną informację na temat przyjętego w Spółce systemu wynagrodzeń, 2) informacje na temat warunków i wysokości wynagrodzenia każdego z członków Zarządu, w podziale na stałe i zmienne składniki wynagrodzenia, ze wskazaniem kluczowych parametrów ustalania zmiennych składników wynagrodzenia i zasad wypłaty odpraw oraz innych płatności z tytułu rozwiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze – oddzielnie dla Spółki i każdej jednostki wchodzącej w skład grupy kapitałowej, 3) informacje na temat przysługujących poszczególnym członkom Zarządu i kluczowym menedżerom pozafinansowych składników wynagrodzenia, 4) wskazanie istotnych zmian, które w ciągu ostatniego roku obrotowego nastąpiły w polityce wynagrodzeń, lub informację o ich braku, 5) ocenę funkcjonowania polityki wynagrodzeń z punktu widzenia	TAK

ELKOP Spółka Akcyjna

Sąd Rej. Katowice-Wschód w Katowicach Wydz. VIII Gospodarczy KRS 0000176582

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Kapitał zakładowy: 42.000.000 zł w całości opłacony

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

realizacji jej celów, w szczególności
długoterminowego wzrostu wartości dla
akcjonariuszy i stabilności
funkcjonowania przedsiębiorstwa.

III. OPIS GŁÓWNYCH CECH, STOSOWANYCH W PRZEDSIĘBIORSTWIE EMITENTA SYSTEMÓW KONTROLI WEWNĘTRZNEJ I ZARZĄDZANIA RYZYKIEM W ODNIESIENIU DO PROCESU SPORZĄDZANIA SPRAWOZDAŃ FINANASOWYCH I SKONSOLIDOWANYCH SPRAWOZDAŃ FINANSOWYCH

Zarząd Emitenta jest odpowiedzialny za system kontroli wewnętrznej w Spółce i jego skuteczność w procesie sporządzania sprawozdań finansowych i raportów okresowych, które są przygotowywane i publikowane zgodnie m.in. z zasadami rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 roku w sprawie informacji bieżących i okresowych (…).

Zadaniem efektywnego systemu kontroli wewnętrznej w sprawozdawczości finansowej jest zapewnienie adekwatności i poprawności informacji finansowych, zawartych w sprawozdaniach finansowych i raportach okresowych.

W procesie sporządzania sprawozdań finansowych Emitenta, jednym z podstawowych zewnętrznych elementów kontroli, jest weryfikacja sprawozdania finansowego przez niezależnego audytora. Do zadań audytora należy w szczególności: przegląd półrocznego sprawozdania finansowego oraz badanie sprawozdania rocznego jednostkowego oraz skonsolidowanego. Wyboru niezależnego audytora dokonuje Rada Nadzorcza. Sprawozdania finansowe po zakończeniu badania przez audytora przesyłane są członkom Rady Nadzorczej Spółki, która dokonuje oceny sprawozdania finansowego Spółki w zakresie ich zgodności z księgami i dokumentami, jak i ze stanem faktycznym.

Zgodnie z przepisami Ustawy o rachunkowości Zarząd i Rada Nadzorcza są zobowiązani do zapewnienia, aby sprawozdanie finansowe oraz sprawozdanie z działalności spełniały wymagania przewidziane w tej ustawie. Sprawozdania finansowe Spółki są przygotowywane przez podmiot świadczący usługi księgowe na zasadzie umowy outsourcingowej, następnie przed przekazaniem ich audytorowi podlegają weryfikacji przez Dyrektora oraz Prezesa Zarządu. Emitent stosuje spójne zasady księgowe, prezentując dane finansowe w sprawozdaniach finansowych, okresowych raportach finansowych i innych raportach przekazywanych akcjonariuszom.

Spółka dokonuje oceny funkcjonowania i sprawności systemu kontroli wewnętrznej i zarządzania ryzykiem w odniesieniu do procesu sporządzania sprawozdań finansowych.

Na podstawie przeprowadzonej oceny Zarząd stwierdza, że na dzień 31 grudnia 2016 roku nie istniały żadne uchybienia, które mogłyby w istotny sposób wpłynąć na skuteczność kontroli wewnętrznej w zakresie raportowania finansowego.

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

IV. WSKAZANIE AKCJONARIUSZY POSIADAJĄCYCH BEZPOŚREDNIO LUB POŚREDNIO ZNACZNE PAKIETY AKCJI WRAZ ZE WSKAZANIEM LICZBY POSIADANYCH PRZEZ TE PODMIOTY AKCJI, ICH PROCENTOWEGO UDZIAŁU W KAPITALE ZAKŁADOWYM, LICZBY GŁOSÓW Z NICH WYNIKAJĄCYCH I ICH PROCENTOWEGO UDZIAŁU W OGÓLNEJ LICZBIE GŁOSÓW NA WALNYM ZGROMADZENIU

Wykaz akcjonariuszy posiadających bezpośrednio pakiety akcji

Na dzień 31 grudnia 2016 roku, akcjonariat Spółki ELKOP S.A. wygląda następująco:

Lp.	AKCJONARIUSZ	LICZBA AKCJI	% AKCJI	LICZBA GŁOSÓW	% GŁOSÓW
1	DAMF INVEST S.A.	8 797 338	73,31	8 797 338	73,31
2	Pozostali	3 202 662	26,69	3 202 662	26,69
3	Razem	12 000 000	100%	12 000 000	100%

Akcjonariat Spółki ELKOP S.A. na dzień 31 grudnia 2016 roku:

Emitent informuje ponadto, że akcje spółki ELKOP S.A. posiadane bezpośrednio przez spółkę DAMF Invest S.A. w Płocku wskazane w punkcie 1 powyższej tabeli były również jednocześnie pośrednio posiadane przez Pana Mariusza Patrowicz oraz Pana Damiana Patrowicz. Pośrednie posiadanie akcji o których mowa powyżej wynika z faktu pozostawania przez Pana Mariusza Patrowicz oraz Pana Damiana Patrowicz podmiotami dominującymi wobec spółki DAMF Invest S.A. w rozumieniu art. 4 pkt. 14 Ustawy o ofercie publicznej warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych z dnia 29 lipca 2005 r. (Dz. U. Nr 184, poz. 1539 z późn. zm.).

W dniu 30.12.2016 r. Pan Mariusz Patrowicz utracił status podmiotu dominującego wobec spółki DAMF Invest S.A. w Płocku. Tym samym w dniu 30.12.2016 r. pośrednio zbył wszystkie posiadane: 8.797.338 akcji Spółki ELKOP S.A. w Chorzowie, która to ilość stanowiła łącznie 73,31 % udziału w kapitale zakładowym ELKOP S.A. i uprawniała pośrednio do oddania 8.797.338 głosów, stanowiących 73,31 % udziału w ogólnej liczbie głosów na Walnym Zgromadzeniu spółki ELKOP S.A. Pan Mariusz Patrowicz poinformował, że aktualnie

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

bezpośrednio i pośrednio nie posiada akcji ELKOP S.A. a ponadto, że żadne podmioty od niego zależne nie posiadają akcji ELKOP S.A. oraz, że nie zawierał żadnych porozumień ani umów, których przedmiotem było by przekazanie uprawnienia do wykonywania prawa głosu.

V. WSKAZANIE POSIADACZY WSZELKICH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH, KTÓRE DAJĄ SPECJALNE UPRAWNIENIA KONTROLNE, WRAZ Z OPISEM TYCH UPRAWNIEŃ

Spółka nie emitowała papierów wartościowych, które by dawały specjalne uprawnienia ich posiadaczom. Wszystkie papiery wartościowe emitowane przez Spółkę są na okaziciela bez dodatkowych uprawnień.

VI. WSKAZANIE WSZELKICH OGRANICZEŃ ODNOŚNIE DO WYKONYWANIA PRAWA GŁOSU, TAKICH JAK OGRANICZENIE WYKONYWANIA PRAWA GŁOSU PRZEZ POSIADACZY OKREŚLONEJ CZĘŚCI LUB LICZBY GŁOSÓW, OGRANICZENIA CZASOWE DOTYCZĄCE WYKONYWANIA PRAWA GŁOSU LUB ZAPISY, ZGODNIE Z KTÓRYMI, PRZY WSPÓŁPRACY SPÓŁKI, PRAWA KAPITAŁOWE ZWIĄZANE Z PAPIERAMI WARTOŚCIOWYMI SĄ ODDZIELONE OD POSIADANIA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

Ograniczenia takie w stosunku do akcji Spółki nie występują.

VII. WSKAZANIE WSZELKICH OGRANICZEŃ DOTYCZĄCYCH PRZENOSZENIA PRAWA WŁASNOŚCI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH EMITENTA

Przenoszenie prawa własności papierów wartościowych wyemitowanych przez Spółkę nie podlega ograniczeniom.

VIII. OPIS ZASAD DOTYCZĄCYCH POWOŁYWANIA I ODWOŁYWANIA OSÓB ZARZĄDZAJĄCYCH ORAZ ICH UPRAWNIEŃ, W SZCZEGÓLNOŚCI PRAWO DO PODJĘCIA DECYZJI O EMISJI LUB WYKUPIE AKCJI

Zarząd Spółki w roku 2016 był jednoosobowy. Prezes Zarządu powoływany i odwoływany jest przez Radę Nadzorczą Emitenta. Kadencja Zarządu trwa 3 lata, a jego uprawnienia dokładnie określa Statut Spółki. Do kompetencji Zarządu należy kierowanie wszelkimi działaniami Spółki z wyłączeniem spraw, które na mocy postanowień Kodeksu spółek handlowych lub Statutu są przekazane do wyłącznej kompetencji Walnego Zgromadzenia lub Rady Nadzorczej. Do zadań

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

Zarządu należy w szczególności ustalanie strategii Spółki, zatwierdzanie planu ekonomiczno – finansowego, tworzenie, przekształcanie i likwidowanie jednostek organizacyjnych Spółki, wykonywanie nadzoru właścicielskiego nad spółkami z Grupy. Decyzja o emisji lub wykupie akcji Spółki leży wyłącznie w kompetencji Walnego Zgromadzenia.

IX. OPIS ZASAD ZMIANY STATUTU LUB UMOWY SPÓŁKI EMITENTA

Zmiana statutu lub umowy Spółki wymaga uchwały Walnego Zgromadzenia Spółki.

X. SPOSÓB DZIAŁANIA WALNEGO ZGROMADZENIA I JEGO ZASADNICZE UPRAWNIENIA ORAZ OPIS PRAW AKCJONARIUSZY I SPOSOBU ICH WYKONYWANIA, W SZCZEGÓLNOŚCI ZASADY WYNIKAJĄCE Z REGULAMINU WALNEGO ZGROMADZENIA, JEŻELI TAKI REGULAMIN ZOSTAŁ UCHWALONY, O ILE INFORMACJE W TYM ZAKRESIE NIE WYNIKAJĄ WPROST Z PRZEPISÓW PRAWA

Regulamin Walnego Zgromadzenia nie został uchwalony, a sposób działania Walnego Zgromadzenia oraz jego zasadnicze uprawnienia, opis praw akcjonariuszy i sposoby ich wykonywania wynikają wprost z przepisów prawa (Kodeks spółek handlowych - ustawa z dnia 15 września 2000 r., z późn. zm.).

XI. SKŁAD OSOBOWY I ZMIANY, KTÓRE W NIM ZASZŁY W CIĄGU OSTATNIEGO ROKU OBROTOWEGO, ORAZ OPIS DZIAŁANIA ORGANÓW ZARZĄDZAJĄCYCH, NADZORUJĄCYCH LUB ADMINISTRUJĄCYCH EMITENTA ORAZ ICH KOMITETÓW

W 2016 roku w Zarządzie i Radzie Nadzorczej Emitenta nie doszło do zmian personalnych.

Zarząd ELKOP S.A.:

Jacek Koralewski-Prezes Zarządu

Rada Nadzorcza ELKOP S.A.:

• Pan Mariusz Patrowicz Przewodniczący Rady Nadzorczej
• Pan Wojciech Hetkowski Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej
• Pani Małgorzata Patrowicz Sekretarz Rady Nadzorczej
• Pan Damian Patrowicz Członek Rady Nadzorczej
• Pani Marianna Patrowicz Członek Rady Nadzorczej

NIP: 627-001-16-20 REGON: 272549956

Oddział w Płocku ul. Padlewskiego 18c 09-402 Płock tel.: 24 366 06 26 fax: 24 366 06 26

Oddział w Elblągu ul. Grunwaldzka 2i 02-300 Elbląg tel.: 55 233 59 29 fax: 55 233 59 29

www.elkop.pl e-mail: biuro@elkop.pl

Opis działań organów zarządzających i nadzorujących Emitenta wynika wprost ze Statutu Spółki oraz z przepisów prawa (Kodeks spółek handlowych - ustawa z dnia 15 września 2000 r., z późn. zm.). W roku 2016 na zasadzie określonej w art. 86 ust. 3 ustawy o biegłych rewidentach i ich samorządzie, podmiotach uprawnionych do badania sprawozdań finansowych oraz o nadzorze publicznym z dnia 7 maja 2009 r. (Dz. U. Nr 77, poz. 649) zadania Komitetu Audytu w spółce Emitenta były wykonywane przez Radę Nadzorczą.

XII. INFORMACJA NA TEMAT STANU STOSOWANIA PRZEZ SPÓŁKĘ REKOMENDACJI I ZASAD ZAWARTYCH W ZBIORZE "DOBRE PRAKTYKI SPÓŁEK NOTOWANYCH NA GPW 2016"

W dniu 13 października 2015 r. Rada Giełdy przyjęła nowy zbiór zasad ładu korporacyjnego pod nazwą "Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016", który od dnia 1 stycznia 2016 r. obowiązuje spółki notowane na GPW w Warszawie. W nowym dokumencie doprecyzowano treść wielu dotychczasowych zasad i zwiększono wymogi w zakresie wybranych zagadnień, kluczowych z punktu widzenia corporate governance.

Według aktualnego stanu stosowania Dobrych Praktyk Emitent nie stosuje 1 rekomendacji: IV.R.2.

Według aktualnego stanu stosowania Dobrych Praktyk Emitent nie stosuje następujących zasad szczegółowych:

I.Z.1.10., I.Z.1.16., I.Z.1.20., II.Z.3., II.Z.4., II.Z.5., II.Z.8., III.Z.3., III.Z.4., IV.Z.2., VI.Z.1., VI.Z.2.

Chorzów, dnia 01 marca 2017 roku

___________________________ Prezes Zarządu /-/ Jacek Koralewski