Toya S.A.

Fund Information / Factsheet • Nov 13, 2019

WYCIĄG

z rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rodzinny i Rejestrowy Sekcja ds. rejestrowych

Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Polish Opportunities Numer rejestru funduszu inwestycyjnego RFI 1532

• 1. Rubryka pierwsza numer kolejny wpisu 16
• 1. Rubryka druga nazwa, rodzaj, konstrukcja i typ funduszu, numer identyfikacyjny -REGON, a w przypadku: funduszu powiązanego – również nazwa, rodzaj i numer wpisu w rejestrze funduszu podstawowego albo - gdy funduszem podstawowym jest fundusz zagraniczny - nazwa funduszu podstawowego wraz z informacja o wpisie funduszu podstawowego w odpowiednim rejestrze oraz nazwa spółki zarządzającej albo towarzystwa funduszy inwestycyjnych, wyznaczonych do zarządzania funduszem podstawowym; funduszu z wydzielonymi subfunduszami - nazwy utworzonych subfunduszy.

Nazwa funduszu Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Polish Opportunities Rodzaj funduszu zamknięty Konstrukcja i typ funduszu - brak wpisu Numer identyfikacyjny REGON 368765921 Numer rejestru funduszu inwestycyjnego RFI 1532

• 1. Rubryka trzecia cel inwestycyjny i czas trwania funduszu, a w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami cel inwestycyjny odrębnie dla każdego subfunduszu. Cel inwestycyjny funduszu: Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości aktywów funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat Czas trwania funduszu: Fundusz został utworzony na czas nieokreślony
• 1. Rubryka czwarta firma, siedziba i adres towarzystwa funduszy inwestycyjnych, sposób jego reprezentowania, numer wpisu towarzystwa do rejestru przedsiębiorców wraz z oznaczeniem sądu prowadzącego rejestr oraz firma, siedziba i adres spółki zarządzającej albo zarządzającego z UE – w przypadku gdy towarzystwo zawarło umowę, o której mowa odpowiednio w art. 4 ust. Ia albo 1b ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi. firma, siedziba i adres towarzystwa funduszy inwestycyjnych:

Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, 00-061 Warszawa, ul. Marszałowska 142 Sposób reprezentowania funduszu: dwaj członkowie zarządu łącznie albo jeden członek zarządu łącznie z prokurentem, w tym także z jednym prokurentem łącznym. Numer wpisu towarzystwa do rejestru przedsiębiorców: KRS 0000002970 Oznaczenie sądu prowadzącego rejestr: Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego

1. Rubryka piąta - informacja o rozpoczęciu, zawieszeniu lub wznowieniu działalności przez radę inwestorów oraz lista jej członków, wzmianka o działaniu w funduszu zgromadzenia inwestorów.

Wzmianka o działaniu w funduszu zgromadzenia inwestorów: Zgromadzenie Inwestorów działa w funduszu na zasadach określonych w art. 6 statutu

1. Rubryka szósta - członkowie zarządu towarzystwa funduszy inwestycyjnych, prokurenci oraz pełnomocnicy, którym udzielono pełnomocnictwa ogólnego do reprezentowania funduszu.

członkowie zarządu: Tomasz Stadnik - Prezes Zarządu Piotr Robert Dygas - Wiceprezes Zarzadu Witold Chuść - Wiceprezes Zarządu prokurenci: Janusz Jerzy Niemiec - prokura obejmuje czynności sądowe i pozasądowe spółki na zasadach reprezentacji łącznej Monika Łasiewicka - prokura obejmuje czynności sadowe i pozasądowe spółki na zasadach reprezentacji łącznej

1. Rubryka siódma - firma lub nazwa, siedziba i adres depozytariusza.

Bank BGŻ BNP Paribas Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie

1. Rubryka ósma - wzmianka o statucie funduszu oraz jego zmianach, ze wskazaniem tych zmian.

Statut funduszu nadany przez Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie, aktem notarialnym z dnia 3 października 2017 r., Repertorium A nr 9070/2017, sporządzonym przed notariuszem Igorem Soroka, prowadzącym Kancelarię Notarialną w Warszawie przy ul. Wspólnej 25.

Zmiana statutu dotycząca art. 5 ust 2 w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 13 listopada 2017r. Repertorium A Nr 10239/2017 sporządzonego przed Igorem Soroka, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 13 listopada 2017r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiany statutu dotyczące art. 1 ust. 1, art 2 w zakresie definicji: "Aktywa Utrzymywane", "Aktywny Rynek", "CCP", "ekspozycja AFI", "Ewidencja", "Podmiot lokalny", "Rozporządzenie 231/2013", art. 6, art. 7 ust.7, zmiany tytułu Rozdziału IV, zmiany art. 8 ust. 9, art. 8 ust. 11, art. 9 ust. 1, art. 9 ust. 3, zmiany tytułu Rozdziału V, zmiany art. 12 ust. 3, art. 12a, dodania art. 12b i art. 12c, zmiany tytulu Rozdziału VI, zmiany art.14, art. 15 ust. 6, art. 15 ust. 7, art. 16 ust.6 pkt1), zmiany tytułu Rozdziału VII, art. 19 ust. 2 pkt 2), zmiany tytułu Rozdziału VIII, zmiany tytułu Rozdziału IX, zmiany art. 22 ust.3, art. 22 ust.4, dodania art. 22 ust. 5a, zmiany art. 22 ust. 9, art. 22 ust.12, art. 22 ust.25, art. 22 ust. 26, art. 22 ust. 27, art.22 ust. 29, art. 22 ust. 32, art. 24 ust.1, art. 24 ust.6, zmiany oznaczenia i tytułu dotychczasowego Rozdziału XI, zmiany art. 25 ust.1 pkt 3), art. 26, zmiany oznaczenia i tytułu dotychczasowego Rozdziału XII, zmiany art. 28 ust. 1 pkt 1), art. 28 ust. 1 pkt 5), art. 28 ust. 1 pkt 17), dodania w art. 28 ust. 1 pkt 18)-19, zmiany art. 28 ust.3, zmiany oznaczenia i tytułu dotychczasowego rozdziału XIII, skreślenia w art. 29 ust.4, zmiany oznaczenia i tytułu dotychczasowego Rozdziału XIV, zmiany oznaczenia i tytułu dotychczasowego Rozdziału XV, zmiany oznaczenia i tytułu dotychczasowego Rozdziału XVII w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 17 listopada 2017r. Repertorium A Nr 10375/2017 sporządzonego przed Piotrem Skoworodko, notariuszem w Warszawie, które zostały ogłoszone w dniu 17 listopada 2017r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszły w życie z dniem ogłoszenia za wyjątkiem zmian wskazanych w art. 22 ust.3, art. 22 ust.4, art. 22 ust.5a, art. art. 22 ust. 9, art. 22 ust. 12, art. 22 ust. 25, art. 22 ust. 26, art. 22 ust. 27, art. 22 ust. 29, art. 22 ust. 32, art. 24 ust. 1 i art. 24 ust. 6, które wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca art. 2, dodania art. 12d, art. 12f, zmiany art. 22 ust. 3 w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 5 stycznia 2018r. Repertorium A Nr 127/2018 sporządzonego przed Moniką Kędzierską, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 5 stycznia 2018r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca art. 2, art. 8 ust. 1, dodania art. 12g, art. 12h, art. 12i, skreślenia art. 19 ust. 2 pkt 4), zmiany tytułu oraz treści art. 25, zmiany art. 26 ust. 1 pkt 1), art. 26 ust. 2, skreślenia art. 26 ust. 3, zmiany art. 28 ust. 6, skreślenia art. 30 ust 2 pkt 3), zmiany art. 30 ust. 2 pkt 4), art. 30 ust. 2 pkt 5) lit. c) w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 23 lutego 2018r. Repertorium A Nr 1650/2018 sporządzonego przed Igorem Soroką notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 27 lutego 2018r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca art. 3 ust. 3, art. 30 ust. 2 pkt 4, art. 31 ust. 1 zdania wprowadzającego w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 24 kwietnia 2018r. Repertorium A Nr 4002/2018 sporządzonego przed Igorem Soroką, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 7 maja 2018r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca nazwy Funduszu, zmiany art. 1 ust. 1, art. 2 defiicji "Fundusz" w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 4 czerwca 2018 r. Rep. A Nr 5120/2018, sporządzonego przed Piotrem Skoworodko, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 5 czerwca 2018 r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca dodania art. 12j-121 w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 7 lipca 2018 r. Rep. A Nr 6096/2018, sporządzonego przed Igorem Soroką, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 3 lipca 2018 r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca dodania art. 12m-12o w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 28 września 2018 r. Rep. A Nr 8482/2018, sporządzonego przed Igorem Soroka, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 28 września 2018 r. na stronie internetowej Towarzystwa i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca dodania art. 26 ust. 2a-2b w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 12 października 2018 r. Rep. A Nr 8849/2018, sporządzonego przed Igorem Soroką, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 16 października 2018 r. na stronie internetowej www.rockbridge.pl i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca art. 26 ust. 2 w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 31 października 2018 r. Rep. A Nr 9503/2018, sporządzonego przed Igorem Soroka, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 5 listopada 2018 r. na stronie internetowej www.rockbridge.pl i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

Zmiana statutu dotycząca art.1 ust. 1 art. 2 w zakresie definicji "Depozytariusz", art. 26 ust. 1 pkt 4) w brzmieniu określonym w wypisie aktu notarialnego z dnia 30 listopada 2018 r. Rep. A Nr 10534/2018, sporządzonego przed Igorem Soroką, notariuszem w Warszawie, która została ogłoszona w dniu 30 listopada 2018 r. na stronie internetowej i weszła w życie z dniem ogłoszenia.

1. Rubryka dziewiąta - liczba certyfikatów inwestycyjnych wszystkich emisji, nazwa serii oraz liczba certyfikatów inwestycyjnych danej serii (w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego).

certyfikaty inwestycyjne wszystkich emisii: 1174895 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii I: 48161 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii K: 1923 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii A: 89000 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii B: 459680 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii C: 283697 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii D: 78533 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii E: 58212

liczba certyfikatów inwestycyjnych serii F: 127014 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii G: 19397 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii H: 4800 liczba certyfikatów inwestycyjnych serii L: 4478

• 1. Rubryka dziesiąta informacja o przejęciu zarządzania funduszem ze wskazaniem umowy przejęcia i daty przejęcia zarządzania, o przekształceniu funduszu albo połączeniu funduszu (subfunduszu) ze wskazaniem sposobu przekształcenia albo połączenia, danych funduszu przekształconego albo danych funduszu (subfunduszu) przejmującego lub podmiotu powstałego w wyniku połączenia lub przekształcenia funduszu (subfunduszu) wraz z informacją o decyzji Komisji Nadzoru Finansowego, jeżeli była wymagana, ewentualnie o podjętej uchwale właściwego organu funduszu w przedmiocie przekształcenia lub połączenia, wzmianka o otwarciu likwidacji funduszu, dane likwidatorów oraz sposób reprezentacji likwidatora w przypadku, gdy likwidatorem jest inny podmiot niż towarzystwo funduszy inwestycyjnych. - brak wpisu
• 1. Rubryka jedenasta wzmianka o złożonym rocznym sprawozdaniu finansowym funduszu.

za okres od 13 listopada 2017r. do 31 grudnia 2018r. wpis na podstawie postanowienia, sygnatura VII Ns Rej Fi 2687/19 z dnia 29-05-2019 - postanowienie nieprawomocne

• 1. Rubryka dwunasta data dokonania wpisu oraz imię i nazwisko sekretarza sądu dokonującego wpisu w systemie, o którym mowa w § 3. 13-11-2017 - Aneta Wolińska 16-01-2018 - Marzena Szulc 12-02-2018 - Marzena Szulc 18-04-2018 - Marzena Szulc 27-06-2018 - Marzena Szulc 10-07-2018 - Marzena Szulc 17-07-2018 - Marzena Szulc 13-08-2018 - Teresa Jackowska 04-09-2018 - Marzena Szulc 13-09-2018 - Marzena Szulc 09-10-2018 - Marzena Szulc 23-10-2018 - Marzena Szulc 20-11-2018 - Marzena Szulc 18-12-2018 - Marzena Szulc 02-04-2019 - Marzena Szulc 29-05-2019 - Marzena Szulc
• 1. Rubryka trzynasta data wykreślenia funduszu z rejestru. - brak wpisu
• 1. Rubryka czternasta uwagi. - brak wpisu

Pobrano opłatę kancelaryjną w kwocie 30 zł.

za zgodność z rejestrem

i uroważnionio kierownika rakratariati

5 z 5