Nwai Dom Maklerski Spolka Akcyjna

Pre-Annual General Meeting Information • Jul 31, 2020

Zarząd Spółki pod firmą NWAI Dom Maklerski S.A. z siedzibą w Warszawie przy ul. Nowy Świat 64, wpisanej do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000304374 ("Spółka") informuje o zwołaniu na dzień 27 sierpnia 2020 r. na godz. 11.00 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki ("NWZ"), odbywającego się w siedzibie Spółki, z następującym porządkiem obrad:

1. Otwarcie obrad Zgromadzenia.

2. Wybór Przewodniczącego Zgromadzenia.

3. Stwierdzenie prawidłowości zwołania Zgromadzenia oraz jego zdolności do podejmowania uchwał.

4. Podjęcie uchwały w sprawie uchylenia tajności głosowania dotyczącego wyboru Komisji Skrutacyjnej.

5. Wybór Komisji Skrutacyjnej.

6. Przyjęcie porządku obrad.

7. Podjęcie uchwały w sprawie zmiany Statutu Spółki przez udzielenie Zarządowi upoważnienia do podwyższenia kapitału zakładowego w ramach kapitału docelowego, z pozbawieniem akcjonariuszy prawa poboru w całości oraz przez określenie łącznej wysokości kapitału docelowego.

8. Podjęcie uchwały w sprawie zmiany § 6 ust. 1 Statutu Spółki poprzez uchylenie pkt 4)-6), 8) oraz 20) oraz uchylenie ust. 5 w § 33 Statutu Spółki.

9. Podjęcie uchwały w sprawie przyjęcia tekstu jednolitego Statutu Spółki.

10. Przeprowadzenie oceny odpowiedniości kandydata na członka Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A.

11. Podjęcie uchwały w sprawie powołania nowego członka Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A.

12. Zapoznanie się z przedstawionymi przez Radę Nadzorczą Spółki raportami z oceny funkcjonowania polityki wynagradzania przygotowanymi przez Radę Nadzorczą w odniesieniu do roku 2019, 2018 oraz 2017, a także dokonanie oceny, czy ustalona polityka wynagradzania sprzyja rozwojowi i bezpieczeństwu działania Spółki.

13. Zamknięcie Zgromadzenia.

Dzień rejestracji uczestnictwa w NWZ przypada na dzień 11 sierpnia 2020 r.

Spółka przewiduje możliwość udziału w NWZ przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej, na warunkach i zasadach szczegółowo określonych w treści ogłoszenia o zwołaniu NWZ oraz "Regulaminie określającym zasady udziału w walnym zgromadzeniu NWAI Dom Maklerski S.A. przy wykorzystywaniu środków komunikacji elektronicznej", dostępnym na stronie internetowej Spółki pod adresem www.nwai.pl, w zakładce Relacje inwestorskie.

Pełna treść ogłoszenia o zwołaniu NWZ oraz projekty uchwał na NWZ stanowią załączniki do niniejszego raportu. W związku z zamierzoną zmianą statutu, Zarząd Spółki informuje, że załączone projekty uchwał wskazują dotychczas obowiązujące postanowienia statutu Spółki, treść proponowanych zmian oraz treść nowego tekstu jednolitego statutu Spółki.

Wszelkie pozostałe dokumenty i informacje dotyczące NWZ, w tym formularz do wykonywania prawa głosu przez pełnomocnika oraz formularz do wykonywania prawa głosu przez pełnomocnika z instrukcją do głosowania zostały opublikowane na stronie internetowej Spółki pod adresem www.nwai.pl, w zakładce Relacje inwestorskie.

W załączeniu znajdują się następujące dokumenty:

1. Ogłoszenie o zwołaniu NWZ na dzień 2020-08-27

2. Projekty uchwał na NWZ zwołane na dzień 2020-08-27