Ipopema Securities S.A.

AGM Information • May 26, 2021

U C H W A Ł A N R 1

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie wyboru Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia

Na podstawie art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

§ 1

Wybiera się Panią/Pana [●] na Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki.-----------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 1:

Zgodnie z art. 409 § 1 Kodeksu spółek handlowych spośród osób uprawnionych do uczestnictwa w walnym zgromadzeniu wybiera się przewodniczącego.

U C H W A Ł A N R 2

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie wyboru Komisji Skrutacyjnej

Na wniosek Przewodniczącego, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje:

§ 1 Wybiera się Komisję Skrutacyjną w następującym składzie: ----------------------------------------------------------------------- [●].-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- § 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 3

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie przyjęcia porządku obrad

Na wniosek Przewodniczącego, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje:

§ 1

Zatwierdza się porządek obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia w następującym brzmieniu:---------------------
1.	Otwarcie obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia;-------------------------------------------------------------------------

2. Wybór Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia;-----------------------------------------------------------
3. Sporządzenie listy obecności;----------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Stwierdzenie prawidłowości zwołania Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia oraz jego zdolności do
podejmowania uchwał;-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
5. Wybór Komisji Skrutacyjnej;------------------------------------------------------------------------------------------------------------
6. Przyjęcie porządku obrad; --------------------------------------------------------------------------------------------------------------
7. Rozpatrzenie sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i jej grupy kapitałowej za rok obrotowy 2020; --------
8. Rozpatrzenie sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy 2020; --------------------------------------------------
9. Rozpatrzenie skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej za rok obrotowy 2020; ----------
10. Rozpatrzenie pisemnego sprawozdania Rady Nadzorczej za rok 2020 oraz wniosku Zarządu w przedmiocie
przeznaczenia zysku netto Spółki za rok obrotowy 2020; ----------------------------------------------------------------------
11. Podjęcie uchwały w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i jej grupy
kapitałowej za rok obrotowy 2020; ---------------------------------------------------------------------------------------------------
12. Podjęcie uchwały w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy 2020; ------
13. Podjęcie uchwały w przedmiocie zatwierdzenia skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy
kapitałowej za rok obrotowy 2020;----------------------------------------------------------------------------------------------------
14. Podjęcie uchwały w przedmiocie przeznaczenia zysku netto Spółki za rok obrotowy 2020; --------------------------
15. Udzielenie absolutorium członkom Zarządu oraz Rady Nadzorczej z wykonania przez nich obowiązków; -------
16. Podjęcie uchwały w przedmiocie powołania członka Rady Nadzorczej Spółki; -------------------------------------------
17. Podjęcie uchwały w przedmiocie oceny funkcjonowania polityki wynagrodzeń w Spółce oraz wyrażenia opinii
dotyczącej Sprawozdania Rady Nadzorczej o wynagrodzeniach za lata 2019 oraz 2020;-----------------------------
18. Podjęcie uchwały w przedmiocie zwiększenia limitu zmiennych składników wynagrodzeń;---------------------------
19. Zamknięcie obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia. ---------------------------------------------------------------------
§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 4 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i jej grupy kapitałowej za rok obrotowy 2020

Na podstawie art. 382 § 3 w zw. z art. 395 § 2 pkt 1) Kodeksu spółek handlowych oraz § 16 ust. 3 lit. b) oraz § 19 ust. 1 lit. a) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----

§ 1

Akceptując sprawozdanie Rady Nadzorczej za rok 2020, zatwierdza się sprawozdanie Zarządu IPOPEMA Securities S.A. z działalności Spółki i jej grupy kapitałowej za rok obrotowy 2020.-------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 4:

Zgodnie z art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem obrad zwyczajnego walnego zgromadzenia powinno być rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania zarządu z działalności spółki za ubiegły rok obrotowy.

U C H W A Ł A N R 5 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie zatwierdzenia sprawozdania finansowego Spółki

za rok obrotowy 2020

Na podstawie art. 382 § 3 w zw. z art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych oraz § 16 ust. 3 lit. b) oraz § 19 ust. 1 lit. a) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----

§ 1

	Akceptując sprawozdanie Rady Nadzorczej za rok 2020, zatwierdza się sprawozdanie finansowe Spółki za rok
	obrotowy 2020, które zawiera:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
a)	wprowadzenie do sprawozdania finansowego; -------------------------------------------------------------------------------
b)	bilans Spółki sporządzony na dzień 31 grudnia 2020 roku, który wykazuje po stronie aktywów i pasywów
	kwotę 494.270 tysięcy złotych;----------------------------------------------------------------------------------------------------
c)	rachunek zysków i strat za okres od 1 stycznia 2020 r. do dnia 31 grudnia 2020 r., który wykazuje zysk netto
	w wysokości 11.326 tysięcy złotych;---------------------------------------------------------------------------------------------
d)	zestawienie zmian w kapitale własnym za okres od 1 stycznia 2020 roku do dnia 31 grudnia 2020 roku, które

• wykazuje kapitał własny na koniec okresu w wysokości 67.789 tysięcy złotych;-------------------------------------
• e) rachunek przepływów pieniężnych, który wykazuje zwiększenie stanu środków pieniężnych netto w okresie od 1 stycznia 2020 roku do dnia 31 grudnia 2020 roku o kwotę 244.118 tysięcy złotych; ------------------------
• f) dodatkowe informacje i wyjaśnienia.---------------------------------------------------------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 5:

Zgodnie z art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem obrad zwyczajnego walnego zgromadzenia powinno być rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego za ubiegły rok obrotowy.

U C H W A Ł A N R 6 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 21 czerwca 2021 roku w przedmiocie rozpatrzenia oraz zatwierdzenia skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej za rok obrotowy 2020

Na podstawie art. 395 § 5 Kodeksu spółek handlowych i § 19 ust. 1 lit. l) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Akceptując sprawozdanie Rady Nadzorczej za rok 2020, zatwierdza się skonsolidowane sprawozdanie finansowe grupy kapitałowej za rok obrotowy 2020, które zawiera:-----------------------------------------------------------------------------

• a) skonsolidowane sprawozdanie z sytuacji finansowej sporządzone na dzień 31 grudnia 2020 roku, które po stronie aktywów i pasywów wykazuje kwotę 589.073 tysiące złotych;--------------------------------------------------
• b) skonsolidowane sprawozdanie z całkowitych dochodów za okres od 1 stycznia 2020 roku do dnia 31 grudnia 2020 roku, które wykazuje zysk netto w wysokości 30.201 tysięcy złotych;-------------------------------------------
• c) skonsolidowane zestawienie zmian w kapitale własnym za okres od 1 stycznia 2020 roku do dnia 31 grudnia 2020 roku, które wykazuje kapitał własny na koniec okresu w wysokości 113.960 tysięcy złotych; ------------
• d) skonsolidowane sprawozdanie z przepływów pieniężnych, które wykazuje zwiększenie stanu środków pieniężnych netto w okresie od 1 stycznia 2020 roku do dnia 31 grudnia 2020 roku o kwotę 250.151 tysięcy złotych;
• e) dodatkowe informacje i wyjaśnienia.---------------------------------------------------------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 6:

Zgodnie z art. 395 § 5 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem zwyczajnego walnego zgromadzenia może być rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego grupy kapitałowej w rozumieniu przepisów o rachunkowości.

U C H W A Ł A N R 7

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie przeznaczenia zysku netto Spółki za rok obrotowy 2020

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. b) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

• 1. Po rozpatrzeniu wniosku Zarządu Spółki w sprawie przeznaczenia zysku oraz opinii Rady Nadzorczej Spółki dotyczącej powyższego wniosku, postanawia się o przeznaczeniu całego zysku netto za rok 2020 w kwocie 11.326.166,78 zł (słownie złotych: jedenaście milionów trzysta dwadzieścia sześć tysięcy sto sześćdziesiąt sześć i 78/100) na wypłatę dywidendy.----------------------------------------------------------------------------------------------
• 1. Kwota dywidendy przypadająca na każdą akcję wynosi 0,37 zł i została zaokrąglona w dół do pełnych groszy. Różnica pomiędzy kwotą określoną w ust. 1 powyżej, a kwotą dywidendy przysługującą akcjonariuszom z uwzględnieniem takich zaokrągleń, zasili kapitał zapasowy Spółki.
• 1. Lista akcjonariuszy uprawnionych do dywidendy zostanie sporządzona na dzień 30 czerwca 2021 r. (dzień dywidendy). --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

• Dywidenda zostanie wypłacona w dniu 8 lipca 2021 r. -------------------------------------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 7:

Zgodnie z przepisami Kodeksu spółek handlowych, decyzję o podziale zysku podejmuje zwyczajne walne zgromadzenie. Wniosek Zarządu w sprawie podziału zysku za rok 2020 w sposób określony w powyższym projekcie uchwały został pozytywnie zaopiniowany przez Radę Nadzorczą.

U C H W A Ł A N R 8 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 21 czerwca 2021 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Prezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Prezesowi Zarządu Spółki – Jackowi Lewandowskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 9

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie udzielenia absolutorium

Wiceprezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Wiceprezesowi Zarządu Spółki – Mirosławowi Borysowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 0 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 21 czerwca 2021 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium Wiceprezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Wiceprezesowi Zarządu Spółki – Mariuszowi Piskorskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 1

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie udzielenia absolutorium

Wiceprezesowi Zarządu Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Wiceprezesowi Zarządu Spółki – Stanisławowi Waczkowskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 2

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie udzielenia absolutorium

Przewodniczącemu Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Przewodniczącemu Rady Nadzorczej Spółki – Jackowi Jonakowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 3 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 21 czerwca 2021 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium

Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Januszowi Diemko absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 4 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 21 czerwca 2021 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium

Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Bogdanowi Krycy absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 5 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 21 czerwca 2021 roku w przedmiocie udzielenia absolutorium

Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Michałowi Dobakowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 6

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie udzielenia absolutorium

Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Zbigniewowi Mrowcowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 01.01.2020 r. do 23.01.2020 r.------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

U C H W A Ł A N R 1 7

ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA

IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie udzielenia absolutorium

Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

Na podstawie art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. c) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ----------------------------------------------------------------

§ 1

Udziela się Członkowi Rady Nadzorczej Spółki – Ewie Radkowskiej-Świętoń absolutorium z wykonania przez nią obowiązków w roku obrotowym 2020 w okresie od 23.01.2020 r. do 31.12.2020 r.------------------------------------------

§ 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektów uchwał nr 8-17:

Zgodnie z art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych przedmiotem obrad zwyczajnego walnego zgromadzenia powinno być udzielenie członkom organów spółki absolutorium z wykonania przez nich obowiązków.

U C H W A Ł A N R 1 8 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie powołania członka Rady Nadzorczej IPOPEMA Securities S.A.

Na podstawie art. 385 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz § 19 ust. 1 lit. g) Statutu Spółki, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ---------------------------------------------------------------

§ 1 Powołuje się Panią / Pana [●] w skład Rady Nadzorczej Spółki. ------------------------------------------------------------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 18:

Zgodnie z art. 385 § 1 Kodeksu spółek handlowych, rada nadzorcza w spółkach publicznych składa się z co najmniej z pięciu członków, powoływanych i odwoływanych przez walne zgromadzenie, zaś zgodnie z § 11 ust. 1 Statutu Spółki Rada Nadzorcza składa się z pięciu członków powoływanych i odwoływanych, z zastrzeżeniem ust. 3 i 4 tego paragrafu, przez Walne Zgromadzenie Spółki. W związku z rezygnacją Michała Dobaka z członkostwa w Radzie Nadzorczej Spółki ze skutkiem na dzień najbliższego walnego zgromadzenia Spółki (ogłoszoną w raporcie bieżącym nr 17/2020 z dnia 16 grudnia 2020 r.), konieczne jest powołanie nowego Członka Rady Nadzorczej Spółki.

U C H W A Ł A N R 1 9 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie oceny funkcjonowania polityki wynagrodzeń w Spółce oraz wyrażenia opinii dotyczącej Sprawozdania Rady Nadzorczej o wynagrodzeniach za lata 2019 oraz 2020

Na podstawie § 28 "Zasad Ładu Korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych" Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 22 lipca 2014 r., art. 90g ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz § 19 ust. 1 lit. l) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: -------------------

§ 1

Opierając się na dokonanej przez Radę Nadzorczą Spółki ocenie funkcjonowania polityki wynagradzania w Spółce, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki stwierdza, że ustalona polityka wynagradzania zaprojektowana została prawidłowo, tj. tak, aby spełniała swoje funkcje. --------------------------------------------------------------------------------------

Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy niniejszym pozytywnie opiniuje Sprawozdanie Rady Nadzorczej Spółki o wynagrodzeniach członków Zarządu i Rady Nadzorczej za rok 2019 i 2020. --------------------------------------

§ 2

§ 3

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 19:

W zakresie § 1 powyższej uchwały: Zarząd IPOPEMA Securities S.A. przyjął do stosowania "Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych", wydane przez Komisję Nadzoru Finansowego stanowiących załącznik do uchwały nr 218/2014 z dnia 22 lipca 2014 r. Zgodnie z § 28 "Zasad", organ nadzorujący przygotowuje i przedstawia organowi stanowiącemu raz w roku raport z oceny funkcjonowania polityki wynagradzania w instytucji nadzorowanej, a organ stanowiący dokonuje oceny, czy ustalona polityka wynagradzania sprzyja rozwojowi i bezpieczeństwu działania instytucji nadzorowanej. W ocenie Rady Nadzorczej, przedstawionej w przedkładanym Walnemu Zgromadzeniu sprawozdaniu Rady Nadzorczej, polityka wynagradzania w Spółce zaprojektowana została prawidłowo, tj. tak, aby spełniała swoje funkcje – zarówno w zakresie prowadzenia przez Spółkę efektywnej działalności, jak również w zakresie odpowiedniego zarządzania ryzykiem i zniechęcania do podejmowania go w stopniu wykraczającym poza akceptowany poziom.

W zakresie § 2 powyższej uchwały: zgodnie z art. 90g ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, walne zgromadzenie spółki publicznej podejmuje uchwałę – o charakterze doradczym – opiniującą sprawozdanie rady nadzorczej o wynagrodzeniach zarządu i rady nadzorczej.

U C H W A Ł A N R 2 0 ZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA IPOPEMA SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA z dnia 21 czerwca 2021 roku

w przedmiocie zwiększenia limitu zmiennych składników wynagrodzeń

Na podstawie § 32 ust. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 25 kwietnia 2017 r. w sprawie kapitału wewnętrznego, systemu zarządzania ryzykiem, programu oceny rady nadzorczej oraz badania i oceny nadzorczej, a także polityki wynagrodzeń w domu maklerskim (dalej "Rozporządzenie") oraz § 19 ust. 1 lit. l) Statutu Spółki, Zwyczajne Walne Zgromadzenie IPOPEMA Securities S.A. uchwala, co następuje: ---------------------------------------

§ 1

Wyraża się zgodę na zwiększenie maksymalnego limitu wynagrodzeń zmiennych, o którym mowa w § 31 ust. 1 pkt 5 Rozporządzenia do poziomu 200% jako stosunku zmiennych składników wynagrodzeń do stałych składników wynagrodzeń w odniesieniu do każdej z osób objętych obowiązującą w Spółce Polityką wynagrodzeń.---------------

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.------------------------------------------------------------------------------------------

Uzasadnienie do projektu uchwały nr 20:

Zgodnie z § 31 ust. 1 pkt 5 przywołanego w treści projektu uchwały Rozporządzenia, stosunek zmiennych składników wynagrodzeń do stałych składników wynagrodzeń nie może przekraczać 100% w odniesieniu do każdej z osób, przy czym zgodnie z § 32 ust. 1 Rozporządzenia, limit ten może zostać zwiększony za zgodą walnego zgromadzenia maksymalnie do poziomu 200%. Zwiększenie ww. maksymalnego limitu pozwoli Zarządowi oraz Radzie Nadzorczej na bardziej elastyczną politykę płacową. Ma to istotne znaczenie zważywszy na konkurencyjny rynek pracy w branży, w której działa Spółka, a z drugiej strony daje większe możliwości zarządzania kosztami stałymi Spółki, w których wynagrodzenia stałe stanowią istotny komponent. W konsekwencji, w ocenie Zarządu wnioskowane zwiększenie maksymalnego limitu wynagrodzeń zmiennych w relacji do wynagrodzeń stałych leży w interesie Spółki.