SSIF BRK Financial Group SA

Pre-Annual General Meeting Information • Jun 4, 2025

Nr. 2335/04.06.2025

Către

Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare

Bursa de Valori Bucureşti

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă

şi Regulamentului nr. 5/2018 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă

Data raportului: 4 iunie 2025 Denumirea societăţii: SSIF BRK Financial Group S.A. Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Moţilor nr. 119, jud. Cluj Nr. Tellfax: 0364.401.709/0364.401.710 Numărul şi data înregistrării la ORC: J12/3038/1994 Cod fiscal: 6738423, Capital social: 50.614.492,80 lei Piaţa reglementată pe care se tranzacţionează valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK

Evenimente importante de raportat: Convocare AGOA & AGEA

Convocarea Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor si Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor din data de 8 iulie / 9 iulie 2025

In temeiul Hotararii din data 04.06.2025, Consiliul de Administraţie al SSIF BRK FINANCIAL GROUP S.A., înregistrata la ORC Cluj sub nr. u 12/3038/1994, CU 6738423, cu sediul social în Cluj-Napoca, str. Moților nr. 119, Jud. Cluj (denumită în cele ce urmează "Societatea"), în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, Legii nr. 126 / 2018 privind pietele de instrumente financiare şi ale reglementărilor ASF pentru aplicarea acesteia, precum şi cu prevederile actului constitutiv al Societății,

CONVOACA

Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor Societatii ("AGOA"), pentru data de 08.07.2025, ora 12:00, la adresa sediului social al Societăţii din Mun. Cluj, la care vor participa toti actionarii Societatii inregistratii inregistratii inregistratii inregistratiin registrul actionarilor la sfasitul ziiei de 27.06.2025, stabilită ca Dată de Referință. În cazul neîndeplinii condițiior statutare sau a ricăror altor oporiții de viailiitor al viliitire, asti ale în în data de 09.07.2025, ora 12:00, în acelaşi ordine de zi pentru toți acționarii înregistrații în registrul acționarilor la aceeaşi Dată de Referință.

si

Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor Societatii ("AGEA") pentru data de 08.07.2025, ora 12:30, la adresa sediuli social al Societatii din Mun. Cluj-Napoca, str. Moților nr. 119, jud. Cluj, la care vor participa toti actionarii Societatii inregistrati in registrul acționarilor la sfacitul zilei de 27.06.2025, stabilita ca Data de Referinta. In cazul neindeplinirii conditiilor statutare sau a oricaror altor condiții de validitate, AGEA se va tine in data de 09.07.2025, ora 12:30, in acelasi ordine de zi pentru toti actionarii inregistraţi in registrul actionarilor la aceeasi Data de Referinta.

I. Adunarea Generală Ordinară a Acționarilor va avea pe ordinea de zi următoarele puncte:

1. Alegerea unui administrator, avand in vedere renuntarea la mandat a Dlui Gabriel Goia, pentru un mandat de 4 ani, incepand cu data autorizarii de catre ASF. Noul administrator ales isi va exercita atributille numai dupa obtinerea deciziei de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara.

BRK Financial Group | România, Cluj-Napoca, Calea Moților, nr. 119 | Telefon: 0364 401 710 | E-mail: office@brk.ro Autorizație ASF 3097/10.09.2003 www.brk.ro BRK Financial Group

• 1. Aprobarea strategiei societății modificate in conformitate cu prevederile Hotararii nr. 1 din AGOA din data de 02.04.2025.
• 1. Aprobarea datei de 25.07.2025 ca dată de înregistrare (ex-date 24.07.2025) a acţionarilor asupra cărora ce căsfâng efectele hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Ordinară a Acționarilor, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
• 1. Aprobarea mandatăii, cu positilite, a doamnei Ivan Monica-Adriana, să efectuez toate procedurile şi formaliitățile prevăzute de lege, inclusiv modificarea actului constitutiv pentru ducerea la îndeplinire a botării, să depună şi romania în rimalia pe şi să semneze în acest scop în numele Societății, în relația cu Registrul Comerțului, ASF, BVB, precum și cu alte entități publice auce private.

II. Adunarea Generală Extraordinară a Acționarilor va avea pe ordinea de zi următoarele puncte:

1. Aprobarea modificarii actului constitutiv dupa cum urmeaza:

Forma actuala

Forma propusa a fi modificata

Articolul 3: Sediul social. Sedii secundare. BRK FINANCIAL GROUP S.A. are sediul social în 1. Municipiul Cluj-Napoca, Str. Motilor, nr. 119, jud. Cluj. Sediul social poate fi schimbat în altă locaţie din Romania, pe baza unei hotărâri a adunării generale extraordinare a acţionarilor. 2. BRK FINANCIAL GROUP S.A. poate înfiinţa sedii secundare de tip "sucursală", respectiv "agenţie" în România sau în străinătate, în condiţiile legii, în baza hotărârii consiliului de administrație. 3. Denumirea sucursalelor și a agențiilor societății din țară şi străinătate se va modifica corespunzător schimbării denumirii societății. BRK FINANCIAL GROUP S.A. are următoarele sedii secundare de tip agenție: 1. BRK FINANCIAL GROUP S.A. agenţia Bucureşti, cu sediul in Bucureşti, Str. Bocsa nr. 7, Ap. 1, Bucureşti. 2. BRK FINANCIAL GROUP S.A. Agenţia laşi, cu sediul în lasi, Calea Chişinăului, nr. 4, bloc Plomba, sc. D, ap. 1, iud.lasi; 3. BRK FINANCIAL GROUP S.A. Agenţia Suceava, cu sediul în Suceava, Str. Ştefan cel Mare, nr. 53, bl. G, sc. B, ap. 2, iud.Suceava; 4. BRK FINANCIAL GROUP S.A. AgenţiaTimişoara, cu sediul în Timisoara, str. Gheorghe Lazar, nr. 9, spațiul HQE 307, etaj 3, corpul E, jud. Timis

Articolul 3: Sediul social. Sedii secundare. BRK FINANCIAL GROUP S.A. are sediul social în Municipiul Cluj-Napoca, Str. Moţilor, nr. 119, jud. Cluj. Sediul social poate fi schimbat în altă locaţie din Romania, pe baza unei hotărâri a adunării generale extraordinare a acţionarilor. 2. BRK FINANCIAL GROUP S.A. poate înfiinţa sau desfiinta sedii secundare de tip "sucursală", respectiv "agenţie" în România sau în străinătate, în condiţiile legii, în baza hotărârii consiliului de administrație. 3. Denumirea sucursalelor şi a agenţiilor societăţii din țară și străinătate se va modifica corespunzător schimbării denumirii societății. BRK FINANCIAL GROUP S.A. are următoarele sedii secundare de tip agenție: 1. BRK FINANCIAL GROUP S.A. agenţia Bucureşti, cu sediul in Bucureşti, Str. Bocsa nr. 7, Ap. 1, Bucureşti. 2. BRK FINANCIAL GROUP S.A. Agenţia laşi, cu sediul în lasi, Calea Chişinăului, nr. 4, bloc Plomba, sc. D, ap. 1, jud.lasi; 3. BRK FINANCIAL GROUP S.A. Agenţia Suceava, cu sediul în Suceava, Str. Stefan cel Mare, nr. 53, bl. G, sc. B, ap. 2, iud. Suceava; 4. BRK FINANCIAL GROUP S.A. AgențiaTimișoara, cu sediul în Timisoara, str. Gheorghe Lazar, nr. 9, spațiul HQE 307, etaj 3, corpul E, jud. Timis

• 1. Aprobarea datei de 25.07.2025 ca dată de înregistrare (ex-date 24.07.2025) a actionarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Extraordinară a Acționarilor, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
• 1. Aprobarea mandatării, cu posibilitate de substitutie, a doamnei Ivan Monica-Adriana, să efectueze toate procedurile şi formalităţile prevăzute de lege, inclusiv modificarea actului constitutiv pentru ducerea la îndeplinire a hotării, să depună şi să preia acte şi să semneze în acest scop în numele Societății, în relația cu Registrul Comerțului, ASF, BVB, precum și cu alte entități publice sau private

La AGOA si AGEA sunt îndreptății să participle și să voteze toți acționarii înregistrați la sfârșitul zilei de 27.06.2025 stabilită ca dată de referință.

Accesul acţionarilor îndreptății să participe la AGOA si AGEA este permis prin simpla probă a identității acestora, făcută în cazul acționarilor persoane fizice cu actul de identifate, far în cazul actionarilor persoane juridice și aconunui fizice reprezentate, cu procura specială sau generală, dată persoanei în actul de identitate al reprezentari pun curie reprezentantului. Formularul de procură parte în obținut de la sediul Societății în se îne-ul www.brk.ro, fiind disponibilatăti în limbărul de produl a pudul a polecii a puteri cu putru a policii a publica. Procura specială se va întocni în trei exemplare originale (unul pentru societat, unul pentru mandari, unul pentru mandari, Procurile și o opie a acertificatului de înregistrare și a certificatului constator alberal de registrul prinținți de registrul sau orice alt document emisetentă din statul în strul în are acționarul este înmaticulat le rejasul conferiul (cu o vechime de cel mult 3 uni raportal la data publicării conversele) vor fi depuselfransmise în original la sediul Societății sun transmise prin e-nailul până la data de 06.07.2025 ora 12:00 pentru AGOA si ora 12:30 pentru AGEA, la adresa de email officie @brk.roa

În cazul procurii speciale acordată de căte unei instituții de credit care prestează servicii de custodie, aceasta va fi semnată de respectivul acționale proprie de o declarăție pe proprie rașpundere del formă de credit care a primit mputeriitirea de reprezentare prin procura specială, din care sa reiasă că:

• instituţia de credit prestează servicii de custodie pentru respectivul acţionar,

• instrucțiunile din procura specială sunt idenție cu instrucțiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de instituția de credit pentru a vota în numele respectivului acționar,

• procura specială este semnată de acționar.

La data adunării, la intrere în sala de şedință a adunării generale, reprezentantul desemnat va preda originalul prourii, în care l aceasta a fost transmisă prin e-mail cu semnatura electronica încorporata, şi o copie a actelor sala produ originale.

Unul sau mai mulți acționale sau împreună cel pun 5% din cupitilul social, au dreptul de a introduce puncte pe ordinea de zi a Adunărilor Generale.

Propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunării generale, respectiv proiectele de hotărâri pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a adunării generale, vor fi însoțite de ineacii pentru pentru punclearena se referă la actele de identitate) în cazul persoanelor fizice și cortificatele de înmaltiilor și constinului a si constatatare este a c alt document emis de către o autoritate competență din statul în care acționarul este în manoare și oricat la data publicării convocatorului adunății calității de reprezentii legali pentru perioanii legali pentru persoanele iuridice acționii al Societății. Documentele calitatea de reprezentant legal întocnite între limbă strania alta decâlimba engleză vor în înciție de o traducere realizată de un traducți, în limba română sau în limba ordală alul al autoariilății de reprezental legal en nece în baza listei acţionarilor pusă la dispozitarul Central. Propunerile vor fi depuse la sediul Sorietății până est în la lata 23.06.2025, ora 17.00, în plic închis, cu menţiunea scrisă în clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNARĂ / EXTRAORDINARĂ A A CȚIONARILOR" sau transmise și prin e-mail, cu semnatură electronică încorporată conform Legii n 455/2001 , privid sematura electronic, în acelaşi termen la adresa: office@brk.ro, menţionand la subiect "PENTRU ADUNAREA GENERALA ORDINARĂ / EXTRAORDINARĂ A ACȚIONARILOR".

Se aduce la cunostința acționarilor că în ceea ce priveste propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunării, este necesar ca pentru fiecare punct propus de intiatore sau un proiect de patien oppus sprea doptare de zira do niñese generală.

Ultima variantă actualizată a procurilor şi buletinelor de vot prin corespondenţă va fi disponibilă pe siteul societății începând cu data de 25.06.2025, ora 17.00.

Fiecare acționar are dreptul să adreseze Consiliului de Administraţie întrebări în scris înaintea datei de desfăşurare a adunării generale, priind punctele de pe ordinea de zi, conform art 198-199 din Regulamentul ASF nr. 5/2018. Respunsul se considera a auninin a fi solicitată este publicată pe pagina de internet a societății.

Acționarii înregistrați la data de referință în registrul acționarilor, au posibilitatea de a vota prin corespondență, înainte de data sedinței adunărilor pin utilizarea formularului de vot prin corespondență, impreuna au capia a copia a con actului de intrine şi/sau a certificatului de înregistrare și a certificatului constator emis de ORC sau orice alt document al acționarului, emis de către o autoritate competentă din statul în care acționarul este înult 3 lunii raportat la data, onit în raportat la data, onibilizarii convoatorului adunării generale) vor fi transmise Societății, în original, la sediul acesteia sau prin e-mail, cu semnatura electronică extinsă. încorporată conform Legii nr. 455/2011, la adresa de email office@brk.ro, până la data de 06.07.2025 ora 12.00. Formularele vorfi redactare fire în intr română fie în limba engleză. Acționarii speciale sau buletine de vot prin crespinanță își pot modice no nimea inițială de vot sau mijlocul de expirinare a votului, ființi considerat valabil ultimul vot exprimat și înregistrat până în data 06.7.2016 (12:01 pentru AGOA si ora 12:30 pentru AGEA.

În situația în care acționat votul prin corespondență participă personal sau prin reprezentant la adunarea generală, votul prin coreșonia. Petr pun ocreală va fi anulei personali său pin reprezentali la adunarea doar votul exprima personală, votul exprima personală, votul exprima personală, votu sau prin reprezentant.

Formularele de buletin de vot prin corespondență, în mularele disponibile în limba română şi în limba română şi în limba engleză), documentele şi materialele informative referitore la problemele in indusiv proiectele de hotărâi, se pun la dispoziți acţionarilor începând cu data de 06.00.2025, ora 17.00 pe websitei de noarii, se nudarii, se ilul la ulei la ul la ul lui lu uli-lapoca, str. Motilor nr. 119.

Candidatii la functia de administrator isi vor depune cererile de candidatura, insotite de mai jos , la secretariatul societatii in original para in data de 23.06.2025 ora 17:00. Lista candidatilor si Curriculum Vitae al acestora vor final policerat in societatii putand fi consultata de actionari. Candidatii vor fi inscrisi pe buletinele votin ordine alfabetica, iar i urma voluli secret, se declara alescrescatoare a numarului de vaturi. In cazul egalitoi de voturi. In cazul egalități de voturi pentu administraturul de pe locul 1, se va proceda la un tur de sorulin pentru partajare, fiind declarat ales vouri penturi penturi pentru numarul ce mai mari mari de voturi in vederea avizarii de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara, candidati la funcia de administrator trebuie sa indeplineasca mulul. Iliv toate criteriile si conditiile prevazu e de Legea nr. 31/1990 republicata si de Regulamentul ASF inr. 1/2019.

Orice actionar indiferent de participată în capitalul social, precum și administratorii Sociețiii poate face in scris propuneri de candidati – persoane fizice – pentru ocuparea pozitiei vacante de ministratie al BRK Financial Group SA, pânel data de 23.06.2025, ora 17:00 Propunerile vor cuprinde urmatoarele documente:

• a) Propunerea propriu-zisa, care poate mentiona un candidat pentru functia de membru in Consiliul de Administratie al BRK Financial Group SA, sub semnatura autorizata, unde e cazul;
• b) Copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată prin semnătură olografă de către posesorul actului de co identitate;
• c) Curriculum Vitae al candidat, datat si semnat, in original ( in format Europass), în care se precizează studile și cursurile de formare relevante, experiența profesională, inclusiv denumirea tuturor organizațiilor pentru pre a lucreza candidatul, natura și durata atribuțiilor în special în ceea ce privește activitățile care prezintă relevață pentru funcția de administrator, în cazul funcțiilor deținii 10 ani, atunci când se descriu activitățiie repective trebuițe să se specifice detalii despre toate competențele de decizie la nivel intriulie coporiile de activitate activitate aflăte alfate sub contrul candidatului sau după caz, în care a activat; dacă este cazul, se menționează autoritătea de supraveghere a entităților în catul cărora candidatul a desfăşurat activitate;
• d) Copia actului de studii și a altor certificate relevante deținute, certificate pentru conformitate de către candidat;
• e) Dedaratie pe propria raspundere ca indeplineste conditile legale si statutare pentru a detine calitatea de administrator, semnata in original;
• f) Declarația pe proprie răspundere a candidatului completată cu informațiile în anexa nr.1 la Regulamentul ASF nr. 1/2019
• g) Certificatul de cazier judiciar și certifical în termenul de valabilitate legal sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care are stabilită domiciliul și/sau reședința, precum și din statul de origine, în cazul în care domiciliul/resedința se află în alt stat decât cel de origine; pentru persoanele care și-au stabilit reședința în România de mai puţin de 3 ani se prezintă şi certificatul de cazier judiciar și fiscal sau alt document echivalent de autoritățile competente din ultimele ţari în care au avut anterior stabilită domiciliul și/sau reşedinţa
• h) Lista cu persoanele care pot oferi de recomandare referitoare la reputația și experiența persoanei evaluate, incluzând și datele de contact ale acestora
• i) Declaratie pe propria raspundere cu privire la conflictul de interese
• j) Formular GDPR-disponibil pe site-ul www.brk.ro la sectiunea Relatii Investitori/AGA.

Lișta cupinzând informații cu privite la numele, localitatea de domicilu și calificarea profesională ale persoanelor propuse pentru funcția de administrator se află la dispozița acțională și complețată de aceștia, pe website-ul societății www.re.norului.org.in-recipiea Relații Investitori.

Doumentele prevazute intr-o limba straina, alta decat limba engleza (cu exceptia actelor de identitate valabile pe teritoriul Romaniei), vor fi insotite de traducerea realizata de catre un traducator autorizat in limba romana sau in limba engleza.

inoasând au date a libri în comandă acționarilor să consulte materialele suport pentru AGOA si AGEA, disponibile pe site-ul www.brk.ro incepând cu data publicarii Convocatorului in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a.

Monica Ivan Director General

BRK Financial Group I România, Cluj-Napoca, Calea Moților, nr. 119 I Telefon, 0364 401 710 I E-mail: office@brk.ro Autorizație ASF 3097/10.09.2003 www.brk.ro