Nwai Dom Maklerski Spolka Akcyjna

Pre-Annual General Meeting Information • Mar 28, 2024

Report Content Zarząd Spółki pod firmą NWAI Dom Maklerski S.A. z siedzibą w Warszawie przy ul. Nowy Świat 64, wpisanej do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000304374 ("Spółka") informuje o zwołaniu na dzień 24 kwietnia 2024 r. na godz. 11.00 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Spółki, odbywającego się w siedzibie Spółki, z następującym porządkiem obrad:

1. Otwarcie obrad Zgromadzenia.

2. Wybór Przewodniczącego Zgromadzenia.

3. Stwierdzenie prawidłowości zwołania Zgromadzenia oraz jego zdolności do podejmowania uchwał.

4. Podjęcie uchwały w sprawie uchylenia tajności głosowania dotyczącego wyboru Komisji Skrutacyjnej.

5. Wybór Komisji Skrutacyjnej.

6. Przyjęcie porządku obrad.

7. Rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania Zarządu z działalności spółki NWAI Dom Maklerski S.A. za rok obrotowy 2023.

8. Rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego spółki NWAI Dom Maklerski S.A. za rok obrotowy 2023.

9. Podjęcie uchwały w sprawie przeznaczenia zysku spółki NWAI Dom Maklerski S.A. za rok obrotowy 2023.

10. Rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania z wyników oceny sprawozdania Zarządu z działalności Spółki w 2023 roku, sprawozdania finansowego Spółki za 2023 rok, wniosku Zarządu dotyczącego przeznaczenia wyniku finansowego Spółki za rok 2023 oraz sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej w 2023 roku wraz z oceną sytuacji spółki NWAI Dom Maklerski S.A.

11. Podjęcie uchwał w sprawie udzielenia absolutorium Członkom Zarządu spółki NWAI Dom Maklerski S.A. z wykonania obowiązków w roku obrotowym 2023.

12. Podjęcie uchwał w sprawie udzielenia absolutorium Członkom Rady Nadzorczej spółki NWAI Dom Maklerski S.A. z wykonania obowiązków w roku obrotowym 2023.

13. Przeprowadzenie oceny odpowiedniości kandydatów na Członków Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A. i podjęcie uchwał w sprawie powołania Członków Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A.

14. Podjęcie uchwały w sprawie kolegialnej oceny odpowiedniości Rady Nadzorczej NWAI Dom Maklerski S.A.

15. Podjęcie uchwały w sprawie zmiany zasad wynagradzania Członków Rady Nadzorczej Spółki oraz ustalenia wysokości wynagrodzenia przysługującego Członkom Rady Nadzorczej Spółki z tytułu uczestnictwa w posiedzeniach Rady Nadzorczej.

16. Podjęcie uchwały w sprawie warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego Spółki

z pozbawieniem akcjonariuszy prawa poboru oraz zmiany statutu Spółki.

17. Podjęcie uchwały w sprawie przyjęcia tekstu jednolitego statutu Spółki.

18. Podjęcie uchwały w sprawie emisji warrantów subskrypcyjnych serii E z pozbawieniem akcjonariuszy prawa poboru oraz przyznania zmiennych składników wynagrodzeń Członkom Rady Nadzorczej.

19. Zapoznanie się z raportem Rady Nadzorczej z oceny stosowania "Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych" w spółce NWAI Dom Maklerski S.A. w 2023 roku.

20. Zapoznanie się z przedstawionymi przez Radę Nadzorczą Spółki raportami z oceny funkcjonowania polityki wynagradzania przygotowanymi przez Radę Nadzorczą w odniesieniu do roku 2022 oraz 2023, a także dokonanie oceny, czy ustalona polityka wynagradzania sprzyja rozwojowi i bezpieczeństwu działania Spółki.

21. Zapoznanie się z wynikiem przeprowadzonej przez Komisję Nadzoru Finansowego oceny nadzorczej z badania regulacji, strategii, procesów i mechanizmów wdrożonych przez NWAI Dom Maklerski S.A. w zakresie zarządzania ryzykiem ("BION") w odniesieniu do 2022 r.

22. Zamknięcie Zgromadzenia.

Dzień rejestracji uczestnictwa w Zwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Spółki ("ZWZ") przypada na dzień 08 kwietnia 2024 r.

Spółka przewiduje możliwość udziału w ZWZ przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej, na warunkach i zasadach szczegółowo określonych w treści ogłoszenia o zwołaniu ZWZ oraz "Regulaminie określającym zasady udziału w walnym zgromadzeniu NWAI Dom Maklerski S.A. przy wykorzystywaniu środków komunikacji elektronicznej", dostępnym na stronie internetowej Spółki pod adresem www.nwai.pl, w zakładce Relacje inwestorskie.

Pełna treść ogłoszenia o zwołaniu ZWZ, projekty uchwał na ZWZ oraz pozostałe dokumenty dotyczące ZWZ, stanowią załączniki do niniejszego raportu. W związku z zamierzoną zmianą statutu, Zarząd Spółki informuje, że załączone projekty uchwał obejmują dotychczas obowiązujące postanowienia statutu Spółki, treść proponowanych zmian oraz treść nowego tekstu jednolitego statutu Spółki. Wszelkie pozostałe dokumenty i informacje dotyczące ZWZ, w tym formularz pełnomocnictwa oraz formularz do wykonywania prawa głosu przez pełnomocnika z instrukcją do głosowania zostały również opublikowane na stronie internetowej Spółki pod adresem www.nwai.pl, w zakładce Relacje inwestorskie.

W załączeniu znajdują się następujące dokumenty:

1. Ogłoszenie o zwołaniu ZWZ na dzień 2024-04-24

2. Projekty uchwał na ZWZ zwołane na dzień 2024-04-24

3. Opinia Zarządu uzasadniająca pozbawienie akcjonariuszy prawa poboru akcji serii K, sposób ustalenia ceny emisyjnej akcji serii K oraz proponowaną cenę emisyjną akcji serii K

4. Formularz pełnomocnictwa

5. Formularz do wykonywania prawa głosu przez pełnomocnika na ZWZ

6. Informacja o liczbie akcji

Podstawa prawna: Art. 55c ust. 1 w zw. art. 56 ust. 1a Ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz.U. z 2022 r. poz. 2554).