Captor Therapeutics S.A.

Share Issue/Capital Change • Nov 21, 2024

UCHWALA ZARZĄDU NR 2

"CAPTOR THERAPEUTICS" S.A. Z SIEDZIBĄ WE WROCŁAWIU

Z DNIA 20 LISTOPADA 2024 ROKU

W SPRAWIE PODWYŻSZENIA KAPITAŁU ZAKŁADOWEGO SPÓŁKI W GRANICACH K DOCELOWEGO PRZEZ EMISJĘ AKCJI SERII T, Z WYŁĄCZENIEM PRAWA POBORU I W ZMIANY § 6 UST. 1 STATUTU SPÓŁKI

81,4

Zarząd spółki "CAPTOR THERAPEUTICS" S.A. z siedzibą we Wrocławiu na podstawie: ---

• 1) art. 310 § 2, art. 431 § 2, art. 446 § 1, art. 447 § 1 oraz art. 453 § 1 Kodeksu spółek handlowych i § 6b ust. 1 Statutu Spółki; -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
• 2) uchwały nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 3 kwietnia 2023 r. w sprawie upoważnienia Zarządu Spółki do podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w ramach kapitału docelowego, wyłączenia przez Zarząd prawa poboru akcji emitowanych w ramach kapitału docelowego w całości lub części za zgodą Rady Nadzorczej oraz w sprawie zmiany statutu Spółki w związku z kapitałem docelowym Spółki. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
• 3) uchwały nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 5 września 2023 r. w sprawie zmiany uchwały nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 3 kwietnia 2023 r. w sprawie upoważnienia Zarządu Spółki do podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w ramach kapitału docelowego, wyłączenia przez Zarząd prawa poboru akcji emitowanych w ramach kapitału docelowego w całości lub części za zgodą Rady Nadzorczej oraz w sprawie zmiany Statutu Spółki w związku z kapitałem docelowym Spółki; ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
• 4) uchwały nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 20 marca 2024 r. w sprawie w sprawie zmiany uchwały nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 3 kwietnia 2023 r. w sprawie upoważnienia Zarządu Spółki do podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w ramach kapitału docelowego, wyłączenia przez Zarząd prawa poboru akcji emitowanych w ramach kapitału docelowego w całości lub części za zgodą Rady Nadzorczej oraz w sprawie zmiany Statutu Spółki w związku z kapitałem docelowym Spółki, uprzednio zmienionej uchwałą nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 5 września 2023 r., --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

(dalej łącznie jako: Uchwały NWZ"); ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

5) na podwyższenie kapitału zakładowego Spółki w granicach kapitału docelowego przez emisję akcji serii T oraz na pozbawienie akcjonariuszy Spółki w całości prawa poboru; -

uchwala, co nastepuje:

\$ 1

1. Na podstawie art. 446 § 1, art. 447 § 1 oraz art. 453 § 1 Kodeksu spółek handlowych w związku z art. 310 § 2 i art. 431 § 2 Kodeksu spółek handlowych podwyższa się kapitał zakładowy Spółki o kwotę nie niższą niż 0,10 zł (dziesięć groszy) oraz nie wyższą niż 82.246,70 zł (osiemdziesiąt dwa tysiące dwieście czterdzieści sześć złotych siedemdziesiąt groszy) przez emisję nie mniej niż 1 (jednej), ale nie więcej niż 822.467 (osiemset dwadzieścia dwa tysiące czterysta sześćdziesiąt siedem) akcji zwykłych na okaziciela serii T, o wartości nominalnej 0,10 zł (słownie: dziesięć groszy) każda ("Akcje Serii T"). ----

2. 1. Emisja Akcji Serii T nastąpi w formie subskrypcji prywatnej w rozumieniu art. 431 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych, przeprowadzanej w drodze oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia Dyrektywy 2003/71/WE ("Rozporządzenie 2017/1129"). Objęcie Akcje Serii T zostanie zaoferowane podmiotom które: (i) są inwestorami kwalifikowanymi w rozumieniu Rozporządzenia 2017/1129, (ii), obejmą Akcje Serii T o łącznej równowartości co najmniej 100.000 EUR lub (iii) są jedną ze 149 osób fizycznych lub prawnych, będących podmiotami innymi niż wymienieni w punkcie (i) i (ii) powyżej, ale znajdującymi się wykazie osób uprawnionych do udziału w ostatnim Walnym Zgromadzeniu Spółki bezpośrednio poprzedzającym podjęcie przez Zarząd niniejszej uchwały, sporządzonym zgodnie z art. 4063 Kodeksu spółek handlowych, który Spółka otrzymała od Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., tj. w wykazie dla Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 27 czerwca 2024 r. ("Wykaz"). ----------
3. 1. Akcje Serii T będą uczestniczyć w dywidendzie za rok obrotowy 2024, tj. począwszy od dnia 1 stycznia 2024 r. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. 1. Akcje Serii T mogą być opłacone wyłącznie wkładami pieniężnymi. ---------------------
5. 1. Umowy objęcia Akcji Serii T zostaną zawarte przez Spółkę nie później niż do 2 grudnia 2024 r .----------
6. 1. Zarząd ustali ostateczną cenę emisyjną Akcji Serii T na podstawie odrębnej uchwały, za zgodą Rady Nadzorczej Spółki. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

\$ 2

• 1. Na podstawie art. 433 § 2 Kodeksu spółek handlowych, w interesie Spółki, pozbawia się dotychczasowych akcjonariuszy w całości prawa poboru Akcji Serii T. -------------
• 1. Na podstawie § 6b ust. 8 i 10 statutu Spółki, w interesie Spółki określa, że prawo pierwszeństwa objęcia Akcji Serii T, wynikające z § 6b ust. 8 statutu Spółki ("Prawo Pierwszeństwa"), będzie przysługiwało akcjonariuszom Spółki spełniającym łącznie następujące kryteria: -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
  2. a) byli właścicielami akcji Spółki w dniu 18 listopada 2024 r. ("Dzień Rejestracji") lub znajdowali się w Wykazie; ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
  3. b) byli uprawnieni z akcji Spółki reprezentujących co najmniej 0,20% akcji Spółki ogółem na Dzień Rejestracji (wymóg ten nie będzie miał zastosowania do akcjonariuszy znajdujących się w Wykazie), przy czym stan posiadania ustala się indywidualnia każdego akcjonariusza, a dla akcjonariuszy będących funduszami inwestycyjnythi graz funduszami emerytalnymi można ustalić łącznie dla wszystkich funduszy zadzanych przez to samo towarzystwo funduszy inwestycyjnych lub towarzystwo emerytaling p
  4. c) są inwestorami kwalifikowanymi w rozumieniu Rozporządzenia 2017/11/2 ten nie będzie miał zastosowania do akcjonariuszy znajdujących się w Wykaxie); s.,
• d) wykażą stan posiadania akcji Spółki na Dzień Rejestracji firmom inwestycyjnym pośredniczącym w ofercie Akcje Serii T (w szczególności poprzez doręczenie zaświadczenia z firmy inwestycyjnej prowadzącej rachunek papierów wartościowych, świadectwa depozytowego lub dokumentu wystawionego przez posiadacza rachunku Zbiorczego); -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
• e) doręczą firmom inwestycyjnym pośredniczącym w ofercie Akcje Serii T do dnia zamkniecia procesu budowania księgi popytu deklaracje objecia Akcji Serii T we wskazanej przez siebie liczbie po określonej cenie emisyjnej, przy czym taka deklaracja powinna zostać złożona w ramach procesu budowania księgi popytu na Akcje Serii T prowadzonej przez firmy inwestycyjne posredniczące w ofercie Akcji Serii T; ------
• f) spełnią warunki i wykonają Prawo Pierwszeństwa zgodnie ze szczegółowymi zasadami subskrypcji stanowiącymi załącznik do niniejszej uchwały. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
• 1. Pisemna opinia Zarządu uzasadniająca powody pozbawienia w całości prawa poboru Akcji Serii T, a także sposób ustalenia ceny emisyjnej stanowi załącznik do niniejszej uchwały.
• 1. Dla unikniecia wątpliwości, Akcje Serii T nieobjęte przez akcjonariuszy, którym przysługuje Prawo Pierwszeństwa, mogą zostać zaoferowane innym podmiotom (niespełniającym kryteriów dla uprawnionych z Prawa Pierwszeństwa) na zasadach określonych w niniejszej uchwale, w szczególności jeżeli spełniają warunki z § 1 ust. 2. --
• 1. Po zawarciu umów objęcia Akcji Serii T Zarząd Spółki na podstawie odrębnej uchwały przydzieli inwestorom, którzy zawarli umowy objęcia akcji i je opłacili Akcje Serii T. ---
• 1. Zarząd Spółki przyjał w załączniku do niniejszej uchwały szczegółowe zasady subskrypcji Akcji Serii T, w szczególności określające zasady wykonywania Prawa Pierwszeństwa. -

83

• 1. Określenie ostatecznej sumy, zgodnie z art. 310 § 2 Kodeksu spółek handlowych, o jaką ma być podwyższony kapitał zakładowy Spółki w związku z emisją Akcji Serii T, nastąpi na podstawie odrębnej uchwały Zarządu Spółki, przy czym suma podwyższenia kapitału w związku z emisją Akcji Serii T nie może być niższa niż suma minimalna ani wyższa niż suma maksymalna podwyższenia określona w § 1 ust. 1 niniejszej uchwały. -------------
• 1. Zarząd jest upoważniony do podejmowania wszelkich innych decyzji związanych z emisją Akcji Serii T, z zastrzeżeniem bezwzględnie obowiązujących przepisów prawa oraz postanowień Statutu w zakresie przyznania określonych kompetencji pozostałym organom Spółki. ------------------------------------------------------------------------------------------------------

\$ 4

W związku z Uchwałą NWZ, Zarząd Spółki postanawia ubiegać się o: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------

1) dematerializację wszystkich Akcji Serii T oraz praw do Akcji Serii T ("PDA") w trybie ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (o ile będzie to dopuszczalne przez obowiązujące przepisy prawa oraz wymogi regulacyjne); oraz -----

2) dopuszczenie oraz wprowadzenie do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. ("GPW") wszystkich Akcji Serii T oraz PDA (o ile będzie to dopuszczalne przez obowiązujące przepisy prawa oraz wymogi regulacyjne). ---------------

હું 5

Zmienia się § 6 ust. 1 Statutu Spółki w taki sposób, że otrzymuje on podane niżej brzmienie (poniższe brzmienie obejmuje również zmiany do Statutu Spółki będące w procesie rejestracji w Krajowym Rejestrze Sądowym, dokonane na podstawie Uchwały Zarządu Spółki nr 2 z dnia 28 maja 2024 r. w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w granicach kapitału docelowego przez emisję akcji serii S): --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

,1. Kapitał zakładowy Spółki wynosi nie mniej niż 467.310,50 zł (czterysta sześciciesiąt siedem tysięcy trzysta dziesięć złotych pięćdziesiąt groszy), lecz nie więcej niż 549.557,10 zł (pięcset czterdzieści dziewięć tysięcy pięćset pięćdziesiąt siedem złotych dziesięć groszy ) i dzieli się na nie mniej niż 4.673.105 (cztery miliony sześćset siedemdziesiąt trzy tysiące sto pięć), lecz nie więcej niż 5.495.571 (pięć milionów czterysta dziewięćdziesiąt pięć tysięcy pięcset siedemdziesiąt jeden) akcji o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda, w tym: -----

1)	799,750 (siedemset dziewięćdziesiąt dziewięć tysięcy siedemset pięćdziesiąt) akcji imiennych uprzywilejowanych serii A; -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	2) pięć) akcji na okaziciela zwykłych serii B; ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
3)	82.449 (osiemdziesiąt dwa tysiące czterysta czterdzieści dziewięć) akcji na okaziciela zwykłych serii C; -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	4) zwykłych serii D; ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	5) imiennych uprzywilejowanych serii E; ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	6) 26.925 (dwadzieścia sześć tysięcy dziewięćset dwadzieścia pięć) akcji na okaziciela zwykłych serii F; -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
7)	871.500 (osiemset siedemdziesiąt jeden tysięcy pięćset) akcji na okaziciela zwykłych serii G; ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	8) zwykłych serii H; ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	9)
	10) 84.143 (osiemdziesiąt cztery tysiące sto czterdzieści trzy) akcji na płażiciela ( - zwykłych serii J; ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	11) zwykłych serii K; ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

12)	9.420 (dziewięć tysięcy czterysta dwadzieścia) akcji na okaziciela zwykłych Serii L; ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
13)	41.019 (czterdzieści jeden tysięcy dziewiętnaście) akcji na okaziciela zwykłych serii M; ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	14) 11.292 (jedenaście tysięcy dwieście dziewięćdziesiąt dwa) akcji na okaziciela zwykłych serii N; ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
	15) 25.271 (dwadzieścia pięć tysięcy dwieście siedemdziesiąt jeden) akcji na okaziciela zwykłych serii O;--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
16)	400.000 (czterysta tysięcy) akcji na okaziciela zwykłych serii P; -----------------------------------------------------------------------------------------------------------
17)	17.134 (siedemnaście tysięcy sto trzydzieści cztery) akcji na okaziciela zwykłych serii R; ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
18)	10.258 (dziesięć tysięcy dwieście pięćdziesiąt osiem) akcji na okaziciela zwykłych serii S; ------------------------------------------------------------------------------------------------
	19) nie mniej niż 1 (jeden) oraz nie więcej niż 822.467 (osiemset dwadzieścia dwa tysiące czterysta sześćdziesiąt siedem) akcji na okaziciela zwykłych serii T. ----

હુ ર

Uchwała wchodzi w życie z chwilą jej podjęcia." -----------------------------------

Wszyscy członkowie Zarządu Spółki głosowali "za" przyjęciem powyższej Uchwały nr 2 w głosowaniu jawnym (dwa głosy "za"), co oznacza, że została ona przyjęta jednogłośnie. Erosowania Jamie (2118) groby 2017)
Sprzeciwów nie zgłoszono. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

ZALĄCZNIK

DO UCHWALY

Zarzadu

spółki pod firmą: "Captor Therapeutics" spółka akcyjna z siedzibą we Wrocławiu ("Spółka")

z dnia 20 listopada 2024 r.

w sprawie podwyższenia kapitału zakladowego Spółki w granicach kapitatu docelowego z wyłączeniem w całości prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy

Zarząd spólki Captor Therapeutics S.A. z siedzibą we Wrocławiu ("Spółka"), na podstawie art. 447 § 2 w związku z art. 433 § 2 Kodeksu spółek handlowych, przedstawia opinię w sprawie wylączenia w całości prawa poboru dotyczącego podwyższenia kapitalu zakładowego Spółki w granicach kapitału docelowego, przez emisję nie więcej niż 822.467 akcji zwykłych na okaziciela serii T ("Akcje Serii T").

A. Wylączenie prawa poboru

Wyłaczenie w całości prawa poboru, dotychczasowych akcjonariuszy Spółki w odniesieniu do Akcji Serii T umożliwi Spółce szybkie i sprawne uzyskanie nowego kapitału. W związku z tym, że Spółka jest spółką publiczną, której akcje posiada wielu akcjonariuszy, oferta akcji Spółki bez wyłączenia prawa poboru wymagałaby spelnienia szeregu obowiązków, nie tylko wynikających z Kodeksu spółek handlowych, ale również z przepisów prawa rynków kapitałowych - w szczególności sporządzenia i zatwierdzenia prospektu.

Sporządzenie, a następnie zatwierdzenie The preparation and subsequent approvprospektu, jest procesem dlugotrwalym i prospectus by a regulatory authority is a kapitałochłonnym. Proces taki zwyczajowo trwa – capitał intensive – process. – Such – a

SCHEDULE

TO THE RESOLUTION of the Management Board of a company with the business name "Captor Therapeutics" S.A.

with its registered seat in Wroclaw (the "Company")

of 20 November 2024

on the increase of Company's share capital within the limits of the authorised share capital with the exclusion in full of the pre-emptive rights of existing shareholders

The Management Board of Captor Therapeutics S.A. with its registered office in Wroclaw (the "Company"), pursuant to Article 447 § 2 in conjunction with Article 433 § 2 of the Code of Commercial Companies, presents its opinion on granting the Company's Management Board the authorisation to exclude pre-emptive rights in whole concerning the increase of the Company's share capital within the limits of the authorised capital by issuing not more than 822.467 ordinary series T Shares ("Series T Shares").

A. Exclusion of preemption rights

The exclusion in full of preemption rights, of the Company's existing shareholders, with respect to the Series T Shares will enable the Company to obtain new capital quickly and efficiently. As the Company is a public company, having many shareholders, an offering of the Company's shares without the exclusion of preemption rights would require compliance with a number of obligations, not only under the Commercial Companies Code. but also under capital markets law - in particular, the preparation and approval of a prospectus.

od kilku do kilkunastu miesięcy. Biorąc pod uwage istniejącą sytuację ekonomiczną oraz zmienność na rynkach kapitałowych, Zarząd ocenia, że przeprowadzenie prospektowej oferty publicznej z zachowaniem prawa poboru byłoby znacznie utrudnione.

Wyłaczenie w całości prawa poboru pozwoli Spółce na szybsze pozyskanie środków, co z kolei może przyczynić się do szybszej realizacji celów Spółki związanych z badaniami prowadzonymi przez Spółkę oraz jej rozwojem i bieżącą działalnością.

Jednocześnie interes akcjonariuszy chroniony będzie przez zachowanie statutowych wymogów odnoszących się emisji akcji w ramach kapitału docelowego. W szczególności niektórym akcjonariuszom Spółki przysługiwało będzie prawo pierwszeństwa objęcia akcji Spółki.

B. Prawo pierwszeństwa

Zarząd Spółki postanowił, że akcjonariuszom przysługiwało będzie Soolki Drawo pierwszeństwa objęcia Akcji Serii T przed innymi prawo pierwszeństwa podmiotami ၊ uzależnione jest, między innymi, od posiadania na dzień 18 listopada 2024 r. co najmniej 0,20% akcji Spółki ogólem lub od tego czy podmiot znajdował się w wykazie osób uprawnionych, sporządzonym zgodnie z art. 406* Kodeksu spółek handlowych, do udziału w ostatnim Walnym Zgromadzeniu Spółki bezpośrednio poprzedzającym podjęcie przez Zarząd uchwały o podwyższeniu kapitału zakładowego w ramach Kapitalu Docelowego Inwestycyjnego oraz od innych warunków, które zostaną ustalone przez Zarząd za zgodą Rady Nadzorczej.

pierwszeństwa – pozwoli na szybkie i efektywne zgromadzenie środków przez Spółkę.

customarily takes several months. Taking int account the existing economic situation an volatility in the capital markets, the Managemer Board assesses that conducting a public offenr with prospectus and preemption rights would t much more challenging.

The exclusion in full of preemption rights will allo the Company to more quickly obtain funds from th share offering, which in turn may contribute to th accelerated achievement of the Company's goa related to the Company's research an development and ongoing operations.

At the same time, the interests of the Company shareholders will be protected by maintaining th statutory requirements relating to authorized shar capital. In particular, under the rules set by th Management Board, some of the Company shareholders will be entitled to the priority right t acquire the Company's shares.

B. The Priority Right

The Management Board of the Company ha decided that the Company's shareholders will have a pre-emptive right to subscribe for Series T Share ahead of other entities. This pre-emptive right conditional, among other factors, on holding i least 0.20% of the total shares of the Company as c 18 November 2024 or on whether the entity w included in the list of persons entitled, prepared i accordance with Article 406ª of the Commerci Companies Code, to participate in the last Generi Meeting of the Company immediately precedir the adoption by the Management Board of resolution on the increase of share capital withi the framework of the Investment Authorize Capital, as well as on other conditions to b determined by the Management Board with th consent of the Supervisory Board.

Jednocześnie emisja akcji z zachowaniem prawa At the same time, the issuance of shares wit retention of priority rights - will allow the Compar to raise funds quickly and efficiently.

emisyjnej

na ustalenie ostatecznej ceny emisyjnej akcji.

C. Ustalenie sposobu określenia ceny C. Determination of the method of determining the issue price

Zarząd określając cenę emisyjną będzie kierował The Management Board, in determining the issue się koniunkturą na rynku kapitałowym, price, will be guided by the market conditions, the poziomem popytu na akcje Spółki ustalonym w level of demand for the Company's shares procesie przyspieszonej budowy księgi popytu, established in an accelerated book building, the rekomendacjami firm inwestycyjnych biorących recommendations of investment firms participating udział w oferowaniu akcji, a także opinią Rady in the offering, as well as the opinion of the Nadzorczej Spółki, której zgoda jest wymagana Company's Supervisory Board, whose approval is required to determine the final share issue price.

Thomas Shepherd

Członek Zarządu - Prezes Zarządu / Management Board Member - President of the Management Board

Elektronicznie podptsany przez Michal Michał Walczak walczk 0213: 2024.11.20 13:55:38 +01:00

Michal Walczak

Członek Zarządu – Dyrektor Naukowy / Management Board Member – Science Director

Captor Therapeutics S.A.

(spółka akcyjna z siedzibą we Wrocławiu, adres ul. Duńska 11, 54-427 Wrocław, zarejestrowana w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000756383)

Zasady subskrypcji w związku z ofertą do 822.467 nowoemitowanych akcji zwykłych na okaziciela serii T spółki Captor Therapeutics S.A.

("Zasady Subskrypcji")

Zasady Subskrypcji zostały sporządzone przez Captor Therapeutics S.A. z siedzibą we Wrocławiu ("Spółka"). Zasady Subskrypcji zostały sporządzone w celu określenia szczegółowych zasad subskrypcji w związku z ofertą publiczną (łącznie jako "Oferta") do 822.467 akcji zwykłych na okaziciela serii T, o wartości nominalnej 0,10 zł każda ("Akcje Serii T" lub "Akcje Nowej Emisji").

Zasady Subskrypcji mają charakter wyłącznie informacyjny i celem ich udostępnienia jest przekazanie najistotniejszych informacji na temat zasad subskrypcji Akcji Nowej Emisji oraz działań, które zostaną podjęte przez Spółkę lub na jej zlecenie w związku z Ofertą.

Podstawy prawne przeprowadzenia Oferty Akcji Nowej Emisji

Oferta publiczna Akcji Nowej Emisji będzie przeprowadzana na podstawie:

• 6) uchwały nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 3 kwietnia 2023 r. w sprawie upoważnienia Zarządu Spółki do podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w ramach kapitału docelowego, wyłączenia przez Zarząd prawa poboru akcji emitowanych w ramach kapitału docelowego w całości lub części za zgodą Rady Nadzorczej oraz w sprawie zmiany statutu Spółki w związku z kapitałem docelowym Spółki,
• 7) uchwały nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 5 września 2023 r. w sprawie zmiany uchwały nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 3 kwietnia 2023 r. w sprawie upoważnienia Zarządu Spółki do podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w ramach kapitału docelowego, wyłączenia przez Zarząd prawa poboru akcji emitowanych w ramach kapitału docelowego w całości lub części za zgodą Rady Nadzorczej oraz w sprawie zmiany Statutu Spółki w związku z kapitałem docelowym Spółki;
• 8) uchwały nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 20 marca 2024 r. w sprawie w sprawie zmiany uchwały nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 3 kwietnia 2023 r. w sprawie upoważnienia Zarządu Spółki do podwyższenia

kapitału zakładowego Spółki w ramach kapitału docelowego, wyłączenia przez Zarząd prawa poboru akcji emitowanych w ramach kapitału docelowego w całości lub części za zgodą Rady Nadzorczej oraz w sprawie zmiany Statutu Spółki w związku z kapitałem docelowym Spółki, uprzednio zmienionej uchwałą nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 5 września 2023 r .;

(dalej łącznie jako: Uchwały NWZ")

9) uchwały Zarządu Spółki z dnia 20 listopada 2024 r. w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w granicach kapitału docelowego przez emisję akcji serii T, z wyłączeniem prawa poboru i w sprawie zmiany § 6 ust. 1 Statutu ("Uchwała Zarządu")

(łacznie "Uchwały Emisyjne").

Uchwały Emisyjne stanowią podstawę prawną Oferty Akcji Nowej Emisji.

Zgodnie z Uchwałą Zarządu oraz za zgodą Rady Nadzorczej Spółki, emisja Akcji Nowej Emisji następuje z wyłączeniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy Spółki.

W przypadku dojścia Oferty Akcji Nowej Emisji do skutku, Spółka zamierza ubiegać się o dopuszczenie i wprowadzenie Akcji Serii T, a w przypadku spełnienia niezbędnych wymogów wynikających z właściwych regulacji, również praw do Akcji Serii T ("Prawa do Akcji"), do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. ("GPW"), na którym są notowane dotychczas wyemitowane akcje na okaziciela Spółki ("Wprowadzenie"). W przypadku, gdyby Akcje Serii T miały zostać zarejestrowane w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. ("KDPW") przed rejestracją Praw do Akcji, Spółka niezwłocznie wycofa złożone w KDPW i GPW wnioski dotyczące Praw do Akcji, a inwestorzy otrzymają wyłącznie Akcje Serii T (z pominięciem Praw do Akcji). Oferta nie wymaga udostępnienia do publicznej wiadomości przez Spółkę prospektu, bądź innego dokumentu informacyjnego albo ofertowego w rozumieniu właściwych prawa. Wprowadzenie nie będzie wymagało udostępnienia do publicznej wiadomości przez Spółkę prospektu, bądź innego dokumentu informacyjnego albo ofertowego w rozumieniu właściwych przepisów prawa, pod warunkiem wejścia w życie postanowień Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2024/2809 z dnia 23 października 2024 r. w sprawie zmiany rozporządzenia (UE) 2017/1129, (UE) nr 596/2014 i (UE) nr 600/2014 w celu zwiększenia atrakcyjności publicznych rynków kapitałowych w Unii dla spółek oraz ułatwienia małym i średnim przedsiębiorstwom dostępu do kapitału, które wchodzi w życie w dniu 4 grudnia 2024 r.

Zarząd Spółki jest upoważniony do podjęcia decyzji o odstąpieniu od przeprowadzenia Oferty Akcji Nowej Emisji. W przypadku podjęcia takiej decyzji, Spółka poda do publicznej wiadomości informację o odstąpieniu od przeprowadzenia Oferty.

Uprawnieni inwestorzy oraz Prawo Pierwszeństwa

Oferta zostanie skierowana wyłącznie do inwestorów, którzy otrzymali zapiąs udziału w Ofercie od firmy inwestycyjnej prowadzącej proces budowania księg po Akcje Nowej Emisji ("Proces Budowania Księgi Popytu"), oraz którzy spełnią następujących warunków ("Uprawnieni Inwestorzy"):

• posiadają status inwestora kwalifikowanego ("Inwestor Kwalifikowany") w 1. rozumieniu art. 1 ust. 4 lit. a) Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE ("Rozporządzenie Prospektowe"); lub
• 1. obejmą Akcji o łącznej równowartości co najmniej 100.000 EUR na inwestora, zgodnie z art. 1 ust. 4 lit. d) Rozporządzenia Prospektowego; lub
• 1. sa jedną ze 149 osób fizycznych lub prawnych, będących inwestorami innymi niż Inwestorzy Kwalifikowani.

Jednocześnie Uprawnionym Inwestorom, którzy spełniają łącznie następujące warunki:

• g) byli właścicielami akcji Spółki na koniec dnia 18 listopada 2024 r. ("Dzień Rejestracji") lub znajdowali się w wykazie osób uprawnionych do udziału w ostatnim Walnym Zgromadzeniu Spółki bezpośrednio poprzedzającym podjęcie przez Zarząd Uchwały Zarządu, sporządzonym zgodnie z art. 4063 Kodeksu spółek handlowych, który Spółka otrzymała od Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., tj. w wykazie dla Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z 27 czerwca 2024 r. ("Wykaz");
• h) byli uprawnieni z akcji Spółki reprezentujących co najmniej 0,20% akcji Spółki ogółem na Dzień Rejestracji (wymóg ten nie ma zastosowania do akcjonariuszy znajdujących się w Wykazie), przy czym stan posiadania ustala się indywidualnie dla każdego akcjonariusza, a dla akcjonariuszy będących funduszami inwestycyjnymi oraz funduszami emerytalnymi można ustalić łącznie dla wszystkich funduszy zarządzanych przez to samo towarzystwo funduszy inwestycyjnych lub towarzystwo emerytalne;
• i) są inwestorami kwalifikowanymi w rozumieniu Rozporządzenia 2017/1129 (wymóg ten nie będzie miał zastosowania do akcjonariuszy znajdujących się w Wykazie);
• j) wykażą stan posiadania akcji Spółki na Dzień Rejestracji przynajmniej jednej z firm f inwestycyjnych uczestniczących w ofercie Akcje Serii T (w szczególności poprzez doręczenie zaświadczenia z firmy inwestycyjnej prowadzącej rachunek papierów wartościowych, lub dokumentu wystawionego przez posiadacza rachunku zbiorczego) ("Dokumenty Potwierdzające");
• k) doręczą przynajmniej jednej z firm inwestycyjnych uczestniczących w ofercie Akcji Serii T do dnia zamknięcia procesu budowania księgi popytu deklaracje objęcia Akcji Serii T we wskazanej przez siebie liczbie po określonej cenie emisyjnej, przy czym taka deklaracja powinna zostać złożona w ramach procesu budowania księgi popytu na Akcji Serii T prowadzonej przez firmy inwestycyjne uczestniczące w ofercie Akcji Serii T;
• l) spełnią warunki i wykonają Prawo Pierwszeństwa zgodnie ze szczegółowymi zasadami subskrypcji przewidzianymi w niniejszych Zasadach Subskrypcji,

przysługiwało będzie prawo pierwszeństwa objęcia Akcji Serii T, o którym mowa § 6b ust.

8 statutu Spółki ("Prawo Pierwszeństwa").

Stan posiadania na Dzień Rejestracji ustala się indywidualnie dla każdego akcjonariusza, a dla akcjonariuszy będących funduszami inwestycyjnymi oraz funduszami emerytalnymi może być ustalony łącznie dla wszystkich funduszy zarządzanych przez to samo towarzystwo funduszy inwestycyjnych lub towarzystwo emerytalne.

Zaświadczeniem potwierdzającym stan posiadania akcji Spółki o którym mowa w punkcie d) powyżej może być oświadczenie lub zaświadczenie wystawione przez depozytariusza lub przez firmę inwestycyjną prowadzącą rachunek papierów wartościowych inwestora (w przypadku posiadania akcji Spółki w różnych firmach inwestycyjnych, dokument z każdej z nich) dotyczące liczby akcji (z oznaczeniem kodów ISIN) zapisanych na rachunku na koniec Dnia Rejestracji. Może być nim również informacja otrzymana od depozytariusza lub firmy inwestycyjnej prowadzącej rachunek papierów wartościowych inwestora dotycząca liczby zapisanych na rachunku inwestora na koniec Dnia Rejestracji akcji Spółki (z oznaczeniem kodów ISIN), przesłana w postaci wiadomości e-mail bezpośrednio do jednego z Menedżerów (jak zdefiniowano poniżej) przyjmujących deklarację danego inwestora przez firmę inwestycyjną lub depozytariusza prowadzącego rachunek papierów wartościowych inwestora. Zaświadczenie potwierdzające stan posiadania akcji Spółki o którym mowa w punkcie d) powyżej powinny zostać przekazane do jednej z firm inwestycyjnych nie później niż w momencie składania deklaracji objęcia Akcji Serii T w ramach procesu budowania księgi popytu.

Prawo Pierwszeństwa przysługujące danemu inwestorowi może zostać wykonane: (i) przez inny fundusz zarządzany przez to samo towarzystwo emerytalne/towarzystwo funduszy inwestycyjnych lub (ii) przez Menedżerów (jak zdefiniowano poniżej) w związku z świadczeniem na rzecz danego inwestora tzw. usługi "prefundingu".

Proces Budowania Księgi Popytu oraz zasady alokacji Akcji Nowej Emisji

mBank Spółka Akcyjna, prowadzący działalność maklerską w ramach wyodrębnionej jednostki organizacyjnej - biura maklerskiego posługującego się nazwą Biuro maklerskie mBanku oraz Trigon Dom Maklerski S.A. pełnią funkcję firm inwestycyjnych pośredniczących w Ofercie, w tym prowadzą Proces Budowania Księgi Popytu ("Menedżerowie").

Proces Budowania Księgi Popytu na Akcje Nowej Emisji rozpocznie się bezpośrednio po publikacji niniejszego dokumentu na zasadach opisanych poniżej.

Planuje się, że Proces Budowania Księgi Popytu zostanie zakończony w dniu 22 listopada 2024 r. (z zastrzeżeniem możliwości wcześniejszego zakończenia).

Menedżerowie skierują do wybranych Uprawnionych Inwestorów zaproszenia do składania deklaracji objęcia Akcji Nowej Emisji. Celem wzięcia udziału w Procesie Budowania Księge Popytu na Akcje Nowej Emisji, każdy z Uprawnionych Inwestorów (w tym Uprawniony Inwestor chcacy skorzystać z Prawa Pierwszeństwa) musi zawrzeć (o ile nie jest/jnaj takiej umowy) stosowną umowę na przyjmowanie i przekazywanie zleceń z planych Menedżerem, u którego zamierza złożyć deklarację, przy czym deklaracje, umowy objęcia z akcji i wpłaty od inwestorów znajdujących się w Wykazie, innych niż inwestora

kwalifikowani, bedą przyjmowane wyłącznie przez Trigon Dom Maklerski S.A.

Akcje Nowej Emisji będą wstępnie alokowane według następujących reguł:

• 1. w ramach realizacji Prawa Pierwszeństwa, Zarząd Spółki w pierwszej kolejności przydzieli Uprawnionym Inwestorom akcje w liczbie wymaganej do utrzymania ich udziału w kapitale zakładowym Spółki na poziomie z Dnia Rejestracji (ale w żadnym przypadku nie większej niż wskazana przez nich w Deklaracji), przy czym ta liczba będzie weryfikowana w oparciu o Dokumenty Potwierdzające. W przypadku, gdy liczba akcji przypadających danemu Uprawnionemu Inwestorowi z tytułu Prawa Pierwszeństwa nie będzie liczbą całkowitą, ulegnie ona zaokrągleniu w dół do najbliższej liczby całkowitej.
• 1. Uprawnionym Inwestorom, którzy złożą deklarację objecia Akcji Nowej Emisji w liczbie większej od liczby Akcji Nowej Emisji przypadającej im w ramach wykazanego Prawa Pierwszeństwa (w zakresie ponad liczbę Akcji Nowej Emisji przypadającą w ramach wykazanego Prawa Pierwszeństwa) oraz pozostałym inwestorom, którzy złożą deklarację objęcia Akcji Nowej Emisji w Procesie Budowania Księgi Popytu, zostaną alokowane Akcji Nowej Emisji według uznania Zarządu Spółki;
• 1. w przypadku, gdy po zakończeniu procesu przyjmowania deklaracji zostaną Akcje Nowej Emisji nieobjęte takimi deklaracjami, Zarząd Spółki może, według własnego uznania, wstępnie alokować takie Akcje Nowej Emisji:
  2. a. inwestorom, którzy już złożyli deklaracje popytu na Akcje Nowej Emisji i wyrażą zainteresowanie objęciem Akcji Nowej Emisji w liczbie wyższej niż wynikająca z pierwotnie złożonych przez nich deklaracji lub
  3. b. Uprawnionym Inwestorom innym niż wskazani w lit. a powyżej.

W przypadku inwestorów nieposiadających statusu Inwestora Kwalifikowanego i nieznajdujących się w Wykazie, przyjmowane mogą być wyłącznie deklaracje nabycia Akcji Nowej Emisji o łącznej równowartości co najmniej 100.000 EUR.

Po zakończeniu Proces Budowania Księgi Popytu, na podstawie złożonych deklaracji objęcia Akcji Nowej Emisji, Zarząd Spółki, po konsultacji z Menadżerami, ustali ostateczną cenę emisyjną Akcji Nowej Emisji ("Cena Ostateczna") oraz ostateczną liczbę Akcji Nowej Emisji.

Spółka przekaże do wiadomości publicznej informację o wysokości Ceny Ostatecznej oraz ostatecznej liczbie Akcji Nowej Emisji raportem bieżącym.

Objęcie Akcji Nowej Emisji przez inwestorów

Następnie, Spółka przystąpi do zawierania z inwestorami umów objęcia Akcji Nowej Emisji ("Umowa Objęcia Akcji"). Treść Umowy Objęcia Akcji przygotowanej przez Spółkę nie podlega jakimkolwiek negocjacjom.

W przypadku inwestorów nieposiadających statusu Inwestora Kwalifikowanego i nieznajdujących się w Wykazie, do zawarcia Umowy Objęcia Akcji będą mogli zostać zaproszeni wyłącznie tacy inwestorzy, którym zostaną wstępnie zaalokowane Akcje Nowej

Emisji o równowartości minimum 100 tys. EUR. Inwestorom nieposiadającym statusu Inwestora Kwalifikowanego, którzy nie znajdują się w Wykazie, nie mogą zostać zaalokowane Akcje Nowej Emisji o wartości mniejszej niż równowartość 100 tys. EUR (wg kursu średniego, ogłoszonego przez NBP z dnia ustalenia Ceny Ostatecznej), ze względu na wymóg spełnienia warunku wskazanego w art. 1 ust. 4 lit. d) Rozporządzenia Prospektowego umożliwiającego przeprowadzenie Oferty bez publikowania prospektu.

Płatność łącznej Ceny Ostatecznej w zakresie Akcji Nowej Emisji (iloczyn liczby Akcji Nowej Emisji oraz Ceny Ostatecznej) zgodnie z odpowiednią Umową Objęcia Akcji następuje w drodze przelewu środków pieniężnych na rachunek wskazany w treści Umowy Objęcia Akcji ("Rachunek Emisji"). Płatność powinna zostać dokonana w terminie wskazanym w treści Umowy Objęcia Akcji. Za moment dokonania płatności uważa się moment uznania Rachunku Emisji całą kwotą łącznej Ostatecznej objętej Umową Objecia Akcji zawartą przez danego inwestora.

Przewiduje się, że Umowy Objęcia Akcji zostaną zawarte przez inwestorów oraz opłacone na Rachunek Emisji do dnia 2 grudnia 2024 r.

Jeżeli inwestorem zaproszonym przez Menedżera do udziału w Ofercie będzie inwestor niebedacy Inwestorem Kwalifikowanym (a w szczególności osoba fizyczna), Menedżer może wymagać: (i) na moment złożenia deklaracji objęcia Akcji Nowej Emisji, posiadania na rachunku inwestycyjnym inwestora prowadzonym przez tego Menedżera środków pieniężnych w wysokości odpowiadającej wartości Akcji Nowej Emisji, na jakie inwestor planuje złożyć deklarację, (ii) ustanowienia blokady tych środków do momentu podpisania przez inwestora Umowy Objęcia Akcji oraz (iii) przekazania dyspozycji przelewu środków finansowych z rachunku inwestycyjnego inwestora na Rachunek Emisji w kwocie wynikającej z podpisanej przez inwestora Umowy Objęcia Akcji.

Pozostałe informacje

W granicach dopuszczalnych właściwymi przepisami prawa, Spółka zastrzega sobie prawo zmiany któregokolwiek z terminów dotyczących Oferty i Wprowadzenia.

Zgodnie z przepisami prawa firmy inwestycyjne będą przyjmować deklaracje popytu na Akcje Nowej Emisji wyłącznie od inwestorów, z którymi mają zawarte umowy obejmujące usługę przyjmowania i przekazywania zleceń.

Niezwłocznie po zamknięciu subskrypcji i opłaceniu Akcji Nowej Emisji oraz otrzymaniu wszystkich Umów Objęcia Akcji, Zarząd Spółki złoży wniosek do sądu rejestrowego o rejestrację podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w drodze emisji Akcji Nowej Emisji. Niezwłocznie po rejestracji przez sąd rejestrowy podwyższenia kapitału zakładowego Zarząd Spółki podejmie działania mające na celu rejestrację Akcji Nowej Emisji w depozycie prowadzonym przez KDPW. Zamiarem Spółki jest ubieganie się o dopuszczenie i wprowadzenie wszystkich Akcji Nowej Emisji, które zostaną objęte w ramach Ofer obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW.

Spółka podejmie działania mające na celu rejestrację Praw do Akcji w KDPW/gra ubiegać się o ich dopuszczenie i wprowadzenie do obrotu na rynku regulowany prowadzonym przez GPW (z zastrzeżeniem spełnienia niezbędnych 10 2017 wynikających z właściwych regulacji). W przypadku, gdyby Akcje Nowej Emisji miały zostać zarejestrowane w KDPW przed rejestracją Praw do Akcji, Spółka niezwłocznie wycofa złożone w KDPW i GPW wnioski dotyczące Praw do Akcji, a inwestorzy otrzymają wyłącznie Akcje Nowej Emisji (z pominięciem Praw do Akcji).

W przypadku dojścia Oferty do skutku (przy założeniu objęcia wszystkich Akcji Nowej Emisji w maksymalnej przewidzianej liczbie) oraz rejestracji podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w drodze emisji Akcji Nowej Emisji oraz 10.258 akcji serii S (będących obecnie przedmiotem rejestracji), wszystkie Akcje Nowej Emisji będą stanowić ok. 14,97% kapitału zakładowego Spółki oraz ok. 12,38% ogólnej liczby głosów.

Informacje o niniejszych Zasadach Subskrypcji oraz zastrzeżenia prawne i ograniczenia w dystrybucji

Zasady Subskrypcji nie służą w jakikolwiek sposób, bezpośrednio lub pośrednio, promowaniu subskrypcji Akcji Nowej Emisji i nie są materiałem promocyjnym (marketingowym) przygotowanym lub opublikowanym przez Spółkę ani jakąkolwiek firmę inwestycyjną na potrzeby promowania Akcji Nowej Emisji lub ich subskrypcji albo zachecania, bezpośrednio lub pośrednio, do ich nabycia lub objęcia.

Spółka nie publikowała dotychczas, jak również nie zamierza opublikować po dacie Zasad Subskrypcji, jakichkolwiek materiałów mających na celu promocję Akcji Nowej Emisji lub ich subskrypcji. Zasady Subskrypcji nie są również prospektem, memorandum informacyjnym ani jakimkolwiek innym dokumentem informacyjnym albo ofertowym przewidzianym przez przepisy prawa w związku z przeprowadzaniem oferty publicznej papierów wartościowych lub ubieganiem się o ich dopuszczenie lub wprowadzenie do obrotu na rynku regulowanym.

Nie zostanie przeprowadzona oferta publiczna Akcji Nowej Emisji w jakiejkolwiek jurysdykcji innej niż Rzeczpospolita Polska. Akcje Nowej Emisji nie będą oferowane na terytorium Stanów Zjednoczonych Ameryki ani na rzecz inwestorów, którzy są osobami amerykańskimi (ang. U.S. persons) lub działają na rachunek lub na rzecz osób amerykańskich zgodnie z definicją tego terminu w Regulacji S wydanej na podstawie Amerykańskiej Ustawy o Papierach Wartościowych z 1933 roku ze zmianami (ang. U.S. Securities Act of 1933).

Zasady Subskrypcji nie stanowią (i) oferty w rozumieniu art. 66 ustawy - Kodeks cywilny, (ii) rekomendacji inwestycyjnej w rozumieniu Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywę Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE, (iii) porady inwestycyjnej, (iv) porady prawnej ani podatkowej, (v) wskazania, iż jakakolwiek inwestycja lub strategia jest odpowiednia i adekwatna do poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego inwestora, (vi) usługi doradztwa inwestycyjnego w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

Oferta zostanie przeprowadzona w zgodzie z innymi, właściwymi przepisami prawa, w tym Akcje Seri T nie są i nie będą oferowane podmiotom objętym sankcjami nakładanymi lub

egzekwowany przez rząd Stanów Zjednoczonych Ameryki (w tym przez Urząd Kontroli Aktywów Zagranicznych Departamentu Skarbu USA (ang. Office of Foreign Assets Control of the U.S. Department of Treasury) lub Departament Stanu USA (ang. U.S. Department of State), Radę Bezpieczeństwa Organizacji Narodów Zjednoczonych, Unię Europejską, Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji lub inne właściwe organy ds. sankcji ("Sankcje"), a w szczególności Akcje Serii T nie są i nie będą oferowane podmiotom z siedzibą lub miejscem zamieszkania w kraju, regionie lub na terytorium objętym Sankcjami, w tym między innymi w obwodzie krymskim w Ukrainie, tzw. Donieckiej Republice Ludowej, tzw. Ługańskiej Republice Ludowej, na Kubie, w Iranie, Korei Północnej, Syrii, Sudanie, Sudanie Południowym, Rosji i Białorusi, w tym wynikających z przepisów Rozporządzenia Rady (UE) nr 833/2014 z dnia 31 lipca 2014 r. dotyczącego środków ograniczających w związku z działaniami Rosji destabilizującymi sytuację na Ukrainie (ze zm.) oraz Rozporządzenia Rady (WE) nr 765/2006 z dnia z dnia 18 maja 2006 r. dotyczącego środków ograniczających skierowanych przeciwko prezydentowi Aleksandrowi Łukaszence i niektórym urzędnikom z Białorusi (ze zm.)

Inwestowanie w instrumenty finansowe obarczone jest ryzykiem. Podjęcie każdej decyzji inwestycyjnej wiąże się z koniecznością oceny ryzyka w kontekście oczekiwanego i faktycznego wyniku z inwestycji w papiery wartościowe. Inwestowanie w akcje rodzi ryzyko utraty całości lub części zainwestowanych środków, a nawet konieczność poniesienia dodatkowych kosztów.

Odpowiedzialność za decyzje podjęte na podstawie Zasad Subskrypcji ponoszą wyłącznie osoby lub podmioty z nich korzystające.

Emitent będzie oferował Akcje Nowej Emisji za pośrednictwem Menedżerów. Nadzór nad działalnością Menedżerów sprawuje Komisja Nadzoru Finansowego. Niniejszy dokument nie podlega zatwierdzeniu Komisji Nadzoru Finansowego ani jakiegokolwiek innego organu nadzoru.

Niniejszy materiał nie jest reklamą w rozumieniu art. 22 Rozporządzenia Prospektowego.

Niniejszy materiał i zawarte w nim informacje nie są przeznaczone do publikacji, ogłoszenia lub rozpowszechniania, bezpośrednio albo pośrednio, na terytorium albo do Stanów Zjednoczonych Ameryki albo w innych państwach, w których publiczne rozpowszechnianie informacji zawartych w niniejszym materiale może podlegać ograniczeniom lub być zakazane przez prawo. Papiery wartościowe, o których mowa w niniejszym materiale, nie zostały i nie zostang zarejestrowane na podstawie Amerykańskiej Ustawy o Papierach Wartościowych z 1933 roku ze zmianami (ang. U.S. Securities Act of 1933) i nie mogą być oferowane ani zbywane na terytorium Stanów Zjednoczonych Ameryki.