Trace Group Hold AD

Governance Information • Aug 8, 2022

Карта за оценка/Форма за оценка на Корпоративното управление в България

Метод за оценка на компаниите с двустепенна и едностепенна система на управление

Базирано на Методология, разработена от Christian Strenger

Бележки относно методиката

Базиран на Националния кодекс за корпоративно управление в редакцията му от април 2016 год. Отделните критерии се отнасят към съответните глави от кодекса Степента на изпълнение по всяка точка се определя като се маркира в полето колона (1) Тежест на въпросите: Стандартното измерване се отбелязва в колона (2) Обобщените резултати са отразени като сума от различните критерии с общ резултат в (3) При необходимост източникът на информация трябва да се отбележи в колоната "Информационен източник" Удивителните пред всеки критерий изчезват, когато се маркира съответното поле в колона (1) Картата е разработена в 2 варианта в зависимост от системата на управление, като дружеството попълва варианта, съответстващ на неговата система за управление Картата следва да бъде подписана от лице с представителна власт в дружество. Boyan

Наименование на емитента:	Трейс Груп Холд АД	Изпълнителен директор:
Дата на попълване:	25.03.2022 г.	Боян Делчев
Изберете системата на управление на дружеството:		Едностепенна система	Двустепенна система

Картата за оценка е приета от Националната комисия за корпоративно управление. 23 януари 2017 година

Карта за оценка/Форма за оценка на Корпоративното управление в България

Метод за оценка на компаниите с двустепенна система на управление

	Изпълнение (1)			Брой на точките (3) = (1) × (2) Стандартна оценка
1	0,5	0	Стандартна оценка (2)
да	частично	не

Информационен източник

Моля, посочете начина, по който бива изпълнено
изискването.
Ако изпълнението не е в пълно съответствие, моля посочете
причините

Критерии

I.	Управителен съвет			10%
I.1	Структурата и разпределението на задачите на членовете на Управителния съвет гарантират ли ефективната дейност на дружеството?	1		10%	10,0%	Приет е Правилник за работа на УС, в който са регламентирани ангажиментите и отговорностите на членовете на УС
I.2	Спазват ли се принципите за съответствие на компетентност на кандидатите, при предложения за избор на нови членове на Управителния съвет, с естеството на дейността на дружеството?	1		15%	15,0%	Всички членове на УС притежават разнообразен дългогодишен професионален опит и адекватна квалификация. Правилник за работата на Управителния съвет
I.3	В договорите за възлагане на управлението, сключвани с членовете на Управителния съвет, определени ли са техните задължения и задачи, критериите за размера на тяхното възнаграждение, задълженията им за лоялност към дружеството и основанията за освобождаване?	1		15%	15,0%	В договорите за управление се съдържат всички техни задължения, отговорности и задачи, включително и тези за лоялност към компанията.
I.4	Възнаграждението на членовете на Управителния съвет състои ли се от основно възнаграждение и допълнителни стимули?	1		15%	15,0%	Регламентирано е в Политиката за възнагражденията на УС и НС
I.5	Допълнителните стимули на членовете на Управителния съвет конкретно определени / определяеми ли са?	1		15%	15,0%	Определени са в договорите за управление и в Политиката за определяне на възнагражденията на членовете на УС и НС
I.6	Допълнителните стимули на членовете на Управителния съвет обвързани ли са с ясни и конкретни критерии и показатели по отношение на резултатите на дружеството и/или с постигането на предварително определени от Надзорния съвет цели? Опишете каква е връзката между допълнителните стимули на членовете на Управителния съвет и постиганите резултати на дружеството или други критерии и/или цели определени от Надзорния съвет.	1		15%	15,0%	Критериите за изплащане на допълнителни възнаграждения на членовете на УС са определени в Политиката за възнагражденията и в специална методика, в която са посочени правилата за определяне на възнагражденията
I.7	Осигурен ли е на акционерите достъп до информация за сделки между дружеството и членовете на Управителния съвет и свързани с него лица? Посочете конкретното място и реда, евентуално - адреса на интернет страницата на дружеството, на която може да се получи гореописаната информация.	1		15%	15,0%	Информация за сделки между дружеството и членовете на УС и свързани с него лица се предоставя с финансовите отчети. В съответствие със законовите разпоредби отчетите се представят пред публичността чрез платформата Extri и на сайта на дружеството - www.tracebg.com - раздел "За акционерите", "Финансова информация"
				100%	100%

II.1	Регламентиран ли е в устройствените актове броят на независимите членове и разпределението на задачите между тях?	1		10%	10,0%	Устав на дружеството, чл.15, ал.5
II.2	Съществуват ли определени изисквания за подходящи знания и опит към членовете на Надзорния съвет, отговарящи на заеманата от тях позиция? Посочете конкретното място и реда, евентуално - адреса на интернет страницата на дружеството, в които са определени изискванията за подходящи знания и опит към членовете на Съвета на директорите.	1		10%	10,0%	Всички членове на НС притежават богат професионален опит и адекватна квалификация Правилник за работата на Надзорния съвет
II.3	Съществуват ли определени изисквания за спазване на принципите за приемственост и устойчивост на работата на Надзорния съвет при избора на членовете му?	1		5%	5,0%	Правилник за работа на НС
II.4	Ограничен ли е броят на последователните мандати на независимите членове?		0	5%	0,0%	Броят на последователните мандати на независимите членове на НС не е ограничен поради спецификата на дейността.
II.5	Има ли поне един член на Надзорния съвет, който да притежава финансова компетентност? Посочете адреса на интернет страницата на дружеството, на който може да бъде намерена информация за компетентността на всеки един от членовете на Надзорния съвет.	1		10%	10,0%	www.tracebg.com, раздел "За акционерите", "Надзорен съвет"
II.6	Има ли установена практика новите членове на Надзорния съвет да бъдат запознавани с основните правни и финансови въпроси, свързани с дейността на дружеството?	1		10%	10,0%
II.7	Насърчава ли се обучението на членовете на Надзорния съвет? Посочете действията свързани с повишаване квалификацията на някой или всички членове на Надзорния съвет през последната година?	1		10%	10,0%	Участват активно в конференции, семинари и др. форуми.
II.8	В устройствените актове на дружеството регламентиран ли е броят на дружествата, в които членовете на Надзорния съвет могат да заемат ръководни позиции? Посочете документа и конкретния текст, в които са определени изискванията за броя на дружествата, в които членовете на Надзорния съвет могат да заемат ръководни позиции	1		10%	10,0%	Правилник за работа на НС
II.9	Независимите членове на Надзорния съвет получават ли само основно възнаграждение без допълнителни стимули?	1		5%	5,0%	Политика за възнагражденията на членовете на НС и УС
II.10	Отразява ли възнаграждението на независимите членове на Надзорния съвет участието им в заседания, изпълнението на техните задачи да контролират действията на изпълнителното ръководство и ефективното им участие в работата на дружеството? Посочете конкретното място и реда, евентуално - адреса на интернет страницата на дружеството, описваща връзката между възнаграждението на независимите директори и изпълняваните от тях функции.		0	5%	0,0%

II.11	Компанията следва ли принципа за некомпенсиране на членовете на Надзорния съвет с акции или опции?	1		5%	5,0%
II.12	Осигурен ли е достъп на акционерите до информация за сделки между дружеството и членовете на Надзорния съвет и свързани с него лица? Опишете процедурата и мястото, евентуално адреса на интернет страницата на дружеството, на които може да бъде получена информация за сделките между дружеството и членовете на Надзорния съвет и свързани с него лица.	1		10%	10,0%	Информация за сделки между дружеството и членовете на НС и свързани с него лица се предоставя с финансовите отчети. В съответствие със законовите разпоредби отчетите се представят пред публичността чрез платформата Extri и на сайта на дружеството - www.tracebg.com - раздел "За акционерите", "Финансова информация"
II.13	Процедурите за избор на нови членове отчитат ли изискванията за приемственост и устойчивост на функциониране на Надзорния съвет?	1		5%	5,0%	Правилник за работа на НС
				100%	90%
III.	Сътрудничество между Управителния и Надзорния съвети				10%
III.1	Съществуват ли вътрешнофирмени правила, регламентиращи регулярния, навременен и изчерпателен обмен на информация между Управителния и Надзорния съвет?	1		20%	20,0%	Правилник за работа на НС и Правилник за работа на УС
III.2	Корпоративните ръководства утвърдили ли са политика на дружеството по отношение на разкриването на информация и връзките с инвеститорите? Посочете конкретното място и реда, евентуално - адреса на интернет страницата на дружеството, на която може да се получи достъп до гореописаната информация. Посочете датата, на която последно са ревизирани и/или актуализирани приетата политика.	1		20%	20,0%	Политиката за разкриване на информация се съхранява при Директор за връзка с инвеститорите и се предоставя при необходимост на място в офиса на дружеството или по електронен път. Последната ревизия е направена на 10.12.2021 г.
III.3	Процедурите за избягване и разкриване на конфликти на интереси регламентирани ли са в устройствените актове на дружеството? Посочете конкретното място и реда, евентуално - адреса на интернет страницата на дружеството, на която може да се получи достъп до гореописаната информация. Посочете датата, на която последно са ревизирани и/или актуализирани приетите процедури.	1		20%	20,0%	Етичен кодекс, ревизиран на 10.12.2021 г.
III.4	Съществуват ли определени изисквания за спазване на принципите за приемственост и устойчивост на работа на Управителния съвет при назначаването и освобождаването на членовете му?	1		20%	20,0%	Правилник за работа на УС

III.5	Корпоративните ръководства приели ли са и спазват ли Етичен кодекс? Посочете конкретното място и реда, евентуално - адреса на интернет страницата на дружеството, на която може да се получи достъп до гореописания документ. Посочете датата, на която последно е ревизиран и/или актуализиран кодекса, и опишете дали през последната година е имало случаи, изискващи прилагането на заложените в кодекса принципи.	1		20% 100%	20,0% 100%	www.tracebg.com, раздел "За акционерите", "Политики". Ревизиран на 10.12.2021 г.
IV.	Одит и вътрешен контрол				20%
IV.1	Има ли компанията изградена система за вътрешен контрол, която включително да идентифицира рисковете, съпътстващи дейността на дружеството и да подпомага тяхното ефективно управление?	1		25%	25,0%	Вътрешният контрол се изпълнява от Финансов съвет, помощен орган към НС, който съвместно с направление "Икономика и финанси, идентифицират основните рисковете за дейността и предлагат мерки за тяхното предотвратяване. Функционира Методика за ежемесечно отчитане и контрол на изпълнението на бизнес програмата на дружеството.
IV.2	Системата за вътрешен контрол гарантира ли ефективното функциониране на системите за отчетност и разкриване на информация?	1		25%	25,0%	Системата за отчетност и разкриване на вътрешна информация функционира ефективно
IV.3	Корпоративното ръководство подпомагано ли е за дейността си от одитен комитет?	1		25%	25,0%	В компанията функционира одитен комитет в състав от трима души, който осъществява наблюдение и контрол на дейността, консултира ръководството.
IV.4	Прилага ли се принципа за ротация при предложенията и избора на външен одитор? Посочете външните одитори на дружеството за последните три години.	1		25%	25,0%	За 2019 г. - "Захаринова Нексиа" ООД". За 2020 г. - Теодора Цветанова, ДЕС №0771. За 2021 г. - Калин Апостолов, ДЕС № 657
V.	Защита правата на акционерите			100%	100% 20%
V.1	Всички акционери, включително миноритарните и чуждестранните, третират ли се равнопоставено?	1		10%	10,0%	За всеки акционер се осигурява достъп до еднотипна информация и не се ограничава участието му в корпоративните събития. Информация за правата на акционерите е публикувана на интернет страницата на дружеството www.tracebg.com, раздел "За акционерите", "Права на акционерите"
V.3	Корпоративните ръководства разработили ли са правила за организирането и провеждането на редовните и извънредни Общи събрания на акционерите на дружеството, които гарантират равнопоставено третиране на всички акционери и правото на всеки от акционерите да изрази мнението си по точките от дневния ред на Общото събрание? Посочете конкретното място и реда, евентуално - адреса на интернет страницата на дружеството, на която може да се получи достъп до гореописаната информация. Посочете датата, на която последно са ревизирани и/или актуализирани приетите правила.	1		15%	15,0%	Правила за организиране и провеждане на общи събрания, www.tracebg.com. Ревизирани на 10.12.2021 г.

V.4	Организират ли корпоративните ръководства процедурите и реда за провеждане на Общо събрание на акционерите по начин, който не затруднява или оскъпява ненужно гласуването?	1		10%	10,0%
V.5	Предприемат ли корпоративните ръководства действия за насърчаване участието на акционери в Общото събрание на акционерите и какви?	1		10%	10,0%	Участието на акционери в Общото събрание се насърчава чрез предоставяне на достъпна за всеки информация за предстоящото събитие, материали и максимално улесняване на регистрацията, съответно упражняване на гласовете. Информацията се публикува в ТР, съответната медиа и на корпоративния сайт на дружеството.
V.6	В материалите на общите събрания на акционерите всички предложения относно основни корпоративни събития представят ли се като отделни точки в дневния ред на Общото събрание ( в т.ч. предложенията за разпределение на печалбата)? Посочете адреса на секцията на интернет страницата на дружеството, в която е налична гореспоменатата информация и документите представени на акционерите за последното Общо събрание на дружеството.	1		10%	10,0%	www.tracebg.com, раздел "За акционерите", секция "Общо събрание"
V.7	Дружеството поддържа ли на интернет страницата си специална секция относно правата на акционерите и участието им в Общото събрание на акционерите? Посочете адреса на секцията, в която е описана гореспоменатата информация, на интернет страницата на дружеството.	1		10%	10,0%	www.tracebg.com, раздел "За акционерите", секция "Права на акционерите"
V.8	Осигурен ли е механизъм за съдействие на акционерите, имащи право съгласно действащото законодателство да включват допълнителни въпроси и да предлагат решения по вече включени въпроси в дневния ред на Общото събрание? Представете описание на гореспоменатия механизъм.	1		10%	10,0%	Съгласно нормативната уредба и законодателството право да включват допълнителни въпроси и да предлагат решения по вече включени въпроси в дневния ред на Общото събрание могат единствено лицата, притежаващи над 5% от гласовете в ОСА за повече от 3 месеца. Редът за включване на допълнителни въпроси се съдържа в Правилата за провеждане на ОСА.
V.9	Акционерите уведомявани ли са за резултатите от Общото събрание чрез интернет и в съответния срок? Посочете адреса на секцията, в която е налична гореспоменатата информация, на интернет страницата на дружеството.	1		15%	15,0%	www.tracebg.com, раздел "За акционерите", секция "Общо събрание"
V.10	Присъстват ли всички членове на корпоративните ръководства на Общите събрания на акционерите на дружеството? Посочете колко от членовете на корпоративните ръководства са присъствали на последното редовно Общо събрание на акционерите на дружеството.	1		10%	10,0%	На редовното общо събрание през 2021 г. присъстваха лично всички /трима/ членове ва УС и един от общо трима членове на НС, а един от членовете на НС беше представен чрез пълномощник.
				100%	100%

VI. Разкриване на информация 20%

VI.1	Приели ли са корпоративните ръководства вътрешни правила, които да осигуряват своевременното оповестяване на всяка съществена периодична и инцидентна информация относно дружеството, неговото управление, корпоративните му ръководства, оперативната му дейност и акционерната му структура?	1		10%	10,0%	Политика за разкриване на информация
VI.2	Системата за разкриване на информация на дружеството гарантира ли равнопоставеност на адресатите на информацията (акционери, заинтересовани лица, инвестиционна общност) и изключва ли злоупотребите с вътрешна информация? Опишете основните характеристики на създадената и поддържана система за разкриване на информация на дружеството и начина, по които дружеството оповестява тя гарантира равнопоставеност на адресатите на информацията.	1		10%	10,0%	Всяка информация, която представлява Вътрешна информация по смисъла на Регламент (ЕС) 596/2014 относно пазарната злоупотреба, се разкрива своевременно по законово установения ред до Комисията за финансов надзор, регулирания пазар на финансови инструменти и обществеността едновременно чрез системата за разкриване на информация extri.bg и електронната медиа http://x3news.com
VI.3	Системата за разкриване на информация осигурява ли пълна, навременна, вярна и разбираема информация, която дава възможност за обективни и информирани решения и оценки?	1		5%	5,0%	При разработването на уведомленията се спазват изискванията да съдържа точна и конкретна информация, написана по разбираем за широката публика начин. Осигурява се достъп до всички заинтересовани лица.
VI.4	Корпоративните ръководства утвърдили ли са и контролират ли спазването на вътрешни правила за изготвяне на годишните и междинните отчети и реда за разкриване на информация?	1		10%	10,0%	Годишните и междинните отчети се изготвят с участието и контрола на корпоративните ръководства, без това да е формализирано под формата на вътрешни правила. Ежемесечно пред Финансовия съвет се отчита изпълнението на бизнес програмата.
VI.5	Компанията поддържа ли актуална корпоративна интернет страница? Посочете адреса на корпоративната интернет страница.	1		10%	10,0%	www.tracebg.com
VI.6	Компанията разкрива ли на корпоративната си интернет страница цялата информация посочена в Глава 4, 34 от Кодекса? В случай, че дружеството не спазва някоя от препоръките на Кодекса - моля опишете конкретните текстове и причините за неспазването им.	1		15%	15,0%
VI.7	Компанията поддържа ли англоезична версия на корпоративната си интернет страница с посоченото съдържание в Глава 4, т. 34 от Кодекса?	1		15%	15,0%	Компанията се стреми да поддържа англоезична версия на сайта си.
VI.8	Компанията информира ли периодично, в съответствие със законовите норми и добрата международна практика за разкриване на информация от нефинансов характер, за икономически, социални и екологични въпроси, касаещи заинтересованите лица (например: борба с корупцията; работа със служителите, доставчиците и клиентите; социална отговорност на дружеството; опазване на околната среда?	1		10%	10,0%	Компанията представя информация от нефинансов характер по законоустановения начин като нерегулирана информация. Нефинансова информация се разкрива и в годишния доклад за дейността. Освен това "Трейс Груп Холд" АД учреди Фондация "Трейс за хората", чрез която извършва социални дейности. - traceforpeople.com. Всяка година в годишния доклад за дейността се представя информация за социална отговорност.

VI.9	Осигурен ли е лесен достъп на акционерите до приетата дружествена политика за определяне на възнагражденията и тантиемите на членовете съвета, както и до информация относно получените от тях годишни възнаграждения и допълнителни стимули?	1			10%	10,0%	Политиката за определяне на възнагражденията на членовете на Управителния и Надзорния съвет е качена на уебсайта на дружеството в раздел "За акционерите", секция "Политики".
VI.10	Корпоративните ръководства оповестили ли са своевременно структурата на капитала на дружеството и споразумения, които водят до упражняване на контрол съгласно неговите правила за разкриване на информация?	1			5%	5,0%	Дружеството поддържа актуална информация за структурата на капитала на уеб-сайта си, както и в годишния и междинните доклади за дейността/ Предвид наличието на акционер, притежаващ над 50% от акциите с право на глас, както и предвидените мнозинства за вземане на решения от ОСА, не е възможно сключването на споразумения, които да доведат до упражняване на контрол, различен от съществуващия.
					100%	100%

VII.	Корпоративно управление - ангажиране (вкл. заинтересовани лица)				10%
VII.1	Дружеството идентифицирало ли е кои са заинтересованите лица с отношение към неговата дейност въз основа на тяхната степен и сфери на влияние, роля и отношение към устойчивото му развитие?	1		20%	20,0%	Дружеството е идентифицирало заинтересованите лица в Политиката за управление на качеството и в Политиката за предоставяне и разпространяване на информацията
VII.2	Корпоративните ръководства осигуряват ли ефективно взаимодействие със заинтересованите лица?	1		20%	20,0%	Комуникацията със заинтересованите лица е част от ежедневната работа на Управителния и Надзорния съвет под формата на срещи и разговори. Информация, касаеща заинтересованите страни се публикува и на интернет страницата на дружеството.
VII.3	Компанията има ли разработени конкретни правила за отчитане интересите на заинтересованите лица, които правила да осигуряват и тяхното привличане при решаване на определени, изискващи позицията им въпроси?		0	20%	0,0%
VII.4	Гарантират ли корпоративните ръководства достатъчна информираност на всички заинтересовани лица относно законово установените им права и ако да - по какъв начин?	1		20%	20,0%	Цялата информация, която дружеството разкрива се предоставя по достъпен за начин за всички заинтересовани лица. На акционерите се предоставя своевременна и пълна информация за всички важни аспекти на дейността, а на тримесечна база се представя и прогноза за дейността на дружеството.
VII.5	Корпоративните ръководства гарантират ли правото на своевременен и редовен достъп до относима, достатъчна и надеждна информация относно дружеството, когато заинтересованите лица участват в процеса на корпоративно управление и ако да - по какъв начин?	1		20%	20,0%	Заинтересовани лица в качеството си на акционери участват в управителните органи на дружеството.
		100%	80%

VIII. Институционални инвеститори, пазари на финансови инструменти и други

	VIII. Институционални инвеститори, пазари на финансови инструменти и други				10%
VIII. 1	Осигуряват ли корпоративните ръководства ефективно взаимодействие на дружеството с неговите акционери - институционални инвеститори, а също така и с регулираните пазари на финансови инструменти и инвестиционните посредници на тези пазари и ако да - по какъв начин?	1		20%	20,0%	Индивидуални срещи, организирани срещи с инвеститори и заинтересовани лица, инвестиционни форуми.
VIII. 2	При избора на инвестиционни посредници и съответно оператори на пазари, на които да се търгуват финансовите им инструменти, корпоративните ръководства отчитат ли в каква степен действията на тези лица се базират на пазарни информация и принципи?	1		20%	20,0%
VIII. 3	Съгласуват ли корпоративните ръководства със своите инвестиционни посредници и институционални инвеститори политиката и практиките на дружеството за корпоративно управление?	1		20%	20,0%

	VIII. 4	Дружеството изисква ли разкриване и ограничаване на конфликтите на интереси от упълномощените съветници, анализатори, брокери, рейтингови агенции и други, които предоставят анализи или консултации?	1			20%	20,0%	Съобразно спецификата на ангажимента се изготвя специален документ
	VIII. 5	Ако дружеството е допуснато до търговия в юрисдикция, различна от тази, в която е учредено, оповестява ли приложимите и за тази юрисдикция правила за корпоративно управление?	1			20%	20,0%	Дружеството не е допуснато до търговия в друга юрисдикция.
					100%	100%

Corporate Governance Self-evaluation Scorecard©

Карта за оценка/Форма за оценка на Корпоративното управление в България Обобщени резултати за компаниите с двустепенна система на управление

Scorecard for Corporate Governance of Bulgaria ©

Обобщени резултати за компаниите с едностепенна система на управление

(Draft: May 2008)