3onedata Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Dec 20, 2021

深圳市三旺通信股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

本次上市流通的战略配售股份数量为 759,115 股,占公司股本总数 1.50%,限 售期为 12 个月。

除战略配售股份外,本次上市流通的限售股数量为 4,423,273 股, 占公司股 本总数 8.75%,,限售期为 12 个月。

本次限售股份上市流通日期为 2021 年 12 月 30 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会 2020 年 11 月 27 日出具的《关于核准深圳市三旺 通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3216 号文),深圳 市三旺通信股份有限公司(以下简称"公司"、"三旺通信")获准首次向社会公 众公开公司民币普通股 1,263.20 万股。2020 年 12 月 30 日,公司在上海证券交易 所科创板成功挂牌上市。首次公开发行股票完成后,公司总股本为 50,527,495 股, 其中有限售条件流通股 39,773,130 股,无限售条件流通股 10,754,365 股。公司首 次公开发行网下配售的 486,920 股限售股已于 2021 年 6 月 30 日上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及 4 名股东,对应的 股份数量为 5,182,388 股,占公司总股本的 10.26%,限售期为自公司首次发行的股 票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月,具体情况详见公司于 2020 年 12 月 25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市三旺通信股份有限 公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售的股份将于 2021 年 12 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,自公司首次公开发行股票限 售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《深圳市三旺通信股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》, 公司本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下:

(一)公司股东深圳市润信新观象股权投资基金管理有限公司-中信建投(深圳) 战略新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区领慧达行投 资管理合伙企业(有限合伙)-宁波梅山保税港区领慧投资合伙企业(有限合伙) 承诺:

1、自公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起 12 个月内,不转让或者委 托他人管理本企业在本次发行及上市前直接或间接持有的公司股份,也不要求公司 回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的, 本企业仍将遵守上述承诺。

2、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定 或要求股份锁定期长于本承诺,则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条 件自动按该等规定和要求执行;本承诺出具后,在本企业持股期间,若股份锁定和 减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本企业 愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

3、若在锁定期满后本企业拟减持股票的,本企业将认真遵守中国证券监督管理 委员会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划。

4、本企业将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所赋 予的义务和责任,本企业将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任

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何损失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。

(二)公司董事、高级管理人员吴健承诺:

1、自公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起 12 个月内,不转让或者委 托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的公司股份,也不要求公司回 购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的,本 人仍将遵守上述承诺。

2、公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公 司首次公开发行的发行价,或者公司上市后 6 个月期末(如该日不是交易日,则为 该日后第一个交易日)收盘价低于公司首次公开发行的发行价,则本人在本次发行 及上市前直接或间接已持有的公司股份的锁定期在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收 盘价格指经除权除息相应调整后的价格。

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外,本人在担任公司董事、监事或高级管理 人员期间,每年转让的公司股份数量将不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职,则在离职后半年内,亦不转让或者委托他人管理本 人直接或间接持有的公司的股份。如本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任 期内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。

4、若公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形、 触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上 市前,本人承诺不减持公司股份。

5、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定 或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件 自动按该等规定和要求执行;本承诺出具后,在本人持股期间,若股份锁定和减持 的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则本人愿意自 动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

6、若在锁定期满后本人拟减持股票的,本人将认真遵守中国证券监督管理委员 会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划。

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7、自锁定期届满之日起 24 个月内本人依法减持本人在本次发行及上市前直接 或间接已持有的公司股份的,则本人的减持价格应不低于公司首次公开发行股票的 发行价格。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上 述发行价格指经除权除息相应调整后的价格。本人保证减持时提前三个交易日公告, 公告中明确减持的数量或区间、减持的执行期限等信息。

8、上述承诺不因本人离职、职务变化等原因而终止。

9、本人将忠实履行上述承诺,并承担相应的法律责任,若不履行本承诺所赋予 的义务和责任,本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损 失,违规减持公司股票的收益将归公司所有。

(三)战略配售相关承诺

中信建投三旺通信科创板战略配售集合资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月,限售期自公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起开始计算。

截至本公告披露之日,本次申请上市的限售股股东均在限售期内严格遵守了上 述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查,保荐机构中信建投证券股份有限公司认为:三旺通信限售股持有人均 严格遵守了首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺;三旺通信本 次限售股上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票科创板上市 规则》等相关规定;三旺通信对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对三旺通信本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

(一)本次上市流通的限售股总数为 5,182,388 股,占公司总股本的 10.26%。

(二)本次上市流通日期为 2021 年 12 月 30 日。

(三)限售股上市流通明细清单:

序号	股东名称	持有限售股数量(股)	持有限售股占公司总股本比例(%)	本次上市流通数量(股)	剩余限售股数量(股)
1	深圳市润信新观象股权投资基金管理有限公司-中信建投(深圳)战略新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)	424,430	0.84	424,430	0
2	宁波梅山保税港区领慧达行投资管理合伙企业(有限合伙)-宁波梅山保税港区领慧投资合伙企业(有限合伙)	1,498,843	2.97	1,498,843	0
3	中信建投三旺通信科创板战略配售集合资产管理计划	759,115	1.50	759,115	0
4	吴健	2,500,000	4.95	2,500,000	0
	合计	5,182,388	10.26	5,182,388	0

注:(1)持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留两位小数;

(2)合计与各分项数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。

限售股上市流通情况表:

序号	限售股类型	本次上市流通数量(股)	限售期(月)
1	战略配售股份	759,115	12
2	首发限售股	4,423,273	12
合计		5,182,388	-

六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于深圳市三旺通信股份有限公司首次公开发行 部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

深圳市三旺通信股份有限公司董事会

2021 年 12 月 21 日