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Jul 2, 2018

芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）摘要

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芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司

第二期员工持股计划（草案）摘要

二〇一八年七月

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芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）摘要

声 明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

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特别提示

1、《芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》 系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文 件和《芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制 定并审议通过。

2、参加本次员工持股计划的员工总人数不超过200 人，其中参与本员工持股 计划的董事、监事和高级管理人员共计【4】人。

3、第二期员工持股计划拟采用全额自筹的方式进行，筹资总额不超过 【25,000】万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1 元，单个员工起始认购 份数为10 万份，超过10 万份，以10 万份的整数倍累积计算。任一持有人在任 一时间点所持有本公司全部存续实施的员工持股计划份额所对应的标的股票数 量不超过公司股本总额的1%；员工持股计划实施后，本公司在任一时间点全部存 续实施的员工持股计划所对应股票总数累计不超过公司股本总额的10%；员工持 股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、 通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

4、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，设立管理委员会，代表员工持 股计划行使股东权利。

5、公司股东大会通过员工持股计划后6 个月内，通过二级市场（包括但不限 于竞价交易、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式）完成标的股票的购买。

6、本员工持股计划的存续期为36 个月，自股东大会审议通过本员工持股计 划之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。

7、本员工持股计划的锁定期为12 个月，自员工持股计划通过本次发行所认 购之公司股份完成登记手续之日起计算。

8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东 大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现 场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。

• 9、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：第二期员工持股计划（草

• 案）经公司股东大会批准。

10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

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目 录

释 义 ................................................................. 5 一、员工持股计划的目的 ................................................. 6 二、员工持股计划的基本原则 ............................................. 6 三、员工持股计划选择的模式 ............................................. 6 四、员工持股计划的持有人 ............................................... 6 五、员工持股计划的资金、股票来源 ....................................... 8 六、员工持股计划的存续期、变更和终止及锁定期 ........................... 8 七、持有人的权利和义务 ................................................. 9 八、员工持股计划的管理模式 ............................................. 9 九、员工持股计划股份权益的处置办法 .................................... 10 十、员工持股计划履行的程序 ............................................ 12 十一、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 ........................ 12 十二、其他事项 ........................................................ 13

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释 义

释义项	指	释义内容
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
公司/本公司/三七互娱	指	芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司
《公司章程》	指	《芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公 司公司章程》
《指导意见》	指	《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
证券交易所/深交所	指	深圳证券交易所
本员工持股计划/员工持 股计划	指	芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司 第二期员工持股计划
第一期员工持股计划	指	芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司 2015年度员工持股计划
持有人	指	出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议	指	员工持股计划持有人会议
管理委员会	指	员工持股计划管理委员会
标的股票 指 三七互娱股票

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根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章和《公司章 程》，芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三七互 娱”）制定了本员工持股计划方案。

一、员工持股计划的目的

公司本次制订《员工持股计划》的目的在于：

（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；

（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效 调动管理者和公司员工的积极性；

（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益， 更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。

二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊 派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。

（三）风险自担原则

本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

三、员工持股计划选择的模式

根据公司实际情况，本次员工持股计划拟采用全额自筹的方式进行，筹资总额 不超过【25,000】万元。

四、员工持股计划的持有人

（一）持有人确定的法律依据

公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性

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文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参 加对象。持有人均需在公司或公司的全资或控股子公司任职，领取报酬并签订劳 动合同。

（二）参加对象的确定标准

本次员工持股计划的参加对象，为以下人员：

1、公司管理层（董事、监事以及高级管理人员）；

• 2、总监、副总监；

• 3、公司核心管理人员及核心技术人员（中层干部）；

• 4、公司除上述人员外，经申请公司批准的员工。

以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持 股计划。

（三）员工持股计划的持有人范围

参加本次员工持股计划的员工总人数不超过200 人。其中，公司董事、监事、 高级管理人员【4】人，分别为董事兼副总经理杨军、监事程琳、副总经理罗旭、 董事会秘书兼财务总监叶威，合计认购份额约为【8,520】万份，占员工持股计划 总份额的比例为【34.08】%，其他员工合计认购份额约为【16,480】万份，占本 员工持股计划总份额的比例为【65.92】%。本员工持股计划筹集资金总额不超过 【25,000】万元，其中公司董事、监事、高级管理人员与其他员工的出资比例具 体如下：

体如下：	体如下：	体如下：	体如下：
姓名 职务 出资金额（万元） 占本次员工持股计划比例
杨军	董事、副总经理	3,360	13.44%
罗旭	副总经理	4,200	16.80%
叶威	董事会秘书、财务总监	480	1.92%
程琳	监事	480	1.92%
其他员工		16,480	65.92%
合计		25,000	100.00%

注：公司第一期员工持股计划暨2015 年度员工持股计划购入股票规模为11,806,374 股，占 公司总股本比例0.56%，公司第二期员工持股计划的规模上限为25,000 万元，按公司2018 年 【7】月【2】日收盘价【12.07】元/股测算，本次员工持股计划所能购买和持有的标的股票 数量上限约为【20,712,510】股，占公司现有总股本的【0.97】%。本员工持股计划实施后， 全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有 的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。

员工持股计划最终参与人员以及持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的 出资额对应的份数为准。

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五、员工持股计划的资金、股票来源

（一）资金来源

本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬及法律、行政法规允许的其 他方式的自筹资金。本员工持股计划筹集资金总额不超过【25,000】万元。持有 人应当按照认购份额按期、足额缴纳认购资金至本员工持股计划资金账户。未按 时缴款的，该持有人则丧失参与本员工持股计划的权利。本员工持股计划的缴款 时间为本计划经公司股东大会批准之日至资金账户成立日之前。

（二）员工持股计划涉及的标的股票来源

本公司股东大会通过本员工持股计划后6 个月内，通过二级市场购买（包括但 不限于竞价交易、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式）完成标的股票的 购买。

（三）员工持股计划认购份额的分配

本次员工持股计划筹资总额不超过【25,000】万元，以“份”作为认购单位， 每份份额为1 元，单个员工起始认购份数为10 万份，超过10 万份的，以10 万份 的整数倍累积计算。任一持有人在任一时间点所持有本公司全部存续实施的员工 持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%；员工持股计划实 施后，本公司在任一时间点全部存续实施的员工持股计划所对应股票总数累计不 超过公司股本总额的10%；员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公 开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获 得的股份。

六、员工持股计划的存续期、变更和终止及锁定期

（一）员工持股计划的存续期和终止

1、本员工持股计划的存续期为36 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划 之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。

2、本员工持股计划的锁定期满后，在本计划账户资产均为货币资金时，本员 工持股计划可提前终止。

3、本员工持股计划的存续期届满前2 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延 长。

（二）员工持股计划的锁定期

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本员工持股计划的锁定期为12 个月，自员工持股计划通过本次发行所认购之 公司股份完成登记手续之日起计算。如果中国证监会或深交所对于上述锁定期安 排有不同意见，应按照中国证监会或深交所的意见执行。本员工持股计划严格遵 守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定。 （三）员工持股计划的变更

在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有 人所持2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。

七、持有人的权利和义务

• (一)、持有人的权利

• 1、依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益。

• 2、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权。

• 3、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询。

• 4、员工持股计划持有公司股票的表决权由管理委员会代为行使。

• 5、法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。

• (二)、持有人的义务

• 1、遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定。

• 2、依照其所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金。

• 3、依照其所持有的本员工持股计划份额承担本计划的投资风险。

• 4、本员工持股计划存续期限内，持有人不得转让所持有本计划的份额。

• 5、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

八、员工持股计划的管理模式

本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员 会，负责员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利；公司董事会负责 拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相 关事宜。

本员工持股计划由公司自行管理，持有人会议授权管理委员会负责员工持股计 划的具体管理事宜。管理委员会根据相关法律、行政法规、部门规章、本计划以 及《员工持股计划管理细则》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有 人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全。管理委员会根据员工持股计划持 有人会议的授权对本计划资产进行管理，管理期限为自股东大会通过员工持股计

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划之日起至员工持股计划所持股票全部出售且资产分配完毕并办理完毕本计划注 销之日止。

九、员工持股计划股份权益的处置办法

（一）本员工持股计划的资产构成

• 1、公司股票：员工持股计划成立时筹集的现金资产用于从二级市场上购买本

• 公司股票，认购金额不超过【25,000】万元，具体成交数量以交易时实际数量为 准。

• 2、现金存款和应计利息。

• 3、资金管理取得的收益等其他资产。

• 员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产归

• 入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入员工持股计划资产。

• （二）本员工持股计划存续期内的权益分配

• 1、在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经

• 持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、质押或作其他 类似处置。

• 2、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

• 3、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计

• 划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式 转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

• 4、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现

• 金股利可以进行收益分配，持有人按所持有计划份额占计划总份额的比例取得相 应收益。

• 5、员工持股计划锁定期满至存续期届满前，由管理委员会根据持有人会议的

• 授权出售员工持股计划所持的标的股票。

• 6、员工持股计划因出售股票、上市公司派息等产生的现金资产应当按照参与

• 人所持份额比例分配。

• （三）本员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法

• 1、若本次员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且员工持股计划资产依

• 照本计划规定清算、分配完毕的，经持有人会议及公司董事会审议通过，本员工 持股计划即可终止。

• 2、本员工持股计划的存续期届满前两个月，如持有的公司股票仍未全部出售，

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经持有人会议同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

3、员工持股计划存续期满不展期的，由持有人会议授权管理委员会对员工持 股计划资产进行清算，在存续期届满后30 个工作日内完成清算，并在依法扣除相 关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

（四）持有人所持股份权益的处置方法

持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时所持股份 权益的处置办法如下：

1、持有人离职：持有人由于以下原因离职的，公司有权取消该持有人参与本 次员工持股计划的资格，其持有的份额由管理委员会按照孰低原则，从认购份额 净值与初始认购成本加利息中确定转让价格，并由管理委员会指定其他持有人受 让。

• （1）持有人辞职或擅自离职的；

• （2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的；

• （3）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；

• （4）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解除劳

• 动合同的；

（5）管理委员会认定的其他情形。

• 2、持有人退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持

• 有的员工持股计划权益不作变更。

3、持有人死亡：存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作 变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本次员工持 股计划资格的限制。

• 4、持有人丧失劳动能力：存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工

• 持股计划权益不作变更。

5、持有人发生其他不再适合参加持股计划等情形：如发生其他未约定事项， 持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公司与员工持股计划管理委员会协 商确定。

• （五）本员工持股计划应承担的税收和费用

• 1、税收本计划涉及的各纳税主体应根据国家税收法律、法规履行其纳税义务。

• 2、费用

• （1）证券交易费用

员工持股计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付交易手续费、印花税 等。

（2）其他费用

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除交易手续费、印花税之外的其他费用，由管理委员会根据有关法律、法规及 相应的协议，从员工持股计划资产中支付。

十、员工持股计划履行的程序

（一）公司负责拟定员工持股计划草案，应通过职工代表大会等组织充分征求 员工意见。

（二）公司董事会审议员工持股计划草案，独立董事对本员工持股计划是否有 利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强 行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。

（三）公司监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存 在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 员工持股计划发表意见。

（四）董事会审议通过员工持股计划后的2 个交易日内，公告董事会决议、员 工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等。

（五）拟参与员工持股计划的员工签署协议或合同。

（六）公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否 已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。

（七）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。 （八）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票 相结合的方式进行投票。对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所 持表决权的半数以上通过。

（九）其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。

（十）员工持股计划实施过程中定期或不定期履行信息披露程序。

十一、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，本员工 持股计划原则上按照下述方式来参与：

（一）配股

如果公司通过配股方式融资，本员工持股计划可按照所持有股票对应的配股数 量参与配股。具体参与方式由管理委员会制定，并提交持有人会议审议。

（二）定增、可转债或发行股份购买资产时配套募集资金部分的融资

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如果公司操作定增、可转债或发行股份购买资产时配套募集资金部分的融资方 案时，在合法合规的情况下，由管理委员会提交是否参与或者如何参与的提案， 提交持有人会议审议后执行。

十二、其他事项

（一）公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继 续在公司或子公司服务的权力，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公 司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执 行。

（二）本员工持股计划自经公司股东大会批准之日起生效。

（三）本员工持股计划的解释权属于公司董事会。

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