360 Security Technology Inc. — Governance Information 2017

Aug 11, 2017

江南嘉捷电梯股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范江南嘉捷电梯股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露业务，保护广大投资者的合法 权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规和规 则制度，及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情 况，制定本制度。

第二条 公司按照《上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓 与豁免业务指引》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂 缓、豁免业务的，适用本制度。

第三条 公司自行审慎判断存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应披 露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章 暂缓、豁免披露信息的范围

第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上市规则》 披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害上市公 司及投资者利益的，可以豁免披露。

第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及 部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经 权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，

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泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

• （一）相关信息尚未泄漏；

• （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

• （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章 暂缓、豁免披露信息的审核程序

第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披 露义务。

第九条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关业务部门或子 公司应填写《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》（见附件）并附相关事 项资料和有关内幕知情人签署的保密承诺，提交公司证券部，由公司董事会秘书 负责登记。经公司董事长签字确认后，由公司证券部妥善归档保管。

董事会秘书登记的事项一般包括：

• （1）暂缓或豁免披露的事项内容；

• （2）暂缓或豁免披露的原因和依据；

• （3）暂缓披露的期限；

• （4）暂缓或豁免事项的知情人名单；

• （5）相关内幕人士的书面保密承诺；

• （6）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第十条 已办理暂缓、豁免披露的信息出现以下情形之一时，本公司应当及 时核实相关情况并披露：

• （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

• （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

• （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信

• 息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

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第四章 责任与处罚

第十一条 公司将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或 者存在其他违反本制度规定行为的，须接受上海证券交易所采取的监管措施或纪 律处分。

公司信息披露负责人及其他相关工作人员将不符合暂缓、豁免披露条件的信 息作暂缓、豁免处理，或者存在其他违反相关法律法规或公司管理制度行为，给 公司、投资者带来不良影响的，公司将视情况根据相关法律法规和公司管理制度 的规定给予处罚。

第五章 附则

第十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或《公 司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定 执行。

第十三条 本制度由董事会负责解释和修改。

第十四条 本制度由董事会审议通过之日起生效并施行。

附件：

• 1.信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

• 2.内幕信息知情人登记表

• 3.保密条款

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江南嘉捷电梯股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

申请部门/单位		申请人员
申请时间
暂缓或豁免披露的事项
暂缓或豁免披露的原因 和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或豁免 事项的知情人名单
相关内幕知情人是否书 面承诺保密
申请部门、单位负责人意 见
董事会秘书审核意见
董事长审批意见

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江南嘉捷电梯股份有限公司

内幕信息知情人登记表

公司简称：江南嘉捷 公司代码：601313

内幕信息事项（注1）：

序 号	内幕信息知 情人姓名/ 名称	内幕信息知 情人身份证 明（注2）	内幕信息知 情人证券账 户（如有）	内幕信息知 情人与公司 关系（注3）	知悉内幕信 息时间	内幕信息所处 阶段（注4）	内幕信息获取 渠道（注5）	信息公开披 露情况
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• 注1. 内幕信息事项采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内

• 幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单分别报送备案。

• 注2. 内幕信息知情人是单位的，要填写的统一社会信用代码；是自然人的，要填写的是身份 证号码。

• 注3. 内幕信息知情人是单位的，要填写的关系比如公司股东、实际控制人、关联人、收购人、 交易对手方等；是自然人的，要填写所在部门及职务。

• 注4. 内幕信息所处阶段，如董事会表决阶段、公司内部的报告、传递、编制、审核商议（筹 划）、签订重大合同阶段等。

• 注5. 填写如何获取内幕信息，或者根据何种规定获取。

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保密条款

1. 内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务。在内幕信息公开前，

未经董事会批准同意，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露、报道、 传送有关的公司内幕信息及尚未披露的内容，必须对外报送的文件中涉及内幕信 息的，须经董事会及董事会秘书审核同意后方可对外传送、报道。

1. 内幕信息知情人不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建

议他人买卖本公司证券。

1. 内幕信息知情人在内幕信息对外披露前，应当将该信息的知情者控制在

最小范围内，不得将载有内幕信息的磁盘、光盘、U 盘，录音（录像）、会议记 录、会议决议等文件或资料外传。

1. 内幕信息知情人因保密不当导致前述重大信息被泄露，应立即通知本公

司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。

1. 内幕信息知情人在相关文件中不得使用公司未公开的重大信息，除非与

公司同时披露该信息。

1. 内幕信息知情人不得滥用职务便利，要求公司及其董事、监事、高级管

理人员及相关工作人员向其提供内幕信息。

1. 内幕信息知情人利用职务便利获取的未公开重大信息买卖本公司证券或

建议他人买卖本公司证券的，本公司将依法收回其直接或间接所得利益。

1. 内幕信息知情人应严守上述条款。如违反本制度及相关规定使用本公司

内幕信息，致使公司遭受经济损失或造成不当社会影响的，本公司将依法要求其 承担责任。

本人郑重承诺，将严格遵守上述保密条款。

知情人签名：

年 月 日

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