360 Security Technology Inc. — Audit Report / Information 2021

Aug 30, 2021

股票代码：601360 股票简称：三六零 编号：2021-050号

三六零安全科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

三六零安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 27 日召 开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘 2021 年度财务报告及内部 控制审计机构的议案》，公司拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称“德勤华永”）为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，该事项 尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息

1、基本信息

德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门 批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书。德勤华永已根据财政部 和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规 定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相 关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

德勤华永首席合伙人为付建超先生，2020 年末合伙人人数为 205 人，从业 人员共 6,445 人，注册会计师共 1,239 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师超过 240 人。

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德勤华永 2020 年度经审计的业务收入总额为人民币 40 亿元，其中审计业务 收入为人民币 31 亿元，证券业务收入为人民币 6.88 亿元。德勤华永为 60 家上 市公司提供 2020 年年报审计服务，审计收费总额为人民币 2.05 亿元。德勤华永 所提供服务的上市公司中主要行业为制造业、金融业、信息传输、软件和信息技 术服务业、房地产业、采矿业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与公司同行 业客户共 6 家。

2、投资者保护能力

德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币 2 亿元，符合相关规定。 德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录

德勤华永及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受 到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律 监管措施、纪律处分。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人李思嘉先生自 1995 年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市 场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。李思嘉先生从事证券服 务业务超过 25 年，曾为多家境内及境外上市公司提供审计专业服务并担任项目 合伙人和签字注册会计师，不存在兼职其他公司董监高的情况，具备相应专业胜 任能力。李思嘉先生近三年签署的境内上市公司审计报告共 1 份。李思嘉先生自 2020 年开始为公司提供审计专业服务。

质量控制复核人刘虓女士自 1997 年加入德勤华永，长期从事审计及与资本 市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。刘虓女士从事证券服 务业务超过 23 年，曾为多家上市公司提供审计专业服务或执行质量控制复核， 不存在兼职其他公司董监高的情况，具备相应专业胜任能力。刘虓女士近三年未 签署过上市公司审计报告。刘虓女士自 2019 年开始为公司提供审计专业服务。 拟签字注册会计师李思嘉先生执业信息同以上项目合伙人。

拟签字注册会计师杨洁女士自 2005 年加入德勤华永，长期从事审计与资本 市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。杨洁女士从事证券服

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务业务超过 15 年，曾为多家境内及境外上市公司提供审计专业服务，不存在兼 职其他公司董监高的情况，具备相应专业胜任能力。杨洁女士近三年签署的上市 公司审计报告共 2 份。杨洁女士自 2019 年开始为公司提供审计专业服务。

2、诚信记录

以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管 理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪 律处分。

3、独立性

德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在 可能影响独立性的情形。

4 、 审计收费

公司与德勤华永商定的审计收费标准是按照报告期内审计工作量以及其合 伙人、经理及其他员工在审计工作中所耗费的时间成本确定。

2020 年度，公司聘请德勤华永承担财务报表审计及内部控制审计工作。公 司根据报告期内审计工作量及公允合理的定价原则确定审计收费，按照合同约定 的固定价格支付德勤华永 2020 年度审计费用合计人民币 830 万元（其中财务报 告审计费用为人民币 680 万元，内部控制审计费用为人民币 150 万元）。

2021 年度审计费用将以 2020 年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定 价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的决策程序

（一）审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会认为德勤华永所有执行审计业务的人员，在公司审计 期间未获取除审计业务约定书约定以外的任何现金及其他任何形式经济利益，会 计师事务所及审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。审计 组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的任职资格，能够胜任 本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。根据其 2020 年度的审 计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，提议续聘德勤华永作为本公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，同意将续聘公司 2021 年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案提交公司董事会审议。

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（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、 法规和《公司章程》的规定；德勤华永具备为上市公司提供审计服务的经验和能 力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司 2021 年度财务和内部控制 审计工作的要求；公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益， 不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们同意将该议案提交公司第六届董事 会第三次会议进行审议。

独立董事意见：德勤华永具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足 公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。德勤华永在担任公司财务 报告及内部控制审计机构期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，具备继续为 公司提供年度审计服务的能力和要求；我们同意继续聘任德勤华永担任公司 2021 年度的财务报告及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会 审议。

（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

2021 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于 续聘 2021 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意续聘德勤华永作为 本公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

• 1、公司第六届董事会第三次会议决议；

• 2、独立董事关于第六届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；

• 3、独立董事关于第六届董事会第三次会议相关事项独立意见。

特此公告。

三六零安全科技股份有限公司董事会 2021 年 8 月 31 日

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