360 Security Technology Inc. — Audit Report / Information 2014

Mar 12, 2015

江南嘉捷电梯股份有限公司2014 年持续督导年度报告书

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华泰联合证券有限责任公司

关于江南嘉捷电梯股份有限公司

2014 年持续督导年度报告书

保荐机构名称： 华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称： 江南嘉捷电梯股份有限公司 联系电话：025-83387683 联系电话：025-83387765
保荐代表人姓名：陈刚
保荐代表人姓名：贾红刚

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、 法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐 机构”）作为江南嘉捷电梯股份有限公司（以下简称“江南嘉捷”、“公司”或 “发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对江南嘉捷进行持续督导，持续督 导期为2012 年1 月16 日至2014 年12 月31 日。现就2014 年度持续督导工作总 结如下：

一、 持续督导工作情况

序号	工作内容	完成持续督导情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。	建立并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体工作制定工作计划
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 义务，并报上海证券交易所备案。	已按要求签署协议，并报上海证券交易 所备案
3	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展持续督导工作 。	按要求完成各项持续督导工作
4	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违	持续督导期间，公司或相关当事人未出

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	法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 核后在指定媒体上公告。	现违法违规、违背承诺等事项
5	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 情况，保荐人采取的督导措施等。
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 切实履行其所做出的各项承诺。	经核查，公司及其董事、监事、高级管 理人员遵守相关法律法规，并能切实履 行其所做出的各项承诺
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 员的行为规范等。	公司已建立并有效执行相关制度、规 则、行为规范
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 控制等重大经营决策的程序与规则等。	公司已建立并有效执行相关制度、规则
9	督导公司建立健全并有效执行信息披露制 度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏 。	公司已建立并有效执行相关制度，向上 海证券交易所提交的文件不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 报告。	按要求进行审阅，不存在应向上海证券 交易所报告的事项
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 应及时向上海证券交易所报告。	按要求进行审阅，不存在应向上海证券 交易所报告的事项
12	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员受到中国证监会	公司或其控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员未受到中国证监会

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江南嘉捷电梯股份有限公司2014 年持续督导年度报告书

	行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 正。	行政处罚、上海证券交易所纪律处分， 也未被上海证券交易所出具监管关注 函
13	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 等 履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实 际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海 证券交易所报告。	公司及控股股东、实际控制人按期履行 相关承诺。
14	关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄 清的，应及时向上海证券交易所报告 。	关注公共传媒关于上市公司的报道，公 司不存在应披露未披露的重大事项或 与披露的信息与事实不符的情况。
15	发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公 司做出说明并限期改正，同时向上海证券交 易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市 规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二） 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见 可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 等违法违规情形或其他不当情形；（三）上 市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七 十二条规定的情形；（四）上市公司不配合 保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易 所或保荐人认为需要报告的其他情形。	经核查，公司未发生该等情形。
16	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 现 场检查工作要求，确保现场检查工作质量。	制定现场检查工作计划，并按计划实施 现场检查工作
17	上市公司出现以下情形之一的，应自知道或 应当知道之日起十五日内或上海证券交易所 要求的期限内，对上市公司进行专项现场检 查：（一）控股股东、实际控制人或其他关 联方非经营性占用上市公司资金；（二）违 规为他人提供担保；（三）违规使用募集资 金；（四）违规进行证券投资、套期保值业 务等；（五）关联交易显失公允或未履行审 批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏 损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七） 上海证券交易所要求的其他情形。	经核查，公司未发生该等情形。

二、 信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上

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市公司持续督导工作指引》等相关规定，华泰联合对江南嘉捷自上年持续督导报 告出具之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时 审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信 息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监 事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出 席人员资格、提案与表决程序是，确信其符合相关规定和公司章程等。

经核查，华泰联合认为，江南嘉捷严格按照证券监管部门的相关规定进行信 息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的 披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。

三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所 相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

经保荐人核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的 应向中国证监会报告的如下事项：

• 1、上市公司公开发行新股之日起12 个月内累计50%以上资产或者主营业务

• 发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

• 2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

• 3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较

• 大；

• 4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

• 5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

• 6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追求刑

• 事责任；

• 7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

• 8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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经华泰联合现场检查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上 海证券交易所报告的如下事项：

• 1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所

• 相关业务规则；

• 2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性

• 陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

• 3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

• 4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市

• 公司不予披露或澄清的；

• 5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

• 6、上市公司不配合保荐人持续督导工作。

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江南嘉捷电梯股份有限公司

2014 年持续督导年度报告书》之签章页）

保荐代表人(签字)： 陈 刚 贾 红 刚

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华泰联合证券有限责任公司(公章)
2015 年 月 日
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