360 Security Technology Inc. — Audit Report / Information 2013

Mar 6, 2014

江南嘉捷电梯股份有限公司董事会审计委员会

履职情况暨关于会计师事务所从事2013 年度审计工作总结报告

按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号—— 年度报告的内容与格式》（2012 年修订）、上海证券交易所《关于做好上市公司 2013 年度报告工作的通知》的要求和《公司董事会审计委员会工作细则》，公司 董事会审计委员会对2013 年公司审计工作进行了全面的审查，现对天衡会计师 事务所（特殊普通合伙）的工作情况报告如下：

一、 公司董事会审计委员会2013 年度履职情况

（一）定期会议

报告期内，根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及《公司董事会审计 委员会工作细则》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 对公司2013 年内的各项定期报告均做了大量的调查和审核工作。

定期报告内容	披露时间	审计委员会履职情况
公司2012 年度报告及其摘要	2013 年2 月28 日	审计委员会于2013 年2 月26 日第二届第十一次会议上对公司2012 年年度报告进行了认真审核。
公司2013 年第一季度报告	2013 年4 月25 日	审计委员会于2013 年4 月23 日第二届第十二次会议上对公司2013 年第一季度报告进行了认真审核。
公司2013 年半年度报告及摘要	2013 年8 月22 日	审计委员会于2013 年8 月20 日第二届第十三次会议上对公司2013 年半年度报告进行了认真审核。
公司2013 年第三季度报告	2013 年10 月30 日	审计委员会于2013 年10 月28 日第三届第二次会议上对公司2013 年第三季度报告进行了认真审核。

（二）临时会议

（二）临时会议
临时会议内容	披露时间	审计委员会履职情况
公司2012 年度财务决算报告、审计工作总结报告、内	2013 年2 月28 日	审计委员会于2013 年2 月26 日第二届第十一次会议上对公司2012 年度

部控制自我评价报告、利润		财务决算报告、审计工作总结报告、
分配方案、募集资金专项报		内部控制自我评价报告、利润分配方
告、2013 年度审计机构的聘		案、募集资金专项报告、2013 年度审
任和费用以及公司对外担		计机构的聘任和费用以及公司对外
保议案		担保议案进行了认真审核。
		审计委员会于2013 年8 月20 日第二
公司2013 年半年度募集资
		届第十三次会议上对公司2013 年半
金存放与实际使用情况专	2013 年8 月22 日
		年度募集资金专项报告进行了认真
项报告
		审核。
		审计委员会于2013 年9 月27 日第三
关于选举审计委员会召集
	——	届第一次会议上对第三届审计委员
人的议案
		会召集人进行了选举。

二、 公司董事会审计委员会2013 年度报告的审查情况

（一） 审计过程

2013 年末，董事会审计委员会经过与天衡会计师事务所项目负责人作了充 分沟通，并达成一致意见，制订详细、责任到人的计划，为完成审计任务和降低 审计风险做了充分的准备，制定了《江南嘉捷电梯股份有限公司2013 年度财务 报表审计计划》。2014 年2 月25 日董事会审计委员会委托公司财务负责人以电 话督促的方式督促天衡会计师事务所在限定时间内提交审计报告，以确保公司 2013 年度报告的正常披露。2014 年3 月5 日，董事会审计委员会以现场会议方 式认真审议了2013 年度报告，并将其提交公司董事会审议。

（二） 审计沟通

现场审计时，天衡会计师事务所项目负责人就会计估计运用、会计政策变 更以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况与公司及审计委员会作了持续、 充分的沟通，使得各方对公司经营情况、财务处理情况以及新企业会计准则的运 用与实施等方面有了更加深入的了解，亦使得年审注册会计师出具公允的审计结 论有了更为稳妥的判断。

（三） 审计总结

在天衡会计师事务所出具了2013 年度审计报告后，董事会审计委员会于

2014 年3 月5 日召开了第三董事会审计委员会第三次会议，以现场会议方式审 议通过了公司2013 年度报告、聘任天衡会计师事务所为2014 年财务审计机构与 内部控制审计机构的议案，并提交董事会审议。

审计委员会对天衡会计师事务所在公司2013 年度审计服务工作情况进行了 总结后认为：注册会计师已严格按照中国注册会计师执业准则的规定执行了审计 工作，在独立性与专业胜任能力方面得到了很好的体现。在审计工作中较好地完 成了公司委托的各项工作，出具的审计报告实事求是、客观公正，全面反映公司 2013 年度的财务状况、经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司实际情 况，圆满完成了公司年度审计工作。

江南嘉捷电梯股份有限公司审计委员会

2014 年3 月5 日