SSIF BRK Financial Group SA

Pre-Annual General Meeting Information • Nov 11, 2011

CONVOCATOR

cu ordinea de zi revizuita a Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor S.C. S.S.I.F. BROKER S.A.

In temeiul articolului 117 indice 1 alineatul 1 din Legea societatilor comerciale nr.31/1990 si al articolului 7 din Regulamentul CNVM nr.6/2009, privind exercitarea anumitor drepturi ale actionarilor in cadrul adunarilor generale ale societatilor comerciale, la solicitarea actionarului SIF MUNTENIA SA, care detine 12,53% din capitalul social al SSIF BROKER SA, Consiliul de Administratie al SSIF BROKER SA convoaca Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor (folosita prescurtat in cele ce urmeaza sub denumirea de "AGA ordinara") pentru data de 28 Noiembrie, ora 13, avand ca loc de desfasurare, Amfiteatrul 113 al Facultatii de Mecanica a Universitatii Tehnice din Cluj-Napoca, situat in Cluj-Napoca, B-dul Muncii nr.103-105.

Ordinea de zi completata, pentru AGA ordinara, in baza solicitarii actionarului SIF MUNTENIA SA, cu punctele 7 si 8, este urmatoarea:

1. Informarea AGA ordinara asupra cercetarii prealabile a dlui. Director general Chis Grigore si a deciziei luate de catre Consiliul de Administratie al SSIF BROKER SA;

2. Revocarea membrilor Consiliului de Administratie;

3. Alegerea unui nou consiliu de administratie pentru un mandat de 4 ani;

4. Stabilirea indemnizatiilor si a limitelor de asigurare de raspundere civila profesionala a membrilor Consiliului de Administratie pentru exercitiul financiar in curs;

5. Stabilirea datei de 14.12.2011 ca data de inregistrare pentru identificarea actionarilor asupra carora se rasfrang efectele AGA ordinare , conform dispozitiilor art.238 din Legea nr.297/2004;

6. Imputernicirea presedintelui Consiliului de Administratie de a semna in fata notarului public, a avocatilor si a oricaror alte persoane fizice sau juridice, toate hotararile adoptate si sa intreprinda demersurile necesare in relatiile cu Oficiul Registrului Comertului, Monitorul Oficial, C.N.V.M. si B.V.B.

7. Exercitarea controlului de legalitate asupra Deciziilor Consiliului de Administratie, adoptate in dezbaterea punctului 9 de pe ordinea de zi a sedintei C.A. din data de 20.10.2011 (sanctionarea disciplinara si revocarea din functie a Directorului General Grigore CHIS).

8. Imputernicirea domnul Grigore CHIS, avand CNP 1721216244236, legitimat cu CI seria KX nr. 405323 emisa la data de 18.01.2005 de Municipiul Cluj-Napoca, sa semneze in fata notarului public, a avocatilor si a oricaror alte persoane fizice sau juridice, toate hotararile adoptate si sa intreprinda toate demersurile necesare in relatiile cu Oficiul Registrului Comertului, Monitorul Oficial, C.N.V.M. si B.V.B.

La AGA ordinara sunt indreptatiri sa partcipe si isi pot exercita dreptul de vot numai actionarii actionarii inregistrati in Registrul Actionarilor gestionat de S.C. Depozitarul Central S.A, la sfarsitul zilei de 17.11.2011, stabilita ca data de referinta. In cazul neindeplinirii conditiilor statutare sau a oricaror alte conditii de validitate, AGA ordinara, se va tine in data de 29 Noiembrie 2011, ora 13.00 in acelasi loc, pentru toti actionarii inregistrati in Registrul Actionarilor la aceeasi data de referinta.

Convocarea initiala a AGA ordinara s-a realizat cu respectarea cerintelor legale, prin publicare in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a, nr.3965 din 25 octombrie 2011.

Ordinea de zi revizuita, formularele de procuri speciale actualízate, formularele de vot prin corespondenta actualizate, materialele informative si proiectele de hotarari aferente punctelor nou introduse pe ordinea de zi, sunt disponibile si pot fi consultate pe website-ul societatii la adresa www.ssifbroker.ro, incepand cu data de 14.11.2011.

Termenele si conditiile in care pot fi exercitate drepturile actionarilor sunt cele stipulate in convocarea initiala.

Presedintele Consiliului de Administratie,

Prof. univ. dr. ing. Anton Ionescu