Quarterly Report • Aug 11, 2011
Quarterly Report
Open in ViewerOpens in native device viewer
Data raportului: 30.06.2011 Denumirea societăţii comerciale: Societatea de Investiţii Financiare OLTENIA S.A. Sediul social: judeţul Dolj, Craiova, Str. Tufănele nr. 1, cod poştal 200767 Tel./Fax: 0251-419.335 / 0251-419.340 CUI/CIF: RO 4175676 Număr de ordine în Registrul Comerţului: J16/1210/30.04.1993 Număr Registru C.N.V.M.: PJR09SIIR/160003/14.02.2006 Capital social subscris şi vărsat: 58.016.571 lei Piaţa reglementată pe care se tranzacţionează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucureşti - Categoria I
La data de 30.06.2011, activele societăţii - calculate în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 şi Dispunerile de măsuri ale C.N.V.M. nr. 9/18.03.2010 şi nr. 21/21.12.2010 - înregistrau o valoare de piaţă de 1.822.667.550 lei, în creştere cu 10,08 % faţă de valoarea înregistrată la 31.12.2010. Comparativ cu valoarea înregistrată la data de 30.06.2010, activele au înregistrat o creştere cu 3,34 %.
Activele financiare de tipul acţiunilor au o valoare de piaţă de 1.634.595.688 lei, respectiv 89,68% din totalul activelor.
Activele administrate au cunoscut o uşoară apreciere faţă de valoarea înregistrată la data de 30.06.2010. Acest fapt se datorează aprecierii valorii acţiunilor listate la Bursa de Valori Bucureşti, precum şi continuării politicii investiţionale de achiziţie de acţiuni lichide.
Valorificarea în condiţii de profitabilitate ridicată a unor pachete de acţiuni, precum şi randamentele obţinute pentru investiţiile pe piaţa monetară, au condus la menţinerea unui nivel ridicat al plasamentelor în instrumente ale pieţei monetare, în ciuda faptului că, în anul 2011, dividendele încasate de la societăţile din portofoliu au scăzut comparativ cu cele încasate în anul 2010. Astfel, sumele plasate în depozite bancare reprezintă 88,41% din cele de la data de 31.12.2010.
Structura portofoliului de acţiuni în funcţie de piaţa pe care se tranzacţionează se prezintă astfel:
| - lei - | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Nr. crt. |
Structura portofoliului | Emitenţi | 30.06.2011 Valoarea nominală totală a pachetului |
Valoarea de piaţă totală a pachetului |
||||
| Nr. sc. | % | - lei - | % | - lei - | % | |||
| 1 | Societăţi comerciale cotate B.V.B. | 17 | 14,66 | 270.833.096 | 52,35 | 1.041.328.855 | 63,71 | |
| 2 | Societăţi comerciale cotate RASDAQ | 29 | 25,00 | 67.915.773 | 13,13 | 139.066.052 | 8,51 | |
| 3 | Societăţi comerciale cotate listate SIBEX | 1 | 0,86 | 297.705 | 0,06 | 471.624 | 0,03 | |
| 3 | Societăţi comerciale cotate listate SIBEX - ATS |
1 | 0,86 | 6.013.415 | 1,16 | 33.586.125 | 2,05 | |
| 3 | Societăţi comerciale listate RASDAQ / B.V.B. şi netranzacţionate |
9 | 7,76 | 2.579.175 | 0,50 | 6.237.064 | 0,38 | |
| 4 | Societăţi comerciale închise | 37 | 31,90 | 151.910.725 | 29,36 | 412.670.678 | 25,25 | |
| 5 | Societăţi comerciale în reorganizare, lichidare judiciară |
20 | 17,24 | 16.878.331 | 3,26 | 0 | 0,00 | |
| 6 | Societăţi comerciale necotate şi tranzacţionate B.V.B. |
2 | 1,72 | 915.700 | 0,18 | 1.235.290 | 0,08 | |
| TOTAL | 116 | 100,00 | 517.343.920 | 100,00 | 1.634.595.688 | 100,00 |
Activul net al societăţii - la data de 30.06.2011 - calculat în conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 şi Dispunerilor de măsuri ale C.N.V.M. nr. 9/18.03.2010 şi nr. 21/21.12.2010, este de 1.685.134.691 lei, în creştere cu 5,11% faţă de valoarea înregistrată la 30.06.2010. Acestuia îi corespunde o valoare unitară a activului de 2,9046 lei/acţiune.
În primul semestru al anului 2011, valoarea activului net a evoluat pe un trend crescător. La 30.06.2011, valoarea activului net unitar înregistra o creştere cu 8,21% faţă de valoarea înregistrată la 31.12.2010, ca urmare, în special, a aprecierii valorii activelor financiare de tipul acţiunilor.
| Denumire emitent | Valoare de piaţă conform Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 - lei - |
Pondere în capitalul social al emitentului (%) |
Pondere în activul total al S.I.F. (%) |
Pondere în activul net al S.I.F. (%) |
|---|---|---|---|---|
| BANCA ROMÂNĂ PENTRU DEZVOLTARE S.A. Bucureşti |
550.405.944 | 5,43 | 30,20 | 32,66 |
| BANCA COMERCIALĂ ROMÂNĂ S.A. Bucureşti |
291.949.383 | 6,12 | 16,02 | 17,32 |
| OMV PETROM S.A. Bucureşti | 215.315.343 | 0,94 | 11,81 | 12,78 |
| BANCA TRANSILVANIA S.A. Cluj Napoca |
92.711.525 | 5,20 | 5,09 | 5,50 |
În cadrul activelor, cele mai importante participaţii - din punct de vedere al ponderii în activ - sunt reprezentate de:
Se constată că trei participaţii listate la categoria I a Bursei de Valori Bucureşti şi care sunt dintre cele mai lichide titluri de pe piaţa de capital, reprezintă 50,94% din activul net al societăţii.
S.I.F. OLTENIA S.A. înregistrează, la data de 30.06.2011, disponibilităţi şi plasamente pe piaţa monetară în sumă totală de 134.365.962 lei (calculată în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004), în următoarea structură:
| Tip activ financiar | Valoare actualizată (calculată conform Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004) - lei - |
Pondere în activul total al S.I.F. (%) |
Pondere în activul net al S.I.F. (%) |
|---|---|---|---|
| Depozite bancare în lei * | 74.005.920 | 4,06 | 4,39 |
| Depozite bancare în valută * | 59.762.921 | 3,28 | 3,55 |
| Conturi curente şi numerar lei | 509.915 | 0,03 | 0,03 |
| Conturi curente şi numerar valută | 87.206 | 0,005 | 0,005 |
| TOTAL | 134.365.962 | 7,38 | 7,98 |
* Depozitele bancare în lei şi în valută cuprind - conform Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 – şi dobânzile de încasat.
Disponibilităţile băneşti şi plasamentele monetare sunt în scădere cu 11,65% faţă de sfârşitul anului, situaţie datorată în special nivelului redus de dividende încasate pentru exerciţiul financiar 2010 şi politicii investiţionale derulate, sumele obţinute din dezinvestire fiind inferioare celor alocate plasamentelor în active de tip "acţiuni".
Analiza situaţiilor financiare - întocmite pentru data de 30.06.2011 evidenţiază principalele aspecte prezentate în continuare.
Activele circulante, conform datelor bilanţiere, au valoarea de 162.389.012 lei şi prezintă o diminuare cu 2,19% faţă de valoarea de la începutul anului.
În cadrul activelor circulante, casa şi conturile la bănci reprezintă 0,37%.
Valoarea creanţelor la 30.06.2011 este de 27.988.461 lei.
În cadrul acestora, 7.925.912 lei sunt dividendele pe care S.I.F. OLTENIA S.A. urmează să le încaseze de la societăţile comerciale din portofoliu.
Pentru deprecierea creanţelor există ajustări în sumă de 116.607 lei.
Datoriile societăţii la data raportării sunt de 137.532.859 lei. În structură se prezintă astfel:
| - | datorii comerciale: | 5.646.374 lei |
|---|---|---|
| din care | ||
| - valoarea tranzacţiilor în curs de decontare | 5.578.556 lei | |
| - | dividende de plată către acţionari: | 130.556.337 lei |
| - | alte datorii: | 1.330.148 lei |
Toate datoriile înregistrate la data de 30.06.2011 sunt datorii ce trebuie plătite într-o perioadă de până la un an; societatea nu înregistrează plăţi restante.
La data de 30.06.2011, pasivul societăţii este de 859.476.641 lei. Elemente de pasiv:
| - | Capitaluri proprii | 667.169.754 lei, |
|---|---|---|
| din care: | ||
| - capital social |
58.016.571 lei; | |
| - diferenţe din reevaluare |
14.341.143 lei; | |
| - rezerve |
565.334.999 lei; | |
| - profitul net |
29.476.742 lei; | |
| - rezultatul reportat |
299 lei; | |
| - | Datorii | 137.532.859 lei; |
| - | Provizioane pentru riscuri | |
| şi cheltuieli | 54.774.028 lei. |
| Nr. | Prevederi | 30.06.2011 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| crt. | Denumire indicator | 30.06.2010 | 30.06.2011 | anuale BVC | / |
| - lei - | - lei - | 2011 | BVC 2011 | ||
| - lei - | (%) | ||||
| 1. | VENITURI TOTALE | 86.422.810 | 46.057.254 | 212.292.000 | 21,70 |
| 2. | CHELTUIELI TOTALE | 32.788.821 | 15.137.212 | 122.725.000 | 12,33 |
| 3. | REZULTATUL BRUT - Profit | 53.633.989 | 30.920.042 | 89.567.000 | 34.52 |
| 4. | IMPOZIT PROFIT | 1.967.681 | 1.443.300 | 8.538.720 | 16,90 |
| 5. | REZULTATUL NET - Profit | 51.666.308 | 29.476.742 | 81.028.280 | 36,38 |
S.I.F. OLTENIA S.A. a realizat, la 30.06.2011, venituri din activitatea curentă de 46.057.254 lei, principalele categorii de venituri fiind:
| - venituri din imobilizări financiare: | 22.030.929 lei |
|---|---|
| - venituri din investiţiile financiare cedate: | 17.801.525 lei |
| - venituri din provizioane, creanţe reactivate şi debitori diverşi: |
118.734 lei |
| - venituri din dobânzi: | 3.574.774 lei |
Veniturile din imobilizări financiare reprezintă numai 54,69% din cele realizate în primul semestru al anului 2010, ca efect al crizei financiare ce a condus la scăderea profitabilităţii multor societăţi comerciale.
Totodată, la o serie de societăţi comerciale din portofoliul S.I.F. OLTENIA S.A. care au realizat profit în exerciţiul financiar 2010, Adunările Generale Ordinare ale Acţionarilor au hotărât, din prudenţă, să nu distribuie dividende, pentru a avea la dispoziţie surse proprii de finanţare a activităţii.
Cheltuielile din activitatea curentă - la 30.06.2011 - sunt la nivelul de 15.137.212 lei, cele privind investiţiile financiare cedate reprezentând 38,99% din acestea. Cheltuielile totale sunt în scădere cu 53,83% faţă de 30.06.2010.
Profitul net obţinut la data de 30.06.2011 este de 29.476.742 lei şi reprezintă 36,38% din cel stabilit prin Bugetul de Venituri şi Cheltuieli pentru întreg anul 2011.
În a doua parte a anului anticipăm o apreciere a cotaţiilor bursiere, astfel că vom intensifica activitatea de dezinvestire (în condiţiile în care preţurile din piaţa de capital vor permite vânzări în condiţii de profitabilitate ridicată) şi preconizăm astfel realizarea indicatorilor anuali din Bugetul de Venituri şi Cheltuieli.
Pentru exerciţiul financiar 2010, Adunarea Generală Ordinară a Acţionarilor din 29.04.2011 a aprobat distribuirea de dividende brute în sumă totală de 43.513.834 lei.
Plata dividendelor aferente exerciţiului financiar 2010 către acţionarii înregistraţi în Registrul consolidat al acţionarilor S.I.F. OLTENIA S.A. la data de înregistrare 16.05.2011 se va efectua începând cu 01.09.2011, în următoarele condiţii:
Acţionarii persoane fizice rezidente care deţin la data de înregistrare cel puţin 500 acţiuni, care în localitatea de domiciliu au deschisă o entitate funcţională (sucursala/filiala/agenţie) a băncii selectate, vor putea ridica dividendele de la această entitate, în baza actului de identitate valabil la data prezentării.
Adresele de domiciliu sunt cele din registrul consolidat al acţionarilor la data de 16.05.2011.
Unitatea bancară şi data începerii plăţii se vor transmite printr-un comunicat viitor.
Pentru acţionarii persoane fizice rezidente care deţin la data de înregistrare între 500 şi 50.000 acţiuni (inclusiv), care nu-şi exprimă opţiunea de plată a dividendelor prin cont, cu domiciliul în alte localităţi decât cele prevazute la pct. I., dividendele vor fi expediate eşalonat prin mandate poştale începând cu data de 01.09.2011, pe adresele din registrul consolidat al acţionarilor la data de 16.05.2011.
III. Prin virament bancar, într-un cont în lei deschis la o bancă din Romania, pentru:
1) acţionarii persoane fizice rezidente care doresc plata prin virament în cont bancar personal, în baza solicitărilor scrise şi transmise la sediul societăţii până la data de 18 august 2011.
2) acţionarii persoane juridice rezidente
3) acţionarii persoane fizice şi juridice nerezidente
IV. Plata în numerar, prin caseria deschisă de societate în acest scop, pentru acţionarii persoane fizice care deţin la data de înregistrare un număr mai mic de 500 de acţiuni.
V. Prin oricare dintre modalităţile de plată prevăzute la pct. II, III şi IV, la solicitarea adresată societăţii de către acţionarii care, din diverse motive, nu şi-au incasat în termenul prevăzut dividendele cuvenite, după ce aceştia şi-au clarificat situaţia care a condus la neîncasarea dividendelor (modificări de nume, domiciliu, moşteniri etc).
Dividendele cuvenite acţionarilor decedaţi se vor plăti mostenitorilor la solicitarea acestora, prin modalităţile de plată menţionate mai sus, după înregistrarea la Depozitarul Central a transferului acţiunilor pe numele moştenitorilor şi transmiterea la S.I.F. Oltenia de către noul acţionar a confirmării de transfer.
| - lei - | ||
|---|---|---|
| Denumirea elementului | Perioada de raportare | |
| 31.12.2010 | 30.06.2011 | |
| A | 1 | 1 |
| Fluxuri de numerar din activitati de exploatare | ||
| Incasari de la clienti, alte incasari | 5.555.219 | 2.553.804 |
| Incasari din vanzari de investitii financiare (titluri de participare) | 95.817.439 | 22.324.462 |
| Plati catre furnizori si angajati, alte plati | -19.027.360 | -7.487.565 |
| Plati catre bugetul statului si bugetul asigurarilor sociale | - 9.147.907 | -2.197.993 |
| Dobanzi platite | 0 | 0 |
| Impozit pe profit platit | - 4.900.587 | -4.051.854 |
| Incasari din asigurarea impotriva cutremurelor | 0 | 0 |
| Numerar net din activitati de exploatare | 68.296.804 | 11.140.854 |
| Fluxuri de numerar din activitati de investitie: | ||
| Plati pentru achizitionarea de actiuni | - 70.427.250 | -42.296.144 |
| Plati pentru achizitionarea de imobilizari corporale | - 26.299 | -3.853 |
| Incasari din vanzarea de imobilizari corporale | 708.067 | 2.421 |
| Dobanzi incasate | 10.782.330 | 3.829.690 |
| Dividende incasate | 17.880.167 | 14.233.624 |
| Numerar net din activitati de investitie | - 41.082.985 | -24.234.262 |
| Fluxuri de numerar din activitati de finantare: | ||
| Incasari din emisiunea de actiuni | 0 | 0 |
| Incasari din imprumuturi pe termen lung | 0 | 0 |
| Plata datoriilor aferente leasing-ului financiar | 0 | 0 |
| Dividende platite | - 59.458.800 | -997.335 |
| Impozit dividende platite | - 8.990.935 | -3.362.150 |
| Numerar net din activitati de finantare | - 68.449.735 | -4.359.485 |
| Cresterea neta a trezoreriei si echivalentelor de numerar | - 41.235.916 | -17.452.893 |
| Numerar si echivalente de numerar la inceputul exercitiului financiar |
192.278.872 | 151.042.956 |
| Numerar si echivalente de numerar la sfarsitul exercitiului financiar |
151.042.956 | 133.590.063 |
2.1. S.I.F. OLTENIA S.A. înregistra, la 30.06.2011, conform datelor bilanţiere, disponibilităţi băneşti totale de 134.365.962 lei.
Acestea sunt plasate în depozite bancare la date de scadenţă diferite. Prin această politică s-a urmărit realizarea unei lichidităţi ridicate a plasamentelor pe piaţa monetară, astfel încât să existe în permanenţă sumele necesare desfăşurării
în bune condiţii a activităţii societăţii. În aceste condiţii, apreciem că nu există factori care pot afecta lichiditatea societăţii.
2.2. În conformitate cu strategia activităţii aprobată de Adunarea Generală Ordinara a Acţionarilor din 29.04.2011, S.I.F. OLTENIA S.A. va continua politica de tranzacţionare pe piaţa de capital, astfel încât să aibă în permanenţă asigurat un grad ridicat al lichidităţilor necesare în această perioadă de criză economică şi blocaje financiare.
2.3. În cursul primului semestru al anului 2011, s-au realizat tranzacţii de vânzare, ţinând cont de oportunităţile oferite de piaţa de capital. Astfel, veniturile din investiţiile financiare cedate au fost de 17.801.525 lei, în scădere cu 34,52 % faţă de cele obţinute la 30.06.2010.
Tranzacţiile semnificative de vânzare s-au realizat cu pachete de acţiuni emise de:
Profitul obţinut în urma tranzacţiilor de vânzare a fost de 11.899.638 lei.
S-au realizat investiţii totale de 47.874.699 lei, în acţiuni atât pe piaţa primară, cât şi pe cea secundară. Din această sumă, 5.578.556 lei se vor deconta la începutul lunii iulie 2011.
În primul semestru al anului 2011, cele mai importante investiţii au fost în titluri emise de:
Valoarea investiţiilor realizate este superioară sumelor obţinute din dezinvestire, urmărindu-se astfel consolidarea patrimonială a societăţii.
3.1. S.I.F. OLTENIA S.A. nu a fost în imposibilitate de a-şi respecta obligaţiile financiare în timpul perioadei de raportare.
La data de 30.06.2011, la Direcţia Juridică a Societăţii de Investiţii Financiare Oltenia S.A. au figurat înregistrate în stare de judecată un număr de 57 cauze, din care:
După obiectul acestora, cauzele se structurează astfel:
17 - anulare hotărâri A.G.A., din care în 16 are calitatea de reclamantă şi în 1 are calitatea de pârâtă;
30 alte cauze;
în 5 cauze calitatea de creditor chirografar;
în 3 cauze calitatea de creditor de aport.
Suma totală de recuperat din cele 7 cauze aflate în procedura insolvenţei este de 582.573 lei, din care suma de 113.607 lei reprezintă dividende, suma de 149.755 lei reprezintă contravaloarea pachetului de 199.673 acţiuni, detinut de S.I.F. Oltenia S.A. la S.C. BIOSIN S.A., restul sumei reprezentând dobânzi şi cheltuieli de judecată.
Cele mai importante ca valoare sunt: S.C. ARO S.A. Câmpulung Muscel (217.921 lei din care 58.118 lei - dividende 1995, 1996), S.C. A.C.M.M. S.A. Târgu Jiu (114.646 lei din care 28.766 lei dividende 1995) şi S.C. BIOSIN S.A. 194.120 lei
(149.755 lei - contravaloare pachet acţiuni, 39.469 lei - dobânda comercială în perioada 23.12.2005 - 28.01.2009 şi 4.896 lei - cheltuieli de judecată).
În ceea ce priveşte S.C. BIOSIN S.A., S.I.F. Oltenia S.A. a formulat declaraţie de creanţă pentru înscrierea la masa credală cu suma de 194.120 lei (149.755 lei - contravaloare pachet acţiuni, 39.469 lei - dobânda comercială în perioada 23.12.2005 - 28.01.2009 si 4.896 lei - cheltuieli de judecată), urmare exprimării opţiunii de retragere din societate, care a fost admisă şi S.I.F. Oltenia S.A. a fost înscrisă în tabelul creditorilor cu suma solicitată.
În ceea ce priveşte anularea hotărârilor A.G.A. în care S.I.F. Oltenia S.A. are calitatea de reclamantă, 3 au ca obiect modificare capital social, 5 au ca obiect aprobarea situaţiilor financiare, restul având obiecte diverse: vânzări active, acordare mandat general pentru diverse operaţiuni, încheiere contracte mandat şi administrare, dizolvare societate etc.
La capitolul alte cauze, în care S.I.F. Oltenia S.A. are calitatea de reclamantă, sunt înregistrate dosare având obiect diversificat: cereri desemnare expert în vederea întocmirii de rapoarte care să analizeze operaţiuni din gestiunea societăţilor pârâte, cereri de intervenţie în sprijinul societăţilor din portofoliu, obligaţia de a face, plângeri penale, un dosar de executare silită având ca obiect recuperarea prejudiciului în sumă de 603.516 lei, reprezentând despăgubiri civile acordate S.I.F. Oltenia S.A., prin Hotărârea penală din data de 20.12.2007, pronunţată în dosarul nr. 11108/2/2007 - furtul de acţiuni săvârsit de Goga Dan Octavian, Panaitescu Miron Victor, Negruţiu Claudiu Marius în anul 1999 etc.
Dosarele în care S.I.F. Oltenia S.A. are calitatea de pârâtă au în principal ca obiect chemarea în garanţie în acţiuni de revendicări şi despăgubiri în temeiul Legii nr. 10/2001 şi Legii 99/1999, anulare Contracte de vânzare-cumpărare acţiuni, încheiate de F.P.P. cu Asociaţiile salariaţilor, precum şi anularea Hotărârilor Adunării Generale a Acţionarilor S.I.F. Oltenia S.A. din data de 29.04.2011.
Referitor la acţiunile având ca obiect anularea Hotărârilor Adunării Generale a Acţionarilor S.I.F. Oltenia S.A. din data de 29.04.2011, au fost promovate un număr de 6 cereri, care au fost conexate la dosarul nr. 13788/63/2011, pe rol la Tribunalul Dolj, cu termen de judecată în data de 13.09.2011. Reclamanţii au solicitat anularea întregii Hotărâri A.G.O.A., criticile aduse având în vedere în principal lipsa de competenţă a C.N.V.M. pentru completarea Ordinii de zi a
Adunării Generale, fapt ce pune în discuţie doar punctele de pe Ordinea de zi care au făcut obiectul Ordonanţei nr. 117/23.03.2011, emisă de C.N.V.M.
Reclamanţii au promovat, de asemenea, un număr de 6 cereri de Ordonanţă preşedinţială în vederea suspendării executării Hotărârilor Adunării Generale a Acţionarilor S.I.F. Oltenia S.A. din data de 29.04.2011. Patru dosare au fost conexate la dosarul nr. 14109/63/2011, care a fost respins irevocabil de Curtea de Apel Craiova. În dosarul nr. 13789/63/2011, promovat de Ştiucă Vasile, s-a renunţat la judecată. În dosarul nr. 14130/63/2011, promovat de Cârstea Gabriel, care a fost respins de Tribunalul Dolj, s-a declarat recurs.
Prin Ordinul nr. 565/17.12.2010, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a revocat:
Avizul C.N.V.M. nr. 55/11.12.2008, prin care s-a avizat modificarea componenţei Consiliului de Administraţie al S.I.F. OLTENIA S.A., numai în ceea ce priveşte calitatea de membru al Consiliului de Administraţie a domnului Dinel Staicu;
Avizul C.N.V.M. nr. 53/21.08.2006, numai în ceea ce priveşte avizarea domnului Dinel Staicu în calitate de conducător efectiv (Director General) al S.I.F. OLTENIA S.A.
Astfel, la data de 01.01.2011, Consiliul de Administraţie al S.I.F. OLTENIA S.A. avea următoarea componenţă:
iar conducerea efectivă a societăţii era asigurată de:
Consiliul de Administraţie al societăţii, întrunit în şedinţa din data de 15.01.2011, a hotărât următoarele:
Modificarea Organigramei şi a Reglementărilor Interne, caz în care conducerea S.I.F. OLTENIA S.A. urma să fie asigurată de doi conducători efectivi, corespunzător funcţiilor de Director General şi Director General Adjunct, din Organigramă dispărând funcţia de Director (conducător efectiv) al S.I.F. OLTENIA S.A., post ocupat la acea dată de domnul Florian Teodor Buzatu;
Alegerea domnului Vasile Şalapa în funcţia de Preşedinte al Consiliului de Administraţie. Conform Actului Constitutiv şi Reglementărilor Interne ale S.I.F. OLTENIA S.A., domnul Vasile Şalapa, în calitate de Preşedinte al Consiliului de Administraţie, a preluat şi funcţia de Director General (conducător efectiv) al S.I.F. OLTENIA S.A., urmând ca atribuţiile de Director General (conducător efectiv) să poată fi exercitate doar după primirea avizului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare;
Cooptarea domnului Bădîrcea Constantin în funcţia de administrator provizoriu, atribuţiile funcţiei urmând să fie exercitate doar după avizarea de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.
În data de 10.03.2011, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a emis:
şi
În consecinţă, începând cu data de 10.03.2011, domnul Buzatu Florian Teodor nu a mai îndeplinit funcţia de Director (conducător efectiv), conducerea efectivă a S.I.F. OLTENIA S.A. fiind asigurată de domnul Vasile Şalapa, în calitate de Director General şi domnul Tudor Ciurezu, în calitate de Director General Adjunct.
Prin Decizia nr. 246/15.03.2011, C.N.V.M. a comunicat S.I.F. OLTENIA S.A. respingerea solicitării privind modificarea componenţei Consiliului de Administraţie în ceea ce priveşte cooptarea în calitate de administrator provizoriu a domnului Bădîrcea Constantin.
În data de 23.03.2011, C.N.V.M. a emis Ordonanţa nr. 117, prin care comunica Consiliului de Administraţie al S.I.F. OLTENIA S.A. obligaţia de a modifica şi completa Convocatorul aferent Adunării Generale Ordinare a Acţionarilor din data de 28/29.04.2011, cu următoarele:
Punerea în discuţia adunării generale a acţionarilor S.I.F. Oltenia S.A. a raportului întocmit de reprezentantul compartimentului de control intern, raport discutat în şedinţa din data de 10.03.2011 a Consiliului de Administraţie al S.I.F. Oltenia S.A.;
Punerea în discuţie a menţinerii doamnei POPESCU CARMEN IOANA în funcţia de administrator al S.I.F. Oltenia S.A., în conformitate cu prevederile art. 4 din Ordonanţa CNVM nr. 565/17.12.2010:
Punerea în discuţie a menţinerii domnului BUZATU TEODOR FLORIAN în funcţia de administrator al S.I.F. Oltenia S.A. ca rezultat al evaluării îndeplinirii atribuţiilor referitoare la strategia investiţională, urmare discutării de către AGOA a raportului întocmit de reprezentantul compartimentului de control intern, discutat în şedinţa din data de 10.03.2011 a Consiliului de Administraţie al S.I.F. Oltenia S.A.
În şedinţa din data de 30.03.2011, Consiliul de Administraţie a aprobat Ordinea de zi aferentă Adunării Generale Ordinare a Acţionarilor modificată şi completată în conformitate cu prevederile Ordinului C.N.V.M. nr. 117/23.03.2011.
În data de 14.04.2011, Consiliul de Administraţie al S.I.F. OLTENIA S.A.:
a luat act de renunţarea domnului Vasile Şalapa la mandatul de Director General, precum şi de demisia din funcţia de Preşedinte al Consiliului de Administraţie, păstrându-şi calitatea de administrator;
a hotărât alegerea domnului Tudor Ciurezu în funcţia de Preşedinte al Consiliului de Administraţie, calitate în care va îndeplini şi funcţia de Director General (conducător efectiv) al S.I.F. OLTENIA S.A., după avizarea de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare;
a hotărât ca alegerea unei persoane în funcţia de Vicepreşedinte/Director General Adjunct să aibă loc după completarea componenţei Consiliului de Administraţie de către Adunarea Generală Ordinară a Acţionarilor din data de 28/29.04.2011 şi avizarea din partea C.N.V.M.;
a hotărât ca până la data alegerii Vicepreşedintelui Consiliului de Administraţie, care va îndeplini şi funcţia de Director General Adjunct, atribuţiile corespunzătoare funcţiilor de Director General şi Director General Adjunct să fie exercitate de domnul Tudor Ciurezu.
Adunarea Generală Ordinară a Actionarilor din data de 28/29.04.2011 a hotărât:
revocarea doamnei Popescu Carmen Ioana și a domnului Florian Teodor Buzatu din functia de administratori S.I.F. OLTENIA S.A.;
alegerea domnilor Lucian Buse și Petre Ghibu în funcția de administratori ai S.I.F. OLTENIA S.A., pe o perioadă egală cu cea rămasă până la expirarea mandatului predecesorilor lor, funcțiile urmând a fi exercitate după avizarea de către C.N.V.M.
În data de 17.06.2011, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare a emis Atestatele nr. 69 și 70, prin care domnii Lucian Bușe și Petre Ghibu au fost atestați ca administratori ai S.I.F. OLTENIA S.A.
La finele semestrului I 2011 (la data de 30.06.2011), componența Consiliului de Administratie al S.I.F. OLTENIA S.A. era:
Situatiile financiare la data de 30.06.2011 nu au fost auditate.
conf. univ. dr. ec. Tudor CIUREZU
Președinte / Director General
16/121 RON
Elena SICHIGEA
Director Economic
RC
R
OFICIUL NAȚIONAL AL REGISTRULUI COMERȚULUI
OFICIUL REGISTRULUI COMERȚULUI DE PE LANGĂ TRIDUNALUL .... DÖLT
Sediul social: MUNICIPIUL CRAINVA, STR TUTĂNELE, NR. 1, JUDEȚUL DULJ
Activitates principală. Alic intermedieri financiare n.c.a. - 6499
Cod Unic de Întegistrare: 4175676 din data de: 24.06.1993
Nr. de ordine în registrul comerțului: J16/1210/30.04.1993 Data cliberarii: 88-04-2008
Seria $B$ Nr. 1475428
DIRECTOR, Gheorghe CELEA
În baza prevederilor art. 7 alin. (1) și (4) și art. 9 alin. (4) din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare adoptat prin Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002 cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr. 69/12.09.2007, nr. 71/03.10.2007 și nr. 2/14.01.2010.
în conformitate cu prevederile art. 120 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
în baza art. 43, art. 224 și art. 228 alin. (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor,
analizând cererea S.I.F. Oltenia S.A. transmisă prin adresele înregistrate la C.N.V.M. cu 129618.01.2011/, nr.129718.01.2011/ și nr.1298/18.01.2011, completate prin adresele înregistrate cu nr. 2676/31.01.2011, nr. 2782/01.02.2011 și nr. 3678/10.02.2011.
în ședința din data de 10.03.2011 Comisia Națională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual :
Art. 1. Se avizează modificările Reglementărilor Interne ale SIF Oltenia SA și Organigrama societătii, în conformitate cu Hotărârea nr. 1/15.01.2011 a Consiliului de Administratie, în forma anexată prezentului aviz.
Art. 2. Prezentul Aviz intră în vigoare la data comunicării lui către S.I.F. Oltenia S.A. si va fi publicat în Buletinul C.N.V.M., forma electronică (cu exceptia Anexei).
| PRESEDINTE, | |
|---|---|
| Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHE | |
$\overline{\phantom{000000000000000000000000000000000000$
În baza prevederilor art. 7 alin. (1) și (4) și art. 9 alin. (4) din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare adoptat prin Ordonanta de Urgentă a Guvernului nr. 25/2002. aprobată prin Legea nr. 514/2002 cu modificările și completările ulterioare.
în temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr. 69/12.09.2007, nr. 71/03.10.2007 și nr. 2/14.01.2010.
în conformitate cu prevederile art. 120 din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital. cu modificările și completările ulterioare,
în baza art. 18, art. 224 și art. 228 alin. (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea si funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor,
analizând cererea S.I.F. Oltenia S.A. transmisă prin adresele înregistrate la C.N.V.M. cu 129618.01.2011/, nr.129718.01.2011/ și nr.1298/18.01.2011, completate prin adresele înregistrate cu nr. 2676/31.01.2011, nr. 2782/01.02.2011 și nr. 3678/10.02.2011,
în sedinta din data de 10.03.2011 Comisia Natională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual :
Art. 1. Se avizează modificarea componentei conducerii SIF Oltenia SA, în conformitate cu Hotărârea nr. 1/15.01.2011 a Consiliului de Administrație al societății, ca urmare a reorganizării și modificării organigramei în sensul eliminării funcției de Director/conducător și a numirii domnului Șalapa Vasile în funcția de conducător al societății.
Art. 2. Prezentul Aviz intră în vigoare la data comunicării lui către S.I.F. Oltenia S.A. și va fi publicat în Buletinul C.N.V.M., forma electronică.
JIMISIA NATIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
În baza prevederilor art. 7 alin. (1) și (4) și art. 9 alin. (1) din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare aprobat prin Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr. 69/12.09.2007, nr. 71/03.10.2007 și nr. 2/14.01.2010.
în conformitate cu dispozițiile art. 120 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
conform prevederilor art. 228 alin. (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor,
având în vedere faptul că, prin cooptarea în calitate de administrator provizoriu a domnului Bădîrcea Constantin, SIF Oltenia S.A. se află în imposibilitatea constituirii unui Comitet de Audit în conformitate cu prevederile OUG nr. 90/2008 și ale Dispunerii de măsuri CNVM nr. 15/2009.
luând în considerare dispozițiile Ordonanței CNVM nr. 95/10.03.2011,
ținând cont de solicitarea S.I.F. Oltenia S.A. transmisă la CNVM prin adresa înregistrată cu nr. 1297/18.01.2011, completată prin adresele înregistrate cu nr. 2676/31.01.2011 si nr. 3678/10.02.2011,
în baza analizei efectuată de direcția de specialitate și a deliberărilor purtate în cadrul ședinței din data de 10.03.2011, Comisia hotărăște emiterea următorului act individual:
Art. 1. Se respinge solicitarea S.I.F. Oltenia S.A. de avizare a modificării componentei Consiliului de Administratie, ca urmare a cooptării în calitate de administrator provizoriu a domnului Bădîrcea Constantin, conform Hotărârii nr. 1/15.01.2011 a Consiliului de Administrație al societății.
Art. 2. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării ei către S.I.F. OLTENIA S.A. și va fi publicată în Buletinul C.N.V.M., forma electronică.
$-C$ , $N$ , $V$ , $M$
The Constitution of
În temeiui prevederilor art. 2, art. 7 alin. (1) și alin. (4) și art. 9 alin. (2) din Statutui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare aprobat prin Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002, cu modificările și completările ulterioare.
în temelul Hotărârilor Parlamentului României nr. 69/12.09.2007. nr. 71/03.10.2007 și nr. 2/14.01.2010.
în conformitate cu prevederile art. 2 alin. (5) lit. b) din Legea nr. 297/2004 privinci piața de capital cu modificările și completările ulterioare,
luând în considerare raportul curent (publicare convocator AGA 28/29.04.2011) transmis de SIF Oltenia SA și înregistrat la CNVM cu nr. 6702/11.03.2011,
tinând cont de Ordonantele C.N.V.M. nr. 565/17.12.2011 și nr. 95/10.03.2011.
având în vedere art. 3 alin.(1) paragraful al doilea din Statutul SIF Oltenia SA potrivit căruia în situația în care în CA se creează un loc vacant, adunarea generală ordinară va numi un nou administrator iar durata pentru care acesta este numit va fi egală cu perioada ce a rămas până la expirarea mandatului predecesorului său,
având în vedere faptul că la data prezentei un administrator al SIF Oltenia SA este numit provizoriu de către Consiliul de Administrație,
având în vedere prevederile Deciziei nr. 246/15.03.2011 prin care CNVM a respins solicitarea S.I.F. Oltenia S.A. de avizare a modificării componenței Consiliului de
având în vedere raportul întocmit de reprezentantul compartimentului de control intern al SIF OLTENIA SA, discutat în ședința din data de 10.03.2011 a Consiliului de Administrație al SIF OLTENIA SA. și înregistrat la CNVM cu adresa nr. 6982/15.03.2011.
în ședința din data de 22.03.2011 Comisia Națională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual:
Art. 1. Consiliul de Administrație al SIF Oltenia SA are obligația de a modifica și completa Convocatorul aferent Adunării Generale Ordinare a Acționarilor SIF Oltenia SA din 28/29.04.2011 după cum urmează:
(1) inainte de punctul 3 al ordinii de zi se introduc următoarele puncte distincte:
(2) Punctul 6 al ordinii de zi se elimină.
(3) Punctul 7 al ordinii de zi se modifică după cum urmează:
AGOA va alege doi administratori în conformitate cu prevederile art. 3 alin. (1) paragraful al doilea din Statutul SIF Oltenia SA, respectiv pe o perioadă egală cu cea rămasă până la expirarea mandatului predecesorilor lor.
La alegerea administratorilor se va avea în vedere îndeplinirea de către aceștia a criteriilor și condițiilor de eligibilitate necesare constituirii unui Comitet de Audit în cadrul SIF Oltenia SA, conform prevederilor legale în materie.
Art. 2. Consiliul de Administrație are obligația de a renumerota ordinea de zi a convocatorului, având în vedere completările și modificările intervenite prin prezenta Ordonantă.
Art. 3. Cu drept de contestație la C.N.V.M. în termen de 30 de zile. Contestația nu suspendă executarea dispozițiilor prezentului act.
Art. 4. Prezenta Ordonanță intră în vigoare la data comunicării ei S.I.F. Oltenia S.A. și va fi publicată în Buletinul C.N.V.M., forma electronică, și pe site-ul www.cnvmr.ro.
Prof. univ. WGHELACHE
| SUBJETATEA DE INVESTITII FINANCIARET OLTENIA S.A. |
||||
|---|---|---|---|---|
| CRAICVA STP TUFANELE NR. 1' | ||||
| 14.042011 $N_1$ $2786$ $\cdot$ |
CATRE,
Subsemnatul VASILE SALAPA solicit prin prezenta Consiliului de Administratie al SIF Oltenia SA sa ia act de Demisia mea din functia de Presedinte al Consiliului de Administratie, precum si cu privire la la renuntarea la mandatul de Director General al SIF Oltenia SA, incepand cu data de 15.04.2011.
14.04.2011
Semnatura:
Galogn
| ¥ | CERTIFICAT DE ÎNREGISTRARE MENȚIUNI |
Cod unic de înregistrare: 4175676 Număr de ordine în registrul comerțului: J16/1210/1993 Exemplar nr. 1 |
|---|---|---|
| Mențiunea nr. 43165 din 21.06.2011, având ca obiect înregistrarea modificărilor privind | ||
| SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA S.A. cuprinse în . este înscrisă în registrul comerțului la data de 23.06.2011, în baza rezoluției nr.7823 din |
||
| 23.06.2011. | $L$ T UN $I$ M Data eliberării : |
Oana-Manuela |
REZOLUTIA nr. 7823 din data de: 23.06.2011 Pronunțată în ședința din data de: 23.06.2011
Oana-Manuela Dinca - DIRECTOR la Oficiul Registrului Comerțului de pe lângă Tribunalul Dolj. Corlateanu Marina - referent în cadrul Oficiului Registrului Comerțului de pe lângă Tribunalul Dolj
Pe rol fiind solutionarea cererii de înregistrare formulată de petenta SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA S.A., cu sediul ales în CRAIOVA, Str. TUFĂNELE, nr. 1, prin care se solicită înscrierea în registrul comerțului a unor mențiuni privind modificarea actului constitutiv pentru SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA S.A., cod unic de inregistrare: 4175676, număr de ordine în registrul comerțului: J16/1210/1993 .
Asupra cererii de față:
Prin cererea Inregistrată sub nr. 43165 din 21.06.2011 s-a solicitat, inregistrarea in registrul comertului a mentiunilor referitoare la modificarea actului constitutiv, cu privire la: persoane împuternicite.
În susținerea cererii au fost depuse însorisurile menționate în cererea de înregistrare.
Examinând înscrisurile menționate DIRECTORUL, constatând că sunt îndeplinite cerințele legale, în conformitate cu art. 1,2 și 6 din 0.0.5. 116/2009, ale Legii 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii nr.26/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, precum și ale Legii 359/2004 cu modificările și completările ulterioare, urmează a admite prezenta cerere privind înregistrarea în registrul comertului a mentiunilor referitoare la modificarea actului constitutiv.
Admite cererea de inregistrare așa cum a fost formulată și dispune inregistrarea in registrul comerțului a mențiunilor cu privire la: persoane imputernicite,.
Executorie de drept.
Cu drept de plângere, în termen de 15 zile, în condițiile art. (3) - (5) și următoarele din O.U.G. 116/2009.
DIRECTOR,
Pronunțată în ședința din data de: 23.06.2011
Oana-Manuela Dinca
CONTRACTOR
ATESTAT NR. $C9 / 14$ NW $20$
În baza prevederilor art. 7 alin. (1), alin. (4) și alin. (10) și art. 9 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr. 25/2002, aprobată și modificată prin Legea nr. 514/2002, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr. 69/12.09.2007, nr. 71/03.10.2007 și nr. 2/14.01.2010,
în temeiul art. 120 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, al art. 18 și art. 224 alin. (2) din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor,
luând în considerare documentația depusă de S.I.F. Oltenia SA prin adresa înregistrată la C.N.V.M. cu nr. 13306/05.05.2011, completată prin adresele nr. 15265/19.05.2011 si nr. 17891/10.06.2011.
în baza analizei efectuată de direcția de specialitate și a deliberărilor din cadrul ședinței din data de 16.06.2011, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare hotărăște emiterea următorului act individual:
Art. 1. Se ia act de numirea domnului Bușe Lucian ca administrator al S.I.F. Oltenia S.A. in conformitate cu Hotărârea Adunării Generale Ordinare a Acționarilor din data de 29.04.2011.
Art. 2. Prezentul atestat intră în vigoare la data comunicării acestuia către S.I.F. Oltenia S.A. și va fi publicat în Buletinul C.N.V.M., forma electronică.
PRESEDINTE, Prof. univ. dr. Gabriela ANGHEL
ATESTAT NR. $\frac{40}{17}$ (17) 2011
În baza prevederilor art. 7 alin. (1), alin. (4) și alin. (10) și art. 9 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr. 25/2002, aprobată și modificată prin Legea nr. 514/2002, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul Hotărârilor Parlamentului României nr. 69/12.09.2007, nr. 71/03.10.2007 și nr. 2/14.01.2010.
în temeiul art. 120 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, al art. 18 și art. 224 alin. (2) din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor,
luând în considerare documentația depusă de S.I.F. Oltenia SA prin adresa înregistrată la C.N.V.M. cu nr. 13306/05.05.2011, completată prin adresele nr. 15265/19.05.2011 si nr. 17891/10.06.2011.
în baza analizei efectuată de direcția de specialitate și a deliberărilor din cadrul ședinței din data de 16.06.2011, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare hotărăște emiterea următorului act individual:
Art. 1. Se ia act de numirea domnului Ghibu Petre ca administrator al S.I.F. Oltenia S.A. în conformitate cu Hotărârea Adunării Generale Ordinare a Acționarilor din data de 29.04.2011.
Art. 2. Prezentul atestat intră în vigoare la data comunicării acestuia către S.I.F. Oltenia S.A. și va fi publicat în Buletinul C.N.V.M., forma electronică.
| PRESEDINTE, | |
|---|---|
| Prof. univ. dr. Gabriela ANGHE | |
| Oficiul Registrului Comertului de pe lângă Tribunalul Doli |
SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA SA J16/1210/1993 |
|---|---|
| 29.06.201 având ca obiect. CERERE DE DEPUNERE ȘI / SAU MENȚIONARE ACTE |
|
| Număr total de file depuse la dosar: 20 | 01.07.2011 |
| Data la care cererea va fi prezentată spre soluționare persoanei desemnate / directorului ORCT: | |
| Termen de soluționare: | Preschimbat termen de soluționare: |
| 01.07.2011 ora data |
data |
| 05.07.2011 Termenul legal de eliberare a înscrisurilor care atestă efectuarea operațiunilor în registrul comerțului: |
|
| Referent | |
| NINOIU MIHAELA Nume și prenume : |
Semnătura: |
| Informatii stadiu cerere: http://www.onrc.ro | |
| Document listat in data de 29/06/2011 la ora 12:46 29 |
$\mathbf{r}_\mathrm{c}$
$\frac{1}{2\pi}$
ģ.
З.
×.
[User_referent02 / Statia REFST22]
Str. Tufanele nr.1, Craiova, Dolj Cod Unic de înregistrare: 4175676
Nr. Inreg. Registrul Comerțului: J16/1210/1993 OFICILE REGISTRULUI COMERȚULUI DE PE LANGA TRIBUNALUL Nr. Intrarengeire: 4602X Data:
Intre cetatenii care au subscris certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare la Fondul Proprietatii Private V Oltenia, in urma derulării Programului de Privatizare in Masa conform Legii nr.55/1995, avand datele de identificare înscrise in disketa anexa primita de Fondul Proprietatii Private V Oltenia, pe baza de proces verbal, de la IMI București in urma alocarilor de acțiuni, s-a încheiat prezentul contract de constituire a unei societati comerciale avand următorul cuprins:
Denumirea societatii este Societatea de Investitii Financiare Oltenia S.A., sigla societatii (denumirea prescurtata) este S.I.F. Oltenia S.A., iar emblema este cea avand modelul anexat.
Forma juridica a societatii este de societate comerciala pe acțiuni si face parte din categoria "alte organisme de plasament colectiv" (AOPC), respectiv societate de investitii de tip închis astfel cum este definita de Legea nr. 297/2004, privind piata de capital.
Societatea isi desfasoara activitatea in conformitate cu prevederile legislației romane, Legea nr.297/2004, privind piata de capital, Legea nr.31/1990, privind societatile comerciale cu modificările si completările ulterioare, precum si in conformitate cu prevederile cuprinse in actele sale constitutive. Societatea este succesoarea FPP V Oltenia, reorganizata si transformata in conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996.
Societatea se autoadministreaza.
Consiliul de Administrație poate hotari modificarea formei de administrare a societatii si poate sa încheie un contract de administrare a societatii cu o societate de administrare autorizata de C.N.V.M., in condițiile legii.
÷
Sediul societatii este in Craiova, str. Tufanele nr.1, județul Dolj. Societatea isi va putea infiinta sucursale, filiale, agenții, reprezentante, precum si puncte de lucru, atat in tara cat si in strainatate, cu respectarea cerințelor legale privind autorizarea si publicitatea.
Durata de funcționare a societatii este nelimitata.
Domeniul principal de activitate al societatii este cod CAEN 652 - alte intermedieri financiare, iar activitatea principala este cod CAEN 6523 - alte tipuri de intermediere financiara, astfel cum este detaliat in alin. 2.
Societatea are următorul obiect de activitate:
administrarea si gestionarea acțiunilor la societatile comerciale pentru a) care s-au emis acțiuni proprii, corespunzător Certificatelor de Proprietate si Cupoanelor Nominative de Privatizare subscrise de cetateni in conformitate cu prevederile art.4 alin.6 din Legea nr. 55/1995.
gestionarea portofoliului propriu de valori mobiliare si efectuarea de $b)$ investitii in valori mobiliare in conformitate cu reglementările in vigoare.
alte activitati similare si adiacente, in conformitate cu reglementările $\mathbf{c})$ in vigoare, precum si de administrare a activelor proprii, cod (671 -6711:6712- $6713$ ).
Capitalul social subscris si varsat este de 58.016.571 RON.
Aceasta valoare este rezultata din insumarea contravalorii titlurilor de privatizare (certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare) subscrise de cetatenii romani in cadrul procesului de privatizare la F.P.P. V Oltenia cu valoarea acțiunilor ce s-au atribuit titularilor de certificate de proprietate, conform art.4 alin.4 din Legea nr. 133/1996.
Majorarea capitalului social, din alte surse decât surse proprii, se va realiza numai prin oferta publica de acțiuni, pe baza unui prospect aprobat de CNVM, in conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004, ale Legii nr.31/1990 R si a celorlalte reglementari legale in vigoare.
Majorarea capitalului social va fi aprobata de adunarea generala extraordinara a acționarilor pana la un nivel maxim, in limitele caruia administratorii pot decide in urma delegării de atributii majorarea capitalului social. Aceasta competenta se acorda administratorilor pe o durata de maxim un $\overline{2}$
an si poate fi reinnoita de adunarea generala pentru o perioada care, pentru fiecare reinnoire nu poate depasi un an.
Hotararile luate de către consiliul de administrație in exercițiul atribuțiilor delegate conform alineatului precedent vor avea același regim ca si hotararile Adunării Generale a Acționarilor, in ceea ce privește publicitatea acestora si posibilitatea de contestare in instanta.
ż
ý.
Capitalul social este impartit in 580.165.714 acțiuni cu valoarea nominala de 0.1 RON fiecare.
Acțiunile sunt ordinare, nominative, de valoare egala, emise in forma dematerializata, plătite integral la momentul subscrierii si acorda drepturi egale titularilor lor. Societatea isi poate răscumpăra propriile acțiuni, in condițiile prevăzute de Legea nr. 31/1990 R si cu respectarea reglementarilor CNVM. Limita stabilita de prevederile art. 103 din Legea nr.31/1990 R poate fi depășită in ceea privește acțiunile SIF emise in conformitate cu art. 4 din Legea nr. 133/1996 prin decizia consiliului de administrație cu aprobarea CNVM si in conformitate cu reglementările emise de aceasta. Acțiunile rascumparate in temeiul alineatului precedent pot fi utilizate fie in scopul diminuării capitalului social, fie pentru regularizarea cursului acțiunilor proprii pe piața de capital.
Acțiunile sunt indivizibile, societatea recunoscând un singur reprezentant pentru exercitarea drepturilor rezultând dintr-o acțiune.
Primii acționari ai societatii sunt cetatenii care au subscris certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare la Fondul Proprietatii Private V Oltenia (identificati conform disketei anexate).
Ulterior devin acționari si cetatenii indreptatiti sa primeasca acțiuni conform art. 4 alin.1 din Legea nr. 133/1996.
Orice persoana poate dobândi cu orice titlu sau poate deține, singura ori impreuna cu persoanele cu care actioneaza in mod concertat, acțiuni emise de către SIF Oltenia SA, dar nu mai mult de 1% din capitalul social al acesteia.
Exercițiul dreptului de vot este suspendat pentru acțiunile detinute de acționarii care depasesc limita prevăzută la alineatul 3 al prezentului articol. Persoanele mentionate la alineatul 3 al prezentului articol au obligația ca la atingerea pragului de 1 % sa informeze in maximum 3 zile lucratoare SIF Oltenia SA, CNVM si BVB. In termen de 3 luni de la data depășirii limitei de 1% din capitalul social al SIF Oltenia SA, acționarii aflați in aceasta situatie sunt obligați sa vanda acțiunile care depasesc limita de deținere.
Aportul acționarilor la capitalul social este exclusiv in numerar (sub forma titlurilor de valoare) reprezentat de contravaloarea titlurilor de privatizare subscrise, numărul de acțiuni al fiecaruia fiind prezentat in disketa anexata cu care se face de altfel si dovada efectuării varsamintelor.
÷
÷
Acțiunile sunt negociabile si transferabile in mod liber.
Tranzacționarea acțiunilor se va face numai prin Bursa de Valori.
In termen de 30 de zile de la soluționarea problemelor legate de Registrul Acționarilor, determinarea capitalului social si a structurii portofoliului, societatea va depune cererea de inscriere la cota Bursei de Valori.
Organul suprem de conducere al societaii este Adunarea Generala a Actionarilor care se va constitui si va funcționa in conformitate cu prevederile legale in vigoare.
Societatea este administrata de către un Consiliu de Administrație compus din 7 (șapte) membrii, aleși de Adunarea Generala pe o perioada de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.
Membrii ai Consiliului de Administrate sunt:
1) Tudor Ciurezu - cetatean roman, născut la data de 24.11.1954, in localitatea Sarbatoarea, județul Dolj, cu domiciliul in Craiova, str. Eremia Grigorescu nr. 14, județul Dolj -Președinte
2) Vasile Salapa - cetatean roman, născut la data de 24.08.1946, in localitatea Câlcesti, județul Gorj, cu domiciliul in Craiova, str. Eroilor, nr. 12, județul Dolj - administrator.
3) Gheorghe Blidaru - cetatean roman, născut la data de 14.09.1949, in localitatea Maiu cu flori, judetul Dambovita, cu domiciliul in Targoviste, Bdl. Ion C. Bratianu nr.7 A, judetul Dambovita - administrator.
4) Buse Lucian - cetatean roman, nascut la data de 17.08.1946, in localitatea Valea Lui Caine, judetul Gorj, cu domiciliul in Craiova, str.Stefan cel Mare nr.61, jud.Dolj - administrator.
5) Ghibu Petre – cetatean roman, nascut la data de 19.06.1953, in localitatea Bucuresti, sector 5, cu domiciliul in Bucuresti, sector 1, str.Ion Cimpineanu nr.33, bl.3, sc.3, et.5, ap.90 - administrator.
Membrii Consiliului de Administrație aleg dintre ei un Președinte si un Vicepreședinte al Consiliului de Administratie.
Administratorii sunt remunerați pentru activitatea desfasurata in conformitate cu hotararea Adunării Generale a Actionarilor.
Fiecare administrator este obligat sa depună, conform legii, o garantie reprezentând dublul indemnizației lor lunare.
Consiliul de Administratie isi desfasoara activitatea in conformitate cu prevederile legii si ale STATUTULUI Societatii de Investitii Financiare Oltenia S.A.
Identitatea, cerințele privind calificarea, experiența profesionala si integritatea persoanelor care vor indeplini functia de administrator, vor fi, cumulativ, cele stabilite in art. 18 alin.(1) lit. d) din Regulamentul CNVM nr. 15/2004, dupa cum urmeaza:
sa aiba o buna reputatie si o experienta suficienta pentru a asigura a) administrarea sigura si prudenta a SIF;
$b)$ sa nu fie membri in consiliul de administratie al unei institutii de credit care îndeplinește funcția de depozitar pentru respectiva SIF, sa nu fie membri in consiliul de administratie al SSIF cu care SIF sau SAI a incheiat contract de intermediere sau in consiliul de administratie al unei alte SIF si sa nu fie angajați sau sa aiba orice fel de relație contractuala directa sau indirecta cu o alta SIF sau SAI. Membrii in consiliul de administratie al unui SIF nu pot fi membri in consiliul de administrație al unui SAI;
c) sa nu fi fost condamnați printr-o sentinta ramasa definitiva pentru gestiune frauduloasa, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasa, dare sau luare de mita precum si alte infracțiuni de natura economica;
d) sa nu se afle sub incidența sancțiunilor prevazute de art.273 alin.1 lit.c) din Legea nr.297/2004 aplicate de CNVM sau al unor sanctiuni similare aplicate de BNR, CSA sau de alte autoritati de supraveghere si reglementare in domeniul economic si financiar din Romania sau din strainatate;
e) trebuie sa aiba studii superioare de lunga durata absolvite cu examen de licența sau de diploma, dupa caz;
f) trebuie sa aiba o experiența profesionala intr-un domeniu care se circumscrie activitatii financiar-bancare sau al pieței de capital sau in domeniul juridic de minimum 3 ani;
sa nu fi detinut funcția de administratori ai unei societati comerciale $\mathbf{Q}$ romane sau străine aflata in curs de reorganizare judiciara sau declarata in stare de faliment, in ultimii doi ani anterior declansarii procedurii falimentului, situatie fata de care se demonstrează ca sunt răspunzători, daca raspunderea a fost stabilita prin hotarare judecătoreasca definitiva si irevocabila.
Conducătorii, precum si persoanele care ii înlocuiesc pe aceștia trebuie sa indeplineasca condițiile prevăzute la literele a) - e) si g) din alineatul precedent, precum si sa aiba o experiența de minimum 3 ani in domeniul administrării de investitii sau in domeniul pieței de capital.
Funcția de Director General al societatii este îndeplinita de Președintele Consiliului de Administrație, iar cea de Director General Adjunct de Vicepreședinte.
$\overline{\phantom{a}}$
þ.
Societatea va avea auditor financiar si auditor intern, care isi vor desfasura activitatea in conformitate cu prevederile legale aplicabile si contractele ce se vor incheia in acest sens.
Auditorul Financiar este SC JPA AUDIT & CONSULTANTA SRL cu sediul in București, bd. Mircea Voda 35, etaj 3, sector 3, reprezentata legal prin dna. Tanase Anisoara, Director.
Auditul intern va fi asigurat de dna. Baltateanu Nadia Florentina - cetatean roman, născută la 06.11.1956, in localitatea Gangiova, județul Dolj, cu domiciliul in Craiova, str. Constantin Argetoianu nr.11, bl.74. sc.1, et.1, ap.6, județul Dolj.
Profitul net se stabileste prin bilanțul contabil anual si contul de profit si pierderi si se aproba de Adunarea Generala a Actionarilor.
Repartizarea profitului net este aprobata de Adunarea Generala a Actionarilor. In baza sumei aprobate de Adunarea Generala a Actionarilor pentru dividende, se stabileste dividendul net pe actiune.
Identificarea Acționarilor care urmeaza a beneficia de dividende sau alte drepturi si asupra carora se rasfrang efectele hotararilor adunarilor generale, va fi
stabilita de către respectiva adunare generala. Data in baza careia vor fi identificați acționarii va fi ulterioara cu cel puțin 10 zile lucratoare datei Adunării Generale a Actionarilor.
ä
Societatea poate lua cu împrumut fonduri, temporar, cu respectarea concomitenta a următoarelor condiții:
-volumul total al oricărei datorii a societatii de investitii sa nu depaseasca nici un moment 10% din capitalul subscris si varsat;
-fondurile sa fie împrumutate exclusiv pentru plata prețului de emisiune al valorilor mobiliare subscrise conform dispozițiilor respectivului emitent privitoare la dreptul de preemtiune.
-fondurile împrumutate sa fie integral rambursate in termen de 30 de zile de la data împrumutului.
-in cazul in care Societatea de Investitii Financiare Oltenia S.A. are un contract de administrare cu o societate de administrare nici un fel de speze sau comisioane sa nu fie percepute de către aceasta societate de administrare in legătură cu sau ca urmare a unui astfel de împrumut.
Societatea va încredința prin contract activele spre pastrare unui depozitar, in conformitate cu Cap.IV, al Titlului III din Legea nr.297/2004. Selectarea depozitarului si încheierea contractului cu acesta este de competenta Consiliului de Administratie.
Condițiile privind înlocuirea depozitarului si regulile care sa asigure protectia deținătorilor de titluri de participare vor fi cele prevăzute de reglementările in vigoare aplicabile.
Investițiile in valori mobiliare ale societatii vor avea in vedere regulile prudentiale privind politica de investitii stabilite de CNVM in reglementările in vigoare aplicabile.
Dizolvarea societatii se va produce in cazurile expres prevăzute de lege. In caz de dizolvare, societatea va fi lichidata.
Lichidarea urnneaza procedura prevăzută de lege. Dupa finalizarea acesteia, lichidatorii vor cere radierea societatii din Registrul Comerțului.
Litigiile cu persoane fizice sau juridice sunt de competenta instantelor judecătorești.
Prevederile prezentului contract vor putea fi modificate, in condițiile legii, prin voința acționarilor exprimata in adunarile generale.In situatia in care societatea intentioneza sa-si modifice actul sau constitutiv trebuie sa comunice proiectul de modificare CNVM si pieței reglementate pana la data convocării AGA care urmeaza a se pronunța asupra amendamentului.
Prezentul contract reprezintă forma reactualizata a Contractului S.I.F. Oltenia S.A., autentificat sub nr. 419/16.03.2000 (Ultima forma reactualizata a fost depusa la ORC Dolj sub nr. 18876/11.03.2011), in conformitate cu:
-Hotararea AGOA din data de 29.04.2011 - art.4 si 5 corespunzator CIM nr.33514/09.05.2011:
-Hotararea AGOA din data de 29.04.2011 - art.9 si Atestatele CNVM nr.69 si 70 din 17.06.2011 corespunzator CIM nr.43165 / 21.06.2011.
Intocmit in temeiul prevederilor art.204(4) din Legea 31/1990 R cu modificările si completările ulterioare.
conf. univ. dr. ec. Tudor CIUREZU
PRESEDINTE
Str. Tufanele nr.1, Craiova, Dolj Nr. Inreg. Registrul Comerțului: J16/1210/1993 Cod Unic de înregistrare: 4175676
CRICILL REGISTRULUI COMERTULUI DE PE LÁNSA TRIBUNALUL DOLJ Nr. Intrare/josire:
Art. 1. Denumirea societatii, forma juridica, sediul, durata de funcționare, obiectul de activitate, capitalul social, acțiunile si acționarii societatii sunt prevăzute in contractul de societate.
Adunarea Generala a Actionarilor este organul suprem de conducere a societatii.
(1) Adunările Generale sunt ordinare si extraordinare.
Adunarea Generala Ordinara se întrunește cel puțin o data pe an in cel mult 4 luni de la închiderea exercițiului financiar.
Adunarea Generala Extraordinara va fi convocata ori de cate ori este nevoie.
In afara de dezbaterea altor probleme inscrise pe ordinea de zi, Adunarea Generala Ordinara este obligata:
a) sa discute, sa aprobe sau sa modifice situatiile financiare anuale, pe baza rapoartelor administratorilor si auditorului financiar si sa fixeze dividendul;
b) sa aleaga administratorii si auditorul financiar;
c) sa fixeze remunerația cuvenita pentru exercițiul in curs administratorilor, daca nu a fost stabilita prin actul constitutiv;
d) sa se pronunțe asupra gestiunii administratorilor;
e) sa stabileasca bugetul de venituri si cheltuieli si, dupa caz, programul de activitate pe exercițiul financiar următor;
f) sa hotarasca gajarea, închirierea sau desființarea uneia sau mai multor unitati ale societatii.
ī.
Adunarea Generala Extraordinara se întrunește pentru:
marirea capitalului social;
schimbarea obiectului de activitate al societatii;
schimbarea formei juridice a societatii;
mutarea sediului;
fuziunea cu alte societati:
reducerea capitalului social sau reîntregirea sa prin emisiune de noi acțiuni;
dizolvarea anticipata a societatii:
orice alta modificare a contractului de societate ori a statutului sau orice alta hotarare pentru care este ceruta aprobarea adunarii extraordinare.
(2) Convocarea Adunarii Generale a Actionarilor se va face tinand cont de prevederile Legii nr. 31 /1990, reglementările CNVM in vigoare aplicabile, de prevederile Legii 297/2004 privind convocarea adunarilor generale la societatile admise la tranzacționare, precum si a altor reglementari legale in vigoare, aplicabile SIF.
Adunarea generala se convoaca prin publicarea unui anunț in Monitorul Oficial si intr-un ziar de larga circulație cu cel puțin 30 zile înaintea datei pentru tinerea ei.
Adunarea Generala va fi convocata de administratori de cate ori va fi nevoie, in conformitate cu dispozițiile din actul constitutiv.
Administratorii sunt obligați sa convoace de indata Adunarea Generala la cererea acționarilor reprezentând cel puțin 1/10 din capitalul social, precum si in cazul in care administratorii constata pierderea unei jumatati din capitalul social.
(3) Dreptul de participare la A.G.A. il au acționarii inscrisi in evidentele furnizate de Registrul Independent al Acționarilor, corespunzătoare datei de referința. Dreptul de a incasa dividende, precum si de a beneficia de orice alte drepturi stabilite prin hotararile AGA, il au acționarii corespunzător datei de înregistrare ce va fi stabilita de AGA care va adopta hotararea, data ce va fi ulterioara cu cel puțin 10 zile lucratoare datei desfasurarii AGA.
(4) Participarea la A.G.A. se va face direct sau prin reprezentanți care au calitatea de acționari desemnați in baza unei procuri speciale, in conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 si reglementarilor emise de CNVM. Actionarii pot fi reprezentați in AGA de persoane, altele decât acționarii, cu excepția administratorilor, pe baza unei procuri speciale autentificate in conformitate cu reglementările emise de CNVM in acest sens.
Procurile speciale, buletinele de vot prin corespondenta, in forma reglementata de lege, pot fi expediate acționarilor prin scrisoare recomandata cu răspuns plătit.
(5) Dreptul de vot. Fiecare acțiune da dreptul la un vot.
Votul se poate exprima si prin corespondenta. Procedura exprimării votului prin corespondenta va fi cea stabilita de Consiliul de Administrație.
(6) Pentru validitatea deliberărilor adunarii generale ordinare este necesara prezenta/reprezentarea acționarilor care sa reprezinte cel puțin jumatate din capitalul social, iar hotararile sa fie luate de acționarii ce dețin majoritatea
$\overline{2}$
capitalului social reprezentat in adunare. Daca nu sunt îndeplinite condițiile de validitate, va avea loc o a doua convocare a adunarii, aceasta putând sa delibereze asupra problemelor puse pe ordinea de zi oricare ar fi partea de capital reprezentata de acționarii prezenți, hotararile fiind luate cu majoritate.
Pentru validitatea adunarilor generale extraordinare este necesara la prima convocare prezenta actionarilor reprezentând 3/4 din capitalul social, iar hotararile sa fie luate cu votul unui număr de acționari care sa reprezinte cel puțin 1/2 din capitalul social. La convocările urmatoare este necesara prezenta acționarilor reprezentând cel puțin 1/2 din capitalul social, iar hotararile sa fie luate cu votul unui număr de acționari care sa reprezinte cel puțin 1/3 din capitalul social.
Alegerea sau revocarea Consiliului de Administrație sau a oricărui administrator se face de către Adunarea Generala Ordinara a Acționarilor cu cvorumul prevăzut de Statut pentru adunarea generala extraordinara.
(7) Hotararile adunarii generale se iau cu vot deschis sau vot secret. Votul secret este obligatoriu pentru alegerea Consiliului de Administratie si auditorului financiar, pentru revocarea lor si pentru luarea hotararilor referitoare la raspunderea administratorilor.
Membrii Consiliului de Administrație nu pot vota in baza acțiunilor pe care le dețin nici personal, nici prin reprezentanți pentru descarcarea gestiunii lor sau pentru o problema in care persoana sau activitatea lor ar fi in discuție.
Actionarul care intr-o anumita operație are un interes contrar aceluia al societatii, va trebui sa se abtina de la deliberările privind acea operație.
Acționarul care contravine acestei dispoziții este răspunzător de daunele produse societatii, daca fara votul sau nu s-ar fi obtinut majoritatea ceruta.
Hotararile luate de adunarea generala in limitele legii si statutului societatii sunt obligatorii si pentru acționarii care nu au luat parte la adunare sau au votat contra.
(8) Adunarea Generala a Actionarilor este prezidata de Președintele Consiliului de Administrație, iar in absenta acestuia de către Vicepreședinte.
La solicitarea Societatii de Investitii Financiare OLTENIA S.A., Registrul Independent al Bursei de Valori București participa la organizarea si desfasurarea A.G.A., potrivit reglementarilor in vigoare.
Adunarea Generala alege dintre acționari un secretariat alcatuit din 3-5 persoane care sa verifice lista de prezenta si reprezentarea acționarilor, dreptul de vot al acestora si sa intocmeasca procesul verbal al adunarii, ce se va inscrie intrun registru sigilat si parafat si se va semna de către Președintele adunarii generale si de către secretariat.
(9) Alegerea si revocarea Consiliului de Administrație sau a oricărui administrator se face de către Adunarea Generala Ordinara a Acționarilor, cu cvorumul prevăzut de statut pentru Adunarea Generala Extraordinara.
(1) Societatea este administrata de către un Consiliu de Administrație compus din 7 membri, aleși de adunarea generala pe o perioada de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.
In situatia in care in Consiliul de Administratie se creeaza un loc vacant, adunarea generala ordinara va numi un nou administrator. Durata pentru care acesta este numit va fi egala cu perioada ce a ramas pana la expirarea mandatului predecesorului sau. Pana la prima Adunare Generala care adopta in mod valabil hotararea de alegere a administratorilor pe locurile ramase vacante, administratorii in functie pot completa provizoriu componenta Consiliului de Administratie, in temeiul prevederilor art. 156 din Legea nr.31/1990 R cu respectarea condițiilor de avizare de către Comisia Nationala de Valori Mobiliare a persoanelor cooptate.
Administratorii vor fi remunerați pentru activitatea desfasurata, $(2)$ fiecare administrator trebuind sa depună, conform legii, o garanție reprezentând dublul salariului lor lunar.
Garantia va fi depusa intr-un cont bancar distinct, la dispoziția exclusiva a societatii si va putea fi restituita administratorului numai dupa ce adunarea generala a aprobat situatia financiara a ultimului exercițiu financiar in care administratorul a îndeplinit aceasta funcție și i-a dat descarcare.
(3) Consiliul de Administrație alege dintre membrii sai un președinte si un vicepreședinte. Președintele Consiliului de Administratie poate îndeplini si funcția de Director General al societatii, iar vicepreședintele pe cea de Director General Adjunct.
(4) Consiliul de Administrație se întrunește la sediul societatii sau in alt loc stabilit prin convocare, odata pe luna sau ori de cate ori este necesar, la convocarea președintelui, ori, in absenta acestuia, a vicepreședintelui.
De asemenea, Consiliul de Administrație poate fi convocat la cererea a 1/3 din numărul membrilor sai.
Convocarea membrilor Consiliului de Administrație se asigura cu cel puțin 5 zile inainte de data fixata pentru sedința ordinara si o zi înainte pentru ședința extraordinara.
Presedintele prezideaza sedințele. În caz de absenta a presedintelui, lucrările sunt conduse de vicepreședinte.
(5) Deciziile Consiliului de Administrație sunt valabile daca au fost prezenti cel puțin jumatate plus unu din numărul membrilor sai si au votat "pentru" majoritatea membrilor prezenți. In caz de balotaj este hotarator votul președintelui, respectiv vicepreședintelui, in absenta motivata a acestuia.
(6) Consiliul de Administrație are puteri nelimitate in intervalul cuprins intre adunarile generale, in ce priveste administrarea societatii, cu exceptia celor pe care legea ori statutul le prevăd exclusiv pentru adunarea generala.
Acesta decide cu privire la:
angajarea si concedierea directorilor executivi ai societatii, stabilirea drepturilor si îndatoririlor acestora;
aproba operațiunile de incasari si plați;
aproba operațiunile de vanzare si cumparare de bunuri;
aproba încheierea sau rezilierea de contracte;
stabileste tactica si strategia de marketing:
supune spre aprobare Adunării Generale Ordinare a acționarilor in termen de 4 luni de la închiderea exercițiului financiar, situatiile financiare anuale, pe baza rapoartelor administratorilor si auditorului financiar, repartizarea profitului, fixarea dividendului, bugetul de venituri si cheltuieli si programul de activitate pentru exercitiul financiar următor:
aproba contractarea de împrumuturi bancare si acordarea de garantii:
aproba gajarea, închirierea si ipotecarea bunurilor societatii;
încheie contracte de administrare si contracte de depozitare ;
aproba regulamentul de organizare si funcționare a societatii, manualul de operare si control, politicile si strategiile de administrare ;
rezolva orice alte probleme stabilite de Adunarea Generala a Actionarilor.
Consiliul de Administrație exercita si atributiile prevăzute de art. 113 lit. c), f) si g) din Legea nr. 31/1990 republicata.
(7) Consiliul de Administrație poate delega din atributiile sale unui Comitet de Direcție compus din membrii aleși dintre administratori, fixandu-le in același timp si remunerația.
Președintele, si, in absenta acestuia, vicepreședintele reprezintă societatea in relațiile cu tertii.
Membrii Consiliului de Administrație au dreptul sa-si recupereze cheltuielile determinate de exercitarea mandatului.
Adunarea Generala a Actionarilor va stabili anual cuantumul indemnizației ce se va plati administratorilor.
Societatea va avea auditor financiar si auditor intern, care isi vor desfasura activitatea in conformitate cu prevederile legale aplicabile si contractele ce se vor încheia in acest sens.
Organizarea societatii si statul de funcțiuni cu limitele de salarizare se aproba de către Consiliul de Administrație.
Numirea si revocarea directorilor executivi se face de către Directorul general, cu aprobarea prealabila a Consiliului de Administrație. Restul personalului se angajeaza de către Directorul general.
Administratorii si personalul societatii vor participa la beneficii intr-un cuantum ce va fi stabilit anual de adunarea generala ordinara a actionarilor.
volumul total al oricărei datorii a societatii de investitii sa nu depaseasca nici un moment 10% din capitalul sau subscris si varsat;
fondurile sa fie imprumutate exclusiv pentru plata prețului de emisiune a valorilor mobiliare subscrise, conform dispozițiilor respectivului emitent privitoare la dreptul de preemtiune;
fondurile imprumutate sa fie integral rambursate in termen de 30 de zile de la data împrumutului;
in cazul in care Societatea de Investitii Financiare OLTENIA S.A. are un contract de administrare cu o societate de administrare, nici un fel de speze sau comisioane sa nu fie percepute de către aceasta societate de administrare in legătură cu sau ca urmare a unui astfel de imprumut.
Societatea va publica si va transmite către CNVM si Bursa de Valori rapoartele prevăzute de reglementările legale in vigoare aplicabile emitentilor ale căror acțiuni sunt tranzactionate.
Art. 8 Societatea poate dobândi si deține investitii numai in condițiile admise de legislația in vigoare.
Art. 9 Societatea va investi in valori mobiliare cu respectarea regulilor de diversificare prudenta a portofoliului, impuse de reglementările in vigoare.
6
Persoanele fizice care pot candida pentru ocuparea unui loc in Consiliul de Administrație al SIF Oltenia SA trebuie sa indeplineasca cumulativ condițiile prevăzute in art. 18 alin.(1) lit.d) din Regulamentul CNVM nr. 15/2004, si anume:
a) sa aiba o buna reputatie si o experiența suficienta pentru a asigura administrarea sigura si prudenta a SIF;
b) sa nu fie membrii in consiliul de administratie al unei institutii de credit care îndeplinește funcția de depozitar pentru respectiva SIF, sa nu fie membri in consiliul de administrație al SSIF cu care SIF sau SAI a încheiat contract de intermediere sau in consiliul de administrație al unei alte SIF si sa nu fie angajați sau sa aiba orice fel de relație contractuala directa sau indirecta cu o alta SIF sau SAI. Membrii in consiliul de administrație al unui SIF nu pot fi membri in consiliul de administratie al unui SAI;
c) sa nu fi fost condamnați printr-o sentinta ramasa definitiva pentru gestiune frauduloasa, abuz de încredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, mărturie mincinoasa, dare sau luare de mita precum si alte infracțiuni de natura economica;
d) sa nu se afle sub incidența sancțiunilor prevăzute de art.273 alin.1 lit.c) din Legea nr. 297/2004 aplicate de CNVM sau al unor sanctiuni similare aplicate de BNR, CSA, sau de alte autoritati de supraveghere si reglementare in domeniul economic si financiar din Romania sau din strainatate;
e) trebuie sa aiba studii superioare de lunga durata absolvite cu examen de licența sau de diploma, dupa caz;
f) trebuie sa aiba o experiența profesionala intr-un domeniu care se circumscrie activitatii financiar-bancare sau al pieței de capital sau in domeniul juridic de minimum 3 ani;
g) sa nu fi detinut funcția de administratori ai unei societati comerciale romane sau străine aflata in curs de reorganizare judiciara sau declarata in stare de faliment, in ultimii doi ani anterior declansarii procedurii falimentului, situatie fata de care se demonstrează ca sunt răspunzători, daca raspunderea a fost stabilita prin hotarare judecătoreasca definitiva si irevocabila.
Art. 11 Calculul valorii activului net se va face cu respectarea reglementarilor in vigoare, aplicabile.
Art. 12 Societatea va incheia un contract de depozitare cu un depozitar avizat de CNVM. Activitatile pe care le va desfasura depozitarul vor fi prevăzute in contractul de depozitare.
Art. 13 Dizolvarea societatii se va produce in cazurile expres prevăzute de lege. In caz de dizolvare, societatea va fi lichidata.
Lichidarea urmeaza procedura prevăzută de lege. Dupa finalizarea acesteia, lichidatorii vor cere radierea societatii din Registrul Comerțului.
Art. 14 Litigiile societatii cu persoane fizice sau juridice sunt de competenta instantelor judecătorești din Romania. Acestea pot fi solutionate si prin arbitraj.
Art. 15 Prezentul statut se completeaza cu prevederile legale in materie de societati comerciale - drept comun - si cu prevederile legale speciale in materia societatilor de investitii financiare.
Orice acte normative aparute ulterior care inlatura sau restrâng limitările expres prevăzute in prezent pentru societatile de investitii financiare, modifica corespunzător clauzele din acest statut, prin efectul legii.
Art. 16 Amendamentele aduse prezentului statut vor fi comunicate CNVM si BVB anterior supunerii spre aprobare AGA.
Prezentul Statut reprezintă forma reactualizata a Statutului S.I.F. Oltenia S.A., autentificat sub nr. 419/16.03.2000 (Ultima forma reactualizata a fost depusa la ORC Dolj sub nr. 18876/11.03.2011), in conformitate cu:
Hotararea Consiliului de Administrație al SIF Oltenia SA din data de 14.04.2011 - art.8 si 9 corespunzator CIM nr.31661 / 28.04.2011;
Hotararea AGOA din data de 29.04.2011 - art.4 si 5 corespunzator CIM nr.33514/09.05.2011;
Hotararea AGOA din data de 29.04.2011 - art.9 si Atestatele CNVM nr.69 si 70 din 17.06.2011 corespunzator CIM nr.43165 / 21.06.2011.
Intocmit in temeiul prevederilor art.204(4) din Legea 31/1990 R cu modificările si completările ulterioare.
conf. univ. dr. eç. Tudor CIUREZU
Building tools?
Free accounts include 100 API calls/year for testing.
Have a question? We'll get back to you promptly.