Transilvania Investments Alliance S.A.

AGM Information • Apr 9, 2020

str. Nicolae lorga 2, Braşov, 500057, România · tel.: +4 0268 415 529, +4 0268 416 171 fax: +4 0268 473 215, +4 0268 473 216 · transif@transif.ro · www.siftransilvania.ro Societate administrată în sistem dualist

Nr. 2754 /09.04.2020

Către: Bursa de Valori București

Autoritatea de Supraveghere Financiară

• Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

RAPORT CURENT conform Legii nr. 24/2017 și Regulamentului A.S.F. nr. 5/2018 Data raportului: 09.04.2020

S.I.F. Transilvania S.A. Sediul social: str. Nicolae Iorga nr. 2, Brașov 500057 Telefon:0268/415529, 416171; Fax 0268/473215, 473216 CUI/Cod de înregistrare fiscală: RO3047687 Număr de ordine în Registrul Comerțului: J08/3306/92 Cod LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2IL36VM93H128 Capital social subscris și vărsat: 216.244.379,70 RON Piața pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori București (simbol: SIF3)

Eveniment important de raportat: Motivarea Directoratul privind propunerile de modificare a Actului Constitutiv al S.I.F. Transilvania

S.I.F. Transilvania S.A. aduce la cunoștința acționarilor și investitorilor motivele care au stat la baza propunerilor Directoratului de modificare a Actului Constitutiv al S.I.F. Transilvania, propuneri regăsite în convocatorul Adunării Generale Extraordinare Actionarilor din 11.05.2020. Aceste propuneri au avut în vedere:

• · Îmbunătățirea Guvernanței Corporative la nivelul societății;
• · Indeplinirea obligațiilor impuse de Legea nr. 243/2019 privind fondurile alternative de investiţii şi cerinţele Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative și ale Regulamentului A.S.F. nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative;
• · În acest sens, față de limitarea deținerilor de acțiuni ale societății la 5% din capitalul social, conform Legii nr.297/2004, cu considerarea prevederilor Legii nr. 243/2019 s-a propus creșterea nivelului deținerilor de acțiuni la 10%. Elemente considerate în formularea propunerii:
  • O S.I.F. Transilvania este încadrată potrivit Legii nr. 243/2019 ca fond de investiții alternativ, destinat investitorilor de retail, acțiunile tranzacționate pe piața de capital putând beneficia de premisele unui free-float ridicat, în interesul general al pieței și în interesul investitorilor:

CUI / CIF: RO 3047687 · R.C. J08/306/92 · Capital subscris și vărsat: 216.244.379,70 lei · Număr Registru A.S.F.: PRO9SIR/08004/06.03.2006 IBAN: R008 RNCB 0053 0085 8144 0001, BCR Brasov · Codul LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2LL36VM3H128 Autorizată ca A.F.I.A. conforn Autorizatiei A.S.F. nr. 4015.02.2018 · Înscrisă în Registrul A.S.F. cu nr. PJR07'AFIAA080005/15.02.2018

• o Menținerea unui free-float ridicat este atât în interesul investitorilor profesionali (în considerarea limitelor investiționale ale acestora), cât și în interesul micilor investitori deținători de acțiuni SIF3;
• o Propunerea făcută ține seama și de structura acționariatului S.I.F. Transilvania (cca. 7 milioane de acționari);
• o Se asigură în mod corespunzător protecția investitorilor, obiectiv important în asigurarea și consolidarea unui cadru integrat de funcționare a pieței de capital;
• · Adaptarea numărului membrilor Consiliul de Supraveghere și a remunerațiilor acestora la specificul activității societății, administrată în sistem dualist, unde rolul administrării revine în exclusivitate Directoratului (format din 3 membri), Consiliul de Supraveghere exercitând numai atribuții de supraveghere, conform legii. În acest sens s-a propus reducerea numărului membrilor Consiliul de Supraveghere de la 7 la 5, cât și reducerea cuantumului indemnizațiilor acestora, cu efecte importante în diminuarea cheltuielilor înregistrate de societate;

Iulian Stan Vicepresedinte Executiv Director General Adjunct Stefan Szitas Membru al Directoratului/Director

Ofițer de conformitate Marcus Valeriu Marin

SIF Transilvania SA Brasov Ofiter de Conformitate Marcus Valeriu Marin Nr. Reg. ASF PFR13.1RCCO/0800006 Data Somnatura

09-04. 8020

2