SIF Oltenia S.A.

AGM Information • Apr 15, 2020

S.I.F. OLTENIA S.A.

Administrator de Fonduri de Investiții Alternative (A.F.I.A.)

200767, Craiova, Str. Tufânele nr. 1 www.sifolt.ro. e-mail: public@sifolt.ro Tel.: 0251-419.397, 419.398, 419.338, 419.347 BVB - categoria Premium (SIF5) Capital social: 58.016.571 lel Fax: 0251-419.340

Numär Registru A.S.F.: P.JR07'AFIAA/160004/15.02.2018 LEI (Legal Entity Identifier): 254900VTOOM8GL8TVH59 CUICIF: RO 4175676 J16/1210/30.04.1993

Nr. 3087 / 14.04.2020

Către: BURSA DE VALORI BUCUREȘTI

Fax: 021-307 95 19

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ SECTORUL INSTRUMENTE ȘI INVESTIȚII FINANCIARE

Fax: 021.659.60.51

RAPORT CURENT

conform Regulamentului A.S.F. nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață

Data raportului: 14.04.2020

Denumirea emitentului: Societatea de Investitii Financiare OLTENIA S.A. Sediul social: județul Dolj, Craiova, Str. Tufănele nr. 1, cod poștal 200767

Tel./Fax: 0251-419.335 / 0251-419.340

CUI/CIF: RO 4175676

Număr de ordine la Registrul Comerțului: J16/1210/30.04.1993

Număr Registru A.S.F.: PJR07¹AFIAA/160004/15.02.2018

ISIN: ROSIFEACNOR4

Cod LEI: 254900VTOOM8GL8TVH59

Depozitar- Custode: Raiffeisen Bank S.A.

Depozitar: Depozitarul Central Bucuresti

Capital social subscris și vărsat: 58.016.571 lei

Piata reglementată pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori București categoria Premium (simbol de piață SIF5)

Eveniment important de raportat

Informații investitori - Referitor adresa A.S.F. nr. VPI 3366/14.04.2020

S.I.F. Oltenia S.A. informează acționarii și investitorii că, în urma transmiterii de către A.S.F. a adresei nr. VPI 3366/14.04.2020, Consiliul de Administrație al S.I.F. Oltenia S.A. întrunit în ședința din 14.04.2020 a adoptat Hotărârea nr. 8/14.04.2020, cu următorul continut:

• Consiliul de Administratie al SIF Oltenia SA, ia act de adresa A.S.F. VPI 3366/14.04.2020.
• Nu aprobă completarea ordinii de zi a Adunării Generale Ordinare a Acționarilor Societății de Investiții Financiare Oltenia S.A. din data de 28/29.04.2020, cu punctele solicitate prin adresa înregistrată la S.I.F. Oltenia SA sub nr. 2884/06.04.2020, de către SAI Certinvest S.A. în calitate de administrator al Fondului Deschis de Investiții Certinvest BET FI Index, al Fondului Deschis de Investitii Certinvest XT Index si al Fondului de Investitii Alternativ Certinvest Acțiuni, acționari ai S.I.F. Oltenia S.A.
• Nu aprobă completarea ordinii de zi a Adunării Generale Ordinare a Actionarilor Societății de Investiții Financiare Oltenia S.A. din data de 28/29.04.2020, cu punctele solicitate împreuna de către S.I.F. Banat - Crisana S.A. și S.I.F. Muntenia S.A. prin adresa înregistrată la S.I.F. Oltenia S.A. sub nr. 2898/06.04.2020.

Anexăm adresa S.I.F. Oltenia S.A. nr. 3086/14.04.2020 - răspuns la Adresa A.S.F. nr. VPI 3366/14.04.2020, adusă la cunoștință acționarilor și investitorilor prin Raportul Curent nr. 3079/14.04.2020.

Nu mai sunt alte evenimente de réportat.

conf. univ. dr. ec. Tudor CIURE Presedinte / Director General

Ofiter de conformitate ec. Viorica Bălan

Administrator de Fonduri de lnvestii i Alternative (AF.LA.)

200767, Cralova, Str. Tufãnelè ñr. I BVB —categoria Premium (SlF5 Numâr Registru A.S.F.: PJR071AFlAN160004/1502.2018 www.sifolt.ro, e-mail: pubIic@sifolt.ro Capital social: 58.016.571 lei LEI (Legal Entity Identifier): 254900VTOOM8GL8TVH59 Tel.: 0251-419.397, 419,398, 419.338,419.347 Fax: 0251-419340 CUI(CIF: RO 4175676 J1611210130.04.1993

Nr. 3086/14.04.2020

Catre

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA Domn ului Vicepresedinte Gabriel Gradinescu

Stimate Domnule Vicepresedinte,

Ca urmare a adresei Dvs nr. VPI 3366/14.04.2020, va comunicam urmatoarele:

1. In sedinta Consiliului de Administratie intrunit in data de 13.04.2020 au fost puse in discutie Cererile de completare a ordinii de zi formulate de grupurile de actionari S.I.F. Banat Crisana S.A. si S.I.F. Muntenia S.A., respectiv actionarii reprezentati de SAl Certinvest.

Asa cum rezulta din Procesul verbal al sedintei, administratorii flu au cenzurat punctele solicitate a fi introduse de catre grupul de actionari.

Conform solicitaril exprese a SAl CERTINVEST SA, ,,cei patru membri ai Consiliului de Administratie a caror revocare o solicitam sunt obligati sa se abtina de la once deliberare in ceea ce-i priveste". Pe cale de consecinta 4 din cei 7 administratori a caror persoana este pusa in discutia celor doua cereri de convocare s-au abtinut de la deliberari, ceea ce a condus la respingerea cererii de completare a ordinil de zi, neintrunindu-se majoritatea prevazuta de lege si de Reglementarile interne pentru aprobarea solicitarilor (art. 7.16.3 din Reglementarile Interne) si punctul 7.3 din Regulamentul intern al Consiliului de Administratie.

In consecinta, va rugam sa observati ca administratorii au dat curs intocmai solicitarii actionarilor, rezultatul votului fund consecinta conduitei acestora de a solicita expres celor 4 administratori selectati de acestia ca fund ,,in conflict de interese" sa se abtina de la deliberari.

Comunicatul transmis publicului investitor a avut drept scop clarificarea situatiei prezentate trunchiat de catre actionarii care au solicitat completarea

ordinii de zi in ceea ce priveste luarea unei decizii de dezinvestire, astfel incat sa fie asigurata 0 intelegere clara a modalitatii in care a fost adoptata respectiva decizie. Comunicatul transmis flu reprezinta o analiza de legalitate sau o cenzurare a punctelor, respectiv a justificarilor acestora, inaintate de catre actionarii care au solicitat completarea ordinii de zi, ci modalitatea de a asigura o informare unitara a actionarilor asupra aspectelor respective.

Analiza situatiel actionariatului conform lnstructiunii nr. 6/2012 urmeaza a fi supusa atentiei ASF in termeriul legal, fleavand nicio relevanta la acest moment solutia (nedefinitiva) care s-a pronufitat in litigiul ce face obiectul dosarului 1047/63/2019 in care ASF a invocat lipsa de interes in cererea de constatare a concertarli unor actionari, motivat de faptul ca, la data solutionarii contestatiei, AGEA deja isi incheiase lucrarile la data de 09.05.2019.

1. Ca urmare a adresei ASF nr. VPI 3366/14.04.2020, presedintele Consiliulul de Administratie a convocat in regim de urgenta Consiliul de Administratie al Societatii de Investitii Financiare Oltenia S.A. pentru data de 14 aprilie 2020, care prin Hotararea nr. 8/14.04.2020 flu a aprobat completarea ordinii de zi a Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor din 28/29 aprilie 2020 cu punctele solicitate de actionari, intrucat flu a fost intrunit votul majoritar al administratorilor participanti la sedinta.

2. Precizam ca la acest moment, completarea ordinii de zi revizuita flu mai poate fi pusa in aplicare Cu respectarea prevederilor art. 92 aIm. 6 din Legea 24/2017 deoarece data de referinta pentru adunarea generala deja convocata la data de 28/29 aprilie 2020 este 14.04.2020.

Astf&, conform dispozitiilor de la art. 92 (6) din Legea 24/2017 in cazul in care exercitarea dreptului prevazut la alin.(3) I/La) determina modificarea ordinii de zi a adunaril genera/c deja comunicate actionarior, societatea face disponibila o ordine de zi revizuita, folosind acceasi procedura ca si cea uti/izata pentru ordinea de zi anterioara, inainte de data de referinta a adunarli generale a actionarior."

Cu consideratie, conf: univ. dr. Tor Ciurezu