SSIF BRK Financial Group SA

Earnings Release • Apr 19, 2021

Către

Nr.1622/19.04.2021

Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare

Bursa de Valori Bucureşti

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 privind emitenƫii de instrumente financiare şi operaƫiuni de piaƫă

şi Regulamentului nr. 5/2018 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaƫă

Data raportului: 19 aprilie 2021 Denumirea societăţii: SSIF BRK Financial Group S.A. Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Moţilor nr. 119, jud. Cluj Nr. Tel/fax: 0364.401.709/0364.401.710 Numărul şi data înregistrării la ORC: J12/3038/1994 Cod fiscal: 6738423, Capital social: 54.039.987,04 lei Piaţa reglementată pe care se tranzacţionează valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK

Evenimente importante de raportat: Erata la Raport trimestrial T1 2021

La pagina a 4-a în documentul Situații Financiare Individuale T1 2021, se va citi pe coloana din dreapta "31.03.2020" în loc de "31.12.2020".

Monica Ivan Director General

Situatii Financiare Individuale

T1 2021

MESAJUL CONDUCERII

Stimați acționari,

Publicăm astăzi situațiile financiare aferente primului trimestru (neauditate) al anului 2021 si vom continua

traditia de a trece in revista aspectele cheie ale acestei perioade prin intermediul acestei scrisori si va invitam pe aceasta cale ca luati parte la teleconferinta din data de 21.04.2021, in cadrul careia vom prezenta aceste rezultate si vom raspunde cu placere intrebarilor dumneavoastra.

Raportam un profit net de 10,7 M RON, depasind semnificativ linia trimestrelor anterioare (T3/2020, T4/2020), cand am raportat profituri de aproximativ 4M RON/trimestru. La aceasta suma de adauga valoarea de 6.7M RON1 reprezentand reevaluarea pachetului de actiuni detinute la Firebyte Games SA cu mentiunea ca reevaluarea participatiilor la subsidiare nu impacteaza contul de profit si pierdere ci doar valoarea capitalurilor proprii, care au crescut de la 68.6M (Q4/2020) la 86.1M. In cele ce urmeaza vom prezenta pe scurt evolutia principalelor segmente de activitate.

Segmentul intermediere a generat venituri de 2.52M RON, inregistreaza o crestere agregata de 20% fata de perioada similara a anului trecut (T1 2020: 2.06M RON). Subsegmentul tranzactionare pe piata interna a contribuit cel mai mult la aceasta crestere – rulajele pe piata interna atingand valoarea de 246M RON, in crestere cu 50% fata de rulajele din primul trimestru al anului anterior (161M RON). De altfel, evolutia pozitiva ne este confirmata si de pozitionarea in topul intermediarilor, unde ne clasam pe locul 6, cu un salt de o pozitie in topul intermediarilor.

Activitatea de market making si emitere de produse structurate ne-a adus un venit net de 1.44M RON (in crestere cu 15% fata de T1/2020-1.24M RON) si 1 Mentionam (pentru evitarea oricarui dubiu) ca: (i) am utilizat ca

prima pozitie in fiecare luna a acestui inceput de an, in topul celor mai activi intermediari pe segmentul

de produse structurate, unde rulajul intermediat (108M RON) se situeaza la un nivel dublu fata de rulajul consemnat in primul trimestru al anului anterior (52.2M RON), avand ca efect direct si cresterea cotei de piata, de la 19% in T1/2020 pana la 28% in T1/2021. La acest rezultat contribuie și veniturile înregistrate din contractele cu emitenții privind serviciul de market making al emitentului.

Operațiunile desfășurate pe contul propriu (unde includem tranzacțiile cu actiuni si obligatiuni listate, operatiunile de market making pe actiuni autohtone, veniturile din dobânzi, cupoane și dividende, diferențele de curs valutar, cheltuielile cu dobânzile, precum si marcarea la piață a pozițiilor din portofoliu (în general operațiunile care au asociat riscul de piață) au înregistrat un rezultat de +10,97M RON comparativ cu o pierdere de 4.75M RON in primul trimestru al anului trecut.

Aditional rezultatelor financiare, punctam indeplinirea urmatoarelor obiective non-financiare in timpul acestui trimestru: (i) materializarea eforturilor de imbunatire a comunicarii cu investitorii, astfel ca BRK a obtinut scorul 9 din 10 la indicele Vektor calculat si publicat de ARIR (ii) adoptarea politicii de durabilitate si preocuparile in directia incorporarii factorilor de mediu, sociali si de guvernanta ("ESG") in procesul decizional si investitional si (iii) investitii in digitalizarea procelor interne (iv) lansarea produsului "Cont de investitii pentru copii" ca parte a eforturilor BRK de a contribui la educatia financiara si cresterea viitoarei comunitati investitionale din Romania.

Robert Danila Monica Ivan Presedinte CA Director General

pret de referinta, valoarea de 0,56 lei/actiune, dat fiind faptul ca Firebyte Games s-a listat dupa data de 31/03/2021(ii) reevaluarea se refera la detinerea individuala a BRK Financial Group, si nu la detinerea Grupului (BRK Financial Group + SAI Broker).

- lei-
	31.03.2021	31.12.2020
Active
Imobilizari necorporale	539,737	600,354
Imobilizari corporale	8,582,388	8,019,937
Investitii imobiliare	-	-
Active financiare evaluate la valoare justa prin alte elemente ale
rezultatului global	30,629,548	-
Active financiare evaluate la valoare justa prin contul de profit si
pierdere	40,682,272	48,761,259
Active financiare la cost amortizat	-	-
Credite si avansuri acordate	7,591,483	7,772,861
Creante comerciale si alte creante	1,326,962	914,854
Alte active financiare	45,661,262	72,450,030
Cont in banca aferent clientilor	57,695,082	51,746,125
Numerar si echivalente de numerar	2,836,004
Total active	195,544,737	195,197,016
Datorii
Datorii privind leasing-ul financiar
Provizioane
Total datorii pe termen lung		0
Datorii bancare pe tement scurt	-	2,443,700
Partea curenta a datoriilor privind leasingul financiar	-	0
Sume datorate clientilor (disponibilitatile clientilor)	93,521,603	111,752,738
Datorii comerciale si alte datorii	15,720,128	12,109,024
Provizioane	223,127	246,033
Total datorii curente	109,464,858	126,551,495
Total datorii	109,464,858	126,551,495
Capitaluri proprii
Capital social	54,039,987	54,039,987
Ajustare capital social	4,071,591	4,071,591
Actiuni proprii	(24,047)	(24,047)
Prime de capital	5,355	5,355
Rezerve din reevaluarea activelor financiare evaluate la valoarea
justa prin alte elemente ale rezultatului global	6,698,296	0
Alte rezerve	13,587,807	13,715,384
Total rezerve	20,286,102	13,715,384
Rezultatul curent	10,736,005	1,879,074
	(3,035,114)	(5,041,822)
Rezultatul reportat
Total capitaluri proprii atribuibile actionarilor societatii	86,079,879	68,645,521

Robert Danilă Monica Ivan Sandu Pali Președinte CA Director General Director Economic

Rezultatul Global la 31 Martie 2021
	31.03.2021	31.03.2020
Venituri activitatea de baza
Activitatea de intermediere	2,516,083	2,063,914
Venituri comisioane intermediere	2,126,638	1,587,512
Venituri corporate	175,512	228,272
Alte venituri intermediere	213,933	248,129
Activitatea de market making	1,443,951	1,244,844
Castiguri nete din tranzactii	1,015,059	1,142,590
Alte venituri MM Alte venituri activitatea de baza	428,892 13,492	102,254 31,040
Cheltuieli salariale si beneficii angajati	(1,319,591)	(947,355)
Cheltuieli comisioane piata si intermediari	(918,670)	(538,247)
Cheltuieli privind prestatiile externe	(531,177)	(674,214)
Cheltuieli cu colaboratorii	(135,702)	(80,504)
Alte cheltuieli activitatea de baza	(228,052)	(256,542)
Ajustari de valoare ale activelor necorporale si corporale	(231,111)	(227,589)
Profit / (pierdere) din activitatea de baza	609,224	615,346
Castiguri/(Pierderi) nete realizate din instrumente
financiare	1,672,069	(938,421)
Venituri din dividende	76,417	1,621,795
Venituri din tranzactii cu actiuni si obligatiuni realizate	1,859,480	456,934
Pierderi din tranzactii cu actiuni si obligatiuni realizate	(263,828)	(3,017,150)
Castiguri/(Pierderi) nete din evaluarea activelor financiare
masurate la valoarea justa prin profit si pierdere	8,286,207	(5,011,235)
Venituri din evaluarea activelor financiare masurate la
valoarea justa prin profit si pierdere	9,745,422	2,332,594
Pierderi din evaluarea activelor financiare masurate la
valoarea justa prin profit si pierdere	(1,459,215)	(7,343,829)
Venituri/(cheltuieli) nete provizioane active financiare
imobilizate	(15,000)	462,999
Venituri anulare provizioane active financiare imobilizate	300,000	2,366,249
Cheltuieli provizioane active financiare imobilizate	(315,000)	(1,903,250)
Alte venituri/(cheltuieli) nete din dobanzi si diferente de
curs valutar	408,051	215,579
Venituri dobanzi imprumuturi si obligatiuni	88,644	153,863
Venituri dobanzi credite marja	62,894	77,587
Venituri dobanzi altele	6,680	34,680
Cheltuieli cu dobanzi	(21,904)	(80,479)
(Cheltuieli)/Venituri diferente curs valutar	271,737	29,928
Venituri/(cheltuieli) nete provizioane pentru riscuri si
cheltuieli	30,513	600
Cheltuieli cu provizioane pentru riscuri si cheltuieli	-	-
Venituri anulare provizioane pentru riscuri si cheltuieli	7,608	600
Alte provizioane nete	22,906	-

Alte venituri/(cheltuieli) nete Castiguri/(Pierderi) nete din vanzarea de active Alte cheltuieli operationale	(16,747) 7,373 (49,840)	(96,056) (88,389) (24,127)
Alte venituri operationale	25,720	16,460
Rezultatul activitatilor de exploatare	10,974,317	(4,751,189)
Profit inainte de impozitare	10,974,317	(4,751,189)
Cheltuiala cu impozitul pe profit	(238,312)	0
Profit din activitati continue	10,736,005	(4,751,189)
Activitati intrerupte		0
Pierdere din activitati intrerupte (dupa impozitare)		0
Profitul perioadei	10,736,005	(4,751,189)

Situatia rezultatului global

Raportare la 31 Martie 2021

Alte elemente ale rezultatului global
Modificarea neta a valorii juste a activelor financiare evaluate la
valoarea justa prin alte elemente ale rezultatului global
(FVTOCI)care pot fi transferate in contul de profit sau pierdere	6,698,296	-
Pozitii ce pot fi reclasificate la profit si pierdere
Modificarea neta a valorii juste a activelor financiare evaluate la
valoarea justa prin alte elemente ale rezultattului global(FVTOCI)	-	-
Actiuni gratuite primite clasificate ca active financiare evaluate la
valoarea justa prin alte elemente ale rezultattului global(FVTOCI)	-	-
Modificari de valoare a imobilizarilor disponibile pentru vanzare	-	-
		-
Pozitii ce nu pot fi reclasificate la profit si pierdere	-	-
Modificari de valoare a imobilizarilor utilizate	-	-
Modificari de valoare a investitiilor imobiliare	-	-
Constituire/anulare rezerve din profit pentru acordarea de actiuni
gratuite salariatilor	-	-
Impozitul aferent altor elemente ale rezultatului global	-	-
Total alte elemente ale rezultatului global aferent perioadei	6,698,296	-
Total cont de profit si pierdere si alte elemente ale
rezultatului global aferente perioadei	17,434,300	(4,751,189)
Rezultatul pe actiune
Rezultatul pe actiune de baza (lei)	0.0318	(0.0141)
Rezultatul pe actiune de diluat (lei)
31.03.2021
Nr mediu ponderat al actiunilor in sold:	337,749,919	337,749,919

Robert Danilă Monica Ivan Sandu Pali Președinte CA Director General Director Economic

actionariat@brk.ro J12/3038/1994 | CUI 6738423