SSIF BRK Financial Group SA

AGM Information • Apr 26, 2022

Către

Nr.2215/26.04.2022

Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare

Bursa de Valori Bucureşti

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață

şi Regulamentului nr. 5/2018 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă

Data raportului: 26 aprilie 2022

Denumirea societăţii: SSIF BRK Financial Group S.A.

Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Moţilor nr. 119, jud. Cluj

Nr. Tel/fax: 0364.401.709/0364.401.710

Numărul şi data înregistrării la ORC: J12/3038/1994

Cod fiscal: 6738423, Capital social: 54.039.987,04 lei

Piaţa reglementată pe care se tranzacţionează valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK

Evenimente importante de raportat:

A. Desfăşurarea Adunării Generale Extraordinare a Acţionarilor din 26.04.2022, la prima convocare; Hotărâri adoptate.

B. Desfăşurarea Adunării Generale Ordinare a Acţionarilor din 26.04.2022, la prima convocare; Hotărâri adoptate.

A. Desfăşurarea Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor din 26.04.2022, la prima convocare; Hotărâri adoptate

Adunarea Generală Ordinară a Acţional Group SA şi-a desfăşurat lucările la prima convocare, în data de 26.04.2022, ora 11:00, la sediul social al BRK Financial Group SA, Calea Moților nr. 119, Cluj-Napca. Conform Convocatorului, au fost îndreptății să participe şi să voteze persoanele având calitatea de acţionar la data de referinţă, 15.04.2022.

La sedinţă au participat personal, prin corespondenţă acţionari deţinând un număr de 130.945.425 açţiuni cu drept de vot, reprezentând 39,1991% din numărul total de vot din capitalul social al BRK Financial Group SA (334.052.453 adjuni cu drept de vot; 3.697.466 acţuni, reprezentând social, sunt acţiuni fără drept de vot, fiind acţiuni răscumparate de BRK Financial Group SA).

Şedinţa Adunării Generale Extrardinare a fost prezidată de către domnul Robert Iulian Dăniă, Preşedintele al BRK Financial Group SA.

In cadrul Adunării Generale Extraordinare și aprobate puncele de pe ordinea de zi, acţionarii hotărând următoarele:

Hotărârea 1

Se aprobă indreptarea erorilor materiale la Hotararea nr. 1 si Hotararea nr. 8 din Adunarea Generala Extraordinara din 26.04.2021, dupa cum urmeaza:

Hotărârea nr. 1 și Hotărârea nr. 8 adoptată în AGEA din 26.04.2021:	Hotărârea nr. 1 și Hotărârea nr. 8 din AGEA din 26.04.2021, ca urmare a îndreptării erorilor materiale:
Hotarârea nr. 1:	Horărârea nr. 1:
Reducerea capitalului social al SSIF BRK FINANCIAL GROUP SA, în temeiul	Reducerea capitalului social al SSIF BRK FINANCIAL GROUP SA, în
art.207 alin.(1) lit.c) din Legea nr.31/1990, de la 54.039.987,44 lei la	temeiul art.207 alin.(1) lit.c) din Legea nr.31/1990, de la 54.039.987,04 lei
53.988.792,32 lei, în urma anulării unui număr de 319.967 acţiuni proprii	la 53.988.792,32 lei, în urma anulării unui număr de 319.967 acţiuni proprii
dobândite de către societate, în cadrul programului de răscumpărare a	dobândite de către societate, în cadrul programului de răscumpărare a
acțiunilor proprii.	acțiunilor proprii.
Hotărârea nr. 8:	Hotărârea nr. 8:
Reduceriea capitalului social al societății, în temeiul art.207 alin.(1) lit.b) din	Reducerea capitalului social al societății, în temeiul art.20/ alin.(1) lit.b)
Legea nr.31/1990de la 53,988.792,32 lei la 50.614.492,76 lei, cu pierderea în	din Legea nr.31/1990, de la 53,988.792,32 lei la 50.614.492,80 lei, cu
valoare de 3.374.299,52 lei, prin reducerea valorii nominale a acțiunilor BRK	pierderea în valoare de 3.374.299,52 lei, prin reducerea valorii nominale a
de la 0,16 lei/acțiune la 0,15 lei/acțiune.	acțiunilor BRK de la 0,16 lei/acțiune la 0,15 lei/acțiune.

Hotărârea 2

Se aprobă rascumpararea de catre Societate a proprilor actiunile sunt listate sau prin desfasurarea de oferte publice de cumparare, in conformitate cu prevederile, in urmatoarele conditii: maximum 6.000.000 actiuni (reprezentand maximum 1,776 % din capitalul social),

• a. in cazul rascumpararii in cadrul pietei unde actiunile sunt listate, la un pret minim egal cu pretul de piata de la BVB din momentul efectuarii achizitiei si un pret maxim egal cu valoarea cea mai mica dintre (i) 2 lei per actiune si (ii) valoarea cea mai mare dintre pretul ultimei tranzactii independente si pretul cel mai ridicat din momentul respectiv al ofertei de achizitionare, in conformitate cu prevederile art.3 alin. (2) din Regulamentul Delegat (UE) 2016/1052 al Comisiei din 8 martie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European si al Consiliului in ceea ce priveste standardele tehnice de reglementare pentru conditiile aplicabile programelor de rascurilor de stabilizare.
• b. in cazul rascumpararii prin desfasurarea de oferte publice de cumparare, la un pret minim egal cu prevederile legale aplicabile.

Valoarea agregata a programului de rascumparare este de pana la 1.500.000 lei. Programul se va desfasura pentru o perioada de maxim 18 luni de la data publicarii adoptate in acest sens in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a, in vederea implementarii planului de alocare a actiunilor catre salariatii, precum si catre membrii Consiliului de Administralie aprobat de Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor; acordarea unui mandat Consiliului de Administratie pentru aducerea la indeplinire a acestei Hotarariile de rascumparare pot avea drept obiect doar actiuni platite integral si vor fi electuate doar din profiul distribuibile ale Societatii, inscrise in ultima situatie financiara anuala aprobata, cu exceptia rezervelor legale.

Hotărârea 3

Se aproba data de 17.06.2022 ca data de înregistrare (ex-date 16.06.2022) a actionarilor asupra cărora se răstâng efectele hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Extraordinară a Acționarilor, conform art. 87 din Legea nr. 24/2017.

Hotărârea 4

Se aprobă mandatarea, cu posibilitate de substituțe, a domnului Raț Răzvan Legian, pentru ca împreună sau separat, să efectueze toate procedurile prevăzute de lege, inclusiv modificarea actului constituiv pentru ducerea la îndeplinire a hotărărilor Adunării, să preia acte şi să semneze în acest scop în numele Societăţii, în relaţia cu Registrul Comerţului, ASF, BVB, precum şi cu alte entităţi publice sau private.

B. Desfăşurarea Adunării Generale Ordinare a Acţionarilor din 26.04.2022, la prima convocare; Hotărâri adoptate

Adunarea Generală Ordinară a Acţional Group SA şi-a desfăşurat lucrările la prima convocare, în data de 26.04.2021, ora 12:00, la sediul social al BRK Financial Group SA, Calea Moţilor nr. 119, Cluj-Napoca. Conform Convocatorului, au fost îndreptăţiţi să participe şi să voteze persoanele având calitatea de referinţă, 15.04.2022.

La sedinţă au participat personal, prin corespondenţă acţionari deţinând un număr de 129.745.425 acţiuni cu drept de vot, reprezentând 38,8398% din numărul total de vot din capitalul social al BRK Financial Group SA (334.052.453 adjuni cu drept de vot; 3.697.466 actiuni, reprezentând 1,1069% din capitalul social, fiind acţiuni răscumparate de BRK Financial Group SA).

Şedinţa Adunării Generale Ordinare a fost prezidată de către domnul Robert Iulian Dănilă, Președintele Consiliului de Administrație al BRK Financial Group SA.

În cadrul Adunării Generale Ordinare au fost de punctele de pe ordinea de zi, acţionarii hotărând următoarele:

Hotărârea 1

Se aprobă situațiie financiare ale Societății, aferente exercitului financia al anului 2021 și întocriite în conformitate cu Standardele Internațională, pe baza Raportului administratorilor și a Raportului auditorului financiar al Societății.

Hotărârea 2

Se aprobă situațiile financiate ale Societății, aferente exercitului financiar al anului 2021 și întocmite în conformitate cu Standardele Internaționale de Raportului administratorilor și a Raportului auditorului financiar al Societăţii.

Hotărârea 3

Se aprobă ratificarea decizilor de investiți în subsidiarele Romogic Technology SA, Gotware SA din anul 2021 si a finantarilor acordate subsidiarelor

Hotărârea 4

Se aprobă repartizarea profitului financiar 2021 astfel: suma de 1.100.034 lei (5% din profit) se repartizeaza pentru constituirea rezervei legale, distribuirea de dividend brutlactiune de 0,0211 ronfactiune lei si alocarea diferentei de sume pentru profit net nerepartizat (rezultatul reportat).

Hotărârea 5

Se aprobă descărcărea de gestiune a administratorilor Sccietății pentru activită în exercițiul financiar 2021, pe baza rapoartelor prezentate.

Hotărârea 6

Se aprobă remunerația membrilor Consiliului de Administrație și a rembrilor C.A. însărcinați cu funcții specifice, pentru exercițiul financiar 2022 și până la prima AGOA de bilanț din 2023.

Hotărârea 7

Se aprobă politica de remunerare a administratorilor societatii in conformitate cu art. 106 din Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente si operatiuni de piata si mandatarea CA pentru ducerea la indeplinire a formalitatilor. Hotărârea 8

Se aprobă raportul de remunere a scrietatii aferent exercitului financiar 2021, supus votului consultativ al AGOA, conform prevederii art 107 din Legea nr. 24/2017 .

Hotărârea 9

Se aprobă Programul de investiții şi a Bugetul de Venituri și Cheltuieli pentru exercițiul financiar 2022.

Hotărârea 10

Se aprobă alegerea unui membru independent in persoana Dlui Nadir Ali pentru un mandat de 3 ani incepand cu data numirii, in conformitate cu Art. 65 din Legea 162/2017.

Hotărârea 11

Se aprobă beneficii acordate angajaților BRK FINANCIAL GROUP SA. Aprobarea instituirii unei facilității de credit pentru angajații societății BRK Financial Group SA în sensul Group va acorda pentru angajatii Societății împrumuturi în marjă pentru achiziționarea de acțiuni ale Societății, "RKK" de pe piața reglementă la cuantumul dobânzii, "ROBOR- la trei lun" comunicată de Banca Națională a României in limita maxima a 3 milioane ron pentru o perioada de 2 ani.

Prevederile de la alin precedent sunt aplicați soțul sau soja, rudele ori afinii până la gradul al IV-lea ai angajatului BRK FINANCIAL GROUP SA; de asemenea, împrumutul poate fi acordat în aceleași condiții de la alin.precedent și către o societate civilă sau comercială la care una dintre persoanele (la alin,precedente) are calitatea de administrator ori deţine, singură sau împreună cu alte persoane, o cotă de cel puţin 50 % din valoarea capitalului social subscris. Se împuternicește Consiliul de Administrație al Societății pentru implementarea acestei hotărâri.

Hotărârea 12

Se aprobă implementarea unui program de tin actiunile proprii detinute de Societate, catre administratorii, directorii si salariatii Societatii, prin alocare a maxim 1,77 % din totalul actiunilor emise de societate in conditiile urmatoare:

(a)Membrii Consiliului de Administratie au dreptul de tip "stock option plan", aceasta reprezentand remuneratie suplimentara conform art. 153418 (2) din Legea societation numar maxim total de 0,177 % din actiunile emise de societate.

(b)Consiliului de Administratie va fi imputernicit sa adopte toate masurile necesare si sa indepineasca toate formalitatile cerute pentru aprobarea si implementarea planului de tip "stock option plan", cum ar fi, da (i) determinarea criterilor in baza carora vor fi acordate actiunile directorilor si personalului Societatii, (ii) determinarea pozitiilor din organigrama pentru care programul de tip "stock option plan" va fi aplicabil; (ii) conditile pentru dobandirea de actiuni; (iv) intocnirea si publicarea documentelor de informare in conditiile legii etc. Hotărârea 13

Se aprobă data de 17.06.2022 ca dată de înregistrare (ex-date 16.06.2022) a acționarilor asupra cărora se răstrâng efectele hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Ordinară a Acţionarilor, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 si aprobarea datei de 08.07.2022 ca data platii, conform art. 87 alin. (2) din Legea nr. 24/2017.

Hotărârea 14

Se aprobă mandatarea, cu posibilitate de subsituite, a domnului Raț Răzvan Legian, pentru ca împreună sau separat, să efectueze toate procedurile și formalificarea actului constitui constitutiv pentu ducerea la îndeplinire a hotărârilor Adunării, să preia acte şi să semneze în acest scop în numele Societății, în relaţia cu Registrul Comerţului, ASF, BVB, precum şi cu alte entităţi publice sau private.

Monica Ivan Director General