Transilvania Investments Alliance S.A.

Board/Management Information • Nov 5, 2020

SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE TRANSILVANIA S.A.

str. Nicolae lorga 2, Braşov, 500057, România · tel .: +4 0268 415 529, +4 0268 416 171 fax: +4 0268 473 215, +4 0268 473 216 · transif@transif.ro · www.siftransilvania.ro Societate administrată în sistem dualist

Către: Bursa de Valori București

Autoritatea de Supraveghere Financiară

• Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

RAPORT CURENT conform Legii nr. 24/2017 și Regulamentului A.S.F. nr. 5/2018 Data raportului: 05.11.2020

S.I.F. Transilvania S.A. Sediul social: str. Nicolae lorga nr. 2, Brașov 500057 Telefon:0268/415529, 416171; Fax 0268/473215, 473216 CUI/Cod de înregistrare fiscală: RO3047687 Număr de ordine în Registrul Comerțului: J08/3306/92 Cod LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2IL36VM93H128 Capital social subscris și vărsat: 216.244.379,70 RON Piața pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori București (simbol: SIF3)

Eveniment important de raportat: Precizări privind condițiile de eligibilitate pentru candidații la funcția de membru în Consiliul de Supraveghere

Referitor la solicitatea grupului de acționari, cuprinsă în Raportul curent nr. 6931 din data de 04.11.2020, dorim să aducem o serie de precizări pentru a clarifica de eligibilitate pentru candidaţii pentru funcţia de membru în Consiliul de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A. și conținutul dosarului de candidatură". Acest document are la baza diligenţa conducerii societăţii în aplicarea principiilor de guvernanță corporativă, în litera si spiritul legii.

Raportat la aspecte de ordin legal, facem precizarea că documentul în discuție "Condițiile de eligibilitate pentru candidaţii pentru funcţia de membru în Consiliul de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A. şi conţinutul dosarului de candidatură" respectă prevederile Regulamentulului A.S.F nr. 1/2019, ale Codului de Guvernanță Corporativă al B.V.B., ale Regulamentul de Guvernanță Corporativă aprobat la nivelul S.I.F. Transilvania, precum şi ale politicilor şi procedurilor interne referitoare la evaluarea adecvării membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii cheie în cadrul S.I.F. Transilvania, aprobate de către Consiliul de Supraveghere al S.I.F. Transilvania in decembrie 2019.

Drept urmare, prin conținutul de candidatură, S.I.F. Transilvania nu aduce atingere și nici nu restrânge dreptul vreunei persoane de a fi înscrisă pe lista candidaților pentru funcția de membru al Consiliului de Supraveghere.

Evaluarea prealabilă a membrilor Consiliului de Supraveghere alesi în cadrul Adunării Generale a Acționarilor, împreună cu toată documentația privind candidatura, se transmite la A.S.F., în cadrul procedurii de evaluare si aprobare a membrilor Consiliului de Supraveghere. Exercitarea efectivă a mandatului membrilor Consiliului de Supraveghere începe de la data autorizării componenţei Consiliului de Supraveghere de către Autoritatea de Supraveghere Financiară.

Pentru a evita o eventuală înțelegere interpretativă a conținutului acestui document, venim în sprijinul potențialilor candidați cu câteva precizări menite să înlăture orice neclarități privind acestui document, respectiv să elimine orice greutăți ce ar putea apărea la întocmirea dosarului de candidatură:

CUI / CF: RO 3047687 • R.C. J08/306/92 • Capital subscris și vărsat: 216.244.379,70 lei • Număr Registru A.S.F.: PJR09SIR/08004/06.03.2006 IBAN: ROO8 RNCB 0053 0085 8144 0001, BCR Brasov · Codul LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2LL36VM93H128 Autorizată ca A.F.I.A. conform Autorizatiei A.S.F. nr. 40/15.02.2018 · Înscrisă în Registrul A.S.F. cu nr. PJR07AFIAA08005/15.02.2018

• * În conformitate cu documentul menționat mai sus, disponibil pe site-ul societăţii începând cu data 30.10.2020 în secțiunea A.G.O.A. decembrie 2020, dosarul de candidatură trebuie să aibă următorul conținut:
  • 1. Dovada nominalizarii pentru candidatura la postul de membru al Consiliului de Supraveghere;
  • 1. Scrisoare de intenţie;
  • 1. Curriculum vitae în limba română;
  • 1. Declaraţia pe propria răspundere a candidatului din care să rezulte îndeplinirea cumulativă a criteriilor prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019;
  • 1. Copia actului de identitate al candidatului;
  • 1. Copia actului de studii şi a altor certificate relevante;
  • 1. Certificatul de cazier judiciar;
  • 1. Certificatul de cazier fiscal;
  • 1. Declaraţia pe propria răspundere, sub semnătură olografă, întocmită conform Anexei nr. 1 la Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019;
  • 1. Declaraţia pe propria răspundere conform Anexei nr. 2;
  • 1. Declarația pe propria răspundere conform Anexei nr. 3;
  • 1. Declaraţia pe propria răspundere conform Anexei nr. 4;
  • 1. Lista funcțiilor de conducere executive și neexecutive;
  • 1. O declarație pe propie răspundere referitoare la existența unui conflict de interese semnificativ;
  • 1. Lista cu persoanele ce pot oferi referinţe.
• * Referitor la Declarația pe propria răspundere a candidatului din care să rezulte îndeplinirea cumulativă a criteriilor prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, menționăm că detalierea din cuprinsul acesteia este, în fapt, esența procedurilor referitoare la adecvarea persoanelor evaluate, așa cum aceasta este definită de art. 2 alin. 2 lit. a) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019 (adecvare - totalitatea calităţilor şi atributelor pe baza cărora o persoană este considerată a avea o bună reputaţie şi care are, în mod individual și, după caz, în mod colectiv, împreună cu alte persoane, cunoştinţe, competenţe și experienţă pentru îndeplinirea atribuţiilor specifice funcţiei; adecvarea acoperă, de asemenea, onestitatea, integritatea şi gândirea independentă a fiecărei persoane și capacitatea acesteia de a aloca timp suficient pentru a-și îndeplini atribuţiile).

Drept urmare, prin conținutul de candidatură, S.I.F. Transilvania nu aduce atingere și nici nu restrânge dreptul vreunei persoane de a fi înscrisă pe lista candidaților pentru funcția de membru în Consiliului de Supraveghere, cu precizarea că evaluarea adecvării prealabile a candidatilor la funcția de membru CS - parte integrantă a dosarului de candidatură - este de competenţa Consiliului de Supraveghere al societății.

Societatea va informa acționarii cu privire la rezultatul evaluării prealabile individuale, printr-un raport curent ce va fi publicat pe site-ul societatii în data de 16.11.2020. Astfel, acționarii își vor putea exprima votul în cunostință de cauză, în baza rezultatului analizei obiective a criteriilor de evaluare prealabilă a candidațiilor.

SIV

Marius-Adrian Moldovan Presedinte Executiv/Director General

Radu-Claudiu Roşca Vicepreşedinte Executiv/Director General Adjunct

Loredana-Noriana Baston Ofiţer de Conformitate