Transilvania Investments Alliance S.A.

Legal Proceedings Report • Jan 15, 2021

Nr. 295/15.01.2021

-

RAPORT CURENT Data raportului: 15.01.2021

S.I.F. Transilvania S.A. Telefon:0268/415529, 416171; Fax 0268/473215, 473216 Cod LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2IL36VM93H128

Eveniment important de raportat: Materiale informative aferente AGOA din 16(17) februarie 2021

are aler - adresa nr. 281/15.01.2021.

, prin Raportul curent nr. 5296/14.08.2020, SIF Transilvania a adus la de A.S.F. cu soci , prin care a fost revocat art. 3 al ii CS l dlui Carapiti Dumitru.

ente punctelor de pe i Generale Ordinare a , pentru data de 16/17 februarie 2021, sunt disponibile pe site- , la adresa www.siftransilvania.ro A.G.O.A. Februarie 2021.

Marius - Adrian Moldovan

Tony- -Gib Membru al Directoratului/Director

Loredana-Floriana Baston

Cabinet Vicepresedinte Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

Către,

SIF TRANSILVANIA S.A.

Adresa: str. Nicolae Iorga nr. 2 Brașov, cod poștal 500057, jud. Brașov

Email: siftransilvania@siftransilvania.ro transif@transif.ro

În atenția Directoratului

Având în vedere:

• Adunarea Generală Ordinară a Acționarilor convocată pentru data de 16/17.02.2021, ce are ca puncte pe ordinea de zi, printre altele, Aprobarea exercitării acțiunii în răspundere împotriva dlui. Andănuț Crinel Valer președinte CS/dlui. Petria Nicolae vicepreședinte CS/ dlui. Lutac Gheorghe membru CS,

• justificările menționate în cererea de convocare prezentată de acționarii care au solicitat includerea pe ordinea de zi a acestor puncte;

• corespondența purtată de ASF cu reprezentanții SIF Transilvania S.A. în ceea ce privește mandatul dlui. Carapiti Dumitru:

• necesitatea asigurării accesului acționarilor la toate informațiile necesare aferente problemelor supuse dezbaterii, astfel încât aceștia să poată adopta hotărâri în cunoștință de cauză.

vă solicităm să dispuneți măsurile necesare în vederea informării corespunzătoare a investitorilor cu privire la opinia A.S.F. referitoare la acest aspect.

SIF TRANSILVANIA S.A.
15 IAN, 2021
Intrare Nr. $981$

Pagina 1 din 2

$\mathcal{L}_{\mathcal{A}}$

Menționăm că A.S.F. și-a exprimat opinia încă din data de 23.06.2020, comunicând SIF TRANSILVANIA S.A., prin adresa nr. VPI/5885/23.06.2020, faptul că propunerea privind aprobarea pornirii acțiunii în răspundere împotriva domnului Dumitru Carapiti nu a întrunit numărul de voturi necesare "pentru", astfel încât să conducă la încetarea mandatului de membru CS în condițiile prevăzute la art. 155 alin. (6) din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, așa cum a fost menționat de dvs. în raportul curent nr. 5296/14.08.2020.

Cu stimă,

έĴ,

Vicepreședinte Gabriel GRĂDINESCU

Digitally signed by GRADINESCU
GABRIEL Date: 2021.01.14 10:08:01 $+02'00'$

Splaiul Independentei nr. 15, sector 5, București, cod 050092 Tel: 021/659.64.70, Fax: 021/659.60.51 www.asfromania.ro, office@asfromania.ro

Pagina 2 din 2

CENTEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARÀ

LUNA 06

Către:

Societatea de Investiții Financiare Transilvania S.A. Str. Nicolae Iorga nr. 2, Brasov, Jud. Brasov Email: transifatransif.ro siftransilvanja@siftransilvanja.ro andanut.crinel@siftransilvania.ro

moldovan.marius@siftransilvania.ro

În atenția membrilor directoratului SIF Transilvania SA Spre știință dlui. Andănuț Crinel Valer - Președinte CS

Stimați domni,

Având in vedere hotărârea de la art. 13 a AGOA din data de 28.04.2020 care viza aprobarea pornirii acțiunii în răspundere împotriva domnului Dumitru Carapiti, membru al Consiliului de Supraveghere al SIF Transilvania SA precum si in contextul unor sesizări înregistrate la ASF cu privire la mandatul dlui. Dumitru Carapiti, va comunicam următoarele:

Conform prevederilor art. 155 alin. (1) din Legea nr. 31/1990, Acțiunea în răspundere contra fondatorilor, administratorilor, directorilor, respectiv a membrilor directoratului și consiliului de supraveghere, precum și a cenzorilor sau auditorilor financiari, pentru daune cauzate societății de aceștia prin încălcarea îndatoririlor lor fată de societate, aparține adunării generale, care va decide cu majoritatea prevăzută la art. 112.

Alin. (6) al aceluiași articol prevede faptul că dacă adunarea generală decide să porneașcă acțiune în răspundere contra membrilor consiliului de supraveghere cu majoritatea prevăzută la art. 115 alin. (1), mandatul membrilor respectivi ai consiliului de supraveghere încetează de drepi. Adunarea generală va proceda la înlocuirea lor.

În acest sens, precizăm faptul că alin. (1) al art. 115 din Legea nr. 31/1990 reglementează cvorumul de prezență al adunărilor generale extraordinare ale acționarilor, iar alin. (2) stabilește majoritatea de vot necesară adoptării hotărârilor AGEA.

În opinia noastră, trimiterea la art. 115 alin. (1) din cuprinsul art. 155 alin. (6) reprezintă o eroare materială de redactare, intenția legiuitorului vizând în fapt majoritatea calificată prevăzută de teza secundă a alineatului subsecvent.

Splaiul Independentei nr. 15, sector 5, București Tel:021.659.64.70., Fax: 021.659.60.51 Operator de date cu caracter personal nr. 33477

A se vedea în acest sens și o opinie exprimată în doctrina juridică potrivit căreia "Legea conține, din păcate, o eroare de redactare, trimiterea de la art. 155 alin. (6) trebuind a fi considerată a fi făcută către art. 115 alin. (2) teza a II-a și nu către art. 115 alin. (1), deoarece teza a II-a a alineatului secund este cea care reglementează o majoritate (calificată), aceeași prevăzută și la art. 153^6 alin. (4) din aceeași lege referitor la revocarea membrilor consiliului de supraveghere, ceea ce este normal. Primul alineat al art. 155 reglementează un cvorum despre care art. 155 alin. (6) nu face vorbire și nici nu ar fi putut face, deoarece cvorumul este inadmisibil pentru o hotărâre care ține de funcționarea societății, deci incompatibilă cu posibilitatea respingerii perpetue printr-o minoritate de blocaj." (Sebastian Bodu - Legea societăților comentată și adnotată, Ediția 2017, Editura Rosetti Internațional, pag. 859, comentariul la art. 155)

În concluzie, propunerea privind aprobarea pornirii acțiunii în răspundere împotriva domnului Dumitru Carapiti nu a întrunit numărul de voturi necesare pentru astfel încât sa conducă la încetarea mandatului de membru CS în condițiile prevăzute la art. 155 alin. (6) din Legea nr. 31/1990.

Cu stimă,

Splaiul Independenței nr. 15, sector 5, București Tel:021.659.64.70., Fax: 021.659.60.51 Operator de date cu caracter personal nr. 33477