SSIF BRK Financial Group SA

Quarterly Report • Nov 15, 2012

Nr. Înreg.6948/15.11.2012

Către,

Bursa de Valori Bucureşti

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

Ref: Situaţii financiare aferente trimestrului al III-lea 2012

Data raportului: 15.11.2012

Denumirea societatii comerciale: Societatea de Servicii de Investitii Financiare BROKER SA

Sediul social: Cluj-Napoca, Str. Motilor, nr.119, jud. Cluj

Numar de telefon: 0364 401.709; fax: 0364 401.710

Cod unic de inregistrare la Oficiul Registrului Comertului: 6738423

Nr. de ordine in Registrul Comertului: J 12/3038/1994

Capital social subscris si varsat: 84,670,466.75 lei

Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti

Prin prezenta va transmitem raportarile aferente trimestrului al treilea al anului 2012 astfel:

• Bilanţul contabil la 30.09.2012 (Formularul 10),
• Contul de profit şi pierdere la 30.09.2012 (Formularul 20),
• Datele informative
• Raportul Consiliului de Administraţie pentru trimestrul III din 2012
• Comunicat de presă

Societatea de Servicii de Investitii Financiare Broker S.A., cu sediul in Cluj-Napoca, Str. Motilor, nr. 119, judetul Cluj, listata la Bursa de Valori Bucuresti, Categoria I, avand simbolul BRK, informeaza publicul investitor asupra faptului ca situatiile financiare aferente trimestrului al III-lea 2012 nu sunt auditate.

Director general Responsabil control intern

Grigore Chiş Oana Tudor

D 1256/13.08.2012 PFR13RCCI/120435

Raport trimestrial

Intocmit in conformitate cu Regulamentul CNVM nr. 1/2006 la data de 30.09.2012

Cluj-Napoca, 15 Noiembrie, 2012

CUPRINS

PRINCIPALII INDICATORI FINANCIARI 3
INFORMATII DESPRE COMPANIE5
ACTIVITATEA OPERATIONALA 6
REZULTATELE ADMINISTRARII PORTOFOLIULUI DE ACTIVE FINANCIARE 8
ANALIZA REZULTATELOR FINANCIARE 12
SCHIMBARI CARE AFECTEAZA CAPITALUL SI ADMINISTRAREA SOCIETATII 15
RELATIA CU ACTIONARII SI INSTITUTIILE PIETEI 15
INDICATORI ECONOMICO-FINANCIARI22

ANEXE

Situatia activelor, datoriilor si capitalurilor proprii, Contul de profit si pierdere, Datele informative si Principalii indicatori economico-financiari la 30 Septembrie 2012 intocmite in conformitate cu Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr. 4/2011 privind Reglementarile contabile conforme cu Directiva IV a Comunitatilor Economice Europene aplicabile entitatilor autorizate, reglementate si supravegheate de CNVM.

PRINCIPALII INDICATORI FINANCIARI

Indicatori	Septembrie 2012	Septembrie 2011	Variatie	Trimestrul III 2012	Trimestrul III 2011	Variatie
		Contul de profit si pierdere individual
Cifra de afaceri neta (lei)	2,086,784	2,512,163	-16.9%	652,648	722,402	-9.7%
Rezultat operational (lei)	(3,650,124)	(2,688,089)	35.8%	(1,297,736)	(973,127)	33.4%
Rezultat financiar (lei)	8,831,570	2,935,539	200.9%	3,350,132	(504,446)	n/a
Rezultat net (lei)	5,181,446	247,450	1993.9%	2,052,396	(1,477,573)	n/a
		Bilant individual
Capitaluri proprii (lei)	80,308,824	91,691,791	-12.4%	80,308,824	91,691,791	-12.4%
Activ net (lei)	73,684,723	74,984,695	-1.7%	73,684,723	74,984,695	-1.7%
Total active (lei)	99,436,703	108,365,182	-8.2%	99,436,703	108,365,182	-8.2%
		Indicatori de performanta
Profit net pe actiune (lei/actiune)	0.0153	0.0007	1993.9%	0.0061	(0.0044)	1993.9%
Valoarea unitara a activului net	0.2176	0.2214	-1.7%	0.2176	0.2214	-1.7%
Marja profit net	248.3%	9.9%	n/a	314.5%	-	n/a
		Rezultatul activitatii de intermediere
Valoare tranzactionata la BVB (milioane lei) Tranzactii pe piata derivatelor de la	450	627	-28.2%	116	192	-39.6%
Sibex (mii contracte)	171	148	15.3%	69	55	25.8%
		Pretul actiunii BRK (valori ajustate*)
Pret deschidere (pret inchidere
ziua anterioara)	0.1069	0.2479	-56.9%	0.0979	0.1411	-30.6%
Maxim (pret intraday)	0.1279	0.2769	-53.8%	0.1229	0.1411	-12.9%
Minim (pret intraday)	0.0880	0.1200	-26.7%	0.0915	0.1390	-34.2%
Pret inchidere (la
28 septembrie)	0.1118	0.1392	-19.7%	0.1118	0.1392	-19.7%

* prin considerarea numarului nou de actiuni rezultat din majorarea de capital realizata in anul 2011 prin incorporarea profitului nerepartizat din 2010 si a altor rezerve ramase din anii precedenti

Profit de 2 milioane lei pentru SSIF Broker SA in trimestrul al III-lea

Conjunctura bursiera favorabila, incasarea dividendelor cuvenite si veniturile din produsele structurate lansate au sustinut dinamica ascendenta a veniturilor financiare in trimestrul al III-lea in timp ce pe filiera operationala scaderea comisioanelor incasate din tranzactii pe BVB a fost contrabalansata de o crestere a comisioanelor aferente tranzactiilor intermediate la bursa din Viena.

Tendinta de scadere a cifrei de afaceri s-a temperat in trimestrul al III-lea la 9.7% dupa un declin de 30% in trimestrul al II-lea. Reducerea tranzactiilor intermediate pe piata spot de la BVB cu cca 40% s-a reflectat intr-o scadere a comisioanelor BVB cu 37.6% iar ponderea acestora in totalul cifrei de afaceri a coborat la 67% de la peste 80% in trimestrele anterioare. In schimb, pe fondul cresterii valorii tranzactiilor intermediate la bursa din Viena de peste 4 ori, comisioanele incasate au avansat puternic contribuind cu peste 28% la cifra de afaceri in T3.

Valoarea tranzactiilor intermediate pe piata produselor structurate a urcat in trimestrul al IIIlea cu peste 75% pana la 39.5 milioane lei, in principal datorita tranzactiilor realizate cu certificatele turbo emise de SSIF Broker in T2, certificate care au ca activ suport indicele american Dow Jones Industrial Average. Mentionam ca in conformitate cu standardele romanesti de contabilitate (RAS) beneficiile obtinute din tranzactionarea acestor certificate sunt inregistrate ca venituri financiare.

Valorificarea unor actiuni din portofoliul propriu, dividendele incasate si castigurile din produse structurate au determinat o triplare a veniturilor financiare in T3 si obtinerea un profit financiar de 3.35 milioane lei fata de pierderi de 0.5 milioane lei in perioada similara din 2011.

Ca urmare a evolutiei rezultatelor pe cele doua filiere principale de activitate, intermediere si administrarea activelor financiare, profitul net inregistrat de SSIF Broker in trimestrul al III-lea s-a cifrat la 2.05 milioane lei comparativ cu o pierdere de 1.48 milioane lei in aceeasi perioada a anului precedent.

Per ansamblul primelor 9 luni din 2012 profitul net inregistrat de SSIF Broker se cifreaza la 5.18 milioane lei fata de un profit de 0.25 milioane lei in perioada similara din 2011.

INFORMATII DESPRE COMPANIE

Denumirea juridica	SOCIETATE DE SERVICII DE INVESTITII FINANCIARE BROKER SA Cluj-Napoca
Domeniul de activitate	Activitati de intermediere a tranzactiilor financiare
Cod CAEN	6612
Cod fiscal/CUI	6738423
Cod Registrul Comertului	J12/3038/1994
Adresa	Str. Motilor, nr. 119, Cluj-Napoca
Simbol	BRK
ISIN	ROBRKOACNOR0

SSIF Broker SA a fost infiintata ca societate pe acţiuni la data de 26 Octombrie 1994 sub denumirea initiala de SIVM Broker SA. SSIF Broker SA este membru fondator al Bursei de Valori Bucuresti, actionar la Sibiu Stock Exchange (Sibex), Depozitarul Sibex, Casa Romana de Compensatie Sibiu, Bursa Romana de Marfuri, Casa de Compensare Bucuresti si Fondul de Compensare a Investitorilor.

Sediul central al societatii se afla la Cluj-Napoca in timp ce prezenta pe intregul teritoriu al Romaniei este asigura prin intermediul sucursalei din Bucuresti si a inca 7 agentii in cele mai importante orase precum: Timisoara, Iasi, Craiova, Ploiesti, Suceava, Botosani si Pitesti.

Actiunile SSIF Broker au fost admise la tranzactionare pe piata principala administrata de Bursa de Valori Bucuresti la data de 5 Februarie 2005 sub simbolul BRK. Domeniul principal de activitate este intermedierea tranzactiilor financiare, SSIF Broker SA fiind una dintre cele mai mari societati de brokeraj independente din Romania care nu se afla sub tutela unei alte institutii financiare.

Alaturi de activitatea de intermediere, administrarea portofoliului propriu de active financiare contribuie intr-o proportie covarsitoare la realizarea veniturilor SSIF Broker SA, majoritatea investitiilor fiind realizate pe teritoriul Romaniei.

Actiunile BRK sunt cotate la categoria I a Bursei de Valori Bucuresti si sunt incluse in cosul indicilor BET, BET-C si BET-XT.

ACTIVITATEA OPERATIONALA

Activitatea de exploatare (operationala) se refera la toate serviciile de intermediere financiara pe care SSIF Broker SA le presteaza in contul clientilor sai, servicii care se materializeaza in venituri pentru societate sub forma comisioanelor aplicate tranzactiilor efectuate de clienti. SSIF Broker SA detine autorizatie de tranzactionare la Bursa de Valori Bucuresti (BVB), la Sibiu Stock Exchange (Sibex) si incepand cu luna ianuarie 2011 pe bursa din Viena (Wiener Borse).

Comparativ cu situatia din anul 2011 SSIF Broker SA a coborat o pozitie in clasamentul intermediarilor de la BVB, in primele 9 luni din 2012 valoarea tranzactiilor intermediate de SSIF Broker pe segmentul actiuni ridicandu-se la 450 milioane lei fata de 627 milioane lei in perioada similara din 2011. Cu toate acestea, cota de piata pe acest segment a ramas constanta la 3.6%.

Topul intermediarilor la BVB (tranzactii cu actiuni pe BVB & Rasdaq) la sfarsitul primelor 9 luni din 2012

		Valoarea tranzactiilor intermediate (mil lei)			Cota de piata (%)
Pozitie	Denumire intermediar	9M 2012	9M 2011	9M 2012	9M 2011
1	SWISS CAPITAL SA	3,281	4,349	26.3	24.7
2	ING BANK N.V. AMSTERDAM - Suc. Bucuresti	1,495	925	12.0	5.3
3	UNICREDIT CAIB SECURITIES	1,110	1,651	8.9	9.4
4	BT SECURITIES	635	580	5.1	3.3
5	BANCA COMERCIALA ROMANA	494	664	4.0	3.8
6	WOOD & COMPANY FINANCIAL SERVICES	484	901	3.9	5.1
7	RAIFFEISEN CAPITAL&INVESTMENT	450	991	3.6	5.6
8	SSIF BROKER	450	627	3.6	3.6
9	ACTINVEST	391	242	3.1	1.4
10	BRD GROUPE SOCIETE GENERALE	314	533	2.5	3.0

Sursa: www.bvb.ro

Pe de alta parte, in ierarhia SSIF-urilor care opereaza pe piata derivatelor de la Sibiu SSIF Broker SA a avansat o pozitie pana pe locul al III-lea, volumul de contracte intermediate in primele 9 luni a crescut cu 15.3% pana la 170,557 contracte.

Topul intermediarilor pe piata derivatelor de la Sibex cumulat la sfarsitul primelor 9 luni din 2012

			Nr contracte		Cota de piata (%)
Pozitie	Denumire intermediar	9M 2012	9M 2011	9M 2012	9M 2011
1	SSIF WBS ROMANIA	1,757,874	700,542	64.1%	63.6%
2	SSIF TRADEVILLE SA	290,792	274,576	10.6%	24.9%
3	SSIF BROKER	170,557	147,870	6.2%	13.4%
4	SSIF ESTINVEST SA	131,041	183,498	4.8%	16.7%
5	SSIF INTERCAPITAL INVEST	120,918	165,796	4.4%	15.1%
					Sursa: www.sibex.ro

REZULTATELE ADMINISTRARII PORTOFOLIULUI DE ACTIVE FINANCIARE

1. Conditii de piata in trimestrul al III-lea

1.1 Performante bursiere la nivel international in trimestrul al III-lea si dupa primele 9 luni din 2012

Summitul de vara al liderilor Uniunii Europene de la sfarsitul lunii iunie si detensionarea situatiei din Grecia in urma formarii unui nou Guvern au fost principalii catalizatori care au imprimat o tendinta ascendenta pentru majoritatea indicilor bursieri internationali la inceputul trimestrului al III-lea.

Incetinirea activitatii economice la nivel mondial si revizuirea in sens negativ a estimarilor de crestere economica pentru urmatorii 2 ani au fortat principalele banci centrale din lume (BCE, FED, BoJ) sa implementeze noi masuri de stimulare monetara. Dupa reducerea ratei de politica monetara la un nou minim istoric (0.75%) Banca Central-Europeana (BCE) a anuntat initierea unui program de achizitii nelimitate de obligatiuni suverane ale statelor puternic indatorate (Spania, Italia, s.a.) care solicita ajutor financiar cu conditia implementarii un set de masuri de austeritate si promisiunea unor noi reforme. Pe de alta parte, Rezerva Federala (FED) a anuntat dupa sedinta de politica monetara din luna septembrie ca rata dobanzii de referinta va fi mentinuta la nivelul actual (0-0.25%) cel putin pana in anul 2015 si va initia un nou program de achizitii de obligatiuni ipotecare securitizate (QE3) in valoare de 40 mld USD/luna, pe termen nelimitat, in scopul reducerii ratei somajului perceputa a fi la un nivel mult prea inalt pentru situatia actuala.

Tot pe parcursul trimestrului al III-lea, liderii principalelor state membre din UE au convenit asupra modului in care noul fond permanent de salvare a zonei euro, Mecanismul European de Stabilitate (ESM) va functiona incepand cu luna octombrie. ESM are o capacitate totala de 500 miliarde euro pana in 2014 si a fost creat in scopul asigurarii resurselor financiare necesare statelor europene aflate in dificultate (inclusiv recapitalizarea bancilor), care vor respecta anumite restrictii economice si va inlocui rolul Fondului European de Stabilitate Financiara (EFSF). De asemenea, se estimeaza ca in 2013 va putea fi implementat si un mecanism unitar de supraveghere bancara la nivel european.

					Lunar				Trimestrial
Tara	Indice		31-Jul-12 (%) iul.12			31-Aug-12 (%) aug.12 30-Sep-12 (%) sep.12		(%) T1 '12	(%) T2 '12	(%) T3 '12	YTD* (%)
	Dow Jones Ind. Avg.	13,008.68	1.0%	13,090.84	0.6%	13,437.13	2.6%	8.1%	$-2.5%$	4.3%	10.0%
SUA	S&P 500	1,379.32	1.3%	1,406.58	2.0%	1,440.67	2.4%	12.0%	$-3.3%$	5.8%	14.6%
	Nasdaq Comp.	2,939.52	0.2%	3,066.96	4.3%	3,116.23	1.6%	18.7%	$-5.1%$	6.2%	19.6%
Germania	DAX-30	6,772.26	5.5%	6,970.19	2.9%	7,216.35	3.5%	17.8%	$-7.6%$	12.5%	22.3%
Anglia	FTSE-100	5,635.30	1.2%	5,711.50	1.4%	5,742.10	0.5%	3.5%	$-3.4%$	3.1%	3.0%
Franta	CAC-40	3,291.66	3.0%	3,413.07	3.7%	3,354.82	$-1.7%$	8.4%	$-6.6%$	4.9%	6.2%
Italia	MIB-40	13,890.99	$-2.7%$	15,100.48	8.7%	15,095.84	0.0%	5.9%	$-10.7%$	5.8%	0.0%
Spania	IBEX-35	6,738.10	$-5.1%$	7,420.50	10.1%	7,708.50	3.9%	$-6.5%$	$-11.3%$	8.5%	$-10.0%$
Austria	ATX	2014.8	2.0%	2012.47	$-0.1%$	2089.74	3.8%	14.1%	$-8.5%$	5.8%	10.5%
Polonia	WIG-20	2,185.67	$-3.9%$	2,258.19	3.3%	2.371.42	5.0%	6.6%	$-0.5%$	4.2%	10.6%
Cehia	PX	891.30	$-1.1%$	952.00	6.8%	953.38	0.1%	6.8%	$-7.4%$	5.8%	4.6%
Ungaria	BUX	17,408.02	0.4%	17,513.82	0.6%	18,588.65	6.1%	9.8%	$-6.9%$	7.2%	9.5%
Bulgaria	SOFIX	313.85	7.1%	322.28	2.7%	323.97	0.5%	$-4.1%$	$-5.2%$	10.6%	0.6%
Rusia	RTS	1,377.35	2.0%	1,389.72	0.9%	1,475.70	6.2%	18.5%	$-17.5%$	9.3%	6.8%
Japonia	Nikkei-225	8,695.06	$-3.5%$	8,839.91	1.7%	8,870.16	0.3%	19.3%	$-10.7%$	$-1.5%$	4.9%
China	Shanghai Comp.	2,103.63	$-5.5%$	2,047.52	$-2.7%$	2,086.17	1.9%	2.9%	$-1.7%$	$-6.3%$	$-5.1%$
Hong Kong	Hang Seng	19,796.81	1.8%	19,482.57	$-1.6%$	20,840.38	7.0%	11.5%	$-5.4%$	7.2%	13.1%

Dintre indicii bursieri analizati cei din Europa au inregistrat cele mai bune evolutii in trimestrul al IIIlea, performerul zonei fiind indicele German DAX-30 cu o apreciere de 12.5%, urmat de indicele bulgar SOFIX (10.6%) si de indicele RTS de la Moscova (+9.3%) in timp ce indicii asiatici (Shanghai Comp si Nikkei) au inregistrat variatii negative in perioada iulie – septembrie 2012. Si in clasamentul dupa primele 9 luni din 2012 indicele german DAX-30 ramane in frunte cu o apreciere de peste 22.3% fiind urmat de indicele american de tehnologie Nasdaq Composite (+19.6%).

1.2 Performante bursiere la nivel intern in trimestrul al III-lea si dupa primele 9 luni din 2012

Pe plan intern, toti indicii bursieri de la BVB au inregistrat aprecieri moderate in trimestrul al III-lea, un avans mai accelerat fiind inregistrat de catre indicele BET-FI (+15.6%) in timp ce indicele compozit, BET-C, a afisat o crestere usoara (+2.7%). Cel mai reprezentativ indice al pietei de la Bucuresti, indicele BET, a avansat in trimestrul al III-lea cu 4.3% sustinut de evolutia favorabila a actiunilor Fondul Proprietatea (FP) si Banca Transilvania (TLV) care au urcat cu 15%, respectiv 18.1%.

	Evolutii indici bursieri
Trimestrial Lunar
Indice				31-Jul-12 (%) iul.12 31-Aug-12 (%) aug.12 30-Sep-12 (%) sep.12				(%) T1 '12	(%) T2 '12	(%) T3 '12	$YTD^*$ (%)
BET	4.693.35	3.6%	4,812.87	2.5%	4,725.11	$-1.8%$		23.9%	$-15.7%$	4.3%	9.0%
BET-C	2,628.85	3.2%	2,691.84	2.4%	2,616.09	$-2.8%$		17.3%	$-17.2%$	2.7%	$-0.2%$
BET-FI	21,582.40	6.2%	23,171.83	7.4%	23,491.51	1.4%		29.1%	$-18.6%$	15.6%	21.5%
BET-XT	432.20	3.9%	451.07	4.4%	446.64	$-1.0%$		22.7%	$-16.4%$	7.3%	10.1%
BET-NG	577.01	3.1%	597.63	3.6%	582.29	$-2.6%$		13.9%	$-19.7%$	4.0%	$-4.9%$

Comparativ cu primele 2 trimestre (aprecieri puternice in T1, respectiv deprecieri accentuate in T2) trimestrul al III-lea a fost caracterizat de o volatilitate mai redusa pe fondul restrangerii lichiditatii. Pe langa factorii externi care au sustinut dinamica ascendenta a bursei si pe plan intern am avut o serie de evenimente importante insa fara a avea un impact semnificativ asupra pietei. Amintim printre altele de referendumul national privind demiterea presedintelui Romaniei derulat in luna iulie urmat de invalidarea referendumului de catre Curtea Constitutionala, reverberatiile acestui eveniment resimtindu-se mai puternic asupra cursului de schimb al monedei nationale, vizita reprezentantilor FMI in Romania in luna august ce a determinat asumarea unor noi angajamente de catre Guvern precum si de datele statistice finale privitoare la cresterea economica in trimestrul al II-lea, PIB-ului Romaniei revenind pe plus (0.5%) in T2 dupa ce inregistrase usoare contractii in precedentele 2 trimestre.

	Numar Emitenti			Valoarea de piata a pachetului
Structura portofoliului	Trimestrul III 2012	Trimestrul II 2012	Trimestrul III 2012	Trimestrul II 2012	Variatie
Societati cotate la BVB&Sibex	70	74	35,888,729	41,930,698	-14.4%
Societati cotate la Viena	2	4	211,842	704,457	-69.9%
Societati necotate tranzactionate la BVB	-	-	-	-
Societati necotate deschise	-	-	-	-
Societati inchise	17	16	14,896,185	14,271,315	4.4%
Alte valori mobiliare	6	6	762,580	784,834	-2.8%
Total portofoliu	95	100	51,759,336	57,691,304	-10.3%

2. Structura portofoliului de active financiare detinute de SSIF Broker SA

Valoarea portofoliului de actiuni cotate la BVB si Sibex a scazut cu 14.4% in trimestrul al III-lea pe fondul reducerii expunerii pe piata actiunilor de la Bucuresti in favoarea cresterii lichiditatiilor, aceeasi strategie fiind urmata si pe piata de la Viena unde numarul emitentilor din portofoliu a scazut la 2 de la 4 in luna iunie.

Valoarea participatiilor detinute la societatile inchise (nelistate) a crescut cu 4.4% in trimestrul al IIIlea in conditiile in care SSIF Broker SA a infiintat o societate de administrare a investitiilor, sub denumirea de SAI Broker SA, participand cu suma de 624.870 lei la constituirea capitalului social al acestei firme. Mentionam ca valoarea detinerilor la societatile inchise a fost determinata in conformitate cu prevederile Art. 202 din Regulamentul 15/2004 al CNVM.

Valoarea totala a portofoliului de actiuni detinut de SSIF Broker SA la finele trimestrului al III-lea se cifreaza la 51.76 milioane lei, in scadere cu 10.3% fata de nivelul inregistrat in trimestrul al II-lea 2012, in principal, datorita reducerii plasamentelor in actiuni cotate la bursa.

Structura portofoliului total	Trimestrul III 2012	Trimestrul II 2012	Variatie	30.09.2012	30.09.2011	Variatie
Cash & depozite	11,689,273	3,400,498	243.8%	11,689,273	2,043,291	472.1%
Disponibil IB & FXCM	3,975,786	4,084,023	-2.7%	3,975,786	2,135,654	86.2%
Actiuni cotate	35,888,729	42,635,155	-15.8%	35,888,729	45,673,473	-21.4%
Actiuni necotate	14,896,185	14,271,315	4.4%	14,896,185	16,761,850	-11.1%
Produse structurate	809,962	246,841	228.1%	809,962	0	n/a
Alte valori mobiliare	762,580	784,834	-2.8%	762,580	830,675	-8.2%
Total	68,044,769	65,175,825	4.4%	68,044,769	67,444,943	0.9%

In scopul diversificarii plasamentelor si fructificarea unor oportunitati pe pietele externe o parte din lichiditatile disponibile au fost utilizate pentru deschiderea unor conturi de tranzactionare (trading speculativ, hedging pentru operatiuni de tip market-making) in cadrul unor operatori internationali (Interactive Brokers, Forex Capital Markets).

La finele lunii septembrie 2012 valoarea portofoliului total de active financiare al SSIF Broker SA se ridica la 68.04 milioane lei, in crestere cu 4.4% fata de cea de la jumatatea anului si cu 0.9% peste valoarea inregistrata in perioada similara a anului 2011.

Din punct de vedere al structurii portofoliului de active financiare, ponderea detinerilor de actiuni listate la bursa (BVB, Sibex si Viena) a scazut la 52.7% la finele lunii septembrie fata de un procent de 67.7% in perioada similara din 2011 in timp ce ponderea participatiilor la companiile nelistate in total portofoliu a coborat la 21.9% de la 24.9% in trimestrul al III-lea din 2011. In schimb, ponderea altor instrumente financiare detinute (derivate financiare, sume in conturile de la FXCM, IB) a crescut in intervalul analizat la 5.8% de la 4.5% la finele anului 2011 si 3.2% in septembrie 2011.

ANALIZA REZULTATELOR FINANCIARE

Raportarile financiare sunt realizate in conformitate cu Standardele Romanesti de Contabilitate (RAS) si conforme reglementarilor CNVM. Rezultatele financiare la 30 Septembrie 2011 nu au fost auditate.

Pe langa comisioanele incasate din activitatea de intermediere, administrarea portofoliului propriu de active financiare contribuie intr-o proportie covarsitoare la realizarea veniturilor SSIF Broker SA.

Structura veniturilor obtinute in primele 9 luni ale anului, respectiv in trimestrul al III-lea, dupa criteriul provenientei, este sintetizata in tabelul de mai jos:

(valori in lei)	30.09.2012	30.09.2011	Variatie (%)	Trimestrul III 2012	Trimestrul III 2011	Variatie (%)
Venituri totale	13,437,924	12,185,924	10.3%	7,559,160	2,985,472	153.2%
Venituri din comisioane	1,962,607	2,442,900	-19.7%	606,645	710,034	-14.6%
- venituri din comisioane BVB	1,544,364	2,247,425	-31.3%	405,223	649,123	-37.6%
- venituri din comisioane Sibex	56,562	87,138	-35.1%	9,266	26,405	-64.9%
- venituri din comisioane FORWARD	0	0		0	0
- venituri din comisioane Viena - venituri aferente altor cheltuieli	284,143	343		170,530	0
aferente tranzactionarilor	77,538	108,337	-28.4%	21,626	34,506	-37.3%
Alte venituri	173,277	393,430	-56.0%	48,662	136,483	-64.3%
- venituri din chirii	17,122	18,590	-7.9%	5,826	7,313	-20.3%
- alte venituri din servicii de administrare	106,673	49,900	113.8%	40,234	5,000
- venituri din active cedate	0	256,866	-100.0%	0	85,420
- alte venituri din exploatare	49,482	68,074	-27.3%	2,602	38,750	-93.3%
Venituri din participatii:	2,406,114	1,998,820	20.4%	2,336,779	1,437,545	62.6%
- Venituri din dividende:	2,406,114	1,998,820	20.4%	2,336,779	1,437,545	62.6%
- Venituri din actiuni gratuite	0	0		0	0
				0	0
				0	0
Venituri din titluri de plasament:	5,812,725	6,343,770	-8.4%	2,569,352	308,299	733.4%
- Venituri din titluri de plasament cedate
BVB	2,551,020	6,181,149	-58.7%	527,899	261,216	102.1%
- Venituri din titluri de plasament cedate
Viena	93,516	0		7,181	0
- Venituri pe piata futures	1,822,556	66,653	2634.4%	1,318,506	12,399	10534.0%
- Venituri din tranzactii Forex	1,345,633	95,968	1302.2%	715,766	34,684	1963.7%
				0	0
Alte venituri financiare:	3,083,201	1,007,004	206.2%	1,997,722	393,111	408.2%
- Venituri din dobanzi bancare - Dobanzi incasate din imprumuturi	632,588	697,898	-9.4%	213,753	192,589	11.0%
in marja	506	0		0	-13,961	-100.0%
- Venituri din diferente de curs valutar	824,670	309,106	166.8%	410,324	218,184	88.1%
- Alte venituri financiare	1,625,437	0		1,373,645	-3,701

Pozitia financiara

-valori exprimate in lei-	30-Sep-12	31-Dec-11	Variatie	Trimestrul III 2012 Trimestrul III 2011		Variatie (%)
Active imobilizate	43,934,639	46,779,224	-6.1%	43,934,639	48,646,573	-9.7%
Imobilizari necorporale	999,920	1,265,289	-21.0%	999,920	1,422,719	-29.7%
Imobilizari corporale	5,895,288	6,046,498	-2.5%	5,895,288	6,685,759	-11.8%
Imobilizari financiare	37,039,431	39,467,437	-6.2%	37,039,431	40,538,095	-8.6%
Active circulante	55,434,071	46,283,781	19.8%	55,434,071	59,718,609	-7.2%
Stocuri	0	0	n/a	0	0	n/a
Creante	5,542,685	7,225,320	-23.3%	5,542,685	6,013,964	-7.8%
Investitii pe termen scurt	30,460,138	28,633,627	6.4%	30,460,138	42,176,871	-27.8%
Casa si conturi la banci	19,431,248	10,424,834	86.4%	19,431,248	11,527,774	68.6%
Cheltuieli inregistrate in avans	67,993	47,852	42.1%	67,993	0	n/a
Datorii	11,768,705	10,525,217	11.8%	11,768,705	13,770,338	-14.5%
Datorii pe termen scurt	11,725,769	10,441,582	12.3%	11,725,769	13,323,467	-12.0%
Datorii pe termen lung	42,936	83,635	-48.7%	42,936	446,871	-90.4%
Provizioane	7,500,000	7,500,000	0.0%	7,500,000	2,500,000	200.0%
Venituri inregistrate in avans	3,824	103,463	-96.3%	3,824	403,053	-99.1%
Capitaluri proprii	80,308,824	74,982,177	7.1%	80,308,824	91,691,791	-12.4%
Capital social	84,670,467	84,670,467	0.0%	84,670,467	72,367,920	17.0%
Prime de capital	5,355	5,355	0.0%	5,355	5,355	0.0%
Rezerve din reevaluare	1,137,170	1,137,170	0.0%	1,137,170	1,354,466	-16.0%
Rezerve	5,025,716	5,025,716	0.0%	5,025,716	12,033,877	-58.2%
Rezultatul reportat	-15,711,330	-111,714	n/a	-15,711,330	5,682,723	n/a
Rezultatul exercitiului	5,181,446	-15,599,615	n/a	5,181,446	247,450	2093.9%

• o Activele imobilizate au scazut cu 6.1% in primele 9 luni ale anului pe fondul diminuarii plasamentelor in actiuni incadrate in categoria imobilizarilor financiare, fiind vorba in principal de instrainarea participatiei de 3.03% detinuta la SC Rombat SA, operatiune realizata in primul trimestru;
• o Valoarea portofoliului de actiuni cotate disponibile la tranzactionare (categoria investitiilor financiare pe termen scurt) a crescut cu 6.4% in perioada analizata pana la 30.46 milioane lei pe fondul cresterii plasamentelor pe pietele externe.
• o Lichiditatile din conturile curente si din depozitele pe termen scurt, care includ si fondurile banesti ale clientilor destinate tranzactiilor bursiere, au crescut cu 86% de la inceputul anului pe fondul reducerii plasamentelor in actiuni;
• o In primele 9 luni ale anului capitalurile proprii au urcat cu 7.1% pana la 80.3 milioane lei in comparatie cu nivelul de la sfarsitul anului 2011.

Contul de profit si pierdere

30-Sep-12	30-Sep-11	Variatie (%)	Trimestrul III 2012	Trimestrul III 2011	Variatie (%)
2,086,784	2,512,163	-16.9%	652,648	722,402	-9.7%
49,043	324,166	-84.9%	2,601	123,813	-97.9%
2,135,827	2,836,329	-24.7%	655,249	846,215	-22.6%
211,379	282,157	-25.1%	58,531	52,633	11.2%
2,530,846	2,619,048	-3.4%	779,259	687,700	13.3%
723,664	823,714	-12.1%	214,688	354,447	-39.4%
4,187,569	3,976,027	5.3%	2,699,005	908,006	197.2%
(1,867,507)	(2,176,528)	-14.2%	(1,798,498)	(183,444)	880.4%
5,785,951	5,524,418	4.7%	1,952,985	1,819,342	7.3%
(3,650,124)	(2,688,089)	35.8%	(1,297,736)	(973,127)	33.4%
2,406,114	1,998,820	20.4%	2,336,779	1,437,545	62.6%
639,164	697,898	-8.4%	219,823	174,927	25.7%
8,262,832	6,652,877	24.2%	4,353,321	526,484	726.9%
11,308,110	9,349,595	20.9%	6,909,923	2,138,956	223.1%
(5,923,037)	(2,188,088)	n/a	(813,901)	(771,598)	5.5%
8,196,374	8,589,380	-4.6%	4,196,122	3,410,316	23.0%
2,476,540	6,414,056	-61.4%	3,559,791	2,643,402	34.7%
8,831,570	2,935,539	200.9%	3,350,132	(504,446)	n/a
13,443,937	12,185,924	10.3%	7,565,172	2,985,171	153.4%
8,262,491	11,938,474	-30.8%	5,512,776	4,462,744	23.5%
5,181,446	247,450	1993.9%	2,052,396	(1,477,573)	-238.9%
0	0	n/a			n/a
5,181,446	247,450	1993.9%	2,052,396	(1,477,573)	n/a

• Cifra de afaceri s-a contractat in trimestrul al III-lea cu 9.7% dupa un declin de 30% in trimestrul al II-lea in timp ce la nivelul primelor noua luni inregistreaza o scadere de 16.9%. Motivul principal pentru aceasta evolutie il reprezinta reducerea comisioanelor BVB ca urmare a volumului mai mic de tranzactii intermediate pe piata spot de la BVB (-40%), aceasta scadere fiind compensata partial de cresterea comisioanelor incasate din tranzactiile intermediate pe piata de la Viena.
• Valorificarea unor actiuni din portofoliul propriu, dividendele incasate si castigurile din produse structurate au determinat o triplare a veniturilor financiare in T3 si au condus la obtinerea un profit financiar de 3.35 milioane lei fata de pierderi de 0.5 milioane lei in trimestrul III din 2011.
• Insumand rezultatele obtinute pe cele doua filiere principale de activitate, intermediere si administrarea portofoliului propriu, a rezultat un profit net de 2.05 milioane lei in trimestrul al IIIlea comparativ cu o pierdere de 1.48 milioane lei in aceeasi perioada a anului precedent.
• Per ansamblul primelor 9 luni din 2012 profitul net inregistrat de SSIF Broker se cifreaza la 5.18 milioane lei fata de un profit de 0.25 milioane lei in perioada similara din 2011.

SCHIMBARI CARE AFECTEAZA CAPITALUL SI ADMINISTRAREA SOCIETATII

In perioada analizata nu au existat situatii in care societatea sa fi fost in imposibilitatea de a-si respecta obligatiile financiare.

La 30.09.2012, capitalul social al societatii se ridica la suma de 84,670,466.75 lei, pe parcursul trimestrului al III-lea neexistand modificari ale capitalului social.

In cursul primelor 9 luni ale anului curent nu au intervenit modificari in stuctura consiliului de administratie al SSIF Broker SA, componenta Consiliului de Administatie al SSIF Broker SA la 30.09.2012 se prezinta astfel:

Presedinte CA – Mihai Buliga

Vicepresedinte CA – Tiberiu Stratan,

Membru CA – Anton Ionescu,

Membru CA – Vasile Pop,

Membru CA – Marian-George Dinu.

RELATIA CU ACTIONARII SI INSTITUTIILE PIETEI

SSIF Broker SA a respectat dreptul la informare al actionarilor prin comunicatele de presa, publicarea raportarilor, informatiile furnizate in sistemul electronic al pietei de capital, oferind un tratament egal acestora.

In relatia cu institutiile pietei de capital societatea a intocmit si publicat raportarile periodice si curente in continutul si la termenele prevazute de reglementarile in vigoare si a furnizat informatiile solicitate de CNVM, Bursa de Valori Bucuresti - piata reglementata pe care sunt listate actiunile emise de SSIF BROKER SA.

Presedinte CA,

Mihai Buliga

ANEXE

Situatia activelor, datoriilor si capitalurilor proprii la 30 Septembrie 2012 Formularul 10

Denumirea indicatorului	Nr.	SOLD LA
	rd.	01.01.2012	30.09.2012
A. ACTIVE IMOBILIZATE I. IMOBILIZARI NECORPORALE
1. cheltuieli de constituire (ct. 201 - 2801)	1	-	-
2. cheltuieli de dezvoltare (ct. 203 - 2803 - 2903)	2	-	-
3. concesiuni, brevete, licente ( ct. 205 + 208 - 2805 - 2808 - 2905 - 2908)	3	155,944	91,105
4. fondul comercial ( ct. 2071 - 2807 - 2907)	4	366,502	0
5. avansuri si imob. Necorp. In curs de exec. (ct. 233 + 234 - 2933)	5	742,844	908,815
TOTAL: ( rd. 01 la 05 )	6	1,265,289	999,920
II. IMOBILIZARI CORPORALE
1. terenuri si constructii (ct. 211 + 212 - 2811 - 2812 - 2911 - 2912)	7	5,631,654	5,511,099
2. instalatii tehnice si masini (ct. 213 - 2813 - 2913)	8	289,305	280,233
3. alte instalatii,utilaje si mobilier ( ct. 214 - 2814 - 2914)	9	109,213	87,631
4. avansuri si imob. corp. In curs de exec. (ct. 231 + 232 - 2931)	10	16,325	16,325
TOTAL: ( rd. 07 la 10 )	11	6,046,498	5,895,288
III. IMOBILIZARI FINANCIARE
1. actiuni detinute la entitatile afiliate (ct. 261 - 2961)	12	18,374,546	17,614,737
2. imprumuturi acordate entitatilor afiliate (ct. 2671 + 2672 - 2965)	13	-	-
3. interese de participatie (ct. 263 - 2963)	14	1,367,353	5,447,486
4. imprum. acordate entitatilor de care comp.e legata prin interese de part. (ct. 2675 + 2676 - 2967)	15	-	6,070
5. titluri si alte instrum.financiare detinute ca imobilizari (ct. 262 + 264 + 265 + 266 - 2696 - 2962 - 2964)	16	19,351,167	13,586,462
6. alte creante (ct. 2673 + 2674 + 2678 + 2679 - 2966 - 2969)	17	374,371	384,676
TOTAL: ( rd. 12 la 17 )	18	39,467,437	37,039,431
ACTIVE IMOBILIZATE - TOTAL (rd. 06 + 11 + 18)	19	46,779,225	43,934,639
B. ACTIVE CIRCULANTE
I. STOCURI 1. materiale consumabile (ct.302+303+/-308+351-392-395)	20	-	-
2. lucrari si servicii In curs de exec. (ct. 332 - 394)	21	-	-
3. avansuri pentru cumparari de stocuri (ct. 4091)	22	-	-
TOTAL: ( rd. 20 la 22 )	23	-	-
II. CREANTE 1.creante comerciale (ct.2675+ 2676 - 2678+2679-2966*-	24
2969*+4092+411+413+418-491)		269,447	322,421
2.sume de incasat de la entitatile afiliate (ct. 4511 + 4518 - 4951)	25	-	-
3.sume de incasat din interese de participare (ct. 4521 + 4528 - 4952)	26	-	-
4.alte creante (ct.
425+4282+431+437+4382+441+4424+4428+444+445+446+447+4482+4582+461+473-	27
496+5187)		6,955,873	5,220,264
5.creante privind capitalul subscris si nevarsat (ct. 456 - 4953)	28	-	-
TOTAL: ( rd. 24 la 28 )	29	7,225,320	5,542,685
III. INVESTITII FINANCIARE PE TERMEN SCURT		-	-
1.actiuni detinute la entitatile afiliate (ct. 501 - 591)	30	-	-
2. alte invest.fin.pe termen scurt (ct. 5031+	31
5032+505+5061+5062+5071+5072+5081+5082+…+5113+5114)		28,633,627	30,460,138
TOTAL: ( rd. 30 la 31 )	32	28,633,627	30,460,138
IV. CASA SI CONTURI LA BANCI (ct5112+512+531+532+541+542)	33	10,424,834	19,431,248
ACTIVE CIRCULANTE - TOTAL (rd.23+29+32+33)	34	46,283,781	55,434,071
C. CHELTUIELI IN AVANS (ct.471)	35	47,852	67,993
D. DATORII: SUMELE CARE TREBUIE PLATITE INTR-O PERIOADA DE PANA LA UN AN
1.imprumuturi din em. De oblig. (ct. 1614+ - 169)	36	-	-
2.sume datorate institutiilor de credit (ct.	37
1621+1622+1624+1625+1627+1682+5191+5192+5198)		-	-
3.avansuri incasate in contul clientilor (ct. 419)	38	8,229,989	7,523,534
4.datorii comerciale (ct. 401+404+408)	39	145,375	208,606
5.efecte de comert de platit (ct. 403+405)	40	-	-
6.sume datorate entitatilor afiliate (ct. 1661+1685+2691+4511+4518)	41	-	-
7.sume datorate privind interesele de participare (ct. 1662+1686+2692+2693+4521+4528)	42	-	-
8.alte dat.,incl.dat.fisc.si alte dat.pt. asig.soc (ct.	43
1623+1626+167+1687+2698+421+423+424++5197)		2,066,218	3,993,629
TOTAL: ( rd. 36 la 43 )	44	10,441,582	11,725,769

		- lei -
Denumirea indicatorului	Nr.	SOLD LA
		01.01.2012	30.09.2012
E.ACTIVE CIRCULANTE NETE/ DATORII CURENTE NETE (rd.34+35-44-60.2)	45	35,786,588	43,772,471
F.TOTAL ACTIVE MINUS DATORII CURENTE(rd.19+45-60.1)	46	82,565,813	87,707,110
G. DATORII: SUMELE CARE TREBUIE PLATITE INTR-O PERIOADA MAI MARE DE UN
AN		-
1.imprumuturi din em. De oblig. (ct. 1614+ - 169)	47	-	-
2.sume datorate institutiilor de credit (ct.
1621+1622+1624+1625+1627+1682+5191+5192+5198)	48	-	-
3.avansuri incasate in contul clientilor (ct. 419)	49	-	-
4.datorii comerciale (ct. 401+404+408)	50	-	-
5.efecte de comert de platit (ct. 403+405)	51	-	-
6.sume datorate entitatilor afiliate (ct. 1661+1685+2691+4511+4518)	52	-	-
7.sume datorate privind interesele de participare (ct. 1662+1686+2692+2693+4521+4528)	53	-	-
8.alte dat.,incl.dat.fisc.si alte dat.pt. asig.soc (ct.
1623+1626+167+1687+2698+421+423+424++5197)	54	83,635	42,936
TOTAL: ( rd. 47 la 54 )	55	83,635	42,936
H. PROVIZIOANE		-	-
1.proviz.pt.pensii si alte oblig.similare (ct. 1515)	56	-	-
2.provizioane pentru impozite (ct. 1516)	57	-	-
3. alte provizioane (ct. 1511+1512+1513+1514+1518)	58	7,500,000	7,500,000
TOTAL PROVIZIOANE: ( rd. 56+57+58 )	59	7,500,000	7,500,000
I. VENITURI IN AVANS (rd.60.1+60.2), din care:	60	103,463	3,824
- Subventii pentru investitii ( ct.131 )	60	-	-
- Venituri inregistrate in avans (ct.472)	60	103,463	3,824
J. CAPITAL SI REZERVE
I. CAPITAL (rd.62 la 63), din care:	61	84,670,467	84,670,467
1.Capital subscris nevarsat (ct.1011)	62	-	-
2.Capital subscris varsat (ct.1012)	63	84,670,467	84,670,467
II. PRIME DE CAPITAL (ct.104)	64	5,355	5,355
III. REZERVE DIN REEVALUARE (ct.105) Sold C	65	1,137,170	1,137,170
Sold D	66	-	-
IV. REZERVE (rd. 68 la 73-74)	67	5,025,716	5,025,716
1.rezerve legale (ct. 1061)	68	4,587,875	4,587,875
2.rezerve statutare sau contractuale (ct. 1063)	69	-	-
3.rezerve constituite din valoarea titlurilor/actiunilor dobandite cu titlu gratuit (ct. 1065*)	70	-	-
4.rezerve din reevaluarea la valoarea justa (ct. 1066)	71	-	-
5.rezerve reprezentand surplus realizat din rezerve de reevaluare (ct. 1067)	72	437,841	437,841
6. alte rezerve (ct. 1068)	73	-	-
7. actiuni proprii (ct. 109)	74	145,201	144,000
V. PROFITUL SAU PIERDEREA REPORTAT (A) (ct.117) ……Sold C	75	-	-
Sold D	76	111,714	15,711,330
VI. PROFITUL SAU PIERDEREA EXERCITIULUI FINANCIAR (ct.121) ……Sold C	77	-	5,181,446
…Sold D	78	15,599,615	-
Repartizarea profitului (ct.129)	79	-	-
CAPITALURI PROPRII - TOTAL (rd.61+64+65+66+67+75-76+77-78-79 )	80	74,982,177	80,308,824

Contul de profit si pierdere Formularul 20

DENUMIREA INDICATORULUI	Nr.	Realizari in perioada de raportare
	rd.	30.09.2011	30.09.2012
1. Cifra de afaceri neta (rd. 02 la 03)	1	2,512,163	2,086,784
a) Venituri din activitatea curenta (ct.704+705+706+708)	2	2,512,163	2,086,784
b) Venituri din subventii de exploatare aferente cifrei de afaceri nete (ct. 7411)	3	-	-
2. Variatia stocurilor (ct. 711) ------ Sold C	4	-	-
Variatia stocurilor (ct. 711) ------ Sold D	5	-	-
3. Veniturile productiei imobilizate (ct. 721+722)	6	-	-
4. Alte venituri din exploatare (ct. 7417+758)	7	324,166	49,043
VENITURI DIN EXPLOATARE - TOTAL (rd. 01+04-05+06+07)	8	2,836,329	2,135,827
5. Cheltuieli cu materialele si alte cheltuieli din afara (rd. 10 la 12)	9	282,157	211,379
a) Cheltuieli cu materialele consumabile (ct. 602-7412)	10	131,979	100,438
b) Alte cheltuieli materiale (ct. 603+604)	11	53,341	30,425
c) Alte cheltuieli din afara (cu energia si apa) (ct. 605-7413)	12	96,837	80,516
6. Cheltuieli cu personalul (rd. 14+15)	13	2,619,048	2,530,846
a) Salarii (ct. 641+642-7414)	14	2,013,500	1,863,768
b) Cheltuieli cu asigurarile si protectia sociala ( ct.645-7415 )	15	605,548	667,078
7. a) Ajustarea valorii imobilizarilor corporale si necorporale (rd. 17-18)	16	823,714	723,664
a.1) Cheltuieli (ct. 6811+6813)	17	823,714	723,664
a.2) Venituri (ct. 7813+7815)	18	-	-
b) Ajustarea valorii activelor circulante (rd. 20-21)	19	-	-
b.1) Cheltuieli (ct. 654+6814)	20	-	-
b.2) Venituri (ct. 754+7814)	21	-	-
8. Alte cheltuieli de exploatare (rd. 23 la 25)	22	3,976,027	4,187,569
8.1. Cheltuieli privind prestatiile externe (ct.611+612+613+614+621+622+623+624+625+626+627+628-7416)	23	2,381,874	2,215,171
8.2. Cheltuieli cu alte impozite, taxe si varsaminte asimilate (ct 635)	24	100,593	103,390
8.3. Cheltuieli cu despagubiri, donatii si activele cedate (ct.658 )	25	1,493,560	1,869,007
d) Ajustari privind provizioanele (rd. 27-28)	26	(2,176,528)	(1,867,507)
- Cheltuieli (ct.6812)	27	-	-
- Venituri (ct.7812)	28	2,176,528	1,867,507
CHELTUIELI DE EXPLOATARE - TOTAL (rd. 09+13+16+19+22+26)	29	5,524,418	5,785,951
PROFITUL SAU PIERDEREA DIN EXPLOATARE - Profit (rd. 08-29)	30	-	-
- Pierdere (rd. 29-08)	31	2,688,089	3,650,124
9. Venituri din interese de participare (ct.7613) din care	32	1,998,820	2,406,114
- venituri obtinute de la entitatile afiliate	33		-
10. Venituri din alte investitii financiare si imprumuturi care fac parte din activele imobilizate(ct. 7611+7612),din care ;	34	-	-
- din care, venituri obtinute din actiuni detinute la entitati afiliate (ct. 7611)	35	-	-
11. Venituri din dobanzi (ct.766), din care:	36	697,898	639,164
- venituri obtinute de la entitatile afiliate	37	-	-
12. Alte venituri financiare (ct. 7616+7617+762+763+764+765+767+768)	38	6,652,877	8,262,832
VENITURI FINANCIARE - TOTAL (rd. 32+34+36+38)	39	9,349,595	11,308,110
12. Ajustarea valorii imob.fin si a invest.fin. detinute ca active circulante (rd. 41-42)	40	(2,188,088)	(5,923,037)
- Cheltuieli (ct.686)	41	-
- Venituri (ct.786)	42	2,188,088	5,923,037
13. a) Cheltuieli privind dobanzile (ct.666-7418)	43	12,764	203,202
-din care,chelt.in relatia cu entitatile afiliate	44	-	-
b) Alte cheltuieli financiare (ct. 663+664+665+667+668)	45	8,589,380	8,196,374
CHELTUIELI FINANCIARE - TOTAL (rd. 40+43+45)	46	6,414,056	2,476,540
REZULTATUL FINANCIAR: - Profit (rd. 39-46)	47	2,935,539	8,831,570
- Pierdere (rd. 46-39)	48	-
14. REZULTATUL CURENT: - Profit (rd. 08+39-29-46)	49	247,450	5,181,446
- Pierdere (rd. 29+46-08-39)	50	-
15. Venituri extraordinare (ct.771)	51	-	-
16. Cheltuieli extraordinare (ct.671)	52	-	-
17. REZULTATUL EXTRAORDINAR: - Profit (rd. 51-52)	53	-	-
- Pierdere (rd. 52-51)	54	-	-
VENITURI TOTALE (rd. 08+39+51)	55	12,185,924	13,443,937
CHELTUIELI TOTALE (rd. 29+46+52)	56	11,938,474	8,262,491
REZULTATUL BRUT: - Profit (rd. 55-56)	57	247,450	5,181,446
- Pierdere (rd. 56-55)	58	-	-
18. Impozitul pe profit (ct.691)	59	-	-
19. Alte impozite neprezentate la elementele de mai sus ( ct.698 )	60	-	-
20. REZULTATUL EXERCITIULUI FINANCIAR: - Profit (rd. 57-59-60)	61	247,450	5,181,446
- Pierdere (rd. 58+59+60) sau (rd. 59+60-57) 62		-	-

Date informative Formularul 30

I. Date privind rezultatul inregistrat	Nr. rd.	Nr. Unitati	Sume
Unitati care au inregistrat profit	01		1 5,181,446
Unitati care au inregistrat pierdere	02		0 -
II. DATE PRIVIND PLATILE RESTANTE	Nr.			Total col. 2+3 PT.ACTIVITATEA PT.ACTIVITATEA
	rd.	din care:	CURENTA	DE INVESTITII
A	B	1	2	3
Plati restante - total (rd.04+08+14 la 18+22),din care:	03	0	0	0
Furnizori restanti - total (rd.05 la 07),din care:	04	0	0	0
- peste 30 de zile	05	0	0	0
- peste 90 de zile	06	0	0	0
- peste 1 an	07	0	0	0
Obligatii restante fata de bugetul asigurarilor sociale-total (rd.09 la 13), din care:
	08	0	0	0
- contributii pentru asigurari sociale de stat datorate de
angajatori, salariati si alte persoane asimilate	09	0	0	0
- contributii pentru fondul asigurarilor sociale de sanatate	10	0	0	0
- contributia pentru pensia suplimentara	11	0	0	0
- contributii pentru bugetul asigurarilor pentru somaj	12	0	0	0
- alte datorii sociale	13	0	0	0
Obligatii restante fata de bugetele fondurilor speciale si alte
fonduri	14	0	0	0
Obligatii restante fata de alti creditori	15	0	0	0
Impozite si taxe neplatite la termenul stabilit la bugetul de stat	16	0	0	0
Impozite si taxe neplatite la termenul stabilit la bugetele locale	17	0	0	0
Credite bancare nerambursate la scadenta-total (rd.19 la 21)	18	0	0	0
- restante dupa 30 de zile	19	0	0	0
- restante dupa 90 de zile	20	0	0	0
- restante dupa 1 an	21	0	0	0
Dobanzi restante	22	0	0	0
III. Numar mediu de salariati	Nr.rd.	30.09.2011	30.09.2012
Numar mediu de salariati	23	79	57
Numar efectiv de salariati existenti la sfarsitul perioadei	24	76	63
IV. Plati de dobanzi si redevente	Nr.rd.	Sume (lei)
Venituri brute din dobanzi platite de persoanele juridice romane
catre persoanele fizice nerezidente din statele membre ale Uniunii
Europene, din care:	25
impozitul datorat la bugetul de stat	26	0
Venituri brute din dobanzi platite de persoanele juridice romane
catre persoanele juridice afiliate*)nerezidente din statele membre
ale Uniunii Europene, din care:	27
impozitul datorat la bugetul de stat	28	0
Venituri din redevente platite de persoanele juridice romane catre persoane juridice afiliate*)nerezidente din statele membre ale
Uniunii Europene, din care:	29
impozitul datorat la bugetul de stat	30	0
V. Tichete de masa	Nr.rd.	Sume (lei)
Contravaloarea tichetelor de masa acordate salariatilor	31	129,512
VI. Cheltuieli de inovare **)	Nr.rd.	30.09.2011	30.09.2012
-chelt.de inovare finalizate in cursul perioadei	32	0	0
-chelt.de inovare in curs de finalizare in cursul perioadei	33	0	0
-chelt.de inovare abandonate in cursul perioadei	34	0	0

VII. ALTE INFORMATII	Nr.rd.	30.09.2011	30.09.2012
Avansuri acordate pentru imobilizari necorporale (ct 234)	35	742,844	908,815
Avansuri acordate pentru imobilizari corporale (ct 232)	36	0	0
Imobilizari financiare,in sume brute (rd. 38+
44), din care	37	40,538,095	51,516,548
Act.det.laent.afil.,int.de part.,alte tit.imob. Si
obl. T. lung,in sume brute(rd.39 la 43),din care:	38	40,165,901	51,125,802
actiuni cotate emise de rezidenti	39	19,478,457	32,345,343
actiuni necotate emise de rezidenti	40	20,687,444	17,393,725
parti sociale emise de rezidenti	41
obligatiuni emise de rezidenti	42
actiuni emise de organismele de plasament			1,386,734
colectiv (inclusiv de S.I.F.-uri)	43
Creante imobilizate in sume brute (rd. 45+46)
din care:	44	372,194	390,746
creante imobilizate in lei (din ct. 267)	45	372,194	390,746
creante imobilizate in valuta (din ct. 267)	46
Creante com.,avansuri ac.furniz.si alte ct.
asim.,in sume brute (ct.4092+411+413+418)	47	309,232	322,421
Creante comerciale neincasate la termenul stabilit	48	-	-
Creante in legatura cu personalul si
conturi asimilate (ct. 425+4282)	49	2,052,728	2,005,255
Creante in leg.cu bug.asig.sociale si bug
statului (ct.431+437+4382+441+4424…4482) Alte creante (ct.451+453+456+4582+461+471+473)	50 51	212 3,277,689	1,086 7,867,956
Dobanzi de incasat (ct. 5187)	52
Investitii pe termen scurt, in sume brute (ct. 501+
503+505+506+507+508) (rd.54 la 59), din care:	53	42,176,876	44,995,532
actiuni cotate	54	25,980,791	34,089,290
actiuni necotate	55
parti sociale	56
obligatiuni	57	606	606
actiuni emise de organismele de plasament
colectiv (inclusiv de S.I.F.-uri)	58	16,195,479	10,674,389
actiuni emise de nerezidenti	59	-	231,247
obligatiuni emise de nerezidenti	60	-	-
Alte valori de incasat (ct.5113+5114)	61
Casa in lei si in valuta (rd.63+64), din care:	62	4,370	3,817
in lei (ct. 5311)	63	4,370	3,817
in valuta (ct. 5314)	64
Conturi curente la banci in lei si in valuta (rd. 66+67)
din care:	65	11,523,404	19,423,190
in lei (ct. 5121)	66	11,089,357	13,036,365
in valuta (ct. 5124)	67	434,047	6,386,826
Alte conturi curente la banci si acreditive (rd.68+69) din care:	68
sume in curs de decontare,acreditive si alte valori
de incasat, in lei (ct. 5112+5125+5411)	69
sume in curs de decontare si acreditive in valuta
(ct. 5125+5412)	70
Datorii (rd.70+73+76+79)
din care:	71	13,770,338	11,773,566
Imprumuturi din emisiuni de oblig. Si dob.afer.,
in sume brute (ct.161+1681),(rd.73+74),din care:	72
in lei	73
in valuta	74
Credite bancare int.pe t sc.si dob.afer. (ct.5191+
5192+5197+din ct.5198),(rd.76+77),din care:	75
in lei	76
in valuta	77
Credite bancare ext.pe t sc.si dob.afer. (ct.5193+	78
5194+5195+din ct.5198),(rd.79+80),din care:

in lei 79 in valuta 80

Credite bancare pe t lung.si dob.afer. (ct.1621+ 1622+1627+din ct.1682),(rd.82+83),din care: 81 in lei 82 in valuta 83 Credite externe pe t lung. (ct.1623+ 1624+1625+din ct.1682),(rd.85+86),din care: 84 in lei 85 in valuta 86 Credite de la trezoreria statului (ct.1626+din ct.1682) 87 Alte imprumuturi si dobanzi aferente (ct.166+167+	VII. ALTE INFORMATII	Nr.rd.	30.09.2011	30.09.2012
1685+1686+1687),(rd.89+90),din care: 88 150,016				99,676
in lei 89 150,016				99,676
in valuta 90
Datorii com.,av.primite de la cl.si alte ct.as., in 91
sume brute (ct.401+403+404+405+408+419) 92 11,273,730				7,732,140
Datorii in legatura cu personalul si conturi asimilate
(ct.421+423+424+426+427+4281) 93 89,031				76,090
Datorii in leg.cu bug.asig.soc.si bug.statului
(ct.431+437+4381+441+444+446+447+4481) 94 126,678				174,276
Alte datorii
(ct.451+453+455+456+457+4581+462+473-496) 95 2,130,883				3,691,383
- dec.privind int.de part., dec.cu act./as.priv cap.,dec.din op.in
part.(ct. 452+456+457+4581) 96 1,360,631				1,309,439
- dec.privind int.de part., dec.cu act./as.priv cap.,dec.din op.in
part.(din ct.462+din ct.472+din ct.473) 97 770,252				2,381,944
Dobanzi de platit (ct. 5186) 98
Capital subscris varsat (ct. 1012),(rd.100 la 102) din care: 99 72,367,920				84,670,467
actiuni cotate 100 72,367,920				84,670,467
actiuni necotate 101
parti sociale 102
VIII. INFORMATII PRIVIND CHELT.CU COLABORATORII Nr.rd. 30.09.2011				30.09.2012
Cheltuieli cu colaboratorii (ct. 621) 103 757,900				610,064

Administrator, Intocmit,

Buliga Mihai Covaciu Laura-Nicoleta Presedinte Contabil Sef

INDICATORI ECONOMICO-FINANCIARI

Indicator	Model de calcul	Rezultat
Lichiditatea curenta	Active curente / Datorii curente	4.73
Lichiditatea imediata	(Active curente - Stocuri) / Datorii curente	4.73
Gradul de indatorare	Capital imprumutat / Capital propriu * 100	0
Viteza de rotatie a debitelor-clienti	Sold mediu clienti / Cifra de afaceri * 270	37
Viteza de rotatie a activelor imobilizate	Cifra de afaceri / Active imobilizate	0.05
Viteza de rotatie a activelor totale	Cifra de afaceri / Total active	0.02
Rata autonomiei financiare totale	Capitaluri proprii / Total active	0.81

SSIF BROKER SA Nr.Reg Com: J12/3038/1994

Cluj-Napoca, Calea Motilor nr.119 ACTIVITATEA PREPONDERENTA: Tel: 0364-401709 Activitati de intermediere a tranzactiilor financiare Cod unic: 6738423 Cod clasa CAEN:6612

Situatia activelor, datoriilor si capitalurilor proprii la 30 Septembrie 2012

Formularul 10		lei-
Denumirea indicatorului	Nr.	SOLD LA
	rd.
		01.01.2012	30.09.2012
A	B	1	2
A. ACTIVE IMOBILIZATE
I. IMOBILIZĂRI NECORPORALE
1. cheltuieli de constituire (ct. 201 - 2801)	1	0	0
2. cheltuieli de dezvoltare (ct. 203 - 2803 - 2903)	2	0	0
3. concesiuni, brevete, licenţe, mărci comerciale, drepturi şi valori similare şi alte imobilizări necorporale (ct. 205 + 208 - 2805 - 2808 - 2905 - 2908)	3	155,944	91,105
4. fondul comercial (ct. 2071 - 2807 – 2907)	4	366,502	0
5. avansuri şi imobilizări necorporale în curs de execuţie (ct. 233 + 234 – 2933)	5	742,844	908,815
TOTAL: (rd. 01 la 05)	6	1,265,289	999,920
II. IMOBILIZĂRI CORPORALE
1. terenuri şi construcţii (ct. 211 + 212 - 2811 - 2812 - 2911 -2912)	7	5,631,654	5,511,099
2. instalaţii tehnice şi maşini (ct. 213 - 2813 - 2913)	8	289,305	280,233
3. alte instalaţii, utilaje şi mobilier (ct. 214 - 2814 - 2914)	9	109,214	87,631
4. avansuri şi imobilizări corporale în curs (ct. 231 + 232 - 2931)	10	16,325	16,325
TOTAL: (rd. 07 la 10)	11	6,046,499	5,895,288
III. IMOBILIZĂRI FINANCIARE
1.actiuni detinute la entitatile afiliate (ct.261-2961)	12	18,374,546	17,614,737
2.imprumuturi acordate entitatilor afiliate(ct.2671+2672-2965)	13		0
3. interese de participare (ct. 263 - 2963)	14	1,367,353	5,447,486
4.imprumuturi acordate entitatilor de care compania este legata prin interese de participare (ct.2675+2676- 2967)	15		6,070
5. titluri şi alte instrumente financiare deţinute ca imobilizări (ct. 262 + 264 + 265+ 266 – 2696 - 2962 – 2964)	16	19,351,167	13,586,462
6. alte creanţe (ct. 2673 + 2674 + 2678 + 2679 - 2966- 2969)	17	374,371	384,676
TOTAL: (rd. 12 la 17)	18	39,467,437	37,039,432
ACTIVE IMOBILIZATE - TOTAL (rd. 06 + 11 + 18)	19	46,779,225	43,934,640
B. ACTIVE CIRCULANTE
I. STOCURI
1. materiale consumabile (ct. 302 + 303 +/- 308 +351 - 392 - 395)	20		0
2. servicii în curs de execuţie (ct. 332 - 394)	21		0
3. avansuri pentru cumpărări de stocuri (ct. 4091)	22		0
TOTAL: (rd. 20 la 22)	23	0	0
II. CREANŢE (Sumele care urmează să fie încasate după o perioadă mai mare de un an trebuie prezentate separat pentru fiecare element.)
1. Creante comerciale (ct. 2675 + 2676+2678+2679 – 2966 – 2969* + 4092 + 411 + 413 + 418 – 491)	24	269,447	322,421
2. sume de încasat de la entităţile afiliate (ct. 4511 + 4518 - 4951)	25		0
3. sume de încasat din interese de participare (ct. 4521 + 4528 - 4952)	26		0
4. alte creanţe (ct. 425 + 4282 + 431 + 437 + 4382 + 441 + 4424 + 4428 + 444 + 445 + 446 + 447 + 4482 + 4582 + 461 + 473 - 496 + 5187)	27	6,955,873	5,220,264
5. creanţe privind capitalul subscris şi nevărsat (ct. 456 - 4953)	28
TOTAL: (rd. 24 la 28)	29	7,225,320	5,542,685
III. INVESTIŢII PE TERMEN SCURT
1. acţiuni deţinute la entităţile afiliate (ct. 501 - 591)	30
2. alte investiţii pe termen scurt (ct. 5031 + 5032 + 505 + 5061 + 5062 + 5071 + 5072 + 5081 + 5082 +	31	28,633,627	30,460,138
5088 + 5089 - 593 - 595 - 596 - 597- 598+ 5113 + 5114)
TOTAL: (rd. 30 la 31)	32	28,633,627	30,460,138
IV. CASA ŞI CONTURI LA BĂNCI (ct. 5112 + 5121 + 5122 + 5123 + 5124 + 5125 + 5311 + 5314 + 5321 + 5322 + 5323 + 5328 + 5411 + 5412 + 542)	33	10,424,834	19,431,248
ACTIVE CIRCULANTE - TOTAL (rd. 23 + 29 + 32 + 33)	34	46,283,781	55,434,071

C. CHELTUIELI ÎN AVANS (ct. 471)	35	47,852	67,993
D. DATORII CE TREBUIE PLĂTITE ÎNTR-O PERIOADĂ DE UN AN
1. împrumuturi din emisiuni de obligaţiuni (ct. 1614 + 1615 + 1617 + 1618 + 1681 - 169)	36		0
2. sume datorate instituţiilor de credit (ct. 1621 + 1622 + 1624 + 1625 + 1627 + 1682 +5191 + 5192 +	37		0
5198) 3. avansuri încasate în contul clienţilor (ct. 419)	38	8,229,989	7,523,534
4. datorii comerciale (ct. 401 + 404 + 408)	39	145,375	208,606
5. efecte de comerţ de plătit (ct. 403 + 405)	40		0
6. sume datorate entităţilor afiliate (ct. 1661 + 1685 + 2691 + 4511 + 4518)	41		0
7. sume datorate privind interesele de participare (ct. 1662 + 1686 + 2692 + 2693 + 4521 + 4528)	42		0
8. alte datorii, inclusiv datorii fiscale şi alte datorii pentru asigurările sociale (ct. 1623 + 1626 +	43	2,066,218	3,993,629
167 + 1687 + 2698 + 421 + 423 + 424 + 426 + 427 + 4281 + 431 + 437 + 4381 + 441 + 4423 + 4428 + 444 + 446 + 447 + 4481 + 4551 + 4558 + 456 + 457 + 4581 + 462 + 473 + 509 + 5186 + 5193 + 5194 + 5195 + 5196 + 5197)
TOTAL: (rd. 36 la 43)	44	10,441,582	11,725,769
E. ACTIVE CIRCULANTE NETE, RESPECTIV DATORII CURENTE NETE (rd. 34 + 35 - 44 - 60.2)	45	35,786,588	43,772,470
F. TOTAL ACTIVE MINUS DATORII CURENTE (rd. 19 + 45)	46	82,565,813	87,707,110
G. DATORII CE TREBUIE PLĂTITE ÎNTR-O PERIOADĂ MAI MARE DE UN AN
1. împrumuturi din emisiuni de obligaţiuni (ct. 1614 + 1615 + 1617 + 1618 + 1681 - 169)	47
2. sume datorate instituţiilor de credit (ct. 1621 + 1622 + 1624 + 1625 + 1627 + 1682 + 5191 + 5192 + 5198)	48
3. avansuri încasate în contul clienţilor (ct. 419)	49
4. datorii comerciale (ct. 401 + 404 + 408)	50
5. efecte de comerţ de plătit (ct. 403 + 405)	51
6. sume datorate entităţilor afiliate (ct. 1661 + 1685 + 2691 + 4511 + 4518)	52
7. sume datorate privind interesele de participare (ct. 1662 + 1686 + 2692 + 2693 + 4521 + 4528)	53
8. alte datorii, inclusiv datorii fiscale şi datorii pentru asigurările sociale (ct. 1623 + 1626 + 167 + 1687 + 2698 + 421 + 423 + 424 + 426 + 427 + 4281 + 431 + 437 + 4381 + 441 + 4423 + 4428 + 444 + 446 + 447 + 4481 +4551 + 4558 + 456 + 457 + 4581 + 462 + 473 + 509 + 5186 + 5193 + 5194 + 5195 + 5196	54	83,635	42,936
+5197)
TOTAL: (rd. 47 la 54)	55	83,635	42,936
H. PROVIZIOANE
1. provizioane pentru pensii şi alte obligaţii similare (ct.1515)	56
2. provizioane pentru impozite (ct. 1516)	57
3. alte provizioane (ct.1511+1512+1513+1514+1518)	58	7,500,000	7,500,000
TOTAL PROVIZIOANE: (rd. 56 +57 + 58)	59	7,500,000	7,500,000
I. VENITURI ÎN AVANS(rd.60.1+60.2 + 60.3) din care:	60	103,463	3,824
1. subvenţii pentru investiţii (ct. 475)	60.1
2. venituri înregistrate în avans (ct. 472)	60.2	103,463	3,824
3. fond comercial negativ (ct.2075)	60.3
J. CAPITAL ŞI REZERVE
I. CAPITAL (rd. 62 la 63) din care:	61	84,670,467	84,670,467
- capital subscris nevărsat (ct. 1011)	62		0
- capital subscris vărsat (ct. 1012)	63	84,670,467	84,670,467
II. PRIME DE CAPITAL (ct. 104)	64	5,354	5,355
III. REZERVE DIN REEVALUARE (ct. 105)
Sold C	65	1,137,169	1,137,170
Sold D	66
IV. REZERVE (rd. 68 +69+70+71+72+73)	67	5,025,716	5,025,716
1. rezerve legale (ct. 1061)	68	4,587,875	4,587,875
2. rezerve statutare sau contractuale (ct. 1063)	69
3. rezerve constituite din valoarea imobilizărilor financiare dobândite cu titlu gratuit (ct. 1065)	70
4. rezerve de reevaluarea la valoarea justă (ct.1066) **	71
5. rezerve reprezentând surplus realizat din rezerve de reevaluare (ct.1067)	72	437,841	437,841
6. alte rezerve (ct.1068)	73
Acţiuni proprii (ct.109)	74	145,201	144,000
Castiguri legate de instrumentele de capitaluri proprii (ct.141)	75
Pierderi legate de instrumentele de capitaluri proprii (ct.149)	76		649
V. REZULTATUL REPORTAT (ct. 117)
Sold C	77
Sold D	78	111,715	15,711,330
VI. REZULTATUL EXERCIŢIULUI FINANCIAR (ct. 121)
Sold C	79		5,181,446
Sold D	80	15,599,615	0
Repartizarea profitului (ct. 129)	81
TOTAL CAPITALURI PROPRII (rd. 61+64+65-66+67-74+75-76+77-78+79-80-81)	82	74,982,177	80,164,174

ADMINISTRATOR, ÎNTOCMIT,

Numele şi prenumele: Buliga Mihai	Numele şi prenumele: Covaciu Laura Nicoleta
Semnatura:	Calitatea: Contabil şef
Ştampila	Semnatura:

Numele şi prenumele: Buliga Mihai Numele şi prenumele: Covaciu Laura Nicoleta

Nr.Reg Com: J12/3038/1994

Cluj-Napoca, Calea Motilor nr.119 ACTIVITATEA PREPONDERENTA: Tel: 0364-401709 Activitati de intermediere a tranzactiilor financiare Cod unic: 6738423 Cod clasa CAEN:6612

Contul de profit si pierdere la data de 30.09.2012

Formularul 20
	Nr.	Realizări aferente perioadei de raportare
Denumirea indicatorului	rd.	30.09.2011	30.09.2012
A	B	1	2
1. Cifra de afaceri netă (rd. 02 la 03)	1	2,512,163	2,086,784
a) Venituri din activitatea curentă (ct. 704 + 705 + 706 + 708)	2	2,512,163	2,086,784
b) Venituri din subvenţii de exploatare aferente cifrei de afaceri nete (ct. 7411)	3
2. Variaţia stocurilor (ct. 711)
sold C	4
sold D	5
3. Veniturile producţiei imobilizate (ct. 721 + 722)	6
4. Alte venituri din exploatare (ct.7417 + 758 +7815)	7	324,166	49,043
VENITURI DIN EXPLOATARE - TOTAL (rd. 01 + 04 - 05 + 06 + 07)	8	2,836,329	2,135,827
5. Cheltuieli cu materialele şi alte cheltuieli externe (rd. 10 la 12)	9	282,157	211,379
a) Cheltuieli cu materialele consumabile (ct. 602 - 7412)	10	131,979	100,438
b) Alte cheltuieli materiale (ct. 603 + 604)	11	53,341	30,425
c) Alte cheltuieli externe (cu energia şi apa) (ct. 605 - 7413)	12	96,837	80,516
6. Cheltuieli cu personalul (rd. 14 + 15)	13	2,619,048	2,530,846
a) Salarii (ct. 641 + 642 + 644 - 7414)	14	2,013,500	1,863,768
b) Cheltuieli cu asigurările şi protecţia socială (ct. 645 - 7415)	15	605,548	667,078
7. a) Ajustări de valoare privind imobilizările corporale şi necorporale (rd. 17 - 18)	16	823,714	723,664
a.1) Cheltuieli (ct. 6811 + 6813)	17	823,714	723,664
a.2) Venituri (ct. 7813 + 7815)	18
b) Ajustări de valoare privind activele circulante (rd. 20 - 21)	19	0	0
b.1) Cheltuieli (ct. 654 + 6814)	20
b.2) Venituri (ct. 754 + 7814)	21
8. Alte cheltuieli de exploatare (rd. 23 la 25) la	22 22	3,976,027 3,976,027	4,187,569
a) Cheltuieli privind prestaţiile externe (ct. 611 + 612 + 613 + 614 + 621 + 622 + 623 + 624 + 625 +	23	2,381,874	2,215,171
626 + 627 + 628 - 7416)
b) Cheltuieli cu alte impozite, taxe şi vărsăminte asimilate (ct. 635)	24	100,593	103,390
c) Cheltuieli cu despăgubiri, donaţii şi activele cedate (ct. 658)	25	1,493,560	1,869,007
d) Ajustări privind provizioanele (rd. 27 - 28)	26	-2,176,528	-1,867,507
d.1) Cheltuieli (ct. 6812)	27
d.2) Venituri (ct. 7812)	28	2,176,528	1,867,507
CHELTUIELI DE EXPLOATARE - TOTAL (rd. 09 + 13 + 16 + 19 + 22 + 26)	29	5,524,418	5,785,951
REZULTATUL DIN EXPLOATARE
- Profit (rd. 08 - 29)	30
- Pierdere (rd. 29 - 08)	31	2,688,089	3,650,124
VENITURI FINANCIARE
9. Venituri din interese de participare (ct. 7613)	32	1,998,820	2,406,114
- din care, venituri obţinute de la entităţile afiliate	33
10. Venituri din alte investiţii financiare şi împrumuturi ce fac parte din activele imobilizate (ct. 7611 + 7612)	34
- din care, venituri obţinute din acţiuni deţinute la entităţi afiliate (ct. 7611)	35
11. Venituri din dobânzi (ct. 766)	36	697,898	639,164
- din care venituri obţinute de la entităţi afiliate	37
12. Alte venituri financiare (ct. 7616 + 7617 + 762 + 763 + 764 + 765 + 767 + 768)	38	6,652,877	8,262,832
VENITURI FINANCIARE – TOTAL (rd. 32 + 34 + 36 + 38)	39	9,349,595	11,308,110
13. Ajustări de valoare privind imobilizările financiare şi investiţiile financiare deţinute ca active	40	-2,188,088	-5,923,037
circulante (rd. 41 - 42)
Cheltuieli (ct. 686)	41
Venituri (ct. 786)	42	2,188,088	5,923,037
14. a) Cheltuieli privind dobânzile (ct. 666 - 7418)	43	12,764	203,202
- din care, cheltuieli în relaţia cu entităţile afiliate	44
b) Alte cheltuieli financiare (ct. 663 + 664 + 665 + 667 + 668)	45	8,589,380	8,196,374
CHELTUIELI FINANCIARE - TOTAL (rd. 40 + 43 + 45)	46	6,414,056	2,476,540
REZULTATUL FINANCIAR:
- Profit (rd. 39 - 46)	47	2,935,539	8,831,570

- Pierdere (rd. 46 - 39)	48
15. REZULTATUL CURENT
- Profit (rd. 08 + 39 - 29 - 46)	49	247,450	5,181,446
- Pierdere (rd. 29 + 46 - 08 - 39)	50	0	0
16. Venituri extraordinare (ct. 771)	51
17. Cheltuieli extraordinare (ct. 671)	52
18. REZULTATUL EXTRAORDINAR
- Profit (rd. 51 - 52)	53	0	0
- Pierdere (rd. 52 - 51)	54	0	0
VENITURI TOTALE (rd. 08 + 39 + 51)	55	12,185,924	13,443,937
CHELTUIELI TOTALE (rd. 29 + 46 + 52)	56	11,938,474	8,262,491
REZULTATUL BRUT
- Profit (rd. 55 - 56)	57	247,450	5,181,446
- Pierdere (rd. 56 - 55)	58
19. IMPOZITUL PE PROFIT (ct.691)	59
20. Alte cheltuieli cu impozite care nu apar în elementele de mai sus (ct. 698)	60
21. REZULTATUL EXERCIŢIULUI FINANCIAR:
- Profit (rd. 57 - 59 -60)	61	247,450	5,181,446
- Pierdere (rd. 58 + 59 + 60) sau (rd. 59 + 60 - 57)	62

ADMINISTRATOR, ÎNTOCMIT,

Semnatura: Calitatea: Contabil şef Ştampila Semnatura:

Numele şi prenumele: Buliga Mihai Numele şi prenumele: Covaciu Laura Nicoleta

SSIF BROKER SA Nr.Reg Com: J12/3038/1994

Cluj-Napoca, Calea Motilor nr.119 ACTIVITATEA PREPONDERENTA: Tel: 0364-401709 Activitati de intermediere a tranzactiilor financiare Cod unic: 6738423 Cod clasa CAEN:6612

DATE INFORMATIVE

la data de 30 Septembrie 2012

			- lei -
I. Date privind rezultatul înregistrat	Nr. rd.	Nr. unităţi	Sume
A	B	1	2
Unităţi care au înregistrat profit	01	1	5,181,446
Unităţi care au înregistrat pierdere	02	0	0

		Din care:
	Nr.	Total col.	Pentru		Pentru
II. Date privind plăţile restante	rd.	2+3	activitatea		activitatea
			curentă		de investiţii
A	B	1	2		3
Plăţi restante - total (rd. 04+08+14 la 18+22), din care:	03
Furnizori restanţi - total (rd. 05 la 07), din care:	04			0	0
- peste 30 de zile	05			0	0
- peste 90 de zile	06			0	0
- peste 1 an	07			0	0
Obligaţii restante faţă de bugetul asigurărilor sociale - total (rd. 09 la 13), din care:	08			0	0
- contribuţii Pentru asigurări sociale de stat datorate de angajatori, salariaţi şi alte persoane asimilate	09			0	0
- contribuţii Pentru fondul asigurărilor sociale de sanatate	10			0	0
- contribuţia pentru pensia suplimentară	11			0	0
- contribuţii Pentru bugetul asigurărilor Pentru somaj	12			0	0
- alte datorii sociale	13			0	0
Obligaţii restante faţă de bugetele fondurilor speciale şi alte fonduri	14			0	0
Obligaţii restante faţă de alţi creditori	15			0	0
Impozite şi taxe neplătite la termenul stabilit la bugetul de stat	16			0	0
Impozite şi taxe neplătite la termenul stabilit la bugetele locale	17			0	0
Credite bancare nerambursate la scadenţă - total (rd. 19 la 21), din care:	18			0	0
- restante după 30 de zile	19			0	0
- restante după 90 de zile	20			0	0
- restante după 1 an	21			0	0
Dobânzi restante	22			0	0
III. Număr mediu de salariaţi	Nr. rd.		30.09.2011		30.09.2012
A	B		1		2
Număr mediu de salariaţi	23		79		57
Număr efectiv de salariaţi existenţi la sfârşitul perioadei, respectiv la data de 30 septembrie	24		76		63
IV. Plăţi de dobânzi, dividende şi redevenţe	Nr. rd.			Sume
A	B			1
Venituri brute din dobânzi plătite de persoanele juridice române către persoanele fizice nerezidente, din care:	25			0
- impozitul datorat la bugetul de stat	26			0
Venituri brute din dobânzi plătite de persoanele juridice române către persoanele fizice nerezidente din statele membre ale Uniunii Europene, din care:	27			0
- impozitul datorat la bugetul de stat	28			0
Venituri brute din dobânzi plătite de persoanele juridice române către persoane juridice afiliate*) nerezidente, din care:	29			0
- impozitul datorat la bugetul de stat	30			0
Venituri brute din dobânzi plătite de persoanele juridice române către persoane juridice afiliate*) nerezidente din statele membre ale Uniunii Europene, din care:	31			0
- impozitul datorat la bugetul de stat	32			0
Venituri brute din dividende plătite de persoanele juridice române către persoane nerezidente, din care:	33			0

- impozitul datorat la bugetul de stat	34	0
Venituri brute din dividende plătite de persoanele juridice române către persoane juridice afiliate*)	35	0
nerezidente, din care:
- impozitul datorat la bugetul de stat	36	0
Venituri din redevenţe plătite de persoanele juridice române către persoane juridice afiliate*)	37	0
nerezidente din statele membre ale Uniunii Europene, din care:
- impozitul datorat la bugetul de stat	38	0
Redevenţe plătite în cursul exerciţiului financiar pentru bunurile din domeniul public,primite în	39	0
concesiune, din care:
- redevenţe pentru bunurile din domeniu public plătite de bugetul de stat	40	0
Redevenţă minieră plătită	41	0
Subvenţii încasate în cursul exerciţiului financiar, din care:	42	0
- subvenţii încasate în cursul exerciţiului financiar aferente activelor	43	0
- subvenţii aferente veniturilor	44	0
Creanţe restante, care nu au fost încasate la termenele prevăzute în contractele comerciale şi/sau	45	0
în actele normative în vigoare, din care:
- creanţe restante de la entităţi din sectorul majoritar sau integral de stat	46	0
- creanţe restante de la entităţi din sectorul privat	47	0
V. Tichete de masă	Nr. rd.	Sume
A	B	1
Contravaloarea tichetelor de masă acordate salariaţilor	48		129,512
VI. Cheltuieli efectuate pentru activitatea de cercetare-dezvoltare **)	Nr. rd.	30.09.2011	30.09.2012
A	B	1	2
Cheltuieli de cercetare-dezvoltare, din care:	49	0	0
- din fonduri publice	50	0	0
- din fonduri private	51	0	0
VII. Cheltuieli de inovare ***)	Nr. rd.	30.09.2011	30.09.2012
A	B	1	2
Cheltuieli de inovare - total (rd. 53 la 55), din care:	52	0	0
- cheltuieli de inovare finalizate în cursul perioadei	53	0	0
- cheltuieli de inovare în curs de finalizare în cursul perioadei	54	0	0
- cheltuieli de inovare abandonate în cursul perioadei	55	0	0
VIII. Alte informaţii	Nr. rd.	30.09.2011	30.09.2012
A	B	1	2
	56	742,844	908,815
Avansuri acordate pentru imobilizări necorporale(ct.234)
Avansuri acordate pentru imobilizări corporale(ct.232)	57	0	0
Imobilizări financiare, în sume brute (rd. 59+ 68), din care:	58	40,538,095	51,516,548
Acţiuni deţinute la entităţile afiliate, interese de participare, alte titluri imobilizate şi obligaţiuni, în sume	59	40,165,901	51,125,802
brute (rd. 60 la 67 ), din care:	60	19,478,457	32,345,343
- acţiuni cotate emise de rezidenţi
- acţiuni necotate emise de rezidenţi	61	20,687,444	17,393,725
- părţi sociale emise de rezidenţi	62	0	0
- obligaţiuni emise de rezidenţi	63	0	0
- acţiuni emise de organismele de plasament colectiv rezidente	64	0	0
-unităţi de fond emise de organismele de plasament colectiv rezidente	65	0	1,386,734
- acţiuni şi părţi sociale emise de nerezidenţi	66	0	0
- obligaţiuni emise de nerezidenţi	67	0	0
Creanţe imobilizate, în sume brute (rd. 69 + 70), din care:	68	372,194	390,746
- creanţe imobilizate în lei şi exprimate în lei, a căror decontare se face în funcţie de cursul unei	69	372,194	390,746
valute (din ct. 267)
- creanţe imobilizate în valută (din ct. 267)	70	0	0
Creanţe comerciale, avansuri acordate furnizorilor şi alte conturi asimilate, în sume brute (ct. 4092 + 411	71	309,232	322,421
+ 413 + 418), din care:
- creanţe comerciale externe, avansuri acordate furnizorilor externi şi alte conturi asimilate, în	72	0	0
sume brute (din ct. 4092 + din ct. 411 + din ct. 413 + din ct. 418)
Creanţe comerciale neîncasate în termenul stabilit (din ct.4092+din ct.411+ din ct.413)	73	0	0
Creanţe în legătură cu personalul şi conturi asimilate (ct. 425 + 4282)	74	2,052,728	2,005,255
Creanţe în legătură cu bugetul asigurărilor sociale şi bugetul statului (ct. 431 + 437 + 4382 + 441 + 4424 +	75	2,121	1,086
4428 + 444 + 445 + 446 + 447 + 4482), (rd. 76 la 80), din care:
- creanţe în legătură cu bugetul asigurărilor sociale (ct. 431 + 437 + 4382)	76	0	0
- creanţe fiscale în legătură cu bugetul statului (ct. 441 + 4424 + 4428 + 444 + 446)	77	0	0
- subvenţii de încasat (ct. 445)	78	0	0
- fonduri speciale - taxe şi vărsăminte asimilate (ct. 447)	79	0	0
- alte creanţe în legătură cu bugetul statului (ct. 4482)	80	2,121	1,086
Creanţele entităţii în relaţiile cu entităţile afiliate (ct. 451)	81	0	0
Creanţe în legătură cu bugetul asigurărilor sociale şi bugetul statului neîncasate la termenul stabilit (din	82	0	0
ct.431+ din ct.437+din ct.4382+din ct.441+din ct.4424+din ct.4428+din ct.444+din ct.445+din ct.446+din ct.447+din ct.4482)

Alte creanţe (ct. 453 + 456 + 4582 + 461 + 471 + 473), (rd. 84+85 ), din care:	83	3,277,689	7,867,956
- decontări privind interesele de participare, decontări cu acţionarii/asociaţii privind capitalul,	84
decontări din operaţii în participaţie (ct. 453 + 456 + 4582) - alte creanţe în legătură cu persoanele fizice şi persoanele juridice, altele decât creanţele în	85	3,277,689	7,867,956
legătură cu instituţiile publice (instituţiile statului), (din ct. 461 + din ct. 471 + din ct. 473)
Dobânzi de încasat (ct. 5187), din care:	86	0	0
- de la nerezidenţi	87	0	0
Investiţii pe termen scurt, în sume brute (ct. 501 + 503+505 + 506 + 507+din ct. 508), (rd. 89 la 97), din care:	88	42,176,876	44,995,532
- acţiuni cotate emise de rezidenţi	89	25,980,791	34,089,290
- acţiuni necotate emise de rezidenţi	90	0	0
- părţi sociale emise de rezidenţi	91	0	0
- obligaţiuni emise de rezidenţi	92	606	606
- acţiuni emise de organismele de plasament colectiv rezidente	93	16,195,479	10,674,389
- unităţi de fond emise de organismele de plasament colectiv rezidente	94	0	0
- acţiuni emise de nerezidenţi	95	0	231,247
- obligaţiuni emise de nerezidenţi	96	0	0
- depozite bancare pe termen scurt	97	0	0
Alte valori de încasat (ct. 5113 + 5114)	98	0	0
Casa în lei şi în valută (rd. 100 + 101), din care:	99	4,370	3,817
- în lei (ct. 5311)	100	4,370	3,817
- în valută (ct. 5314)	101	0	0
Conturi curente la bănci în lei şi în valută (rd. 103 + 105), din care:	102	11,523,404	19,423,190
- în lei (ct. 5121)	103	11,089,357	13,036,365
conturi curente în lei deschise la bănci nerezidente	104	0	0
- în valută (ct. 5124), din care	105	434,047	6,386,826
-conturi curente în valută deschise la bănci nerezidente	106	0	0
Alte conturi curente la bănci şi acreditive (rd. 108 + 109), din care:	107	0	0
- sume în curs de decontare, acreditive şi alte valori de încasat, în lei (ct. 5112 + 5125 + 5411)	108	0	0
- sume în curs de decontare şi acreditive în valută (din ct. 5125 + 5412)	109	0	0
Datorii(rd.111+114+117+120+123+126+129+132+135+138+141+142+145+146+148+149+154+155+156 +161), din care:	110	13,770,338	11,773,508
Împrumuturi din emisiuni de obligaţiuni, în sume brute (ct. 161), (rd. 112 + 113), din care:	111	0	0
- în lei	112	0	0
- în valută	113	0	0
Dobânzi aferente împrumuturilor din emisiuni de obligaţiuni, în sume brute (ct. 1681), (rd. 115+ 116), din	114	0	0
care:
- în lei	115	0	0
- în valută	116	0	0
Credite bancare interne pe termen scurt (ct. 5191 + 5192 + 5197), (rd. 118 + 119), din care: - în lei	117 118	0 0	0 0
- în valută	119	0	0
Dobânzile aferente creditelor bancare interne pe termen scurt (din ct. 5198), (rd.121+122), din care:	120	0	0
- în lei	121	0	0
- în valută	122	0	0
Credite bancare externe pe termen scurt (ct. 5193 + 5194 + 5195), (rd. 124+125), din care:	123	0	0
- în lei	124	0	0
- în valută	125	0	0
Dobânzi aferente creditelor bancare externe pe termen scurt (din ct. 5198), (rd. 127+128), din care:	126	0	0
- în lei	127	0	0
- în valută	128	0	0
Credite bancare pe termen lung (ct. 1621 + 1622 + 1627), (rd. 130 + 131), din care:	129	0	0
- în lei	130	0	0
- în valută	131	0	0
Dobânzi aferente creditelor bancare pe termen lung (din ct. 1682), (rd. 133 + 134), din care:	132	0	0
- în lei	133	0	0
- în valută	134	0	0
Credite bancare externe pe termen lung (ct. 1623 + 1624 + 1625), (rd. 136 + 137), din care:	135	0	0
- în lei	136	0	0
- în valută	137	0	0
Dobânzi aferente creditelor bancare externe pe termen lung (din ct. 1682), (rd. 139+140), din care:	138	0	0
- în lei	139	0	0
- în valută	140	0	0
Credite de la trezoreria statului (ct. 1626 + din ct. 1682)	141	0	0
Alte împrumuturi şi dobânzile aferente (ct. 166 + 167 + 1685 + 1686 + 1687), (rd. 143+144), din care:	142	150,016	99,676
- în lei şi exprimate în lei, a căror decontare se face în funcţie de cursul unei valute	143	150,016	99,676
- în valută	144	0	0
Valoarea concesiunilor primite( din ct.167)	145	0	0
Datorii comerciale, avansuri primite de la clienţi şi alte conturi asimilate, în sume brute (ct. 401 + 403 +	146	11,273,730	7,732,140
404 + 405 + 408 + 419), din care:

- datorii comerciale externe, avansuri primite de la clienţi externi şi alte conturi asimilate, în sume brute (din ct. 401 + din ct. 403 + din ct. 404 + din ct. 405 + din ct. 408 + din ct. 419)	147	0	0
Datorii în legătură cu personalul şi conturi asimilate (ct. 421 + 423 + 424 + 426 + 427 + 4281)	148	89,031	76,090
Datorii în legătură cu bugetul asigurărilor sociale şi bugetul statului (ct. 431 + 437 + 4381 + 441 + 4423 + 4428 + 444 + 446 + 447 + 4481), (rd. 150 la 153), din care:	149	126,678	174,276
- datorii în legătură cu bugetul asigurărilor sociale (ct. 431 + 437 + 4381)	150	67,716	97,778
- datorii fiscale în legătură cu bugetul statului (ct. 441 + 4423 + 4428 +444 + 446)	151	31,207	47,674
- fonduri speciale - taxe şi vărsăminte asimilate (ct. 447)	152	27,755	28,824
- alte datorii în legătură cu bugetul statului (ct.4481)	153	0	0
Datoriile entităţii în relaţiile cu entităţile afiliate (ct. 451)	154	0	0
Sume datorate acţionarilor/asociaţilor (ct. 455)	155	0	0
Alte datorii (ct. 452 + 456 + 457 + 4581 + 462 + 472 + 473 + 269 + 509), (rd. 157 la 160), din care:	156	2,130,883	3,691,325
- decontări privind interesele de participare, decontări cu acţionarii/asociaţii privind capitalul, decontări din operaţii în participaţie (ct. 452 + 456 + 457 + 4581)	157	1,360,631	1,309,439
- alte datorii în legătură cu persoanele fizice şi persoanele juridice, altele decât datoriile în legătură cu instituţiile publice (instituţiile statului)1) (din ct. 462 + din ct. 472 + din ct. 473)	158	770,252	2,381,886
- subvenţii nereluate la venituri (din ct. 472)	159	0	0
- vărsăminte de efectuat pentru imobilizări financiare şi investiţii pe termen scurt (ct. 269 + 509)	160	0	0
Dobânzi de plătit (ct. 5186)	161	0	0
Capital subscris vărsat (ct. 1012), (rd. 146 la 149), din care:	162	72,367,920	84,670,467
- acţiuni cotate	163	72,367,920	84,670,467
- acţiuni necotate	164		0
- părţi sociale	165	0	0
- capital subscris vărsat de nerezidenţi (din ct. 1012)	166	0	0
Brevete şi licenţe (din ct. 205)	167	0	0
IX. Informaţii privind cheltuielile cu colaboratorii	Nr. rd.	30.09.2011	30.09.2012
A	B	1	2
Cheltuieli cu colaboratorii (ct. 621)	168	757,900	610,064

*) Pentru statutul de "persoane juridice afiliate" se vor avea în vedere prevederile art. 7 alin. (1) pct. 21 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificările şi completările ulterioare. **) Se va completa cu cheltuielile efectuate pentru activitatea de cercetare-dezvoltare, respectiv cercetarea fundamentală, cercetarea aplicativă, dezvoltarea tehnologică şi inovarea, stabilite potrivit prevederilor Ordonanţei Guvernului nr. 57/2002privind cercetarea ştiinţifică şi dezvoltarea tehnologică, cu modificările ulterioare.

***) Cheltuielile de inovare se determină potrivit Regulamentului (CE) nr. 1450/2004 al Comisiei din 13 august 2004 de punere în aplicare a Deciziei nr. 1608/2003/CE a Parlamentului European şi a Consiliului privind producţia şi dezvoltarea statisticilor comunitare privind inovarea, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L nr. 267 din 14 august 2004.

') In categoria "Alte datorii în legătură cu persoanele fizice şi persoanele juridice, altele decât datoriile în legătură cu instituţiile publice (instituţiile statului)" nu se vor înscrie subvenţiile aferente veniturilor existente în soldul contului 472.

ADMINISTRATOR, ÎNTOCMIT, Semnatura: Calitatea: Contabil şef Ştampila Semnatura:

Numele şi prenumele: Buliga Mihai Numele şi prenumele: Covaciu Laura Nicoleta