SSIF BRK Financial Group SA

Quarterly Report • May 16, 2011

Judetul: 12-CLUJ Persoana jurica: SSIF BROKER SA Adresa: localitatea CLUJ-NAPOCA, str. MOTILOR, nr. 119, tel. Numar din registrul comertului: J12/3038/1994 Forma de proprietate: 34 -- Societati comerciale pe actiuni Activitatea preponderenta (cod si denumire clasa CAEN): 6612--Activitati de intermediere a tranzactiilor financiare Cod unic de inregistrare: 6738423

SITUATIA ACTIVELOR, DATORIILOR SI CAPITALURILOR PROPRII la data de 31.03.2011

Formularul 10			- lei -
Denumirea indicatorului	Nr.	SOLD LA
	rd.	01.01.2011	31.03.2011
Α	B	4
A. ACTIVE IMOBILIZATE I. IMOBILIZARI NECORPORALE
1. cheltuieli de constituire (ct. 201 - 2801)	1	$\overline{\phantom{a}}$	$\Rightarrow$
2. cheltuieli de dezvoltare (ct. 203 - 2803 - 2903)	$\overline{2}$
3. conces, brev, licente (ct. 205 + 208 - 2805 - 2808 - 2905 - 2908)	3	310,400	394,264
4. fondul comercial ( ct. 2071 - 2807 - 2907)	4	916,253	778,816
5. avansuri si imob. Necorp. In curs de exec. (ct. 233 + 234 - 2933)	5
TOTAL: (rd. 01 la 05)	6	1,226,653	1,173,080
II. IMOBILIZARI CORPORALE
1. terenuri si constructii (ct. 211 + 212 - 2811 - 2812 - 2911 - 2912)	7	6,809,726	6,584,757
2. instalatii tehnice si masini (ct. 213 - 2813 - 2913)	8	358,288	364,458
3. alte instalatii, utilaje si mobilier (ct. 214 - 2814 - 2914)	9	147,908	140,880
4. avansuri si imob. corp. In curs de exec. (ct. 231 + 232 - 2931)	10	117,820	117,820
TOTAL: (rd. 07 la 10)	11	7,433,742	7,207,915
III. IMOBILIZARI FINANCIARE
1. actiuni detinute la entitatile afiliate (ct. 261 - 2961)	12
2. imprumuturi acordate entitatilor afiliate (ct. 2671 + 2672 - 2965)	13	$\sim$	÷.
3. interese de participatie (ct. 263 - 2963)	14	÷.	۰
4. imprum. acordate entitatilor de care comp.e legata prin interese de part.
$(ct. 2675 + 2676 - 2967)$	15
5. titluri si alte instrum financiare detinute ca imobilizari (ct. 262 + 264 + 265
$+266 - 2696 - 2962 - 2964$	16	48,178,851	44,830,356
6. alte creante (ct. 2673 + 2674 + 2678 + 2679 - 2966 - 2969)	17	393,924	382,585
TOTAL: (rd. 12 la 17)	18	48,572,775	45,212,941
ACTIVE IMOBILIZATE - TOTAL (rd. 06 + 11 + 18)	19	57,233,170	53,593,936
B. ACTIVE CIRCULANTE
I. STOCURI 1. materiale consumabile (ct.302+303+/-308+351-392-395)	20	×	۰
2. lucrari si servicii In curs de exec. (ct. 332 - 394)	21
3. avansuri pentru cumparari de stocuri (ct. 4091)	$\overline{22}$	$\overline{\phantom{a}}$	×
TOTAL: (rd. 20 la 22)	23	$\rightarrow$
II. CREANTE 1.creante comerciale (ct.2675+ 2676 - 2678+2679-2966*-	24
2969*+4092+411+413+418-491)		54,854	374,541
2.sume de incasat de la entitatile afiliate (ct. 4511 + 4518 - 4951)	25	$\sim$
3.sume de incasat din interese de participare (ct. 4521 + 4528 - 4952)	26	÷.	۰
4.alte creante (ct.
425+4282+431+437+4382+441+4424+4428+444+445+446+447+4482+45	27
82+461+473-496+5187)		5,108,500	18,397,829
5.creante privind capitalul subscris si nevarsat (ct. 456 - 4953)	28
TOTAL: (rd. 24 la 28)	29	5,163,354	18,772,370
III. INVESTITII FINANCIARE PE TERMEN SCURT
1.actiuni detinute la entitatile afiliate (ct. 501 - 591)	30	÷.
2. alte invest fin.pe termen scurt (ct. 5031+
5032+505+5061+5062+5071+5072+5081+5082++5113+5114)	31	32,711,397	30,443,861
TOTAL: (rd. 30 la 31)	32	32,711,397	30,443,861
IV. CASA SI CONTURI LA BANCI (ct5112+512+531+532+541+542)	33	11,520,966	26,261,942
ACTIVE CIRCULANTE - TOTAL (rd.23+29+32+33)	34	49,395,717	75,478,173
C. CHELTUIELI IN AVANS (ct.471)	35	18,895	428,272
D. DATORII: SUMELE CARE TREBUIE PLATITE INTR-O PERIOADA DE
PANA LA UN AN

Formularul 10			- lei -
Denumirea indicatorului	Nr.	SOLD LA
	rd.	01.01.2011	31.03.2011
Α	B	1
1.imprumuturi din em. De oblig. (ct. 1614+ - 169)	36	$\sim$
2.sume datorate institutiilor de credit (ct.	37
1621+1622+1624+1625+1627+1682+5191+5192+5198)
3.avansuri incasate in contul clientilor (ct. 419)	38	7,910,664	21,985,374
4.datorii comerciale (ct. 401+404+408)	39	299,864	321,511
5. efecte de comert de platit (ct. 403+405)	40
6.sume datorate entitatilor afiliate (ct. 1661+1685+2691+4511+4518)	41	a,	٠
7. sume datorate privind interesele de participare (ct.	42
1662+1686+2692+2693+4521+4528)
8 alte dat., incl.dat.fisc.si alte dat.pt. asig.soc (ct.	43
1623+1626+167+1687+2698+421+423+424++5197)		2,847,050	9,402,411
TOTAL: (rd. 36 la 43)	44	11,057,578	31,709,296
$(rd.34 + 35 -$ E ACTIVE CIRCULANTE NETE/ DATORII CURENTE NETE
$44 - 60.2$	45	38,357,034	44, 167, 365
F.TOTAL ACTIVE MINUS DATORII CURENTE(rd.19+45-60.1)	46	95,590,204	97,761,301
G. DATORII: SUMELE CARE TREBUIE PLATITE INTR-O PERIOADA MAI
MARE DE UN AN		517,710
1.imprumuturi din em. De oblig. (ct. 1614+ - 169)	47
2.sume datorate institutiilor de credit (ct.
1621+1622+1624+1625+1627+1682+5191+5192+5198)	48
3.avansuri incasate in contul clientilor (ct. 419)	49
4.datorii comerciale (ct. 401+404+408)	50	30,655	30,655
5.efecte de comert de platit (ct. 403+405)	51
6.sume datorate entitatilor afiliate (ct. 1661+1685+2691+4511+4518)	52
7.sume datorate privind interesele de participare (ct.
1662+1686+2692+2693+4521+4528)	53	296,855	296,855
8.alte dat., incl.dat.fisc.si alte dat.pt. asig.soc (ct.
1623+1626+167+1687+2698+421+423+424++5197)	54	190,200	41,261
	55	517,710	368,771
TOTAL: (rd. 47 la 54) H. PROVIZIOANE
	56	÷
1.proviz.pt.pensii si alte oblig.similare (ct. 1515)	57
2.provizioane pentru impozite (ct. 1516)	58	2,500,000	2,500,000
3. alte provizioane (ct. 1511+1512+1513+1514+1518)	59	2,500,000	2,500,000
TOTAL PROVIZIOANE: (rd. 56+57+58)	60		29,784
I. VENITURI IN AVANS (rd.60.1+60.2), din care:	60.1
- Subventii pentru investitii (ct.131)			29,784
- Venituri inregistrate in avans (ct.472)	60.2
J. CAPITAL SI REZERVE
I. CAPITAL (rd.62 la 63), din care:	61	72,367,920	72,367,920
1. Capital subscris nevarsat (ct. 1011)	62
2. Capital subscris varsat (ct. 1012)	63	72,367,920	72,367,920
II. PRIME DE CAPITAL (ct.104)	64	5,355	5,355
III. REZERVE DIN REEVALUARE (ct.105) Sold C	65	1,575,011	1,575,011
Sold D	66
IV. REZERVE (rd. 68 la 73-74)	67	12,319,572	12,600,162
1.rezerve legale (ct. 1061)	68	4,587,875	4,587,875
2. rezerve statutare sau contractuale (ct. 1063)	69
3. rezerve constituite din valoarea titlurilor/actiunilor dobandite cu titlu gratuit	70
$(ct. 1065^*)$
4. rezerve din reevaluarea la valoarea justa (ct. 1066)	71	1,097,596	1,097,596
5. rezerve reprezentand surplus realizat din rezerve de reevaluare (ct. 1067)	72	59,884	59,884
6. alte rezerve (ct. 1068)	73	6,574,217	6,854,807
7. actiuni proprii (ct. 109)	74
V. PROFITUL SAU PIERDEREA REPORTAT (A) (ct.117) Sold C	75		6,057,855
Sold D	76	347,175
VI. PROFITUL SAU PIERDEREA EXERCITIULUI FINANCIAR (ct.121)
Sold C	77	6,651,811	2,286,227
Sold D	78
Repartizarea profitului (ct.129)	79

Formularul 10			- lei -
Denumirea indicatorului	INr.	SOLD LA
	rd.	01.01.2011	31.03.2011
CAPITALURI PROPRII - TOTAL (rd.61+64+65+66+67+75-76+77-78-79)	80	92.572.494	94.892,530

Administrator Numele si prenumele
IONESCU ANTON

Semnatura

Intocmit,

BOTEZ MIHAELA Numele si prenumele Contabil sef Calitatea Nr. de inreg. in organismul profesional:

Semnatura

Judetul: 12 -- CLUJ Persoana jurica: SSIF BROKER SA Adresa: localitatea CLUJ-NAPOCA, str. MOTILOR, nr. 119, tel. Numar din registrul comertului: J12/3038/1994 Forma de proprietate: 34 -- Societati comerciale pe actiuni Activitatea preponderenta (cod si denumire clasa CAEN): 6612--Activitati de intermediere a tranzactiilor financiare Cod unic de inregistrare: 6738423

CONTUL DE PROFIT SI PIERDERE la data de 31.03.2011

Formularul 20 Realizari in perioada de raportare Nr. DENUMIREA INDICATORULUI
31.03.2010 rd.	31.03.2011
1,211,636 1. Cifra de afaceri neta (rd. 02 la 03)	943,964
$\overline{2}$ 1,211,636 a) Venituri din activitatea curenta (ct.704+705+706+708)	943,964
3 b) Venituri din subventii de exploatare aferente cifrei de afaceri nete (ct. 7411)
4 2. Variatia stocurilor (ct. 711) ------ Sold C $\overline{\phantom{a}}$	$\overline{\phantom{a}}$
5 Variatia stocurilor (ct. 711) ------ Sold D ×
6 3. Veniturile productiei imobilizate (ct. 721+722)
7 8,897 4. Alte venituri din exploatare (ct. 7417+758)	191,740
$\bf 8$ 1,220,533 VENITURI DIN EXPLOATARE - TOTAL (rd. 01+04-05+06+07)	1,135,704
9 95,023 5. Cheltuieli cu materialele si alte cheltuieli din afara (rd. 10 la 12)	145,926
10 38,276 a) Cheltuieli cu materialele consumabile (ct. 602-7412)	57,008
24,487 11 b) Alte cheltuieli materiale (ct. 603+604)	42,495
12 32,260 c) Alte cheltuieli din afara (cu energia si apa) (ct. 605-7413)	46,423
13 695,264 6. Cheltuieli cu personalul (rd. 14+15)	777,307
14 542,904 a) Salarii (ct. 641+642-7414)	614,351
15 152,360 b) Cheltuieli cu asigurarile si protectia sociala ( ct.645-7415)	162,956
16 260,055 7. a) Ajustarea valorii imobilizarilor corporale si necorporale (rd. 17-18)	272,415
17 260,055 a.1) Cheltuieli (ct. 6811+6813)	272,415
18 a.2) Venituri (ct. 7813+7815)
19 b) Ajustarea valorii activelor circulante (rd. 20-21)	$\overline{\phantom{a}}$
20 b.1) Cheltuieli (ct. 654+6814) $\overline{\phantom{a}}$	٠
21 b.2) Venituri (ct. 754+7814)
22 873,830 8. Alte cheltuieli de exploatare (rd. 23 la 25)	1,969,392
8.1. Cheltuieli privind prestatiile externe
23 838,947 (ct.611+612+613+614+621+622+623+624+625+626+627+628-7416)	874,519
24 34,883 8.2. Cheltuieli cu alte impozite, taxe si varsaminte asimilate (ct 635)	38,949
25 8.3. Cheltuieli cu despagubiri, donatii si activele cedate (ct.658)	1,055,924
26 d) Ajustari privind provizioanele (rd. 27-28)	(963, 269)
27 - Cheltuieli (ct.6812) $\qquad \qquad \blacksquare$
28 - Venituri (ct.7812)	963,269
29 1,924,172 CHELTUIELI DE EXPLOATARE - TOTAL (rd. 09+13+16+19+22+26)	2,201,771
30 PROFITUL SAU PIERDEREA DIN EXPLOATARE - Profit (rd. 08-29)
31 703,639 - Pierdere (rd. 29-08)	1,066,067
32 102,499 9. Venituri din interese de participare (ct.7613) din care	529,209
33 - venituri obtinute de la entitatile afiliate
10. Venituri din alte investitii financiare si imprumuturi care fac parte din activele
34 imobilizate(ct. 7611+7612), din care;	$\Delta \lambda$
35 - din care, venituri obtinute din actiuni detinute la entitati afiliate (ct. 7611)
36 252,879 11. Venituri din dobanzi (ct.766), din care:	282,708
37 - venituri obtinute de la entitatile afiliate
38 1,317,539 12. Alte venituri financiare (ct. 7616+7617+762+763+764+765+767+768)	5,342,307
39 1,672,917 VENITURI FINANCIARE - TOTAL (rd. 32+34+36+38)	6,154,224
40 (3, 165, 985) 12. Ajustarea valorii imob fin si a invest fin. detinute ca active circulante (rd. 41-42)	1,887,687
41 $\sim$ - Cheltuieli (ct.686)	2,689,907
42 3,165,985 - Venituri (ct.786)	802,220
43 2,482 13. a) Cheltuieli privind dobanzile (ct.666-7418)	4,315
44 -din care, chelt.in relatia cu entitatile afiliate
45 2,927,811 b) Alte cheltuieli financiare (ct. 663+664+665+667+668)	909,928

Formularul 20
DENUMIREA INDICATORULUI	Nr.	Realizari in perioada de raportare
	rd.	31.03.2010	31.03.2011
CHELTUIELI FINANCIARE - TOTAL (rd. 40+43+45)	46	(235, 692)	2,801,930
REZULTATUL FINANCIAR: - Profit (rd. 39-46)	47	1,908,609	3,352,294
- Pierdere (rd. 46-39)	48
14. REZULTATUL CURENT: - Profit (rd. 08+39-29-46)	49	1,204,970	2,286,227
- Pierdere (rd. 29+46-08-39)	50
15. Venituri extraordinare (ct.771)	51	×
16. Cheltuieli extraordinare (ct.671)	52
17. REZULTATUL EXTRAORDINAR: - Profit (rd. 51-52)	53	医
- Pierdere (rd. 52-51)	54
VENITURI TOTALE (rd. 08+39+51)	55	2,893,450	7,289,928
CHELTUIELI TOTALE (rd. 29+46+52)	56	1,688,480	5,003,701
REZULTATUL BRUT: - Profit (rd. 55-56)	57	1,204,970	2,286,227
- Pierdere (rd. 56-55)	58
18. Impozitul pe profit (ct.691)	59	2,225
19. Alte impozite neprezentate la elementele de mai sus ( ct.698 )	60
20. REZULTATUL EXERCITIULUI FINANCIAR: - Profit (rd. 57-59-60)	61	1,202,745	2,286,227
- Pierdere (rd. 58+59+60) sau (rd. 59+60 62

Administrator Numele si prenumele
IONESCU ANTON

Semnatura

Stampila unitatii

VICIL DE IN CALLADE SEA GLUJ NAPO

Intocmit,

Numele si prenumel BOTEZ MIHAELA Contabil sef Calitatea Nr. de inreg. in organismul profesional:

Semnatura

DATE INFORMATIVE la data de 31.03.2011

Formularul 30-pagina 1		$-$ el-
II. Date privind rezultatul inregistrat	Nr. rd.	Nr. Unitati	Sumel
Unitati care au inregistrat profit	0		2.286.227
Unitati care au inregistrat pierdere	102

II. DATE PRIVIND PLATILE RESTANTE	Nr.		Total col. 2- PT.ACTIVITATEA PT.ACTIVITATEA
	rd.	din care:	CURENTA	DE INVESTITII
	B
Plati restante - total (rd.04+08+14 la 18+22), din care:	03	$\overline{0}$
Furnizori restanti - total (rd.05 la 07), din care:	04	$\overline{0}$	0
- peste 30 de zile	05	0	0
- peste 90 de zile	06	$\Omega$	0
- peste 1 an	07	$\Omega$	0
Obligatii restante fata de bugetul asigurarilor sociale-total (rd.09 la 13), din care:	08	0	0
- contributii pentru asigurari sociale de stat datorate de angajatori, salariati si alte persoane asimilate	09	0	0
- contributii pentru fondul asigurarilor sociale de sanatate	10	0	0
- contributia pentru pensia suplimentara	11	$\mathbf{0}$	0
- contributii pentru bugetul asigurarilor pentru somaj	12	0	0
- alte datorii sociale	13	0	0
Obligatii restante fata de bugetele fondurilor speciale si alte fonduri	14	0	O
Obligatii restante fata de alti creditori	15	$\Omega$	0
Impozite si taxe neplatite la termenul stabilit la bugetul de stat	16	0	Ω
Impozite si taxe neplatite la termenul stabilit la bugetele locale	17	0	0
Credite bancare nerambursate la scadenta-total (rd.19 la 2	18	0	0
- restante dupa 30 de zile	19	0	0
- restante dupa 90 de zile	20	0	0
- restante dupa 1 an	21	0	0
Dobanzi restante	22	0	0	0

III. Numar mediu de salariati	Nr.rd.	31.03.2010	31.03.2011
Numar mediu de salariati		98

IV. Plati de dobanzi si redevente	Nr.rd.	(1e) Sume
Venituri brute din dobanzi platite de persoanele juridice
romane catre persoanele fizice nerezidente din statele
membre ale Uniunii Europene, din care:	24
impozitul datorat la bugetul de stat	25	0
Venituri brute din dobanzi platite de persoanele juridice
romane catre persoanele juridice afiliate*)nerezidente din
statele membre ale Uniunii Europene, din care:	26
impozitul datorat la bugetul de stat	27	0
Venituri din redevente platite de persoanele juridice
romane catre persoane juridice afiliate*)nerezidente din
statele membre ale Uniunii Europene, din care:	28
impozitul datorat la bugetul de stat	29	0
V. Tichete de masa	Nr.rd.	Sume (lei)
Contravaloarea tichetelor de masa acordate salariatilor	30	35.246
VI. Cheltuieli de inovare **)	Nr.rd.	31.03.2010	31.03.2011
-chelt.de inovare finalizate in cursul perioadei	31
10 이 개 10 이 10 이 10 이 20 MHz 이 10 MHz 이 20 MHz 이 11 MHz 11 MHz 20 MHz 12 MHz 10 MHz 20 MHz 12 MHz 12 MHz 12 MH	nn

-chelt.de inovare in curs de finalizare in cursul perioadei	ЭZ
-chelt.de inovare abandonate in cursul perioadei
VII. ALTE INFORMATII	Nr.rd	31.03.2010	31.03.2011

Imobilizari financiare in sume brute (rd. 25+
31), din care	24	45,214,620	47,928,935
Act.det.laent.afil.,int.de part.,alte tit.imob. Si
obl. T. lung, in sume brute(rd.26 la 30), din care:	25	45,214,620	47,928,935
actiuni cotate	26	24,136,282	26,558,197
actiuni necotate	27	21,078,338	21,370,738
parti sociale	28
obligatiuni	29
actiuni emise de organismele de plasament	30
colectiv (inclusiv de S.I.F.-uri)
Creante imobilizate in sume brute (rd. 32+33)
din care:	31
creante imobilizate in lei (din ct. 267)	32
creante imobilizate in valuta (din ct. 267)	33
Creante com., avansuri ac. furniz. si alte ct.	34
asim., in sume brute (ct.4092+411+413+418)		1,193,813	374,541
Creante in legatura cu personalul si	35
conturi asimilate (ct. 425+4282)		2,124,538	2,070,991
Creante in leg.cu bug.asig.sociale si bug	36
statului (ct.431+437+4382+441+44244482)		303,870	15,952
Alte creante (ct.451+453+456+4582+461+471+473)	37	1,541,133	16,310,886
Dobanzi de incasat (ct. 5187)	38
Investitii pe termen scurt, in sume brute (ct. 501+
503+505+506+507+508) (rd.40 la44), din care:	39	57,765,687	51,791,938 42,309,413
actiuni cotate	40	47,321,037
actiuni necotate	41
parti sociale	42
obligatiuni	43
actiuni emise de organismele de plasament	44
colectiv (inclusiv de S.I.F.-uri)		10,444,650	9,482,525
Alte valori de incasat (ct.5113+5114)	45 46	1,690	1,305
Casa in lei si in valuta (rd.58+59), din care:	47	1,690	1,305
in lei (ct. 5311)	48
in valuta (ct. 5314)
Conturi curente la banci in lei si in valuta (rd. 50+51)	49	15,756,236	26, 247, 145
din care:	50	15,681,966	25,744,116
in lei (ct. 5121)	51	74,270	503,029
in valuta (ct. 5124)
Alte conturi curente la banci si acreditive (rd.53+54)	52
din care:	53
sume in curs de decontare, acreditive si alte valori
de incasat, in lei (ct. 5112+5125+5411) sume in curs de decontare si acreditive in valuta	54
(ct. 5125+5412) Datorii (rd.56+59+62+65+68+72+75+76 la 78)
	55	11,575,288	32,078,067
din care: Imprumuturi din emisiuni de oblig. si dob aferente
in sume brute (ct.161+1681), (rd.57+58), din care:	56
	57
in lei in valuta	58
Credite bancare int.pe t sc.si dob.afer. (ct.5191+
5192+5197+din ct.5198),(rd.60+61),din care:	59
in lei	60
in valuta	61
Credite bancare ext.pe t sc.si dob.afer. (ct.5193+
5194+5195+din ct.5198),(rd.63+64),din care:	62
in lei	63
in valuta	64
Credite bancare pe t lung si dob afer. (ct.1621+
1622+1627+din ct.1682),(rd.66+67),din care:	65
in lei	66
in valuta	67
Credite externe pe t lung. (ct.1623+
1624+1625+din ct.1682), (rd.69+70), din care:	68
in lei	69

in valuta	70
Credite de la trezoreria statului (ct. 1626+din ct. 1682)	71
Alte imprumuturi si dobanzi aferente (ct.166+167+ 1685+1686+1687),(rd.73+74),din care:	72	111,333	186,221
in lei	73	111,333	186,221
in valuta	74
Datorii com., av. primite de la cl. si alte ct. as., in sume brute (ct.401+403+404+405+408+419)	75	8,149,278	22,337,550
Datorii in legatura cu personalul si conturi asimilate (ct.421+423+424+426+427+4281)	76	71,632	142,267
Datorii in leg.cu bug.asig.soc.si bug.statului (ct.431+437+4381+441+444+446+447+4481)	77	146,491	177,367
Alte datorii (ct.451+453+455+456+457+4581+462+473-496)	78	3,096,554	9,234,662
Dobanzi de platit (ct. 5186)	79
Capital subscris varsat (ct. 1012), (rd.81 la 83) din care:	80	144.735.841	72,367,920
actiuni cotate	81	144,735,841	72,367,920
actiuni necotate	82
parti sociale	83
VIII. INFORMATII PRIVIND CHELT.CU COLABORATORII Nr.rd.		31.03.2010	31.03.2011
Cheltuieli cu colaboratorii (ct. 621)	84	303,231	231,479

Intocmit,
Numele si prenumele BOTEZ MIHAELA Contabil sef Calitatea Nr. de inregistrare in organismul profesional:

Semnatura